平安股息精选沪港深股票型
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：平安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
二零一九年十月
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重要提示
平安大华股息精选沪港深股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国
证监会2016年11月1日证监许可[2016] 2506 号文注册。本基金基金合同于2017年5
月17日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值
和市场前景作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资
者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中
的风险包括：因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成
的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回
基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险、
本基金的特定风险等。
本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券
型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担汇率风险以及境外
市场的风险。
本基金资产投资于港股，会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制
度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括港股市场股价波动较大的风险（港股
市场实行T+0回转交易，且对个股不设涨跌幅限制，港股股价可能表现出比A股更为
剧烈的股价波动）、汇率风险（汇率波动可能对基金的投资收益造成损失）、港股通
机制下交易日不连贯可能带来的风险（在内地开市香港休市的情形下，港股通不能
正常交易，港股不能及时卖出，可能带来一定的流动性风险）等。
本基金名称仅表明基金可以通过港股通机制投资港股，基金资产对港股标的投
资比例会根据市场情况、投资策略等发生较大的调整，存在不对港股进行投资的可
能。
本基金可投资中小企业私募债券，当基金所投资的中小企业私募债券之债务人
出现违约，或在交易过程中发生交收违约，或由于中小企业私募债券信用质量降低
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导致价格下降等，可能造成基金财产损失。此外，受市场规模及交易活跃程度的影
响，中小企业私募债券可能无法在同一价格水平上进行较大数量的买入或卖出，存
在一定的流动性风险，从而对基金收益造成影响。
投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基
金合同等信息披露文件，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑
投资者自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策，并对认购（或申
购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基
金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值
变化导致的投资风险，由投资者自行负担。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本次更新的招募说明书所载的内容截止日为 2019年 5月 16日(其中基金经理相
关信息更新截止日为 2019年 10月 21日)，有关财务数据和净值表现截止日为 2019
年 3月 31日（财务数据未经审计）。
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第一部分 基金管理人
一、基金管理人概况
1、基本情况
名称：平安基金管理有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会 证监许可【2010】1917号
法定代表人：罗春风
成立日期：2011年 1月 7日
组织形式：有限责任公司（中外合资）
注册资本：人民币 130,000万元
存续期间：持续经营
联系人：吴小红
联系电话：0755-22623179
2、股东名称、股权结构及持股比例：
股东名称 出资额（万元） 出资比例
平安信托有限责任公司 88,647 68.19%
大华资产管理有限公司 22,763 17.51%
三亚盈湾旅业有限公司 18,590 14.30%
合计 130,000 100%
基金管理人无任何受重大行政处罚记录。
3、客服电话：400-800-4800（免长途话费）
二、基金管理人主要人员情况
1、董事、监事及高级管理人员
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（1）董事会成员
罗春风先生,董事长，博士，高级经济师。1966 年生。曾任中华全国总工会国
际部干部，平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人
寿总公司人事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北
京分公司总经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理。
现任平安基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董
事。
姚波先生，董事，硕士，1971年生。曾任 R.J.Michalski Inc.（美国）养老金
咨询分析员、Guardian Life Ins.Co （美国）助理精算师、Swiss Re （美国）精
算师、Deloitte Actuarial Consulting Ltd. (香港)精算师、中国平安保险（集团）
股份有限公司副总精算师、总经理助理等职务，现任中国平安保险（集团）股份有
限公司常务副总经理兼首席财务官兼总精算师。
陈敬达先生，董事，硕士，1948年生，新加坡。曾任香港罗兵咸会计师事务所
审计师；新鸿基证券有限公司执行董事；DBS 唯高达香港有限公司执行董事；平安
证券有限责任公司副总经理；平安证券有限责任公司副董事长/副总经理；平安证券
有限责任公司董事长；中国平安保险（集团）执行委员会执行顾问, 现任集团投资
管理委员会副主任。
肖宇鹏先生，董事，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管
理有限公司督察长。现任平安基金管理有限公司总经理。
杨玉萍女士，董事，学士，1983年生。曾于平安数据科技（深圳）有限公司从
事运营规划，现任平安保险（集团）股份有限公司人力资源中心薪酬规划管理部高
级人力资源经理。
叶杨诗明女士，董事，硕士，1961年生，加拿大籍。曾任职于澳新银行、渣打
银行、汇丰银行并担任高级管理职务。2011年加入大华银行集团，任大华银行有限
公司董事总经理，现任大华银行有限公司董事总经理兼香港区总裁兼大华银行（中
国）有限公司非执行董事，同时于香港上市公司“数码通电讯集团有限公司”任独
立非执行董事。
张文杰先生，董事，学士，1964年生，新加坡。现任大华资产管理有限公司执
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行董事及首席执行长，新加坡投资管理协会执行委员会委员。历任新加坡政府投资
公司“特别投资部门”首席投资员，大华资产管理有限公司组合经理，国际股票和
全球科技团队主管。
李兆良先生，独立董事，博士，1965年生。曾任招商局蛇口工业区华南液化气
船务公司远洋三副、二副、后加入中国平安保险（集团）任总公司办公室法律室主
任、总公司办公室主任助理、高级法律顾问、兼任中国平安保险(集团)总公司保险
业务管理委员会委员、总公司投资审查委员会委员、广东海信现代律师事务所专职
律师、合伙人；现任广东华瀚律师事务所任主任律师、合伙人。
李娟娟女士，独立董事，学士，1965 年生。曾任安徽商业高等专科学校教师、
深圳兴粤会计师事务所项目经理、深圳职业技术学院经济系教师、会计专业主任、
深圳职业技术学院计财处处长；现任深圳职业技术学院经济学院副院长。
刘雪生先生，独立董事，硕士，1963年生。曾任深圳蛇口中华会计师事务所审
计员、深圳华侨城集团会计师、财务经理、子公司副总经理、总会计师、深圳市注
册会计师协会部门临时负责人、秘书长助理；现任深圳市注册会计师协会副秘书长。
潘汉腾先生，独立董事，学士，1949年生。曾任新加坡赫乐财务有限公司助理
经理、新加坡花旗银行副总裁、新加坡大华银行高级执行副总裁；现任彩日本料理
私人有限公司非执行董事、一合环保控股有限公司独立董事、速美建筑集团有限公
司独立董事、华业集团有限公司独立董事。
（2）监事会成员
巢傲文先生，监事长，硕士，1967年生。曾任江西客车厂科室助理工程师；深
圳市龙岗区投资管理公司经济研究部科员；平安银行（原深圳发展银行）营业部柜
员、副主任、支行会计部副主任、总行电脑部规划室经理、总行零售银行部综合室
经理、总行稽核部零售稽核室主管、总行稽核部总经理助理；广东南粤银行总行稽
核监察部副总经理（主持工作）、总行人力资源部总经理、惠州分行筹建办主任、分
行行长、总行稽核部总经理；现任职于中国平安保险(集团)股份有限公司稽核监察
部总经理室，兼任重庆金融资产交易所监事会主席。
冯方女士，监事，硕士，1975年生，新加坡。曾任职于淡马锡控股和旗下的富
敦资产管理公司以及新加坡毕盛资产公司、鼎崴资本管理公司。于 2013年加入大华
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资产管理，现任区域总办公室主管。
郭晶女士，监事，硕士，1979年生。曾任广东溢达集团研发总监助理、侨鑫集
团人力资源管理岗；现任平安基金管理有限公司人力资源室副经理。
李峥女士，监事，硕士，1985 年生。曾任德勤华永会计师事务所高级审计员、
深圳市宝能投资集团财务部会计主管，现任平安基金管理有限公司监察稽核岗。
（3）公司高管
罗春风先生,博士，高级经济师。1966年生。曾任中华全国总工会国际部干部，
平安保险集团办公室主任助理、平安人寿广州分公司副总经理、平安人寿总公司人
事行政部/培训部总经理、平安保险集团品牌宣传部总经理、平安人寿北京分公司总
经理、平安基金管理有限公司副总经理、平安基金管理有限公司总经理，现任平安
基金管理有限公司董事长兼任深圳平安大华汇通财富管理有限公司执行董事。
肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限
公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
付强先生，博士，高级经济师，1969年生。曾任中国华润总公司进出口副科长、
申银万国证券研究所任高级研究员、申万巴黎基金管理公司高级研究经理、安信证
券首席分析师、嘉实基金管理公司产品总监、平安证券有限责任公司副总经理。现
任平安基金管理有限公司副总经理。
林婉文女士，1969年生，毕业于新加坡国立大学，拥有学士和荣誉学位，新加
坡籍。曾任新加坡国防部职员，大华银行集团助理经理、电子渠道负责人、个人金
融部投资产品销售主管、大华银行集团行长助理，大华资产管理公司大中华区业务
开发主管，高级董事。现任平安基金管理有限公司副总经理。
汪涛先生，1976年生，毕业于谢菲尔德大学，金融硕士学位。曾任上海赛宁国
际贸易有限公司销售经理、汇丰银行上海分行市场代表、新加坡华侨银行产品经理、
渣打银行产品主管、宁波银行总行个人银行部总经理助理、总行审计部副总经理、
总行资产托管部副总经理、永赢基金管理有限公司督察长。现任平安基金管理有限
公司副总经理。
陈特正先生，督察长，学士，1969年生。曾任深圳发展银行龙岗支行行长助理，
龙华支行副行长、龙岗支行副行长、布吉支行行长、深圳分行信贷风控部总经理、
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平安银行深圳分行信贷审批部总经理、平安银行总行公司授信审批部高级审批师、
平安银行沈阳分行行长助理兼风控总监。现任平安基金管理有限公司督察长。
2、基金经理
DANIEL DONGNING SUN先生，美国籍，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学
博士，约翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花
旗集团投资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科
技部量化服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中
心投资执行总经理。现任平安深证 300指数增强型证券投资基金（2017-09-05至今）、
平安沪深 300指数量化增强证券投资基金（2017-12-26至今）、平安量化先锋混合
型发起式证券投资基金（2018-01-23 至今）、平安股息精选沪港深股票型证券投资
基金（2018-03-07至今）基金经理。
DANIEL DONGNING SUN先生曾经管理的基金名称及管理时间: 平安鑫荣混
合型证券投资基金(2017-09-12至 2018-11-12)。
历任基金经理，施旭，2017年 5月 17日至 2019年 10月 21日任本基金基金经
理。
3、投资决策委员会成员
本公司投资决策委员会成员包括：总经理肖宇鹏先生，权益投资中心投资董事
总经理李化松先生，衍生品投资中心投资执行总经理 DANIEL DONGNING SUN先
生、研究中心研究执行总经理张晓泉先生、基金经理黄维先生。
肖宇鹏先生，学士，1970年生。曾任职于中国证监会系统、平安基金管理有限
公司督察长；现任平安基金管理有限公司总经理。
李化松先生，北京大学硕士。先后担任国信证券有限责任公司经济研究所分析
师、华宝兴业基金管理有限公司研究部分析师、嘉实基金管理有限公司研究部高级
研究员、基金经理。2018年 3月加入平安基金管理有限公司，现任权益投资中心投
资董事总经理，同时担任平安智慧中国灵活配置混合型证券投资基金、平安转型创
新灵活配置混合型证券投资基金、平安核心优势混合型证券投资基金、平安高端制
造混合型证券投资基金、平安安盈灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
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DANIEL DONGNING SUN先生，北京大学硕士，美国哥伦比亚大学博士，约
翰霍普金斯大学博士后。先后担任瑞士再保险自营交易部量化分析师、花旗集团投
资银行高级副总裁、瑞士银行投资银行交易量化总监、德意志银行战略科技部量化
服务负责人。2014 年 10 月加入平安基金管理有限公司，任衍生品投资中心投资执
行总经理。现任平安深证 300指数增强型证券投资基金、平安沪深 300指数量化增
强证券投资基金、平安量化先锋混合型发起式证券投资基金、平安股息精选沪港深
股票型证券投资基金基金经理。
张晓泉先生，清华大学材料科学与工程专业硕士，曾先后担任广发证券股份有
限公司研究员、招商基金管理有限公司研究员、国投瑞银基金管理有限公司研究总
监助理。2017年 10月加入平安基金管理有限公司，现任研究中心研究执行总经理。
黄维先生，北京大学微电子学硕士，2010年 7月起先后任广发证券股份有限公
司研究员、广发证券资产管理（广东）有限公司投资经理，于 2016年 5月加入平安
基金管理有限公司，现任平安睿享文娱灵活配置混合型证券投资基金、平安优势产
业灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金管理人职责
1、依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份
额的发售、申购、赎回和登记事宜；
2、办理基金备案手续；
3、自基金合同生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产；
4、配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营
方式管理和运作基金财产；
5、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所
管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分
别记账，进行证券投资；
6、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得利用基金财产为自己
及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；
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7、依法接受基金托管人的监督；
8、采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符
合基金合同等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金资产净值，确定基金份
额申购、赎回的价格；
9、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；
10、编制季度、半年度和年度基金报告；
11、严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义
务；
12、保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、
基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人
泄露；
13、按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分
配基金收益；
14、按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；
15、依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配
合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；
16、按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资
料 15年以上；
17、确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并且保证
投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有关的公开资
料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；
18、组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现
和分配；
19、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监会并通
知基金托管人；
20、因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益
时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；
21、监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务，基金托
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管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额持有人利益
向基金托管人追偿；
22、当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关基金事
务的行为承担责任；
23、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法
律行为；
24、基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不能生效，
基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集
期结束后 30日内退还基金认购人；
25、执行生效的基金份额持有人大会的决议；
26、建立并保存基金份额持有人名册；
27、法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。
四、基金管理人的承诺
1、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券
法》”）的行为，并承诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《证券法》
行为的发生；
2、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为，并建立健全的内部控制
制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；
（2）不公平地对待管理的不同基金财产；
（3）利用基金财产或职务便利为基金份额持有人以外的第三人谋取利益；
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；
（5）侵占、挪用基金财产；
（6）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人
从事相关的交易活动；
（7）玩忽职守，不按照规定履行职责；
（8）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
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3、基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有
关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
（1）越权或违规经营；
（2）违反基金合同或托管协议；
（3）故意损害基金持有人或其它基金相关机构的合法权益；
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；
（6）玩忽职守、滥用职权；
（7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金
投资内容、基金投资计划等信息；
（8）除按本公司制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其它股票投资；
（9）协助、接受委托或以其它任何形式为其它组织或个人进行证券交易；
（10）违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱
市场秩序；
（11）贬损同行，以提高自己；
（12）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分；
（13）以不正当手段谋求业务发展；
（14）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象；
（15）其它法律、行政法规禁止的行为。
4、基金管理人关于禁止行为的承诺
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动；
（7）法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再
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受相关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规
予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
5、基金经理承诺
（1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着敬业、诚信和谨慎的原则为基
金份额持有人谋取最大利益；
（2）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易，不
利用职务之便为自己、或任何第三者谋取利益；
（3）不违反现行有效的法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，
不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息；
（4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。
五、基金管理人的内部风险控制制度
为保证公司规范化运作，有效地防范和化解经营风险，促进公司诚信、合法、
有效经营，保障基金份额持有人利益，维护公司及公司股东的合法权益，本基金管
理人建立了科学、严密、高效的内部控制体系。
1、公司内部控制的总体目标
（1）保证公司经营管理活动的合法合规性；
（2）保证基金份额持有人的合法权益不受侵犯；
（3）实现公司稳健、持续发展，维护股东权益；
（4）促进公司全体员工恪守职业操守，正直诚信，廉洁自律，勤勉尽责；
（5）保护公司最重要的资本：公司声誉。
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2、公司内部控制遵循的原则
（1）全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务过
程和业务环节，并普遍适用于公司每一位职员；
（2）审慎性原则：内部控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、
内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；
（3）相互制约原则：公司设置的各部门、各岗位权责分明、相互制衡；
（4）独立性原则：公司根据业务的需要设立相对独立的机构、部门和岗位；公
司内部部门和岗位的设置必须权责分明；
（5）有效性原则：各种内部管理制度具有高度的权威性，应是所有员工严格遵
守的行动指南；执行内部管理制度不能有任何例外，任何人不得拥有超越制度或违
反规章的权力；
（6）适时性原则：内部控制应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营
方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律法规、政策制度等外部环境的改变及
时进行相应的修改和完善；
（7）成本效益原则：公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济
效益，力争以合理的控制成本达到最佳的内部控制效果；
（8）防火墙原则：公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，基金
投资研究、决策、执行、清算、评估等部门和岗位，应当在物理上和制度上适当隔
离。
3、内部控制的制度体系
公司制定了合理、完备、有效并易于执行的制度体系。公司制度体系由不同层
面的制度构成。按照其效力大小分为四个层面：第一个层面是公司内部控制大纲，
它是公司制定各项规章制度的纲要和总揽；第二个层面是公司基本管理制度，包括
风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披露制度、监察稽核制度、信
息技术管理制度、公司财务制度、资料档案制度、业绩评估考核制度和紧急应变制
度；第三个层面是部门业务规章，是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职
责、岗位设置、岗位责任、操作守则等的具体说明；第四个层面是业务操作手册，
是各项具体业务和管理工作的运行办法，是对业务各个细节、流程进行的描述和约
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束。它们的制订、修改、实施、废止应该遵循相应的程序，每一层面的内容不得与
其以上层面的内容相违背。公司重视对制度的持续检验，结合业务的发展、法规及
监管环境的变化以及公司风险控制的要求，不断检讨和增强公司制度的完备性、有
效性。
4、关于授权、研究、投资、交易等方面的控制点
（1）授权制度
公司的授权制度贯穿于整个公司活动。股东会、董事会、监事会和管理层必须
充分履行各自的职权，健全公司逐级授权制度，确保公司各项规章制度的贯彻执行；
各项经济经营业务和管理程序必须遵从管理层制定的操作规程，经办人员的每一项
工作必须是在业务授权范围内进行。公司重大业务的授权必须采取书面形式，授权
书应当明确授权内容和时效。公司授权要适当，对已获授权的部门和人员应建立有
效的评价和反馈机制，对已不适用的授权应及时修改或取消授权。
（2）公司研究业务
研究工作应保持独立、客观，不受任何部门及个人的不正当影响；建立严密的
研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法；建立投资产品备选库制度，研究
部门根据投资产品的特征，在充分研究的基础上建立和维护备选库。建立研究与投
资的业务交流制度，保持畅通的交流渠道；建立研究报告质量评价体系，不断提高
研究水平。
（3）基金投资业务
基金投资应确立科学的投资理念，根据决策的风险防范原则和效率性原则制定
合理的决策程序；在进行投资时应有明确的投资授权制度，并应建立与所授权限相
应的约束制度和考核制度。建立严格的投资禁止和投资限制制度，保证基金投资的
合法合规性。建立投资风险评估与管理制度，将重点投资限制在规定的风险权限额
度内；对于投资结果建立科学的投资管理业绩评价体系。
（4）交易业务
建立集中交易室和集中交易制度，投资指令通过集中交易室完成；应建立交易
监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全设施；集中交易室应对交易
指令进行审核，建立公平的交易分配制度，确保各基金利益的公平；交易记录应完
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善，并及时进行反馈、核对和存档保管；同时应建立科学的投资交易绩效评价体系。
（5）基金会计核算
公司根据法律法规及业务的要求建立会计制度，并根据风险控制点建立严密的
会计系统，对于不同基金、不同客户独立建账，独立核算；公司通过复核制度、凭
证制度、合理的估值方法和估值程序等会计措施真实、完整、及时地记载每一笔业
务并正确进行会计核算和业务核算。同时还建立会计档案保管制度，确保档案真实
完整。
（6）信息披露
公司建立了完善的信息披露制度，保证公开披露的信息真实、准确、完整。公
司设立了信息披露负责人，并建立了相应的程序进行信息的收集、组织、审核和发
布工作，以此加强对信息的审查核对，使所公布的信息符合法律法规的规定，同时
加强对信息披露的检查和评价，对存在的问题及时提出改进办法。
（7）监察稽核
公司设立督察长，经董事会聘任，报中国证监会核准。根据公司监察稽核工作
的需要和董事会授权，督察长可以列席公司相关会议，调阅公司相关档案，就内部
控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告、建议职能。督察长定期和不定
期向董事会报告公司内部控制执行情况，董事会对督察长的报告进行审议。
公司设立法律合规监察部开展监察稽核工作，并保证法律合规监察部的独立性
和权威性。公司明确了法律合规监察部及内部各岗位的具体职责，严格制订了专业
任职条件、操作程序和组织纪律。
法律合规监察部强化内部检查制度，通过定期或不定期检查内部控制制度的执
行情况，促使公司各项经营管理活动的规范运行。
公司董事会和管理层充分重视和支持监察稽核工作，对违反法律法规和公司内
部控制制度的，追究有关部门和人员的责任。
5、基金管理人关于内部控制制度声明书
（1）本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确；
（2）本公司承诺根据市场变化和公司业务发展不断完善内部控制制度。
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第二部分 基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富
的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以
上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银
行已在境内、外分行开展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资
基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外
三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、
私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首
家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，
是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金
670只，QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF
等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同
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业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成
部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银
行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施
设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险
管控。
2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审
阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际
主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于
“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制
度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办
法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其
他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并
及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序
已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定
的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。
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第三部分 相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、销售机构
（1）直销机构
平安基金管理有限公司
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22627627
直销传真：0755-23990088
联系人：郑权
网址：www.fund.pingan.com
（2）代销机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：易会满
客服电话：95588
联系人：李鸿岩
联系电话：010-66107913
网址：www.icbc.com.cn
(2) 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
联系人：陈洪源
联系电话：010-66592194
客服电话：95566
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传真：010-66594465
网址：www.boc.cn
(3) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
联系人：曹榕
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
(4) 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
联系人：王晓琳
联系电话：010-89937325
传真：010-65550827
网址：www.bank.ecitic.com
(5) 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
联系人：任巧超
联系电话：0574-81850830
客服电话：95574
传真：0574-87050024
网址：www.nbcb.com.cn
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(6) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：钟伟镇
联系电话：021-38032284
客服电话：95521
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
(7) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：400-8888-108
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
(8) 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层
法定代表人：何如
联系人：李颖
联系电话：0755-82133066
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
(9) 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2号 618室
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办公地址：广州市天河北路 183号大都会广场 5、7、8、17-19、38-44楼
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575
传真：020-87557689
网址：www.gf.com.cn
(10) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：郑慧
联系电话：010-60838888
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
(11) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888/95551
传真：010-83574807
网址：www.chinastock.com.cn
(12) 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 45楼
办公地址：上海市长乐路 989号世纪商贸广场 40楼
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
联系电话：021-33388229
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客服电话：95523或 4008895523
传真：021-33388224
网址：www.swhysc.com
(13) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：尤习贵
联系人：奚博宇
联系电话：021-68751860
客服电话：95579或 4008-888-999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
(14) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755-82555551
客服电话：400-800-1001
网址：www.essence.com.cn
(15) 西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：吴坚
联系人：张煜
电话：023-63786633
客服电话：95355、400-8096-096
传真：023-63786212
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网址：www.swsc.com.cn
(16) 万联证券有限责任公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19层
办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 E座 12层
法定代表人：张建军
联系人：甘蕾
电话：020-38286026
传真：020-38286588
客服电话：400-8888-133
网址：www.wlzq.cn
(17) 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8号
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：022-28451922
网址：www.ewww.com.cn
(18) 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
传真：0755-82492962（深圳）
网址：www.htsc.com.cn
(19) 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区苗岭路 29号澳柯玛大厦 15层（1507-1510室）
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办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
法定代表人：姜晓林
联系人：吴忠超
联系电话：0532-85022326
客服电话：0532-96577
传真：0532-85022605
网址：www.citicssd.com
(20) 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081493
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
(21) 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路 2段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：高利
联系人：高洋
联系电话：010-59355546
客服电话：95571
传真：010-57398058
网址：www.foundersc.com
(22) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
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27
联系人：何耀、李芳芳
联系电话：021-22169999
客服电话：95525
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
(23) 东北证券股份有限公司
注册地址：吉林省长春市自由大路 1138号
办公地址：吉林省长春市自由大路 1138号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
电话：0431-85096517
客服电话：95360
传真：0431-85096795
网址：www.nesc.cn
(24) 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号
办公地址：南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
联系人：王万君
电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.cn
(25) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系人：邵珍珍
联系电话：021-53686262
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传真：021-53686100，021-53686200
网址：www.962518.com
(26) 国联证券股份有限公司
注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层
法定代表人：姚志勇
联系人：沈刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
客服电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(27) 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
联系电话：021-38637436
客服电话：400-8816-168
传真：0755-82400862
网址：stock.pingan.com
(28) 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
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网址：www.longone.com.cn
(29) 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
办公地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-3953168
传真：0471-3979545
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
(30) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
法定代表人：韩志谦
联系人：王怀春
联系电话： 0991-2307105
传真：010-88085195
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
(31) 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经十路 20518号
办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦
法定代表人：李玮
联系人：许曼华
联系电话：021-20315117
客服电话：95538
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30
传真：0531-68889752
网址：www.zts.com.cn
(32) 第一创业证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
联系人：毛诗莉
电话：0755-23838750
传真：0755-25838701
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
(33) 德邦证券股份有限公司
注册地址：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
联系人：刘熠
电话：021-68761616
网址：www.tebon.com.cn
(34) 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街甲 6号 SK大厦
法定代表人：毕明建
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
(35) 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
平安基金管理有限公司
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31
法定代表人：俞洋
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
联系人：杨莉娟
业务联系电话：021-54967552
传真电话：021-54967293
网站：www.cfsc.com.cn
客服电话：021-32109999；029-68918888；4001099918
(36) 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：刘婧漪、贾鹏
电话：028-86690057、028-86690058
客服电话：95310
公司网址：www.gjzq.com.cn
(37) 中国民族证券有限责任公司
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 40-43层
法定代表人：何亚刚
联系人：齐冬妮
电话：010-59355807
传真：010-56437030
客服电话：400-889-5618
网址：www.e5618.com
(38) 天风证券股份有限公司
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
平安基金管理有限公司
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联系人：岑妹妹
电话：027-87617017
客服电话：95391/400-800-5000
网址：http://www.tfzq.com
(39) 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和
经济发展区）
办公地址： 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室
法定代表人：王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
客户服务电话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
(40) 奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前
海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸城大厦 1115、1116及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
(41) 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
平安基金管理有限公司
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33
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
(42) 海银基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
联系人：毛林
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
公司网址：www.fundhaiyin.com
(43) 中国平安人寿保险股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、10、11层
办公地址：深圳市福田中心区福华三路星河发展中心办公 9、10、11层
法定代表人：丁新民
联系人：张露
电话：021-38635631
传真：021-50475630
客服电话：95511转 1
网址：http://life.pingan.com/
(44) 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、
14层
办公地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座 13、
14层
法定代表人：路昊
平安基金管理有限公司
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34
联系人：茆勇强
电话：021-61058785
传真：021-61098515
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(45) 中信期货有限公司
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室、14层
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室、14层
法定代表人：张皓
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（46）深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址：深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02
办公地址：深圳市南山区科苑路 18号东方科技大厦 18楼
法定代表人：陈姚坚
联系人：陈姿儒
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（47）北京蛋卷基金销售有限公司
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法定代表人：许现良
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（48）南京苏宁基金销售有限公司
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法定代表人：钱燕飞
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（49）深圳信诚基金销售有限公司
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福田区时代财富大厦第 49A单元
法定代表人：周文
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（50）扬州国信嘉利投资理财有限公司
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法定代表人：王浩
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（51）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
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法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
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（52）深圳盈信基金销售有限公司
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办公地址： 辽宁省大连市中山区南山路 155号南山 1910小区 A3-1
法定代表人： 苗宏升
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（53）深圳新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
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传真：010-83363010
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（54）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
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(55) 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
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办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层
邮政编码：518000
法定代表人：姜昧军
联系人：王雯
客服电话：4008-323-000
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(56) 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
邮政编码：230081
法定代表人：李工
联系人：范超
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
(57) 民商基金销售(上海)有限公司
注册地址：上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
联系人：杨一新
电话：021-50206003
传真：021-50206001
客服电话：021-50206003
公司网站 http://www.msftec.com
（58）弘业期货股份有限公司
注册地址：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号
法定代表人：周剑秋
联系人：孙朝旺
电话：025-52278870
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传真：025-52313068
客服电话：400-828-1288
网址：http://www.ftol.com.cn/etrading
（59）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲 1号新华社三工作区 5F
法定代表人：钱昊旻
联系人：徐英
电话：010-59336539
传真：010-59336500
客服电话：4008909998
网址：www.jnlc.com
（60）万和证券股份有限公司
注册地址：海口市南沙路 49号通信广场 2楼
办公地址：深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西
法定代表人：朱治理
联系人：郭东彤
电话：0755-82830333-115
传真：0755-25170807
网址：ww.wanhesec.com
（61）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：党敏
电话：021-20691922
传真：021-20691861
客服电话：4008202899
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网址：www.erichfund.com
（62）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
客服电话： 400-619-9059
网址：http://www.fundzone.cn
（63）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969号 3幢 5层 599室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
电话：021-60897840
传真：0571-26697013
客服电话：400-766-123
网址：www.fund123.cn
(64) 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦
法定代表人：陈继武
联系人：高浩辉
联系电话：021-63333389
客服电话：400 643 3389
网址：https://www.vstonewealth.com/
（65) 国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业
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大楼
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道1115号北京银行南昌分行营业
大楼
法定代表人：徐丽峰
联系人：占文驰
联系电话：0791-86283372
客服电话：4008 222 111
网址：https://www.gszq.com/
（66)江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号
办公地址：江苏省南京市鼓楼区中山北路105号中环国际1413室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166转837
传真：025-56663409
联系人：孙平
客户服务热线：025-66046166
网址：www.huilinbd.com
（67）上海陆享基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区南汇新城镇环湖西二路888号1幢1区14032室
办公地址：上海市浦东新区世纪大道1196号世纪汇广场二座16层
法定代表人： 陈志英
联系人：唐京莎
电话：021-53398816
网址：http://www.luxxfund.com/
2、基金管理人可根据有关法律法规要求，根据实情，选择其他符合要求的机构
销售本基金或变更上述销售机构，并及时公告。
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二、基金登记机构
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注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5033号平安金融中心 34层
法定代表人：罗春风
电话：0755-22624581
传真：0755-23990088
联系人：张平
三、律师事务所和经办律师
律师事务所：上海市通力律师事务所
地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-3135 8666
传真：021-3135 8600
经办律师：黎明、陈颖华
联系人：陈颖华
四、会计师事务所和经办注册会计师
会计师事务所：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
法定代表人：李丹
联系电话：（021）2323 8888
传真电话：（021）2323 8800
经办注册会计师：曹翠丽、张宁
联系人：张宁
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第四部分 基金的名称
平安股息精选沪港深股票型证券投资基金
第五部分
基金的类型
股票型证券投资基金
第六部分
基金的运作方式
契约型开放式
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第七部分 基金的投资
一、投资目标
本基金主要通过股息价值策略构建股票组合，在严格控制风险的前提下，力争
获取超越业绩比较基准的收益，追求基金资产的长期稳定增值。
二、投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市
的股票（包括中小板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票），港股通标的
股票，衍生工具（权证、股指期货、国债期货等），债券资产（包括国债、金融债、
企业债，公司债，次级债，可转换债券，分离交易可转债，央行票据，中期票据，
短期融资券，超短期融资券，中小企业私募债，地方政府债，政府支持机构债，政
府支持债券等中国证监会允许投资的债券），资产支持证券，债券回购，同业存单，
银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款），现金资产等货币市场工具，
以及法律法规或中国证监会允许投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的 80%-95%,其中投资于国内依法
发行上市的股票比例为基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票比例为基金资产
的 0-95%；投资于股息精选主题相关的证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；
每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，基金保留
的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中，现金
不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
本基金参与股指期货、国债期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的
投资限制并遵守相关期货交易所的业务规则。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行
适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
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三、投资策略
1、大类资产配置策略
本基金通过定量、定性相结合的方法分析宏观经济、财政及货币政策、资金供
需情况等因素综合分析以及对资本市场发展趋势的判断，在评价未来一段时间各类
的预期风险收益率、相关性的基础上，据此合理制定和调整股票、债券等各类资产
的比例，并将重点关注债券资产的收益率。此外，本基金将持续地进行定期与不定
期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
（1）股息精选主题相关证券的涵义
股息率的高低可以衡量上市公司对股东的回报程度，也是投资者衡量上市公司
投资价值的重要指标。中国 A 股市场和港股市场的行业结构具有差异性和互补性，
本基金通过深入分析两地市场的异同，将重点配置 A股和港股的股息精选主题证券
资产，力争实现基金资产的长期稳定增值。
在香港证券市场，由于投资者结构、分红制度等差异，港股上市公司的现金分
红比例较高、分红持续性和稳定性较高、分红比例较高上市公司的集中度较低，投
资者对于持续、合理进行现金分红的上市公司也给予认可，并将股息回报作为投资
回报的重要部分。
近年来，我国证券监督管理机构在充分尊重公司自治的基础上，将上市公司的
分红制度作为资本市场一项重要基础制度建设常抓不懈，鼓励上市公司合理提高分
红比例，在此过程中，各项法律法规、管理办法得也不断推出。与此同时，随着中
国经济的发展，越来越多的上市公司从开创期进入成长期、成熟期，公司的股利政
策在在满足未来发展需要的同时，亦会不断改善现金分红的比例。
本基金的股息精选主题证券是指在上海、深圳或香港证券交易所上市，通过定
性、定量相结合的办法筛选出股息精选股票备选池，其中定量方法是将满足经营状
况良好等定性条件的所有股票按最近三年平均股息率由高到低的顺序进行排序，选
取股息率最高的前 50%股票，再采用“股息价值策略”、 “低波动率因子策略”、“稳
健成长策略”等策略在股息精选股票备选池中优选个股并据此构建股票投资组合。
基金管理人将同时满足以下条件的上市公司股票作为股息精选股票备选池：
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1）非 ST、*ST股票，非暂停上市股票，最近一年无重大违法违规事项；
2）公司经营状况况良好，股息分配与经营状况不存在重大差别；
3）满足第 1）、2）点的要求的所有股票最近三年平均股息率由高到低的顺序进
行排序，选取股息率最高的前 50%股票。
在确定股息精选股票池后，本基金将重点关注以下行业或领域：
A .行业发展状况良好，企业经过出初创期，处于成长阶段的中后期或成熟阶段，
企业经营在相对稳健的同时能够保持较高的持续成长能力；
B.企业盈利能力较强，主营业务盈利水平较高；财务管理能力较强，现金收支
安排有序，资产盈利水平较高；主营业务收入、主营业务利润、息税前收益保持较
高的上市公司；
C.企业在管理制度、产品开发、技术进步方面具有相当的核心竞争优势，有良
好的市场知名度和较好的品牌效应的行业龙头上市公司。
（2）股息精选主题股票投资策略
本基金主要通过“股息精选价值策略”、 “低波动率因子策略”、“稳健成长策
略”等在股息精选股票备选池中进行股票选择，并据此构建股票投资组合。在实际
运行过程中，将定期或不定期的进行修正，优化股票投资组合。
1）股息价值策略
股息价值策略重点考察公司的以下因子，选取个股：
A.股息因子：参考公司最新一期定期报告，综合考察公司最近3年平均股息支付
率、股息支付率及其变化率、滚动年度股息变化率等指标；
B.价值因子：重点考察市盈率、市净率、市现率、市销率等。
股息价值策略利用长期积累并最新扩展的数据库，科学地考虑了大量的各类信
息。基金经理根据市场状况及变化对各类信息的重要性做出具有一定前瞻性的判断，
适时调整各因子类别的具体组成。
2）低波动率因子策略
根据波动率效应，低风险股票具有显著的风险调整后收益。从历史数据来看低
波动率排序策略具有回撤较低、收益稳定的特点，因此本基金使用低波动率因子策
略对股票组合进行权重优化，按照股票的波动率倒数排序，对每只股票进行资金权
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重加权，在控制风险的前提下追求收益最大化。
3）稳健成长策略
稳健成长选股策略重点选取兼具成长和价值的行业和个股。该策略对处于成长
阶段的上市公司收入增长、利润增长的稳定性和持续性进行评估，同时也对毛利率，
净利润率等盈利质量指标进行跟踪，不仅仅考察个股的单期增长，而侧重于股票内
在的长期稳定增长。重点考察上市公司过去三年的收入、净利润、毛利率、净利润
率平稳增长指标，并且考察分析师对该股的盈利预测。
4）投资策略组合的优化和调整
在形成股票投资组合的具体结构时，本基金将评估经济周期、行业周期、市场
状态以及投资者情绪等多个层面因素，检验各类策略的有效性及策略之间的关联度，
通过动态调整策略权重，在控制风险的前提下追求超额收益最大化。
3、债券投资策略
债券投资策略方面，本基金在综合研究的基础上实施积极主动的组合管理，采
用宏观环境分析和微观市场定价分析两个方面进行债券资产的投资。在宏观环境分
析方面，结合对宏观经济、市场利率、债券供求等因素的综合分析，根据交易所市
场与银行间市场类属资产的风险收益特征，定期对投资组合类属资产进行优化配置
和调整，确定不同类属资产的最优权重。
在微观市场定价分析方面，本基金以中长期利率趋势分析为基础，结合经济趋
势、货币政策及不同债券品种的收益率水平、流动性和信用风险等因素，重点选择
那些流动性较好、风险水平合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具
体投资策略有收益率曲线策略、骑乘策略、息差策略等积极投资策略构建债券投资
组合。
4、权证投资策略
本基金将权证的投资作为提高基金投资组合收益的辅助手段。根据权证对应公
司基本面研究成果确定权证的合理估值，发现市场对股票权证的非理性定价；利用
权证衍生工具的特性，通过权证与证券的组合投资，来达到改善组合风险收益特征
的目的。
5、衍生品投资策略
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1）股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的，参与股指期货交易。投资原则为有于基金资产增值，
控制下跌风险实现保和锁定收益。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的判断
和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法规因素
和资本市场因素，结合定性和定量方法，确定投资时机。基金管理人将结合股票投
资的总体规模，以及中国证监会的相关限定和要求，确定参与股指期货交易的投资
比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征，运用股指期
货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融
衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立衍生品投资决策部门或小组，负责股
指期货的投资管理的相关事项，同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风
险控制等制度，并经基金管理人董事会批准后执行。
2）国债期货投资策略
本基金参与国债期货的投资应符合基金合同规定的投资策略和投资目标。本
基金以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险可控的前提下，投资于国
债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断，并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合
的久期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理策
略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上，将审慎地获取相应的超额收
益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确
保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗
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位职责。此外，基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的管
理人员负责国债期货的投资审批事项。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将
积极寻求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基
金将在履行适当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
6、中小企业私募债券投资策略
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企
业私募债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合
整体的利率风险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业
私募债券对基金资产流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资
品种。
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决
策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动
性风险等各种风险。
7、资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用
收益率曲线和期权定价模型，对资产支持证券进行估值。本基金将严格控制资产支
持证券的总体投资规模并进行分散投资，以降低流动性风险。
四、投资限制
1、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1）本基金的投资组合比例为：股票投资比例为基金资产的 80%—95%；其中
投资于国内依法发行上市的股票比例为基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票
比例为基金资产的 0-95%；投资于股息精选主题相关的证券的比例不低于非现金基
金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约和国债期货合约需缴纳的交易
保证金后，保持现金或到期日在一年内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其
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中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
（3）本基金持有一家公司发行的证券，其市值（同一家公司在境内和香港同时
上市的 A+H股合计计算）不超过基金资产净值的 10%；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的
10%（同一家公司在境内和香港同时上市的 A+H股合计计算）；
（5）基金管理人管理的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定
期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票
的 15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，
不得超过该上市公司可流通股票的 30%；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3%；
（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净
值的 0.5%；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金
资产净值的 10%；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过该
资产支持证券规模的 10%；
（12）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；
（13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基
金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评级报
告发布之日起 3个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资
产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15）本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金
资产净值的 40%；在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1年，债券回购
到期后不展期；
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（16）本基金投资流通受限证券，基金管理人应制订严格的投资决策流程和风
险控制制度，防范流动性风险、法律风险和操作风险等各种风险；
（17）如本基金投资股指期货的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值不得超过基金资产
净值的 10%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价
证券市值之和，不得超过基金资产净值的 95%；其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券等；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有
的股票总市值的 20%；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、格式与时限向交易所
报告所交易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
4）本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计算）
应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定；
5）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 20%；
（18）如本基金投资国债期货的，遵循以下中国证监会规定的投资限制：
1）在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值与有价证券市值之和，不
得超过基金资产净值的 95%；
2）本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得超过基金资
产净值的 15%；
3）本基金在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有
的债券总市值的 30%；
4）本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金额不得
超过上一交易日基金资产净值的 30%；
5）本基金所持有的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖
出国债期货合约价值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有
关约定；
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51
（19）本基金持有单只中小企业私募债券，其市值不得超过本基金资产净值的
10%；
（20）基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；
（21）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过该基金资产净值
的 15%。因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的
因素致使基金不符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限
资产的投资；
（22）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手
开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持
一致；
（23）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述第（2）、（13）、（21）、（22）项外，因证券、期货市场波动、证券发行人
合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投
资比例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情
形除外。法律法规或监管部门另有规定时，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基
金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定
为准。法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制，但须提前公告，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
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52
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相
关限制。
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控
制人或者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循基金份额
持有人利益优先的原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照
市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规
予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独
立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
五、业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
沪深 300指数收益率×35%＋恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×35%+中证
综合债券指数收益率×30%。
业绩比较基准选择理由：
沪深 300指数是由中证指数有限公司编制发布、表征A股市场走势的权威指数。
该指数是由上海和深圳证券市场中选取 300只A股作为样本编制而成的成份股指数。
其样本覆盖了沪深市场六成左右的市值，具有良好的市场代表性。本基金选择该指
数来衡量 A股投资部分的绩效。
恒生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50家上市股票
为成份股样本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势
最有影响的一种股价指数。本基金选择该指数来衡量港股投资部分的绩效。
中证综合债券指数是综合反映银行间和交易所市场国债、金融债、企业债、央
票及短融整体走势的跨市场债券指数。因此，根据本基金的投资范围和投资比例，
选用上述业绩比较基准能客观合理地反映本基金的产品特性及风险收益特征。
根据本基金的投资范围和投资比例约束，设定本基金的基准为沪深 300指数收
益率×35%＋恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×35%+中证综合债券指数收益率
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×30%，该基准能客观衡量本基金的投资绩效。
如果今后上述基准指数停止计算编制或更改名称，或法律法规发生变化，或者
有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出，或市场中出现更适用于本
基金的比较基准指数，本基金可以在征得基金托管人同意后根据本基金的投资范围
和投资策略调整基金的业绩比较基准，但应报中国证监会备案，无须召开基金份额
持有人大会审议。
六、风险收益特征
本基金为股票型基金，其长期平均风险和预期收益水平高于混合型基金、债券
型基金、货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，需承担港股市场股价波动
较大的风险、汇率风险、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险等。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份额持
有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟
取任何不当利益；
4、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理。
八、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述
或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了本报告中的财
务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本财务数据未经审计。
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1.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 11,184,606.74 85.77
其中：股票
11,184,606.74 85.77
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
1,840,074.74 14.11
8 其他资产
16,126.14 0.12
9 合计
13,040,807.62
100.00
1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 209,510.00 1.61
C 制造业 1,908,559.00 14.70
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
232,806.00 1.79
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
205,689.00 1.58
J 金融业 1,236,920.00 9.53
K 房地产业 193,536.00 1.49
L 租赁和商务服务业 84,268.80 0.65
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
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合计 4,071,288.80 31.36
1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（％）
A 基础材料 493,572.37 3.80
B 消费者非必需品 2,277,175.11 17.54
C 消费者常用品 283,499.60 2.18
D 能源 312,836.01 2.41
E 金融 - -
F 医疗保健 - -
G 工业 421,818.23 3.25
H 信息技术 815,072.06 6.28
I 电信服务 1,188,519.51 9.15
J 公用事业 273,206.12 2.10
K 房地产 1,047,618.93 8.07
合计 7,113,317.94 54.79
1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 00700 腾讯控股 3,000 928,986.57 7.16
2 02020 安踏体育 13,000 595,477.82 4.59
3 02313 申洲国际 6,000 541,437.05 4.17
4 01888 建滔积层板 70,500 498,912.11 3.84
5 00914 海螺水泥 12,000 493,572.37 3.80
6 600036 招商银行 14,300 485,056.00 3.74
7 600519 贵州茅台 500 426,995.00 3.29
8 00586 海螺创业 17,500 421,818.23 3.25
9 01999 敏华控股 106,000 418,258.40 3.22
10 00688
中国海外发
展
16,000 408,994.27 3.15
1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末无债券投资情况。
1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金报告期末未持有债券投资。
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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资情况。
1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货投资。
1.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
1.11 投资组合报告附注
1.11.1
银保监会于 2018年 2月 12日做出银监罚决字〔2018〕1号处罚决定，由于招商银行股份
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有限公司（以下简称“公司”）：（一）内控管理严重违反审慎经营规则；（二）违规批量转让以
个人为借款主体的不良贷款；（三）同业投资业务违规接受第三方金融机构信用担保；（四）销
售同业非保本理财产品时违规承诺保本；（五）违规将票据贴现资金直接转回出票人账户；（六）
为同业投资业务违规提供第三方金融机构信用担保；（七）未将房地产企业贷款计入房地产开发
贷款科目；（八）高管人员在获得任职资格核准前履职；（九）未严格审查贸易背景真实性办理
银行承兑业务；（十）未严格审查贸易背景真实性开立信用证；（十一）违规签订保本合同销售
同业非保本理财产品；（十二）非真实转让信贷资产；（十三）违规向典当行发放贷款；（十四）
违规向关系人发放信用贷款。根据相关规定对公司罚款 6570万元，没收违法所得 3.024万元，
罚没合计 6573.024万元。本基金管理人对该公司进行了深入的了解和分析，认为该事项有利于
公司规范开展业务，对公司的偿债能力暂不会造成重大不利影响。我们对该证券的投资严格执
行内部投资决策流程，符合法律法规和公司制度的规定。
本基金投资的前十名证券中的其它证券本期没有发行主体被监管部门立案调查的、或在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的证券。
1.11.2
基金投资的前十名股票没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
1.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 613.95
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 394.33
5 应收申购款 15,117.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 16,126.14
1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
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1.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
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第八部分 基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。
投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
一、自基金合同生效以来（2017年 5月 17日）至 2019年 3月 31日基金份额
净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较：
平安股息精选沪港深 A
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③
②－
④
2017.5.17-2017.6.30 1.38% 0.19% 2.74% 0.38% -1.36% -0.19%
2017.7.1-2017.12.31 8.26% 0.62% 7.67% 0.47% 0.59% 0.15%
2018.1.1-2018.6.30 -2.32% 1.17% -4.16% 0.78% 1.84% 0.39%
2018.7.1-2018.12.31 -16.70% 1.30%
-6.30% 0.92% -10.40% 0.38%
2019.1.1-2019.3.31 18.92%
1.14% 13.56% 0.84% 5.36% 0.30%
自合同生效以来 6.20% 1.05% 12.81% 0.74% -6.61% 0.31%
业绩比较基准：沪深 300指数收益率×35%＋恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×35%+
中证综合债券指数收益率×30%
平安股息精选沪港深 C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2017.5.17-2017.6.30 1.22% 0.18% 2.74% 0.38% -1.52% -0.20%
2017.7.1-2017.12.31 7.39% 0.62% 7.67% 0.47% -0.28% 0.15%
2018.1.1-2018.6.30 -2.81% 1.17% -4.16% 0.78% 1.35% 0.39%
2018.7.1-2018.12.31 -17.04% 1.30%
-6.30% 0.92% -10.74% 0.38%
2019.1.1-2019.3.31 18.69%
1.14% 13.56% 0.84% 5.13%
0.30%
自合同生效以来 4.03% 1.05% 12.81% 0.74% -8.78% 0.31%
业绩比较基准：沪深 300指数收益率×35%＋恒生指数收益率（使用估值汇率折算）×35%+
中证综合债券指数收益率×30%
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60
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较
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注：1、本基金基金合同于 2017年 5月 17日正式生效，截至报告期末已满两年；
2、按照本基金的基金合同规定，基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月
内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定，截至报告期末本基金已完成建仓，
建仓结束时各项资产配置比例符合基金合同的约定。
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62
第九部分 基金的费用与税收
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费
用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算方
法如下：
H＝E×1.50%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算
方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
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H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。经基金管理人与基
金托管人核对一致后，由基金托管人于次月第 2-5 个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。
3、销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费， C 类基金份额的销售服务费按前一
日 C类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.80%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理人与基金
托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性划出，
经登记机构分别支付给各个销售机构，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、
促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－10项费用，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金
财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、基金税收
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本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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第十部分 其他应披露事项
（一）本基金管理人、基金托管人目前无重大诉讼事项。
（二）最近半年本基金管理人、基金托管人及高级管理人员没有受到任何处罚。
（三）2018年 11月 17日至 2019年 5月 16日发布的公告：
1、2018年 11月 28日，关于平安基金管理有限公司旗下基金更名事宜的公告；
2、2018年 11 月 29日，关于子公司深圳平安汇通财富管理有限公司增加注册
资本的公告；
3、2018年 12月 22日，关于平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 2018年
12月 24日起暂停申购（含定期定额投资）、赎回、转换业务的公告；
4、2018年 12 月 25日，关于旗下部分基金新增蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司为销售机构的公告；
5、2018年 12月 28日，关于平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 2019年
1月 2日起恢复申购、赎回、转换和定投业务的公告；
6、2018年 12 月 28日，平安股息精选沪港深股票型证券投资基金招募说明书
更新（2018年第 2期）以及摘要；
7、2018年 12月 29日，关于平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 2019年
非港股通交易日暂停申购、赎回、转换、定投业务的公告；
8、2018年 12 月 29日，关于旗下部分基金参与工商银行定投申购费率优惠活
动的公告；
9、2019年 1月 3日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
10、2019年 1 月 17日，关于不法分子冒用“花生宝”名义开展非法金融业务
的严正声明；
11、2019年 1月 18日，平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 2018年第 4
季度报告；
12、2019年 2月 12日，平安基金管理有限公司关于直销账户名称变更的公告；
13、2019年 2 月 27日，平安基金管理有限公司旗下开放式基金转换业务规则
说明的公告 ；
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66
14、2019年 3 月 15日，关于旗下部分基金新增上海凯石财富基金销售有限公
司为销售机构的公告；
15、2019年 3 月 15日，关于新增上海长量基金销售有限公司为销售机构并开
通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
16、2019年 3 月 26日，关于旗下部分基金新增北京汇成基金销售有限公司为
销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
17、2019年 4月 3日，关于旗下部分基金新增国盛证券有限责任公司为销售机
构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
18、2019年 4月 19日，平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 2019年第 1
季度报告；
19、2019年 4月 27日，关于平安股息精选沪港深股票型证券投资基金 2019年
4月 29日起暂停申购、赎回等业务的公告；
20、2019年 5 月 10日，关于旗下部分基金新增江苏汇林保大基金销售有限公
司为销售机构及开通定投、转换业务并参与其费率优惠的公告；
21、2019年 5 月 14日，关于旗下部分基金新增上海陆享基金销售有限公司为
销售机构的公告；
（四）《招募说明书》与本次更新的招募说明书内容若有不一致之处，以本次更
新的招募说明书为准。
平安基金管理有限公司
招募说明书更新摘要
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第十一部分
对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、等其他有关法律法规的
要求及基金合同的规定，对 2018年 12月 8日公布的《平安股息精选沪港深股票型
证券投资基金招募说明书更新（2018年第 2期）》进行了更新，并根据本基金管理
人对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新，主要更新的内容如下：
1、 根据最新资料，更新了“重要提示”部分。
2、 根据最新资料，更新了“第一部分、绪言”部分。
3、 根据最新资料，更新了“第二部分、释义”部分。
4、 根据最新资料，更新了“第三部分、基金管理人”。
5、 根据最新资料，更新了“第四部分、基金托管人”。
6、 根据最新资料，更新了“第五部分、相关服务机构”。
7、 根据最新资料，更新了“第九部分、基金的投资”。
8、 根据最新资料，更新了“第十部分、基金的业绩”。
9、 根据最新资料，更新了“第二十二部分、其他应披露的事项”。
10、 根据最新情况，更新了“第二十三部分、对招募说明书更新部分的
说明”。
11、 根据最新情况，更新了“第二十五部分、备查文件”。
平安基金管理有限公司
2019年 10月 22日
