华夏全球科技先锋混合型
证券投资基金（QDII）
2019年第 3季度报告
2019年 9月 30日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年十月二十二日
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2019年第 3季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 18日复核了本报告中
的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重
大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 7月 1日起至 9月 30日止。
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§2 基金产品概况
基金简称 华夏全球科技先锋混合（QDII）
基金主代码 005698
交易代码 005698
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 4月 17日
报告期末基金份额总额 120,864,575.42份
投资目标
有效控制投资风险的前提下，通过积极主动的投资，力求实现基
金资产的持续稳健增值。
投资策略
本基金通过定性分析与定量分析相结合的方法分析宏观经济和
资本市场发展趋势，采用“自上而下”的分析视角，综合考量宏观
经济发展前景，评估各类资产的预期收益与风险，合理确定本基
金在股票、债券、现金等各类别资产上的投资比例，并随着各类
资产风险收益特征的相对变化，适时做出动态调整。
业绩比较基准
中证 TMT产业主题指数收益率*30%+中证中美TMT指数收益率
*40%+上证国债指数收益率*30%。
风险收益特征
本基金属于混合基金，风险与收益高于债券基金与货币市场基
金，属于较高风险、较高收益的品种。本基金为全球证券投资基
金，除了需要承担与国内证券投资基金类似的市场波动风险之
外，本基金还面临汇率风险等海外市场投资所面临的特别投资风
险。同时，本基金为主题基金，在享受全球科技先锋行业主题收
益的同时，也必须承担单一主题投资带来的风险。
本基金还可通过港股通渠道投资于香港证券市场，除了需要承担
与境内证券投资基金类似的市场波动风险等一般投资风险之外，
本基金还将面临汇率风险、香港市场风险等特殊投资风险。
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
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境外资产托管人英文名称 The Hongkong and Shanghai Banking Corporation Limited
境外资产托管人中文名称 香港上海汇丰银行有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2019年 7月 1日-2019年 9月 30日)
1.本期已实现收益 9,676,909.52
2.本期利润 12,757,159.21
3.加权平均基金份额本期利润 0.0870
4.期末基金资产净值 128,704,573.36
5.期末基金份额净值 1.0649
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 8.23% 1.16% 4.68% 0.79% 3.55% 0.37%
3.2.2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
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累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2018年 4月 17日至 2019年 9月 30日）
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注：根据华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）的基金合同规定，本基金自基金合同
生效之日起 6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资
限制”的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
李湘杰
本基金
的基金
经理、
董事总
经理
2018-04-17 - 17年
国立台湾大学商学硕士。曾
任台湾 ING投信基金经理、
台湾元大投信基金经理、华
润元大基金投资管理部总经
理、华润元大安鑫灵活配置
混合型证券投资基金基金经
理（2013年 9月 11日至 2014
年 9月 18日期间）、华润元
大医疗保健量化混合型证券
投资基金基金经理（2014年
8月 18日至 2015年 9月 23
日期间）等。2015年 9月加
入华夏基金管理有限公司。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资
基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
3季度，贸易战阴影持续笼罩，全球股市整体表现各有不同。美国总统特朗普 8月初再次宣布
对 3000亿美元中国商品加征关税，导致中美贸易谈判前景依旧不明朗。受此影响，全球股票市场主
基调依旧是防御，以此应对经济不确定性的影响。尽管如此，我们也看到了不少可喜的变化，尤其
在国内 A股市场。3季度 A股市场表现相对较好，上证指数上涨 0.2%，扭转了 2季度的低迷表现，
而创业板指数受惠于 5G、国产替代进程的加速，大幅上涨 12.1%。港股市场由于受到贸易战、汇率
及资金流出压力的影响表现不佳，下跌 7.9%。美国方面虽然衰退预期依然存在，但美联储自 8月以
来连续 2次降息，对市场起到明显的提振作用，受此影响美股 3季度表现相对稳定，标普 500、纳
指分别上涨 1.7%、1.3%。新兴市场方面，受到美元指数上行带来的汇率压力，3季度表现平淡、涨
跌不一。
报告期内，本基金持续跟踪全球科技行业的创新趋势，坚持“自下而上”的选股方法，着重在消
费电子、云计算、5G、电子支付等领域进行投资，精选了细分板块里全球领先的优质龙头公司，对
公司盈利能力、现金流质量、负债情况等进行严格筛选，确保能在复杂多变的环境下维持长期竞争
力和持续稳定的内生增长，为投资组合贡献稳定的回报。报告期内，本基金对国家配置进行了一定
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调整，考虑到国内 5G应用和国产替代进程的加速，报告期内适当增加了 A股科技硬件的配置比例，
美股的配置比例适度降低。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 9月 30日，本基金份额净值为 1.0649元，本报告期份额净值增长率为 8.23%，同
期业绩比较基准增长率为 4.68%。
4.5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 120,287,253.50 89.55
其中：普通股 111,005,642.43 82.64
存托凭证 2,108,459.78 1.57
优先股 - -
房地产信托 7,173,151.29 5.34
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
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7
产
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 13,750,558.97 10.24
8 其他各项资产 293,543.32 0.22
9 合计 134,331,355.79 100.00
5.2报告期末在各个国家（地区）证券市场的股票及存托凭证投资分布
国家（地区） 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％）
中国内地 53,526,812.21 41.59
中国台湾 38,833,889.88 30.17
美国 20,678,533.29 16.07
中国香港 74,866.83 0.06
合计 113,114,102.21 87.89
5.3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合
行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
信息技术 102,508,079.62 79.65
必需消费品 5,388,900.00 4.19
工业 3,775,484.35 2.93
保健 1,419,696.00 1.10
非必需消费品 21,942.24 0.02
金融 - -
能源 - -
材料 - -
公用事业 - -
通信服务 - -
房地产 - -
合计 113,114,102.21 87.89
注：以上分类采用全球行业分类标准（GICS）。
5.4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细
序
号
公司名称（英文）
公司
名称
（中
文）
证券代
码
所
在
证
券
市
所属
国家
（地
区)
数量
（股）
公允价值
（元）
占基金
资产净
值比例
（％）
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8
场
1 MICROSOFT CORP - MSFT
纳
斯
达
克
美国 8,582.00 8,439,069.25 6.56
2
WUS PRINTED
CIRCUIT KUNSHAN
CO LTD
沪电
股份
002463
深
圳
中国
内地
296,300.00 7,259,350.00 5.64
3
MAXSCEND
MICROELECTRONICS
CO LTD
卓胜
微
300782
深
圳
中国
内地
19,300.00 7,236,535.00 5.62
4
SHENNAN CIRCUITS
CO LTD
深南
电路
002916
深
圳
中国
内地
43,200.00 6,523,200.00 5.07
5
SHENGYI
TECHNOLOGY CO LTD
生益
科技
600183
上
海
中国
内地
243,200.00 6,065,408.00 4.71
6
LUXSHARE
PRECISION INDUSTRY
CO LTD
立讯
精密
002475
深
圳
中国
内地
209,610.00 5,609,163.60 4.36
7 ITEQ CORP
联茂
电子
股份
有限
公司
6213
台
湾
中国
台湾
150,000.00 5,160,720.97 4.01
8
VISUAL PHOTONICS
EPITAXY CO LTD
全新
光电
科技
股份
有限
公司
2455
台
湾
中国
台湾
195,000.00 4,887,305.29 3.80
9
RICHWAVE
TECHNOLOGY CORP
立积
电子
股份
有限
公司
4968
台
湾
中国
台湾
125,000.00 4,613,889.61 3.58
10
KWEICHOW MOUTAI
CO LTD
贵州
茅台
600519
上
海
中国
内地
3,500.00 4,025,000.00 3.13
注：所用证券代码采用当地市场代码。
5.5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
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5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
5.9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
5.10投资组合报告附注
5.10.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券
的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.10.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.10.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 118,443.26
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 11,529.61
4 应收利息 1,524.13
5 应收申购款 162,046.32
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 293,543.32
5.10.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.10.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 159,878,163.66
报告期基金总申购份额 4,743,495.69
减：报告期基金总赎回份额 43,757,083.93
报告期基金拆分变动份额 -
报告期期末基金份额总额 120,864,575.42
§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
§8影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、报告期内披露的主要事项
2019年 7月 31日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在新时代证券股份有限
公司开通定期定额申购业务的公告。
2019年 8月 19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证券股份有限
公司为代销机构的公告。
2019年 8月 30日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增阳光人寿保险股份
有限公司为代销机构的公告。
2、其他相关信息
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
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地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人，首批商品期货 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资
管理人，香港子公司是首批 RQFII基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、
华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、
华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、5GETF、
华夏消费 ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏证券 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、
华夏快线货币 ETF、华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF、华夏豆粕 ETF，初步形成了覆盖宽基指
数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、Smart Beta策略、A股市场指数、海外市场
指数、信用债指数、商品指数等较为完整的产品线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 9月 30日数据），华夏移动
互联混合(QDII)及华夏全球科技先锋混合(QDII)在“QDII基金-QDII混合基金-QDII混合基金（A类）”
中分别排序 2/33和 7/33；华夏海外收益债券(QDII)( C类)及华夏大中华信用债券(QDII)(C类)在“QDII
基金-QDII债券基金-QDII债券型基金（非 A类）”中分别排序 4/29和 8/29；华夏鼎沛债券(A类)在“债
券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 2/225；华夏恒融定开债券在“债券
基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 8/18；华夏债
券(C类)及华夏双债债券(C类)在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）（非 A类）”
分别排序 9/105和 7/105；华夏聚利债券在“债券基金-普通债券型基金-普通债券型基金（可投转债）
（A类）”中排名 9/169；华夏医疗健康混合(C类)在“混合基金-偏股型基金-普通偏股型基金（非 A
类）”中排序 4/19；华夏创业板ETF在“股票基金-股票ETF基金-规模指数股票ETF基金”中排序 7/59；
华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF基金” 排序 4/31；华夏战略新兴成指
ETF在“股票基金-股票 ETF基金-主题指数股票 ETF基金”排序 8/31；华夏创业板 ETF联接 (A类)
及华夏MSCI中国 A股国际通 ETF联接(A类)在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF
联接基金（A类）”中排序 5/46和 9/46。
在客户服务方面，3季度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便利性和服
务体验：（1）直销电子交易平台开通华夏沃利货币 A的快速赎回业务，华夏基金管家 APP、华夏基
金微信公众号上线智能快取功能，满足了广大投资者对资金流动的迫切需求；（2）华夏基金净值服
华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）2019年第 3季度报告
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务全面升级为微信实时查看、订阅推送模式，方便客户及时、精准查询基金净值变动情况；（3）与
万和证券、五矿证券、阳光人寿等代销机构合作，提供更多便捷的理财渠道；（4）开展“微信全勤奖”、
“户龄（第三期）”、“看谁能猜中”、“寻人启事”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服
务。
§9备查文件目录
9.1备查文件目录
9.1.1中国证监会准予基金注册的文件；
9.1.2《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）基金合同》；
9.1.3《华夏全球科技先锋混合型证券投资基金（QDII）托管协议》；
9.1.4法律意见书；
9.1.5基金管理人业务资格批件、营业执照；
9.1.6基金托管人业务资格批件、营业执照。
9.2存放地点
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所。
9.3查阅方式
投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件。在支付工本费后，投资者可
在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件。
华夏基金管理有限公司
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