金元顺安丰利债券型证券投资基金
2019年第 3季度报告
2019年 09月 30日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 10月 22日
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................... 4
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................... 5
3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................... 5
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................... 5
§4 管理人报告 ................................................................................................................................................... 7
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .................................................................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 ............................................................................ 8
4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................................... 8
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ................................................................................................ 9
4.5 报告期内基金的业绩表现 ................................................................................................................... 9
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ............................................................................ 9
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................................. 10
5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................................. 10
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .............................................................................................. 10
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 ............................... 11
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................................................... 12
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 13
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 .............. 13
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .......................... 13
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 13
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .............................................................................. 13
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................................ 14
5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................................... 14
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................. 20
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ............................................................................................. 21
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .............................................................................................. 21
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .............................................................................. 21
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................................. 22
8.1 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................... 23
§9 备查文件目录 ............................................................................................................................................. 24
9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 24
9.2 存放地点 ............................................................................................................................................. 24
9.3 查阅方式 ............................................................................................................................................. 24
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 21日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 07月 01日起至 2019年 09月 30日止。
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§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 金元顺安丰利债券
基金主代码 620003
交易代码 620003
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 03月 23日
报告期末基金份额总额 2,591,044,637.96份
投资目标 在注重资产安全性和流动性的前提下，追求超越业绩比较基准的稳
健收益和总回报。
投资策略 基于“自上而下”的原则，本基金采用久期控制下的主动性投资策
略，并本着风险收益配比最优、兼顾流动性的原则确定债券各类属资产
的配置比例。经过对历史数据的统计分析发现，债券市场收益率受到宏
观经济形势和债券市场供需两方面不同程度的影响，因此本基金在债券
投资过程中，将采用若干定量模型来对宏观和市场两方面数据进行分析，
并运用适当的策略来构建债券组合。
业绩比较基准 中债综合指数
风险收益特征 本基金系债券型基金，其风险收益低于股票型基金和混合型基金，
高于货币市场基金，属于中低风险中低收益的证券投资基金品种。
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（2019年 07月 01日-2019年 09月 30日）
1.本期已实现收益 50,104,210.88
2.本期利润 32,876,349.93
3.加权平均基金份额本期利润 0.0132
4.期末基金资产净值 2,779,960,239.95
5.期末基金份额净值 1.073
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 09月 30日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 1.32% 0.24% 0.46% 0.04% 0.86% 0.20%
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3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
注：
1、本基金合同生效日为 2009年 03月 23日，业绩基准累计增长率以 2009年 03月 22日指数为基
准；
2、本基金对债券等固定收益类品种的投资比例不低于基金资产的 80%，其中对可转换债券（含分
离交易可转债）的投资比例不高于基金资产的 40%，对固定收益类以外的其他资产（包括股票、权证
等）的投资比例不高于基金资产的 20%，持有现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净
值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
此外，本基金在对新股的定价因素和预期因素进行综合考察的前提下，积极参与一级市场申购，
获得较为安全的新股申购收益；本基金保留在股票市场系统性风险较低而且整体动态估值水平合理的
前提下进行股票二级市场投资的选择权；
3、本基金在 2015 年 11 月 27 日将基金业绩比较基准由“中信标普全债指数”更改为“中债综合
指数”。
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§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
周博洋 本基金基
金经理
2018-01-26 - 7年 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺
安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、
金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺
安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺
定期开放债券型发起式证券投资基金和金
元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经
理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世
纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，
上海证券有限责任有限公司项目经理。2014
年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。7
年证券、基金等金融行业从业经历，具有基
金从业资格。
孙权 本基金基
金经理
2019-01-04 - 9年 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺
安丰利债券型证券投资基金和金元顺安沣
泉债券型证券投资基金的基金经理。上海理
工大学经济学硕士。曾任德邦基金管理有限
公司基金经理、债券研究员，上海国际货币
经纪有限责任公司固定收益研究员，贵阳银
行上海投行同业中心项目经理、项目经理助
理。2018年 9月加入金元顺安基金管理有限
公司。9年证券、基金等金融行业从业经历，
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具有基金从业资格。
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信的情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》
和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险
的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的
执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公
平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异
常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交
易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可
能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
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本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行
为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
1、基金投资操作：
三季度，本基金对股票及转债的仓位与行业分布进行了适当调整，仓位整体较二季度有所上升，
同时加配金融、医疗器械及科技龙头等标的。另外，在通胀预期不断升温的情况下，本产品开始减持
中长期限利率债，利率债仓位较二季度有所下降。
2、市场回顾：
资金方面：三季度资金面整体宽松，特别是在 9 月下旬跨季时点上，各期限资金均供过于求，回
购利率持续下降。截止 9月末，关键期限品种隔夜与七天质押式回购加权平均利率均在 2.0%与 2.5%下
方，较预期有所偏低。我们认为，主要原因在于：第一，进入 9 月下半月，央行降准实施，释放出大
量"长钱"，有效提升了存款类金融机构超额备付水平；第二，9月下旬，央行通过公开市场提前投放跨
季资金，主动调剂季末流动性余缺。第三，9 月是传统财政支出大月，月末财政支出形成流动性供应，
导致流动性总量水平持续提升，保障了资金面平稳完成跨季。
债市方面：三季度债券收益率短端震荡向下、长端震荡向上，收益率曲线趋向陡峭化。一方面由
于资金面持续宽松，带动短端利率下行。另外，基于对通胀及基本面担忧，中长期限债券供求关系出
现较为显著地变化，需求下降，收益率上升。截止 9月底，银行间债券市场十年期国债活跃券（190006）
收益率较季初上涨愈 15bp至 3.14%。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安丰利债券基金份额净值为 1.073元；
本报告期内，基金份额净值增长率为 1.32%，同期业绩比较基准收益率为 0.46%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
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§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 401,344,513.23 10.53
其中：股票 401,344,513.23 10.53
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 3,007,331,094.65 78.87
其中：债券 3,007,331,094.65 78.87
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 342,370,939.57 8.98
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 18,612,331.21 0.49
8 其他资产 43,298,572.71 1.14
9 合计 3,812,957,451.37 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
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C 制造业 215,989,411.87 7.77
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 51,096,807.00 1.84
J 金融业 72,635,800.96 2.61
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 25,796,232.00 0.93
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 35,826,261.40 1.29
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 401,344,513.23 14.44
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
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1 002008 大族激光 896,389 31,866,628.95 1.15
2 600276 恒瑞医药 386,110 31,151,354.80 1.12
3 601318 中国平安 355,000 30,899,200.00 1.11
4 601888 中国国旅 277,200 25,796,232.00 0.93
5 601211 国泰君安 1,448,800 25,455,416.00 0.92
6 600763 通策医疗 179,400 18,388,500.00 0.66
7 002153 石基信息 448,200 17,681,490.00 0.64
8 300015 爱尔眼科 491,620 17,437,761.40 0.63
9 002475 立讯精密 632,300 16,920,348.00 0.61
10 600030 中信证券 724,252 16,281,184.96 0.59
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 101,424,665.00 3.65
2 央行票据 - -
3 金融债券 897,779,600.00 32.29
其中：政策性金融债 666,675,600.00 23.98
4 企业债券 468,101,185.00 16.84
5 企业短期融资券 29,994,000.00 1.08
6 中期票据 934,609,000.00 33.62
7 可转债（可交换债） 575,422,644.65 20.70
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 3,007,331,094.65 108.18
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5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 1523003 15华夏人寿 2,300,000 231,104,000.00 8.31
2 180210 18国开 10 1,400,000 142,758,000.00 5.14
3 190205 19国开 05 1,300,000 127,725,000.00 4.59
4 136236 16复药 01 1,000,000 101,100,000.00 3.64
5 190210 19国开 10 1,000,000 100,390,000.00 3.61
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
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5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
1、大族激光
大族激光科技产业集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2019 年 8 月 1日收到中国证券监督
管理委员会深圳监管局（以下简称“深圳证监局”）下发的《深圳证监局关于对大族激光科技产业集团
股份有限公司采取责令改正措施的决定》（以下简称“责令改正决定”）（[2019]163号），具体内容如下：
根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》（中国证券监督管理委员会公告<2010>12
号）的有关规定，我局于 2019年 7月对你公司有关信息披露事项进行了专项检查。检查发现，你公司
关于子公司大族欧洲股份公司（以下简称大族欧洲）在建工程欧洲研发运营中心项目存在以下问题：
一、重大购置财产项目未履行相关审议程序
你公司定期报告披露，注册在瑞士的大族欧洲自 2011年开始自建“欧洲研发运营中心”项目，预
算金额 5,000万人民币。经过多次调整，截至 2018年底项目预算增至 10.5亿元，累计实际投入金额为
6.7亿元。检查发现，2014年 11月，大族欧洲委托苏黎世造价核算公司 PBK对该欧洲研发运营中心项
目编制的成本预算书显示，该项目建造总预算金额约为 1.67亿瑞士法郎，折合人民币约 10.57亿元（按
当时汇率 1:6.33折算）。按照你公司章程规定，该在建工程已构成重大购置财产行为，属于应由董事会
审议的事项，但你公司未对该项目履行董事会审议程序。
二、重大购置财产项目信息披露不准确、不及时
你公司对欧洲研发运营中心项目持续披露了建设进展，主要体现在对大族欧洲的相关增资公告及
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定期报告中的“重大非股权投资情况”、财务报表附注等部分。检查发现，你公司上述披露存在不准确、
不及时问题：
（一）你公司披露自建欧洲研发运营中心项目属于涉及“其他专用设备制造业”的固定资产投资，
而你公司披露对大族欧洲的增资是用于大族欧洲基础设施、市场网络建设，及投资并购境外先进激光
设备公司等，未明确提及用于欧洲研发运营中心的建设。根据你公司提供的相关材料，该项目位于瑞
士上瓦尔登州英格堡镇，项目建设内容为在对购买的酒店翻新的基础上，扩建成多功能的按照五星级
配备的会务酒店。
（二）你公司历年披露“欧洲研发运营中心”在建工程项目的预算数及工程进度与实际情况不符。
你公司按照截至当期该项目已经投入的金额，加上未来 1 至 2 年内计划追加的资金数来披露项目的预
算数，并计算相应的工程进度，因此导致该项目披露的预算数不断被调整追加。如前所述，你公司在
2014年末已确定该项目建造的总预算金额为 10.57亿元人民币。
（三）你公司未及时披露该项目建造涉及的重大合同。2016 年 7 月 8 日，大族欧洲与 Eberli
Generalunternehmung AG（以下简称 Eberli公司）就该项目建造签订了总包合同。
合同约定了 Eberli 公司作为项目总承包商承做上述多功能会务酒店的改建与新建，工程施工价格
为不超过按照 PBK造价公司核算的 1.545亿瑞士法郎，折合人民币约 10.5亿元（按当时汇率 1:6.80折
算），于 2016年 4月开工，2019年 12月前完工。上述总包合同属于需要披露的重大合同，你公司至今
未予以披露。
此外，你公司在建设该项目期间，控股股东大族控股集团有限公司（以下简称大族控股）在瑞士
也收购了两家酒店（Frutt 酒店以及 Luzern 酒店），并处于改扩建中。检查发现，欧洲研发运营中心项
目的总包方为 Eberli公司，同时是大族控股收购 Frutt酒店项目的转让方及 Frutt酒店改扩建项目的总承
包商。媒体质疑上述项目之间存在资金关联。
你公司上述重大购置财产项目信息披露不准确，不及时，不符合《上市公司信息披露管理办法》
第二条、第三十条的规定。重大购置资产项目未履行相关审议程序，还反映你公司规范运作方面存在
问题。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条、《上市公司现场检查办法》第二十一条的相关
规定，我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施。
你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正，并在收到本决定书之内起 30天内向我局提交书面
整改报告：
一、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对证券法律法规的学习，切实做到敬畏市场，
敬畏法治、敬畏专业、敬畏投资者，强化规划运作意识，健全内部控制制度，完善内部信息管理流程，
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加强信息披露管理，提高公司规范运作水平。
二、你公司董事会应召开专题会议审议自建欧洲研发运营中心项目的合理性、工程总预算、资金
使用的安全性、与控股股东酒店业务是否构成同业竞争等，并及时履行信息披露义务。
三、你公司应聘请具有境外资产审计经验与能力的会计事务所对欧洲研发运营中心项目的真实性、
成本核算的准确性等进行专项审计，并及时披露专项审计意见。
四、你公司应尽快披露项目涉及的重大合同。
你公司如对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起 60日内向中国证券监督管理委员会
提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与
诉讼期间，上诉监督管理措施不停止执行。
本基金管理人做出说明如下：
（1）通过对公司的基本面进行分析，我们认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预期，后续业
务持续发展尚有一定的潜力；
（2）经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 564,658.49
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 42,733,874.25
5 应收申购款 39.97
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 43,298,572.71
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113013 国君转债 71,240,472.00 2.56
2 113011 光大转债 51,910,425.60 1.87
3 110053 苏银转债 37,443,247.60 1.35
4 128016 雨虹转债 34,425,946.08 1.24
5 127005 长证转债 29,113,807.32 1.05
6 113009 广汽转债 26,877,023.00 0.97
7 113508 新凤转债 25,755,501.50 0.93
8 110049 海尔转债 22,969,052.40 0.83
9 110051 中天转债 20,655,492.60 0.74
10 132004 15国盛 EB 19,924,043.40 0.72
11 128029 太阳转债 14,818,829.85 0.53
12 128035 大族转债 13,894,767.27 0.50
13 113020 桐昆转债 12,554,117.70 0.45
14 127012 招路转债 12,549,420.00 0.45
15 110046 圆通转债 12,152,756.00 0.44
16 113517 曙光转债 11,866,011.30 0.43
17 110055 伊力转债 11,811,073.00 0.42
18 113014 林洋转债 11,318,678.00 0.41
19 123003 蓝思转债 10,001,926.62 0.36
20 113529 绝味转债 8,114,368.20 0.29
21 128059 视源转债 7,793,044.74 0.28
22 113504 艾华转债 7,669,547.60 0.28
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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23 128019 久立转 2 6,980,266.44 0.25
24 128058 拓邦转债 6,516,690.06 0.23
25 128020 水晶转债 6,510,602.15 0.23
26 128057 博彦转债 6,273,010.80 0.23
27 113518 顾家转债 5,453,156.80 0.20
28 128037 岩土转债 5,088,675.92 0.18
29 128055 长青转 2 4,747,056.60 0.17
30 128028 赣锋转债 4,359,770.00 0.16
31 113528 长城转债 3,822,420.00 0.14
32 113019 玲珑转债 3,537,935.50 0.13
33 128046 利尔转债 3,504,912.39 0.13
34 128015 久其转债 2,575,800.00 0.09
35 113017 吉视转债 2,202,591.90 0.08
36 110050 佳都转债 1,788,020.30 0.06
37 113505 杭电转债 1,729,070.00 0.06
38 113021 中信转债 1,544,337.00 0.06
39 113525 台华转债 1,539,747.50 0.06
40 113511 千禾转债 1,248,200.00 0.04
41 110038 济川转债 1,203,308.00 0.04
42 110048 福能转债 1,100,671.00 0.04
43 113022 浙商转债 296,944.00 0.01
44 123022 长信转债 146,119.40 0.01
45 123023 迪森转债 115,802.80 0.00
46 127011 中鼎转 2 54,330.00 0.00
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
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§6 开放式基金份额变动
单位：份
报告期期初基金份额总额 2,310,487,794.73
报告期期间基金总申购份额 280,714,319.78
减：报告期期间基金总赎回份额 157,476.55
报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列） -
报告期期末基金份额总额 2,591,044,637.96
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§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 17,500,400.00
报告期期间买入/申购总份额 -
报告期期间卖出/赎回总份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 17,500,400.00
报告期期末持有的本基金份额占基金总份额比例（%） 0.68
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过 20%
的时间区
间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构
1
2019年 07
月 01日
-2019年 09
月 30日
729,911,804.41 0.00 0.00 729,911,804.41 28.17%
2
2019年 07
月 01日
-2019年 09
月 30日
728,062,620.89 280,635,173.06 0.00 1,008,697,793.95 38.93%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
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8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2019年 07月 01日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关
于旗下基金 2019年半年度资产净值的公告；
2、2019年 07月 02日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金参加中信期货有限公司费率优惠活动的公告；
3、2019年 07月 02日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金参加中信证券（山东）有限责任公司费率优惠活动的公告；
4、2019年 07月 02日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金参加中信证券股份有限公司费率优惠活动的公告；
5、2019年 07月 17日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下证券投资基金 2019年第二季度报告；
6、2019年 08月 05日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下基金增加西藏东方财富证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
7、2019年 06月 25日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关
于旗下部分基金参与科创板投资及相关风险揭示的公告；
8、2019年 08月 16日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下基金增加联储证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
9、2019年 08月 22日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下基金 2019年半年度报告（摘要）；
10、2019年 08月 22日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下基金 2019年半年度报告（正文）；
11、2019年 09月 19日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下基金增加大连网金基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
12、2019年 09月 20日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金增加安信证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
13、2019年 09月 20日，在《中国证券报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗
下部分基金新增中证金牛为销售机构并参与费率优惠的公告。
金元顺安丰利债券型证券投资基金 2019年第 3季度报告
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§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安丰利债券型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安丰利债券型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安丰利债券型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安丰利债券型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2019年 10月 22日
