金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金
2019年第 3季度报告
2019年 09月 30日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：2019年 10月 22日
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
1
目录
§1 重要提示 ....................................................................................................................................................... 3
§2 基金产品概况 ............................................................................................................................................... 4
2.1 基金基本情况 ....................................................................................................................................... 4
§3 主要财务指标和基金净值表现 ................................................................................................................... 6
3.1 主要财务指标 ....................................................................................................................................... 6
3.2 基金净值表现 ....................................................................................................................................... 6
§4 管理人报告 ................................................................................................................................................... 9
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介 .................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明 .......................................................................... 10
4.3 公平交易专项说明 ............................................................................................................................. 10
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析 ............................................................................................... 11
4.5 报告期内基金的业绩表现 .................................................................................................................. 11
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明 ........................................................................... 11
§5 投资组合报告 ............................................................................................................................................. 12
5.1 报告期末基金资产组合情况 ............................................................................................................. 12
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 .............................................................................................. 12
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 .............................. 13
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 ...................................................................................... 14
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 .............................. 15
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 .............. 15
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .......................... 15
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 .............................. 15
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .............................................................................. 15
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
2
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ............................................................................ 16
5.11 投资组合报告附注 ........................................................................................................................... 16
§6 开放式基金份额变动 ................................................................................................................................. 19
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况 ............................................................................................. 20
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况 .............................................................................................. 20
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细 .............................................................................. 20
§8 影响投资者决策的其他重要信息 ............................................................................................................. 21
8.1 影响投资者决策的其他重要信息...................................................................................................... 21
§9 备查文件目录 ............................................................................................................................................. 23
9.1 备查文件目录 ..................................................................................................................................... 23
9.2 存放地点 ............................................................................................................................................. 23
9.3 查阅方式 ............................................................................................................................................. 23
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
3
§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对
其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 10月 21日复核了本报
告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金
的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 07月 01日起至 2019年 09月 30日止。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
4
§2 基金产品概况
2.1 基金基本情况
基金简称 金元顺安优质精选灵活配置混合
基金主代码 620007
交易代码 620007
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 10月 10日
报告期末基金份额总额 142,973,231.53份
投资目标 在正确认识中国经济发展特点的基础上，透过投资于优质股票和票息
优势的固定收益证券，并结合严格风险管理，为投资者带来稳定的当期收
益与长期的资本增值。
投资策略 本基金的大类资产配置策略的关键在于自上而下的宏观分析与自下
而上的市场趋势分析的有机结合。股票投资采取行业配置指导下的个股精
选方法；债券投资组合以具票息优势的债券作为主要投资对象，并通过对
债券的信用、久期和凸性等的灵活配置，进行相对积极主动的操作，力争
获取超越债券基准的收益；权证投资主要考虑运用的策略包括：限量投资、
趋势投资、优化组合策略、价差策略、双向权证策略等；资产支持证券投
资主要分析资产特征，估计违约率和提前偿付比率，并利用收益率曲线和
期权定价模型，对资产支持证券进行估值。
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资，以
降低流动性风险。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%
风险收益特征 本基金系保本基金，属于证券投资基金中的中低风险品种。投资者投
资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融机构，在极
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
5
端情况下仍然存在本金损失的风险
基金管理人 金元顺安基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
下属分级基金的基金简称
金元顺安优质精选灵活配置混合
A类
金元顺安优质精选灵活配置混合
C类
下属分级基金的交易代码 620007 001375
报告期末下属分级基金的
份额总额
8,396,432.99份 134,576,798.54份
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为 2011
年 08月 16日。自 2017年 10月 10日起，本基金转型为混合型证券投资基金。故本报告中，本基金基
金合同生效日为 2017年 10月 10日。
2、本基金自 2015年 06月 02日起，新增 C类份额。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
6
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要财务指标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期（2019年 07月 01日-2019年 09月 30日）
金元顺安优质精选灵活配置混合
A类
金元顺安优质精选灵活配置混合
C类
1.本期已实现收益 30,417.38 543,344.78
2.本期利润 176,437.45 2,722,198.05
3.加权平均基金份额本期利润 0.0206 0.0202
4.期末基金资产净值 8,777,787.89 140,266,888.40
5.期末基金份额净值 1.045 1.042
注：
1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
2、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数（为
期末余额，不是当期发生数）；
3、表中的“期末”均指报告期最后一日，即 09月 30日；
4、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
3.2 基金净值表现
3.2.1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
金元顺安优质精选灵活配置混合 A类净值表现
阶段 净值增长率 净值增长率 业绩比较基 业绩比较基准收 ①-③ ②-④
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
7
① 标准差② 准收益率③ 益率标准差④
过去三个月 1.95% 0.72% 0.19% 0.52% 1.76% 0.20%
金元顺安优质精选灵活配置混合 C类净值表现
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①-③ ②-④
过去三个月 1.96% 0.72% 0.19% 0.52% 1.77% 0.20%
3.2.2自基金转型以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
8
注：
1、“金元比联保本混合型证券投资基金”（系本基金前身，以下简称“本基金”）合同生效日为 2011
年 08月 16日。自 2017年 10月 10日起，本基金转型为混合型证券投资基金，业绩基准累计增长率以
2017年 10月 09日指数为基准；
2、本基金投资组合中股票、权证的投资比例为基金资产的 30%－80%；债券、货币市场工具等占
基金资产的 20%－70%，其中，基金保留的现金或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例不低于基
金资产净值的 5%，前述现金资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；
3、本基金业绩比较基准为“沪深 300指数收益率×55%+中国债券总指数收益率×45%”。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
9
§4 管理人报告
4.1 基金经理（或基金经理小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
周博洋 本基金基
金经理
2018-01-26 - 7年 金元顺安丰祥债券型证券投资基金、金元顺
安优质精选灵活配置混合型证券投资基金、
金元顺安丰利债券型证券投资基金、金元顺
安沣楹债券型证券投资基金、金元顺安沣顺
定期开放债券型发起式证券投资基金和金
元顺安沣泉债券型证券投资基金的基金经
理，兰卡斯特大学理学硕士。曾任上海新世
纪资信评估投资服务有限公司助理分析师，
上海证券有限责任有限公司项目经理。2014
年 8 月加入金元顺安基金管理有限公司。7
年证券、基金等金融行业从业经历，具有基
金从业资格。
张博 本基金基
金经理
2018-04-04 - 9年 金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投
资基金的基金经理，北京邮电大学工学博
士。曾任普天信息技术研究院有限公司产业
研究员，渤海证券股份有限公司高级研究
员，天安财产保险股份有限公司投资经理助
理，中信保诚人寿保险有限公司投资经理。
2018 年 3 月加入金元顺安基金管理有限公
司。9 年证券、基金等金融行业从业经历，
具有基金从业资格。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
10
注：
1、此处的任职日期、离任日期均指公司做出决定之日，若该基金经理自基金合同生效日起即任职，
则任职日期为基金合同生效日；
2、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》和《证券投资基金销售管理办法》、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基
金基金合同》》和其他有关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金持有人谋求最大利益。
本报告期内，基金运作整体合法合规，无损害基金持有人利益的行为。基金的投资范围、投资比
例及投资组合符合有关法律法规及基金合同的规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护。本报告期内，本基金管理人严格遵守公司投资交易业务
流程及公平交易制度。公司投资交易行为监控体系由稽核监察部和交易室监督，确保公平交易制度的
执行和实现。
本报告期内，本基金管理人对旗下开放式基金与其他投资组合之间的收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异进行了分析，未发现旗下投资组合之间存在不公平交易现象。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金管理人《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《金元顺安基金管理有限公司公
平交易管理制度》及其他相关法律法规和公司内部规章制度，制定了《金元顺安基金管理有限公司异
常交易监控与报告制度》，涵盖了所有可投资证券的一级市场申购、二级市场交易所公开竞价交易、交
易所大宗交易、银行间债券交易以及非公开发行股票申购、以公司名义进行的一级市场债券交易等可
能导致不公平交易和利益输送的异常情况。
本基金管理人采用定量分析和定性分析相结合的方式，建立并严格执行有效的异常交易日常监控
制度，形成定期交易监控报告，按照报告路线实行及时报告的机制。本报告期内，未发现异常交易行
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
11
为。
4.4 报告期内基金的投资策略和运作分析
8月的债券市场打破了 7月的震荡格局，在宽松预期下市场收益率持续下行，至 9月货币政策保持
定力的同时市场面临着通胀预期和年底的逆周期对冲预期，整个三季度利率呈现 V型走势，波动较大，
利率品种间走势也有所分化，10年国开活跃券 190210三季度下行 1bp，10年国债活跃券下行 9bp。股
市方面整体的盈利改善仍然未现，市场受资金、贸易战影响出现波动，科技类成为主要博弈板块，三
季度上证综指下跌 2.47%，深证成指上涨 2.92%。
2019 年三季度上证综指下跌 2.47%，深证成指上涨 2.92%，沪深 300 下跌 0.29%，中证 500 下跌
0.19%，创业板综指上涨 5.20%，A股市场出现分化，创业板相对而言表现更为强势。从行业角度，电
子、医药生物、食品饮料等涨幅居前，钢铁、建筑装饰、采掘等跌幅较大。
投资策略方面，三季度坚持原有投资策略，选择具有长期增长潜力的优质公司。投资标的选择标
准为：在符合行业投资逻辑基础上，重视企业的竞争优势，从净资产收益率和利润增速两个角度选择
优质公司进行投资。在组合策略上，坚持在一定风险偏好基础上进行分散化的配置。报告期内，遵循
分散化原则和标的选择标准，我们择机调整持仓，使组合的结构更为优化。
4.5 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合 A类基金份额净值为 1.045元，
本报告期内，该类基金份额净值增长率为 1.95%，同期业绩比较基准收益率为 0.19%；
截至报告期末金元顺安优质精选灵活配置混合 C类基金份额净值为 1.042元，
本报告期内，该类基金份额净值增长率为 1.96%，同期业绩比较基准收益率为 0.19%。
4.6 报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金资产净值低于五千万元情形。
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
12
§5 投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 94,100,167.46 62.88
其中：股票 94,100,167.46 62.88
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 40,753,670.10 27.23
其中：债券 40,753,670.10 27.23
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 14,392,215.64 9.62
8 其他资产 405,796.75 0.27
9 合计 149,651,849.95 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值的比例（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
13
C 制造业 64,093,779.72 43.00
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 10,991,391.64 7.37
J 金融业 9,199,817.43 6.17
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 5,089,928.67 3.42
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 4,725,250.00 3.17
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 94,100,167.46 63.14
5.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
14
1 000860 顺鑫农业 157,900 8,236,064.00 5.53
2 002179 中航光电 166,219 6,844,898.42 4.59
3 000333 美的集团 110,800 5,661,880.00 3.80
4 600801 华新水泥 300,000 5,655,000.00 3.79
5 601318 中国平安 60,200 5,239,808.00 3.52
6 002153 石基信息 131,800 5,199,510.00 3.49
7 002878 元隆雅图 209,721 5,089,928.67 3.42
8 002475 立讯精密 181,300 4,851,588.00 3.26
9 600763 通策医疗 46,100 4,725,250.00 3.17
10 002531 天顺风能 652,600 4,555,148.00 3.06
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 7,049,700.00 4.73
其中：政策性金融债 7,049,700.00 4.73
4 企业债券 10,023,000.00 6.72
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 10,021,000.00 6.72
7 可转债（可交换债） 13,659,970.10 9.17
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 40,753,670.10 27.34
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
15
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 136401 16华润 01 100,000 10,023,000.00 6.72
2 101655022 16沙钢MTN002 100,000 10,021,000.00 6.72
3 108602 国开 1704 70,000 7,049,700.00 4.73
4 113013 国君转债 16,300 1,914,435.00 1.28
5 113011 光大转债 13,370 1,517,762.40 1.02
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
5.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
5.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
16
5.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.10.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期有出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
1、中航光电
2019年 07月 01日，公司收到关于对中航光电科技股份有限公司的监管函：
2019年 3月 21日，你公司披露《2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，称公司分别于
2018年12月和2019年1月将自有流动资金34,513万元和30,000万元汇入募集资金补充流动资金专户。
你公司上述募集资金专户存放非募集资金的行为违反了本所《股票上市规则（2018年 11月修订）》
第 1.4条、《中小企业板上市公司规范运作指引（2015年修订）》第 6.2.1条的规定。请你公司董事会充
分重视上述问题，吸取教训，杜绝上述问题的再次发生。
同时，提醒你公司：上市公司应当按照国家法律、法规、本所《股票上市规则》和《中小企业板
上市公司规范运作指引》等规定，诚实守信，规范运作。
本基金管理人做出说明如下：
（1）投资决策程序：通过对公司的基本面进行分析，认为基本面发展势头良好，业绩表现符合预
期，后续业务持续发展尚有一定的潜力；
（2）因将自有流动资金汇入募集资金补充流动资金专户的行为，2019年 7月 1日公司收到监管函。
经过分析，我们认为该事项对公司影响可控，因此继续持有该公司股票。
5.11.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
17
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 94,724.98
2 应收证券清算款 72,362.03
3 应收股利 -
4 应收利息 238,230.43
5 应收申购款 479.31
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 405,796.75
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
1 113013 国君转债 1,914,435.00 1.28
2 113011 光大转债 1,517,762.40 1.02
3 128016 雨虹转债 1,514,813.40 1.02
4 110053 苏银转债 1,483,459.20 1.00
5 113518 顾家转债 1,481,986.40 0.99
6 110046 圆通转债 1,481,726.40 0.99
7 110049 海尔转债 1,452,826.20 0.97
8 127012 招路转债 1,028,623.40 0.69
9 123016 洲明转债 981,280.00 0.66
10 110051 中天转债 749,538.60 0.50
11 128021 兄弟转债 50,245.80 0.03
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
18
12 128028 赣锋转债 2,027.80 0.00
13 128020 水晶转债 1,245.50 0.00
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
19
§6 开放式基金份额变动
单位：份
金元顺安优质精选灵活配置混合
A类
金元顺安优质精选灵活配置混合
C类
报告期期初基金份额总额 8,664,946.85 134,576,798.54
报告期期间基金总申购份额 191,661.69 0.00
减：报告期期间基金总赎回份额 460,175.55 0.00
报告期期间基金拆分变动份额（份
额减少以“-”填列）
0.00 0.00
报告期期末基金份额总额 8,396,432.99 134,576,798.54
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
20
§7 基金管理人运用固有资金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金份额变动情况
本报告期内基金管理人未运用固有资金投资本基金。
7.2 基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细
本报告期内，本基金管理人未进行本基金的申购、赎回及红利再投资等交易。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
21
§8 影响投资者决策的其他重要信息
8.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金份额比例
达到或者超过 20%
的时间区间
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
机构
1
2019年 07月 01日
-2019年 09月 30日
88,661,305.58 0.00 0.00 88,661,305.58 62.01%
2
2019年 07月 01日
-2019年 09月 30日
45,915,492.96 0.00 0.00 45,915,492.96 32.11%
产品特有风险
? 持有份额比例较高的投资者（“高比例投资者”）大额赎回时易使本基金发生巨额赎回或连续巨额
赎回，中小投资者可能面临赎回申请需要与高比例投资者按同比例部分延期办理的风险，赎回款
项延期获得。
? 基金净值大幅波动的风险
高比例投资者大额赎回时，基金管理人进行基金财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动；
若高比例投资者赎回的基金份额收取赎回费，相应的赎回费用按约定将部分或全部归入基金资
产，可能对基金资产净值造成较大波动。
? 基金规模较小导致的风险
高比例投资者赎回后，可能导致基金规模较小，从而使得基金投资及运作管理的难度增加。本基
金管理人将继续勤勉尽责，执行相关投资策略，力争实现投资目标。
8.2 影响投资者决策的其他重要信息
1、2019年 07月 01日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司关于
旗下基金 2019年半年度资产净值的公告；
2、2019年 07月 02日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
22
部分基金参加中信期货有限公司费率优惠活动的公告；
3、2019年 07月 02日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信证券（山东）有限责任公司费率优惠活动的公告；
4、2019年 07月 02日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金参加中信证券股份有限公司费率优惠活动的公告；
5、2019年 07月 17日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
证券投资基金 2019年第二季度报告；
6、2019年 08月 05日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加西藏东方财富证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
7、2019年 08月 16日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加联储证券有限责任公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
8、2019年 08月 22日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金 2019年半年度报告（摘要）；
9、2019年 08月 22日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金 2019年半年度报告（正文）；
10、2019年 09月 19日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
基金增加大连网金基金销售有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
11、2019年 09月 20日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金增加安信证券股份有限公司为销售机构并参与费率优惠的公告；
12、2019年 09月 30日，在《证券时报》和 www.jysa99.com公布金元顺安基金管理有限公司旗下
部分基金新增中证金牛为销售机构并参与费率优惠的公告。
金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金 2019年第 3季度报告
23
§9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1、中国证监会准予金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金募集注册的文件；
2、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》；
3、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金基金招募说明书》；
4、《金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金托管协议》；
5、关于申请募集注册金元顺安优质精选灵活配置混合型证券投资基金的法律意见书；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照；
7、基金托管人业务资格批件、营业执照；
8、中国证监会要求的其他文件。
9.2 存放地点
金元顺安基金管理有限公司
中国（上海）自由贸易试验区花园石桥路 33号花旗集团大厦 3608室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询，或登录本基金管理人网站
www.jysa99.com查阅。投资者对本报告书存有疑问，可咨询本基金管理人金元顺安基金管理有限公司，
本公司客服电话 400-666-0666、021-68881898。
金元顺安基金管理有限公司
2019年 10月 22日
