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华夏平稳增长混合型证券投资基金 
招募说明书（更新） 
 
2019年 10月 21日公告 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人：华夏基金管理有限公司 
基金托管人：中国农业银行股份有限公司 
 
 
 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
 
重要提示 
华夏平稳增长混合型证券投资基金由兴业证券投资基金转型而成。依据中国证监会2006
年7月25日证监基金字[2006]144号文核准的兴业证券投资基金基金份额持有人大会决议，兴
业证券投资基金由封闭式基金转为开放式基金、调整存续期限、终止上市、调整投资目标、
范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏平稳增长混合型证券投资基金”。自2006年8月9
日起，由《兴业证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏平稳增长混合型证券投资基金基
金合同》生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据
所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：
因整体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别
证券特有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基
金管理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金是混
合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。根据 2017年 7月 1日施行
的《证券期货投资者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评
级，风险评级行为不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基
金的风险等级表述可能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的
评级结果为准。 
投资有风险，投资人申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全
面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市
场，谨慎做出投资决策。 
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计） 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
 
目录 
一、绪言........................................................................................................................................... 1 
二、释义........................................................................................................................................... 1 
三、基金管理人 ............................................................................................................................... 5 
四、基金托管人 ............................................................................................................................. 13 
五、相关服务机构 ......................................................................................................................... 16 
六、基金的历史沿革 ..................................................................................................................... 63 
七、基金的存续 ............................................................................................................................. 63 
八、基金的份额激励安排 ............................................................................................................. 63 
九、基金份额的申购与赎回 ......................................................................................................... 64 
十、基金的转托管与非交易过户等其他业务 ............................................................................. 74 
十一、基金的投资 ......................................................................................................................... 74 
十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 84 
十三、基金的财产 ......................................................................................................................... 85 
十四、基金资产的估值 ................................................................................................................. 85 
十五、基金的收益与分配 ............................................................................................................. 88 
十六、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 89 
十七、基金的会计与审计 ............................................................................................................. 91 
十八、基金的信息披露 ................................................................................................................. 91 
十九、风险揭示 ............................................................................................................................. 96 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ..................................................................... 99 
二十一、基金合同的内容摘要 ................................................................................................... 101 
二十二、基金托管协议的内容摘要 ........................................................................................... 110 
二十三、对基金份额持有人的服务 ........................................................................................... 118 
二十四、其他应披露事项 ........................................................................................................... 119 
二十五、招募说明书存放及查阅方式 ....................................................................................... 120 
二十六、备查文件 ....................................................................................................................... 120 
 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
1 
一、绪言 
《华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新）》（以下简称“本招募说明书”）
依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金销售管
理办法》（以下简称“《销售办法》”）、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办
法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称“《信息披露办法》”）、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)
及其他有关规定以及《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）
编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对
其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请
募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，
或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金合同当事人之间基本权利、义务的法律文件。基金合同的当事人包括基金管理人、基金
托管人和基金份额持有人。基金投资者自依基金合同取得本基金基金份额，即成为基金份
额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和
接受。基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章为必要条件。基
金合同的当事人应按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金
投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
二、释义 
本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 
基金或本基金： 指华夏平稳增长混合型证券投资基金，本基金由兴业证券投资
基金转型而成。 
基金兴业： 指兴业证券投资基金，运作方式为契约型封闭式。 
基金合同、《基金合同》： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》及其不时做
出的任何有效修订和补充，本基金合同由《兴业证券投资基金
基金合同》修订而成。 
托管协议： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》及其不时做
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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出的任何有效修订和补充，本托管协议由《兴业证券投资基金
托管协议》修订而成。 
招募说明书： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书》及其更新。 
基金产品资料概要： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金产品资料概要》及
其更新。 
集中申购公告： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金集中申购期基金份额发
售公告》。 
中国证监会： 指中国证券监督管理委员会。 
银行业监督管理机构： 指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会。 
《基金法》： 指《中华人民共和国证券投资基金法》及其不时做出的修订。 
《销售办法》： 指《证券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其不时做出的
修订。 
《运作办法》： 指《证券投资基金运作管理办法》及其不时做出的修订。 
《信息披露办法》： 指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对
其不时做出的修订。 
《证券法》： 指《中华人民共和国证券法》及颁布机关对其不时作出的修订。 
《业务规则》： 
 
 
《流动性风险管理规
定》： 
指上海证券交易所发布并施行的《上海证券交易所开放式基金
业务管理办法》及其不时做出的修订以及上海证券交易所、中
国证券登记结算有限责任公司发布的其他相关规则和规定。 
指中国证监会 2017年 8月 31日颁布、同年 10月 1日实施的
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布
机关对其不时做出的修订。 
基金合同当事人： 指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的基金
管理人、基金托管人和基金份额持有人。 
基金管理人： 指华夏基金管理有限公司。 
基金托管人： 指中国农业银行股份有限公司。 
基金转型： 指对包括基金兴业由封闭式基金转为开放式基金，调整存续期
限，终止上市，调整投资目标、范围和策略，修订基金合同，
并更名为“华夏平稳增长混合型证券投资基金”等一系列事项
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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的统称。 
基金合同生效日： 指《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效起始日，
本基金合同自兴业证券投资基金终止上市之日起生效，原《兴
业证券投资基金基金合同》自同一日起失效。 
集中申购期： 指本基金合同生效后仅开放申购、不开放赎回的一段时间，最
长不超过 1个月。 
申购： 指投资者按基金合同规定的条件，申请购买本基金基金份额的
行为。 
赎回： 指基金份额持有人按基金合同规定的条件，要求基金管理人购
回本基金基金份额的行为。 
基金转换： 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的
某一基金的基金份额转为基金管理人管理的其他基金的基金
份额的行为。 
基金销售： 指对基金申购、赎回、转换等业务的统称。 
场内销售： 指通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理的基金销售
业务。 
场外销售： 指不通过上海证券交易所开放式基金销售系统，而通过各销售
机构柜台系统办理的基金销售业务。 
直销机构： 指基金管理人，即华夏基金管理有限公司。 
代销机构： 指接受基金管理人委托代为办理本基金销售业务的机构，其中
可通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金销售
业务的机构必须是具有基金代销业务资格、并经上海证券交易
所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上海证券交易所
会员单位。 
销售机构： 指基金管理人及代销机构。 
登记结算业务： 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括持有人
基金账户管理、基金份额登记、清算及基金交易确认、代理发
放红利、建立并保管基金份额持有人名册等。 
登记结算机构： 指办理本基金登记结算业务的机构，本基金的登记结算机构为
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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中国证券登记结算有限责任公司。 
上海证券账户： 指在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设的上海
证券交易所人民币普通股票账户（简称“A股账户”）或证券投
资基金账户（简称“基金账户”），投资者通过上海证券交易所
开放式基金销售系统办理申购、赎回等业务时需持有上海证券
账户。 
开放式基金账户： 指投资者以上海证券账户为基础、在中国证券登记结算有限责
任公司注册的开放式基金账户，投资者办理场外申购、赎回等
业务时需具有开放式基金账户。 
指定交易： 指《上海证券交易所指定交易实施细则》中定义的“指定交易”。 
基金存续期： 指自《兴业证券投资基金基金合同》生效之日起至本《华夏平
稳增长混合型证券投资基金基金合同》终止且基金财产清算结
果报中国证监会备案并公告之日止的不定期期限。 
工作日： 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日。 
开放日： 指为投资者办理基金申购、赎回等业务的工作日。 
日/月： 指公历日/月。 
T日： 指销售机构在规定的开放时间受理投资者申购、赎回或其他业
务有效申请的日期。 
T+n日： 指 T日后（不包括 T日）第 n个工作日。 
元： 指人民币元。 
基金收益： 指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行
存款利息及其他合法收入。 
基金资产总值： 指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其
他资产的价值总和。 
基金资产净值： 指基金资产总值减去负债后的价值。 
基金份额净值： 指计算日基金资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。 
基金资产估值： 
 
流动性受限资产： 
指计算、评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和
基金份额净值的过程。 
指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价
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摆动定价机制： 
 
格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上
的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行
存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产
支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等。 
指当开放式基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值
的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申
购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不
利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待。 
指定媒介： 指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站。 
法律法规： 指中华人民共和国现行有效的法律、行政法规、司法解释、地
方法规、地方规章、部门规章及其他规范性文件以及对于该等
法律法规的不时修改和补充。 
不可抗力： 指任何无法预见、无法克服、无法避免的事件和因素，包括但
不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府
征用、没收、法律变化、突发停电或其他突发事件、证券交易
场所非正常暂停或停止交易等。 
三、基金管理人 
（一）基金管理人概况 
名称：华夏基金管理有限公司 
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 
设立日期：1998年 4月 9日 
法定代表人：杨明辉 
联系人：邱曦 
客户服务电话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
华夏基金管理有限公司注册资本为 23800万元，公司股权结构如下： 
持股单位 持股占总股本比例 
中信证券股份有限公司 62.2% 
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POWER CORPORATION OF CANADA 13.9% 
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9% 
天津海鹏科技咨询有限公司 10% 
合计 100% 
（二）主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况 
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚
基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。 
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial 
Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。 
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。 
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。 
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，
中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。 
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。 
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。 
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张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民
事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员等。 
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。 
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国
投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金
管理有限公司董事等。 
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。 
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。 
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。 
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。 
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部B角等。 
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华
盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。 
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。 
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。 
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。 
2、本基金基金经理 
彭海伟先生，中国科学院管理科学与工程学硕士。2004年9月加入原中信基金，曾任研
究员，华夏基金研究员、基金经理助理、华夏红利混合型证券投资基金基金经理（2014年1
月17日至2016年9月14日期间）、华夏经济转型股票型证券投资基金基金经理（2016年3月15
日至2018年7月24日期间）、华夏新经济灵活配置混合型发起式证券投资基金基金经理（2015
年7月13日至2018年11月28日期间）等，现任股票投资部总监，华夏平稳增长混合型证券投
资基金基金经理（2015年2月9日起任职）。 
郑泽鸿先生，财政部财政科学研究所经济学硕士。2012年6月加入华夏基金管理有限公
司，曾任投资研究部研究员等，现任投资研究部高级副总裁，华夏能源革新股票型证券投资
基金基金经理（2017年6月7日起任职）、华夏高端制造灵活配置混合型证券投资基金基金经
理（2018年8月31日起任职）、华夏平稳增长混合型证券投资基金基金经理（2019年1月14日
起任职）。 
历任基金经理：2006年8月9日至2008年1月23日期间，张益驰先生任基金经理；2006年8
月9日至2010年2月4日期间，张龙先生任基金经理；2010年2月4日至2011年11月7日期间，严
鸿宴先生任基金经理；2011年10月14日至2015年2月9日期间，王海雄先生任基金经理。 
兴业证券投资基金历任基金经理：2004年9月16日至2006年8月8日期间，张龙先生任基
金经理；2000年8月18日至2004年9月16日期间，王宁先生任基金经理。 
3、本公司股票投资决策委员会成员 
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。 
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。 
孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，投资经理。 
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。 
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 
董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。 
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监，投资经理。 
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 
（三）基金管理人的职责 
1、依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 
2、办理基金备案手续。 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 
5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 
6、编制中期和年度基金报告。 
7、计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 
8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项。 
9、召集基金份额持有人大会。 
10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 
11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行
为。 
12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
（四）基金管理人承诺 
1、本基金管理人将根据基金合同的规定，按照招募说明书列明的投资目标、策略及限
制等全权处理本基金的投资。 
2、本基金管理人不从事违反《证券法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效
措施，防止违反《证券法》行为的发生。 
3、本基金管理人不从事违反《基金法》的行为，并建立健全内部控制制度，采取有效
措施，保证基金财产不用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券。 
（2）向他人贷款或者提供担保。 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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（3）从事承担无限责任的投资。 
（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券。 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 
4、本基金管理人将加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下行为： 
（1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资。 
（2）不公平地对待其管理的不同基金财产。 
（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益。 
（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。 
（5）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。 
5、基金经理承诺 
（1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取
利益。 
（2）不利用职务之便为自己、被代理人、被代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不
当利益。 
（3）不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资
内容、基金投资计划等信息。 
（五）基金管理人的内部控制制度 
基金管理人根据全面性原则、有效性原则、独立性原则、相互制约原则、防火墙原则
和成本收益原则建立了一套比较完整的内部控制体系。该内部控制体系由一系列业务管理
制度及相应的业务处理、控制程序组成，具体包括控制环境、风险评估、控制活动、信息
沟通、内部监控等要素。公司已经通过了 ISAE3402（《鉴证业务国际准则第 3402号》）认
证，获得无保留意见的控制设计合理性及运行有效性的报告。 
1、控制环境 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
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良好的控制环境包括科学的公司治理、有效的监督管理、合理的组织结构和有力的控
制文化。 
（1）公司引入了独立董事制度，目前有独立董事 3 名。董事会下设审计委员会等专
门委员会。公司管理层设立了投资决策委员会、风险管理委员会等专业委员会。 
（2）公司各部门之间有明确的授权分工，既互相合作，又互相核对和制衡，形成了
合理的组织结构。 
（3）公司坚持稳健经营和规范运作，重视员工的合规守法意识和职业道德的培养，
并进行持续教育。 
2、风险评估 
公司各层面和各业务部门在确定各自的目标后，对影响目标实现的风险因素进行分
析。对于不可控风险，风险评估的目的是决定是否承担该风险或减少相关业务；对于可控
风险，风险评估的目的是分析如何通过制度安排来控制风险程度。风险评估还包括各业务
部门对日常工作中新出现的风险进行再评估并完善相应的制度，以及新业务设计过程中评
估相关风险并制定风险控制制度。 
3、控制活动 
公司对投资、会计、技术系统和人力资源等主要业务制定了严格的控制制度。在业务
管理制度上，做到了业务操作流程的科学、合理和标准化，并要求完整的记录、保存和严
格的检查、复核；在岗位责任制度上，内部岗位分工合理、职责明确，不相容的职务、岗
位分离设置，相互检查、相互制约。 
（1）投资控制制度 
投资决策委员会是公司的最高投资决策机构，负责资产配置和重大投资决策等；基金
经理小组负责在投资决策委员会资产配置基础上进行组合构建，基金经理领导基金经理小
组在基金合同和投资决策权限范围内进行日常投资运作；交易管理部负责所有交易的集中
执行。 
①投资决策与执行相分离。投资管理决策职能和交易执行职能严格隔离，实行集中交
易制度，建立和完善公平的交易分配制度，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。 
②投资授权控制。建立明确的投资决策授权制度，防止越权决策。投资决策委员会负
责制定投资原则并审定资产配置比例；基金经理小组在投资决策委员会确定的范围内，负
责确定与实施投资策略、建立和调整投资组合并下达投资指令，对于超过投资权限的操作
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需要经过严格的审批程序；交易管理部依据基金经理或基金经理授权的小组成员的指令负
责交易执行。 
③警示性控制。按照法规或公司规定设置各类资产投资比例的预警线，交易系统在投
资比例达到接近限制比例前的某一数值时自动预警。 
④禁止性控制。根据法律、法规和公司相关规定，基金禁止投资受限制的证券并禁止
从事受限制的行为。交易系统通过预先的设定，对上述禁止进行自动提示和限制。 
⑤多重监控和反馈。交易管理部对投资行为进行一线监控；风险管理部进行事中的监
控；监察稽核部门进行事后的监控。在监控中如发现异常情况将及时反馈并督促调整。 
（2）会计控制制度 
①建立了基金会计的工作制度及相应的操作和控制规程，确保会计业务有章可循。 
②按照相互制约原则，建立了基金会计业务的复核制度以及与托管人相关业务的相互
核查监督制度。 
③为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险，制定了资金头寸管理制度。 
④制定了完善的档案保管和财务交接制度。 
（3）技术系统控制制度 
为保证技术系统的安全稳定运行，公司对硬件设备的安全运行、数据传输与网络安全
管理、软硬件的维护、数据的备份、信息技术人员操作管理、危机处理等方面都制定了完
善的制度。 
（4）人力资源管理制度 
公司建立了科学的招聘解聘制度、培训制度、考核制度、薪酬制度等人事管理制度，
确保人力资源的有效管理。 
（5）监察制度 
公司设立了监察部门，负责公司的法律事务和监察工作。监察制度包括违规行为的调
查程序和处理制度，以及对员工行为的监察。 
（6）反洗钱制度 
公司设立了反洗钱工作小组作为反洗钱工作的专门机构，指定专门人员负责反洗钱和
反恐融资合规管理工作；各相关部门设立了反洗钱岗位，配备反洗钱负责人员。除建立健
全反洗钱组织体系外，公司还制定了《反洗钱工作内部控制制度》及相关业务操作规程，
确保依法切实履行金融机构反洗钱义务。 
4、信息沟通 
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公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠
道，公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息，信息及时送交适当的
人员进行处理。目前公司业务均已做到了办公自动化，不同的人员根据其业务性质及层
级具有不同的权限。 
5、内部监控 
公司设立了独立于各业务部门的稽核部门，通过定期或不定期检查，评价公司内部控
制制度合理性、完备性和有效性，监督公司各项内部控制制度的执行情况，确保公司各项
经营管理活动的有效运行。 
6、基金管理人关于内部控制的声明 
（1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任。 
（2）上述关于内部控制的披露真实、准确。 
（3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 
四、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009年 1月 15日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 
注册资本：32,479,411.7万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：贺倩 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成
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立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一
家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为
中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异
化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网
络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共
同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通
过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中
国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业
银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“?金牌理财?TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳
资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发
展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖；2019年
荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号。 
中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账
户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
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截止到 2019年 9月 30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 486只。 
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经
营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信
息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险
管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内
控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像
监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故
的发生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资
比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通
过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示； 
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。 
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五、相关服务机构 
（一）销售机构 
1、直销机构：华夏基金管理有限公司 
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 
法定代表人：杨明辉 
客户服务电话：400-818-6666 
传真：010-63136700 
联系人：张德根 
网址：www.ChinaAMC.com 
2、场外代销机构 
（1）中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号 
法定代表人：陈四清 
客户服务电话：95588 
传真：010-66107914 
联系人：王佺 
网址：www.icbc.com.cn 
（2）中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
法定代表人：周慕冰 
客户服务电话：95599 
联系人：客户服务中心 
网址：www.abchina.com 
（3）中国银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 
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法定代表人：刘连舸 
电话：010-66596688 
传真：010-66593777 
联系人：客户服务中心 
网址：www.boc.cn 
客户服务电话：95566 
（4）中国建设银行股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 25号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 
法定代表人：田国立 
客户服务电话：95533 
传真：010-66275654 
联系人：王嘉朔 
网址：www.ccb.com 
（5）交通银行股份有限公司 
住所：上海市浦东新区银城中路 188号 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 
法定代表人：彭纯 
电话：021-58781234 
传真：021-58408483 
联系人：王菁 
网址：www.bankcomm.com 
客户服务电话：95559 
（6）招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 
法定代表人：李建红 
电话：0755-83198888 
传真：0755-83195109 
联系人：邓炯鹏 
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网址：www.cmbchina.com 
客户服务电话：95555 
（7）中信银行股份有限公司 
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 
法定代表人：李庆萍 
电话：010-65556689 
传真：010-65550827 
联系人：方爽 
网址：bank.ecitic.com 
客户服务电话：95558 
（8）上海浦东发展银行股份有限公司 
住所：上海市中山东一路 12号 
办公地址：上海市北京东路 689号 
法定代表人：高国富 
电话：021-61618888 
传真：021-63602431 
联系人：高天、汤嘉惠 
网址：www.spdb.com.cn 
客户服务电话：95528 
（9）兴业银行股份有限公司 
住所：福州市湖东路 154号 
办公地址：福州市湖东路 154号 
法定代表人：高建平 
电话：0591-87839338 
传真：0591-87841932 
联系人：梁曦 
网址：www.cib.com.cn 
客户服务电话：95561 
（10）中国光大银行股份有限公司 
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住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 
法定代表人：李晓鹏 
电话：010-63636153 
传真：010-63639709 
联系人：朱红 
网址：www.cebbank.com 
客户服务电话：95595 
（11）中国民生银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号 
法定代表人：董文标 
客户服务电话：95568 
传真：010-57092611 
联系人：董云巍 
网址：www.cmbc.com.cn 
（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司 
住所：北京市西城区宣武门西大街 131号 
办公地址：北京市西城区金融大街 3号 
法定代表人：刘安东 
客户服务电话：95580 
传真：010-68858117 
联系人：陈春林 
网址：www.psbc.com 
（13）华夏银行股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 22号 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号 
法定代表人：吴建 
电话：010-85238670 
传真：010-85238680 
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20 
联系人：李慧 
网址：www.hxb.com.cn 
客户服务电话：95577 
（14）广发银行股份有限公司 
住所：广州市越秀区东风东路 713号 
办公地址：广州市越秀区东风东路 713号 
法定代表人：杨明生 
电话：020-38321207、15011838290 
传真：020-87310955 
联系人：韩鹏 
网址：www.cgbchina.com.cn 
客户服务电话：400-830-8003 
（15）平安银行股份有限公司 
住所：广东省深圳市深南东路 5047号 
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号 
法定代表人：孙建一 
电话：0755-82088888 
传真：0755-25841098 
联系人：张莉 
网址：bank.pingan.com 
客户服务电话：95511-3 
（16）宁波银行股份有限公司 
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号 
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 
法定代表人：陆华裕 
电话：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
联系人：胡技勋 
网址：www.nbcb.cn 
客户服务电话：95574 
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（17）浙商银行股份有限公司 
住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788号 
办公地址：浙江省杭州市下城区延安路 368号 
法定代表人：沈仁康 
电话：0571-87659546 
传真：0571-87659188 
联系人：毛真海 
网址：www.czbank.com 
客户服务电话：95527 
（18）东莞银行股份有限公司 
住所：东莞市莞城区体育路 21号 
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号 
法定代表人：卢国锋 
电话：0769-22865177 
传真：0769-23156406 
联系人：林柳阳 
网址：www.dongguanbank.cn 
客户服务电话：0769-96228 
（19）杭州银行股份有限公司 
住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦 
法定代表人：吴太普 
电话：0571-85108195 
传真：0571-85106576 
联系人：陈振峰 
网址：www.hzbank.com.cn 
客户服务电话：400-888-8508 
（20）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司 
住所：乌鲁木齐市新华北路 8号 
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号 
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法定代表人：农惠臣 
电话：0991-8824667 
传真：0991-8824667 
联系人：何佳 
网址：www.uccb.com.cn 
客户服务电话：0991-96518 
（21）河北银行股份有限公司 
住所：河北省石家庄市平安北大街 28号 
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号 
法定代表人：乔志强 
电话：0311-88627522 
传真：0311-88627027 
联系人：王栋 
网址：www.hebbank.com 
客户服务电话：400-612-9999 
（22）江苏江南农村商业银行股份有限公司 
住所：江苏省常州市和平中路 413号 
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号 
法定代表人：陆向阳 
电话：0519-80585939 
传真：0519-89995170 
联系人：蒋娇 
网址：www.jnbank.com.cn 
客户服务电话：0519-96005 
（23）厦门银行股份有限公司 
住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 
办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦 
法定代表人：吴世群 
电话：0592-5337315 
传真：0592-5061952 
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联系人：许蓉芳 
网址：www.xmccb.com 
客户服务电话：400-858-8888 
（24）泉州银行股份有限公司 
住所：泉州市丰泽区云鹿路 3号 
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号 
法定代表人：傅子能 
电话：0595-22551071 
传真：0595-22578871 
联系人：董培姗 
网址：www. qzccbank.com 
客户服务电话：400-889-6312 
（25）天相投资顾问有限公司 
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 
法定代表人：林义相 
电话：010-66045529 
传真：010-66045518 
联系人：尹伶 
网址：www.txsec.com 
客户服务电话：010-66045678 
（26）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层 
法定代表人：洪弘 
电话：010-83363101 
传真：010-83363072 
联系人：文雯 
网址：http://8.jrj.com.cn/



客户服务电话：400-166-1188 
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（27）和讯信息科技有限公司 
住所：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 
办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 
法定代表人：王莉 
电话：021-20835787 
传真：010-85657357 
联系人：吴卫东 
网址：licaike.hexun.com 
客户服务电话：400-920-0022、021-20835588 
（28）江苏汇林保大基金销售有限公司 
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室 
法定代表人：吴言林 
电话：025-66046166转 837 
联系人：孙平 
网址：www.huilinbd.com 
客户服务电话：025-66046166 
（29）上海挖财基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 
法定代表人：胡燕亮 
电话：021-50810687 
传真：021-58300279 
联系人：李娟 
网址：www.wacaijijin.com 
客户服务电话：021-50810673 
（30）北京百度百盈基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科科技大厦 
法定代表人：张旭阳 
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电话：010-61952702 
传真：010-61951007 
联系人：霍博华 
网址：https://8.baidu.com/ 
客户服务电话：95055 
（31）诺亚正行基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼 
法定代表人：汪静波 
电话：021-38509680 
传真：021-38509777 
联系人：张裕 
网址：www.noah-fund.com 
客户服务电话：400-821-5399 
（32）深圳众禄基金销售股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 
法定代表人：薛峰 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
联系人：童彩平 
网址：www.zlfund.cn 
客户服务电话：4006-788-887 
（33）上海天天基金销售有限公司 
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼 
法定代表人：其实 
电话：021-54509998-7019 
传真：021-64385308 
联系人：潘世友 
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26 
网址：www.1234567.com.cn 
客户服务电话：400-181-8188 
（34）上海好买基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 
法定代表人：杨文斌 
电话：021-20613635 
传真：021-68596916 
联系人：胡锴隽 
网址：www.ehowbuy.com 
客户服务电话：400-700-9665 
（35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层 
法定代表人：陈柏青 
电话：18205712248 
联系人：韩爱彬 
网址：www.antfortune.com 
客户服务电话：95188 
（36）上海长量基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 
法定代表人：张跃伟 
电话：021-20691832 
传真：021-20691861 
联系人：黄辉 
网址：www.erichfund.com 
客户服务电话：400-820-2899 
（37）浙江同花顺基金销售有限公司 
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室 
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27 
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 
法定代表人：凌顺平 
电话：0571-88911818-8653 
传真：0571-86800423 
联系人：吴强 
网址：www.5ifund.com 
客户服务电话：400-877-3772 
（38）北京展恒基金销售有限公司 
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层 
法定代表人：闫振杰 
电话：010-62020088-6006 
传真：010-62020355 
联系人：翟飞飞 
网址：www.myfund.com 
客户服务电话：400-888-6661 
（39）上海利得基金销售有限公司 
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号 53楼 
法定代表人：沈继伟 
电话：021-50583533 
传真：021-61101630 
联系人：曹怡晨 
网址：http://www.leadfund.com.cn/ 
客户服务电话：95733 
（40）浙江金观诚基金销售有限公司 
住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室 
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 
法定代表人：徐黎云 
电话：0571-88337717 
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传真：0571-88337666 
联系人：孙成岩 
网址：www.jincheng-fund.com 
客户服务电话：400-068-0058 
（41）嘉实财富管理有限公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 
法定代表人：赵学军 
电话：010-85097570 
传真：010-85097308 
联系人：余永键 
网址：www.harvestwm.cn 
客户服务电话：400-021-8850 
（42）宜信普泽（北京）基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809 
法定代表人：沈伟桦 
电话：010-52855713 
传真：010-85894285 
联系人：程刚 
网址：www.yixinfund.com 
客户服务电话：400-609-9200 
（43）南京苏宁基金销售有限公司 
住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部 
法定代表人：刘汉青 
电话：025-66996699-887226 
传真：025-66008800-887226 
联系人：王峰 
网址：www.snjijin.com 
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29 
客户服务电话：95177 
（44）浦领基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 
法定代表人：聂婉君 
电话：010-59497363 
传真：010-64788105 
联系人：王笑硕 
网址：www.zscffund.com 
客户服务电话：400-012-5899 
（45）通华财富（上海）基金销售有限公司 
住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 9楼 
法定代表人：马刚 
电话：021-60818757、13916871276 
传真：021-60818280 
联系人：周晶 
网址：www.tonghuafund.com 
客户服务电话：400-101-9301 
（46）北京恒天明泽基金销售有限公司 
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 
法定代表人：梁越 
电话：13501068175 
传真：010-56810630 
联系人：马鹏程 
网址：www.chtwm.com 
客户服务电话：400-898-0618 
（47）深圳宜投基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公
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楼 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405 
法定代表人：华建强 
电话：0755-23919681 
传真：0755-88603185 
联系人：马文静 
网址：www.yitfund.com 
客户服务电话：400-895-5811 
（48）北京汇成基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 
法定代表人：王伟刚 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
联系人：丁向坤 
网址： www.hcjijin.com 
客户服务电话：400-619-9059 
（49）北京晟视天下投资管理有限公司 
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层 
法定代表人：蒋煜 
电话：010-58170806 
传真：010-58170910 
联系人：蒋煜 
网址：www.shengshiview.com.cn 
客户服务电话：010-58170761 
（50）北京钱景基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
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电话：010-57418829 
传真：010-57569671 
联系人：魏争 
网址：www.niuji.net 
客户服务电话：400-893-6885 
（51）海银基金销售有限公司 
住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8号 4楼 
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8号 4楼 
法定代表人：惠晓川 
电话：021-80134149 
传真：021-80133413 
联系人：秦琼 
网址：www.fundhaiyin.com 
客户服务电话：400-808-1016 
（52）上海大智慧基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 
法定代表人：申健 
电话：18918353003 
传真：021-20219923 
联系人：宋楠 
网址：https://www.wg.com.cn/ 
客户服务电话：021-20292031 
（53）北京新浪仓石基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总部科
研楼 5层 518室 
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2地块新浪总
部科研楼 5层 518室 
法定代表人：李昭琛 
电话：010-60619607 
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传真：010-62676582 
联系人：付文红 
网址：www.xincai.com 
客户服务电话：010-62675369 
（54）上海万得基金销售有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 
法定代表人：王廷富 
电话：021-50712782 
传真：021-50710161 
联系人：徐亚丹 
网址：www.520fund.com.cn 
客户服务电话：400-821-0203 
（55）凤凰金信（银川）基金销售有限公司 
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000） 
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000） 
法定代表人：程刚 
电话：010-58160168 
传真：010-58160173 
联系人：张旭 
网址：www.fengfd.com 
客户服务电话：400-810-5919 
（56）上海联泰资产管理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 
法定代表人：燕斌 
电话：15201924977 
传真：021-52975270 
联系人：兰敏 
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网址：www.66zichan.com 
客户服务电话：400-166-6788 
（57）泰诚财富基金销售（大连）有限公司 
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 
法定代表人：李春光 
电话：0411-88891212-317 
传真：0411-84396536 
联系人：张晓辉 
网址：www.haojiyoujijin.com 
客户服务电话：400-0411-001 
（58）上海汇付金融服务有限公司 
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 
办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼 
法定代表人：冯修敏 
电话：021-33323999 
传真：021-33323837 
联系人：陈云卉 
网址：https://tty.chinapnr.com 
客户服务电话：400-821-3999 
（59）上海基煜基金销售有限公司 
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 
法定代表人：王翔 
电话：021-35385521*210 
传真：021-55085991 
联系人：蓝杰 
网址：www.jiyufund.com.cn 
客户服务电话：400-820-5369 
（60）深圳富济基金销售有限公司 
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住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室 
法定代表人：刘鹏宇 
电话：18938644421 
传真：0755-83999926 
联系人：马力佳 
网址：www.jinqianwo.cn 
客户服务电话：0755-83999907 
（61）上海陆金所基金销售有限公司 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 
法定代表人：郭坚 
电话：021-20665952 
传真：021-22066653 
联系人：宁博宇 
网址：www.lufunds.com 
客户服务电话：400-821-9031 
（62）大泰金石基金销售有限公司 
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 
法定代表人：袁顾明 
电话：13671788303 
传真：021-20324199 
联系人：刘璐 
网址：www.dtfunds.com 
客户服务电话：400-928-2266 
（63）珠海盈米基金销售有限公司 
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203 
法定代表人：肖雯 
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电话：020-89629021 
传真：020-89629011 
联系人：吴煜浩 
网址：www.yingmi.cn 
客户服务电话：020-89629066 
（64）奕丰基金销售有限公司 
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室 
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 
法定代表人：TEO WEE HOWE 
电话：0755-89460507 
传真：0755-21674453 
联系人：叶健 
网址：www.ifastps.com.cn 
客户服务电话：400-684-0500 
（65）中证金牛（北京）投资咨询有限公司 
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层 
法定代表人：钱昊旻 
电话：010-59336519 
传真：010-59336500 
联系人：孙雯 
网址：www.jnlc.com 
客户服务电话：4008-909-998 
（66）北京肯特瑞基金销售有限公司 
住所：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401 
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 
法定代表人：江卉 
电话：010-89188692 
传真：010-89180000 
联系人：黄立影 
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网址：http://fund.jd.com/ 
客户服务电话：95118、400-098-8511



（67）中民财富基金销售（上海）有限公司 
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 
法定代表人：弭洪军 
电话：021-33357030 
传真：021-63353736 
联系人：李娜 
网址：www.cmiwm.com 
客户服务电话：400-876-5716 
（68）北京蛋卷基金销售有限公司 
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 
法定代表人：钟斐斐 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
联系人：袁永姣 
网址：https://danjuanapp.com 
客户服务电话：400-159-9288 
（69）天津万家财富资产管理有限公司 
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 
法定代表人：李修辞 
电话：18511290872 
传真：010-59013828 
联系人：邵玉磊 
网址：www.wanjiawealth.com 
客户服务电话：010-59013842 
（70）中信期货有限公司 
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住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层 
办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、
14层 
法定代表人：张皓 
电话：010-60833754 
传真：0755-83217421 
联系人：刘宏莹 
网址：www.citicsf.com 
客户服务电话：400-990-8826 
（71）国泰君安证券股份有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号



办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 
法定代表人：杨德红 
电话：021-38676161 
传真：021-38670161 
联系人：芮敏祺 
网址：www.gtja.com 
客户服务电话：95521



（72）中信建投证券股份有限公司 
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号 
法定代表人：王常青 
客户服务电话：95587 
传真：010-65182261 
联系人：权唐 
网址：www.csc108.com 
（73）国信证券股份有限公司 
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 
法定代表人：何如 
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电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
联系人：李颖 
网址：www.guosen.com.cn 
客户服务电话：95536 
（74）招商证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 
法定代表人：霍达 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
联系人：黄健 
网址：www.newone.com.cn 
客户服务电话：95565 
（75）广发证券股份有限公司 
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房） 
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 
法定代表人：孙树明 
电话：020-87555888 
传真：020-87555417 
联系人：黄岚 
网址：www.gf.com.cn 
客户服务电话：95575或致电各地营业网点 
（76）中信证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 
法定代表人：张佑君 
电话：010-60838888



传真：010-60836029 
联系人：郑慧 
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网址：www.cs.ecitic.com 
客户服务电话：95548 
（77）中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 
法定代表人：陈共炎 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
联系人：田薇 
网址：www.chinastock.com.cn 
客户服务电话：4008-888-888或 95551 
（78）海通证券股份有限公司 
住所：上海市淮海中路 98号 
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼 
法定代表人：王开国 
电话：021-23219000 
传真：021-63410456 
联系人：金芸、李笑鸣 
网址：www.htsec.com 
客户服务电话：95553、400-888-8001 
（79）申万宏源证券有限公司 
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（200031） 
法定代表人：李梅 
电话：021-33389888 
传真：021-33388224 
联系人：陈宇 
网址：www.swhysc.com 
客户服务电话：95523、400-889-5523 
（80）兴业证券股份有限公司 
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住所：福州市湖东路 268号 
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 
法定代表人：杨华辉 
电话：021-38565547 
传真：021-38565955 
联系人：乔琳雪 
网址：www.xyzq.com.cn 
客户服务电话：95562 
（81）长江证券股份有限公司 
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 
法定代表人：杨泽柱 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
联系人：李良 
网址：www.95579.com 
客户服务电话：95579、400-888-8999 
（82）安信证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 
法定代表人：王连志 
电话：0755-82558305 
传真：0755-82558355 
联系人：陈剑虹 
网址：www.essence.com.cn 
客户服务电话：95517 
（83）西南证券股份有限公司 
住所：重庆市江北区桥北苑 8号 
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 
法定代表人：廖庆轩 
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41 
电话：023-67616310 
传真：023-63786212 
联系人：周青 
网址：www.swsc.com.cn 
客户服务电话：400-809-6096 
（84）湘财证券股份有限公司 
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 
法定代表人：孙永祥 
电话：021-38784580-8918 
传真：021-68865680 
联系人：李欣 
网址：www.xcsc.com 
客户服务电话：95351 
（85）万联证券股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼 
法定代表人：张建军 
电话：020-38286588 
传真：020-22373718-1013 
联系人：王鑫 
网址：www.wlzq.com.cn 
客户服务电话：95322 
（86）民生证券股份有限公司 
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 
法定代表人：冯鹤年 
电话：010-85127609 
传真：010-85127641 
联系人：韩秀萍 
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42 
网址：www.mszq.com 
客户服务电话：95376 
（87）国元证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市寿春路 179号 
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号 
法定代表人：蔡咏 
电话：0551-62257012 
传真：0551-62272100 
联系人：祝丽萍 
网址：www.gyzq.com.cn 
客户服务电话：95578 
（88）渤海证券股份有限公司 
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 
办公地址：天津市南开区滨水西道 8号 
法定代表人：王春峰 
电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
联系人：蔡霆 
网址：www.ewww.com.cn 
客户服务电话：400-651-5988 
（89）华泰证券股份有限公司 
住所：南京市江东中路 228号 
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18楼 
法定代表人：周易 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962（深圳） 
联系人：庞晓芸 
网址：www.htsc.com.cn 
客户服务电话：95597 
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43 
（90）山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
电话：0351-8686703 
传真：0351-8686619 
联系人：张治国 
网址：www.i618.com.cn 
客户服务电话：95573 
（91）中信证券（山东）有限责任公司 
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 
法定代表人：姜晓林 
电话：0531-89606165 
传真：0532-85022605 
联系人：刘晓明 
网址：http://sd.citics.com 
客户服务电话：95548 
（92）东兴证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 
法定代表人：魏庆华 
电话：010-66555316 
传真：010-66555246 
联系人：汤漫川 
网址：www.dxzq.net.cn 
客户服务电话：95309 
（93）东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路 181号 
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 
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44 
法定代表人：范力 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
联系人：方晓丹 
网址：www.dwzq.com.cn 
客户服务电话：95330 
（94）信达证券股份有限公司 
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 
法定代表人：张志刚 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
联系人：尹旭航 
网址：www.cindasc.com 
客户服务电话：95321 
（95）东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
39 层、40 层 
法定代表人：潘鑫军 
电话：021-63325888 
传真：021-63326729 
联系人：孔亚楠 
网址：www.dfzq.com.cn 
客户服务电话：95503 
（96）方正证券股份有限公司 
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 
法定代表人：雷杰 
电话：0731-85832503 
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45 
传真：0731-85832214 
联系人：郭军瑞 
网址：www.foundersc.com 
客户服务电话：95571 
（97）长城证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 
法定代表人：黄耀华 
电话：0755-83516089 
传真：0755-83515567 
联系人：李春芳 
网址：www.cgws.com 
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000 
（98）光大证券股份有限公司 
住所：上海市静安区新闸路 1508号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 
法定代表人：薛峰 
电话：021-22169081 
传真：021-22169134 
联系人：刘晨 
网址：www.ebscn.com 
客户服务电话：95525、400-888-8788 
（99）广州证券股份有限公司 
住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 
法定代表人：邱三发 
电话：020-88836999-5408 
传真：020-88836654 
联系人：梁微 
网址：www.gzs.com.cn 
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46 
客户服务电话：95396 
（100）东北证券股份有限公司 
住所：长春市生态大街 6666号 
办公地址：长春市生态大街 6666号 
法定代表人：李福春 
电话：0431-85096517 
传真：0431-85096795 
联系人：安岩岩 
网址：www.nesc.cn 
客户服务电话：95360 
（101）南京证券股份有限公司 
住所：江苏省南京市江东中路 389号 
办公地址：江苏省南京市江东中路 389号 
法定代表人：步国旬 
电话：025-58519523 
传真：025-83369725 
联系人：王万君 
网址：www.njzq.com.cn 
客户服务电话：95386 
（102）上海证券有限责任公司 
住所：上海市西藏中路 336号 
办公地址：上海市西藏中路 336号 
法定代表人：龚德雄 
电话：021-51539888 
传真：021-65217206 
联系人：张瑾 
网址：www.962518.com 
客户服务电话：400-891-8918 
（103）新时代证券股份有限公司 
住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 
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47 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 
法定代表人：叶顺德 
电话：010-83561146 
传真：010-83561094 
联系人：田芳芳 
网址：www.xsdzq.cn 
客户服务电话：95399 
（104）大同证券有限责任公司 
住所：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层 
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13 
法定代表人：董祥 
电话：0351-4130322 
传真：0351-4192803 
联系人：薛津 
网址：www.dtsbc.com.cn 
客户服务电话：400-712-1212 
（105）国联证券股份有限公司 
住所：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦 
法定代表人：姚志勇 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
联系人：祁昊 
网址：www.glsc.com.cn 
客户服务电话：95570 
（106）浙商证券股份有限公司 
住所：杭州市江干区五星路 201号 
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼 
法定代表人：吴承根 
电话：0571-87901053 
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48 
传真：0571-87901913 
联系人：谢相辉 
网址：www.stocke.com.cn 
客户服务电话：95345 
（107）平安证券股份有限公司 
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 
法定代表人：谢永林 
电话：021-38631117 
传真：021-33830395 
联系人：石静武 
网址：www.pingan.com 
客户服务电话：95511-8 
（108）华安证券股份有限公司 
住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座 
法定代表人：章宏韬 
电话：0551-65161666 
传真：0551-65161600 
联系人：范超 
网址：www.hazq.com 
客户服务电话：95318 
（109）国海证券股份有限公司 
住所：广西桂林市辅星路 13号 
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号 
法定代表人：何春梅 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
联系人：牛孟宇 
网址：www.ghzq.com.cn 
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49 
客户服务电话：95563 
（110）财富证券有限责任公司 
住所：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层 
法定代表人：蔡一兵 
电话：0731-84403347 
传真：0731-84403439 
联系人：郭静 
网址：www.cfzq.com 
客户服务电话：95317 
（111）东莞证券股份有限公司 
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼 
法定代表人：张运勇 
电话：0769-22115712、0769-22119348 
传真：0769-22119423 
联系人：李荣、孙旭 
网址：www.dgzq.com.cn 
客户服务电话：95328 
（112）中原证券股份有限公司 
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号 
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号 
法定代表人：菅明军 
电话：0371-69099882 
传真：0371-65585899 
联系人：程月艳、李盼盼、党静 
网址：www.ccnew.com 
客户服务电话：95377 
（113）国都证券股份有限公司 
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 
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50 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层 
法定代表人：- 
电话：010-84183389 
传真：010-84183311-3389 
联系人：黄静 
网址：www.guodu.com 
客户服务电话：400-818-8118 
（114）东海证券股份有限公司 
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 
法定代表人：赵俊 
电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人：王一彦 
网址：www.longone.com.cn 
客户服务电话：95531、400-888-8588 
（115）中银国际证券股份有限公司 
住所：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 
办公地址：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 
法定代表人：宁敏 
电话：021-20328000 
传真：021-50372474 
联系人：王炜哲 
网址：www.bocichina.com.cn 
客户服务电话：400-620-8888 
（116）恒泰证券股份有限公司 
住所：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111号 
法定代表人：庞介民 
电话：021-68405273 
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51 
传真：021-68405181 
联系人：张同亮 
网址：www.cnht.com.cn 
客户服务电话：400-196-6188 
（117）国盛证券有限责任公司 
住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼 
法定代表人：徐丽峰 
电话：0791-86283372、15170012175 
传真：0791-86281305 
联系人：占文驰 
网址：www.gszq.com 
客户服务电话：956080 
（118）华西证券股份有限公司 
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号 
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号 
法定代表人：杨炯洋 
电话：010-58124967 
传真：028-86150040 
联系人：谢国梅



网址：www.hx168.com.cn 
客户服务电话：95584 
（119）申万宏源西部证券有限公司 
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室（830002） 
法定代表人：韩志谦 
电话：0991-2307105 
传真：0991-2301927



联系人：王怀春 
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52 
网址：www.hysec.com 
客户服务电话：400-800-0562 
（120）中泰证券股份有限公司 
住所：山东省济南市市中区经七路 86号 
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号 
法定代表人：李玮 
电话：021-20315290 
传真：021-20315125 
联系人：许曼华 
网址：www.zts.com.cn 
客户服务电话：95538 
（121）世纪证券有限责任公司 
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼 
法定代表人：李强 
客户服务电话：400-832-3000 
传真：0755-83199511 
联系人：王雯 
网址：www.csco.com.cn 
（122）第一创业证券股份有限公司 
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层 
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 
法定代表人：刘学民 
电话：0755-25831754 
传真：0755-23838750 
联系人：毛诗莉 
网址：www.firstcapital.com.cn 
客户服务电话：95358 
（123）金元证券股份有限公司 
住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 
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办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 
法定代表人：陆涛 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
联系人：马贤清 
网址：www.jyzq.cn 
客户服务电话：95372 
（124）中航证券有限公司 
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层 
法定代表人：王宜四 
电话：0791-86768681 
传真：0791-86770178 
联系人：戴蕾 
网址：www.avicsec.com 
客户服务电话：95335 
（125）华林证券股份有限公司 
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1号君泰国际 B栋一层 3号 
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼 
法定代表人：林立 
电话：0755-83255199 
传真：0755-82707700 
联系人：胡倩 
网址：www.chinalin.com 
客户服务电话：400-188-3888 
（126）德邦证券股份有限公司 
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼 
法定代表人：姚文平 
电话：021-68761616-8076 
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传真：021-68767032 
联系人：刘熠 
网址：www.tebon.com.cn 
客户服务电话：400-888-8128 
（127）西部证券股份有限公司 
住所：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 
办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼 
法定代表人：刘建武 
电话：029-87417129 
传真：029-87424426 
联系人：刘莹 
网址：www.westsecu.com 
客户服务电话：95582 
（128）华福证券有限责任公司 
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 
法定代表人：黄金琳 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
联系人：张腾 
网址：www.hfzq.com.cn 
客户服务电话：95547 
（129）华龙证券股份有限公司 
住所：甘肃省兰州市静宁路 308号 
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号 
法定代表人：李晓安 
电话：0931-4890100 
联系人：李昕田 
网址：www.hlzqgs.com 
客户服务电话：95368、400-468-8888（全国） 
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（130）中国国际金融股份有限公司 
住所：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 
法定代表人：金立群 
电话：010-65051166 
传真：010-65058065 
联系人：罗春蓉、武明明 
网址：www.cicc.com.cn 
客户服务电话：010-65051166 
（131）财通证券股份有限公司 
住所：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 
办公地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 
法定代表人：沈继宁 
电话：0571-87925129 
传真：0571-87818329 
联系人：夏吉慧 
网址：www.ctsec.com 
客户服务电话：95336 
（132）华鑫证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元 
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号 
法定代表人：俞洋 
电话：021-54967552 
传真：021-54967032 
联系人：杨莉娟 
网址：www.cfsc.com.cn 
客户服务电话：95323、400-109-9918 
（133）瑞银证券有限责任公司 
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
56 
法定代表人：程宜荪 
电话：010-58328112 
传真：010-58328748 
联系人：牟冲 
网址：www.ubssecurities.com 
客户服务电话：400-887-8827 
（134）中国中投证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 
法定代表人：高涛 
电话：0755-88320851 
传真：0755-82026942 
联系人：胡芷境 
网址：www.china-invs.cn 
客户服务电话：400-600-8008、95532 
（135）中山证券有限责任公司 
住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 
法定代表人：林炳城 
电话：0755-82943755 
传真：0755-82960582 
联系人：罗艺琳 
网址：www.zszq.com 
客户服务电话：95329



（136）西藏东方财富证券股份有限公司 
住所：拉萨市北京中路 101号 
办公地址：上海市永和路 118弄东方企业园 24号 
法定代表人：贾绍君 
电话：021-36533016 
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57 
传真：021-36533017 
联系人：王伟光 
网址： http://www.18.cn 
客户服务电话：95357 
（137）国融证券股份有限公司 
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层 
法定代表人：张智河 
电话：010-83991719 
传真：010-66412537 
联系人：叶密林 
网址：https://www.grzq.com 
客户服务电话：95385 
（138）联讯证券股份有限公司 
住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 
法定代表人：严亦斌 
电话：0755-83331195 
联系人：彭莲 
网址：www.lxsec.com 
客户服务电话：95564 
（139）江海证券有限公司 
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号 
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号 
法定代表人：赵洪波 
电话：0451-87765732 
传真：0451-82337279 
联系人：姜志伟 
网址：www.jhzq.com.cn 
客户服务电话：400-666-2288 
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58 
（140）国金证券股份有限公司 
住所：成都市青羊区东城根上街 95号 
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号



法定代表人：冉云 
电话：028-86690057、028-86690058 
传真：028-86690126



联系人：刘婧漪、贾鹏 
网址：www.gjzq.com.cn 
客户服务电话：95310 
（141）中国民族证券有限责任公司 
住所：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6层-9层 
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6层-9层 
法定代表人：赵大建 
电话：010-59355941 
传真：010-66553791 
联系人：李微 
网址：www.e5618.com 
客户服务电话：400-889-5618 
（142）华宝证券有限责任公司 
住所：上海市陆家嘴环路 166号 27楼 
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号 27楼 
法定代表人：陈林 
电话：021-50122128 
传真：021-50122398 
联系人：徐方亮 
网址：www.cnhbstock.com 
客户服务电话：400-820-9898 
（143）长城国瑞证券有限公司 
住所：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层 
办公地址：福建省厦门市深田路 46号深田国际大厦 19-20楼 
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59 
法定代表人：王勇 
电话：0592-2079259 
传真：0592-2079602 
联系人：邱震 
网址：www.gwgsc.com 
客户服务电话：400-0099-886 
（144）爱建证券有限责任公司 
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼 
法定代表人：钱华 
电话：021-32229888 
传真：021-62878783 
联系人：王薇 
网址：www.ajzq.com 
客户服务电话：400-196-2502 
（145）华融证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 8号 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 
法定代表人：祝献忠 
电话：010-85556048 
传真：010-85556088 
联系人：孙燕波 
网址：www.hrsec.com.cn 
客户服务电话：95390 
（146）天风证券股份有限公司 
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼 
法定代表人：余磊 
电话：027-87618882 
传真：027-87618863 
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60 
联系人：翟璟 
网址：www.tfzq.com 
客户服务电话：400-800-5000 
（147）万和证券股份有限公司 
住所：海口市南沙路 49号通信广场二楼 
办公地址：深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西 
法定代表人：王宜四 
电话：0755-82830333 
传真：0755-25170807 
联系人：郭东彤 
网址：www.wanhesec.com 
客户服务电话：4008-882-882 
（148）宏信证券有限责任公司 
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 
法定代表人：吴玉明 
电话：028-86199278 
传真：028-86199382 
联系人：郝俊杰 
网址：www.hxzq.cn 
客户服务电话：400-836-6366 
（149）太平洋证券股份有限公司 
住所：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 
法定代表人：李长伟 
电话：010-88321717、18500505235 
传真：010-88321763 
联系人：唐昌田 
网址：www.tpyzq.com 
客户服务电话：400-665-0999 
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61 
（150）开源证券股份有限公司 
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层 
法定代表人：李刚 
电话：029-88447611 
传真：029-88447611 
联系人：曹欣 
网址：www.kysec.cn 
客户服务电话：95325、400-860-8866 
（151）联储证券有限责任公司 
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼 
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层 
法定代表人：吕春卫 
电话：010-86499427 
传真：010-86499401 
联系人：丁倩云 
网址：www.lczq.com 
客户服务电话：400-620-6868 
（152）玄元保险代理有限公司 
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 
法定代表人：马永谙 
电话：13752528013 
传真：021-50701053 
联系人：卢亚博 
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx 
客户服务电话：400-080-8208 
（153）上海华夏财富投资管理有限公司 
住所：上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室 
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 
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62 
法定代表人：毛淮平 
电话：- 
传真：010-88066214 
联系人：张静 
网址：www.amcfortune.com 
客户服务电话：400-817-5666 
3、场内代销机构 
投资者可以通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理申购业务。 
4、基金管理人可根据有关法律法规，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。销售
机构可以根据情况增加或者减少其销售城市、网点。 
（二）登记结算机构 
名称：中国证券登记结算有限责任公司 
住所：北京市西城区太平桥大街 17号 
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17号 
法定代表人：周明 
联系电话：010-50938870 
传真：010-50938907 
联系人：陈鸿鹄 
（三）律师事务所 
名称：北京市天元律师事务所 
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层 
法定代表人：朱小辉 
联系电话：010-57763888 
传真：010-57763777 
联系人：李晗 
经办律师：吴冠雄、李晗 
（四）会计师事务所 
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 
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63 
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场二座普华永道中心 11楼 
执行事务合伙人：李丹 
联系电话：021-23238888 
传真：021-23238800 
联系人：单峰、赵雪 
经办注册会计师：单峰、赵雪 
六、基金的历史沿革 
华夏平稳增长混合型证券投资基金由兴业证券投资基金转型而成。 
自 2006年 8月 9日基金兴业终止上市之日起，原《兴业证券投资基金基金合同》失效，
《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》生效，基金正式转型为开放式基金，存续
期限调整为不定期，基金投资目标、范围和策略调整，同时基金更名为“华夏平稳增长混合
型证券投资基金”。 
七、基金的存续 
（一）基金份额的变更登记 
基金份额的变更登记是指基金兴业终止上市后，基金管理人向中国证券登记结算有限
责任公司上海分公司取得终止上市权益登记日基金份额持有人名册，并进行基金份额更名
以及必要的信息变更之后，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人、中国证券登
记结算有限责任公司上海分公司提供的明细数据进行投资者持有基金份额的初始登记。 
（二）基金类型和存续期限 
1、基金的类别：混合型基金。 
2、基金的运作方式：契约型开放式。 
3、基金存续期限：不定期。 
（三）基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模 
基金存续期内，如连续 20个工作日基金份额持有人数量不满 200人或者基金财产净值
低于 5,000 万元，基金管理人应当及时向中国证监会报告，说明出现上述情况的原因以及
解决方案。 
八、基金的份额激励安排 
对于原基金兴业份额持有人，为鼓励其长期持有，基金管理人承诺以自有资金提供份
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
64 
额激励，具体安排如下。 
（一）激励对象：限于持有由原基金兴业份额转型而来的基金份额（代码为“519028”）
的投资者。 
（二）激励安排： 
1、在基金开放日常申购、赎回满 6个月之日（即 2007年 4月 13日），登记结算机构
将根据各个持有人持有的原基金兴业份额数量，按 1%的比例增加其基金份额（新增份额
不计入下次激励计算基数，按四舍五入保留至整数位），同时扣减基金管理人持有的基金份
额。 
本基金管理人已根据上述份额激励安排，对截止到 2007年 4月 13日在中国证券登记
结算有限责任公司登记在册的原基金兴业份额持有人实施第一次份额激励。本次实施份额
激励基数为 232,397,490.91份基金份额，份额激励为 4,164,917份基金份额。 
2、在基金开放日常申购、赎回满 1年之日（如该日为节假日，则顺延至最近一个开放
日），登记结算机构将根据各个持有人持有的原基金兴业份额数量，按 0.5%的比例增加其
基金份额（按四舍五入保留至整数位），同时扣减基金管理人持有的基金份额。 
本基金管理人已根据上述份额激励安排，对截止到 2007年 10月 13日在中国证券登记
结算有限责任公司登记在册的原基金兴业份额持有人实施第二次份额激励。本次实施份额
激励基数为 168,131,782.41份基金份额，份额激励为 1,506,327份基金份额。 
3、份额激励基数的计算方法为该基金代码（519028）下投资者期末基金份额扣除期间
分红再投资份额（若有）后，根据期间基金累计分红比例调整所得的数额。 
九、基金份额的申购与赎回 
（一）申购与赎回的场所 
1、直销机构 
本基金直销机构为本公司北京分公司、上海分公司、深圳分公司、南京分公司、杭州
分公司、广州分公司，设在北京、上海、广州的投资理财中心以及电子交易平台。 
（1）北京分公司 
地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 1层（100033） 
电话：010-88087226 
传真：010-88066028 
（2）北京东中街投资理财中心 
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65 
地址：北京市东城区东中街 29号东环广场 B座一层（100027） 
电话：010-64185183 
传真：010-64185180 
（3）北京科学院南路投资理财中心 
地址：北京市海淀区中关村科学院南路 9号（新科祥园小区大门口一层）（100190） 
电话：010-82523198 
传真：010-82523196 
（4）北京东四环投资理财中心 
地址：北京市朝阳区八里庄西里 100号住邦 2000商务中心 1号楼一层（100025） 
电话：010-85869755 
传真：010-85869575 
（5）北京望京投资理财中心 
地址：北京市朝阳区望京宏泰东街绿地中国锦 103（100102） 
电话：010- 64709882 
传真：010- 64702330 
（6）上海分公司 
地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 101A室（200120） 
电话：021-58771599 
传真：021-58771998 
（7）上海静安嘉里投资理财中心 
地址：上海市静安区南京西路 1515号静安嘉里中心办公楼一座 2608单元（200040） 
电话：021-60735022 
传真：021-60735010 
（8）深圳分公司 
地址：深圳市福田区莲花街道益田路 6001号太平金融大厦 40层 02室（518038） 
电话：0755-82033033 
传真：0755-82031949 
（9）南京分公司 
地址：南京市鼓楼区汉中路 2号金陵饭店亚太商务楼 30层 B区（210005） 
电话：025-84733916 
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传真：025-84733928 
（10）杭州分公司 
地址：浙江省杭州市西湖区杭大路 1号黄龙世纪广场 B区 4层 G05、G06室（310007） 
电话：0571-89716606 
传真：0571-89716611 
（11）广州分公司 
地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔写字楼 5305房（510623） 
电话：020-38461058 
传真：020-38067182 
（12）广州天河投资理财中心 
地址：广州市天河区珠江西路 5号 5306房（510623） 
电话：020-38460001 
传真：020-38067182 
（13）成都分公司 
地址：成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 B 座 1 栋 1 单元 14 层 1406-1407
号（610000） 
电话：028-65730073 
传真：028-86725411 
（14）电子交易 
本公司电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易
系统或移动客户端办理基金的申购、赎回等业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本
公司网站查询。本公司网址：www.ChinaAMC.com。 
2、场外代销机构 
本基金场外代销机构的名称、住所等信息请详见本招募说明书“五、相关服务机构”中
“（一）销售机构”的相关描述。 
3、场内代销机构 
场内申购、赎回业务可通过具有“上证基金通”基金业务资格的证券公司办理。 
投资者应当在销售机构办理基金申购、赎回业务的营业场所或按销售机构提供的其他方
式办理基金的申购与赎回。本基金管理人可以根据情况变化增加或者减少销售机构，并在基
金管理人网站公示。 
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（二）申购与赎回的开放日及开放时间 
1、开放日及开放时间 
本基金在开放日为投资者办理申购、赎回等业务，场内申购、赎回业务的开放时间为
9:30~11:30和 13:00~15:00，场外申购、赎回业务的开放时间由基金管理人与销售机构约定。 
若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将
视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 
2、申购、赎回的开始时间 
本基金已于 2006年 10月 13日开始办理日常申购、赎回等业务。 
（三）申购与赎回的原则 
1、“未知价”原则，即基金的申购、赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净
值为基准进行计算。 
2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请。 
3、当日的申购、赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的开放时间结束后
不得撤销。 
4、投资者通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理本基金的场内申购、赎回业务
时，需遵守上海证券交易所《业务规则》等相关规定。 
5、本基金开放日常申购、赎回后一年以内，由原基金兴业份额变更登记而形成的基金
份额代码为“519028”，投资者只可提交赎回申请，不得提交申购申请；通过集中申购、日
常申购取得的基金份额代码为“519029”，投资者可提交申购、赎回申请。不同代码的基金
份额净值相同。基金开放日常申购、赎回满一年以后，基金管理人可向上海证券交易所和
登记结算机构申请撤销“519028”代码，在上海证券交易所同意，且登记结算机构办理完成
份额变更登记后，原“519028”代码下的基金份额将使用“519029”代码。基金代码的变更对
持有人利益无影响。 
6、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可更改上述原则，但最迟应在新
的原则实施前 3个工作日予以公告。 
（四）申购与赎回的数额限制 
1、投资者办理场内申购时，每笔申购金额不得低于1000.00元（含申购费），超过部分
需为100.00元的整数倍，最高不能超过99,999,900.00元。投资者通过直销机构或华夏财富办
理场外申购时，每笔申购金额不得低于1.00元（含申购费）；投资者通过其他代销机构办理
场外申购时，每笔最低申购金额以各代销机构的规定为准。具体业务办理请遵循各销售机构
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
68 
的相关规定。 
2、投资者办理场内赎回时，单笔赎回份额为整数份，最高不能超过 99,999,999.00份；
投资者办理场外赎回时，赎回份额不设限制。 
3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人
应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停
基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益，具体请参见相关公告。 
4、基金管理人有权对以上数额限制进行调整，最迟应在调整生效前 3个工作日在至少
一种指定媒介公告。 
（五）申购与赎回的程序 
1、申购与赎回申请的提出 
投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间提出申购或赎回的申请。
投资者申购本基金时，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请
时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 
投资者应注意：在办理场内申购、赎回业务之前，需开立上海证券账户，并指定交易
或转指定交易在可办理本基金场内申购、赎回业务的证券公司；在办理场外申购、赎回业
务之前，需通过销售机构办理开放式基金账户的注册或注册确认手续。 
2、申购与赎回申请的确认与通知 
投资者T日申购基金成功后，登记结算机构在T+1日为投资者办理增加权益的登记手
续，投资者自T+2日起有权赎回该部分基金份额。投资者T日赎回基金成功后，登记结算机
构在T+1日为投资者办理扣减权益的登记手续。 
T日规定时间受理的申购、赎回申请，正常情况下投资者应在T+2日通过本公司客户服
务电话或到其办理业务的销售网点查询确认情况。 
基金管理人、登记结算机构可在法律法规允许的范围内，对上述登记结算办理时间进
行调整并公告。但基金管理人、登记结算机构最迟须于受理申购、赎回申请之日起3个工作
日内，对申请的有效性进行确认。 
3、申购与赎回申请的款项支付 
申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购不成功
的款项将退回投资者账户。 
投资者赎回申请成功后，基金管理人应指示基金托管人按有关规定划付赎回款项。赎
回款项应在自受理投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往赎回人银行
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69 
账户。在发生巨额赎回时，款项的支付办法按基金合同和本招募说明书的有关规定处理。 
（六）申购费与赎回费 
1、本基金申购费由申购人承担，在投资者申购基金份额时收取，用于市场推广、销售、
登记结算等各项费用。 
申购费率如下： 
申购金额（含申购费） 申购费率 
100万元以下 1.5% 
100万元以上（含 100万元）-500万元以下 1.2% 
500万元以上（含 500万元）-1000万元以下 0.8% 
1000万元以上（含1000万元） 每笔500元 
2、赎回费用 
（1）对于投资者持有的代码为“519028”的基金份额，不收取赎回费。 
（2）对于投资者持有的代码为“519029”的基金份额，赎回费率如下： 
持有期* 赎回费率 
7天以内 1.5% 
满 7天不满 1年 0.5% 
满 1年不满 2年 0.2% 
满 2年以后 0 
对于集中申购所得份额，持有期自基金开放日常申购、赎回日 2006年 10月 13日起计
算。赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。对于赎回时份额持有不满 7天
的，收取的赎回费全额计入基金财产，对赎回时份额持有满 7天以上（含 7天）收取的赎
回费，所收取赎回费的 25%归入基金资产，其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项
费用。 
（3）赎回确认时，按照先进先出原则进行处理。 
3、基金管理人可以调整申购费率、赎回费率或收费方式，并最迟将于新的费率或收费
方式开始实施前 1个工作日在至少一种指定媒介公告。 
4、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性，具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
（七）申购份额与赎回金额的计算方法 
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70 
1、申购份额的计算 
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下： 
净申购金额=申购金额/（1+申购费率） 
申购费用=申购金额－净申购金额 
申购份额=净申购金额/T日基金份额净值 
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下： 
申购费用＝固定金额 
净申购金额=申购金额－申购费用 
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值 
净申购金额以四舍五入的方法保留小数点后两位。 
对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足 1份部
分对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍
五入的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。 
例一：假定 T 日的基金份额净值为 1.200 元，若三笔场内申购金额分别为 1,000 元、
100万元、500万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下： 
 申购1 申购2 申购3 
申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 
适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8% 
净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22


988,142.29


4,960,317.46



前端申购费（D=A-C） 14.78


11,857.71


39,682.54



场内申购份额（E=C/1.200） 821


823,451


4,133,597



若场内申购金额为1000万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下： 
 申购4 
申购金额（元，A） 10,000,000.00 
前端申购费（B） 500.00 
净申购金额（C=A-B） 9,999,500.00



场内申购份额（D=C/1.200） 8,332,916



例二：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔场外申购金额分别为1,000元、100万
元、500万元，则各笔申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下： 
 申购1 申购2 申购3 
申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00 
适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8% 
净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22


988,142.29


4,960,317.46



前端申购费（D=A-C） 14.78


11,857.71


39,682.54



华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
71 
场外申购份额（E=C/1.200） 821.02


823,451.91


4,133,597.88



若场外申购金额为1000万元，则申购负担的申购费用和获得的基金份额计算如下： 
 申购4 
申购金额（元，A） 10,000,000.00 
前端申购费（B） 500.00 
净申购金额（C=A-B） 9,999,500.00



场外申购份额（D=C/1.200） 8,332,916.67



2、赎回金额的计算 
赎回金额的计算方法如下： 
（1）对于投资者持有的代码为“519028”的基金份额 
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值 
（2）对于投资者持有的代码为“519029”的基金份额 
赎回总金额＝赎回份额×T日基金份额净值 
赎回费用＝赎回总金额×适用赎回费率 
赎回金额=赎回总金额-赎回费用 
例三：假定某投资者在T日赎回10,000.00份代码为“519028”的基金份额，该日基金份额
净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下： 
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 
例四：假定某投资者在T日赎回10,000.00份代码为“519029”的基金份额，持有期满1年
不满2年，该日基金份额净值为1.250元，则其获得的赎回金额计算如下： 
赎回总金额=10,000.00×1.250=12,500.00元 
赎回费用=12,500.00×0.2%=25.00元 
赎回金额=12,500.00-25.00=12,475.00元 
（八）拒绝或暂停申购的情形 
在发生下列情形时，基金管理人可以拒绝或暂停接受投资者的申购申请： 
1、不可抗力导致基金无法接受申购。 
2、证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
3、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害已有基金份额持有人的利益。 
4、个别投资者的申购、赎回过于频繁，导致基金的交易费用和变现成本增加，或使得
基金管理人无法顺利实施投资策略，继续接受其申购可能对其他基金份额持有人的利益产
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72 
生损害。 
5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金申购申请。 
6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例
达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 
7、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
基金管理人决定拒绝接受某些投资者的申购申请时，申购款项将退回投资者账户。基
金管理人决定暂停接受申购申请时，应及时公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人
应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 
（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 
在发生下列情形时，基金管理人可以暂停接受投资者的赎回申请： 
1、不可抗力导致基金无法支付赎回款项。 
2、证券交易场所决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 
3、基金连续两个开放日以上发生巨额赎回。 
4、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估
值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应
当暂停接受基金赎回申请或延缓支付赎回款项。 
5、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情形。 
发生上述情形之一的，基金管理人应当在当日向中国证监会备案，并及时公告。已接
受的赎回申请，基金管理人在有能力兑付时，应当足额支付；如暂时不能足额支付，应当
按单个赎回申请人已被接受的赎回申请量占已接受的赎回申请总量的比例受理赎回申请人
的部分赎回申请，其余赎回申请则延期办理，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算
赎回金额。赎回申请的延缓期限不得超过 20个工作日。投资者在申请赎回时可选择将当日
未获受理部分予以撤销。 
在暂停赎回的情形消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 
（十）巨额赎回的情形及处理方式 
1、巨额赎回的认定 
单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的
余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入总份额后的余额）之和超过上一日基金总
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73 
份额的10%，为巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
出现巨额赎回时，基金管理人可以根据本基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回
或部分延期赎回。 
（1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常
赎回程序执行。 
（2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为为兑付
投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当
日接受赎回比例不低于上一日基金总份额10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于
当日的赎回申请，应当按单个持有人赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的
赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，
延迟至下一开放日办理。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权并将以下一个开放
日的基金份额净值为依据计算赎回金额，以此类推，直到全部赎回为止。 
当发生巨额赎回并部分延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者招募说明书
规定的其他方式，在3个交易日内通知基金份额持有人并说明有关处理方法，同时在至少一
种指定媒介公告。 
本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回
申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并
应当在至少一种指定媒介公告。 
（3）如果基金发生巨额赎回，在单个基金份额持有人超过基金总份额20%以上的大额
赎回申请情形下，如果基金管理人认为支付全部投资人的赎回申请有困难或认为因支付全
部投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大波动时，基金管理
人可以延期办理赎回申请。具体分为两种情况： 
①如果基金管理人认为有能力支付其他投资人的全部赎回申请，为了保护其他赎回投
资人的利益，对于其他投资人的赎回申请按正常程序进行。对于单个投资人超过基金总份
额20%以上的大额赎回申请，基金管理人在剩余支付能力范围内对其按比例确认当日受理
的赎回份额，未确认的赎回部分作自动延期处理。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请
一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推，直
到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时选择取消赎回的，则当日未获受理的部分赎
回申请将被撤销。



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74 
②如果基金管理人认为仅支付其他投资人的赎回申请也有困难时，则所有投资人的赎
回申请（包括单个投资人超过基金总份额20%以上的大额赎回申请和其他投资人的赎回申
请）都按照上述“（2）部分延期赎回”的约定一并办理。 
（十一）申购和赎回暂停期间与重新开放的公告 
暂停申购或暂停赎回结束、基金重新开放时，基金管理人应在至少一种指定媒介公告： 
1、如果发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日在至少一种指定媒介刊登
基金重新开放申购或赎回的公告并公告最新的基金份额净值。 
2、如果发生暂停的时间超过1日但少于两周，暂停结束基金重新开放申购或赎回时，
基金管理人应提前1个工作日在至少一种指定媒介刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并
在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 
3、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停
公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停
结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前2日在至少一种指定媒介刊登基金重新
开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最新的基金份额净值。 
（十二）基金的转换 
基金管理人可与销售机构协商，为投资者提供基金转换的服务，即投资者可在同时销售
转出基金、转入基金并开办基金转换业务的销售机构办理基金转换业务。其中，基金转出视
同赎回，需遵守转出基金有关赎回业务的各项规定，并缴纳赎回费用；基金转入视同申购，
需遵守转入基金有关申购业务的各项规定。基金管理人或销售机构可以就基金转换业务收取
一定的手续费。有关基金转换业务的具体规则由基金管理人制定并另行公告。 
十、基金的转托管与非交易过户等其他业务 
（一）投资者可将登记在上海证券账户内的基金份额，在上海证券交易所场内不同会
员营业部之间办理转指定交易；也可以将基金份额在上海证券交易所场内系统和场外系统
之间办理跨系统转托管，跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的开放式
基金账户之间进行。 
（二）登记结算机构可依据其业务规则，受理基金份额的非交易过户、冻结与解冻、
质押等业务，并收取一定的手续费用。 
十一、基金的投资 
（一）投资目标 
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75 
在运用 TIPP投资组合保险策略进行风险预算管理的基础上，通过实施主动资产配置、
精选证券投资、金融衍生工具投资等多种积极策略，追求基金资产的持续、稳健增值。 
（二）投资范围 
限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、权证、债券、
资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。 
其中，本基金股票投资比例范围为 0～95%，权证投资比例范围为 0～3%；债券投资
比例范围为 0～95%，资产支持证券投资比例范围为 0～20%；现金以及到期日在 1年以内
的国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例不低于 5%。 
此外，如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种的，基金管理人在履行适当程
序后，可以将其纳入本基金的投资范围；如法律法规或中国证监会变更对权证或资产支持
证券等投资的比例限制的，基金管理人可相应调整本基金的投资比例上限规定，不需经基
金份额持有人大会审议。 
（三）投资策略 
积极投资策略的运用是基金取得超额收益的主要来源，而严格风险预算和规范投资程
序的执行是实现基金业绩持续、稳健增长的主要保证。 
1、资产配置策略 
（1）本基金将基于对宏观经济/政策、证券市场估值/趋势的综合分析，主动判断市场
时机，进行积极的资产配置。 
定量分析的主要指标包括 GDP增长率、消费者价格指数（CPI）增长率、A股全市场
主营业务收入增长率、A股市场收益率、国债基准收益率、A股市场平均市盈率及其变化
趋势、各市场成交量及其变化趋势等；定性分析重点关注国家财政政策、货币政策、汇率
政策和证券市场政策，以及经济和行业景气周期等。 
（2）本基金将运用 TIPP 策略（时间不变性投资组合保险策略），对股票资产配置的
风险进行监控。 
TIPP策略的基本公式如下： 
00
1
11
),max(
)(
AF
AFF
FAME
ttt
ttt
?
??
???
?
??
?
?
 
其中，E表示可投资于风险资产的上限；M表示风险乘数；A表示投资组合的资产净
值；F表示安全底线；而 A-F即表示可承受风险的安全垫。 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
76 
TIPP策略是指，期初根据投资者对风险和回报的要求设定风险控制水平（λ），此后，
安全底线（F）不随时间调整，而是随着投资组合价值（A）的变动而调整，在投资组合价
值上涨时，F上涨，锁定部分收益，在投资组合价值下跌时，F不变，保证组合安全。 
本基金在实际操作中，将主要通过M和 λ参数的设定，计算股票投资比例上限的参考
值，在此基础上调整积极资产配置决策，追求在严格控制下行风险的基础上，在不同市场
情况下获得稳定的回报。 
2、股票投资策略 
本基金以价值投资理念为基础，通过严谨、深入的基本面分析，追求具有健康、可持
续增长潜力的股票；同时结合估值水平分析和技术面分析，追求合理买入价格和最佳买卖
时机，从而在控制风险的基础上实现较高的回报。 
基本面分析的主要因素包括：产品销量及增长率、营业利润率（分解为产品结构以及
价格变动趋势、营运杠杆、规模经济、成本控制等）、投资效率（决定增量投资带来的盈利
增长）、管理（体现在新产品研发、营运流程、客户信息管理、销售网络、环保、社会形象、
人才激励、品牌和质量等）、宏观经济和产品生命周期、进出口需求和下游市场、现有行业
和公司的产能利用率以及新增产能利用率等。 
对于重点关注的股票，我们将随时跟踪其估值水平，并与市场、同行业估值水平进行
比较，结合市场成交量、换手率、分析师指数等技术指标，为基金寻找最佳的买入、卖出
时机，以降低投资成本同时控制下行风险。 
3、债券投资策略 
本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资
机会，为组合增加收益。 
（1）久期调整策略 
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券
价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。 
（2）收益率曲线配置策略 
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型
策略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价
格变化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲
线变陡时，将采取子弹型策略。 
（3）债券类属配置策略 
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77 
根据国债、金融债、企业债、可转债、资产支持证券等不同债券板块之间的相对投资
价值分析，增持价值被相对低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得
较高收益。其中，随着债券市场的发展，基金将加强对企业债、可转债、资产支持证券等
新品种的投资，主要通过信用风险、内含选择权的价值分析和管理，获取超额收益。 
4、其他投资策略 
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操
作，追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。 
本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。 
（四）投资管理程序 
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合调整的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。 
1、研究 
本基金股票投资研究依托公司整体的研究平台，同时整合了外部信息以及券商等外部
研究力量的研究成果。公司研究员按行业分工，负责对各行业以及行业内个股进行跟踪研
究。在财务指标分析、实地调研和价值评估的基础上，研究员对所研究的股票、行业提交
投资建议报告，供基金经理小组和投资决策委员会参考。此外，公司有专门的宏观经济研
究员，负责分析消费、投资、进出口、就业、利率、汇率以及政府政策等因素，为资产配
置决策提供支持。公司还设有固定收益部，专门负责债券投资研究。 
2、资产配置决策 
投资决策委员会负责判断一段时间内证券市场的基本走势，决定基金资产在股票、债
券等资产类别间的分配比例范围。基金经理小组在投资决策委员会决定的资产配置比例范
围内，决定基金的具体资产配置。 
3、组合构建 
基金经理小组根据研究员提交的投资报告，结合自身的研究判断，决定具体的投资品
种并决定买卖时机，其中重大单项投资决定需经投资决策委员会审批。对于拟投资的个股，
基金经理小组将采取长期关注、择机介入的方法，以降低买入成本、控制投资风险。对于
买入的股票，基金的持有周期一般较长，长期持有的操作策略可有效降低基金的交易费用
和变现成本，从而提高基金的收益水平。 
4、交易执行 
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78 
交易管理部负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责，监控内容包括基金资产
配置、个股投资比例等。 
5、风险与绩效评估 
风险管理部定期和不定期对基金进行风险和绩效评估，并提供相关报告。风险报告使
得投资决策委员会和基金经理小组能够随时了解组合承担的风险水平以及是否符合既定的
投资策略。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合收益的来源及投资策略成功
与否，基金经理小组可以据以检讨投资策略，进而调整投资组合。 
6、组合监控与调整 
基金经理小组将跟踪经济状况、证券市场和上市公司的发展变化，结合基金申购和赎
回的现金流量情况，以及组合风险与绩效评估的结果，对投资组合进行监控和调整，使之
不断得到优化。 
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下，有权根据环境变化和实际需要对上
述投资程序做出调整，并在基金招募说明书更新中公告。 
（五）业绩比较基准 
本基金股票投资的业绩比较基准为富时中国 A600 指数，债券投资的业绩比较基准为
中债综合指数（财富）。基金整体业绩比较基准构成为： 
基准收益率=富时中国 A600指数收益率×50%＋中债综合指数（财富）收益率×50% 
富时中国 A600 指数涵盖市值最大的 600 只股票，中债综合指数涵盖国债、政策性金
融债和企业债，市场代表性较强，适合作为本基金的业绩比较基准。 
未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指
数，或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，
变更本基金的基准指数或权重构成。 
（六）风险收益特征 
本基金是混合型基金，风险高于债券基金和货币市场基金，低于股票基金。 
（七）投资禁止行为与比例限制 
1、投资禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金财产不得用于下列投资或者活动： 
（1）承销证券。 
（2）向他人贷款或者提供担保。 
（3）从事承担无限责任的投资。 
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（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外。 
（5）向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或
者债券。 
（6）买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管
人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券。 
（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动。 
（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。 
2、投资组合比例限制 
（1）本基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%。 
（2）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券总和，不得超过
该证券的 10%。 
（3）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5%。 
（4）本基金持有的全部权证市值不得超过基金资产净值的 3%。 
（5）本基金与本基金管理人管理的其他基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10%。 
（6）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支
持证券规模的 10%。 
（7）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净
值的 10%。 
（8）本基金与本基金管理人管理的其他基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证
券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%。 
（9）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。 
（10）现金以及到期日在 1年以内的国债、政策性金融债等短期金融工具的资产比例
不低于 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 
（11）本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票，不
得超过该上市公司可流通股票的 15%。 
（12）本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得
超过该上市公司可流通股票的 30%。 
（13）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
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符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
（14）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆
回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
（15）法律法规、基金合同规定的其他限制。 
除第（10）、（13）、（14）项另有约定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模
变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约
定的投资比例规定的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 
3、如果法律法规对基金合同约定的投资禁止行为和投资组合比例限制进行变更的，本
基金可相应调整禁止行为和投资比例限制规定，不需经基金份额持有人大会审议。 
（八）基金的融资、融券 
本基金可以按照国家的有关法律法规规定进行融资、融券。 
（九）基金投资组合报告 
以下内容摘自本基金 2019年第 2季度报告： 
“5.1 报告期末基金资产组合情况 
序号 项目 金额(元) 
占基金总资产的比
例(%) 
1 权益投资 1,085,521,106.16 88.89 
 其中：股票 1,085,521,106.16 88.89 
2 固定收益投资 60,430,646.40 4.95 
 其中：债券 60,430,646.40 4.95 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 - - 
 
其中：买断式回购的买入返售
金融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 39,364,413.90 3.22 
7 其他各项资产 35,918,328.39 2.94 
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8 合计 1,221,234,494.85 100.00 
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
代码 行业类别 公允价值（元） 
占基金资产净值比例
（％） 
A 农、林、牧、渔业 - - 
B 采矿业 76,265,870.25 6.32 
C 制造业 263,690,173.84 21.86 
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 11,600,290.00 0.96 
E 建筑业 5,970,000.00 0.49 
F 批发和零售业 35,205,283.87 2.92 
G 交通运输、仓储和邮政业 3,192,228.00 0.26 
H 住宿和餐饮业 - - 
I 信息传输、软件和信息技术服务业 69,409,010.02 5.75 
J 金融业 427,903,756.74 35.47 
K 房地产业 149,923,563.70 12.43 
L 租赁和商务服务业 19,479.74 0.00 
M 科学研究和技术服务业 - - 
N 水利、环境和公共设施管理业 - - 
O 居民服务、修理和其他服务业 - - 
P 教育 - - 
Q 卫生和社会工作 - - 
R 文化、体育和娱乐业 42,341,450.00 3.51 
S 综合 - - 
 合计 1,085,521,106.16 89.98 
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 601336 新华保险 1,233,200 67,862,996.00 5.63 
2 601601 中国太保 1,502,100 54,841,671.00 4.55 
3 000002 万科 A 1,950,200 54,235,062.00 4.50 
4 600837 海通证券 3,422,100 48,559,599.00 4.03 
5 600048 保利地产 3,721,100 47,481,236.00 3.94 
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6 601211 国泰君安 1,990,500 36,525,675.00 3.03 
7 600547 山东黄金 773,500 31,844,995.00 2.64 
8 000776 广发证券 2,228,100 30,614,094.00 2.54 
9 600958 东方证券 2,794,900 29,849,532.00 2.47 
10 601628 中国人寿 1,031,312 29,206,755.84 2.42 
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 60,018,000.00 4.98 
 其中：政策性金融债 60,018,000.00 4.98 
4 企业债券 - - 
5 企业短期融资券 - - 
6 中期票据 - - 
7 可转债（可交换债） 412,646.40 0.03 
8 同业存单 - - 
9 其他 - - 
10 合计 60,430,646.40 5.01 
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(％) 
1 180209 18国开 09 600,000 60,018,000.00 4.98 
2 110049 海尔转债 1,970 237,030.40 0.02 
3 128045 机电转债 1,600 175,616.00 0.01 
4 - - - - - 
5 - - - - - 
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
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5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 
本基金本报告期末未持有权证。 
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策 
本基金本报告期末无股指期货投资。 
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 
5.10.1 本期国债期货投资政策 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.10.3 本期国债期货投资评价 
本基金本报告期末无国债期货投资。 
5.11投资组合报告附注 
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前
十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。 
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
5.11.3其他资产构成 
序号 名称 金额(元) 
1 存出保证金 653,659.82 
2 应收证券清算款 33,284,661.27 
3 应收股利 - 
4 应收利息 1,950,511.47 
5 应收申购款 29,495.83 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
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9 合计 35,918,328.39 
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 
占基金资产净
值比例(%) 
1 110049 海尔转债 237,030.40 0.02 
2 128045 机电转债 175,616.00 0.01 
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分 
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。” 
十二、基金的业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水
平要低于所列数字。 
阶


段 
净值增长率
① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基
准收益率标
准差④ 
①－③ ②－④ 
2006年 8月 9日至 
2006年 12月 31日 
44.74% 1.02% 26.40% 0.62% 18.34% 0.40% 
2007年 1月 1日至 
2007年 12月 31日 
156.96% 1.97% 62.16% 1.16% 94.80% 0.81% 
2008年 1月 1日至 
2008年 12月 31日 
-51.49% 2.05% -36.49% 1.52% -15.00% 0.53% 
2009年 1月 1日至 
2009年 12月 31日 
49.08% 1.45% 43.19% 1.02% 5.89% 0.43% 
2010年 1月 1日至 
2010年 12月 31日 
3.76% 1.29% -1.65% 0.78% 5.41% 0.51% 
2011年 1月 1日至 
2011年 12月 31日 
-26.62% 1.18% -12.55% 0.66% -14.07% 0.52% 
2012年 1月 1日至 
2012年 12月 31日 
0.73% 0.97% 5.52% 0.65% -4.79% 0.32% 
2013年 1月 1日至 
2013年 12月 31日 
30.47% 1.29% -1.78% 0.68% 32.25% 0.61% 
2014年 1月 1日至 8.46% 1.22% 26.80% 0.58% -18.34% 0.64% 
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2014年 12月 31日 
2015年 1月 1日至 
2015年 12月 31日 
44.43% 3.31% 11.25% 1.23% 33.18% 
2.08% 
 
2016年 1月 1日至 
2016年 12月 31日 
-26.57% 2.12% -6.43% 0.73% -20.14% 1.39% 
2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日



-1.94% 0.91% 8.29% 0.32% -10.23% 0.59% 
2018年 1月 1日至 
2018年 12月 31日 
-26.43% 1.48% -10.63% 0.66% -15.80% 0.82% 
2019年 1月 1日至 
2019年 6月 30日 
21.36% 1.60% 13.88% 0.76% 7.48% 0.84% 
十三、基金的财产 
（一）基金资产总值 
本基金基金资产总值包括基金所拥有的各类有价证券、银行存款本息、应收申购款及其
他资产的价值总和。 
（二）基金资产净值 
本基金基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。 
（三）基金财产的账户 
本基金需按有关规定开立基金专用银行存款账户以及证券账户，上述账户与基金管理
人和基金托管人自有的资产账户以及其他基金资产账户独立。 
（四）基金财产的处分 
本基金的资产独立于基金管理人及基金托管人的资产，并由基金托管人保管。基金管
理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。基金投资或运作取得的财产和收益，
归入基金资产。基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等
原因进行清算的，基金资产不属于其清算财产。基金资产的债权不得与基金管理人、基金
托管人固有财产的债务相抵销；不同基金资产的债权债务，不得相互抵销。非因基金资产
本身承担的债务，不得对基金资产强制执行。基金管理人、基金托管人以其自有资产承担
法律责任，其债权人不得对本基金资产行使请求冻结、扣押和其他权利。除《基金法》等
相关法律法规及基金合同另有规定，基金资产不得被处分。 
十四、基金资产的估值 
（一）估值日 
本基金合同生效后，每开放日以及国家法律法规规定需要对外披露基金净值的非开放
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日对基金资产进行估值。 
（二）估值对象 
基金依法拥有的股票、债券等有价证券。 
（三）估值方法 
1、股票估值方法 
（1）上市流通股票按估值日其所在证券交易所的收盘价估值。 
（2）未上市股票的估值： 
①首次发行未上市的股票，按成本或估值技术确定公允价值。 
②送股、转增股、配股和公开增发新股等发行未上市的股票，按估值日在证券交易所
挂牌的同一股票的市价估值。 
③首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交易所上市的同
一股票的市价估值。 
④非公开发行有明确锁定期的流通受限股票，按监管机构或行业协会有关规定确定公
允价值。 
（3）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资
产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充分的理由认
为按本项第（1）－（2）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（4）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
2、债券估值方法 
（1）证券交易所市场实行净价交易的债券按估值日收盘价估值。 
（2）证券交易所市场未实行净价交易的债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的
应收利息（自债券计息起始日或上一起息日至估值当日的利息）得到的净价进行估值。 
（3）交易所以大宗交易方式转让的资产支持证券，采用成本或估值技术确定公允价值。 
（4）发行未上市债券采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值
的情况下，按成本进行后续计量。 
（5）在全国银行间债券市场交易的债券、资产支持证券等固定收益品种，采用估值技
术确定公允价值。 
（6）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。 
（7）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资
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产进行估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充分的理由认
为按本项第（1）－（6）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，
在综合考虑市场成交价、市场报价、流动性、收益率曲线等多种因素的基础上，基金管理
人根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（8）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
3、权证估值方法 
（1）基金持有的权证，从持有确认日起到卖出日或行权日止，上市交易的权证按估值
日在证券交易所挂牌的该权证的收盘价估值。 
未上市交易的权证采用估值技术确定公允价值；在估值技术难以可靠计量公允价值的
情况下，按成本计量；因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值。 
（2）在任何情况下，基金管理人如采用本项第（1）小项规定的方法对基金资产进行
估值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人有充分的理由认为按本
项第（1）小项规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可
根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（3）国家有最新规定的，按其规定进行估值。 
4、当发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估
值的公平性。 
5、其他资产的估值方法 
其他资产按照国家有关规定或行业约定进行估值。 
6、在任何情况下，基金管理人如采用本款第 1、2、3项规定的方法对基金资产进行估
值，均应被认为采用了适当的估值方法。但是，如果基金管理人认为按本款第 1、2、3项
规定的方法对基金资产进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体情况，
并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（四）估值程序与基金净值的确认 
基金的日常估值由基金管理人进行。基金管理人完成估值后，将估值结果报送基金托
管人，基金托管人按照基金合同规定的估值方法、时间与程序进行复核；基金托管人复核
无误后将复核结果返回给基金管理人，由基金管理人对外公布。 
（五）估值错误的处理 
1、基金份额净值的计算精确到0.001元，小数点后第四位四舍五入。国家另有规定的，
从其规定。 
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2、基金管理人和基金托管人应采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确
性和及时性。当基金份额净值计价出现错误时，基金管理人应当立即纠正，并采取合理的
措施防止损失进一步扩大。当计价错误达到或超过基金份额净值的 0.25%时，基金管理人
应当报中国证监会备案；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，
并报中国证监会备案。 
3、因基金份额净值计价错误而给投资者造成损失的，基金管理人应当承担赔偿责任。
赔偿仅限于因差错而导致的基金份额持有人的直接损失。基金管理人在赔偿基金投资者后，
有权向有关责任方追偿。基金管理人代表基金保留要求返还不当得利的权利。 
4、前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，按其规定处理。 
（六）暂停估值的情形 
1、基金投资涉及的证券交易市场遇法定节假日或因其他原因停市时。 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值时。 
3、当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用
估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人
应当暂停基金估值。 
4、中国证监会认定的其他情形。 
（七）特殊情形的处理 
1、基金管理人或基金托管人按股票估值方法的第（3）项、债券估值方法的第（7）项
或权证估值方法的第（2）项进行估值时，所造成的误差不作为基金资产估值错误处理。 
2、由于证券交易市场及登记结算机构发送的数据错误，或由于不可抗力原因，基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现该错误
而造成的基金资产估值错误，基金管理人、基金托管人可以免除赔偿责任。但基金管理人、
基金托管人应积极采取必要措施消除由此造成的影响。 
十五、基金的收益与分配 
（一）基金收益的构成 
基金收益包括： 
1、基金投资所得红利、股息、债券利息收入。 
2、买卖证券价差收入。 
3、存款利息收入。 
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4、其他收入。 
因运用基金财产带来的成本或费用的节约计入收益。 
（二）基金净收益 
基金净收益为基金收益扣除按照有关规定可以在基金收益中扣除的费用后的余额。 
（三）收益分配原则 
1、每份基金份额享有同等分配权。 
2、如果基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配。 
3、基金当年收益先弥补以前年度亏损后，方可进行当年收益分配。 
4、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值。 
5、在符合上述基金分红条件的前提下，本基金方可进行收益分配。本基金收益每年最
多分配12次。基金收益分配比例每次不低于符合上述基金分红条件的可分配收益的60%。 
6、基金份额持有人可以选择取得现金或将所获红利再投资于本基金，选择采取红利再
投资形式的，分红资金按分红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）的基金份额净
值转成相应的基金份额；如果基金份额持有人未选择收益分配方式，则默认为现金方式。 
7、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
（四）基金收益分配方案的确定与公告 
基金收益分配方案由基金管理人拟定，由基金托管人复核，基金管理人按法律法规的
规定公告。基金收益分配方案须载明基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额
及比例、分配方式等内容。 
（五）基金收益分配费用 
1、收益分配采用红利再投资方式免收再投资的费用。 
2、收益分配时发生的银行转账等手续费用应由基金份额持有人自行承担；如果基金份
额持有人所获现金红利不足支付前述银行转账等手续费用，登记结算机构可将该基金份额
持有人的现金红利按分红权益再投资日（具体以届时的分红公告为准）的基金份额净值转
为基金份额。 
十六、基金的费用与税收 
（一）基金运作费用 
1、基金费用的种类 
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括： 
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（1）基金管理人的管理费。 
（2）基金托管人的托管费。 
（3）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。 
（4）基金份额持有人大会费用。 
（5）基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费；除法律法规、中国证监会另有
规定外，基金合同生效后与基金相关的信息披露费用。 
（6）基金的资金汇划费用。 
（7）按照有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。 
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式 
（1）基金管理人的管理费 
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日基金资产净值 
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金管理人。 
（2）基金托管人的托管费 
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%年费率计提。计算方法如
下： 
H=E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指
令，基金托管人复核后于次月首日起5个工作日内从基金资产中一次性划付给基金托管人。 
（3）本条第（一）款第1项中第（3）至第（7）项费用由基金管理人和基金托管人根据
有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。 
3、不列入基金费用的项目 
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损
失，以及处理与基金运作无关事项发生的费用等不列入基金费用。 
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4、基金管理费和基金托管费的调整 
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商酌情调低基金管理费、基金托管
费，无须召开基金份额持有人大会。 
（二）基金销售费用 
本基金申购费、赎回费的费率水平、计算公式、收取方式和使用方式请详见本招募说
明书“九、基金份额的申购与赎回”中的“（六）申购费与赎回费”与“（七）申购份额与赎回
金额的计算方法”中的相关规定。 
（三）税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，依照国家法律法规的规定履行纳税义务。 
十七、基金的会计与审计 
（一）基金会计年度、记账本位币与会计核算制度 
1、基金的会计年度为公历每年 1月 1日至 12月 31日。 
2、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位。 
3、会计核算制度按国家有关的会计核算制度执行。 
4、本基金独立建账、独立核算。 
5、基金管理人应保留完整的会计账目、凭证并进行日常的会计核算，按照有关规定编
制基金会计报表，基金托管人定期与基金管理人就基金的会计核算、报表编制等进行核对。 
（二）基金审计 
1、基金管理人应聘请与基金管理人、基金托管人相独立的，具有从事证券相关业务资
格的会计师事务所及其注册会计师对基金年度财务报表及其他规定事项进行审计。 
2、基金管理人（或基金托管人）认为有充足理由更换会计师事务所，经基金托管人（或
基金管理人）同意后可以更换。更换会计师事务所须在 2日内公告。 
3、会计师事务所更换经办注册会计师，应事先征得基金管理人和基金托管人同意。 
十八、基金的信息披露 
（一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、《基金合
同》及其他有关规定。 
（二）信息披露义务人 
本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基
金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组织。 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
92 
本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法律、行
政法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性、完整性、
及时性、简明性和易得性。 
本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金信息通过中
国证监会指定媒介披露，并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅
或者复制公开披露的信息资料。 
（三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为： 
1．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2．对证券投资业绩进行预测； 
3．违规承诺收益或者承担损失； 
4．诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5．登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字； 
6．中国证监会禁止的其他行为。 
（四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的，基金信息披
露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中文文本为准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民币元。 
（五）公开披露的基金信息 
公开披露的基金信息包括： 
1．基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 
（1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明确基金份额
持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事
项的法律文件。 
（2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项，说明基金
认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有
人服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3个工作日内，
更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金招募说明书的其他信息发生变更的，基金
管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金招募说明书。 
（3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等
活动中的权利、义务关系的法律文件。 
2．基金产品资料概要 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
93 
基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产品资料概要
的信息发生重大变更的，基金管理人应当在 3个工作日内，更新基金产品资料概要，并登
载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基金产品资料概要的其他信息发生变
更的，基金管理人至少每年更新一次。基金合同终止的，基金管理人可以不再更新基金产
品资料概要。 
关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求，自中国证监会规定之日起开始执行。 
3．集中申购公告 
基金管理人应当就集中申购的具体事宜编制集中申购公告，并在披露招募说明书的当
日登载于指定报刊和网站上。 
4．基金净值信息 
基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者
营业网点，披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露半年度和年
度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 
5．基金份额申购、赎回价格 
基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎
回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业
网点查阅或者复制前述信息资料。 
6．基金定期报告，包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告（含资产组合季
度报告） 
基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内，编制完成基金年度报告，将年度报告登
载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基金年度报告中的财务会
计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 2个月内，编制完成基金中期报告，将中期报告
登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内，编制完成基金季度报告，将季度报
告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 
基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险
分析等。 
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额20%的情形，为保障
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
94 
其他投资者的权益，基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投资者决策的其他重要信
息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及产
品的特有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。 
7．临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书，并登载在
指定报刊和指定网站上。 
前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影
响的下列事件： 
（1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项； 
（2）《基金合同》终止、基金清算； 
（3）转换基金运作方式、基金合并； 
（4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师事务所； 
（5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基
金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 
（6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更； 
（7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制人； 
（8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生
变动； 
（9）基金管理人的董事在最近12个月内变更超过50%，基金管理人、基金托管人专门
基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过30%； 
（10）涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁； 
（11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政
处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重
大行政处罚、刑事处罚； 
（12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制
人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他重大
关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外； 
（13）基金收益分配事项； 
（14）管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
（15）基金份额净值计价错误达基金份额净值0.5%； 
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（16）基金开始办理申购、赎回； 
（17）基金发生巨额赎回并延期办理； 
（18）基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项； 
（19）基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请； 
（20）本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项； 
（21）基金管理人采用摆动定价机制进行估值； 
（22）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重
大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 
8．澄清公告 
在《基金合同》存续期限内，任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对
基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基金份额持有人权益的，
相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国
证监会。 
9．清算报告 
基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载
在指定报刊上。 
10．基金份额持有人大会决议 
基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报国务院证券监督管理机构备案，并予以
公告。 
11．中国证监会规定的其他信息 
（六）信息披露事务管理 
基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门及高级管理
人员负责管理信息披露事务。 
基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信息披露内容
与格式准则等法规的规定。 
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约定，对基
金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、
更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复
核、审查，并向基金管理人进行书面或电子确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊，本基金只需选择一
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96 
家报刊。 
为强化投资者保护，提升信息披露服务质量，基金管理人应当自中国证监会规定之日
起，按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规定向投资者及时提供对
其投资决策有重大影响的信息。 
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构，
应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10年。 
（七）信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 
（八）法律法规或监管部门对信息披露另有规定的，从其规定。 
十九、风险揭示 
（一）投资于本基金的主要风险 
1、市场风险 
证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜在的风险。
市场风险可以分为股票投资风险和债券投资风险。 
股票投资风险主要包括： 
（1）国家货币政策、财政政策、产业政策等的变化对证券市场产生一定的影响，导致
市场价格水平波动的风险。 
（2）宏观经济运行周期性波动，对股票市场的收益水平产生影响的风险。 
（3）上市公司的经营状况受多种因素影响，如市场、技术、竞争、管理、财务等都会
导致公司盈利发生变化，从而导致股票价格变动的风险。 
债券投资风险主要包括： 
（1）市场平均利率水平变化导致债券价格变化的风险。 
（2）债券市场不同期限、不同类属债券之间的利差变动导致相应期限和类属债券价格
变化的风险。 
（3）债券之发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降低导
致债券价格下降的风险。 
2、流动性风险 
在市场或个股流动性不足的情况下，基金管理人可能无法迅速、低成本地调整基金投资
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组合，从而对基金收益造成不利影响。 
由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回要求，在管理
现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多带来的收益下降风险。 
在本基金发生流动性风险时，基金管理人可以综合利用备用的流动性风险管理工具以减
少或应对基金的流动性风险，投资者可能面临巨额赎回申请被延期办理、赎回申请被暂停接
受、赎回款项被延缓支付、被收取短期赎回费、基金估值被暂停、基金采用摆动定价等风险。
投资者应该了解自身的流动性偏好，并评估是否与本基金的流动性风险匹配。 
（1）基金申购、赎回安排 
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购与、赎回与转换”和本招募说明书“九、
基金份额的申购与赎回”，详细了解本基金的申购以及赎回安排。 
（2）拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 
本基金主要投资对象为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股
票、权证、债券、资产支持证券等。一般情况下本基金拟投资的资产类别具有较好的流动性，
但是在特殊市场环境下本基金仍有可能出现流动性不足的情形。本基金管理人将根据历史经
验和现实条件，制定出现金持有量的上下限计划，在该限制范围内进行现金比例调控或现金
与证券的转化。同时，本基金管理人会进行标的的分散化投资并结合对各类标的资产的预期
流动性合理进行资产配置，以防范流动性风险。 
（3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施 
当本基金发生巨额赎回情形时，基金管理人可以采用以下流动性风险管理措施： 
①延期办理巨额赎回申请； 
②暂停接受赎回申请；



③延缓支付赎回款项； 
④摆动定价； 
⑤中国证监会认定的其他措施。 
（4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响 
基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下，可依照法律法
规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎回申请等进行适度调整，作
为特定情形下基金管理人流动性风险的辅助措施，包括但不限于： 
①延期办理巨额赎回申请 
当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定全额赎回或
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部分延期赎回。 
在此情形下，投资人的全部或部分赎回申请可能将被延期办理，同时投资人完成基金赎
回时的基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 
②暂停接受赎回申请 
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、与赎回与转换”中的“(九)暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形”和“(十)巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金暂停接受赎
回申请的情形及程序。 
在此情形下，投资人的部分或全部赎回申请可能被拒绝，同时投资人完成基金赎回时的
基金份额净值可能与其提交赎回申请时的基金份额净值不同。 
③延缓支付赎回款项 
投资人具体请参见基金合同“六、基金份额的申购、与赎回与转换”中的“(九)暂停赎回或
延缓支付赎回款项的情形”和“(十)巨额赎回的情形及处理方式”，详细了解本基金延缓支付赎
回款项的情形及程序。 
在此情形下，投资人接收赎回款项的时间将可能比一般正常情形下有所延迟。 
④收取短期赎回费 
本基金对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费，并将上述赎回费全额
计入基金财产。 
⑤暂停基金估值 
投资人具体请参见基金合同“十五、基金资产的估值”中的“（六）暂停估值的情形”，详
细了解本基金暂停估值的情形及程序。 
在此情形下，投资人没有可供参考的基金份额净值，基金申购赎回申请或被暂停。 
⑥摆动定价 
当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金
估值的公平性。 
当基金采用摆动定价时，投资者申购或赎回基金份额时的基金份额净值，将会根据投资
组合的市场冲击成本而进行调整，使得市场的冲击成本能够分配给实际申购、赎回的投资者，
从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公
平对待。 
⑦中国证监会认定的其他措施。 
3、积极管理风险 
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在精选个股的实际操作过程中，基金管理人可能限于知识、技术、经验等因素而影响其
对相关信息、经济形势和证券价格走势的判断，其精选出的个股的业绩表现不一定持续优于
其他股票。 
4、操作或技术风险 
相关当事人在业务各环节操作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误
或违反操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT系统故
障等风险。 
在开放式基金的各种交易行为或者后台运作中，可能因为技术系统的故障或者差错而影
响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种技术风险可能来自基金管理公司、
登记结算机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等。 
根据证券交易资金前端风险控制相关业务规则，中登公司和交易所对交易参与人的证券
交易资金进行前端额度控制，由于执行、调整、暂停该控制，或该控制出现异常等，可能影
响交易的正常进行或者导致投资者人的利益受到影响。 
5、其他风险 
战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行，可能导致基
金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理机构违约等超出基金管理人自身直接控制
能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益受损。 
（二）声明 
1、本基金未经任何一级政府、机构及部门担保。投资者自愿投资于本基金，须自行承
担投资风险。 
2、除基金管理人直接办理本基金的销售外，本基金还通过代销机构销售，但是，本基
金并不是代销机构的存款或负债，也没有经代销机构担保或者背书，代销机构并不能保证其
收益或本金安全。 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（一）基金合同的变更 
变更基金合同应召开基金份额持有人大会，基金份额持有人大会决议应报中国证监会核
准或备案，并自中国证监会核准或出具无异议意见之日起生效。 
但如属于基金合同第九条第（一）款规定的不需召开基金份额持有人大会的情形，可不
经基金份额持有人大会决议，而经基金管理人和基金托管人同意修改后公布，并报中国证监
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
100 
会备案。 
（二）基金合同的终止 
有下列情形之一的，基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的。 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的。 
3、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情况。 
发生上述情形之一的，基金管理人应及时公告，并按法律法规和基金合同规定组织清
算组对基金财产进行清算。自中国证监会对清算结果核准并予以公告之日起，基金合同终
止。 
（三）基金财产的清算 
1、基金财产清算组 
（1）在基金财产清算组接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照基金合同
和托管协议的规定继续履行保护基金资产安全的职责。 
（2）基金财产清算组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事相关业务资格的注册
会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。清算组可以聘用必要的工作人员。 
（3）基金财产清算组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算
组可以依法进行必要的民事活动。 
2、清算程序 
（1）基金合同终止情形发生后，由基金财产清算组统一接管基金财产。 
（2）基金财产清算组对基金财产进行清理和确认。 
（3）对基金财产进行评估和变现。 
（4）制作清算报告。 
（5）请会计师事务所对清算报告进行审计，请律师事务所对清算报告出具法律意见书。 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告。 
（7）对基金财产进行分配。 
3、清算费用 
清算费用是指基金财产清算组在进行基金财产清算过程中发生的所有合理费用，清算
费用由基金财产清算组优先从基金财产中支付。 
4、基金剩余财产的分配 
华夏平稳增长混合型证券投资基金招募说明书（更新） 
101 
基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用。 
（2）交纳所欠税款。 
（3）清偿基金债务。 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）、（2）、（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
5、基金财产清算的公告 
清算过程中的有关重大事项须及时公告。基金财产清算组做出的清算报告经会计师事
务所审计、律师事务所出具法律意见书后，报中国证监会备案，并在 2个工作日内公告。 
6、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15年以上。 
二十一、基金合同的内容摘要 
以下内容摘自《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》： 
“八、基金合同的当事人及其权利与义务 
（一）基金管理人 
2、基金管理人的权利 
（1）运用基金财产。 
（2）获得管理人报酬。 
（3）依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利。 
（4）在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、转换、非交易
过户、转托管等业务的规则。 
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金托管人，如认为基金托管人违反本基金合同
或有关法律法规规定，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国
证监会、银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。 
（6）在基金托管人更换时，提名新任基金托管人。 
（7）选择、更换代销机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要
的监督和检查。 
（8）选择、更换登记结算机构，获取基金份额持有人名册。 
（9）在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回申请。 
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（10）在法律、法规允许的前提下，以基金的名义依法为基金进行融资、融券。 
（11）依法召集基金份额持有人大会。 
（12）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
3、基金管理人的义务 
（1）依法募集基金，办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办
理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。 
（2）办理基金备案手续。 
（3）自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产。 
（4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式
管理和运作基金财产。 
（5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理
的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证
券投资。 
（6）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人运作基金财产。 
（7）依法接受基金托管人的监督。 
（8）计算并公告基金净值信息，确定基金份额申购、赎回价格。 
（9）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同
等法律文件的规定。 
（10）按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项。 
（11）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。 
（12）编制中期和年度基金报告。 
（13）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务。 
（14）保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等，除《基金法》、基金
合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。 
（15）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益。 
（16）依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金
托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会。 
（17）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 
（18）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律
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行为。 
（19）组织并参加基金财产清算组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。 
（20）因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承
担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除。 
（21）基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基
金托管人追偿。 
（22）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 
（二）基金托管人 
2、基金托管人的权利 
（1）获得基金托管费。 
（2）监督基金管理人对本基金的投资运作。 
（3）自基金合同生效之日起，依法保管基金资产。 
（4）在基金管理人更换时，提名新任基金管理人。 
（5）根据本基金合同及有关规定监督基金管理人，如认为基金管理人违反本基金合同
或有关法律法规规定，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的，应及时呈报中国
证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益。 
（6）依法召集基金份额持有人大会。 
（7）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
3、基金托管人的义务 
（1）安全保管基金财产。 
（2）设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基
金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜。 
（3）对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
（4）除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取
利益，不得委托第三人托管基金财产。 
（5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证。 
（6）按规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
（7）保守基金商业秘密，除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基
金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露。 
（8）对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要
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104 
方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行。如果基金管理人有未执行基金合同规定的
行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施。 
（9）建立并保存基金份额持有人名册。 
（10）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。 
（11）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜。 
（12）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项。 
（13）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。 
（14）按照规定监督基金管理人的投资运作。 
（15）按规定制作相关账册并与基金管理人核对。 
（16）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项。 
（17）按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份
额持有人大会。 
（18）因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任
而免除。 
（19）基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿。 
（20）法律法规、基金合同及国务院证券监督管理机构规定的其他义务。 
（三）基金份额持有人 
1、基金份额持有人的权利 
（1）分享基金财产收益。 
（2）参与分配清算后的剩余基金财产。 
（3）依法转让或者申请赎回其持有的基金份额。 
（4）按照规定要求召开基金份额持有人大会。 
（5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权。 
（6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料。 
（7）监督基金管理人的投资运作。 
（8）对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为依法提起
诉讼。 
（9）法律法规、基金合同规定的其他权利。 
2、基金份额持有人的义务 
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（1）遵守法律法规及基金合同。 
（2）交纳基金申购款项及规定的费用。 
（3）在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任。 
（4）不从事任何有损基金及其他基金份额持有人合法权益的活动。 
（5）执行基金份额持有人大会的决议。 
（6）返还在基金交易过程中因任何原因，自基金管理人、基金托管人、销售机构及
其他基金份额持有人处获得的不当得利。 
（7）法律法规、基金合同规定的其他义务。 
九、基金份额持有人大会 
（一）召开事由 
1、有以下情形之一的，应召开基金份额持有人大会： 
（1）变更基金类别。 
（2）变更基金投资目标、范围或策略。 
（3）变更基金份额持有人大会程序。 
（4）终止基金合同。 
（5）转换基金运作方式。 
（6）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬
标准的除外。 
（7）更换基金管理人、基金托管人。 
（8）与其他基金合并。 
（9）法律法规或中国证监会规定的其他情形。 
2、有以下情形之一的，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费。 
（2）在法律法规和本基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费
方式。 
（3）经中国证监会允许，基金推出新业务或服务。 
（4）经中国证监会允许，基金管理人、交易所和登记结算机构在法律法规规定的范围
内调整有关基金申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则。 
（5）因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改。 
（6）对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系发生变化。 
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106 
（7）对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响。 
（8）除法律法规、基金合同或中国证监会规定应当召开基金份额持有人大会以外的其
他情形。 
（二）召集人和召集方式 
1、在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集。基金托管人认为有
必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收
到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必
要召开的，应当自行召集。 
3、代表基金份额 10%以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，
应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否
召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，
应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额 10%以
上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。基金托管人
应当自收到书面提议之日起 10日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人
代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60日内召开。基
金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以自行召集基
金份额持有人大会。基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前 30
日向中国证监会备案。 
（三）召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式 
1、通知时间和通知方式 
召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30日，在至少一种指定媒介公告通知。 
2、通知内容 
基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点和会议形式。 
（2）会议拟审议的主要事项、议事程序和表决方式。 
（3）确定有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日。 
（4）代理投票授权委托书送达时间和地点。 
（5）会务常设联系人姓名、电话。 
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107 
采取通讯方式开会并进行表决的情况下，由召集人决定通讯方式和书面表决方式，并
在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机构及其
联系方式和联系人、书面表决意见的寄交和收取方式。如召集人为基金管理人，还应另行
书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，
则应另行书面通知基金管理人到指定地点对书面表决意见的计票进行监督；如召集人为基
金份额持有人，则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进行监督。 
（四）基金份额持有人出席会议的方式 
召集人可选择以现场开会或通讯开会方式召开基金份额持有人大会，但终止基金合同、
转换基金运作方式、更换基金管理人、更换基金托管人必须以现场方式召开。 
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现
场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当出席基金份额持有人大会。 
现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程： 
（1）亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应当符合法律、法规、本基金合同和会议通知的
规定。 
（2）经核对，汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示，全部有效的
凭证所对应的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的 50%以上。 
2、通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。 
在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1）大会召集人按本基金合同规定公布会议通知后，在 2个工作日内连续公布相关提
示性公告。 
（2）大会召集人按本基金合同规定通知基金托管人或/和基金管理人（分别或共同地
称为“监督人”）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。 
（3）大会召集人在公证机构的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的
书面表决意见。 
（4）直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，同
时提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托
人的代理投票授权委托书符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。 
（5）所有出具有效书面意见所代表的基金份额持有人所持有的基金份额占本基金在权
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益登记日基金总份额的 50%以上。 
采取通讯方式进行表决时，符合法律法规、基金合同和会议通知规定的书面表决意见
即视为有效表决；对表决事项明确放弃发表意见或表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃
权表决，但应当计入出具有效书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
（五）议事内容与程序 
1、议事内容 
议事内容限为本条前述第（一）款规定的基金份额持有人大会召开事由范围内的事项。 
基金份额持有人大会不得对未经公告的事项进行表决。 
2、议事程序 
（1）现场开会 
在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第（六）款规定程序确定和公布监
票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。基金份额持有
人大会由基金管理人召集的，大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表；基金份额持
有人大会由基金托管人召集的，大会主持人为基金托管人授权出席会议的代表；基金份额
持有人大会由基金份额持有人召集的，大会主持人为召集基金份额持有人大会的基金份额
持有人自行选举的代表。如果大会主持人未能按前述规定确定，则由出席大会的基金份额
持有人以所代表的基金份额 50%以上多数（不含 50%）选举产生一名基金份额持有人作为
该次基金份额持有人大会的主持人。 
（2）通讯方式开会 
在通讯方式开会的情况下，由召集人至少提前 30日公布提案，在所通知的表决截止日
期第二日统计全部有效表决，在公证机构及监督人的监督下形成决议。如监督人经通知但
拒绝到场监督，则在公证机构监督下形成的决议有效。 
（六）决议形成的条件、表决方式、程序 
1、决议形成的条件 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
（1）一般决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的 50%以上多数（不含 50%）
通过方为有效；除下列（2）所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议
的方式通过。 
（2）特别决议须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上通过方为有
效。转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同等重大事项必须
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以特别决议通过。 
2、表决方式 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。每一基金份额具有一票表决权，基
金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权。 
3、表决程序 
基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项
表决。计票程序如下： 
（1）现场开会 
如大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开
始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召
集人授权的一名监督员共同担任监票人。如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持
有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两
名基金份额持有人代表与基金管理人、基金托管人授权的一名监督员共同担任监票人；但
如基金管理人和基金托管人的授权代表未出席，则大会主持人可自行选举三名基金份额持
有人代表担任监票人。 
监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
如果大会主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果大
会主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人和代理人对大会主持人宣布的表
决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，大会主持人应当立即重新清
点并公布重新清点结果。 
（2）通讯方式开会 
计票方式为：由大会召集人授权的 2名监督员在监督人派出的授权代表的监督下进行
计票，并由公证机构对其计票过程予以公证；如监督人经通知但拒绝到场监督，则大会召
集人可自行授权 3名监督员进行计票，并由公证机构对其计票过程予以公证。 
（七）基金份额持有人大会决议报中国证监会核准或备案后的公告时间、方式 
基金份额持有人大会表决通过的事项，召集人应当自通过之日起 5日内报中国证监会
核准或者备案。基金份额持有人大会决定的事项自中国证监会依法核准或者出具无异议意
见之日起生效。 
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人和基金托管人均
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有法律约束力。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有
人大会决议。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2个工作日内在至少一种指定媒介公告。 
（八）法律法规或监管机关对基金份额持有人大会另有规定的，从其规定。 
十九、信息披露文件的存放与查阅 
依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将
信息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。 
二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 
（二）基金合同的终止 
有下列情形之一的，本基金合同应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的。 
2、基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人
承接的。 
3、法律法规规定或经中国证监会认定的其他情况。 
发生上述情形之一的，基金管理人应及时公告，并按法律法规和本基金合同规定组织
清算组对基金财产进行清算。自中国证监会对清算结果核准并予以公告之日起，本基金合
同终止。 
二十二、争议的处理 
本基金合同受中华人民共和国法律管辖。 
因基金合同产生或与之相关的争议，基金合同当事人应通过协商或者调解解决，协商
或者调解不能解决的，任何一方当事人均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，
按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁，仲裁地点为北京。仲裁
裁决是终局的，对各方当事人均有约束力。” 
二十二、基金托管协议的内容摘要 
以下内容摘自《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》： 
“（一）基金管理人（或简称“管理人”） 
名称：华夏基金管理有限公司 
住所：北京市顺义区天竺空港工业区 A区 
法定代表人：杨明辉 
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成立时间：1998年 4月 9日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基字[1998]16号文 
注册资本：2.38亿元 
组织形式:有限责任公司 
存续期间：100年 
经营范围：（一）基金募集；（二）基金销售；（三）资产管理；（四）从事特定客户资
产管理业务；（五）中国证监会核准的其他业务。 
（二）基金托管人（或简称“托管人”） 
名称：中国农业银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 
邮政编码：100031 
法定代表人：周慕冰 
成立时间：2009年 1月 15日 
基金托管资格批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号 
注册资本：32,479,411.7万元人民币 
存续期间：持续经营 
经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结 算；办理票据
承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债
券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务
及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；代理资金清算；各类汇兑业务；
代理政策性银行、外国政府和国际金融机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外
汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外
币有价证券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信调查、
咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资金存管业务；证券投
资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管业务；合格境外机构投资者境内证 
券投资托管业务；代理开放式基金业务；电话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产
品交易业务；经国务院银行业监督管理机构等监管部门批准的其他业务。 
三、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查 
（一）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资范围、
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投资对象进行监督。基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合《基金合同》
关于证券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。本基金投资范围、对象
以及证券选择标准为： 
本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的股票、权证、
债券、资产支持证券及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。权证、资产支持证券等
新的金融工具在法律法规允许的范围内进行投资，不需要召开基金份额持有人大会同意。 
（二）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金投资、融
资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 
1、本基金持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10%。 
2、本基金与本基金管理人管理的其他基金持有一家公司发行的证券，其市值不超过该
证券的 10%。 
3、进入全国银行间同业市场的债券回购融入的资金余额不得超过基金资产净值的
40%。 
4、本基金股票投资比例范围为 0～95%，权证投资比例范围为 0～3%；债券投资比例
范围为 0～95%，资产支持证券投资比例范围为 0～20%。本基金投资权证目前遵循下述投
资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金权证投资比例限制自动按相关法律法规进
行修订，不受下述条款限制：（1）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不超过上一交
易日基金资产净值的 0.5%；（2）本基金持有的全部权证，其市值不超过基金资产净值的
3%；（3）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不超过该权证的 10%；另外，本
基金投资资产支持证券目前遵循下述投资比例限制，若相关法律法规另有规定，本基金资
产支持证券投资比例限制自动按相关法律法规进行修订，不受下述条款限制：（1）本基金
持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超过该资产支持证券规模的 10%；
（2）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过基金资产净值的
10%；（3）本基金与本基金管理人管理的其他基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10%；（4）本基金持有的全部资产支持证
券，其市值不得超过基金资产净值的 20%。 
5、基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总资产，本基金
所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。 
6、保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的国债、政策性金融债; 
其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 
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7、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部开放式基金持有一家上市公司
发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 15%。 
8、本基金管理人管理的、且由本基金托管人托管的全部投资组合持有一家上市公司发
行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。 
9、本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%。
因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不
符合前述所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。 
10、本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回
购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。 
11、法律法规或中国证监会对上述比例限制另有规定的，应从其规定。 
除第 6、9、10项另有约定外，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动、股权
分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定的投资比
例的，基金管理人应当在 10个交易日内进行调整。 
（三）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对本协议第十五
条基金投资禁止行为进行监督。基金托管人通过事后监督方式对基金管理人基金投资禁止
行为和关联交易进行监督。根据法律法规有关基金禁止从事关联交易的规定，基金管理人
和基金托管人及时相互提供与本机构有控股关系的股东、与本机构有其他重大利害关系的
公司名单。 
（四）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金管理人参
与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金托管人提供经慎重
选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单。基金托管人监督基金管理人是否按
事前提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行间债券
市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整银行间债券市场交
易对手名单，应以书面方式向基金托管人说明理由，在与交易对手发生交易前 3个工作日
内与基金托管人协商解决。基金管理人负责对交易对手的资信控制，按银行间债券市场的
交易规则进行交易，并承担交易对手不履行合同造成的损失，基金托管人则根据银行间债
券市场成交单对合同履行情况进行监督。 
（五）基金托管人根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定，对基金资产净值
计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相
关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
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如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在宣传推介材
料上，则托管银行不承担任何责任，并将在发现后立即报告中国证监会。 
（六）基金托管人发现基金管理人的上述事项及实际投资运作中违反法律法规和《基
金合同》的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正。基金管理人应积极配合和
协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到通知后应在下一工作日前及时核对并以书
面形式给基金托管人发出回函，就基金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠
正期限，并保证在规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金托管人有权随时对通知
事项进行复查，督促基金管理人改正。 
（七）对基金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管
理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
（八）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证监会，同时通知
基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。 
四、基金管理人对基金托管人的业务核查 
1、基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包括但不限于基金
托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的
基金资产净值和基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督
基金投资运作等行为。 
2、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、未执
行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反《基金法》、《基金
合同》、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，基金托管
人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函。在限期内，基金管理人有
权随时对通知事项进行复查，督促基金托管人改正。基金托管人对基金管理人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金管理人应报告中国证监会。 
3、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为，包括但不限于：提交相关资料以供
基金管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
五、基金财产的保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、基金托管人应安全保管基金财产，未经基金管理人的合法合规指令或法律法规、《基
金合同》及本协议另有规定，不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 
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3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立。 
5、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外，基金托
管人不得委托第三人托管基金财产。 
（二）基金银行账户的变更和管理 
1、基金托管人应负责本基金的银行账户的变更和管理。 
2、基金托管人以本基金的名义变更基金银行账户的资料。本基金的银行预留印鉴由基
金托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎回金额、
支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。 
3、本基金银行账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进
行本基金业务以外的活动。 
4、基金银行账户的管理应符合《中华人民共和国票据法》、《人民币银行结算账户管理
办法》、《现金管理条例》、《人民币利率管理规定》、《关于大额现金支付管理的通知》、《支
付结算办法》以及其他有关规定。 
（三）基金进行定期存款投资的账户开设和管理 
基金托管人根据基金管理人的指令以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营
业网点开立存款账户，并负责该账户的日常管理以及银行预留印鉴的保管和使用。基金管
理人应派专人协助办理开户事宜。在上述账户开立和账户相关信息变更过程中，基金管理
人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料，并对基金托管人给予积极配
合和协助。 
（四）基金证券账户和资金账户的变更和管理 
1、基金托管人应当代表本基金，以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结
算有限责任公司变更基金证券账户的资料。 
2、本基金证券账户的开立和使用，限于满足开展本基金业务的需要。基金托管人和基
金管理人不得出借和未经另一方同意擅自转让本基金的证券账户；亦不得使用本基金的证
券账户进行本基金业务以外的活动。 
3、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账
户，用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资
所涉及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执
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行。 
4、在本托管协议生效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，涉及相
关账户的开设、使用的，若无相关规定，则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、
使用的规定。 
（五）债券托管专户的变更和管理 
《基金合同》生效后，基金托管人负责以本基金的名义在中央国债登记结算有限责任
公司变更基金银行间债券市场债券托管账户的资料，并向中国人民银行报备。 
（六）基金财产投资的有关有价凭证的保管 
实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人存放于托管银行的保管库，但
要与非本基金的其他有价凭证分开保管。保管凭证由基金托管人持有。 
（七）与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管 
基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及
有关凭证。基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后30日内将一份正本
的原件提交给基金托管人。除本协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与基金有关的
重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人和基金托管人至少各持有
一份正本的原件。 
八、基金资产净值计算和会计核算 
（一）基金资产净值的计算和复核 
1、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。基金份额净值是指计算日基金
资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值。 
2、基金管理人应每开放日对基金财产估值。估值原则应符合《基金合同》、《证券投资
基金会计核算办法》及其他法律法规的规定。用于基金信息披露的基金净值信息由基金管
理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人应于每个开放日结束后计算得出当日的该基
金份额净值，并在盖章后以传真方式发送给基金托管人。基金托管人应在收到上述传真后
对净值计算结果进行复核，并在盖章后以传真方式将复核结果传送给基金管理人，由基金
管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。 
3、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时，
基金管理人可根据具体情况，并与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
4、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以
及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，双方应及时进行协商和
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纠正。 
5、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后三位内发生差错时，视为基金份额净
值估值错误。当基金份额净值出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，并采取合理的
措施防止损失进一步扩大；当计价错误达到基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告，
并报中国证监会备案。前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，按其规定处理。 
6、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误，导致该基金财产或基金份额持
有人的实际损失，基金管理人应对此承担责任。若基金托管人计算的净值数据正确，则基
金托管人对该损失不承担责任；若基金托管人计算的净值数据也不正确，则基金托管人也
应承担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人
的不当得利，且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任，则基金管理人应负责向
不当得利之主体主张返还不当得利。如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已
承担的赔偿金额，则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配。 
7、由于证券交易场所及其登记结算公司发送的数据错误，或由于其他不可抗力原因，
基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但是未能发现
该错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人可以免除赔偿责任。
但基金管理人和基金托管人应当积极采取必要的措施消除由此造成的影响。 
8、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异，且双方经协商未能
达成一致，基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布，基金托管人
可以将相关情况报中国证监会备案。 
十二、基金份额持有人名册的保管 
基金管理人可委托登记结算机构登记和保管基金份额持有人名册。基金管理人应根据基
金托管人的要求定期或不定期向基金托管人提供基金份额持有人名册。基金管理人和基金托
管人应按照相关法律法规分别保管基金份额持有人名册。如不能妥善保管，则按相关法律法
规承担责任。 
十六、托管协议的变更、终止与基金财产的清算 
（一）托管协议的变更 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行变更。变更后的新协议，其内容不得
与《基金合同》的规定有任何冲突。变更后的新协议应当报中国证监会核准或备案。 
（二）托管协议的终止 
发生以下情况，本托管协议终止： 
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1、《基金合同》终止。 
2、本基金更换基金托管人。 
3、本基金更换基金管理人。 
4、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项。 
十八、适用法律与争议解决方式 
（一）本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。 
（二）基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友
好协商解决。但若自一方书面提出协商解决争议之日起 60 日内争议未能以协商方式解决
的，则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，根据提交仲裁
时该会的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。 
（三）除争议所涉的内容之外，本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定。” 
二十三、对基金份额持有人的服务 
对本基金份额持有人的服务主要由基金管理人和代销机构提供。 
基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务。基金管理人将根据基金份额持有
人的需要和市场的变化，增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
（一）电子交易 
持有中国建设银行储蓄卡、中国农业银行金穗借记卡、中国工商银行借记卡、中国银行
借记卡、招商银行储蓄卡、交通银行太平洋借记卡、兴业银行借记卡、民生银行借记卡、浦
发银行东方卡/活期账户一本通、广发银行借记卡、上海银行借记卡、平安银行借记卡、中
国邮政储蓄银行借记卡、华夏银行借记卡等银行卡的个人投资者，以及在华夏基金投资理财
中心开户的个人投资者，在登录本公司网站（www.ChinaAMC.com）或本公司移动客户端，
与本公司达成电子交易的相关协议，接受本公司有关服务条款并办理相关手续后，即可办理
基金账户开立、基金申购、赎回、转换、资料变更、分红方式变更、信息查询等各项业务，
具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 
（二）电子邮件及短信服务 
投资者在申请开立本公司基金账户时如预留准确的电子邮箱地址、手机号码，将不定期
通过邮件、短信形式获得市场资讯、产品信息、公司动态等服务提示。 
（三）呼叫中心 
1、自动语音服务 
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提供每周7天、每天24小时的自动语音服务，客户可通过电话查询最新热点问题、基金
份额净值、基金账户余额等信息。 
2、人工电话服务 
提供每周7天的人工服务。周一至周五的人工电话服务时间为8：30~21：00，周六至周
日的人工电话服务时间为8：30~17：00，法定节假日除外。 
客户服务电话：400-818-6666 
客户服务传真：010-63136700 
（四）在线服务 
投资者可通过本公司网站、APP、微信公众号、微官网等渠道获得在线服务。 
1、查询服务 
投资者可登录本公司网站“基金账户查询”，查询基金账户情况、更改个人信息。 
2、自助服务 
在线客服提供每周7天、每天24小时的自助服务，投资者可通过在线客服查询最新热点
问题、业务规则、基金份额净值等信息。 
3、人工服务 
周一至周五的在线客服人工服务时间为8：30~21：00，周六至周日的在线客服人工服务
时间为8：30~17：00，法定节假日除外。 
4、资讯服务 
投资者可通过本公司网站获取基金和基金管理人各类信息，包括基金法律文件、基金管
理人最新动态、热点问题等。 
公司网址：www.ChinaAMC.com 
电子信箱：service@ChinaAMC.com 
（五）客户投诉和建议处理 
投资者可以通过基金管理人提供的呼叫中心人工电话、在线客服、书信、电子邮件、传
真等渠道对基金管理人和销售机构所提供的服务进行投诉或提出建议。投资者还可以通过代
销机构的服务电话对该代销机构提供的服务进行投诉或提出建议。 
二十四、其他应披露事项 
（一）2019年7月12日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增联储证
券有限责任公司为代销机构的公告。 
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（二）2019年7月17日发布华夏平稳增长混合型证券投资基金2019年第2季度报告。 
（三）2019年7月25日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京百
度百盈基金销售有限公司为代销机构的公告。 
（四）2019年8月7日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增海银基金
销售有限公司为代销机构的公告。 
（五）2019年8月19日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增万和证
券股份有限公司为代销机构的公告。 
（六）2019年8月29日发布华夏平稳增长混合型证券投资基金2019年半年度报告。 
二十五、招募说明书存放及查阅方式 
本基金招募说明书存放在基金管理人的办公场所和营业场所，投资者可免费查阅。在支
付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件。 
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致。 
二十六、备查文件 
（一）备查文件目录 
1、中国证监会核准基金兴业转型的文件。 
2、《华夏平稳增长混合型证券投资基金基金合同》。 
3、《华夏平稳增长混合型证券投资基金托管协议》。 
4、法律意见书。 
5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 
6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 
（二）存放地点 
备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。 
（三）查阅方式 
投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后，可在合理时间内取得备查文
件的复制件或复印件。 
 
 
华夏基金管理有限公司 
二○一九年十月二十一日 
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