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华夏基金:关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订旗下基金基金合同的公告查看PDF公告

 1 
 
华夏基金管理有限公司关于根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》
修订旗下公募基金基金合同的公告 
 
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金信息披露
管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和各基金基金合同等规定,经协商
各基金托管人同意,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对
旗下基金基金合同中“基金的信息披露”相关内容进行修订。现将主要修订情况
公告如下(具体修订详见附件《各基金基金合同修订说明》): 
一、修订依据及修订基金范围 
基金管理人根据《信息披露办法》对旗下全部 163 只存量基金(包括 162
只存续期基金及已结束募集但基金合同尚未生效的华夏中证银行 ETF)的基金合
同(以下简称“存量基金合同”)进行修订。具体基金明细如下: 
基金简称 基金代码 基金简称 基金代码 
华夏 3年封闭运作战略配售(LOF) 501186 华夏鼎祥三个月定期开放债券 004923 
华夏短债债券 004672 华夏中证央企 ETF 512950 
华夏沪深 300ETF联接 000051 华夏货币 288101 
华夏鼎兴债券 004637 华夏聚丰混合(FOF) 005957 
华夏战略新兴成指 ETF 512770 华夏鼎通债券 006191 
华夏沪港通恒生 ETF联接 000948 华夏策略混合 002031 
华夏沃利货币 002936 华夏债券 001001 
华夏睿磐泰兴混合 004202 华夏蓝筹混合(LOF) 160311 
华夏稳盛混合 005450 华夏理财 30天债券 001057 
华夏鼎汇债券 003826 华夏财富宝货币 000343 
华夏鼎智债券 004052 华夏上证 50AH优选指数(LOF) 501050 
华夏稳定双利债券 288102 华夏现金宝货币 001077 
华夏大中华混合(QDII) 002230 华夏收益宝货币 001929 
华夏中证四川国改 ETF联接 006560 华夏网购精选混合 002837 
华夏鼎康债券 006665 华夏聚惠 FOF 005218 
华夏鼎略债券 006776 华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF联接 005581 
华夏大中华信用债券(QDII) 002877 华夏 3-5年中高级可质押信用债 ETF 511280 
华夏永康添福混合 005128 华夏中证 500ETF 512500 
华夏鼎旺三个月定期开放债券 005213 华夏中证 500ETF联接 001052 
华夏医疗健康混合 000945 华夏新兴消费混合 005888 
华夏消费升级混合 001927 华夏鼎融债券 003301 
华夏乐享健康混合 002264 华夏港股通精选股票(LOF) 160322 
华夏行业景气混合 003567 华夏高端制造混合 002345 
华夏保证金货币 519800 华夏中证央企 ETF联接 006196 
 2 
 
华夏鼎顺三个月定开债券 005364 华夏领先股票 001042 
华夏优势精选股票 005894 华夏收入混合 288002 
华夏恒生 ETF 159920 华夏鼎利债券 002459 
华夏稳增混合 519029 华夏行业混合(LOF) 160314 
华夏新锦程混合 002838 华夏优势增长混合 000021 
华夏惠利货币 004056 华夏亚债中国指数 001021 
华夏沪深 300指数增强 001015 华夏国企改革混合 001924 
华夏大盘精选混合 000011 华夏薪金宝货币 000645 
华夏节能环保股票 004640 华夏兴和混合 519918 
华夏全球聚享(QDII) 006445 华夏新时代混合(QDII) 005534 
华夏永福混合 000121 华夏新锦升混合 004050 
华夏创业板 ETF联接 006248 华夏磐晟混合(LOF) 160324 
华夏回报二号混合 002021 华夏睿磐泰茂混合 004720 
华夏新锦顺混合 004046 华夏收益债券(QDII) 001061 
华夏鼎隆债券 004061 华夏能源革新股票 003834 
华夏恒生 ETF联接 000071 华夏创业板 ETF 159957 
华夏新活力混合 002409 华夏中小板 ETF 159902 
华夏产业升级混合 005774 华夏新趋势混合 002231 
华夏新锦绣混合 002833 华夏盛世混合 000061 
华夏回报混合 002001 华夏移动互联混合(QDII) 002891 
华夏研究精选股票 004686 华夏成长混合 000001 
华夏智胜价值成长股票 002871 华夏沪港通恒生 ETF 513660 
华夏行业龙头混合 005449 华夏中短债债券 006668 
华夏创新前沿股票 002980 华夏沪深 300ETF 510330 
华夏纯债债券 000015 华夏磐泰混合(LOF) 160323 
华夏新锦汇混合 004048 华夏鼎沛债券 005886 
华夏中小板 ETF联接 006246 华夏睿磐泰荣混合 005140 
华夏复兴混合 000031 华夏睿磐泰利混合 005177 
华夏希望债券 001011 华夏恒利 3个月定开债券 002552 
华夏安康债券 001031 华夏快线货币 ETF 511650 
华夏养老 2040三年持有混合(FOF) 006289 华夏圆和混合 003300 
华夏双债债券 000047 华夏新起点混合 002604 
华夏经典混合 288001 华夏上证 50ETF 510050 
华夏经济转型股票 002229 华夏红利混合 002011 
华夏鼎茂债券 004042 华夏科技成长股票 006868 
华夏睿磐泰盛定开混合 003697 华夏中证四川国改 ETF 159962 
华夏上证 50ETF联接 001051 华夏养老 2050五年持有混合(FOF) 006891 
华夏MSCI中国 A股国际通 ETF 512990 华夏养老 2045三年持有混合(FOF) 006620 
华夏MSCI中国 A股国际通 ETF联接 000975 华夏养老 2035三年持有混合(FOF) 006622 
华夏聚利债券 000014 华夏中债 1-3年政金债指数 007165 
华夏鼎福三个月定开债券 005791 华夏科技创新混合 007349 
华夏军工安全混合 002251 华夏战略新兴成指 ETF联接 006909 
华夏恒融定开债券 004063 华夏野村日经 225ETF 513520 
 3 
 
华夏潜龙精选股票 005826 华夏创蓝筹 ETF 159966 
华夏可转债增强债券 001045 华夏创成长 ETF 159967 
华夏医药 ETF 510660 华夏创蓝筹 ETF联接 007472 
华夏消费 ETF 510630 华夏创成长 ETF联接 007474 
华夏金融 ETF 510650 华夏中债 3-5年政金债指数 007186 
华夏新机遇混合 002411 华夏中证 AH经济蓝筹股票指数 007505 
华夏现金增利货币 003003 华夏鼎琪三个月定开债券 007576 
华夏全球股票(QDII) 000041 华夏鼎淳债券 007282 
华夏鼎禄三个月定开债券 005862 华夏恒益 18个月定开债券 007591 
华夏兴华混合 519908 华夏中证全指证券公司 ETF 515010 
华夏鼎诺三个月定期开放债券 004979 华夏中证 5G通信主题 ETF 515050 
华夏天利货币 002894 华夏常阳三年定开混合 007207 
华夏鼎泰六个月定期开放债券 005407 华夏中证银行 ETF 515020 
华夏全球科技先锋混合(QDII) 005698 华夏饲料豆粕期货 ETF 159985 
华夏鼎瑞三个月定期开放债券 004921 



二、基金合同修订情况 由于基金类别、运作方式等不同,各基金基金合同修订内容、具体表述等可 能存在差异,本公告正文列示的基金合同修订内容并不特别加以区分,各基金基 金合同具体修订详见附件。 (一)将存量基金合同中的公募基金信息披露法律法规名称修订为《公开募 集证券投资基金信息披露管理办法》。 (二)由于《信息披露办法》新增“基金产品资料概要”为公开披露的基金 信息,相应在基金合同中增加“基金产品资料概要”释义及相关披露要求。基金 产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 (三)由于《信息披露办法》对招募说明书的更新要求进行了调整,即招募 说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内进行更新,其他 信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次,基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。基于此,相应修订存量基金合同中“招募说明书” 释义及相关披露要求。 (四)由于《信息披露办法》取消部分信息披露文件的备案,相应修订存量 基金合同中有关“信息披露文件备案”的描述。 (五)由于《信息披露办法》取消开放式基金基金合同生效后,在开始办理 基金份额申购或者赎回前披露基金资产净值,以及半年度和年度末披露基金资产 4 净值的要求,相应修订存量基金合同中有关“基金净值披露”的描述。 (六)由于《信息披露办法》将“基金半年度报告”名称调整为“基金中期 报告”,相应修订存量基金合同中有关描述。 (七)按照《信息披露办法》对存量基金合同“基金的信息披露”章节进行 整体修订,主要修订内容如下(本处以普通开放式基金修订内容为例,与货币基 金、定期开放式基金、QDII 基金、FOF 基金等不同类别或运作方式的基金在具 体修订内容上存在差异。各基金基金合同具体修订详见附件): 1、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护基金份额持有人利益为根本出发点,按照 法律、行政法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、 准确性、完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定媒介披露,并保证基金投资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。 2、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为: (1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏; (2)对证券投资业绩进行预测; (3)违规承诺收益或者承担损失; (4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构; (5)登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; (6)中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的,基金 信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币 元。 5 4、公开披露的基金信息 (1)基金招募说明书、《基金合同》、基金托管协议 1)《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系,明确基 金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 2)基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内容。基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金 管理人应当在 3 个工作日内,更新基金招募说明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金合同 终止的,基金管理人可以不再更新基金招募说明书。 3)基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。 (2)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办法》的要求公告基金产品资料概要。基金产 品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基 金产品资料概要,并登载在指定网站上和基金销售机构网站上或营业网点。基 金产品资料概要的其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披露与更新的要求,自中国证监会规定之日 起开始执行。 (3)基金净值信息 基金合同生效后,在开始办理基金份额申购或者赎回前,基金管理人至少 每周在指定网站披露一次基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过指定网站、基金销售机 构网站或者营业网点,披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在指定网站披露 半年度和年度最后一日的基金份额净值和基金份额累计净值。 (4)基金份额申购、赎回价格 6 基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明基金份 额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料。 (5)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告(含 资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3 个月内,编制完成基金年度报告,将 年度报告登载在指定网站上,并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日起 2 个月内,编制完成基金中期报告, 将中期报告登载在指定网站上,并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度报告, 将季度报告登载在指定网站上,并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中 期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其 流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者权益,基金管理人至少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及产品的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。 (6)临时报告(不同类别或运作方式的基金的临时报告事项可能存在差异, 具体详见各基金基金合同修订说明) 本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书, 并登载在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: 1)基金份额持有人大会的召开及决定的事项; 2)《基金合同》终止、基金清算; 7 3)转换基金运作方式、基金合并; 4)更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事 务所; 5)基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等 事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项; 6)基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更; 7)基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控制 人; 8)基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负 责人发生变动; 9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基金管理人、 基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过百分之 三十; 10)涉及基金财产、基金管理业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11)基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚; 12)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、 实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外; 13)基金收益分配事项; 14)管理费、托管费、申购费、赎回费等费用计提标准、计提方式和费率发 生变更; 15)基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五; 16)本基金开始办理申购、赎回; 17)本基金发生巨额赎回并延期办理; 18)本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项; 19)本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请; 20)基理人采用摆动定价机制进行估值; 8 21)本基金发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大 事项; 22)基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项。 (7)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份 额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清, 并将有关情况立即报告中国证监会。 (8)清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上,并将清算报告提示 性公告登载在指定报刊上。 5、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及 高级管理人员负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的约 定,对基金管理人编制的基金资产净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择披露信息的报刊,本基金 只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披露服务质量,基金管理人应当自中国证监 会规定之日起,按照《信息披露办法》等相关法律法规的规定和中国证监会规 定向投资者及时提供对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专 业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后 10 年。 9 6、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所,供社会公众查阅、复制。 7、法律法规或监管部门对信息披露另有规定的,从其规定。 本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,并已履行了规定的程序, 符合相关法律法规的规定。投资者可登录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com) 查阅各基金修订后的基金合同及招募说明书(更新)。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一九年十月二十一日 附件:各基金基金合同修订说明


华夏成长证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? 为保护基金投资者合法权益,明确基 金合同当事人的权利与义务,规范基 金运作,依照《证券投资基金管理暂 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 《开放式证券投资基金?点办法》 (以下简称“《?点办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关规定,在 ?等自?、?实信用、?分保护基金 投资者合法权益的?则基?上,订立 《华夏成长证券投资基金基金合同》 (以下简称“本基金合同”)。 为保护基金投资者合法权益,明确基 金合同当事人的权利与义务,规范基 金运作,依照《证券投资基金管理暂 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 《开放式证券投资基金?点办法》 (以下简称“《?点办法》”)、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关规 定,在?等自?、?实信用、?分保 护基金投资者合法权益的?则基? 上,订立《华夏成长证券投资基金基 金合同》(以下简称“本基金合同”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。


二、释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同或本基金合同:指本《华夏 成长证券投资基金基金合同》; …… 招募说明书:指《华夏成长证券投资 基金招募说明书》; …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同、《基金合同》或本基金合 同:指本《华夏成长证券投资基金基 金合同》; …… 招募说明书:指《华夏成长证券投资 基金招募说明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华夏成长 证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新; …… 《信息披露办法》:指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 十三、基金的申购与赎 回 (二)申购与赎回 办理的时间 1、开放日及开放时间 …… ?出现新的证券交易市场或其他特 殊情况,基金管理人将?情况对前述 开放日进行相应的调整,并报中国证 监会备案。 …… 1、开放日及开放时间 …… ?出现新的证券交易市场或其他特 殊情况,基金管理人将?情况对前述 开放日进行相应的调整并公告。 …… (五)申购与赎回 的数额限制 4、基金管理人在不损害基金份额持 有人权益的情况下可以根据实际情 况对以上限制进行调整并报中国证 4、基金管理人在不损害基金份额持 有人权益的情况下可以根据实际情 况对以上限制进行调整,最?在调整


监会备案,最?在调整生效前 3个工 作日在至少一?中国证监会指定的 信息披露媒体公告。 生效前 3 个工作日在至少一?中国 证监会指定媒介公告。 (?)巨额赎回的 认定及处理方式 ? 2点 2、巨额赎回的处理方式 …… (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应立即向中国证监 会备案并在 3个工作日内在至少一 ?中国证监会指定的信息披露媒体 公告,并说明有关处理方法。 …… 2、巨额赎回的处理方式 …… (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应在 3个工作日内 在至少一?中国证监会指定媒介公 告,并说明有关处理方法。 …… 二十一、基金资产估值 (五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金资产净值由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;基金托管人复 核无误后?章?回?基金管理人;月 末、年中和年末估值复核与基金会计 ??的核对同时进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;基金托管人复 核无误后?章?回?基金管理人;月 末、年中和年末估值复核与基金会计 ??的核对同时进行。 二十二、基金费用与? 收 (一)基金费用的 ?类 ? 4点 …… 4、基金信息披露费用; …… 4、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 二十三、基金收益与分 配 (五)收益分配方 案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 报中国证监会备案后 5个工作日内 公告。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 2日内公告。 二十四、基金的会计与 审计 (二)基金年度审 …… ……


计和基金分红审 计 ? 2-3点 2、会计师事务所更换经办??会计 师,应事先?得基金管理人和基金托 管人同意,并报中国证监会备案。 3、基金管理人(或基金托管人)认 为有?足理由更换会计师事务所,经 基金托管人(或基金管理人)同意, 并报中国证监会备案后可以更换。更 换会计师事务所须在 5个工作日内 公告。 2、会计师事务所更换经办??会计 师,应事先?得基金管理人和基金托 管人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)认 为有?足理由更换会计师事务所,经 基金托管人(或基金管理人)同意后 可以更换。更换会计师事务所须在2 日内公告。 二十五、基金的信息披 露 本基金的信息披露按照《暂行办 法》及其实施准则、《?点办法》、本 基金合同及其他有关规定办理。本基 金的信息披露事项须在至少一?中 国证监会指定的信息披露媒体公告。 (一)招募说明书


基金发起人按照《暂行办法》、 《?点办法》编制并公告招募说明 书。 (二)定期报告 本基金定期报告包括半年报告、 年度报告、基金投资组合公告、基金 净值公告及公开说明书,由基金管理 人和基金托管人按照《暂行办法》、 《?点办法》的规定和中国证监会亱 布的有关证券投资基金信息披露内 容与格式的相关文件进行编制并公 告,同时报中国证监会备案。


1、半年报告:基金半年报告在 基金会计年度前 6 个月结束后的 60 (一)本基金的信息披露应符 合《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方


日内公告。 2、年度报告:基金年度报告经 ??会计师审计后在基金会计年度 结束后的 90日内公告。 3、基金投资组合公告:基金投 资组合公告每季度公布一次,于?止 日后 15个工作日内公告。 4、基金净值公告:每开放日公 布前一开放日的基金份额净值。 5、公开说明书:公开说明书是 对招募说明书的定期更新,由基金管 理人编制并公告。本基金合同生效 后,于每 6个月结束后 30日内公告 公开说明书,并在公告时间 15日前 报中国证监会审核。公开说明书公告 内容的?止日为每 6 个月的最后一 日。 6、基金管理人应当在基金年度 报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定期 报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 (三)本基金信息披露义务人 承诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 (四)本基金公开披露的信息 应采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文本 之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议


(三)临时公告 基金在运作过程中发生如下可 能对基金份额持有人权益产生重大 影响的事项时,基金管理人须按照法 律法规及中国证监会的有关规定及 时报告并公告: 1、基金份额持有人大会决议; 2、基金管理人或基金托管人变 更; 3、基金管理人或基金托管人的 董事、监事和高级管理人员变动; 4、基金管理人或基金托管人主 要业务人员一年内变更达 30%以上; 5、基金经理更换; 6、重大关联事项; 7、基金管理人或基金托管人及 其董事、监事和高级管理人员受到重 大处罚; 8、重大诉讼、仲裁事项; 9、基金终止; 10、基金发生巨额赎回并延期支 付; 11、基金暂停申购或赎回; 12、开始或者重新开始申购、赎 回等一项或?项业务的办理; 13、基金费用的调整;


14、基金投资限额的调整;


15、增加或?少销售代理人; 16、基金或为基金提供服务的相 (1)《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金产 品的特性等涉及基金投资者重大利 益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决策的 全部事项,说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金产品特 性、风险揭示、信息披露及基金份 额持有人服务等内容。基金招募说 明书的信息发生重大变更的,基金 管理人应当在 3 个工作日内,更新 基金招募说明书并登载在指定网站 上。基金招募说明书的其他信息发 生变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说明 书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财产保 管及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 2、基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工


关机构出现有关事项,可能影响投资 人对基金风险和未?表现的?估; 17、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 18、基金管理人采用摆动定价机 制进行估值; 19、其他重大事项。 (四)信息披露文件的存放与查 阅 本基金招募说明书或公开说明 书、半年报告、年度报告、基金投资 组合公告、临时公告等文本存放在基 金管理人、基金托管人和基金销售代 理人的办公场所和营业场所,投资者 可?费查阅。在支付工本费后,可在 合理时间内取得上述文件的复制件 或复?件。 基金管理人和基金托管人应保证文 本的内容与所公告的内容完全一致。 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。3、基金净值 信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 4、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。


5、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重


要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及产品的特有 风险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 6、临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金 清算; (3)转换基金运作方式、基金 合并; (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金改 聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项,基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核 算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人


的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个 月内变动超过百分之三十; (10)涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券,或者从 事其他重大关联交易事项,中国证 监会另有规定的情形除外; (13)基金收益分配事项;


(14)管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更; (15)基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; (16)本基金开始办理申购、 赎回; (17)本基金发生巨额赎回并 延期办理; (18)本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项; (19)本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回申 请; (20)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项; (21)基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; (22)基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事 项。 7、澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格


产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 8、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 10、中国证监会规定的其他信 息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制


的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门对


信息披露另有规定的,从其规定。 华夏大盘精选证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金运作,依照《证券投资基金管理暂 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 《开放式证券投资基金?点办法》 (以下简称“《?点办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)及其他有关规定, 在?等自?、?实信用、?分保护基 金投资者合法权益的?则基?上,订 立《华夏大盘精选证券投资基金基金 合同》(以下简称“本基金合同”)。 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金运作,依照《证券投资基金管理暂 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 《开放式证券投资基金?点办法》 (以下简称“《?点办法》”)、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)及其他有关 规定,在?等自?、?实信用、?分 保护基金投资者合法权益的?则基 ?上,订立《华夏大盘精选证券投资 基金基金合同》(以下简称“本基金合 同”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 二、释义 本基金合同中,除非文意另有所指, 下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同或本基金合同:指本《华夏 大盘精选证券投资基金基金合同》及 基金合同当事人对其不时作出的修 订; 招募说明书:指《华夏大盘精选证券 投资基金招募说明书》; …… 本基金合同中,除非文意另有所指, 下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同、《基金合同》或本基金合 同:指本《华夏大盘精选证券投资基 金基金合同》及基金合同当事人对其 不时作出的修订; 招募说明书:指《华夏大盘精选证券 投资基金招募说明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华夏大盘 精选证券投资基金基金产品资料概 要》及其更新; …… 《信息披露办法》:指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 五、基金管理人的权利 与义务 (二)基金管理人 的义务 ? 10点 10. 计算并公告基金资产净值和基 金份额净值; 10.计算并公告基金净值信息; 十三、基金的申购与赎 回 (?)巨额赎回的 认定及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 …… (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应立即向中国证监 会备案并于 3个工作日内在至少一 ?中国证监会指定的信息披露媒体 公告,并说明有关处理方法。 2.巨额赎回的处理方式 …… (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应于 3个工作日内 在至少一?中国证监会指定媒介公 告,并说明有关处理方法。 本基金连续?个开放日以上发生巨 本基金连续?个开放日以上发生巨 额赎回,如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请;已经接受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项,但不 得超过正常支付时间 20个工作日, 并应当在至少一?中国证监会指定 的信息披露媒体公告。 …… 额赎回,如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请;已经接受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项,但不 得超过正常支付时间 20个工作日, 并应当在至少一?中国证监会指定 媒介公告。 …… 二十一、基金资产估值 (五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金资产净值由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;如基金托管人 复核无误,则?章?回?基金管理 人;月末、年中和年末估值复核与基 金会计??的核对同时进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;如基金托管人 复核无误,则?章?回?基金管理 人;月末、年中和年末估值复核与基 金会计??的核对同时进行。 二十二、 基金费用与 ?收 (一)基金费用的 ?类 …… 5.基金合同生效后与基金相关的会 计师费、律师费和信息披露费用; …… …… 5. 基金合同生效后与基金相关的会 计师费、律师费;除法律法规、中 国证监会另有规定外,基金合同生 效后与基金相关的信息披露费用; …… 二十三、基金收益与分 配 (五)收益分配方 案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 报中国证监会备案后 5个工作日内 公告。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 2日内公告。 二十四、基金的会计与 审计 (二)基金年度审 计和基金分红审 …… 3.基金管理人(或基金托管人)认为 …… 3.基金管理人(或基金托管人)认为 计 有?足理由更换会计师事务所,经基 金托管人(或基金管理人)同意,并 报中国证监会备案后可以更换。更换 会计师事务所须在 5个工作日内公 告。 有?足理由更换会计师事务所,经基 金托管人(或基金管理人)同意后可 以更换。更换会计师事务所须在2日 内公告。 二十五、基金的信息披 露 本基金的信息披露按照《暂行办 法》及其实施准则、《?点办法》、 本基金合同及其他有关规定办理。本 基金的信息披露事项须在至少一? 中国证监会指定的信息披露媒体公 告。 (一)招募说明书和发售公告 基金发起人按照《暂行办法》、 《?点办法》、基金合同编制并公告 招募说明书和发售公告。 (二)定期报告 本基金定期报告包括中期报告、 年度报告、基金投资组合公告、基金 净值公告及公开说明书,由基金管理 人按照《暂行办法》、《?点办法》 的规定和中国证监会亱布的有关证 券投资基金信息披露内容与格式的 相关文件进行编制,经基金托管人复 核后公告,同时报中国证监会备案。 1.中期报告:基金中期报告在基 金会计年度前 6个月结束后的 60日 内公告。 2.年度报告:基金年度报告经? ?会计师审计后在基金会计年度结 (一)本基金的信息披露应符合《信 息披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律、行政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护 基金份额持有人利益为根本出发 点,按照法律、行政法规和中国证 监会的规定披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、准确性、完 整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定媒介 披露,并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下列 行为: 束后的 90日内公告。 3.基金投资组合公告:基金投资 组合公告每季度公布一次,于?止日 后 15个工作日内公告。 4.基金净值公告:每开放日公布 前一开放日的基金份额净值。 5.公开说明书:公开说明书是对 招募说明书的定期更新,由基金管理 人编制并公告。本基金合同生效后, 于每 6个月结束后 30日内公告公开 说明书,并在公告时间 15日前报中 国证监会审核。公开说明书公告内容 的?止日为每 6个月的最后一日。 6. 基金管理人应当在基金年度 报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定期 报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 7. 法律法规或中国证监会另有 规定的,从其规定。 (三)临时公告 基金在运作过程中发生如下可 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3.违规承诺收益或者承担损失; 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人 或者基金销售机构; 5.登载任何自然人、法人和非法人组 织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; 6.中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文本 的,基金信息披露义务人应保证不 同文本的内容一致。不同文本之间 发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、《基金合同》、基 金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关系, 明确基金份额持有人大会召开的规 则及具体程序,说明基金产品的特 性等涉及基金投资者重大利益的事 项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大限度 地披露影响基金投资者决策的全部 能对基金份额持有人权益产生重大 影响的事项时,基金管理人须按照法 律法规及中国证监会的有关规定及 时报告并公告: 1.基金份额持有人大会决议; 2. 基金管理人或基金托管人变 更; 3. 基金管理人或基金托管人的 董事、监事和高级管理人员变动; 4. 基金管理人或基金托管人主 要业务人员一年内变更达 30%以上; 5.基金经理更换; 6.重大关联事项; 7. 基金管理人或基金托管人及 其董事、监事和高级管理人员受到重 大处罚; 8.重大诉讼、仲裁事项; 9.基金终止; 10.基金发生巨额赎回并延期支 付; 11.基金暂停申购或赎回; 12.暂停申购或赎回期间公告; 13.开始或者重新开始申购、赎 回等一项或?项业务的办理; 14.本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 15.基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 事项,说明基金认购、申购和赎回 安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 (3)基金托管协议是界定基金托管 人和基金管理人在基金财产保管及 基金运作监督等活动中的权利、义 务关系的法律文件。 2.基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办法》 的要求公告基金产品资料概要。基 金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在 3 个工作 日内,更新基金产品资料概要,并 登载在指定网站上和基金销售机构 网站上或营业网点。基金产品资料 概要的其他信息发生变更的,基金 管理人至少每年更新一次。基金合 同终止的,基金管理人可以不再更 新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披露 与更新的要求,自中国证监会规定 16. 基金转换等其他业务的推 出; 17.基金费用的调整; 18.基金投资限额的调整; 19.增加或?少销售代理人; 20.基金或为基金提供服务的相 关机构出现有关事项,可能影响投资 者对基金风险和未?表现的?估; 21.其他重大事项。 (四)信息披露文件的存放与查 阅 本基金招募说明书或公开说明 书、中期报告、年度报告、基金投资 组合公告、临时公告等文本存放在基 金管理人、基金托管人和基金销售代 理人的办公场所和营业场所,投资者 可?费查阅。在支付工本费后,可在 合理时间内取得上述文件的复制件 或复?件。 基金管理人和基金托管人应保 证文本的内容与所公告的内容完全 一致。 之日起开始执行。 3.基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点,披露开 放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 4.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招 募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资 料。 5.基金定期报告,包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 (含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并 将年度报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起 2 个月内,编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在指定网站上, 并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站 上,并将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规定的, 从其规定。 6.临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2 日内编制临时报 告书,并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开及 决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金清算; (3)转换基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构,基金改聘会计 师事务所; (5)基金管理人委托基金服务机构 代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百分之 五以上股权的股东、变更公司的实 际控制人; (8)基金管理人高级管理人员、基 金经理和基金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金 管理人、基金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在最近 12个月 内变动超过百分之三十; (10)涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲裁; (11)基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚, 基金托管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或者与其有重 大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券,或者从事其 他重大关联交易事项,中国证监会 另有规定的情形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更; (15)基金份额净值计价错误达基 金份额净值百分之零点五; (16)本基金开始办理申购、赎回; (17)本基金发生巨额赎回并延期 办理; (18)本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付赎回 款项; (19)本基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申请; (20)本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项。 (21)基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 (22)基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的其他事 项或中国证监会规定的其他事项。 7.澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动,以 及可能损害基金份额持有人权益 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 8.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 9.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构备案,并予以公告。 10.中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊,本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披露 服务质量,基金管理人应当自中国 证监会规定之日起,按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所,供社会公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。 华夏聚利债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》”)和其他有关法律 法规。 ?三节 三、华夏聚利债券型证券投资基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集,并经中 国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 三、华夏聚利债券型证券投资基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集,并经中 国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏聚利债券 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指中国证监 会 2004年 6月 8日亱布、同年 7 月 1日实施的《证券投资基金信息 披露管理办法》及亱布机关对其不 时?出的修订。 …… 53、指定媒体:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体。 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏聚利债券 型证券投资基金招募说明书》及其 更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 53、指定媒介:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 …… 55、基金产品资料概要:指《华夏 聚利债券型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与赎 回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报 中国证监会备案。 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中国 证监会备案,并在规定期限内在指 定媒体上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人应在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及权 利义务 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基 金费用与?收 一、基金费用的 ?类 ? 3点 …… 3、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… …… 3、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监 会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基 金的会计与审计 二、基金的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分


基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法 规和中国证监会的规定披露基金信 息,并保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定的媒 体和基金管理人、基金托管人的互 联网网站(以下简称“网站”)等媒 介披露,并保证基金投资者能够按 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律、行政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护 基金份额持有人利益为根本出发 点,按照法律、行政法规和中国证 监会的规定披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、准确性、完 整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定媒介 披露,并保证基金投资者能够按照 照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证??文 本的内容一致。??文本发生歧义 的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》 《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文 本的内容一致。不同文本之间发生 歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明 当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。《基金合同》生效后, 基金管理人在每 6个月结束之日起 45日内,更新招募说明书并登载在 网站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定媒体上;基金管理人 在公告的 15日前向主要办公场所 所在地的中国证监会?出机构报? 更新的招募说明书,并?有关更新 内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人在基金份额发售的 3日前,将基金招募说明书、《基金 合同》?要登载在指定媒体上;基 金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的 信息发生重大变更的,基金管理人 应当在3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一次。 基金合同终止的,基金管理人可以 不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办法》 的要求公告基金产品资料概要。基 金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在3个工作日 内,更新基金产品资料概要,并登 载在指定网站上和基金销售机构网 站上或营业网点。基金产品资料概 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒体上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净 值 《基金合同》生效后,在俆次开放 基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金资 产净值和基金份额净值。 在俆次开放基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在每个开放日 的次日,通过网站、基金份额发售 网点以及其他媒介,披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当公告半年度和年度 最后一个市场交易日基金资产净值 和基金份额净值。基金管理人应当 在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定媒体 上。 要的其他信息发生变更的,基金管 理人至少每年更新一次。基金合同 终止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披露 与更新的要求,自中国证监会规定 之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点,披露开 放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招 募说明书等信息披露文件上载明基 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招 募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金份额发售网点查阅 或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金半年度报告和基金季 度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90日内,编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告?要登载在指定媒体 上。基金年度报告的财务会计报告 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起 60日内,编制完成基金半年度报 告,并将半年度报告正文登载在网 站上,将半年度报告?要登载在指 定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,并将季度报告登载在指 定媒体上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2个 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资 料。 (七)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并 将年度报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内,编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在指定网站上, 并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站 上,并将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度报 告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 工作日,分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。报备应当采用 电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 法律法规或中国证监会另有规定 的,从其规定。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时报 告书,予以公告,并在公开披露日 分别报中国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地的中国证监会? 出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 法律法规或中国证监会另有规定 的,从其规定。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在2日内编制临时报 告书,并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决 定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清算。 3、转换基金运作方式、基金合并。 4、更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构,基金改聘会计 师事务所。 1、基金份额持有人大会的召开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例发 生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理及 其他高级管理人员、基金经理和基 金托管人基金托管部门负责人发生 变动。 9、基金管理人的董事在一年内变更 超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年内 变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受到 监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经理 及其他高级管理人员、基金经理受 到?重行政处罚,基金托管人及其 基金托管部门负责人受到?重行政 处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 5、基金管理人委托基金服务机构代 为办理基金的份额登记、核算、估 值等事项,基金托管人委托基金服 务机构代为办理基金的核算、估值、 复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五 以上股权的股东、变更公司的实际 控制人。 8、基金管理人高级管理人员、基金 经理和基金托管人专门基金托管部 门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近12个月 内变更超过百分之五十,基金管理 人、基金托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近12个月内变 动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理人员、 基金经理因基金管理业务相关行为 受到重大行政处罚、刑事处罚,基 金托管人或其专门基金托管部门负 责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖 基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有重大 16、管理费、托管费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务所。 19、变更基金销售机构。 20、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、赎回。 22、本基金申购、赎回费率及其收 费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延期支 付。 24、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、赎回申 请后重新接受申购、赎回。 26、基金变更份额类别?置。 27、基金份额的?分。 28、基金推出新业务或服务。 29.本基金发生涉及基金申购、赎回 事项调整或潜在影响投资者赎回等 重大事项。 30.基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 31、中国证监会规定的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒体中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券,或者从事其他 重大关联交易事项,中国证监会另 有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、申购费、赎 回费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎回。 17、本基金发生巨额赎回并延期办 理。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项。 19、本基金暂停接受申购、赎回申 请或重新接受申购、赎回申请 20、基金变更份额类别?置。 21、基金份额的?分。 22、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 24、基金信息披露义务人认为可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的其他事项 或中国证监会规定的其他事项。 误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立 即对该消息进行公开澄清,并将有 关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构核准或者备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他信息。 基金将按照中国证监会的有关规定 在定期报告等文件中披露中小企业 ?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专人 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则的规 定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告和定期更新的招募说明书等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人出具书面文件 或者?章确认。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动,以 及可能损害基金份额持有人权益 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构核准或者备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其他信 息。 基金将按照中国证监会的有关规定 在定期报告等文件中披露中小企业 ?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 基金管理人、基金托管人应当在指 定媒体中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在 指定媒体上披露信息外,?可以根 据需要在其他公共媒体披露信息, 但是其他公共媒体不得?于指定媒 体披露信息,并ф在不同媒介上披 露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 七、暂停或延?信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇 法定节假日或因其他?因暂停营业 时。 2、因不可?力或其他情形致?基金 管理人、基金托管人无法准确?估 基金资产价值时。 3、出现基金管理人认为?于会导致 基金管理人不能出售或?估基金资 产的??事?的任何情况。 4、法律法规规定、中国证监会或《基 金合同》认定的其他情形。 ?、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备 于基金管理人、基金托管人和基金 销售机构的住所,供公众查阅、复 金信息披露内容与格式准则等法规 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊,本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披露 服务质量,基金管理人应当自中国 证监会规定之日起,按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、暂停或延?信息披露的情形 1、基金投资所涉及的证券交易所遇 法定节假日或因其他?因暂停营业 制。 基金定期报告公布后,应当分别置 备于基金管理人和基金托管人的住 所,以供公众查阅、复制。 时。 2、因不可?力或其他情形致?基金 管理人、基金托管人无法准确?估 基金资产价值时。 3、出现基金管理人认为?于会导致 基金管理人不能出售或?估基金资 产的??事?的任何情况。 4、法律法规规定、中国证监会或《基 金合同》认定的其他情形。 ?、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所,供社会公众查阅、复制。 九、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的,从其规定。


华夏纯债债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》”)和其他有关法律 法规。 ?三节 三、华夏纯债债券型证券投资基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集,并经中 国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 三、华夏纯债债券型证券投资基金 由基金管理人依照《基金法》、基金 合同及其他有关规定募集,并经中 国证券监督管理委员会(以下简称 “中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基


金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏纯债债券 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指中国证监 会 2004年 6月 8日亱布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披 露管理办法》及亱布机关对其不时 ?出的修订。 …… 51、指定媒体:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体。 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏纯债债券 型证券投资基金招募说明书》及其 更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 51、指定媒介:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 …… 55、基金产品资料概要:指《华夏


纯债债券型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 ? 5 点 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报 中国证监会备案。 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 ? 1 点 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中国 证监会备案,并在规定期限内在指 定媒体上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人应在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价


格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 ? 4点 …… 4、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… …… 4、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。


…… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监 会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分


基金的信息披 露 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法 规和中国证监会的规定披露基金信 息,并保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定的媒 体和基金管理人、基金托管人的互 联网网站(以下简称“网站”)等媒 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律、行政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护 基金份额持有人利益为根本出发 点,按照法律、行政法规和中国证 监会的规定披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、准确性、完 整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定媒介


介披露,并保证基金投资者能够按 照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证??文 本的内容一致。??文本发生歧义 的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 披露,并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文 本的内容一致。不同文本之间发生 歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》


1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。《基金合同》生效后, 基金管理人在每 6个月结束之日起 45日内,更新招募说明书并登载在 网站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定媒体上;基金管理人 在公告的 15日前向主要办公场所 所在地的中国证监会?出机构报? 更新的招募说明书,并?有关更新 内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人在基金份额发售的 3日前,将基金招募说明书、《基金 合同》?要登载在指定媒体上;基 金管理人、基金托管人应当将《基 当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的 信息发生重大变更的,基金管理人 应当在3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一次。 基金合同终止的,基金管理人可以 不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办法》 的要求公告基金产品资料概要。基 金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在3个工作日 内,更新基金产品资料概要,并登 载在指定网站上和基金销售机构网


金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒体上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净 值 《基金合同》生效后,在开始办理 基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金资 产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在每个开放日 的次日,通过网站、基金份额发售 网点以及其他媒介,披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当公告半年度和年度 最后一个市场交易日基金资产净值 和基金份额净值。基金管理人应当 在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定媒体 站上或营业网点。基金产品资料概 要的其他信息发生变更的,基金管 理人至少每年更新一次。基金合同 终止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披露 与更新的要求,自中国证监会规定 之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点,披露开 放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招


上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招 募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金份额发售网点查阅 或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金半年度报告和基金季 度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90日内,编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告?要登载在指定媒体 上。基金年度报告的财务会计报告 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起 60日内,编制完成基金半年度报 告,并将半年度报告正文登载在网 站上,将半年度报告?要登载在指 定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,并将季度报告登载在指 定媒体上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资 料。 (七)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并 将年度报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内,编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在指定网站上, 并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站 上,并将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度报 告、中期报告或者年度报告。


基金定期报告在公开披露的? 2个 工作日,分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。报备应当采用 电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时报 告书,予以公告,并在公开披露日 分别报中国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地的中国证监会? 出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在2日内编制临时报 告书,并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决 定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清算。 3、转换基金运作方式、基金合并。 4、更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构,基金改聘会计 师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机构代


2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例发 生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理及 其他高级管理人员、基金经理和基 金托管人基金托管部门负责人发生 变动。 9、基金管理人的董事在一年内变更 超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年内 变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受到 监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经理 及其他高级管理人员、基金经理受 到?重行政处罚,基金托管人及其 基金托管部门负责人受到?重行政 处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计提标 为办理基金的份额登记、核算、估 值等事项,基金托管人委托基金服 务机构代为办理基金的核算、估值、 复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五 以上股权的股东、变更公司的实际 控制人。 8、基金管理人高级管理人员、基金 经理和基金托管人专门基金托管部 门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近12个月 内变更超过百分之五十,基金管理 人、基金托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近12个月内变 动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理人员、 基金经理因基金管理业务相关行为 受到重大行政处罚、刑事处罚,基 金托管人或其专门基金托管部门负 责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖 基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有重大 利害关系的公司发行的证券或者承


准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务所。 19、变更基金销售机构。 20、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、赎回。 22、本基金申购、赎回费率及其收 费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延期支 付。 24、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、赎回申 请后重新接受申购、赎回。 26、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项。 27、基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 28、基金变更份额类别?置。 29、基金份额的?分。 30、基金推出新业务或服务。 31、中国证监会规定的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒体中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动的, 销期内承销的证券,或者从事其他 重大关联交易事项,中国证监会另 有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎回。 17、本基金发生巨额赎回并延期办 理。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项。 19、本基金暂停接受申购、赎回申 请或重新接受申购、赎回申请。 20、基金变更份额类别?置。 21、基金份额的?分。 22、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 24、基金信息披露义务人认为可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的其他事项 或中国证监会规定的其他事项。 (九)澄清公告


相关信息披露义务人知悉后应当立 即对该消息进行公开澄清,并将有 关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构核准或者备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他信息。 基金将按照中国证监会的有关规定 在定期报告等文件中披露中小企业 ?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专人 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则的规 定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告和定期更新的招募说明书等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人出具书面文件 或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动,以 及可能损害基金份额持有人权益 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构核准或者备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其他信 息。 基金将按照中国证监会的有关规定 在定期报告等文件中披露中小企业 ?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规


定媒体中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在 指定媒体上披露信息外,?可以根 据需要在其他公共媒体披露信息, 但是其他公共媒体不得?于指定媒 体披露信息,并ф在不同媒介上披 露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备 于基金管理人、基金托管人和基金 销售机构的住所,供公众查阅、复 制。 基金定期报告公布后,应当分别置 备于基金管理人和基金托管人的住 所,以供公众查阅、复制。 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊,本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披露 服务质量,基金管理人应当自中国 证监会规定之日起,按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住


所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的,从其规定。 华夏优势增长混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒 体 指定媒介 一、前? (一 ) 订立本基金合同的 ?的、依据和?则 ? 2 点 2.订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关法 律法规。 2.订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关法 律法规。 ?(三)? (三 ) 华夏优势增长混合型证券 投资基金由基金管理人依照 《基金法》、基金合同及其他有 关规定募集,并经中国证券监 督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价 值和收益?出实质性??或保 (三 ) 华夏优势增长混合型证 券投资基金由基金管理人依 照《基金法》、基金合同及其 他有关规定募集,并经中国 证券监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的 核准,并不表明其对本基金 的价值和收益?出实质性? 证,?不表明投资于本基金? 有风险。 基金管理人依照????、? 实信用、????的?则管理 和运用基金财产,但不保证投 资于本基金一定?利,?不保 证最?收益。 ?或保证,?不表明投资于 本基金?有风险。 基金管理人依照????、 ?实信用、????的?则 管理和运用基金财产,但不 保证投资于本基金一定? 利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招 募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文 件,自主??基金的投资价 值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品 资料概要编制、披露与更新 要求,自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执 行。 二、释义 在本基金合同中,除非文意另 有所指,下列??或简称具有 如下含义: …… 4.基金合同或本基金合同:指 《华夏优势增长混合型证券投 资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和?? …… 6.招募说明书:指《华夏优势 增长混合型证券投资基金招募 在本基金合同中,除非文意 另有所指,下列??或简称 具有如下含义: …… 4.基金合同、《基金合同》或 本基金合同:指《华夏优势 增长混合型证券投资基金基 金合同》及对本基金合同的 任何有效修订和?? …… 6.招募说明书:指《华夏优势 说明书》,招募说明书是基金向 社会公开发售时对基金情况进 行说明的法律文件,自基金合 同生效之日起,每 6个月更新 1次,并于每 6个月结束之日 后的 45日内公告,更新内容? 至每 6个月的最后 1日 …… 11.《信息披露办法》:指中国 证监会于 2004年 6月 8日亱 布、自同年 7月 1日起实施的 《证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对其不时? 出的修订 …… 55.指定媒体:指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他媒体 …… 增长混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新 …… 11.《信息披露办法》:指《公 开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及亱布机关对 其不时?出的修订 …… 55.指定媒介:指中国证监会 指定的用以进行信息披露的 报刊、互联网网站及其他媒 介 …… 57.


基金产品资料概要:指 《华夏优势增长混合型证券 投资基金基金产品资料概 要》及其更新 六、基金份额的申购与赎 回 (一)申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过本 基金管理人的?销中?及代销 机构的代销网点进行。具体的 销售网点将由基金管理人在招 募说明书或其他相关公告中列 明。基金管理人可根据情况变 更或增?代销机构,并予以公 告。投资者可通过基金管理人 或其指定的代销机构以电?、 传真或网上等形式进行申购与 本基金的申购与赎回将通过 本基金管理人的?销中?及 代销机构的代销网点进行。 具体的销售网点将由基金管 理人在招募说明书或其他相 关公告中列明。基金管理人 可根据情况变更或增?代销 机构。投资者可通过基金管 理人或其指定的代销机构以 电?、传真或网上等形式进 赎回,具体办法另行公告。 行申购与赎回,具体办法另 行公告。 (五)申购与赎回的金 额 ? 3点 …… 3.基金管理人可以根据市场情 况,在法律法规??的情况下, 调整对申购金额和赎回份额的 数量限制。基金管理人必须在 调整实施前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒体上 公告并报中国证监会备案。 …… 3. 基金管理人可以根据市场 情况,在法律法规??的情 况下,调整对申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管 理人必须在调整实施前依照 《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 (九)巨额赎回的情形 及处理方式 ? 3点 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期赎回 时,基金管理人应立即向中国 证监会备案,并在 2 日内通过 指定媒体、基金管理人的公司 网站或销售机构的网点刊登公 告,说明有关处理方法。 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期赎回 时,基金管理人应在 2 日内 通过指定媒介公告,说明有 关处理方法。 (十 ) 暂停申购或赎回的 公告和重新开放申购 或赎回的公告 1.发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即 向中国证监会备案,并在规定 期限内在至少一?指定媒体上 刊登暂停公告。 …… 1. 发生上述暂停申购或赎回 情况的,基金管理人当日应 在规定期限内在至少一?指 定媒介上刊登暂停公告。 …… 七、基金合同当事人及权 利义务 (五)基金管理人的义 务 ? 8点 8.计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格; 8.计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回价 格;


十四、基金资产的估值 (二)估值方法 ? 8 点 8.根据有关法律法规,基金资 产净值计算和基金会计核算的 8.根据有关法律法规,基金资 产净值计算和基金会计核算 义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金管 理人担任,因此,?与本基金 有关的会计?题,如经相关各 方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照 基金管理人对基金资产净值的 计算结?对外予以公布。 的义务由基金管理人承担。 本基金的基金会计责任方由 基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题, 如经相关各方在?等基?上 ?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人 对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当 日的基金净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算 结?复核确认后发??基金管 理人,由基金管理人对基金净 值予以公布。 用于基金信息披露的基金净 值信息由基金管理人负责计 算,基金托管人负责进行复 核。基金管理人应于每个开 放日交易结束后计算当日的 基金净值并发??基金托管 人。基金托管人对净值计算 结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基 金净值予以公布。 十五、基金费用与?收 (一)基金费用的?类 ? 4点 4.


基金合同生效后的信息披 露费用; 4.除法律法规、中国证监会另 有规定外,基金合同生效后 与基金相关的信息披露费 用; 十六、基金的收益与分配 (五 ) 收益分配方案的时 间和程序 ? 1点 1.基金收益分配方案由基金管 理人?订,由基金托管人复核, 依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒体上公告并报中 国证监会备案; 1. 基金收益分配方案由基金 管理人?订,由基金托管人 复核,依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公 告; 十七、基金的会计与审计 (二)基金的审计 ? 3 3.基金管理人(或基金托管人) 3.基金管理人(或基金托管人) 点 认为有?足理由更换会计师事 务所,经基金托管人(或基金管 理人) 同意,并报中国证监会备 案后可以更换。?更换会计师 事务所,基金管理人应当依照 《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告。 认为有?足理由更换会计师 事务所,经基金托管人(或基 金管理人 ) 同意后可以更换。 ?更换会计师事务所,基金 管理人应当依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 十?、 基金的信息披露 基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、基金合同及其他 有关规定。基金管理人、基金 托管人和其他基金信息披露义 务人应当依法披露基金信息, 并保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、 召集基金份额持有人大会的基 金份额持有人等法律法规和中 国证监会规定的自然人、法人 和其他组织。基金管理人、基 金托管人和其他基金信息披露 义务人应按规定将应予披露的 基金信息披露事项在规定时间 内通过中国证监会指定的全国 性报刊(以下简称“指定报刊”) 和基金管理人、基金托管人的 互联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露。 (一)本基金的信息披露应 符合《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》、基金合同 及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括 基金管理人、基金托管人、 召集基金份额持有人大会的 基金份额持有人等法律、行 政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当 以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、 行政法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所 披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和 易得性。 本基金信息披露义务人应当 在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息通过 本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得 有下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预 测; 3.违规承诺收益或者承担 损失; 4.诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金份额发售 机构; 5.登载任何自然人、法人 或者其他组织的祝贺性、恭维 性或推荐性的文字; 6.中国证监会禁止的其他 行为。 本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外 文文本的,基金信息披露义务 人应保证??文本的内容一 致。??文本发生歧义的,以 中文文本为准。 本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字;除特别说明外, 货币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包 括: (一 ) 招募说明书 中国证监会指定媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露 的信息资料。 (三)本基金信息披露义务 人承诺公开披露的基金信 息,不得有下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3. 违规承诺收益或者承担损 失; 4.诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5.登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性 或推荐性文字; 6. 中国证监会禁止的其他行 为。 (四)本基金公开披露的信 息应采用中文文本。如同时 采用外文文本的,基金信息 披露义务人应保证不同文本 的内容一致。不同文本之间 发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用 阿拉伯数字;除特别说明外, 招募说明书是基金向社会 公开发售时对基金情况进行说 明的法律文件。 基金管理人按照《基金 法》、《信息披露办法》、基金合 同编制并在基金份额发售的 3 日前,将基金招募说明书登载 在指定报刊和网站上。基金合 同生效后,基金管理人应当在 每 6个月结束之日起 45日内, 更新招募说明书并登载在网站 上,将更新的招募说明书?要 登载在指定报刊上。基金管理 人将在公告的 15 日前向中国 证监会报?更新的招募说明 书,并?有关更新内容提供书 面说明。更新后的招募说明书 公告内容的?止日为每 6 个月 的最后 1日。 (二 ) 基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额 发售的 3 日前,将基金合同? 要登载在指定报刊和网站上; 基金管理人、基金托管人应将 基金合同、托管协议登载在各 自网站上。 (三 ) 基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金 法》、《信息披露办法》的有关 货币单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 义务关系,明确基金份额持 有人大会召开的规则及具体 程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资 者决策的全部事项,说明基 金认购、申购和赎回安排、 基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金 份额持有人服务等内容。基 金招募说明书的信息发生重 大变更的,基金管理人应当 在3个工作日内,更新基金招 募说明书并登载在指定网站 上。基金招募说明书的其他 信息发生变更的,基金管理 人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可 以不再更新基金招募说明 书。 规定,?基金份额发售的具体 事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登 载于指定报刊和网站上。 (四 ) 基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同 生效的次日在指定报刊和网站 上登载基金合同生效公告。基 金合同生效公告中将说明基金 募集情况。 (五 ) 基金资产净值公告、 基金份额净值公告、基金份额 累计净值公告 1.本基金的基金合同生效 后,在开始办理基金份额申购 或者赎回前,基金管理人将至 少每周公告一次基金资产净值 和基金份额净值; 2.在开始办理基金份额申 购或者赎回之后,基金管理人 将在每个开放日的次日,通过 网站、基金份额发售网点以及 其他媒介,披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净 值; 3.基金管理人将公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净 值。基金管理人应当在上述市 (3)基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基 金财产保管及基金运作监督 等活动中的权利、义务关系 的法律文件。 2.基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品 资料概要。基金产品资料概 要的信息发生重大变更的, 基金管理人应当在3个工作 日内,更新基金产品资料概 要,并登载在指定网站上和 基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的 其他信息发生变更的,基金 管理人至少每年更新一次。 基金合同终止的,基金管理 人可以不再更新基金产品资 料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自 中国证监会规定之日起开始 执行。 3.基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金 法》、《信息披露办法》的有 关规定,?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售 场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和 网站上。 (六 ) 基金份额申购、赎回 价格公告 基金管理人应当在本基金 的基金合同、招募说明书等信 息披露文件上载明基金份额申 购、赎回价格的计算方式及有 关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金份额发售网点 查阅或者复制前述信息资料。 (七 ) 基金年度报告、基金 半年度报告、基金季度报告 1.基金管理人应当在每年 结束之日起 90日内,编制完成 基金年度报告,并将年度报告 正文登载于网站上,将年度报 告?要登载在指定报刊上。基 金年度报告需经具有从事证券 相关业务资格的会计师事务所 审计后,方可披露。 2.基金管理人应当在上半 年结束之日起 60日内,编制完 成基金半年度报告,并将半年 度报告正文登载在网站上,将 半年度报告?要登载在指定报 刊上。 公告,并在披露招募说明书 的当日登载于指定报刊和网 站上。 4.基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生 效的次日在指定报刊和网站 上登载基金合同生效公告。 基金合同生效公告中将说明 基金募集情况。 5.基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每 个开放日的次日,通过指定 网站、基金销售机构网站或 者营业网点,披露开放日的 基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半 年度和年度最后一日的次 日,在指定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 6.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露 文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关 申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制 3.基金管理人应当在每个 季度结束之日起 15 个工作日 内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊 和网站上。 4.基金合同生效不足 2 个 月的,本基金管理人可以不编 制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告。 5.基金定期报告应当在公 开披露的?二个工作日,分别 报中国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地中国证监会 ?出机构备案。报备应当采用 电子文本和书面报告??方 式。 6.基金管理人应当在基金 年度报告和半年度报告中披露 基金组合资产情况及其流动性 风险分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障 其他投资者的权益,基金管理 人至少应当在基金定期报告 “影响投资者决策的其他重要 信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、 报告期内持有份额变化情况及 前述信息资料。 7.基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基 金季度报告(含资产组合季 度报告) 基金管理人应当在每年结束 之日起3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登 载在指定网站上,并将年度 报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有 证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结 束之日起2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告 登载在指定网站上,并将中 期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束 之日起15个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度 报告登载在指定网站上,并 将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 基金合同生效不足2个月的, 本基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者 产品的特有风险,中国证监会 认定的特殊情形除外。 7.法律法规或中国证监会 另有规定的,从其规定。 (? ) 临时报告与公告 在基金运作过程中发生如 下可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的事件时,有关信息披露 义务人应当在 2 日内编制临时 报告书,予以公告,并在公开 披露日分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所所在地 中国证监会?出机构备案: 1.基金份额持有人大会的 召开及决议; 2.终止基金合同; 3.转换基金运作方式; 4.更换基金管理人、基金 托管人; 5.基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 6.基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7.基金募集期延长; 8.基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托 管部门负责人发生变动; 年度报告。 基金管理人应当在基金年度 报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形,为保障 其他投资者的权益,基金管 理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的 类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变 化情况及产品的特有风险, 中国证监会认定的特殊情形 除外。 法律法规或中国证监会另有 规定的,从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日 内编制临时报告书,并登载 在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大 影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的 9.基金管理人的董事在一 年内变更超过 50%; 10.基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过 30%; 11.涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12.基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13.基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理受到?重行政处罚, 基金托管人及其基金托管部门 负责人受到?重行政处罚; 14.重大关联交易事项; 15.基金收益分配事项; 16.管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发 生变更; 17. 基金份额净值计价错 误达基金份额净值 0.5%; 18. 基金改聘会计师事务 所; 19.基金变更、增加或?少 代销机构; 20. 基金更换登记结算机 构; 21.本基金开始办理申购、 赎回; 召开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基 金清算; (3)转换基金运作方式、基 金合并; (4)更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构, 基金改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额 登记、核算、估值等事项, 基金托管人委托基金服务机 构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变 更; (7)基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、 变更公司的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人 专门基金托管部门负责人发 生变动; (9)基金管理人的董事在最 近12个月内变更超过50%,基 金管理人、基金托管人专门 基金托管部门的主要业务人 员在最近12个月内变动超过 22.本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更; 23. 本基金发生巨额赎回 并延期支付; 24. 本基金连续发生巨额 赎回并暂停接受赎回申请; 25.本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26. 基金推出新业务或服 务; 27. 本基金发生涉及基金 申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项。 28基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 29. 中国证监会规定的其 他事项。 (九 ) 信息披露文件的存放 与查阅 基金合同、托管协议、招 募说明书或更新后的招募说明 书、基金份额发售公告、基金 合同生效公告、临时公告、年 度报告、半年度报告、季度报 告和基金份额净值公告等文本 文件在编制完成后,将存放于 基金管理人所在地、基金托管 人所在地、有关销售机构及其 30%; (10)涉及基金财产、基金 管理业务、基金托管业务的 诉讼或仲裁; (11)基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管 理业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚,基金托 管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑 事处罚; (12)基金管理人运用基金 财产买卖基金管理人、基金 托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害 关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券,或者 从事其他重大关联交易事 项,中国证监会另有规定的 情形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、申 购费、赎回费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变 更; (15)基金份额净值计价错 误达基金份额净值0.5%; (16)本基金开始办理申购、 网点,供公众查阅。投资者在 支付工本费后,可在合理时间 内取得上述文件的复制件或复 ?件。 投资者?可在基金管理人指定 的网站上进行查阅。本基金的 信息披露事项将在指定媒体上 公告。 赎回; (17)本基金发生巨额赎回 并延期办理; (18)本基金连续发生巨额 赎回并暂停接受赎回申请或 延缓支付赎回款项; (19)本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、 赎回申请; (20)本基金发生涉及基金 申购、赎回事项调整或潜在 影响投资者赎回等重大事 项。 (21)基金管理人采用摆动 定价机制进行估值。 (22)基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人 权益或者基金份额的价格产 生重大影响的其他事项或中 国证监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者 在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影 响或者引起较大波动,以及 可能损害基金份额持有人权 益的,相关信息披露义务人 知悉后应当立即对该消息进 行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上, 并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的 事项,应当依法报国务?证 券监督管理机构备案,并予 以公告。 12.中国证监会规定的其他信 息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制 度,指定专门部门及高级管 理人员负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开披 露基金信息,应当符合中国 证监会相关基金信息披露内 容与格式准则等法规的规 定。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定 和《基金合同》的约定,对 基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金 份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查,并 向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信 息的报刊,本基金只需选择 一家报刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理 人应当自中国证监会规定之 日起,按照《信息披露办法》 等相关法律法规的规定和中 国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影 响的信息。 为基金信息披露义务人公开 披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构, 应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 (七)信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管 人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于公司住所, 供社会公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的,从 其规定。


华夏复兴混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒 体 指定媒介 一、前? 为保护基金投资者合法权益、明 确基金合同当事人的权利与义 务、规范华夏复兴混合型证券投 资基金(以下简称“本基金”)运 作,依据《中华人民共和国合同 法》、《中华人民共和国证券投资 基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他有关规定,???等自 ?、?实信用、?分保护投资者 合法权益的?则,订立《华夏复 兴混合型证券投资基金基金合 同》(以下简称“本基金合同”)。 …… 为保护基金投资者合法权 益、明确基金合同当事人的 权利与义务、规范华夏复兴 混合型证券投资基金(以下简 称“本基金”)运作,依据《中 华人民共和国合同法》、《中 华人民共和国证券投资基金 法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办 法》”)、《证券投资基金运作 管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《公开募集证券投 资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)及其他有关规 定,???等自?、?实信 用、?分保护投资者合法权 益的?则,订立《华夏复兴 混合型证券投资基金基金合 同》(以下简称“本基金合


同”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招 募说明书、基金合同、基金 产品资料概要等信息披露文 件,自主??基金的投资价 值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品 资料概要编制、披露与更新 要求,自《信息披露办法》 实施之日起一年后开始执 行。 二、释义 本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: …… 基金合同或本基金合同:指本 《华夏复兴混合型证券投资基 金基金合同》及其不时?出的任 何有效修订和??; …… 招募说明书:指《华夏复兴混合 型证券投资基金招募说明书》及 基金管理人对其定期?出的更 新; …… 《信息披露办法》:指中国证监 会于 2004年 6月 8日亱布、自 本基金合同中,除非文意另 有所指,下列??或简称具 有如下含义:…… 基金合同、《基金合同》或本 基金合同:指本《华夏复兴 混合型证券投资基金基金合 同》及其不时?出的任何有 效修订和??; …… 招募说明书:指《华夏复兴 混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华 夏复兴混合型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更 新;


同年 7月 1日起实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》及其 不时?出的修订; …… 指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 …… 《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露 管理办法》及亱布机关对其 不时?出的修订 …… 指定媒介:指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报 刊和互联网网站 七、基金份额的申购与 赎回 (一)申购与赎回场 所 本基金的销售机构包括基金管 理人和基金管理人委托的代销 机构。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书、基金份额 发售公告或其他公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增 ?代销机构,并予以公告。 本基金的销售机构包括基金 管理人和基金管理人委托的 代销机构。具体的销售网点 将由基金管理人在招募说明 书、基金份额发售公告或其 他公告中列明。基金管理人 可根据情况变更或增?代销 机构。 (七) ??或暂停申购 的情形 在发生下列情形时,基金管理人 可以??或暂停接受投资者的 申购申请: …… 基金管理人决定??接受?? 投资者的申购申请时,申购款项 将?回投资者??。基金管理人 决定暂停接受全部或部分申购 申请时,应当向中国证监会备 案,并及时公告。在暂停申购的 情形消除时,基金管理人应及时 ?复申购业务的办理并予以公 在发生下列情形时,基金管 理人可以??或暂停接受投 资者的申购申请: …… 基金管理人决定??接受? ?投资者的申购申请时,申 购款项将?回投资者??。 基金管理人决定暂停接受全 部或部分申购申请时,应当 及时公告。在暂停申购的情 形消除时,基金管理人应及 时?复申购业务的办理并予


告。 以公告。 九、基金合同当事人及 权利义务 (一)基金管理人 ? 3点 3.基金管理人的义务 …… (8)计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格; …… 3.基金管理人的义务 …… (8)计算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎 回价格; …… 十?、基金费用与?收 (一)基金费用的? 类 ? 5点 5.基金合同生效后与基金相关的 会计师费、律师费和信息披露费 用; 5. 基金合同生效后与基金相 关的会计师费、律师费;除 法律法规、中国证监会另有 规定外,基金合同生效后与 基金相关的信息披露费用; 十九、基金的收益与分 配 (四) 基金收益分配方 案的确定与公告 基金收益分配方案由基金管理 人?定,由基金托管人复核,基 金管理人按法律法规的规定向 中国证监会备案并公告。基金收 益分配方案须载明基金收益分 配对?、分配?则、分配时间、 分配数额及比例、分配方式等内 容。 基金收益分配方案由基金管 理人?定,由基金托管人复 核,基金管理人按法律法规 的规定公告。基金收益分配 方案须载明基金收益分配对 ?、分配?则、分配时间、 分配数额及比例、分配方式 等内容。 二十、基金的会计与审 计 (二)基金的审计 ? 2点 2.基金管理人(或基金托管人) 认 为有?足理由更换会计师事务 所,经基金托管人(或基金管理 人) 同意,并报中国证监会备案 后可以更换。更换会计师事务所 须在备案后 2个工作日内公告。 2.基金管理人(或基金托管人) 认为有?足理由更换会计师 事务所,经基金托管人(或基 金管理人 ) 同意后可以更换。 更换会计师事务所须在 2日 内公告。 二十一、 基金的信息 披露 本基金的信息披露按照《基 金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》及其实施准则、本基金合 (一)本基金的信息披露应 符合《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》、《基金合


同及其他有关规定办理。本基金 的信息披露事项须在至少一? 指定媒体公告。 (一 ) 基金招募说明书、基金 合同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监 会核准后,基金管理人应当在基 金份额发售的 3日前,将招募说 明书、基金合同?要登载在指定 报刊和网站上;基金管理人、基 金托管人应当将基金合同、基金 托管协议登载在各自公司网站 上。 基金合同生效后,基金管理 人应当在每 6 个月结束之日起 45日内,更新招募说明书并登载 在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定报刊上。 (二 ) 基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定报刊和网 站上。 (三 ) 基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合 同生效的次日在指定报刊和网 站上登载基金合同生效公告。 (四 ) 基金资产净值、基金份 同》及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括 基金管理人、基金托管人、 召集基金份额持有人大会的 基金份额持有人等法律、行 政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当 以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、 行政法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所 披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和 易得性。 本基金信息披露义务人应当 在中国证监会规定时间内, 将应予披露的基金信息通过 中国证监会指定媒介披露, 并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露 的信息资料。 (三)本基金信息披露义务 人承诺公开披露的基金信 息,不得有下列行为: 1ˊ虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏;


额净值公告 基金合同生效后,基金管理 人应在每个工作日的次日,通过 网站、基金份额销售网点以及其 他媒介,披露工作日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前述最后一 个市场交易日的次日,将基金资 产净值、基金份额净值和基金份 额累计净值登载在指定报刊和 网站上。 (五 ) 定期报告 本基金定期报告包括季度 报告、半年度报告和年度报告, 由基金管理人按照相关规定进 行编制,经基金托管人复核后公 告,同时报中国证监会备案。 1.季度报告:基金季度报告 在每季度结束后的 15 个工作日 内公告。 2.半年度报告:基金半年度 报告在基金会计年度前 6个月结 束后的 60日内公告。 3.年度报告:基金年度报告 经??会计师审计后在基金会 计年度结束后的 90日内公告。 2ˊ对证券投资业绩进行预 测; 3ˊ违规承诺收益或者承担损 失; 4ˊ诋毁其他基金管理人、基 金托管人或者基金销售机 构; 5ˊ登载任何自然人、法人和 非法人组织的祝贺性、恭维 性或推荐性文字; 6ˊ中国证监会禁止的其他行 为。 (四)本基金公开披露的信 息应采用中文文本。如同时 采用外文文本的,基金信息 披露义务人应保证不同文本 的内容一致。不同文本之间 发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用 阿拉伯数字;除特别说明外, 货币单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 义务关系,明确基金份额持


4.法律法规或中国证监会另 有规定的,从其规定。 5.基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 基金合同生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期 季度报告、半年度报告或者年度 报告。 (六 ) 临时公告 基金在运作过程中发生下 列可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的事项时,有关信息披露义 务人应当在 2日内编制临时报告 书,予以公告,并在公开披露日 分别报中国证监会和基金管理 有人大会召开的规则及具体 程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资 者决策的全部事项,说明基 金认购、申购和赎回安排、 基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金 份额持有人服务等内容。基 金招募说明书的信息发生重 大变更的,基金管理人应当 在3个工作日内,更新基金招 募说明书并登载在指定网站 上。基金招募说明书的其他 信息发生变更的,基金管理 人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可 以不再更新基金招募说明 书。 (3)基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基 金财产保管及基金运作监督 等活动中的权利、义务关系 的法律文件。 2ˊ基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品


人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。 1.基金份额持有人大会的召 开及决议; 2.终止基金合同; 3.转换基金运作方式; 4.更换基金管理人、基金托 管人; 5.基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更; 6.基金管理人股东及其出资 比例发生变更; 7.基金募集期延长; 8.基金管理人的董事长、总 经理及其他高级管理人员、基金 经理和基金托管人基金托管部 门负责人发生变动; 9.基金管理人的董事在一年 内变更超过 50%; 10.基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员 在一年内变动超过 30%; 11.涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼; 12.基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查; 13.基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金 经理受到?重行政处罚,基金托 资料概要。基金产品资料概 要的信息发生重大变更的, 基金管理人应当在3个工作 日内,更新基金产品资料概 要,并登载在指定网站上和 基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的 其他信息发生变更的,基金 管理人至少每年更新一次。 基金合同终止的,基金管理 人可以不再更新基金产品资 料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自 中国证监会规定之日起开始 执行。 3.基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额 发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募 说明书的当日登载于指定报 刊和网站上。 4.基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同 生效的次日在指定报刊和网 站上登载基金合同生效公 告。 5.基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每


管人及其基金托管部门负责人 受到?重行政处罚; 14.重大关联交易事项; 15.基金收益分配事项; 16.管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更; 17. 基金份额净值计价错误 达基金份额净值的 0.5%; 18.基金改聘会计师事务所; 19.基金变更、增加或?少代 销机构; 20.基金更换登记结算机构; 21. 基金开始办理申购、赎 回; 22.基金申购费率、赎回费率 或收费方式发生变更; 23. 基金发生巨额赎回并延 期支付; 24. 基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请; 25. 基金暂停办理申购、赎 回; 26.基金重新开始办理申购、 赎回; 27.基金份额的?分; 28.基金推出新业务或服务; 29. 本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 个开放日的次日,通过指定 网站、基金销售机构网站或 者营业网点,披露开放日的 基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半 年度和年度最后一日的次 日,在指定网站披露半年度 和年度最后一日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 6.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露 文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关 申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制 前述信息资料。 7.基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基 金季度报告(含资产组合季 度报告) 基金管理人应当在每年结束 之日起3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登 载在指定网站上,并将年度 报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的


资者赎回等重大事项; 30. 基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 31.其他重大事项。 (七 ) 信息披露文件的存放与 查阅 本基金合同、托管协议、招 募说明书、定期报告、临时公告 等文本存放在基金管理人、基金 托管人的办公场所和营业场所, 投资者可?费查阅。在支付工本 费后,可在合理时间内取得上述 文件的复制件或复?件。 基金管理人和基金托管人应保 证文本的内容与所公告的内容 完全一致。 财务会计报告应当经过具有 证券、期货相关业务资格的 会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结 束之日起2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告 登载在指定网站上,并将中 期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束 之日起15个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度 报告登载在指定网站上,并 将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度 报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形,为保障 其他投资者的权益,基金管 理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的 类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变 化情况及产品的特有风险,


中国证监会认定的特殊情形 除外。 基金合同生效不足2个月的, 基金管理人可以不编制当期 季度报告、中期报告或者年 度报告。 法律法规或中国证监会另有 规定的,从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日 内编制临时报告书,并登载 在指定报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大 影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基 金清算; (3)转换基金运作方式、基 金合并; (4)更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构, 基金改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额 登记、核算、估值等事项,


基金托管人委托基金服务机 构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变 更; (7)基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、 变更公司的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人 专门基金托管部门负责人发 生变动; (9)基金管理人的董事在最 近12个月内变更超过50%,基 金管理人、基金托管人专门 基金托管部门的主要业务人 员在最近12个月内变动超过 30%; (10)涉及基金财产、基金 管理业务、基金托管业务的 诉讼或仲裁; (11)基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管 理业务相关行为受到重大行 政处罚、刑事处罚,基金托 管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关 行为受到重大行政处罚、刑


事处罚; (12)基金管理人运用基金 财产买卖基金管理人、基金 托管人及其控股股东、实际 控制人或者与其有重大利害 关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券,或者 从事其他重大关联交易事 项,中国证监会另有规定的 情形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、申 购费、赎回费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变 更; (15)基金份额净值计价错 误达基金份额净值的0.5%; (16)基金开始办理申购、 赎回; (17)基金发生巨额赎回并 延期办理; (18)基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延 缓支付赎回款项; (19)基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、 赎回申请; (20)基金份额的?分; (21)本基金发生涉及基金


申购、赎回事项调整或潜在 影响投资者赎回等重大事 项; (22)基金管理人采用摆动 定价机制进行估值; (23)基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人 权益或者基金份额的价格产 生重大影响的其他事项或中 国证监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者 在市场上流传的消息可能对 基金份额价格产生误导性影 响或者引起较大波动,以及 可能损害基金份额持有人权 益的,相关信息披露义务人 知悉后应当立即对该消息进 行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清 算报告登载在指定网站上, 并将清算报告提示性公告登 载在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的 事项,应当依法报国务?证


券监督管理机构备案,并予 以公告。 12.中国证监会规定的其他信 息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制 度,指定专门部门及高级管 理人员负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开披 露基金信息,应当符合中国 证监会相关基金信息披露内 容与格式准则等法规的规 定。 基金托管人应当按照相关法 律法规、中国证监会的规定 和《基金合同》的约定,对 基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金 份额申购赎回价格、基金定 期报告、更新的招募说明书、 基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查,并 向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信


息的报刊,本基金只需选择 一家报刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理 人应当自中国证监会规定之 日起,按照《信息披露办法》 等相关法律法规的规定和中 国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影 响的信息。 为基金信息披露义务人公开 披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构, 应当制作工作底稿,并将相 关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 (七)信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管 人应当按照相关法律法规规 定将信息置备于公司住所, 供社会公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的,从 其规定。 华夏全球精选股票型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒 体 指定媒介 一、前? (一)订立本基金合同 的?的、依据和?则 ? 2点 2.订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华 人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《合格?内机构投资者 ?外证券投资管理?行办法》 (以下简称“《?行办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规 定》”)及有关法律法规和有关 部门的?准文件。 2.订立本基金合同的依 据是《中华人民共和国 合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金 运作管理办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售 办法》”)、《公开募集证 券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《合格 ?内机构投资者?外证 券投资管理?行办法》 (以下简称“《?行办 法》”)、《公开募集开放 式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简 称“《流动性风险管理规 定》”)及有关法律法规和 有关部门的?准文件。 ?(三)节 (三)华夏全球精选股票型证 券投资基金由基金管理人依照 基金合同及其他有关规定募 集,并经中国证券监督管理委 员会(以下简称“中国证监会”) 核准。 中国证监会对本基金募集的核 准,并不表明其对本基金的价 值和收益?出实质性??或保 证,?不表明投资于本基金? 有风险。 基金管理人依照????、? 实信用、????的?则管理 和运用基金财产,但不保证投 资于本基金一定?利,?不保 证最?收益。 (三)华夏全球精选股 票型证券投资基金由基 金管理人依照基金合同 及其他有关规定募集, 并经中国证券监督管理 委员会(以下简称“中国 证监会”)核准。 中国证监会对本基金募 集的核准,并不表明其 对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保 证,?不表明投资于本 基金?有风险。 基金管理人依照??? ?、?实信用、??? ?的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资 于本基金一定?利,? 不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基 金招募说明书、基金合 同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主 ??基金的投资价值, 自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金 产品资料概要编制、披 露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日 起一年后开始执行。 二、释义 在本基金合同中,除非文意另 有所指,下列??或简称具有 如下含义: …… 4.基金合同或本基金合同:指 《华夏全球精选股票型证券投 资基金基金合同》及对本基金 合同的任何有效修订和?? …… 6.招募说明书:指《华夏全球 精选股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新 …… 11.《信息披露办法》:指中国 证监会于 2004年 6月 8日亱 布、自同年 7月 1日起实施的 《证券投资基金信息披露管理 办法》及其不时?出的修订 …… 57.指定媒体:指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他媒体 …… 在本基金合同中,除非 文意另有所指,下列? ?或简称具有如下含 义: …… 4.基金合同、《基金合同》 或本基金合同:指《华 夏全球精选股票型证券 投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有 效修订和?? …… 6.招募说明书:指《华夏 全球精选股票型证券投 资基金招募说明书》及 其更新 …… 11.《信息披露办法》:指 《公开募集证券投资基 金信息披露管理办法》 及亱布机关对其不时? 出的修订 …… 57.指定媒介:指中国证 监会指定的用以进行信 息披露的报刊、互联网 网站及其他媒介 …… 59.基金产品资料概要: 指《华夏全球精选股票 型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 六、基金份额的申购与赎 回 (一)申购与赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点 将由基金管理人在招募说明书 或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增? 代销机构,并予以公告。?基 金管理人和代销机构开通电 ?、传真或网上等交易方式, 投资者可以通过上述方式进行 申购与赎回,具体办法另行公 告。 本基金的申购与赎回将 通过销售机构进行。具 体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。 基金管理人可根据情况 变更或增?代销机构。 ?基金管理人和代销机 构开通电?、传真或网 上等交易方式,投资者 可以通过上述方式进行 申购与赎回,具体办法 另行公告。 (五)申购和赎回的金 额 ? 3点 3.基金管理人可以根据市场情 况,在法律法规??的情况下, 调整对申购金额和赎回份额的 数量限制。基金管理人必须在 调整前依照有关规定在指定媒 体上公告并报中国证监会备 案。 3. 基金管理人可以根据 市场情况,在法律法规 ??的情况下,调整对 申购金额和赎回份额的 数量限制。基金管理人 必须在调整前依照有关 规定在指定媒介上公 告。 (九 ) 巨额赎回的情形及 处理方式 …… 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期赎回 …… 3.巨额赎回的公告 当发生巨额赎回并延期 时,基金管理人应立即向中国 证监会备案,并在 2日内通过 指定媒体、基金管理人的公司 网站或销售机构的网点刊登公 告,说明有关处理方法。 赎回时,基金管理人应 在 2日内通过指定媒介 公告,说明有关处理方 法。 (十)暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 购或赎回的公告 ? 1 点 1.发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即 向中国证监会备案,并在规定 期限内在指定媒体上刊登暂停 公告。 …… 1. 发生上述暂停申购或 赎回情况的,基金管理 人应在规定期限内在指 定媒介上刊登暂停公 告。 …… 七、基金合同当事人及权 利义务 (五)基金管理人的义 务 …… 15.计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格; …… …… 15.计算并公告基金净值 信息,确定基金份额申 购、赎回价格; …… 十四、基金资产的估值 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于 每个开放日收市后计算基金净 值并发??基金托管人。基金 托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基 金管理人对基金净值予以公 布。 用于基金信息披露的基 金净值信息由基金管理 人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金 管理人应于每个开放日 收市后计算基金净值并 发??基金托管人。基 金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基 金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公 布。 十六、基金费用与?收 (一)基金费用的?类 4.基金合同生效后的基金信息 4.除法律法规、中国证监 ? 4点 披露费用; 会另有规定外,基金合 同生效后与基金相关的 基金信息披露费用; 十七、基金的收益与分配 (五 ) 收益分配的时间和 程序 ? 1点 1.基金收益分配方案由基金管 理人?订,由基金托管人复核, 依照有关规定在指定媒体上公 告并报中国证监会备案; 1. 基金收益分配方案由 基金管理人?订,由基 金托管人复核,依照有 关规定在指定媒介上公 告; 十?、基金的会计与审计 (二)基金的审计 ? 3 点 3.基金管理人(或基金托管人) 认为有?足理由更换会计师事 务所,经基金托管人(或基金 管理人)同意,并报中国证监 会备案后可以更换。?更换会 计师事务所,基金管理人应当 依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒体上公告。 3.基金管理人(或基金托 管人)认为有?足理由 更换会计师事务所,经 基金托管人(或基金管 理人)同意后可以更换。 ?更换会计师事务所, 基金管理人应当依照 《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公 告。 十九、 基金的信息披露 基金的信息披露应符合《基金 法》、《?行办法》、基金合同及 其他有关规定。基金管理人、 基金托管人和其他基金信息披 露义务人应当依法披露基金信 息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集 基金份额持有人大会的基金份 额持有人等法律法规和中国证 (一)基金的信息披露 应符合《基金法》、《? 行办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有 关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人 包括基金管理人、基金 托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法 监会规定的自然人、法人和其 他组织。基金管理人、基金托 管人和其他基金信息披露义务 人应按规定将应予披露的基金 信息披露事项在规定时间内通 过中国证监会指定的全国性报 刊(以下简称“指定报刊”)或 基金管理人、基金托管人的互 联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3. 违规承诺收益或者承担损 失; 4.诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金份额发售机 构; 5.登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或 推荐性的文字; 6. 中国证监会禁止的其他行 为。 本基金公开披露的信息采用中 文文本。如同时采用外文文本 的,基金信息披露义务人应保 规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人 组织。 本基金信息披露义务人 应当以保护基金份额持 有人利益为根本出发 点,按照法律、行政法 规和中国证监会的规定 披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、 准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人 应当在中国证监会规定 时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保 证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时 间和方式查阅或者复制 公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露 义务人承诺公开披露的 基金信息,不得有下列 行为: 1.虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏; 2. 对证券投资业绩进行 预测; 证??文本的内容一致。?? 文本发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金可以人民币、?元等主 要外汇币?计算并披露净值及 相关信息。涉及币?之间转换 的,应当披露汇率数据?源, 并保持一致性。如?出现改变, 应当予以披露并说明改变的理 由。人民币对主要外汇的汇率 应当以报告期末最后一个估值 日中国人民银行或其?权机构 公布的人民币汇率中间价为 准。 本基金除特别说明外,货币单 位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开 发售时对基金情况进行说明的 法律文件。 基金管理人按照《基金法》、《信 息披露办法》、基金合同编制并 在基金份额发售的 3 日前,将 基金招募说明书登载在指定报 刊和网站上。基金合同生效后, 基金管理人应当在每 6 个月结 束之日起 45日内,更新招募说 明书并登载在网站上,将更新 3. 违规承诺收益或者承 担损失; 4.诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销 售机构; 5.登载任何自然人、法人 和非法人组织的祝贺 性、恭维性或推荐性文 字; 6. 中国证监会禁止的其 他行为。 (四)本基金公开披露 的信息应采用中文文 本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义 务人应保证不同文本的 内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文 文本为准。 本基金可以人民币、? 元等主要外汇币?计算 并披露净值及相关信 息。涉及币?之间转换 的,应当披露汇率数据 ?源,并保持一致性。 如?出现改变,应当予 以披露并说明改变的理 由。人民币对主要外汇 的汇率应当以报告期末 的招募说明书?要登载在指定 报刊上。基金管理人将在公告 的 15 日前向中国证监会报? 更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。更新 后的招募说明书公告内容的? 止日为每 6个月的最后 1日。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售 的 3 日前,将基金合同?要登 载在指定报刊和网站上;基金 管理人、基金托管人应将基金 合同、托管协议登载在各自网 站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、 《信息披露办法》的有关规定, ?基金份额发售的具体事?编 制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指 定报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在基金合同生效 的次日在指定报刊和网站上登 载基金合同生效公告。基金合 同生效公告中将说明基金募集 情况。 (五)基金资产净值公告、基 金份额净值公告、基金份额累 最后一个估值日中国人 民银行或其?权机构公 布的人民币汇率中间价 为准。 本基金公开披露的信息 采用阿拉伯数字;除特 别说明外,货币单位为 人民币元。 (五)公开披露的基金 信息 公开披露的基金信息包 括: 1.基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界 定《基金合同》当事人 的各项权利、义务关系, 明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程 序,说明基金产品的特 性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文 件。 (2)基金招募说明书应 当最大限度地披露影响 基金投资者决策的全部 事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金 投资、基金产品特性、 计净值公告 1.本基金的基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者 赎回前,基金管理人将至少每 周公告一次基金资产净值和基 金份额净值; 2.在开始办理基金份额申购或 者赎回之后,基金管理人将在 每个开放日后的 2 个工作日 内,通过网站、基金份额发售 网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额 累计净值; 3.基金管理人将公告半年度和 年度最后一个工作日基金资产 净值和基金份额净值。基金管 理人应当在上述工作日后的 2 个工作日内,将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计 净值登载在指定报刊和网站 上。 (六)基金份额申购、赎回价 格公告 基金管理人应当在本基金的基 金合同、招募说明书等信息披 露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关申 购、赎回费率,并保证投资者 能够在基金份额发售网点查阅 风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更 的,基金管理人应当在3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指 定网站上。基金招募说 明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少 每年更新一次。基金合 同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募 说明书。 (3)基金托管协议是界 定基金托管人和基金管 理人在基金财产保管及 基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法 律文件。 2.基金产品资料概要


基金管理人根据《信息 披露办法》的要求公告 基金产品资料概要。基 金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金 管理人应当在3个工作 日内,更新基金产品资 料概要,并登载在指定 或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金半 年度报告、基金季度报告 1.基金管理人应当在每年结束 之日起 90日内,编制完成基金 年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告? 要登载在指定报刊上。基金年 度报告需经具有从事证券相关 业务资格的会计师事务所审计 后,方可披露。 2.基金管理人应当在上半年结 束之日起 60日内,编制完成基 金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年 度报告?要登载在指定报刊 上。 3.基金管理人应当在每个季度 结束之日起 15个工作日内,编 制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定报刊和网站 上。 4.基金合同生效不足 2个月的, 本基金管理人可以不编制当期 季度报告、半年度报告或者年 度报告。 5.基金定期报告应当在公开披 露的?二个工作日,分别报中 国证监会和基金管理人主要办 网站上和基金销售机构 网站上或营业网点。基 金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金 管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的, 基金管理人可以不再更 新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要 编制、披露与更新的要 求,自中国证监会规定 之日起开始执行。 3.基金份额发售公告 基金管理人将按照《基 金法》、《信息披露办法》 的有关规定,?基金份 额发售的具体事?编制 基金份额发售公告,并 在披露招募说明书的当 日登载于指定报刊和网 站上。 4.基金合同生效公告 基金管理人将在基金合 同生效的次日在指定报 刊和网站上登载基金合 同生效公告。基金合同 生效公告中将说明基金 募集情况。 5.基金净值信息 公场所所在地中国证监会?出 机构备案。报备应当采用电子 文本和书面报告??方式。 6.基金管理人应当在基金年度 报告和半年度报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他 投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响 投资者决策的其他重要信息” 项下披露该投资者的类别、报 告期末持有份额及占比、报告 期内持有份额变化情况及产品 的特有风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 7.法律法规或中国证监会另有 规定的,从其规定。 (?)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的事件时,有关信息披露义务 人应当在 2 日内编制临时报告 书,予以公告,并在公开披露 日分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国 基金管理人将在每个开 放日后的2个工作日内, 通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网 点披露开放日的基金份 额净值和基金份额累计 净值; 基金管理人应当在不晚 于半年度和年度最后一 日后的2个工作日,在指 定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额 净值和基金份额累计净 值。 6.基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在基金 合同、招募说明书等信 息披露文件上载明基金 份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、 赎回费率,并保证投资 者能够在基金销售机构 网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。 7.基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期 报告和基金季度报告 (含资产组合季度报 证监会?出机构备案: 1.基金份额持有人大会的召开 及决议; 2.终止基金合同; 3.转换基金运作方式; 4.更换基金管理人、基金托管 人; 5.基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 6.基金管理人股东及其出资比 例发生变更; 7.基金募集期延长; 8.基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金 经理和基金托管人基金托管部 门负责人发生变动; 9.基金管理人的董事在一年内 变更超过 50%; 10.基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在 一年内变动超过 30%; 11.更换或?聘?外投资亮?、 ?外资产托管人; 12. 涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼; 13.基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查; 14.基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金 告) 基金管理人应当在每年 结束之日起3个月内,编 制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告 提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告 中的财务会计报告应当 经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事 务所审计。 基金管理人应当在上半 年结束之日起2个月内, 编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在 指定网站上,并将中期 报告提示性公告登载在 指定报刊上。 基金管理人应当在季度 结束之日起15个工作日 内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季 度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 基金合同生效不足2个 月的,基金管理人可以 不编制当期季度报告、 经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 15.重大关联交易事项; 16.基金收益分配事项; 17.管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变 更; 18. 基金份额净值计价错误达 基金份额净值 0.5%; 19.基金改聘会计师事务所; 20.基金变更、增加或?少代销 机构; 21.基金更换登记结算机构; 22.基金开始办理申购、赎回; 23.基金申购、赎回费率及其收 费方式发生变更; 24. 基金发生巨额赎回并延期 支付; 25. 基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请; 26.基金暂停接受申购、赎回申 请后重新接受申购、赎回; 27.基金份额的?分; 28. 本基金接受其?币?的申 购、赎回; 29.基金推出新业务或服务; 30.本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资 中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金 年度报告和中期报告中 披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投 资者持有基金份额达到 或超过基金总份额20% 的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理 人至少应当在基金定期 报告“影响投资者决策 的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占 比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有 风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会 另有规定的,从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应 当在2日内编制临时报 告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 者赎回等重大事项。 31. 基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 32. 中国证监会规定的其他事 项。 (九)信息披露文件的存放与 查阅 基金合同、托管协议、招募说 明书或更新后的招募说明书、 基金份额发售公告、基金合同 生效公告、年度报告、半年度 报告、季度报告和基金份额净 值公告等文本文件在编制完成 后,将存放于基金管理人所在 地、基金托管人所在地,供公 众查阅。投资者在支付工本费 后,可在合理时间内取得上述 文件的复制件或复?件。 投资者?可在基金管理人指定 的网站上进行查阅。本基金的 信息披露事项将在指定媒体上 公告。 前款所称重大事件,是 指可能对基金份额持有 人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大 会的召开及决定的事 项; (2)《基金合同》终止、 基金清算; (3)转换基金运作方 式、基金合并; (4)更换基金管理人、 基金托管人、基金份额 登记机构,基金改聘会 计师事务所; (5)基金管理人委托基 金服务机构代为办理基 金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管 人委托基金服务机构代 为办理基金的核算、估 值、复核等事项; (6)基金管理人、基金 托管人的法定名称、住 所发生变更; (7)基金管理公司变更 持有百分之五以上股权 的股东、变更公司的实 际控制人; (8)基金管理人高级管 理人员、基金经理和基 金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事 在最近12个月内变更超 过50%,基金管理人、基 金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在 最近12个月内变动超过 30%; (10)更换或?聘?外 投资亮?、?外资产托 管人; (11)涉及基金财产、 基金管理业务、基金托 管业务的诉讼或仲裁; (12)基金管理人或其 高级管理人员、基金经 理因基金管理业务相关 行为受到重大行政处 罚、刑事处罚,基金托 管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大 行政处罚、刑事处罚; (13)基金管理人运用 基金财产买卖基金管理 人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系 的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联 交易事项,中国证监会 另有规定的情形除外; (14)基金收益分配事 项; (15)管理费、托管费、 申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和 费率发生变更; (16)基金份额净值计 价错误达基金份额净值 0.5%; (17)基金开始办理申 购、赎回; (18)基金发生巨额赎 回并延期办理; (19)基金连续发生巨 额赎回并暂停接受赎回 申请或延缓支付赎回款 项; (20)基金暂停接受申 购、赎回申请或重新接 受申购、赎回申请; (21)基金份额的?分; (22)本基金接受其? 币?的申购、赎回; (23)本基金发生涉及 基金申购、赎回事项调 整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 (24)基金管理人采用 摆动定价机制进行估 值。 (25)基金信息披露义 务人认为可能对基金份 额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证 监会规定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期 限内,任何公共媒介中 出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响 或者引起较大波动,以 及可能损害基金份额持 有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当 立即对该消息进行公开 澄清,并将有关情况立 即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当 将清算报告登载在指定 网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定 报刊上。 11.基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决 定的事项,应当依法报 国务?证券监督管理机 构备案,并予以公告。 12.中国证监会规定的其 他信息 (六)信息披露事务管 理 基金管理人、基金托管 人应当建立健全信息披 露管理制度,指定专门 部门及高级管理人员负 责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公 开披露基金信息,应当 符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相 关法律法规、中国证监 会的规定和《基金合同》 的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、 基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金 定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料 概要、基金清算报告等 公开披露的相关基金信 息进行复核、审查,并 向基金管理人进行书面 或电子确认。 基金管理人、基金托管 人应当在指定报刊中选 择披露信息的报刊,本 基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提 升信息披露服务质量, 基金管理人应当自中国 证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等 相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资 者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人 公开披露的基金信息出 具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制 作工作底稿,并将相关 档案至少保存到《基金 合同》终止后10年。 (七)信息披露文件的 存放与查阅 依法必须披露的信息发 布后,基金管理人、基 金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置 备于公司住所,供社会 公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管 部门对信息披露另有规 定的,从其规定。


华夏双债增强债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》”)和其他有关法律 法规。 ?三节 三、华夏双债增强债券型证券投资 基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集,并 经中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 三、华夏双债增强债券型证券投资 基金由基金管理人依照《基金法》、 基金合同及其他有关规定募集,并 经中国证券监督管理委员会(以下 简称“中国证监会”)核准。 中国证监会对本基金募集的核准, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基


金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏双债增强 债券型证券投资基金招募说明书》 及其定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指中国证监 会 2004年 6月 8日亱布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披 露管理办法》及亱布机关对其不时 ?出的修订。 …… 53、指定媒体:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体。 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏双债增强 债券型证券投资基金招募说明书》 及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 53、指定媒介:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 …… 55、基金产品资料概要:指《华夏


双债增强债券型证券投资基金基金 产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并报 中国证监会备案。 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中国 证监会备案,并在规定期限内在指 定媒体上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人应在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价


格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 ? 4点 …… 4、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… …… 4、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。


…… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒体公告并报中国证监 会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒体公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分


基金的信息披 露 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法 规和中国证监会的规定披露基金信 息,并保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定的媒 体和基金管理人、基金托管人的互 联网网站(以下简称“网站”)等媒 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律、行政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护 基金份额持有人利益为根本出发 点,按照法律、行政法规和中国证 监会的规定披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、准确性、完 整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定媒介


介披露,并保证基金投资者能够按 照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证??文 本的内容一致。??文本发生歧义 的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 披露,并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文 本的内容一致。不同文本之间发生 歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》


1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。《基金合同》生效后, 基金管理人在每 6个月结束之日起 45日内,更新招募说明书并登载在 网站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定媒体上;基金管理人 在公告的 15日前向主要办公场所 所在地的中国证监会?出机构报? 更新的招募说明书,并?有关更新 内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人在基金份额发售的 3日前,将基金招募说明书、《基金 合同》?要登载在指定媒体上;基 金管理人、基金托管人应当将《基 当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的 信息发生重大变更的,基金管理人 应当在3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一次。 基金合同终止的,基金管理人可以 不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办法》 的要求公告基金产品资料概要。基 金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在3个工作日 内,更新基金产品资料概要,并登 载在指定网站上和基金销售机构网


金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒体上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒体上登载 《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额净 值 《基金合同》生效后,在开始办理 基金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金资 产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 后,基金管理人应当在每个开放日 的次日,通过网站、基金份额发售 网点以及其他媒介,披露开放日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当公告半年度和年度 最后一个市场交易日基金资产净值 和基金份额净值。基金管理人应当 在前款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、基金份额净值和 基金份额累计净值登载在指定媒体 站上或营业网点。基金产品资料概 要的其他信息发生变更的,基金管 理人至少每年更新一次。基金合同 终止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披露 与更新的要求,自中国证监会规定 之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点,披露开 放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招


上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招 募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金份额发售网点查阅 或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金半年度报告和基金季 度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90日内,编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告?要登载在指定媒体 上。基金年度报告的财务会计报告 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起 60日内,编制完成基金半年度报 告,并将半年度报告正文登载在网 站上,将半年度报告?要登载在指 定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,并将季度报告登载在指 定媒体上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资 料。 (七)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并 将年度报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内,编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在指定网站上, 并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站 上,并将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度报 告、中期报告或者年度报告。


基金定期报告在公开披露的? 2个 工作日,分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。报备应当采用 电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时报 告书,予以公告,并在公开披露日 分别报中国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地的中国证监会? 出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在2日内编制临时报 告书,并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决 定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清算。 3、转换基金运作方式、基金合并。 4、更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构,基金改聘会计 师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机构代


2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例发 生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理及 其他高级管理人员、基金经理和基 金托管人基金托管部门负责人发生 变动。 9、基金管理人的董事在一年内变更 超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年内 变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受到 监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经理 及其他高级管理人员、基金经理受 到?重行政处罚,基金托管人及其 基金托管部门负责人受到?重行政 处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计提标 为办理基金的份额登记、核算、估 值等事项,基金托管人委托基金服 务机构代为办理基金的核算、估值、 复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五 以上股权的股东、变更公司的实际 控制人; 8、基金管理人高级管理人员、基金 经理和基金托管人专门基金托管部 门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近12个月 内变更超过百分之五十,基金管理 人、基金托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近12个月内变 动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理人员、 基金经理因基金管理业务相关行为 受到重大行政处罚、刑事处罚,基 金托管人或其专门基金托管部门负 责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖 基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有重大 利害关系的公司发行的证券或者承


准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务所。 19、变更基金销售机构。 20、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、赎回。 22、本基金申购、赎回费率及其收 费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延期支 付。 24、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、赎回申 请后重新接受申购、赎回。 26、基金变更份额类别?置。 27、基金份额的?分。 28、基金推出新业务或服务。 29、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项。 30、基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 31、中国证监会规定的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒体中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动的, 销期内承销的证券,或者从事其他 重大关联交易事项,中国证监会另 有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售服务费、 申购费、赎回费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎回。 17、本基金发生巨额赎回并延期办 理。 18、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项。 19、本基金暂停接受申购、赎回申 请或重新接受申购、赎回申请。 20、基金变更份额类别?置。 21、基金份额的?分。 22、本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定价机制 进行估值。 24、基金信息披露义务人认为可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的其他事项 或中国证监会规定的其他事项。 (九)澄清公告


相关信息披露义务人知悉后应当立 即对该消息进行公开澄清,并将有 关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构核准或者备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他信息。 基金将按照中国证监会的有关规定 在定期报告等文件中披露中小企业 ?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专人 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则的规 定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告和定期更新的招募说明书等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人出具书面文件 或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动,以 及可能损害基金份额持有人权益 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构核准或者备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其他信 息。 基金将按照中国证监会的有关规定 在定期报告等文件中披露中小企业 ?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规


定媒体中选择披露信息的报刊。 基金管理人、基金托管人除依法在 指定媒体上披露信息外,?可以根 据需要在其他公共媒体披露信息, 但是其他公共媒体不得?于指定媒 体披露信息,并ф在不同媒介上披 露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备 于基金管理人、基金托管人和基金 销售机构的住所,供公众查阅、复 制。 基金定期报告公布后,应当分别置 备于基金管理人和基金托管人的住 所,以供公众查阅、复制。 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊,本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披露 服务质量,基金管理人应当自中国 证监会规定之日起,按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住


所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的,从其规定。 华夏沪深 300交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 或指定媒体及基金管理人网站 指定媒介 一、前?和释义 前? 为保护基金投资者合法权益,明 确《基金合同》当事人的权利与 义务,规范华夏沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金联接基 金(?华夏沪深 300指数证券投 资基金,以下简称“本基金”或“基 金”)运作,依照《中华人民共和 国合同法》、《中华人民共和国证 券投资基金法》(以下简称《基金 法》)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称《运作办法》)、《证 券投资基金销售管理办法》(以下 简称《销售办法》)、《证券投资基 金信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》)、证券投资基 金信息披露内容与格式准则? 6 号《基金合同的内容与格式》、《公 开募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)及其他有关 规定,在?等自?、?实信用、 ?分保护基金投资者及相关当事 人的合法权益的?则基?上,特 订立《华夏沪深 300交易型开放 为保护基金投资者合法权益,明 确《基金合同》当事人的权利与 义务,规范华夏沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金联接 基金(?华夏沪深 300指数证券 投资基金,以下简称“本基金”或 “基金”)运作,依照《中华人民 共和国合同法》、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称 《基金法》)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称《运作 办法》)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称《销售办 法》)、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称 《信息披露办法》)、证券投资基 金信息披露内容与格式准则? 6 号《基金合同的内容与格式》、 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下简 称“《流动性风险管理规定》”) 及其他有关规定,在?等自?、 ?实信用、?分保护基金投资者 及相关当事人的合法权益的? 式指数证券投资基金联接基金基 金合同》(?《华夏沪深 300指数 证券投资基金基金合同》,以下简 称“本合同”或“《基金合同》”)。 则基?上,特订立《华夏沪深 300 交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金合同》(?《华 夏沪深 300指数证券投资基金基 金合同》,以下简称“本合同”或 “《基金合同》”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 释义 《基金合同》中除非文意另有所 指,下列??具有如下含义: …… 《信息披露办法》:《证券投资基 金信息披露管理办法》。 …… 招募说明书:《华夏沪深 300交易 型开放式指数证券投资基金联接 基金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 指定媒体:中国证监会指定的用 以进行信息披露的报刊和互联网 《基金合同》中除非文意另有所 指,下列??具有如下含义: …… 《信息披露办法》: 《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 招募说明书:《华夏沪深 300交 易型开放式指数证券投资基金 联接基金招募说明书》及其更 新。 基金产品资料概要:指《华夏沪 网站。 深300交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金产品资料 概要》及其更新。 …… 指定媒介:中国证监会指定的用 以进行信息披露的报刊和互联 网网站。 五、基金份额的申购与 赎回 (一)申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理 人和基金管理人委托的代销机 构。 基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。基金管理人 可根据情况变更或增?基金代销 机构,并予以公告。 本基金的销售机构包括基金管 理人和基金管理人委托的代销 机构。 基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。基金 管理人可根据情况变更或增? 基金代销机构。 (三)申购与赎回的? 则 ? 7点 7、基金管理人可根据基金运作的 实际情况并在不影响基金份额持 有人实质利益的前提下调整上述 ?则。基金管理人必须在新规则 开始实施前按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体公告并报 中国证监会备案。 7、基金管理人可根据基金运作 的实际情况并在不影响基金份 额持有人实质利益的前提下调 整上述?则。基金管理人必须在 新规则开始实施前按照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介 公告。 (五)申购与赎回的数 额限制 ? 3点 3、基金管理人可根据市场情况, 在法律法规??的情况下,调整 上述对申购的金额和赎回的份额 的数量限制,基金管理人必须在 调整生效前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体公告并报 3、基金管理人可根据市场情况, 在法律法规??的情况下,调整 上述对申购的金额和赎回的份 额的数量限制,基金管理人必须 在调整生效前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介公 中国证监会备案。 告。 (十一)巨额赎回的情 形及处理方式 2、巨额 赎回的处理方式 …… (4)巨额赎回的公告:当发生巨 额赎回并顺延赎回时,基金管理 人应在 2日内通过指定媒体或代 销机构的网点刊登公告,并在公 开披露日向中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。 …… (4)巨额赎回的公告:当发生 巨额赎回并顺延赎回时,基金管 理人应在 2日内通过指定媒介刊 登公告。 六、基金合同当事人及 权利义务 (一)基金管理人 3、 基金管理人的义务 …… (8)采取?当合理的?施?计算 基金份额认购、申购、赎回和? 销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定 计算并公告基金资产净值,确定 基金份额申购、赎回的价格; …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; 十三、基金资产估值 (五)估值方法 …… 根据《基金法》,基金管理人计算 并公告基金资产净值,基金托管 人复核、审查基金管理人计算的 基金资产净值。因此,?与本基 金有关的会计?题,如经相关各 方在?等基?上?分??后,? 无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结 ?对外予以公布。 …… 根据《基金法》,基金管理人计 算并公告基金净值信息,基金托 管人复核、审查基金管理人计算 的基金净值信息。因此,?与本 基金有关的会计?题,如经相关 各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基 金管理人对基金净值信息的计 算结?对外予以公布。 十四、基金费用与?收 (一)基金费用的?类 ? 4点 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; 十五、基金的收益与分 配 (五)收益分配方案的 确定、公告与实施 本基金收益分配方案由基金管理 人?定,并由基金托管人复核, 基金管理人按法律法规的规定向 中国证监会备案并公告。 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,基金管理人按法律法规的规 定公告。 十六、基金的会计与审 计 (二)基金的年度审计 3、基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须通报基金托 管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒体公告并报中国证 监会备案。 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 十七、基金的信息披露


(一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有 人等法律法规和中国证监会规定 的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律 法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真 实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指 定的媒体和基金管理人、基金托 管人的互联网网站(以下简称“网 (一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 站”)等媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开 披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证??文本的内容一致。?? 文本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿拉 伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书登 载在指定媒体和基金管理人网站 上;基金管理人、基金托管人应 当将《基金合同》、基金托管协议 登载在网站上。 (1)基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的 全部事项,说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产 品特性、风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。《基 金合同》生效后,基金管理人在 每 6个月结束之日起 45日内,更 新招募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书?要登载 在指定媒体上;基金管理人在公 告的 15日前向主要办公场所所在 地的中国证监会?出机构报?更 新的招募说明书,并?有关更新 内容提供书面说明。 (2)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 (2)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 (3)基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保 管及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定媒体和基金管理人网 站上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监 会确认文件的次日在指定媒体和 基金管理人网站上登载《基金合 同》生效公告。 4、基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办 理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎 回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份 额发售网点以及其他媒介,披露 开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年 度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理 2、基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。 4、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒 介上登载《基金合同》生效公告。 5.基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 人应当在前款规定的市场交易日 的次日,将基金资产净值、基金 份额净值和基金份额累计净值登 载在指定媒体和基金管理人网站 上。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上载 明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额发 售网点查阅或者复制前述信息资 料。 6、基金定期报告,包括基金年度 报告、基金半年度报告和基金季 度报告 基金管理人应当在每年结束之日 起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网 站上,将年度报告?要登载在指 定媒体上。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之 日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登 载在网站上,将半年度报告?要 登载在指定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束 之日起 15个工作日内,编制完成 点,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。 7、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季 度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 基金季度报告,并将季度报告登 载在指定媒体和基金管理人网站 上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会?出机构备案。 基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 7、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开 披露日分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地的中 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 国证监会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: (1)基金份额持有人大会的召开 及决议; (2)终止《基金合同》; (3)转换基金运作方式; (4)更换基金管理人、基金托管 人; (5)基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; (6)基金管理人股东及其出资比 例发生变更; (7)基金募集期延长; (8)基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理和基金托管人基金托管部门负 责人发生变动; (9)基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十; (10)基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在 一年内变动超过百分之三十; (11)涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼; (12)基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查; 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金清 算; (3)转换基金运作方式、基金 合并; (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十, (13)基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金 经理受到?重行政处罚,基金托 管人及其基金托管部门负责人受 到?重行政处罚; (14)重大关联交易事项; (15)基金收益分配事项; (16)管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更; (17)基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; (18)基金改聘会计师事务所; (19)变更基金销售机构; (20)更换基金登记结算机构; (21)本基金开始办理申购、赎 回; (22)本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更; (23)本基金发生巨额赎回并延 期支付; (24)本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请; (25)本基金暂停接受申购、赎 回; (26)本基金重新开始办理申购、 赎回; (27)基金份额的?分; (28)基金推出新业务或服务; 基金管理人、基金托管人专门基 金托管部门的主要业务人员在 最近 12个月内变动超过百分之 三十; (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚,基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更; (15)基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; (29)本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项; (30)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; (31)中国证监会规定的其他事 项。 8、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构核准或者备案,并予以 公告。召开基金份额持有人大会 的,召集人应当至少提前 30日公 告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事 程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基 金份额持有人大会,基金管理人、 基金托管人对基金份额持有人大 会决定的事项不依法履行信息披 露义务的,召集人应当履行相关 信息披露义务。 9、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基 金信息,应当符合中国证监会相 (16)本基金开始办理申购、赎 回; (17)本基金发生巨额赎回并延 期办理; (18)本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支 付赎回款项; (19)本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申 请; (20)基金份额的?分; (21)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; (22)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; (23)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 关基金信息披露内容与格式准则 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额净 值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告和定期更新的招募说 明书等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管理 人出具书面文件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定媒体中选择披露信息的报 刊。 基金管理人、基金托管人除依法 在指定媒体披露信息外,?可以 根据需要在其他公共媒体披露信 息,但是其他公共媒体不得?于 指定媒体披露信息,并ф在不同 媒介上披露同一信息的内容应当 一致。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查 阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构核准或者备案,并予以 公告。 12、中国证监会规定的其他信 息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 的住所,以供公众查阅、复制。 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏盛世精选混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? (一)订立本基金合同 的?的、依据和?则 ? 2点 2.订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 2.订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《证券投资基 金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 ?(三)节 无??内容 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


在本基金合同中,除非文意 另有所指,下列??或简称具有 如下含义: …… 4.基金合同或本基金合同:指《华 夏盛世精选混合型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任 何有效修订和??。 …… 6.招募说明书:指《华夏盛世精选 混合型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 …… 11.《信息披露办法》:指中国证监 会于 2004年 6月 8日亱布、自同 年 7月 1日实施的《证券投资基 金信息披露管理办法》及亱布机 关对其不时?出的修订。 …… 55.指定媒体:指中国证监会指定 的用以进行信息披露的报刊、互 联网网站及其他媒体。 在本基金合同中,除非文意 另有所指,下列??或简称具有 如下含义: …… 4.基金合同、《基金合同》或本基 金合同:指《华夏盛世精选混合 型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和 ??。 …… 6.招募说明书:指《华夏盛世 精选混合型证券投资基金招 募说明书》及其更新。


…… 11.《信息披露办法》:指《公 开募集证券投资基金信息披 露管理办法》及亱布机关对其 不时?出的修订。


…… 55.指定媒介:指中国证监会指 定的用以进行信息披露的报 刊、互联网网站及其他媒介。 …… 57.基金产品资料概要:指《华 夏盛世精选混合型证券投资 基金基金产品资料概要》及其 更新。 六、基金份额的申购与 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 本基金的申购与赎回将通 赎回 销售机构进行。具体的销售网点 将由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?代销机 构,并予以公告。?基金管理人 或其指定的代销机构开通电?、 传真或网上等交易方式,投资者 可以通过上述方式进行申购与赎 回,具体办法另行公告。 过销售机构进行。具体的销售网 点将由基金管理人在招募说明 书或其他相关公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增? 代销机构。?基金管理人或其指 定的代销机构开通电?、传真或 网上等交易方式,投资者可以通 过上述方式进行申购与赎回,具 体办法另行公告。 (五)申购和赎回的金 额 ? 3点 3. 基金管理人可以根据市场 情况,在法律法规??的情况下, 调整对申购金额和赎回份额的数 量限制。基金管理人在调整前依 照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告并报中国证监 会备案。 3.基金管理人可以根据市场 情况,在法律法规??的情况 下,调整对申购金额和赎回份额 的数量限制。基金管理人在调整 前依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介公告。 (十)暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 购或赎回的公告 ? 1 点 1. 发生上述暂停申购或赎回 情况的,基金管理人当日应立即 向中国证监会备案,并在规定期 限内在指定媒体上刊登暂停公 告。 1.发生上述暂停申购或赎回 情况的,基金管理人应在规定期 限内在指定媒介上刊登暂停公 告。 七、基金合同当事人及 权利义务 (五)基金管理人的义 务 …… 8.计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格。 …… 8. 计算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回价 格。 十四、基金资产的估值 (二)估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资 产净值计算和基金会计核算的义 务由基金管理人承担。本基金的 …… 根据有关法律法规,基金资 产净值计算和基金会计核算的 义务由基金管理人承担。本基金 基金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予以 公布。 的基金会计责任方由基金管理 人担任,因此,?与本基金有关 的会计?题,如经相关各方在? 等基?上?分??后,?无法达 成一致的意见,按照基金管理人 对基金净值信息的计算结?对 外予以公布。 (七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 产净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 估值日交易结束后计算当日的基 金资产净值并发??基金托管 人。基金托管人对净值计算结? 复核确认后发??基金管理人, 由基金管理人对基金净值予以公 布。 用于基金信息披露的基金 净值信息由基金管理人负责计 算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个估值日交 易结束后计算当日的基金资产 净值并发??基金托管人。基金 托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金 管理人对基金净值予以公布。 十五、基金的费用与? 收 (一)基金费用的?类 ? 4点 4. 基金合同生效后的基金信 息披露费用。 4. 除法律法规、中国证监会 另有规定外,基金合同生效后与 基金相关的基金信息披露费用。 十六、基金的收益与分 配 (五)收益分配的时间 和程序 ? 1点 1. 基金收益分配方案由基金 管理人?订,由基金托管人复核, 依照法律法规的有关规定在指定 媒体上公告并报中国证监会备 案。 1.基金收益分配方案由基金 管理人?订,由基金托管人复 核,依照法律法规的有关规定在 指定媒介上公告。 十七、基金的会计和审 计 (二)基金的审计 ? 3 点 3. 基金管理人(或基金托管 人)认为有?足理由更换会计师 事务所,经基金托管人(或基金 管理人)同意,并报中国证监会 3.基金管理人(或基金托管 人)认为有?足理由更换会计师 事务所,经基金托管人(或基金 管理人)同意后可以更换。?更 备案后可以更换。?更换会计师 事务所,基金管理人应当依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒体上公告。 换会计师事务所,基金管理人应 当依照《信息披露办法》的有关 规定在指定媒介上公告。 十?、基金的信息披露


基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、基金合同及其他有关规 定。基金管理人、基金托管人和 其他基金信息披露义务人应当依 法披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括 基金管理人、基金托管人、召集 基金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律法规和中国证监会 规定的自然人、法人和其他组织。 基金管理人、基金托管人和其他 基金信息披露义务人应按规定将 应予披露的基金信息披露事项在 规定时间内通过中国证监会指定 的全国性报刊(以下简称“指定报 刊”)和基金管理人、基金托管人 的互联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 (一)本基金的信息披露应 符合《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、基金合同及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 2.对证券投资业绩进行预测。 3. 违规承诺收益或者承担损 失。 4.诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金份额发售机构。 5.登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字。 6. 中国证监会禁止的其他行 为。 本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用 阿拉伯数字;除特别说明外,货 币单位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公 开发售时对基金情况进行说明的 法律文件。 基金管理人按照《基金法》、 《信息披露办法》、基金合同编制 并在基金份额发售的 3 日前,将 基金招募说明书登载在指定报刊 和网站上。基金合同生效后,基 金管理人应当在每 6 个月结束之 (三)本基金信息披露义务 人承诺公开披露的基金信息,不 得有下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏。 2. 对证券投资业绩进行预 测。 3.违规承诺收益或者承担损 失。 4.诋毁其他基金管理人、基 金托管人或者基金销售机构。 5.登载任何自然人、法人和 非法人组织的祝贺性、恭维性或 推荐性文字。 6.中国证监会禁止的其他行 为。 (四)本基金公开披露的信 息应采用中文文本。如同时采用 外文文本的,基金信息披露义务 人应保证不同文本的内容一致。 不同文本之间发生歧义的,以中 文文本为准。 本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字;除特别说明外, 货币单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 日起 45日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新的招募说 明书?要登载在指定报刊上。基 金管理人将在公告的 15日前向中 国证监会报?更新的招募说明 书,并?有关更新内容提供书面 说明。更新后的招募说明书公告 内容的?止日为每6个月的最后1 日。 (二)基金合同、托管协议 在基金份额发售的 3 日前基 金管理人、基金托管人应将基金 合同、托管协议登载在各自网站 上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金 法》、《信息披露办法》的有关规 定,?基金份额发售的具体事? 编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指定 报刊和网站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在收到中国证 监会确认文件的次日在指定报刊 和网站上登载基金合同生效公 告。基金合同生效公告中将说明 基金募集情况。 (五)基金资产净值公告、 基金份额净值公告、基金份额累 (1)《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 (2)基金招募说明书应当 最大限度地披露影响基金投资 者决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 (3)基金托管协议是界定 基金托管人和基金管理人在基 金财产保管及基金运作监督等 活动中的权利、义务关系的法律 文件。 2.基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露 计净值公告 1.本基金的基金合同生效后, 在开始办理基金份额申购或者赎 回前,基金管理人将至少每周公 告一次基金资产净值和基金份额 净值。 2. 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人将在每 个开放日的次日,通过网站、基 金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 3. 基金管理人将公告半年度 和年度最后一个市场交易日基金 资产净值和基金份额净值。基金 管理人应当在上述市场交易日的 次日,将基金资产净值、基金份 额净值和基金份额累计净值登载 在指定报刊和网站上。 (六)基金份额申购、赎回 价格公告 基金管理人应当在本基金的 基金合同、招募说明书等信息披 露文件上载明基金份额申购、赎 回价格的计算方式及有关申购、 赎回费率,并?投资者能够查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金 半年度报告、基金季度报告 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 3.基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金 法》、《信息披露办法》的有关规 定,?基金份额发售的具体事? 编制基金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载于指 定报刊和网站上。 4.基金合同生效公告 基金管理人将在收到中国 证监会确认文件的次日在指定 报刊和网站上登载基金合同生 效公告。基金合同生效公告中将 说明基金募集情况。 5.基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 1. 基金管理人应当在每年结 束之日起 90日内,编制完成基金 年度报告,并将年度报告正文登 载于网站上,将年度报告?要登 载在指定报刊上。基金年度报告 需经具有从事证券相关业务资格 的会计师事务所审计后,方可披 露。 2. 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60日内,编制完成基 金半年度报告,并将半年度报告 正文登载在网站上,将半年度报 告?要登载在指定报刊上。 3. 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15个工作日内,编 制完成基金季度报告,并将季度 报告登载在指定报刊和网站上。 4.基金合同生效不足 2 个月 的,本基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 5. 基金定期报告应当按有关 规定分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。 6. 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险分 析等。 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 6.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 7.基金定期报告,包括基金 年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报 告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 如报告期内出现单一投资者 持有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 7. 法律法规或中国证监会另 有规定的,从其规定。 (?)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下 可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的 事件时,有关信息披露义务人应 当在 2 日内编制临时报告书,予 以公告,并在公开披露日分别报 中国证监会和基金管理人主要办 公场所所在地中国证监会?出机 构备案: 1. 基金份额持有人大会的召 开及决议。 2.终止基金合同。 3.转换基金运作方式。 4.更换基金管理人、基金托管 人。 5.基金管理人、基金托管人的 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 基金合同生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期 季度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 法定名称、住所发生变更。 6. 基金管理人股东及其出资 比例发生变更。 7.基金募集期延长。 8.基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理和基金托管人基金托管部门负 责人发生变动。 9. 基金管理人的董事在一年 内变更超过 50%。 10.基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在 一年内变动超过 30%。 11.涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 12.基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 13.基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金 经理受到?重行政处罚,基金托 管人及其基金托管部门负责人受 到?重行政处罚。 14.重大关联交易事项。 15.基金收益分配事项。 16.管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更。 17.基金份额净值计价错误达 基金份额净值 0.5%。 除外。 法律法规或中国证监会另 有规定的,从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: (1)基金份额持有人大会 的召开及决定的事项。 (2)《基金合同》终止、基 金清算。 (3)转换基金运作方式、 基金合并。 (4)更换基金管理人、基 金托管人、基金份额登记机构, 基金改聘会计师事务所。 (5)基金管理人委托基金 服务机构代为办理基金的份额 登记、核算、估值等事项,基金 托管人委托基金服务机构代为 办理基金的核算、估值、复核等 事项。 (6)基金管理人、基金托 管人的法定名称、住所发生变 18.基金改聘会计师事务所。 19.基金变更、增加或?少代 销机构。 20.基金更换登记结算机构。 21.本基金开始办理申购、赎 回。 22.本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 23.本基金发生巨额赎回并延 期支付。 24.本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 25.本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 26.基金份额的?分。 27.基金推出新业务或服务。 28、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 29、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 30.中国证监会或本基金合同 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内, 任何公共媒体中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起较 大波动的,相关信息披露义务人 更。 (7)基金管理公司变更持 有百分之五以上股权的股东、变 更公司的实际控制人。 (8)基金管理人高级管理 人员、基金经理和基金托管人专 门基金托管部门负责人发生变 动。 (9)基金管理人的董事在 最近 12 个月内变更超过 50%, 基金管理人、基金托管人专门基 金托管部门的主要业务人员在 最近 12个月内变动超过 30%。 (10)涉及基金财产、基金 管理业务、基金托管业务的诉讼 或仲裁。 (11)基金管理人或其高级 管理人员、基金经理因基金管理 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚,基金托管人或其 专门基金托管部门负责人因基 金托管业务相关行为受到重大 重行政处罚、刑事处罚。 (12)基金管理人运用基金 财产买卖基金管理人、基金托管 人及其控股股东、实际控制人或 者与其有重大利害关系的公司 发行的证券或者承销期内承销 的证券,或者从事其他重大关联 知悉后应当立即对该消息进行公 开澄清,并将有关情况立即报告 中国证监会。 (十)信息披露文件的存放 与查阅 基金合同、托管协议、招募 说明书或更新后的招募说明书、 年度报告、半年度报告、季度报 告和基金份额净值公告等文本文 件在编制完成后,将存放于基金 管理人所在地、基金托管人所在 地,供公众查阅。投资者在支付 工本费后,可在合理时间内取得 上述文件复制件或复?件。 投资者?可在基金管理人指 定的网站上进行查阅。本基金的 信息披露事项将在指定媒体上公 告。 本基金的信息披露将?格按 照法律法规和基金合同的规定进 行。 交易事项,中国证监会另有规定 的情形除外; (13)基金收益分配事项。 (14)管理费、托管费、申 购费、赎回费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更。 (15)基金份额净值计价错 误达基金份额净值 0.5%。 (16)本基金开始办理申 购、赎回。 (17)本基金发生巨额赎回 并延期办理。 (18)本基金连续发生巨额 赎回并暂停接受赎回申请或延 缓支付赎回款项。 (19)本基金暂停接受申 购、赎回申请或重新接受申购、 赎回申请。 (20)基金份额的?分。 (21)本基金发生涉及基金 申购、赎回事项调整或潜在影响 投资者赎回等重大事项。 (22)基金管理人采用摆动 定价机制进行估值。 (23)基金信息披露义务人 认为可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产生重 大影响的其他事项或中国证监 会规定的其他事项。 9.澄清公告 在本基金合同存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 11. 基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 12.中国证监会规定的其他 信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放 与查阅 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门 对信息披露另有规定的,从其规 定。 恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? (一)订立恒生交易型 开放式指数证券投资 基金联接基金基金合 同(以下简称“本基金 合同”)的?的、依据 和?则。? 2点 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法通则》、《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共 和国信托法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《合格?内机构投资者? 外证券投资管理?行办法》(以下 简称“《?行办法》”)、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》” ) 及其他有关规定。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法通则》、《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共 和国信托法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)、《合格? 内机构投资者?外证券投资管 理?行办法》(以下简称“《?行 办法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规 定》” ) 及其他有关规定。 ?(二)节 无??内容 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: ?? 基金合同或本基金合同:指《恒 生交易型开放式指数证券投资基 金联接基金基金合同》及对本基 金合同的任何有效修订和??。 …… 招募说明书:指《恒生交易型开 放式指数证券投资基金联接基金 招募说明书》及其定期更新。 …… 指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和 /或互 联网网站或其他媒体。 本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: ?? 基金合同、《基金合同》或本基 金合同:指《恒生交易型开放式 指数证券投资基金联接基金基 金合同》及对本基金合同的任何 有效修订和??。 …… 招募说明书:指《恒生交易型开 放式指数证券投资基金联接基 金招募说明书》及其更新。 基金产品资料概要:指《恒生交 易型开放式指数证券投资基金 联接基金基金产品资料概要》及 其更新。 …… 《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对其不时?出 的修订。 …… 指定媒介:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和 /或 互联网网站或其他媒介。 六、基金份额的申购与 赎回 (一)申购与赎回办理 的场所 本基金的销售机构包括基金管理 人和基金管理人委托的代销机 构。具体的销售网点将由基金管 理人在招募说明书、基金份额发 售公告或其他公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增?代 销机构,并予以公告。投资者可 以在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎 回。 本基金的销售机构包括基金管 理人和基金管理人委托的代销 机构。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书、基金份额 发售公告或其他公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增 ?代销机构。投资者可以在销售 机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金的申购与赎回。 (六)申购与赎回的数 额限制 ? 3点 3、基金管理人可根据市场情况, 调整对申购金额和赎回份额的数 量限制,基金管理人必须在 1个 工作日之前在至少一?指定媒体 上刊登调整公告并报中国证监会 备案。 3、基金管理人可根据市场情况, 调整对申购金额和赎回份额的 数量限制,基金管理人必须在 1 个工作日之前在至少一?指定 媒介上刊登调整公告。 (十)巨额赎回的认定 及处理方式 2、巨额赎 回的处理方式 (3)当发生巨额赎回并延期办理 时,基金管理人应立即向中国证 监会备案,并在三个工作日内在 至少一?指定媒体予以公告,说 明有关处理方法。 (3)当发生巨额赎回并延期办 理时,基金管理人应在三个工作 日内在至少一?指定媒介予以 公告,说明有关处理方法。 (十一)??或暂停申 购、暂停赎回或延缓支 付赎回款项的情形及 处理 ? 3、4点 3、暂停基金的申购、赎回,基金 管理人应按规定公告并报中国证 监会备案。 4、暂停期间结束,基金重新开放 时,基金管理人应按规定公告并 3、暂停基金的申购、赎回,基 金管理人应按规定公告。 4、暂停期间结束,基金重新开 放时,基金管理人应按规定公 告。 报中国证监会备案。 ?、基金合同当事人及 其权利义务 (一)基金管理人 3、 基金管理人的义务 (12)计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格。 (12)计算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回价 格。 十?、基金的费用与? 收 (一)基金费用的?类 ? 7点 7、基金合同生效以后的信息披露 费用。 7、除法律法规、中国证监会另 有规定外,基金合同生效以后与 基金相关的信息披露费用。 十九、基金收益与分配 (五)收益分配方案的 确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,基 金管理人按法律法规的规定向中 国证监会备案并公告。 基金收益分配方案由基金管理 人?定,并由基金托管人复核, 基金管理人按法律法规的规定 公告。 二十、基金的会计与审 计 (二)基金年度审计 ? 3点 3、基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须经基金托管 人同意,并报中国证监会备案。 基金管理人应在更换会计师事务 所后 2日内披露。 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须经基金托 管人同意。基金管理人应在更换 会计师事务所后 2日内披露。 二十一、基金的信息披 露 基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露 的基金信息通过指定媒体和基金 管理人、基金托管人的互联网网 站等媒介披露,并保证投资者能 够按照基金合同约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 (一)基金招募说明书、基金合 同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人应当在基金份额 发售的 3日前,将招募说明书、 (一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 基金合同?要登载在指定报刊和 网站上;基金管理人、基金托管 人应当将基金合同、基金托管协 议登载在各自公司网站上。 基金合同生效后,基金管理人应 当在每 6个月结束之日起 45日 内,更新招募说明书并登载在网 站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定报刊上。基金管理 人应当在公告的 15日前向中国证 监会报?更新的招募说明书,并 ?有关更新内容提供书面说明。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定报刊和网站上。 (三)基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监 会确认文件的下一工作日在指定 媒体和网站上登载基金合同生效 公告。 (四)基金资产净值、基金份额 净值公告、?元?算净值公告 1、基金合同生效后,在开始办理 基金份额申购或者赎回前,基金 管理人应当至少每周通过基金管 理人网站公告一次基金资产净值 和基金份额净值。 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 2、在开始办理基金份额申购或赎 回之后,基金管理人正常情况下 应当在每个开放日的次日通过基 金管理人网站披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 3、基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资 产净值和基金份额净值。基金管 理人应当在前述最后一个市场交 易日的次日,将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净 值登载在基金管理人网站上;在 前述最后一个市场交易日后?个 交易日内,登载在指定报刊上。 4、基金管理人在每个开放日的次 日披露开放日的?元?算净值。 (五)定期报告 基金定期报告由基金管理人按照 法律法规和中国证监会亱布的有 关证券投资基金信息披露内容与 格式的相关文件的规定单?编 制,由基金托管人按照法律法规 的规定对相关内容进行复核。 1、基金年度报告:基金管理人应 当在每年结束之日起 90日内,编 制完成基金年度报告,并将年度 报告正文登载于网站上,将年度 报告?要登载在指定报刊上。基 金年度报告的财务会计报告应当 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 经过审计。 2、基金半年度报告:基金管理人 应当在上半年结束之日起 60日 内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站 上,将半年度报告?要登载在指 定报刊上。 3、基金季度报告:基金管理人应 当在每个季度结束之日起 15个工 作日内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊和 网站上。 基金合同生效不足?个月的,基 金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规定 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 2、基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。 4、基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的下一工作日在 的,从其规定。 (六)临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在?日内编制临时 报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开及 决议。 2、终止基金合同。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例 发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变 更超过 50?。 10、基金管理人、基金托管人基 指定媒介上登载基金合同生效 公告。 5、基金净值信息 基金管理人通常情况下在不晚 于每个开放日的次日通过指定 网站、基金销售机构网站或者营 业网点,披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 基金管理人通常情况下在不晚 于半年度和年度最后一日的次 日,在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理人在每个开放日的次 日披露开放日的?元?算净值。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业份额网点查 阅或者复制前述信息资料。 7、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季 度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过 30?。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受到 ?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达基 金份额净值 0.5%。 18、基金改聘会计师事务所。 19、基金变更、增加、?少基金 代销机构。 20、基金更换基金登记结算机构。 21、基金开始办理申购、赎回。 22、基金申购、赎回费率及其收 费方式发生变更。 23、基金发生巨额赎回并延期支 付。 24、基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请。 25、基金暂停接受申购、赎回申 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足?个月的,基 金管理人可以不编制当期季度 报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 请后重新接受申购、赎回。 26、基金变更标的指数或业绩比 较基准。 27、基金份额?分。 28、基金推出新业务或服务。 29、选择或更换?外投资亮?、 ?外资产托管人。 30、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项。 31、基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 32、中国证监会规定的其他事项。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金代销机构的住所,投资者可 ?费查阅。在支付工本费后,可 在合理时间内取得上述文件复? 件。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 的住所,投资者可?费查阅。在 支付工本费后,可在合理时间内 取得上述文件复?件。 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项。 (2)基金合同终止、基金清算。 (3)转换基金运作方式、基金 合并。 (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 改聘会计师事务所。 (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项。 (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更。 (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人。 (8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动。 (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过 50?,基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30?。 (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚,基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚。 (12)基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外。 (13)基金收益分配事项。 (14)管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更。 (15)基金份额净值计价错误达 基金份额净值 0.5%。 (16)基金开始办理申购、赎回。 (17)基金发生巨额赎回并延期 办理。 (18)基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项。 (19)基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请。 (20)基金变更标的指数或业绩 比较基准。 (21)基金份额?分。 (22)选择或更换?外投资亮 ?、?外资产托管人。 (23)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 (24)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 (25)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在基金合同存续期限内,任何公 共媒介中出现的或者在市场上 流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较 大波动,以及可能损害基金份额 持有人权益的,相关信息披露义 务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清,并将有关情况立 即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报中国证监会备 案,并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信 息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1 华夏永福混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或中国证监会指定 的信息披露媒体 指定媒介 ?一部分 前? 一、订立本基金合同的 ?的、依据和?则? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华 人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证 券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 2、订立本基金合同的依据 是《中华人民共和国合同法》(以 下简称“《合同法》”)、《中华人 民共和国证券投资基金法》(以下 简称“《基金法》”)、《证券投资 基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动 性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照??? ?、?实信用、????的? 则管理和运用基金财产,但不 保证投资于本基金一定?利, ?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、 ?实信用、????的?则管理 和运用基金财产,但不保证投资 于本基金一定?利,?不保证最 ?收益。 投资者应当认真阅?基金 2 招募说明书、基金合同、基金产 品资料概要等信息披露文件,自 主??基金的投资价值,自主? 出投资决策,自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产 品资料概要编制、披露与更新要 求,自《信息披露办法》实施之 日起一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另 有所指,下列??或简称具有 如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏永 福混合型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指中国 证监会 2004年 6月 8日亱布、 同年 7月 1日实施的《证券投 资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏永福 混合型证券投资基金招募说明 书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要:指《华 夏永福混合型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金份额的申 购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过 销售机构进行。具体的销售网 点将由基金管理人在招募说 明书或其他相关公告中列明。 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 3 基金管理人可根据情况变更 或增?销售机构,并予以公 告。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购 与赎回。 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 五、申购和赎回的数量 限制 ? 5点 …… 5、基金管理人可在法律法规 ??的情况下,调整上述规定 申购金额和赎回份额的数量 限制。基金管理人必须在调整 前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒体上公告并 报中国证监会备案。 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停申购或赎回的 公告和重新开放申购 或赎回的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回 情况的,基金管理人当日应立 即向中国证监会备案,并在规 定期限内在指定媒体上刊登 暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金合同当事 人及权利义务 一、基金管理人 (二)基金管理人的权 利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金管 理人的义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施? 计算基金份额认购、申购、赎 回和?销价格的方法符合《基 金合同》等法律文件的规定, 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 4 按有关规定计算并公告基金 资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、半年度和年 度基金报告。 …… 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告。 …… 二、基金托管人 (二)基金托管人的权 利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办 法》及其他有关规定,基金托 管人的义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、 季度、半年度和年度基金报告 出具意见,说明基金管理人在 各重要方面的运作是??格 按照《基金合同》的规定进行; 如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了 ?当的?施。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施。 …… ?十四部分 基金资产估 值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产 净值计算和基金会计核算的 义务由基金管理人承担。本基 金的基金会计责任方由基金 管理人担任,因此,?与本基 金有关的会计?题,如经相关 各方在?等基?上?分?? …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 5 后,?无法达成一致的意见, 按照基金管理人对基金资产 净值的计算结?对外予以公 布。 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资 产净值和基金份额净值由基 金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人 应于每个开放日交易结束后 计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金 托管人。基金托管人对净值计 算结?复核确认后发??基 金管理人,由基金管理人对基 金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与 ?收 一、基金费用的?类


…… 4、《基金合同》生效后与基金 相关的信息披露费用。 …… …… 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基金的收益 与分配 五、收益分配方案的确 定、公告与实施 本基金收益分配方案由 基金管理人?定,并由基金托 管人复核,在 2日内在指定媒 体公告并报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计 与审计 二、基金的年度审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理 由更换会计师事务所,须通报 基金托管人。更换会计师事务 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 6 所需在 2日内在指定媒体公告 并报中国证监会备案。 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息 披露 一、本基金的信息披露应 符合《基金法》、《运作办法》、 《信息披露办法》、《基金合 同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人 包括基金管理人、基金托管 人、召集基金份额持有人大会 的基金份额持有人等法律法 规和中国证监会规定的自然 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人 按照法律法规和中国证监会 的规定披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、准确性 和完整性。 本基金信息披露义务人 应当在中国证监会规定时间 内,将应予披露的基金信息通 过中国证监会指定的媒体和 基金管理人、基金托管人的互 联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露,并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制 公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务 一、本基金的信息披露应符 合《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、《基金合同》及其 他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人 承诺公开披露的基金信息,不得 7 人承诺公开披露的基金信息, 不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行 预测。 3、违规承诺收益或者承 担损失。 4、诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机 构。 5、登载任何自然人、法 人或者其他组织的祝贺性、恭 维性或推荐性的文字。 6、中国证监会禁止的其 他行为。 四、本基金公开披露的信 息应采用中文文本。如同时采 用外文文本的,基金信息披露 义务人应保证??文本的内 容一致。??文本发生歧义 的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息 采用阿拉伯数字;除特别说明 外,货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包 括: (一)基金招募说明书、 有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预 测。 3、违规承诺收益或者承担 损失。 4、诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人 和非法人组织的祝贺性、恭维性 或推荐性文字。 6、中国证监会禁止的其他 行为。 四、本基金公开披露的信息 应采用中文文本。如同时采用外 文文本的,基金信息披露义务人 应保证不同文本的内容一致。不 同文本之间发生歧义的,以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字;除特别说明外, 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 8 《基金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、 义务关系,明确基金份额持有 人大会召开的规则及具体程 序,说明基金产品的特性等涉 及基金投资者重大利益的事 项的法律文件。 2、基金招募说明书应当 最大限度地披露影响基金投 资者决策的全部事项,说明基 金认购、申购和赎回安排、基 金投资、基金产品特性、风险 揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》 生效后,基金管理人在每 6个 月结束之日起 45 日内,更新 招募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书?要 登载在指定媒体上;基金管理 人在公告的 15 日前向主要办 公场所所在地的中国证监会 ?出机构报?更新的招募说 明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定 基金托管人和基金管理人在 基金财产保管及基金运作监 督等活动中的权利、义务关系 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 9 的法律文件。 基金募集申请经中国证 监会核准后,基金管理人在基 金份额发售的 3日前,将基金 招募说明书、《基金合同》? 要登载在指定媒体上;基金管 理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载 在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金 份额发售的具体事?编制基 金份额发售公告,并在披露招 募说明书的当日登载于指定 媒体上。 (三)《基金合同》生效 公告 基金管理人应当在收到 中国证监会确认文件的次日 在指定媒体上登载《基金合 同》生效公告。 (四)基金资产净值、基 金份额净值 《基金合同》生效后,在 开始办理基金份额申购或者 赎回前,基金管理人应当至少 每周公告一次基金资产净值 和基金份额净值。 在开始办理基金份额申 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 10


购或者赎回后,基金管理人应 当在每个开放日的次日,通过 网站、基金份额发售网点以及 其他媒介,披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当公告半 年度和年度最后一个市场交 易日基金资产净值和基金份 额净值。基金管理人应当在前 款规定的市场交易日的次日, 将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载 在指定媒体上。 (五)基金份额申购、赎 回价格 基金管理人应当在《基金 合同》、招募说明书等信息披 露文件上载明基金份额申购、 赎回价格的计算方式及有关 申购、赎回费率,并保证投资 者能够在基金份额发售网点 查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包 括基金年度报告、基金半年度 报告和基金季度报告 基金管理人应当在每年 结束之日起 90 日内,编制完 成基金年度报告,并将年度报 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 11 告正文登载于网站上,将年度 报告?要登载在指定媒体上。 基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半 年结束之日起 60 日内,编制 完成基金半年度报告,并将半 年度报告正文登载在网站上, 将半年度报告?要登载在指 定媒体上。 基金管理人应当在每个 季度结束之日起 15 个工作日 内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定媒 体上。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编 制当期季度报告、半年度报告 或者年度报告。 基金定期报告在公开披 露的? 2个工作日,分别报中 国证监会和基金管理人主要 办公场所所在地中国证监会 ?出机构备案。报备应当采用 电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金 年度报告和半年度报告中披 露基金组合资产情况及其流 动性风险分析等。 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 12 如报告期内出现单一投 资者持有基金份额达到或超 过基金总份额20%的情形,为 保障其他投资者的权益,基金 管理人至少应当在基金定期 报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者 的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化 情况及产品的特有风险,中国 证监会认定的特殊情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有 关信息披露义务人应当在 2日 内编制临时报告书,予以公 告,并在公开披露日分别报中 国证监会和基金管理人主要 办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指 可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重 大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会 的召开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基 金托管人。 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站。前款所称重大事 件,是指可能对基金份额持有人 权益或者基金份额的价格产生 重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金 清算。 3、转换基金运作方式、基 金合并。 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项。 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人。 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最 13 5、基金管理人、基金托 管人的法定名称、住所发生变 更。 6、基金管理人股东及其 出资比例发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金 托管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在 一年内变更超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托 管人基金托管部门的主要业 务人员在一年内变动超过百 分之三十。 11、涉及基金管理人、基 金财产、基金托管业务的诉 讼。 12、基金管理人、基金托 管人受到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董 事、总经理及其他高级管理人 员、基金经理受到?重行政处 罚,基金托管人及其基金托管 部门负责人受到?重行政处 罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十。 10、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁。 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更。 15、基金份额净值计价错误 14 16、管理费、托管费等费 用计提标准、计提方式和费率 发生变更。 17、基金份额净值计价错 误达基金份额净值百分之零 点五。 18、基金改聘会计师事务 所。 19、变更基金销售机构。 20、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申 购、赎回。 22、本基金申购、赎回费 率及其收费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回 并延期支付。 24、本基金连续发生巨额 赎回并暂停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申 购、赎回申请后重新接受申 购、赎回。 26、基金变更份额类别? 置。 27、基金份额的?分。 28、基金推出新业务或服 务。 29、本基金发生涉及基金 申购、赎回事项调整或潜在影 响投资者赎回等重大事项。 达基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、 赎回。 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理。 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项。 19、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请。 20、基金变更份额类别? 置。 21、基金份额的?分。 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 15 30、基金管理人采用摆动 定价机制进行估值。 31、中国证监会规定的其 他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限 内,任何公共媒体中出现的或 者在市场上流传的消息可能 对基金份额价格产生误导性 影响或者引起较大波动的,相 关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中 国证监会。 (九)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决 定的事项,应当依法报国务? 证券监督管理机构核准或者 备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会 的有关规定在定期报告等文 件中披露中小企业?募债券 的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人 应当建立健全信息披露管理 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构核准或者备案,并 予以公告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券的投资 情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 16 制度,指定专人负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公 开披露基金信息,应当符合中 国证监会相关基金信息披露 内容与格式准则的规定。 基金托管人应当按照相 关法律法规、中国证监会的规 定和《基金合同》的约定,对 基金管理人编制的基金资产 净值、基金份额净值、基金份 额申购赎回价格、基金定期报 告和定期更新的招募说明书 等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管 理人出具书面文件或者?章 确认。 基金管理人、基金托管人 应当在指定媒体中选择披露 信息的报刊。 基金管理人、基金托管人 除依法在指定媒体上披露信 息外,?可以根据需要在其他 公共媒体披露信息,但是其他 公共媒体不得?于指定媒体 披露信息,并ф在不同媒介上 披露同一信息的内容应当一 致。 为基金信息披露义务人 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 17 公开披露的基金信息出具审 计报告、法律意见书的专业机 构,应当制作工作底稿,并将 相关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放 与查阅 招募说明书公布后,应当 分别置备于基金管理人、基金 托管人和基金销售机构的住 所,供公众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应 当分别置备于基金管理人和 基金托管人的住所,以供公众 查阅、复制。 10年。 七、信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的,从其规 定。 华夏财富宝货币市场基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”)、《货币市场基金 监督管理办法》(以下简称“《管理 办法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券投 资基金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、《货币 市场基金监督管理办法》(以下简称 “《管理办法》”)、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 三、华夏财富宝货币市场基金由基 金管理人依照《基金法》、基金合同 及其他有关规定募集,并经中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)??。 中国证监会对本基金募集的??, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 三、华夏财富宝货币市场基金由基 金管理人依照《基金法》、基金合同 及其他有关规定募集,并经中国证 券监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)??。 中国证监会对本基金募集的??, 并不表明其对本基金的价值和收益 ?出实质性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏财富宝货 币市场基金招募说明书》及其定期 的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏财富宝货 币市场基金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 59、基金产品资料概要:指《华夏 财富宝货币市场基金基金产品资料 概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与赎 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回通过销售机构 进行。 本基金的申购与赎回通过销售机构 进行。 回 销售机构具体信息由基金管理人在 招募说明书或其他相关公告中列 明。基金管理人可根据情况变更或 增?销售机构,并予以公告。基金 投资者应当按销售机构提供的方式 办理基金份额的申购与赎回。 销售机构具体信息由基金管理人在 招募说明书或其他相关公告中列 明。基金管理人可根据情况变更或 增?销售机构。基金投资者应当按 销售机构提供的方式办理基金份额 的申购与赎回。 五、申购和赎回 的数量限制 ? 6 点 …… 6、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整对申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告并报中国 证监会备案。 …… 6、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整对申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须在 调整前依照《信息披露办法》的有 关规定在指定媒介上公告。 十一、暂停申购 或赎回的公告和 重新开放申购或 赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中国 证监会备案,并在规定期限内在指 定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人应在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及权 利义务 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,基金份额的每з 份基金净收益和七日年化收益率。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,基金份额的每з 份基金净收益和七日年化收益率。 ……


?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净 值、基金份额的每з份基金净收益 和七日年化收益率由基金管理人负 责计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值、基 金份额的每з份基金净收益和七日 年化收益率并发??基金托管人。 基金托管人复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人按规定予以 公布。 用于基金信息披露的基金净值信 息、基金份额的每з份基金净收益 和七日年化收益率由基金管理人负 责计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值、基 金份额的每з份基金净收益和七日 年化收益率并发??基金托管人。 基金托管人复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人按规定予以 公布。 ?十五部分


基 金费用与?收 一、基金费用的 ?类 …… 4、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… …… 4、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十七部分 基 金的会计与审计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律法规和中国证监会规定的自然 人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律法 规和中国证监会的规定披露基金信 息,并保证所披露信息的真实性、 准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定的媒 介披露,并保证基金投资者能够按 照《基金合同》约定的时间和方式 查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律、行政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护 基金份额持有人利益为根本出发 点,按照法律、行政法规和中国证 监会的规定披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、准确性、完 整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定媒介 披露,并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺公 开披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其他 组织的祝贺性、恭维性或推荐性的 文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证??文 本的内容一致。??文本发生歧义 的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 排、基金投资、基金产品特性、风 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托管 人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非法人 组织的祝贺性、恭维性或推荐性文 字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采用 中文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证不同文 本的内容一致。不同文本之间发生 歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合同》 当事人的各项权利、义务关系,明 确基金份额持有人大会召开的规则 及具体程序,说明基金产品的特性 等涉及基金投资者重大利益的事项 的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度地 披露影响基金投资者决策的全部事 项,说明基金认购、申购和赎回安 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。《基金合同》生效后, 基金管理人在每 6个月结束之日起 45日内,更新招募说明书并登载在 网站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定媒介上;基金管理人 在公告的 15日前向主要办公场所 所在地的中国证监会?出机构报? 更新的招募说明书,并?有关更新 内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会?? 后,基金管理人在基金份额发售的 3日前,将基金招募说明书、《基金 合同》?要登载在指定媒介上;基 金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒介上登载 排、基金投资、基金产品特性、风 险揭示、信息披露及基金份额持有 人服务等内容。基金招募说明书的 信息发生重大变更的,基金管理人 应当在3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一次。 基金合同终止的,基金管理人可以 不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托管人 和基金管理人在基金财产保管及基 金运作监督等活动中的权利、义务 关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办法》 的要求公告基金产品资料概要。基 金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在3个工作日 内,更新基金产品资料概要,并登 载在指定网站上和基金销售机构网 站上或营业网点。基金产品资料概 要的其他信息发生变更的,基金管 理人至少每年更新一次。基金合同 终止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披露 与更新的要求,自中国证监会规定 之日起开始执行。 《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、每з份基金 净收益和 7日年化收益率公告 1、本基金的基金合同生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回前, 基金管理人将至少每周公告一次基 金资产净值、每з份基金净收益和 7日年化收益率;每з份基金净收 益和 7日年化收益率的计算方法如 下: 日每з份基金净收益˙当日基金份 额的已实现收益/当日基金份额总 额×10000


每з份基金净收益采用四?五入保 ?至小数点后? 4位。 7日年化收益率的计算方法见招募 说明书。 2、在开始办理基金份额申购或者赎 回后,基金管理人将在每个开放日 的次日,通过指定媒介,披露开放 日的每з份基金净收益和 7日年化 收益率。 3、基金管理人将公告半年度和年度 最后一个市场交易日(或自然日) 基金资产净值、每з份基金净收益 和 7日年化收益率。基金管理人应 当在上述市场交易日(或自然日) 的次日,将基金资产净值、每з份 基金净收益和 7日年化收益率登载 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告, 并在披露招募说明书的当日登载于 指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监会 确认文件的次日在指定媒介上登载 《基金合同》生效公告。 (五)基金每з份基金净收益和7 日年化收益率公告 1、每з份基金净收益和7日年化收 益率的计算方法如下: 日每з份基金净收益˙当日基金份 额的已实现收益 / 当日基金份额总 额×10000


每з份基金净收益采用四?五入保 ?至小数点后?4位。 7日年化收益率的计算方法见招募 说明书。 2、基金管理人将在每个开放日的次 日,通过指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点,披露开放日的 每з份基金净收益和7日年化收益 率。 3、基金管理人应当在不晚于半年度 和年度最后一日的次日在指定网站 披露半年度和年度最后一日的每з 份基金净收益和7日年化收益率。 在指定媒介上。 (五)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金半年度报告和基金季 度报告 基金管理人应当在每年结束之日起 90日内,编制完成基金年度报告, 并将年度报告正文登载于网站上, 将年度报告?要登载在指定媒介 上。基金年度报告的财务会计报告 应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起 60日内,编制完成基金半年度报 告,并将半年度报告正文登载在网 站上,将半年度报告?要登载在指 定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,并将季度报告登载在指 定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2个 工作日,分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。报备应当采用 电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报告和 半年度报告中披露基金组合资产情 (六)基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并 将年度报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起2个月内,编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在指定网站上, 并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站 上,并将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度报 告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。


如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 况及其流动性风险分析等。


如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 基金管理人应当在年度报告、半年 度报告中,至少披露报告期末基金 前 10名份额持有人的类别、持有份 额及占总份额的比例等信息。 (六)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时报 告书,予以公告,并在公开披露日 分别报中国证监会和基金管理人主 要办公场所所在地的中国证监会? 出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持 有份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形除 外。 基金管理人应当在年度报告、中期 报告中,至少披露报告期末基金前 10名份额持有人的类别、持有份额 及占总份额的比例等信息。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在2日内编制临时报 告书,并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: 1、基金份额持有人大会的召开及决 定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清算。 3、转换基金运作方式、基金合并。 4、更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构,基金改聘会计 师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机构代 为办理基金的份额登记、核算、估 值等事项,基金托管人委托基金服 5、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例发 生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理及 其他高级管理人员、基金经理和基 金托管人基金托管部门负责人发生 变动。 9、基金管理人的董事在一年内变更 超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年内 变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受到 监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经理 及其他高级管理人员、基金经理受 到?重行政处罚,基金托管人及其 基金托管部门负责人受到?重行政 处罚。 14、重大关联交易事项。 15、管理费、托管费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变更。 16、基金资产净值计价错误达基金 资产净值百分之零点五。 17、基金改聘会计师事务所。 务机构代为办理基金的核算、估值、 复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分之五 以上股权的股东、变更公司的实际 控制人。 8、基金管理人高级管理人员、基金 经理和基金托管人专门基金托管部 门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近12个月 内变更超过百分之五十,基金管理 人、基金托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近12个月内变 动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理业务、 基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理人员、 基金经理因基金管理业务相关行为 受到重大行政处罚、刑事处罚,基 金托管人或其专门基金托管部门负 责人因基金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产买卖 基金管理人、基金托管人及其控股 股东、实际控制人或者与其有重大 利害关系的公司发行的证券或者承 销期内承销的证券,或者从事其他 重大关联交易事项,中国证监会另 18、变更基金销售机构。 19、更换基金登记机构。 20、本基金开始办理申购、赎回。 21、本基金收费方式发生变更。 22、本基金发生巨额赎回并延期支 付。 23、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请。 24、本基金暂停接受申购、赎回申 请后重新接受申购、赎回。 25、增加基金份额类别。 26、本基金发生涉及基金申购赎回 事项调整或潜在影响投资者赎回等 重大事项。 27、本基金投资于主体信用?级? 于 AA + 的商业银行的银行存款与同 业存单。 28、中国证监会规定的其他事项。 (七)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当立 即对该消息进行公开澄清,并将有 关情况立即报告中国证监会。 (?)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 有规定的情形除外。 13、管理费、托管费、销售服务费 等费用计提标准、计提方式和费率 发生变更。 14、基金资产净值计价错误达基金 资产净值百分之零点五。 15、本基金开始办理申购、赎回。 16、本基金发生巨额赎回并延期办 理。 17、本基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项。 18、本基金暂停接受申购、赎回申 请或重新接受申购、赎回申请。 19、增加基金份额类别。 20、本基金发生涉及基金申购赎回 事项调整或潜在影响投资者赎回等 重大事项。 21、本基金投资于主体信用?级? 于 AA + 的商业银行的银行存款与同 业存单。 22、基金信息披露义务人认为可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的其他事项 或中国证监会规定的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 构备案,并予以公告。 (九)中国证监会规定的其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专人 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则的规 定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、每з份基金净收益、 七日年化收益率、基金定期报告和 定期更新的招募说明书等公开披露 的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定媒介中选择披露信息的媒介。 基金管理人、基金托管人除依法在 指定媒介上披露信息外,?可以根 据需要在其他公共媒介披露信息, 但是其他公共媒介不得?于指定媒 介披露信息,并ф在不同媒介上披 露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 误导性影响或者引起较大波动,以 及可能损害基金份额持有人权益 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构备案,并予以公告。 (十一)中国证监会规定的其他信 息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、每з份基金净收益、 七日年化收益率、基金定期报告、 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置备 于基金管理人、基金托管人和基金 销售机构的住所,供公众查阅、复 制。 基金定期报告公布后,应当分别置 备于基金管理人和基金托管人的住 所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的,从其规定。 更新的招募说明书、基金产品资料 概要、基金清算报告等公开披露的 相关基金信息进行复核、审查,并 向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊,本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披露 服务质量,基金管理人应当自中国 证监会规定之日起,按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信息披 露另有规定的,从其规定。


华夏薪金宝货币市场基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 ?一部分


前? 一、订立本基金合同的 ?的、依据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”) 、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》” ) 、《证券投资基金运作管 理办法》 (以下简称“《运作办 法》” ) 、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”) 、 《货币市场基金监督管理办法》 (以下简称“《管理办法》”)、《证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”) 、 《公开募集开放式证券投资基金 流动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和其 他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》” ) 、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》” ) 、《证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”) 、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办 法》”) 、《货币市场基金监督管理 办法》(以下简称“《管理办 法》”)、《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”) 、《公开募 集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有 关法律法规。 ?三节 无??内容。 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资


料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分


释义


在本基金合同中,除非文意 另有所指,下列??或简称具有 如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏薪金宝 货币市场基金招募说明书》及其 定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 在本基金合同中,除非文意 另有所指,下列??或简称具有 如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏薪金 宝货币市场基金招募说明书》及 其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 59、基金产品资料概要:指《华 夏薪金宝货币市场基金基金产 品资料概要》及其更新。 ?六部分


基金份额 的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回通过指定销 售机构进行。 销售机构具体信息由基金管理人 在招募说明书或其他相关公告中 列明。基金管理人可根据情况变 更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当按销售机构提供 的方式办理基金份额的申购与赎 回。 本基金的申购与赎回通过指定 销售机构进行。 销售机构具体信息由基金管理 人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情 况变更或增?销售机构。基金投 资者应当按销售机构提供的方 式办理基金份额的申购与赎回。 五、申购和赎回的数量 …… ……


限制 ? 6点 6、基金管理人可在法律法规?? 的情况下,调整对申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公 告并报中国证监会备案。 6、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整对申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 十一、暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 购或赎回的公告 ? 1 点 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分


基金合同 当事人及权利义务 一、基金管理人(二) 基金管理人的权利与 义务 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算 基金份额认购、申购、赎回和? 销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定 计算并公告基金资产净值,基金 份额的每з份基金净收益和七日 年化收益率。 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 基金份额的每з份基金净收益 和七日年化收益率。 ?十四部分


基金资 产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 基金管理人承担。本基金的基金 会计责任方由基金管理人担任, 因此,?与本基金有关的会计? 题,如经相关各方在?等基?上 ?分??后,?无法达成一致的 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一


意见,按照基金管理人对基金资 产净值的计算结?对外予以公 布。 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 值、基金份额的每з份基金净收 益和七日年化收益率由基金管理 人负责计算,基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开 放日交易结束后计算当日的基金 资产净值、基金份额的每з份基 金净收益和七日年化收益率并发 ??基金托管人。基金托管人复 核确认后发??基金管理人,由 基金管理人按规定予以公布。 用于基金信息披露的基金净值 信息、基金份额的每з份基金净 收益和七日年化收益率由基金 管理人负责计算,基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每 个开放日交易结束后计算当日 的基金资产净值、基金份额的每 з份基金净收益和七日年化收 益率并发??基金托管人。基金 托管人复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人按规定予 以公布。 ?十五部分


基金费 用与?收 一、基金费用的?类 ? 4点 …… 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 ?十七部分


基金的 会计与审计 二、基金的年度审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须通报基金托 管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证 监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分


基金的 信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。


二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有 人等法律法规和中国证监会规定 的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律 法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真 实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指 定的媒介披露,并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的 时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金


6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉 伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金 产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度 地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金产品 特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金 合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45日内,更新招 募说明书并登载在网站上,将更 新后的招募说明书?要登载在指 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金 产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项,说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露


定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的 中国证监会?出机构报?更新的 招募说明书,并?有关更新内容 提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管 人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会?? 后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将 《基金合同》、基金托管协议登载 在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监 会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、每з份基 金净收益和 7日年化收益率公告 1、本基金的基金合同生效后,在 开始办理基金份额申购或者赎回 及基金份额持有人服务等内容。 基金招募说明书的信息发生重 大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金招募说明 书并登载在指定网站上。基金招 募说明书的其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理 人可以不再更新基金招募说明 书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会


前,基金管理人将至少每周公告 一次基金资产净值、每з份基金 净收益和 7 日年化收益率;每з 份基金净收益和 7 日年化收益率 的计算方法如下: 日每з份基金净收益˙当日基金 份额的已实现收益 /当日基金份额 总额h10000 每з份基金净收益采用四?五入 保?至小数点后? 4位。 7 日年化收益率的计算方法见招 募说明书。 2、在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人将在每个开 放日的次日,通过指定媒介,披 露开放日的每з份基金净收益和 7日年化收益率。 3、基金管理人将公告半年度和年 度最后一个市场交易日(或自然 日)基金资产净值、每з份基金 净收益和 7 日年化收益率。基金 管理人应当在上述市场交易日 (或自然日)的次日,将基金资 产净值、每з份基金净收益和 7 日年化收益率登载在指定媒介 上。 (五)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒 介上登载《基金合同》生效公告。 (五)基金每з份基金净收益和 7日年化收益率公告 1、每з份基金净收益和 7 日年 化收益率的计算方法如下: 日每з份基金净收益˙当日基 金份额的已实现收益 / 当日基金 份额总额h10000 每з份基金净收益采用四?五 入保?至小数点后? 4位。 7 日年化收益率的计算方法见招 募说明书。 2、基金管理人将在每个开放日 的次日,通过指定媒介,披露开 放日的每з份基金净收益和 7日 年化收益率。 3、基金管理人应当在不晚于半 年度和年度最后一日的次日在 指定网站披露半年度和年度最 后一日的每з份基金净收益和 7


基金管理人应当在每年结束之日 起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网 站上,将年度报告?要登载在指 定媒介上。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之 日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登 载在网站上,将半年度报告?要 登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束 之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登 载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会?出机构备案。报备 应当采用电子文本或书面报告方 式。 基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 日年化收益率。 (六)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报 告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合


20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在年度报告、半 年度报告中,至少披露报告期末 基金前 10名份额持有人的类别、 持有份额及占总份额的比例等信 息。 (六)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开 披露日分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地的中 国证监会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在年度报告、中 期报告中,至少披露报告期末基 金前 10 名份额持有人的类别、 持有份额及占总份额的比例等 信息。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清算。


定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例 发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变 更超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受到 ?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 16、基金资产净值计价错误达基 金资产净值百分之零点五。 17、基金改聘会计师事务所。 18、变更基金销售机构。 3、转换基金运作方式、基金合 并。 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改 聘会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项,基金托管人委 托基金服务机构代为办理基金 的核算、估值、复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人。 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金 托管部门的主要业务人员在最 近 12 个月内变动超过百分之三 十。 10、涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 11、基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相


19、更换基金登记机构。 20、本基金开始办理申购、赎回。 21、本基金收费方式发生变更。 22、本基金发生巨额赎回并延期 支付。 23、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请。 24、本基金暂停接受申购、赎回 申请后重新接受申购、赎回。 25、增加基金份额类别。 26、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项。 27、本基金投资于主体信用?级 ?于 A A+ 的商业银行的银行存款 与同业存单。 28、中国证监会规定的其他事项。 (七)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大 波动的,相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行公开 澄清,并将有关情况立即报告中 国证监会。 (?)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚,基金托管人或其专门基金 托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易事 项,中国证监会另有规定的情形 除外。 13、管理费、托管费、销售服务 费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更。 14、基金资产净值计价错误达基 金资产净值百分之零点五。 15、本基金开始办理申购、赎回。 16、本基金发生巨额赎回并延期 办理。 17、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项。 18、本基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请。 19、增加基金份额类别。 20、本基金发生涉及基金申购、


管理机构备案,并予以公告。 (九)中国证监会规定的其他信 息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基 金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编 制的基金资产净值、每з份基金 净收益、七日年化收益率、基金 定期报告和定期更新的招募说明 书等公开披露的相关基金信息进 行复核、审查,并向基金管理人 出具书面文件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依法 在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露 信息,但是其他公共媒介不得? 于指定媒介披露信息,并ф在不 同媒介上披露同一信息的内容应 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项。 21、本基金投资于主体信用?级 ?于 AA+ 的商业银行的银行存 款与同业存单。 22、基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的其他事项或中国证监会规定 的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 (九)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。


当一致。 为基金信息披露义务人公开披露 的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工 作底稿,并将相关档案至少保存 到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查 阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。 (十一)中国证监会规定的其他 信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、每з份基 金净收益、七日年化收益率、基 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向


投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 ?、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。 1


华夏医疗健康混合型发起式证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或中国证监会指定的信息 披露媒体 指定媒介 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2 、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》( 以下简称 “《合同法》” 、《中华人民共和 国证券投资基金法》( 以下简称 “《基金法》” 、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》( 以下简称 “《运作办法》” 、《证券投资基 金销售管理办法》( 以下简称“《销 售办法》” 、《证券投资基金信息 披露管理办法》( 以下简称“《信息 披露办法》” 、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规 定》( 以下简称“《流动性风险管理 规定》” 和其他有关法律法规。 2 、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》( 以下简称 “《合同法》”) 、《中华人民共和 国证券投资基金法》( 以下简称 “《基金法》” 、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》( 以下简称 “《运作办法》” 、《证券投资基 金销售管理办法》( 以下简称“《销 售办法》” 、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》( 以下简称 “《信息披露办法》” 、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》( 以下简称“《流动性风 险管理规定》” 和其他有关法律法 规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 ?? 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 2


行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: ?? 6 、招募说明书:指《华夏医疗健康 混合型发起式证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新。 ?? 1 1 、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 ?? 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: ?? 6 、招募说明书:指《华夏医疗健康 混合型发起式证券投资基金招募说 明书》及其更新。 ?? 1 1 、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 ?? 55 、基金产品资料概要:指《华夏 医疗健康混合型发起式证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 3


五、申购和赎回 的数量限制 ?? 5 、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 ?? 5 、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1 、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中国 证监会备案,并在规定期限内在指 定媒介上刊登暂停公告。 ?? 1 、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人应在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 ?? ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2 点 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: ?? (8 )采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 ?? (10 )编制季度、半年度和年度基 金报告。 ?? 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: ?? (8 )采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 ?? (10 )编制季度、中期和年度基金 报告。 ?? 二、基金托管人 (二)基金托管 人的权利与义务 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 4


? 2 点 ?? (10 )对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施。 ?? ?? (10 )对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施。 ?? ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 ?? 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 ?? 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 5


?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 ?? 4 、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 ?? ?? 4 、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 ?? ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中 国证监会备案。 ?? 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。 ?? ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 ?? 3 、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2 个工作日 内在指定媒介公告并报中国证监会 备案。 ?? 3 、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2 日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 6


性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 的媒介披露,并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1 、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2 、对证券投资业绩进行预测。 3 、违规承诺收益或者承担损 失。 4 、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5 、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6 、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1 、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2 、对证券投资业绩进行预测。 3 、违规承诺收益或者承担损 失。 4 、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5 、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字。 6 、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 7


拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1 、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2 、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45 日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3 、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1 、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2 、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3 、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 8


义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3 日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 9


基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90 日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60 日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 10


基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及产品的特有 风险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 11


露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1 、基金份额持有人大会的召 开。 2 、终止《基金合同》。 3 、转换基金运作方式。 4 、更换基金管理人、基金托管 人。 5 、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6 、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7 、基金募集期延长。 8 、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动。 9 、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 10 、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十。 11 、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1 、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2 、《基金合同》终止、基金清 算。 3 、转换基金运作方式、基金合 并。 4 、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所。 5 、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项。 6 、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7 、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人。 8 、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 9 、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 12


12 、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 13 、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚。 14 、重大关联交易事项。 15 、基金收益分配事项。 16 、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更。 17 、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 18 、基金改聘会计师事务所。 19 、变更基金销售机构。 20 、更换基金登记机构。 21 、本基金开始办理申购、赎 回。 22 、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 23 、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 24 、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 25 、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 26 、基金份额的?分。 27 、变更份额类别?置。 28 、本基金发生涉及基金申购、 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 10 、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 11 、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 12 、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外。 13 、基金 收益分配事项。 14 、管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 15 、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 16 、本基金开始办理申购、赎 回。 17 、本基金发生巨额赎回并延 期办理。 18 、本基金连续发生巨额赎回 13


赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 29 、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 30 、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露股指期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标等。 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项。 19 、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请。 20 、基金份额的?分。 21 、变更份额类别?置。 2 2 、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 2 3 、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 24 、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 14


基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露中小企业?募债 券的投资情况。 基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露国债期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (十一)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露股指期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标等。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露中小企业?募债 券的投资情况。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露国债期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标。 15


基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。为基金信息披露义务人公开披 16


露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。


?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1


华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分


前 ? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 …… 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 2


本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分


释 义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 9、招募说明书:指《华夏沪港 通恒生交易型开放式指数证券 投资基金联接基金招募说明书》 及其定期的更新。 …… 14、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 9、招募说明书:指《华夏沪港 通恒生交易型开放式指数证券 投资基金联接基金招募说明书》 及其更新。 …… 14、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 57、基金产品资料概要:指《华 夏沪港通恒生交易型开放式指 数证券投资基金联接基金基金 产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基 金份额的申购 与赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 3


业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 的申购与赎回。 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和 重新开放申购 或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基 金合同当事人 及权利义务 一、基金管理人 (二)基金管理 人的权利与义 务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、半年度和年度 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、中期和年度基 4


基金报告; …… 金报告; …… 二、基金托管人 (二)基金托管 人的权利与义 务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施; …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负责 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管 5


进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 6、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; …… …… 6、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; …… ?十六部分


基金的收益与 分配 三、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基金的会计与 审计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2个工作日内在指定媒介公告 并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披 露 一、本基金的信息披露应符 合《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、《基金合同》及其 他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 一、本基金的信息披露应符 合《基金法》、《运作办法》、《信 息披露办法》、《基金合同》及其 他有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 6


集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人 承诺公开披露的基金信息,不得 有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预 测; 3、违规承诺收益或者承担 损失; 4、诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人 或者其他组织的祝贺性、恭维性 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人 承诺公开披露的基金信息,不得 有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预 测; 3、违规承诺收益或者承担 损失; 4、诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售机构; 7


或推荐性的文字; 6、中国证监会禁止的其他 行为。 四、本基金公开披露的信息 应采用中文文本。如同时采用外 文文本的,基金信息披露义务人 应保证??文本的内容一致。? ?文本发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字;除特别说明外, 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 5、登载任何自然人、法人 和非法人组织的祝贺性、恭维性 或推荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他 行为。 四、本基金公开披露的信息 应采用中文文本。如同时采用外 文文本的,基金信息披露义务人 应保证不同文本的内容一致。不 同文本之间发生歧义的,以中文 文本为准。 本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字;除特别说明外, 货币单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 8


内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15日前向 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 9


基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 10


格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 束之日起 90日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月的,基金管理人可以不编制 当期季度报告、半年度报告或者 年度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 11


监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2 日内 编制临时报告书,予以公告,并 在公开披露日分别报中国证监 会和基金管理人主要办公场所 所在地的中国证监会?出机构 备案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2 日内 编制临时报告书,并登载在指定 报刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; 12


基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金 托管人; 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 2、《基金合同》终止、基金 清算; 3、转换基金运作方式、基 金合并; 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项; 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人; 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最 近 12个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12个月内变动超过百 分之三十; 10、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 13


金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务 所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、 赎回; 22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、变更标的指数; 27、基金份额的?分; 28、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 14


资者赎回等重大事项; 29、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 30、中国证监会规定的其他 事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中国证监会规定的其 他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 支付赎回款项; 19、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20、变更标的指数; 21、基金份额的?分; 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 23、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 15


监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回清 单、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 16


查阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所,以供公众查阅、 复制。 ?、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的,从其规 定。 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对 信息披露另有规定的,从其规 定。 1


华夏 MSC I 中国 A 股国际通交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关法律法 规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 2


要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 8、招募说明书:指《华夏 MSCI 中 国 A 股国际通交易型开放式指数证 券投资基金联接基金招募说明书》 及其定期的更新。 …… 12、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 8、招募说明书:指《华夏 MSCI 中 国 A 股国际通交易型开放式指数证 券投资基金联接基金招募说明书》 及其更新。 …… 12、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 54、基金产品资料概要:指《华夏 MSCI 中国 A 股国际通交易型开放 式指数证券投资基金联接基金基金 产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 3


五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告。 …… 二、基金托管人 (二)基金托管 人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: 4


? 2点 …… (10)对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施。 …… …… (10)对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施。 …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 5


?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 6、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… …… 6、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 三、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中 国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2个工作日 内在指定媒介公告并报中国证监会 备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 6


性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 的媒介披露,并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 7


拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 8


义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (三)基金份额申购、赎回价 格 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (四)基金份额申购、赎回价 9


基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (四)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (五)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 10


基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (五)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (六)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清 算。 11


2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管 人。 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动。 8、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 9、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在一年 内变动超过百分之三十。 10、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 11、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 12、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚。 13、重大关联交易事项。 14、基金收益分配事项。 15、管理费、托管费等费用计 3、转换基金运作方式、基金合 并。 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人。 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 12


提标准、计提方式和费率发生变更。 16、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 17、基金改聘会计师事务所。 18、变更基金销售机构。 19、更换基金登记机构。 20、本基金开始办理申购、赎 回。 21、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 22、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 23、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 24、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 25、变更标的指数。 26、基金份额的?分。 27、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 28、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 29、中国证监会规定的其他事 项。 (六)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎 回。 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理。 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项。 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请。 20、变更标的指数。 21、基金份额的?分。 22、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 13


产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (七)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (?)中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露股指 期货、中小企业?募债券、国债期 货等的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 23、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 24、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (七)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (?)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 14


开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露股指 期货、中小企业?募债券、国债期 货等的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 15


息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。


华夏债券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? 为保护基金投资者合法权益,明确基 金合同当事人的权利与义务,规范基 金运作,依照《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》”)及其他有关规定, 在?等自?、?实信用、?分保护基 金投资者合法权益的?则基?上,订 立《华夏债券投资基金基金合同》(以 下简称“本基金合同”)。 为保护基金投资者合法权益,明确基 金合同当事人的权利与义务,规范基 金运作,依照《中华人民共和国证券 投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金运作管理办 法》(以下简称“《运作办法》”)、《公 开募集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下简 称“《流动性风险管理规定》”)及其 他有关规定,在?等自?、?实信用、 ?分保护基金投资者合法权益的? 则基?上,订立《华夏债券投资基金 基金合同》(以下简称“本基金合 同”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开


始执行。 二、释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同或本基金合同:指本《华夏 债券投资基金基金合同》; …… 招募说明书:指《华夏债券投资基金 招募说明书》; …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同、《基金合同》或本基金合 同:指本《华夏债券投资基金基金合 同》; …… 招募说明书:指《华夏债券投资基金 招募说明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华夏债券 投资基金基金产品资料概要》及其 更新; …… 《信息披露办法》:指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 十三、基金的申购与赎 回 (九)巨额赎回的 认定及处理方式 ? 2点 2、巨额赎回的处理方式 …… (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应立即向中国证监 会备案并在 3个工作日内在至少一 ?中国证监会指定的信息披露媒体 公告,并说明有关处理方法。 …… 2、巨额赎回的处理方式 …… (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应在 3个工作日内 在至少一?中国证监会指定媒介公 告,并说明有关处理方法。 …… 二十一、基金资产估值 (五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。


用于公开披露的基金资产净值由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;基金托管人复 核无误后?章?回?基金管理人;月 末、年中和年末估值复核与基金会计 ??的核对同时进行。 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;基金托管人复 核无误后?章?回?基金管理人;月 末、年中和年末估值复核与基金会计 ??的核对同时进行。 二十二、基金费用与? 收 (一)基金费用的 ?类 ? 5点 5、基金信息披露费用; 5、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 二十三、基金收益与分 配 (五)收益分配方 案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 报中国证监会备案后 5个工作日内 公告。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 2日内公告。 二十四、基金的会计与 审计 (二)基金年度审 计 ? 2点 …… 2、会计师事务所更换经办??会计 师,应事先?得基金管理人和基金托 管人同意,并报中国证监会备案。 3、基金管理人(或基金托管人)认 为有?足理由更换会计师事务所,经 基金托管人(或基金管理人)同意, 并报中国证监会备案后可以更换。更 换会计师事务所须在 5个工作日内 公告。 …… 2、会计师事务所更换经办??会计 师,应事先?得基金管理人和基金托 管人同意。 3、基金管理人(或基金托管人)认 为有?足理由更换会计师事务所,经 基金托管人(或基金管理人)同意后 可以更换。更换会计师事务所须在2 日内公告。 二十五、基金的信息披 露 本基金的信息披露按照《基金 法》及其实施准则、《运作办法》、本 基金合同及其他有关规定办理。本基 金的信息披露事项须在至少一?中 (一)本基金的信息披露应符 合《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关规 定。


国证监会指定的信息披露媒体公告。 (一)招募说明书


基金发起人按照《基金法》、《运 作办法》编制并公告招募说明书。 (二)定期报告 本基金定期报告包括半年报告、 年度报告、基金投资组合公告、基金 净值公告及公开说明书,由基金管理 人和基金托管人按照《基金法》、《运 作办法》的规定和中国证监会亱布的 有关证券投资基金信息披露内容与 格式的相关文件进行编制并公告,同 时报中国证监会备案。 1、半年报告:基金半年报告在 基金会计年度前 6 个月结束后的 60 日内公告。 2、年度报告:基金年度报告经 ??会计师审计后在基金会计年度 结束后的 90日内公告。 3、基金投资组合公告:基金投 资组合公告每季度公布一次,于?止 日后 15个工作日内公告。 4、基金净值公告:每开放日公 布前一开放日的基金份额净值。 5、公开说明书:公开说明书是 对招募说明书的定期更新,由基金管 理人编制并公告。本基金合同生效 后,于每 6个月结束后 30日内公告 公开说明书,并在公告时间 15日前 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 (三)本基金信息披露义务人 承诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构;


报中国证监会审核。公开说明书公告 内容的?止日为每 6 个月的最后一 日。 6、基金管理人应当在基金年度 报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定期 报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 (三)临时公告 基金在运作过程中发生如下可 能对基金份额持有人权益产生重大 影响的事项时,基金管理人须按照法 律法规及中国证监会的有关规定及 时报告并公告: 1、基金份额持有人大会决议; 2、基金管理人或基金托管人变 更; 3、基金管理人或基金托管人的 董事、监事和高级管理人员变动; 4、基金管理人或基金托管人主 要业务人员一年内变更达 30%以上; 5、基金经理更换; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 (四)本基金公开披露的信息 应采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文本 之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金产 品的特性等涉及基金投资者重大利 益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决策的 全部事项,说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金产品特 性、风险揭示、信息披露及基金份 额持有人服务等内容。基金招募说


6、重大关联事项; 7、基金管理人或基金托管人及 其董事、监事和高级管理人员受到重 大处罚; 8、重大诉讼、仲裁事项; 9、基金终止; 10、基金发生巨额赎回并延期支 付; 11、基金暂停申购或赎回; 12、开始或者重新开始申购、赎 回等一项或?项业务的办理; 13、基金转换等业务的推出; 14、基金费用的调整; 15、基金投资限额的调整; 16、增加或?少销售代理人; 17、基金或为基金提供服务的相 关机构出现有关事项,可能影响投资 人对基金风险和未?表现的?估; 18、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 19、基金管理人采用摆动定价机 制进行估值; 20、其他重大事项。 (四)信息披露文件的存放与查 阅 本基金招募说明书或公开说明 书、中期报告、年度报告、基金投资 组合公告、临时公告等文本存放在基 明书的信息发生重大变更的,基金 管理人应当在 3 个工作日内,更新 基金招募说明书并登载在指定网站 上。基金招募说明书的其他信息发 生变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说明 书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财产保 管及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 2、基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个


金管理人、基金托管人和基金销售代 理人的办公场所和营业场所,投资者 可?费查阅。在支付工本费后,可在 合理时间内取得上述文件的复制件 或复?件。 基金管理人和基金托管人应保证文 本的内容与所公告的内容完全一致。 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 4、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 5、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束


之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及产品的特有 风险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 6、临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份


额的价格产生重大影响的下列事 件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金 清算; (3)转换基金运作方式、基金 合并; (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金改 聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项,基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核 算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在最近 12个月 内变动超过百分之三十;


(10)涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券,或者从 事其他重大关联交易事项,中国证 监会另有规定的情形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更; (15)基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; (16)本基金开始办理申购、 赎回; (17)本基金发生巨额赎回并延 期办理; (18)本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项;


(19)本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回申 请; (20)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项; (21)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; (22)基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事 项。 7、澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 8、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 9、基金份额持有人大会决议


基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 10、中国证监会规定的其他信 息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自


中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。 华夏希望债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 或指定媒体及基金管理人网站 指定媒介 一、前?和释义 前


? 为保护基金投资者合法权益,明 确《基金合同》当事人的权利与 义务,规范华夏希望债券型证券 投资基金(以下简称“本基金”或 “基金”)运作,依照《中华人民共 和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称《基 金法》) 、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称《运作办法》 ) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》 ) 、《证券 投资基金信息披露管理办法》(以 下简称《信息披露办法》 ) 、证券 投资基金信息披露内容与格式准 则? 6号《基金合同的内容与格 式》、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下 简称《流动性风险管理规定》 ) 及 其他有关规定,在?等自?、? 实信用、?分保护基金投资者及 相关当事人的合法权益的?则基 ?上,特订立《华夏希望债券型 证券投资基金基金合同》(以下简 称“本合同”或“《基金合同》”)。 为保护基金投资者合法权益,明 确《基金合同》当事人的权利与 义务,规范华夏希望债券型证券 投资基金(以下简称“本基金”或 “基金”)运作,依照《中华人民共 和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称《基 金法》 ) 、《证券投资基金运作管 理办法》(以下简称《运作办法》) 、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称《销售办法》) 、《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称《信息披露办 法》) 、证券投资基金信息披露内 容与格式准则? 6号《基金合同 的内容与格式》、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管 理规定》(以下简称《流动性风险 管理规定》) 及其他有关规定,在 ?等自?、?实信用、?分保护 基金投资者及相关当事人的合 法权益的?则基?上,特订立 《华夏希望债券型证券投资基 金基金合同》(以下简称“本合同” …… 或“《基金合同》”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 释


义 《基金合同》中除非文意另有所 指,下列??具有如下含义: …… 《信息披露办法》 指《证券投资 基金信息披露管理办法》 …… 招募说明书 指《华夏希望债券型 证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新 …… 指定媒体 指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互联 网网站 《基金合同》中除非文意另有所 指,下列??具有如下含义: …… 《信息披露办法》 指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对其不时?出 的修订 …… 招募说明书 指《华夏希望债券 型证券投资基金招募说明书》及 其更新 基金产品资料概要


指《华夏希 望债券型证券投资基金基金产 品资料概要》及其更新 …… 指定媒介 :指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站 五、基金份额的申购与 赎回 (一 ) 申购与赎回场所 本基金的销售机构包括基金管理 人和基金管理人委托的代销机 构。 基金投资者应当在销售机构办理 基金销售业务的营业场所或按销 售机构提供的其他方式办理基金 份额的申购与赎回。基金管理人 可根据情况变更或增?基金代销 机构,并予以公告。 本基金的销售机构包括基金管 理人和基金管理人委托的代销 机构。 基金投资者应当在销售机构办 理基金销售业务的营业场所或 按销售机构提供的其他方式办 理基金份额的申购与赎回。基金 管理人可根据情况变更或增? 基金代销机构。 (二 ) 申购与赎回的开放 日及时间 本基金的申购、赎回自《基金合 同》生效后不超过 3个月的时间 内开始办理,基金管理人应在开 始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒体及基金管 理人互联网网站(以下简称“网 站”)公告。 本基金的申购、赎回自《基金合 同》生效后不超过 3个月的时间 内开始办理,基金管理人应在开 始办理申购赎回的具体日期前 2 日在至少一家指定媒介公告。 (三 ) 申购与赎回的?则 ? 6点 6、基金管理人可根据基金运作的 实际情况并在不影响基金份额持 有人实质利益的前提下调整上述 ?则。基金管理人必须在新规则 开始实施前按照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体及基金管 理人网站公告并报中国证监会备 案。 6、基金管理人可根据基金运作 的实际情况并在不影响基金份 额持有人实质利益的前提下调 整上述?则。基金管理人必须在 新规则开始实施前按照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介 公告。 (五 ) 申购与赎回的数额 限制 ? 5点 5、基金管理人可根据市场情况, 在法律法规??的情况下,调整 上述对申购的金额和赎回的份额 的数量限制,基金管理人必须在 调整生效前依照《信息披露办法》 5、基金管理人可根据市场情况, 在法律法规??的情况下,调整 上述对申购的金额和赎回的份 额的数量限制,基金管理人必须 在调整生效前依照《信息披露办 的有关规定至少在一家指定媒体 及基金管理人网站公告并报中国 证监会备案。 法》的有关规定至少在一家指定 媒介公告。 (十一 ) 巨额赎回的情形 及处理方式 2、巨额赎 回的处理方式 (3) 巨额赎回的公告:当发生巨额 赎回并顺延赎回时,基金管理人 应在 2日内通过指定媒体及基金 管理人的公司网站或代销机构的 网点刊登公告,并在公开披露日 向中国证监会和基金管理人主要 办公场所所在地中国证监会?出 机构备案。同时以??、传真或 《招募说明书》规定的其他方式 通知基金份额持有人,并说明有 关处理方法。 …… (3) 巨额赎回的公告:当发生巨额 赎回并顺延赎回时,基金管理人 应在 2日内通过指定媒介公告。 同时以??、传真或《招募说明 书》规定的其他方式通知基金份 额持有人,并说明有关处理方 法。 …… 六、基金合同当事人及 权利义务 (一 ) 基金管理人 3、基 金管理人的义务 …… (8) 采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销 价格的方法符合《基金合同》等 法律文件的规定,按有关规定计 算并公告基金资产净值,确定基 金份额申购、赎回的价格; …… (8) 采取?当合理的?施?计算 基金份额认购、申购、赎回和? 销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定 计算并公告基金净值信息,确定 基金份额申购、赎回的价格; 十三、基金资产估值 (五 ) 估值方法 …… 根据《基金法》,基金管理人计算 并公告基金资产净值,基金托管 人复核、审查基金管理人计算的 基金资产净值。因此,?与本基 金有关的会计?题,如经相关各 方在?等基?上?分??后,? …… 根据《基金法》,基金管理人计 算并公告基金净值信息,基金托 管人复核、审查基金管理人计算 的基金资产净值。因此,?与本 基金有关的会计?题,如经相关 各方在?等基?上?分??后, 无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结 ?对外予以公布。 ?无法达成一致的意见,按照基 金管理人对基金净值信息的计 算结?对外予以公布。 十四、基金费用与?收 (一 ) 基金费用的?类 ? 4点 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; 十五、基金的收益与分 配 (五 ) 收益分配方案的确 定、公告与实施 基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人复核,基金 管理人按法律法规的规定向中国 证监会备案并公告。 基金收益分配方案由基金管理 人?定,由基金托管人复核,基 金管理人按法律法规的规定公 告。 十六、基金的会计与审 计 (二 ) 基金的年度审计 ? 3点 3、基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须通报基金托 管人。更换会计师事务所需在 2 日内在至少一家指定媒体及基金 管理人网站公告并报中国证监会 备案。 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在至少一家指定媒介公 告。 十七、基金的信息披露


(一) 本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 (二) 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有 人等法律法规和中国证监会规定 的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律 法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真 (一) 本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二) 信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指 定的媒体和基金管理人、基金托 管人的互联网网站(以下简称“网 站”)等媒介披露,并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的 时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。 (三) 本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四) 本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 (三) 本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四) 本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 (五) 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒体和 基金管理人网站上;基金管理人、 基金托管人应当将《基金合同》、 基金托管协议登载在网站上。 (1) 基金招募说明书应当最大限度 地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金产品 特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金 合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45日内,更新招 募说明书并登载在网站上,将更 新后的招募说明书?要登载在指 定媒体上;基金管理人在公告的 15日前向主要办公场所所在地的 中国证监会?出机构报?更新的 招募说明书,并?有关更新内容 提供书面说明。 (2) 《基金合同》是界定《基金合 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五) 公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金 产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 (3) 基金托管协议是界定基金托管 人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 2、基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定媒体和基金管理人网 站上。 3、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在《基金合同》 生效的次日在指定媒体和基金管 理人网站上登载《基金合同》生 效公告。 4、基金资产净值、基金份额净值 《基金合同》生效后,在开始办 理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次 基金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎 回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份 额发售网点以及其他媒介,披露 明书。 (3) 基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 2、基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。 4、《基金合同》生效公告 基金管理人应当在《基金合同》 生效的次日在指定媒介上登载 开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年 度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理 人应当在前款规定的市场交易日 的次日,将基金资产净值、基金 份额净值和基金份额累计净值登 载在指定媒体和基金管理人网站 上。 5、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上载 明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率, 并保证投资者能够在基金份额发 售网点查阅或者复制前述信息资 料。 6、基金定期报告,包括基金年度 报告、基金半年度报告和基金季 度报告 基金管理人应当在每年结束之日 起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网 站上,将年度报告?要登载在指 定媒体上。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之 日起 60日内,编制完成基金半年 《基金合同》生效公告。 5、基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 点,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。 7、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季 度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 度报告,并将半年度报告正文登 载在网站上,将半年度报告?要 登载在指定媒体上。 基金管理人应当在每个季度结束 之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登 载在指定媒体和基金管理人网站 上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会?出机构备案。 基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 7、临时报告 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开 披露日分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地的中 国证监会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: (1) 基金份额持有人大会的召开; (2) 终止《基金合同》; (3) 转换基金运作方式; (4) 更换基金管理人、基金托管人; (5) 基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更; (6) 基金管理人股东及其出资比例 发生变更; (7) 基金募集期延长; (8) 基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动; (9) 基金管理人的董事在一年内变 更超过百分之五十; (10) 基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年 内变动超过百分之三十; (11) 涉及基金管理人、基金财产、 国证监会认定的特殊情形除外。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1) 基金份额持有人大会的召开 及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金清算; (3) 转换基金运作方式、基金合 并; (4) 更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改 聘会计师事务所; (5) 基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项,基金托管人委 托基金服务机构代为办理基金 的核算、估值、复核等事项; (6) 基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更; (7) 基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人; (8) 基金管理人高级管理人员、基 基金托管业务的诉讼; (12) 基金管理人、基金托管人受到 监管部门的调查; (13) 基金管理人及其董事、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到? 重行政处罚; (14) 重大关联交易事项; (15) 基金收益分配事项; (16) 管理费、托管费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变更; (17) 基金份额净值计价错误达基 金份额净值百分之零点五; (18) 基金改聘会计师事务所; (19) 变更基金销售机构; (20) 更换基金登记结算机构; (21) 本基金开始办理申购、赎回; (22) 本基金申购、赎回费率及其收 费方式发生变更; (23) 本基金发生巨额赎回并延期 支付; (24) 本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请; (25) 本基金暂停接受申购、赎回 (26) 本基金重新开始办理申购、赎 回; (27) 本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎 金经理和基金托管人专门基金 托管部门负责人发生变动; (9) 基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金 托管部门的主要业务人员在最 近 12个月内变动超过百分之三 十; (10) 涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; (11) 基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚,基金托管人或其专门基金 托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚; (12) 基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易事 项,中国证监会另有规定的情形 除外; (13) 基金收益分配事项; (14) 管理费、托管费、销售服务 费、申购费、赎回费等费用计提 回等重大事项; (28) 基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 (29) 基金份额的?分; (30) 基金推出新业务或服务 (31) 中国证监会规定的其他事项。 8、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构核准或者备案,并予以 公告。召开基金份额持有人大会 的,召集人应当至少提前 30日公 告基金份额持有人大会的召开时 间、会议形式、审议事项、议事 程序和表决方式等事项。 基金份额持有人依法自行召集基 金份额持有人大会,基金管理人、 基金托管人对基金份额持有人大 会决定的事项不依法履行信息披 露义务的,召集人应当履行相关 信息披露义务。 9、中国证监会规定的其他信息。 (六) 信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基 金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则 标准、计提方式和费率发生变 更; (15) 基金份额净值计价错误达基 金份额净值百分之零点五; (16) 本基金开始办理申购、赎 回; (17) 本基金发生巨额赎回并延期 办理; (18) 本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项; (19) 本基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请; (20) 基金份额的?分; (21) 本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项; (22) 基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 (23) 基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额净 值、基金份额申购赎回价格、基 金定期报告和定期更新的招募说 明书等公开披露的相关基金信息 进行复核、审查,并向基金管理 人出具书面文件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定媒体中选择披露信息的报 刊。 基金管理人、基金托管人除依法 在指定媒体和基金管理人网站上 披露信息外,?可以根据需要在 其他公共媒体披露信息,但是其 他公共媒体不得?于指定媒体和 基金管理人网站披露信息,并ф 在不同媒介上披露同一信息的内 容应当一致。 (七) 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构所在地,供公众查 阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 所在地,以供公众查阅、复制。 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构核准或者备案,并予以 公告。 12、中国证监会规定的其他信 息。 (六 ) 信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1


华夏沪深 300指数增强型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关法律法 规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 2


要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏沪深 300 指数增强型证券投资基金招募说明 书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 55、基金产品资料概要:指《华夏 沪深 300指数增强型证券投资基金 基金产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 3


情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。上述暂 停申购或赎回情况消除的,基金管 理人在重新开放申购或赎回日公告 最近 1个工作日的基金份额净值。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。上述 暂停申购或赎回情况消除的,基金 管理人在重新开放申购或赎回日公 告最近 1 个工作日的基金份额净 值。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告。 …… 二、基金托管人 (二)基金托管 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 4


人的权利与义务 ? 2点 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施。 …… 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施。 …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 5


理人对基金净值予以公布。 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 6、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… …… 6、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 6


性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 的媒介和基金管理人、基金托管人 的互联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露,并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 7


生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 8


管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 9


日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 10


在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 11


息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管 人。 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十。 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清 算。 3、转换基金运作方式、基金合 并。 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人。 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 12


11、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务所。 19、变更基金销售机构。 20、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、赎 回。 22、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 26、基金变更份额类别?置。 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎 回。 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理。 18、本基金连续发生巨额赎回 13


27、基金份额的?分。 28、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 29、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 30、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构核准或者备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项。 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请。 20、基金变更份额类别?置。 21、基金份额的?分。 22、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 24、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 14


专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (十一)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构核准或者备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 15


阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。


亚债中国债券指数基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前?


为保护基金投资者合法权益、明 确基金合同当事人的权利与义 务、规范亚债中国债券指数基金 (以下简称“本基金”)运作,依 据《中华人民共和国合同法》、《中 华人民共和国证券投资基金法》 (以下简称“《基金法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《证券投资基 金运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金信息 披露管理办法》(以下简称“《信 息披露办法》”、中国证监会和俉 港证监会关于?地基金互认相关 规定、《公开募集开放式证券投资 基金流动性风险管理规定》(以下 简称“流动性风险管理规定”)及 其他有关规定,???等自?、 ?实信用、?分保护投资者合法 权益的?则,订立《亚债中国债 券指数基金基金合同》(以下简称 “本基金合同”)。 为保护基金投资者合法权益、明 确基金合同当事人的权利与义 务、规范亚债中国债券指数基金 (以下简称“本基金”)运作, 依据《中华人民共和国合同法》、 《中华人民共和国证券投资基 金法》(以下简称“《基金法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》 (以下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”、中国证监会和俉港证监 会关于?地基金互认相关规定、 《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下 简称“流动性风险管理规定”) 及其他有关规定,???等自 ?、?实信用、?分保护投资者 合法权益的?则,订立《亚债中 国债券指数基金基金合同》(以 下简称“本基金合同”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募


说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: …… 基金合同或本基金合同:指《亚 债中国债券指数基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修订 和??; …… 招募说明书:指《亚债中国债券 指数基金招募说明书》及基金管 理人对其定期?出的更新; …… 《信息披露办法》:指中国证监会 2004年 6月 8日亱布、同年 7月 1日起实施的《证券投资基金信息 披露管理办法》及立法机关对其 不时?出的修订; …… 本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: …… 基金合同、《基金合同》或本基 金合同:指《亚债中国债券指数 基金基金合同》及对本基金合同 的任何有效修订和??; …… 招募说明书:指《亚债中国债券 指数基金招募说明书》及其更 新; 基金产品资料概要:指《亚债中 国债券指数基金基金产品资料 概要》及其更新; …… 《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对对其不时?


指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互联 网网站; 出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站; 六、基金份额的申购、 赎回与转换 (一)申购与赎回办理 的场所 本基金 A 类基金份额及 C 类基金 份额的销售机构包括基金管理人 和基金管理人委托的代销机构。 具体的销售网点将由基金管理人 在招募说明书、发售公告或其他 公告中列明。基金管理人可根据 情况增?基金代销机构,并予以 公告。…… 本基金 A 类基金份额及 C 类基 金份额的销售机构包括基金管 理人和基金管理人委托的代销 机构。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书、发售公告 或其他公告中列明。基金管理人 可根据情况增?基金代销机构。 …… (七)??或暂停申购 的情形 …… 基金管理人决定??接受??投 资者的申购申请时,申购款项将 ?回投资者??。基金管理人决 定暂停接受全部或部分申购申请 时,应当向中国证监会备案,并 及时公告。在暂停申购的情形消 除时,基金管理人应及时?复申 购业务的办理并予以公告。 …… 基金管理人决定??接受?? 投资者的申购申请时,申购款项 将?回投资者??。基金管理人 决定暂停接受全部或部分申购 申请时,应当及时公告。在暂停 申购的情形消除时,基金管理人 应及时?复申购业务的办理并 予以公告。 (九)巨额赎回的认定 及处理方式 2.巨额赎 回的处理方式 (2)部分延期赎回:… 当发生巨额赎回并部分延期办理 时,基金管理人应当立即向中国 证监会备案,并在 2日内通过至 少一?指定媒体刊登公告,说明 有关处理方法。 …… (2)部分延期赎回:… 当发生巨额赎回并部分延期办 理时,基金管理人应当在 2日内 通过至少一?指定媒介刊登公 告,说明有关处理方法。 ……


十七、基金费用与?收 (一)基金运作费用 1. 基金费用的?类 (6)基金合同生效以后的会计师 费、律师费和信息披露费用; (6)基金合同生效以后的会计 师费、律师费;除法律法规、中 国证监会另有规定外,基金合同 生效后与基金相关的信息披露 费用; 十?、基金收益与分配 (四)收益分配方案的 确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,基 金管理人按法律法规的规定向中 国证监会备案并及时公告。基金 收益分配方案须载明基金收益分 配基准日可供分配利?、基金收 益分配对?、分配时间、分配数 额及比例、分配方式等内容。由 于不同基金份额类别对应的可分 配收益不同,基金管理人可相应 制定不同的收益分配方案。 基金收益分配方案由基金管理 人?定,并由基金托管人复核, 基金管理人按法律法规的规定 公告。基金收益分配方案须载明 基金收益分配基准日可供分配 利?、基金收益分配对?、分配 时间、分配数额及比例、分配方 式等内容。由于不同基金份额类 别对应的可分配收益不同,基金 管理人可相应制定不同的收益 分配方案。 十九、基金的会计与审 计 (二)基金审计 ? 3 点 3.基金管理人(或基金托管人)认 为有?足理由更换会计师事务 所,须经基金托管人(或基金管 理人)同意,并报中国证监会备 案后可以更换。基金管理人应在 更换会计师事务所后 2日内公告。 3.基金管理人(或基金托管人) 认为有?足理由更换会计师事 务所,须经基金托管人(或基金 管理人)同意后可以更换。基金 管理人应在更换会计师事务所 后 2日内公告。 二十、基金的信息披露


基金的信息披露按照《基金法》、 《运作办法》、《信息披露办法》 及其实施准则、基金合同及其他 有关规定。本基金的信息披露事 项须在至少一?中国证监会指定 的信息披露媒体(包括报刊和网 站)公告。H 类基金份额的信息 (一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。H 类基金份额的信息 披露人应予披露的基金信息的 披露方式详见招募说明书?? 文件。


披露人应予披露的基金信息的披 露方式详见招募说明书??文 件。 (一)基金合同、托管协议、招 募说明书、基金份额发售公告 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人应当在基金份额 发售的 3日前,将招募说明书、 基金合同?要登载在指定报刊和 网站上;基金管理人、基金托管 人应当将基金合同、基金托管协 议登载在各自公司网站上。 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定报刊和网站上。 基金合同生效后,基金管理人应 当在每 6个月结束之日起 45日 内,更新招募说明书并登载在网 站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定报刊上。 (二)基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效 的次日在指定报刊和网站上登载 基金合同生效公告。 (三)基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎 回开始日前至少 1个工作日在指 定报刊及网站上公告。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3.违规承诺收益或者承担损失; 4.诋毁其他基金管理人、基金托


(四)基金资产净值、基金份额 净值公告 基金合同生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金 资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎 回之后,基金管理人应当在每个 开放日的次日,通过网站、代销 机构以及其他媒介,披露开放日 的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和年 度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理 人应当在前述最后一个市场交易 日的次日,将基金资产净值、基 金份额净值和基金份额累计净值 登载在指定报刊和网站上。 (五)定期报告 基金定期报告由基金管理人按照 相关规定编制,由基金托管人复 核。基金定期报告包括基金年度 报告、基金半年度报告和基金季 度报告。 1.季度报告:基金季度报告在每季 度结束后的 15个工作日内编制完 成,并登载在指定报刊和网站上。 2.半年度报告:基金半年度报告在 管人或者基金销售机构; 5.登载任何自然人、法人和非法 人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6.中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披


基金会计年度前 6个月结束后的 60日内编制完成,半年度报告正 文登载在网站上,半年度报告? 要登载在指定报刊上。 3.年度报告:基金年度报告经?? 会计师审计后在基金会计年度结 束后的 90日内编制完成,年度报 告正文登载于网站上,年度报告 ?要登载在指定报刊上。 4.基金合同生效不足 2个月的,可 不编制当期季度报告、半年度报 告或者年度报告。 5.基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 6.法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 (六)临时报告与公告 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 2.基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披


基金在运作过程中发生下列可能 对基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的事项 时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监 会和基金管理人主要办公场所所 在地中国证监会?出机构备案。 1.基金份额持有人大会的召开及 决议; 2.终止基金合同; 3.转换基金运作方式; 4.更换基金管理人、基金托管人; 5.基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更; 6.基金管理人股东及其出资比例 发生变更; 7.基金募集期延长; 8.基金管理人的董事长、总经理及 其他高级管理人员、基金经理和 基金托管人基金托管部门负责人 发生变动; 9.基金管理人的董事在一年内变 更超过 50%; 10.基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年 内变动超过 30%; 11.涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼或仲裁; 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3.基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。 4.基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生 效的次日在指定报刊和网站上 登载基金合同生效公告。 5.基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 点,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 6.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。


12.基金管理人、基金托管人受到 监管部门的调查; 13.基金管理人及其董事、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到? 重行政处罚; 14.重大关联交易事项; 15.基金收益分配事项; 16.管理费、托管费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变更; 17.基金份额净值计价错误达基金 份额净值 0.5%; 18.基金改聘会计师事务所; 19.基金变更、增加或?少代销机 构; 20.更换基金登记结算机构; 21.基金开始办理申购、赎回; 22.基金申购费率、赎回费率、销 售服务费率或收费方式发生变 更; 23.基金发生巨额赎回并延期支 付; 24.基金连续发生巨额赎回并暂停 接受赎回申请; 25.基金暂停办理申购、赎回; 26.基金重新开始办理申购、赎回; 27.基金变更标的指数; 28.基金推出新业务或服务; 7.基金定期报告,包括基金年度 报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2个月的,可 不编制当期季度报告、中期报告 或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持


29. 本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 30.基金管理人采用摆动定价机制 进行估值; 31.中国证监会规定的其他事项。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 本基金合同、托管协议、招募说 明书、基金份额发售公告、基金 合同生效公告、定期报告、临时 公告等文本存放在基金管理人和 基金托管人的住所,投资者可? 费查阅。在支付工本费后,可在 合理时间内取得上述文件复? 件。 投资者?可在基金管理人网站上 进行查阅。本基金的信息披露事 项将在指定媒体上公告。 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金清 算; (3)转换基金运作方式、基金 合并; (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 改聘会计师事务所;


(5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过 50%,基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%; (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; (11) 基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚,基金托管人或其专门基金 托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财产


买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更; (15)基金份额净值计价错误达 基金份额净值 0.5%; (16)基金开始办理申购、赎回; (17)基金发生巨额赎回并延期 办理; (20)基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项; (21)基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请; (22)基金变更标的指数; (23)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; (24)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值;


(25)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 12.中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责


管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保


存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏安康信用优选债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? (一)订立《华夏安康 信用优选债券型证券 投资基金基金合同》 (以下简称“本基金合 同”)的?的、依据和 ?则 ? 2点 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法通则》、《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金信息披 露管理办法》(以下简称“《信息 披露办法》”)、《证券投资基金销 售管理办法》(以下简称“《销售 办法》”)和《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管 理规定》”)及其他法律法规的有 关规定。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法通则》、《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《证券投资基 金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办 法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”) 和《公开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”) 及其他法律法规的有关规定。 ?(二)节 无??内容 ?? 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: …… 基金合同或本基金合同:指《华 夏安康信用优选债券型证券投资 基金基金合同》及对本基金合同 的任何有效修订和??。 招募说明书:指《华夏安康信用 优选债券型证券投资基金招募说 明书》及其定期更新。 …… 《信息披露办法》:指 2004年 6 月 8日由中国证监会公布并于 2004年 7月 1日起实施的《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互联 网网站或其他媒体。 本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: …… 基金合同、《基金合同》或本基 金合同:指《华夏安康信用优选 债券型证券投资基金基金合同》 及对本基金合同的任何有效修 订和??。 招募说明书:指《华夏安康信用 优选债券型证券投资基金招募 说明书》及其更新。 基金产品资料概要:指《华夏安 康信用优选债券型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 …… 《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对其不时?出 的修订。 …… 指定媒介:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站或其他媒介。 六、基金份额的申购、 赎回与转换 (一)申购与赎回的场 所 本基金的销售机构包括基金管理 人和基金管理人委托的代销机 构。具体的销售网点将由基金管 本基金的销售机构包括基金管 理人和基金管理人委托的代销 机构。具体的销售网点将由基金 理人在招募说明书、基金份额发 售公告或其他公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增?代 销机构,并予以公告。投资者可 以在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎 回。 管理人在招募说明书、基金份额 发售公告或其他公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增 ?代销机构。投资者可以在销售 机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金的申购与赎回。 (九)巨额赎回的认定 及处理方式 2、巨额赎 回的处理方式 (3)当发生巨额赎回并延期办理 时,基金管理人应立即向中国证 监会备案,并在 3个工作日内在 至少一?指定媒体上公告,说明 有关处理方法。 (3)当发生巨额赎回并延期办 理时,基金管理人应在 3个工作 日内在至少一?指定媒介上公 告,说明有关处理方法。 (十)??或暂停申 购、暂停赎回的情形及 处理 3、暂停基金的申购、赎回时,基 金管理人应按规定公告并报中国 证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结束,基 金重新开放时,基金管理人应依 法公告并报中国证监会备案。 3、暂停基金的申购、赎回时, 基金管理人应按规定公告。 4、暂停申购或赎回期间结束, 基金重新开放时,基金管理人应 依法公告。 ?、基金合同当事人及 其权利义务 (一)基金管理人 3、 基金管理人的义务 … ..


(12)计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格。 …… (12)计算并公告基金净值信 息,确定基金份额申购、赎回价 格。 十?、基金费用与?收 (一)基金费用的?类 ? 5点 5、基金合同生效以后的信息披露 费用。 5、除法律法规、中国证监会另 有规定外,基金合同生效以后与 基金相关的信息披露费用。 十九、基金收益与分配 (五)收益分配方案的 确定与公告 基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,基 金管理人按法律法规的规定向中 基金收益分配方案由基金管理 人?定,并由基金托管人复核, 基金管理人按法律法规的规定 国证监会备案并公告。 公告。 二十、基金的会计与审 计 (二)基金审计 ? 2 点 2、基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须经基金托管 人同意,并报中国证监会备案。 基金管理人应在更换会计师事务 所后 2日内公告。 2、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须经基金托 管人同意。基金管理人应在更换 会计师事务所后 2日内公告。 二十一、基金的信息披 露 基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露 的基金信息通过至少一?指定媒 体披露,并保证投资者能够按照 基金合同约定的时间和方式查阅 或者复制公开披露的信息资料。 (一)基金招募说明书、基金合 同、基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人应当在基金份额 发售的 3日前,将招募说明书登 载在指定报刊和网站上;基金管 理人、基金托管人应当将基金合 同、基金托管协议登载在各自公 司网站上。 基金合同生效后,基金管理人应 当在每 6个月结束之日起 45日 内,更新招募说明书并登载在网 站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定报刊上。基金管理 人应当在公告的 15日前向中国证 监会报?更新的招募说明书,并 ?有关更新内容提供书面说明。 (一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定报刊和网站上。 (三)基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证监 会确认文件的下一工作日在指定 报刊和网站上登载基金合同生效 公告。 (四)基金资产净值、基金份额 净值公告 基金合同生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金 资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎 回之后,基金管理人应当在每个 开放日的次日,通过网站、基金 份额销售网点以及其他媒介,披 露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年 度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理 人应当在前述最后一个市场交易 日的次日,将基金资产净值、基 金份额净值和基金份额累计净值 登载在指定报刊和网站上。 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 (五)定期报告 基金定期报告由基金管理人按照 法律法规和中国证监会亱布的有 关证券投资基金信息披露内容与 格式的相关文件的规定编制,由 基金托管人按照法律法规的规定 对相关内容进行复核。基金定期 报告,包括基金年度报告、基金 半年度报告和基金季度报告。 1、基金年度报告:基金管理人应 当在每年结束之日起 90日内,编 制完成基金年度报告,并将年度 报告正文登载于网站上,将年度 报告?要登载在指定报刊上。基 金年度报告的财务会计报告应当 经过审计。 2、基金半年度报告:基金管理人 应当在上半年结束之日起 60日 内,编制完成基金半年度报告, 并将半年度报告正文登载在网站 上,将半年度报告?要登载在指 定报刊上。 3、基金季度报告:基金管理人应 当在每个季度结束之日起 15个工 作日内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊和 网站上。 基金合同生效不足 2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度报 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 2、基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 告、半年度报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规定 的,从其规定。 (六)临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时 报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管 理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。 重大事件,是指可能对基金份额 持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的事件,包括: 1、基金份额持有人大会的召开。 2、终止基金合同。 3、转换基金运作方式。 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。 4、基金合同生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的下一工作日在 指定报刊和网站上登载基金合 同生效公告。 5、基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 点,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例 发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变 更超过 50%。 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过 30%。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受到 ?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达基 度和年度最后一日的次日,在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 6、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。 7、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季 度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 金份额净值 0.5%。 18、基金改聘会计师事务所。 19、基金变更、增加、?少基金 代销机构。 20、基金更换基金登记结算机构。 21、基金开始办理申购、赎回。 22、基金申购、赎回费率及其收 费方式发生变更。 23、基金发生巨额赎回并延期支 付。 24、基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请。 25、基金暂停接受申购、赎回申 请后重新接受申购、赎回。 26、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 28、基金份额的?分。 29、基金推出新业务或服务。 30、基金份额持有人大会的决议。 31、中国证监会规定的其他事项。 (七)公开澄清 在基金合同期限内,任何公共媒 体中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误 导性影响或者引起较大波动的, 相关信息披露义务人知悉后应当 日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度 报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监 会。 (?)中国证监会规定的其他信 息 基金将按照中国证监会的有关规 定在投资中小企业?募债券后? 个交易日内,在指定媒体披露所 投资中小企业?募债券的名称、 数量、期限、收益率等信息;在 季度报告、半年度报告、年度报 告等定期报告和招募说明书更新 等文件中披露中小企业?募债券 的投资情况。法律法规或监管机 构另有规定时从其规定。 (九)信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金代销机构的住所,投资者在 支付工本费后,可在合理时间内 取得上述文件复?件。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 的住所,投资者在支付工本费后, 可在合理时间内取得上述文件复 ?件。 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项。 (2)《基金合同》终止、基金清 算。 (3)转换基金运作方式、基金 合并。 (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 改聘会计师事务所。 (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项。 (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更。 (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人。


(8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动。 (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过 50%,基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%。 (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚,基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚。 (12)基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外。 (13)基金收益分配事项。 (14)管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更。 (15)基金份额净值计价错误达 基金份额净值 0.5%。 (16)基金开始办理申购、赎回。 (17)基金发生巨额赎回并延期 办理。 (18)基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项。 (19)基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请。 (20)基金份额的?分。 (21)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 (22)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 (23)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 12、中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1


华夏领先股票型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”) 、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 2


要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏领先股票 型证券投资基金招募说明书》及其 定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 8、招募说明书:指《华夏领先股票 型证券投资基金招募说明书》及其 更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 55、基金产品资料概要:指《华夏 领先股票型证券投资基金基金产品 资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 3


情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告。 …… 二、基金托 管人 (二)基金托管 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 4


半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施; …… 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施; …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 3、《基金合同》生效后与基金相关 …… 3、除法律法规、中国证监会另有规 5


的信息披露费用。 …… 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中 国证监会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 6


媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 7


(一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 8


金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 9


日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 10


《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 个工作日内 编制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会和基 金管理人主要办公场所所在地的中 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 11


国证监会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管 人; 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十; 11、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查; 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金清 算; 3、转换基金运作方式、基金合 并; 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人; 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 12


13、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎 回; 22、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延 期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金变更份额类别?置; 27、基金份额的?分; 28、基金推出新业务或服务; 29、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 个月内变动超过百分之三十; 10、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、赎 回; 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理; 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 13


回等重大事项; 30、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; 、中国证监会规定的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券、股指期货、国债期 货的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 回款项; 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请; 20、基金变更份额类别?置; 21、基金份额的?分; 22、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 23、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; 24、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 14


关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 上。 (十一)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券、股指期货、国债期 货的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 15


基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1


华夏可转债增强债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2 、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《证券投资基金信息 披露管理办法》(以下简称“《信息 披露办法》”)、《公开募集开放式 证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“流动性风险管理规 定”)和其他有关法律法规。 2 、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《公开募集证券 投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称“《销 售办法》”)、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简称 “《信息披露办法》”)、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“流动性风险 管理规定”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 ?? 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 2


息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: ?? 6 、招募说明书:指《华夏可转债增 强债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 ?? 1 1 、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 ?? 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: ?? 6 、招募说明书:指《华夏可转债增 强债券型证券投资基金招募说明 书》及其更新。 ?? 1 1 、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 ?? 55 、基金产品资料概要:指《华夏 可转债增强债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 ?? 5 、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 ?? 5 、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 3


赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1 、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 ?? 1 、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 ?? ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2 点 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: ?? (8 )采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 ?? (10 )编制季度、半年度和年度基 金报告。 ?? 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: ?? (8 )采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 ?? (10 )编制季度、中期和年度基金 报告。 ?? 二、基金托 管人 (二)基金托管 人的权利与义务 ? 2 点 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: ?? (10 )对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 2 、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: ?? (10 )对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见,说 4


说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施。 ?? 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施。 ?? ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 ?? 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 ?? 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 ?? 3 、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 ?? 3 、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 5


?? 关的信息披露费用。 ?? ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 ?? 3 、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2 日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 ?? 3 、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2 日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 的媒介披露,并保证基金投资者能 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 6


够按照《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1 、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2 、对证券投资业绩进行预测。 3 、违规承诺收益或者承担损 失。 4 、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5 、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6 、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1 、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2 、对证券投资业绩进行预测。 3 、违规承诺收益或者承担损 失。 4 、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5 、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字。 6 、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 7


合同》、基金托管协议 1 、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2 、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45 日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3 、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3 日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1 、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2 、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3 、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 8


基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 日,将基金资产净值、基金份额净 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 9


值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90 日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60 日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 10


的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 日起 15 个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 11


额的价格产生重大影响的下列事 件: 1 、基金份额持有人大会的召 开。 2 、终止《基金合同》。 3 、转换基金运作方式。 4 、更换基金管理人、基金托管 人。 5 、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6 、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7 、基金募集期延长。 8 、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动。 9 、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 10 、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十。 11 、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 12 、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 13 、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 1 、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2 、《基金合同》终止、基金清 算。 3 、转换基金运作方式、基金合 并。 4 、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所。 5 、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项。 6 、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7 、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人。 8 、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 9 、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 10 、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 12


及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚。 14 、重大关联交易事项。 15 、基金收益分配事项。 16 、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更。 17 、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 18 、基金改聘会计师事务所。 19 、变更基金销售机构。 20 、更换基金登记机构。 21 、本基金开始办理申购、赎 回。 22 、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 23 、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 24 、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 25 、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 26 、基金份额的?分。 27 、变更份额类别?置。 28 、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 29 、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 30 、中国证监会规定的其他事 11 、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 12 、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外。 13 、基金收益分配事项。 14 、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更。 15 、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 16 、本基金开始办理申购、赎 回。 17 、本基金发生巨额赎回并延 期办理。 18 、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项。 19 、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请。 20 、基金份额的?分。 13


项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露中小企业?募债 券的投资情况。 基金在年报及半年报中披露其 持有的资产支持证券总额、资产支 持证券市值占基金净资产的比例和 报告期内所有的资产支持证券明 细。 基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露国债期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 21 、变更份额类别?置。 22 、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 23 、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 24 、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (十一)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定的事 14


益情况、风险指标等,并?分揭示 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露中小企业?募债 券的投资情况。 基金在年报及中期报告中披露 其持有的资产支持证券总额、资产 支持证券市值占基金净资产的比例 和报告期内所有的资产支持证券明 细。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露国债期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 15


上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10 年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 16


基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1


华夏上证 50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 2


要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 8、招募说明书:指《华夏上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 13、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 8、招募说明书:指《华夏上证 50 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》及其更新。 …… 13、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 57、基金产品资料概要:指《华夏 上证 50交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金产品资料概 要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 …… …… 3


的数量限制 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告; …… 二、基金托 管人 (二)基金托管 人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… 4


? 2点 (10)对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施; …… (10)对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施; …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 一、基金费用的 …… …… 5


收 ?类 6、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… 6、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 三、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中 国证监会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2个工作日 内在指定媒介公告并报中国证监会 备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 6


中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过指定媒介披露, 并保证基金投资者能够按照《基金 合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 7


公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3 个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 8


的 3日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 9


应当在前款规定的市场交易日的次 日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 10


在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 11


前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管 人; 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十; 11、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金清 算; 3、转换基金运作方式、基金合 并; 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人; 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 12


经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎 回; 22、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延 期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回; 26、变更标的指数; 27、基金份额的?分; 28、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 29、基金管理人采用摆动定价 个月内变动超过百分之三十; 10、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、赎 回; 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理; 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项; 13


机制进行估值; 30、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露股指期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标等。 基金在定期信息披露文件中披 露?与股票期权交易的有关情况, 包括投资政策、持?情况、损益情 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请; 20、变更标的指数; 21、基金份额的?分; 22、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 23、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; 24、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 14


况、风险指标、估值方法等,并? 分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是?符合?定的投资 政策和投资?标。 基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露中小企业?募债 券的投资情况。 基金在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露国债期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标 法律法规另有规定的,从其规 定。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 (十一)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露股指期货交易情 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 股指期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标等。 基金在定期信息披露文件中披 露?与股票期权交易的有关情况, 包括投资政策、持?情况、损益情 况、风险指标、估值方法等,并? 分揭示股票期权交易对基金总体风 险的影响以及是?符合?定的投资 政策和投资?标。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露中小企业?募债 券的投资情况。 基金在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告和招募说明书 更新等文件中披露国债期货交易情 15


的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 况,包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭示 国债期货交易对基金总体风险的影 响以及是?符合?定的投资政策和 投资?标 法律法规另有规定的,从其规 定。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 16


?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1


华夏中证 500交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”) 、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”) 、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 2


要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 8、招募说明书:指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 13、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 8、招募说明书:指《华夏中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联 接基金招募说明书》及其更新。 …… 13、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 57、基金产品资料概要:指《华夏 中证 500交易型开放式指数证券投 资基金联接基金基金产品资料概 要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 …… …… 3


的数量限制 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告; …… 二、基金托 管人 (二)基金托管 人的权利与义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… 4


? 2点 (10)对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施; …… (10)对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施; …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 一、基金费用的 …… …… 5


收 ?类 5、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… 5、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中 国证监会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 6


露的基金信息通过指定媒介披露, 并保证基金投资者能够按照《基金 合同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 7


(一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 8


金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 9


日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 10


《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 11


对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管 人; 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十; 11、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金清 算; 3、转换基金运作方式、基金合 并; 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人; 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 12


理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎 回; 22、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延 期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金变更标的指数。 27、基金份额的?分; 28、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 29、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; 10、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、赎 回; 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理; 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项; 19、本基金暂停接受申购、赎 13


30、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露股指 期货、中小企业?募债券、国债期 货等的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 回申请或重新接受申购、赎回申请; 20、基金变更标的指数; 21、基金份额的?分; 22、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 23、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; 24、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (十一)基金份额持有人大会 14


基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露股指 期货、中小企业?募债券、国债期 货等的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 15


基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏理财 30天债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? (一)订立本基金合同 的?的、依据和?则 ? 2点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《证券投资基 金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称 “《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 ?(三)节 无??内容 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


在本基金合同中,除非文意另有 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: … 基金合同或本基金合同: 指 《华夏理财 30天债券型证券投资 基金基金合同》及对本基金合同 的任何有效修订和??。 …… 招募说明书:指《华夏理财 30天 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 …… 《信息披露办法》:指中国证监会 2004年 6月 8日亱布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披 露管理办法》及亱布机关对其不 时?出的修订。 …… 指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体。 所指,下列??或简称具有如下 含义: … 基金合同、《基金合同》或本基 金合同:指《华夏理财 30 天债 券型证券投资基金基金合同》及 对本基金合同的任何有效修订 和??。 …… 招募说明书:指《华夏理财 30 天债券型证券投资基金招募说 明书》及其更新。 基金产品资料概要:指《华夏理 财 30 天债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 ?? 《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对其不时?出 的修订。 …… 指定媒介:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 六、基金份额的申购与 赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。具体的销售机构将由 基金管理人在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理人可 根据情况变更或增?代销机构, 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售机构将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?代销 并予以公告。?基金管理人或其 指定的代销机构开通电?、传真 或网上等交易方式,投资者可以 通过上述方式进行申购与赎回。 机构。?基金管理人或其指定的 代销机构开通电?、传真或网上 等交易方式,投资者可以通过上 述方式进行申购与赎回。 (五)申购和赎回的金 额 ? 5点 5、基金管理人可以根据市场情 况,在法律法规??的情况下, 调整上述规定申购金额和赎回份 额的数量限制。基金管理人必须 在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒体上公告并 报中国证监会备案。 5、基金管理人可以根据市场情 况,在法律法规??的情况下, 调整上述规定申购金额和赎回 份额的数量限制。基金管理人必 须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公 告。 (十)暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内 在指定媒体上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 七、基金合同当事人及 权利义务 (五)基金管理人的义 务 ? 8点 8、计算并公告基金资产净值、基 金份额的每з份基金净收益、七 日年化收益率,确定基金份额申 购、赎回价格。 8、计算并公告基金净值信息、 基金份额的每з份基金净收益、 七日年化收益率,确定基金份额 申购、赎回价格。 十四、基金资产的估值 (二)估值方法 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 基金管理人承担。本基金的基金 会计责任方由基金管理人担任, 因此,?与本基金有关的会计? 题,如经相关各方在?等基?上 ?分??后,?无法达成一致的 意见,按照基金管理人对基金资 产净值的计算结?对外予以公 布。 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。


(七)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 值、基金份额的每з份基金净收 益和七日年化收益率由基金管理 人负责计算,基金托管人负责进 行复核。基金管理人应于每个开 放日交易结束后计算当日的基金 资产净值、基金份额的每з份基 金净收益和七日年化收益率并发 ??基金托管人。基金托管人复 核确认后发??基金管理人,由 基金管理人对基金份额的每з份 基金净收益和七日年化收益率予 以公布。 用于基金信息披露的基金净值 信息、基金份额的每з份基金净 收益和七日年化收益率由基金 管理人负责计算,基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每 个开放日交易结束后计算当日 的基金资产净值、基金份额的每 з份基金净收益和七日年化收 益率并发??基金托管人。基金 托管人复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金份 额的每з份基金净收益和七日 年化收益率予以公布。 十五、基金的费用与? 收 (一)基金费用的?类 ? 5点 5、基金合同生效后的基金信息披 露费用。 5、除法律法规、中国证监会另 有规定外,基金合同生效后与基 金相关的基金信息披露费用。 十七、基金的会计和审 计 (二)基金的审计 ? 3 点 3、基金管理人(或基金托管人) 认为有?足理由更换会计师事务 所,经基金托管人(或基金管理 人)同意,并报中国证监会备案 后可以更换。?更换会计师事务 所,基金管理人应当依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒 体上公告。 3、基金管理人(或基金托管人) 认为有?足理由更换会计师事 务所,经基金托管人(或基金管 理人)同意后可以更换。?更换 会计师事务所,基金管理人应当 依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 十?、基金的信息披露


基金的信息披露应符合《基金 法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有关规定。 基金管理人、基金托管人和其他 基金信息披露义务人应当依法披 (一)基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、基金合同及其他有 关规定。 (二)信息披露义务人 露基金信息,并保证所披露信息 的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金 管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有 人等法律法规和中国证监会规定 的自然人、法人和其他组织。基 金管理人、基金托管人和其他基 金信息披露义务人应按规定将应 予披露的基金信息披露事项在规 定时间内通过中国证监会指定的 全国性报刊(以下简称“指定报 刊”)和基金管理人、基金托管人 的互联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金份额发售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息应采用中 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 文文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证?? 文本的内容一致。??文本发生 歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉 伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 招募说明书是基金向社会公开发 售时对基金情况进行说明的法律 文件。 基金管理人按照《基金法》、《信 息披露办法》、基金合同编制并在 基金份额发售的 3 日前,将基金 招募说明书登载在指定报刊和网 站上。基金合同生效后,基金管 理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载 在网站上,将更新的招募说明书 ?要登载在指定报刊上。基金管 理人将在公告的 15日前向中国证 监会报?更新的招募说明书,并 ?有关更新内容提供书面说明。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的 3日前,将基金合同?要登载在指 定报刊和网站上;基金管理人、 基金托管人应将基金合同、托管 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信 息披露办法》的有关规定,?基 金份额发售的具体事?编制基金 份额发售公告,并在披露招募说 明书的当日登载于指定报刊和网 站上。 (四)基金合同生效公告 基金管理人将在收到中国证监会 确认文件的次日在指定报刊和网 站上登载基金合同生效公告。基 金合同生效公告中将说明基金募 集情况。 (五)基金资产净值公告、基金 份额的每з份基金净收益、七日 年化收益率公告 1、本基金的基金合同生效后,在 开始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人将至少每周公告 一次基金资产净值、基金份额的 每з份基金净收益和七日年化收 益率。 2、在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人将在每个开 放日的次日,通过网站和 /或基金 份额发售网点以及其他媒介,披 露开放日基金份额每з份基金净 收益及基金七日年化收益率。 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 2、基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 …… 3、基金管理人将公告半年度和年 度最后一个市场交易日(或自然 日)基金资产净值、基金份额每 з份基金净收益、基金七日年化 收益率。基金管理人应当在上述 市场交易日(或自然日)的次日, 将基金资产净值、基金份额每з 份基金净收益、基金七日年化收 益率登载在指定报刊和网站上。 4、基金管理人可在每个运作期到 期日的下一工作日内,通过网站 披露基金份额的运作期年化收益 率,供投资者??。 …… (七)基金年度报告、基金半年 度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度 报告,并将年度报告正文登载于 网站上,将年度报告?要登载在 指定报刊上。基金年度报告需经 具有从事证券相关业务资格的会 计师事务所审计后,方可披露。 2、基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半 年度报告,并将半年度报告正文 登载在网站上,将半年度报告? 要登载在指定报刊上。 规定之日起开始执行。 3、基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、 《信息披露办法》的有关规定, ?基金份额发售的具体事?编 制基金份额发售公告,并在披露 招募说明书的当日登载于指定 报刊和网站上。 4、基金合同生效公告 基金管理人将在收到中国证监 会确认文件的次日在指定报刊 和网站上登载基金合同生效公 告。基金合同生效公告中将说明 基金募集情况。 5、基金每з份基金净收益、七 日年化收益率公告 (1)基金管理人将在每个开放 日的次日,通过指定媒介,披露 开放日基金份额每з份基金净 收益及基金七日年化收益率。 …… (2)基金管理人在不晚于半年 度和年度最后一日的次日在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额每з份基金净 收益、基金七日年化收益率。 (3)基金管理人可在每个运作 期到期日的下一工作日内,通过 网站披露基金份额的运作期年 3、基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完 成基金季度报告,并将季度报告 登载在指定报刊和网站上。 4、基金合同生效不足 2个月的, 本基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报 告。 5、基金定期报告应当按有关规定 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地中国证监会 ?出机构备案。 6、基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 (?)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能 对基金份额持有人权益或者基金 化收益率,供投资者??。 ?? 6、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季 度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2个月的,本 基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 份额的价格产生重大影响的事件 时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监 会和基金管理人主要办公场所所 在地中国证监会?出机构备案: 1、基金份额持有人大会的召开及 决议。 2、终止基金合同。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例 发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变 更超过 50%。 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过 30%。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查。 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 7、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项。 (2)基金合同终止、基金清算。 (3)转换基金运作方式、基金 合并。 (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 改聘会计师事务所。 13、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受到 ?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、管理费、托管费、销售服务 费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更。 16、当“??成本法”计算的基金资 产净值与“影子定价”确定的基金 资产净值??度?对值达到或超 过 0.5%的情形。 17、基金资产净值计价错误达基 金资产净值 0.5%。 18、基金改聘会计师事务所。 19、基金变更、增加或?少代销 机构。 20、基金更换登记结算机构。 21、本基金开始办理申购、赎回。 22、本基金申购、赎回费率及其 收费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延期 支付。 24、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、赎回 申请后重新接受申购、赎回。 26、本基金发生涉及基金申购赎 (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项。 (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更。 (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人。 (8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动。 (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过 50%,基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%。 (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚,基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚。 (12)基金管理人运用基金财产 回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 27、中国证监会或本基金合同规 定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何 公共媒体中出现的或者在市场上 流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国 证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 (十一)中国证监会规定的其他 信息 (十二)信息披露文件的存放与 查阅 基金合同、托管协议、招募说明 书或更新后的招募说明书、年度 报告、半年度报告、季度报告和 基金资产净值、基金份额每з份 基金净收益、七日年化收益率公 告等文本文件在编制完成后,将 存放于基金管理人所在地、基金 托管人所在地,供公众查阅。投 资者在支付工本费后,可在合理 时间内取得上述文件复制件或复 ?件。 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外。 (13)管理费、托管费、销售服 务费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更。 (14)当“??成本法”计算的基 金资产净值与“影子定价”确定 的基金资产净值??度?对值 达到或超过 0.5%的情形。 (15)基金资产净值计价错误达 基金资产净值 0.5%。 (16)本基金开始办理申购、赎 回。 (17)本基金发生巨额赎回并延 期办理。 (18)本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支 付赎回款项。 (19)本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申 请。 (20)本基金发生涉及基金申购 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项。 投资者?可在基金管理人指定的 网站上进行查阅。本基金的信息 披露事项将在指定媒体上公告。 本基金的信息披露将?格按照法 律法规和基金合同的规定进行。 (21)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 8、澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起 较大波动,以及可能损害基金份 额持有人权益的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 9、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 10、基金份额持有人大会决议 11、中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、每з份基 金净收益、七日年化收益率、基 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏?外收益债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? (一)订立本基金合同 的?的、依据和?则 ? 2点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《证券投资基金运作管 理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办 法》”)《合格?内机构投资者?外 证券投资管理?行办法》(以下简 称《?行办法》)、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管 理规定》”) 及有关法律法规和有关 部门的?准文件。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《证券投资基 金运作管理办法》(以下简称 “《运作办法》”)、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简称 “《销售办法》”)、《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》 (以下简称“《信息披露办法》”) 《合格?内机构投资者?外证 券投资管理?行办法》(以下简 称《?行办法》)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性 风险管理规定》” ) 及有关法律法 规和有关部门的?准文件。 ?(三)节 无??内容 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 基金合同或本基金合同:指《华 夏?外收益债券型证券投资基金 基金合同》及对本基金合同的任 何有效修订和??。 …… 招募说明书:指《华夏?外收益 债券型证券投资基金招募说明 书》及其定期的更新。 …… 《信息披露办法》:指《证券投资 基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒体。 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 基金合同、《基金合同》或本基 金合同:指《华夏?外收益债券 型证券投资基金基金合同》及对 本基金合同的任何有效修订和 ??。 …… 招募说明书:指《华夏?外收益 债券型证券投资基金招募说明 书》及其更新。 基金产品资料概要:指《华夏? 外收益债券型证券投资基金基 金产品资料概要》及其更新。 …… 《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对其不时?出 的修订。 …… 指定媒介:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊、互联 网网站及其他媒介。 六、基金份额的申购与 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 本基金的申购与赎回将通过销 赎回 机构进行。具体的销售网点将由 基金管理人在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理人可 根据情况变更或增?代销机构, 并予以公告。?基金管理人或其 指定的代销机构开通电?、传真 或网上等交易方式,投资者可以 通过上述方式进行申购与赎回, 具体办法另行公告。 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?代销 机构。?基金管理人或其指定的 代销机构开通电?、传真或网上 等交易方式,投资者可以通过上 述方式进行申购与赎回,具体办 法另行公告。 (五)申购和赎回的金 额 ? 3点 3、基金管理人可以根据市场情 况,在法律法规??的情况下, 调整对申购金额和赎回份额的数 量限制。基金管理人必须在调整 前依照有关规定在指定媒体上公 告并报中国证监会备案。 3、基金管理人可以根据市场情 况,在法律法规??的情况下, 调整对申购金额和赎回份额的 数量限制。基金管理人必须在调 整前依照有关规定在指定媒介 上公告。 (十)暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 购或赎回的公告 ? 1 点 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内 在指定媒体上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 七、基金合同当事人及 权利义务 (五)基金管理人的义 务 ? 16点 16、计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回价格。 16、计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回价格。 十四、基金资产的估值 (五)基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 值和基金份额净值由基金管理人 负责计算,基金托管人负责进行 复核。基金管理人应于每个估值 日的下一工作日内计算估值日基 金净值并发??基金托管人。基 金托管人对净值计算结?复核确 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个估值日的下一工 作日内计算估值日基金净值并 发??基金托管人。基金托管人 对净值计算结?复核确认后发 认后发??基金管理人,由基金 管理人对基金净值予以公布。 ??基金管理人,由基金管理人 对基金净值予以公布。 十六、基金的费用与? 收 (一)基金费用的?类 ? 5点 5、基金合同生效后的基金信息披 露费用。 5、除法律法规、中国证监会另 有规定外,基金合同生效后与基 金相关的基金信息披露费用。 十七、基金的收益与分 配 (五)收益分配的时间 和程序 ? 1点 1、基金收益分配方案由基金管理 人?订,由基金托管人复核,依 照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒体上公告并报中国证监 会备案。 1、基金收益分配方案由基金管 理人?订,由基金托管人复核, 依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 十?、基金的会计和审 计 (二)基金的审计 3、基金管理人(或基金托管人) 认为有?足理由更换会计师事务 所,经基金托管人(或基金管理 人)同意,并报中国证监会备案 后可以更换。?更换会计师事务 所,基金管理人应当依照《信息 披露办法》的有关规定在指定媒 体上公告。 3、基金管理人(或基金托管人) 认为有?足理由更换会计师事 务所,经基金托管人(或基金管 理人)同意后可以更换。?更换 会计师事务所,基金管理人应当 依照《信息披露办法》的有关规 定在指定媒介上公告。 十九、基金的信息披露


基金的信息披露应符合《基金 法》、《?行办法》、《信息披露办 法》、基金合同及其他有关规定。 基金管理人、基金托管人和其他 基金信息披露义务人应当依法披 露基金信息,并保证所披露信息 的真实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人包括基金 管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有 人等法律法规和中国证监会规定 (一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《?行办法》、《信息 披露办法》、基金合同及其他有 关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 的自然人、法人和其他组织。基 金管理人、基金托管人和其他基 金信息披露义务人应按规定将应 予披露的基金信息披露事项在规 定时间内通过中国证监会指定的 全国性报刊(以下简称“指定报 刊”)和基金管理人、基金托管人 的互联网网站(以下简称“网站”) 等媒介披露。 本基金信息披露义务人承诺公开 披露的基金信息,不得有下列行 为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金份额发售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 本基金公开披露的信息采用中文 文本。如同时采用外文文本的, 基金信息披露义务人应保证?? 文本的内容一致。??文本发生 歧义的,以中文文本为准。 公开披露的基金信息包括: (一)招募说明书 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 招募说明书是基金向社会公开发 售时对基金情况进行说明的法律 文件。 基金管理人按照《基金法》、《信 息披露办法》、基金合同编制并在 基金份额发售的 3 日前,将基金 招募说明书登载在指定报刊和网 站上。基金合同生效后,基金管 理人应当在每 6 个月结束之日起 45 日内,更新招募说明书并登载 在网站上,将更新的招募说明书 ?要登载在指定报刊上。基金管 理人将在公告的 15日前向中国证 监会报?更新的招募说明书,并 ?有关更新内容提供书面说明。 (二)基金合同、托管协议 基金管理人应在基金份额发售的 3日前,将基金合同?要登载在指 定报刊和网站上;基金管理人、 基金托管人应将基金合同、托管 协议登载在各自网站上。 (三)基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、《信 息披露办法》的有关规定,?基 金份额发售的具体事?编制基金 份额发售公告,并在披露招募说 明书的当日登载于指定报刊和网 站上。 (四)基金合同生效公告 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 基金管理人将在收到中国证监会 确认文件的次日在指定报刊和网 站上登载基金合同生效公告。基 金合同生效公告中将说明基金募 集情况。 (五)基金资产净值公告、基金 份额净值公告、基金份额累计净 值公告 1、本基金的基金合同生效后,在 开始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人将至少每周公告 一次基金资产净值和基金份额净 值。 2、在开始办理基金份额申购或者 赎回之后,基金管理人将在每个 开放日后的 2 个工作日内,通过 网站、基金份额发售网点以及其 他媒介,披露开放日的基金份额 净值和基金份额累计净值。 3、基金管理人将公告半年度和年 度最后一个工作日基金资产净值 和基金份额净值。基金管理人应 当在上述工作日后的 2 个工作日 内,将基金资产净值、基金份额 净值和基金份额累计净值登载在 指定报刊和网站上。 4、基金管理人在每个开放日后的 2 个工作日内在基金管理人网站 披露开放日的?元?算净值。 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 2、基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金份额发售公告 基金管理人将按照《基金法》、 《信息披露办法》的有关规定, ?基金份额发售的具体事?编 制基金份额发售公告,并在披露 (六)基金份额申购、赎回价格 公告 基金管理人应当在本基金的基金 合同、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够查阅或 者复制前述信息资料。 (七)基金年度报告、基金半年 度报告、基金季度报告 1、基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度 报告,并将年度报告正文登载于 网站上,将年度报告?要登载在 指定报刊上。基金年度报告需经 具有从事证券相关业务资格的会 计师事务所审计后,方可披露。 2、基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半 年度报告,并将半年度报告正文 登载在网站上,将半年度报告? 要登载在指定报刊上。 3、基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完 成基金季度报告,并将季度报告 登载在指定报刊和网站上。 4、基金合同生效不足 2个月的, 本基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报 招募说明书的当日登载于指定 报刊和网站上。 4、基金合同生效公告 基金管理人将在收到中国证监 会确认文件的次日在指定报刊 和网站上登载基金合同生效公 告。基金合同生效公告中将说明 基金募集情况。 5.基金净值信息 基金管理人将在每个开放日后 的2个工作日内,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 点,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人将在不晚于半年度 和年度最后一日后的 2 个工作 日,在指定网站披露半年度和年 度最后一日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理人在每个开放日后的 2 个工作日内在基金管理人网站 披露开放日的?元?算净值。 6.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或 告。 5、基金定期报告应当在公开披露 的?二个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场所 所在地中国证监会?出机构备 案。 6、基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 7、法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 (?)临时报告与公告 在基金运作过程中发生如下可能 对基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的事件 时,有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书,予以公告, 并在公开披露日分别报中国证监 者复制前述信息资料。 7.基金定期报告,包括基金年度 报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度 报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 会和基金管理人主要办公场所所 在地中国证监会?出机构备案: 1、基金份额持有人大会的召开及 决议。 2、终止基金合同。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例 发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内变 更超过 50%。 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过 30%。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受到 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项。 (2)《基金合同》终止、基金清 算。 (3)转换基金运作方式、基金 合并。 (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 ?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达基 金份额净值 0.5%。 18、基金改聘会计师事务所。 19、基金变更、增加或?少代销 机构。 20、基金更换登记结算机构。 21、基金开始办理申购、赎回。 22、基金申购费率、赎回费率、 销售服务费率及其收费方式发生 变更。 23、基金发生巨额赎回并延期支 付。 24、基金连续发生巨额赎回并暂 停接受赎回申请。 25、基金暂停接受申购、赎回申 请后重新接受申购、赎回。 26、基金份额的?分。 27、基金增?销售币?。 28、基金推出新业务或服务。 29、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项。 30、基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 改聘会计师事务所。 (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项。 (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更。 (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人。 (8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动。 (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过 50%,基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%。 (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚,基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚。 31、中国证监会规定的其他事项。 (九)澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何 公共媒体中出现的或者在市场上 流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国 证监会。 (十)基金份额持有人大会决议 (十一)中国证监会规定的其他 信息 (十二)信息披露文件的存放与 查阅 基金合同、托管协议、招募说明 书或更新后的招募说明书、基金 份额发售公告、基金合同生效公 告、年度报告、半年度报告、季 度报告等文本文件在编制完成 后,将存放于基金管理人所在地、 基金托管人所在地,供公众查阅。 投资者在支付工本费后,可在合 理时间内取得上述文件的复制件 或复?件。 投资者?可在基金管理人指定的 网站上进行查阅。本基金的信息 披露事项将在指定媒体上公告。 (12)基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外。 (13)基金收益分配事项。 (14)管理费、托管费、销售服 务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变 更。 (15)基金份额净值计价错误达 基金份额净值 0.5%。 (16)基金开始办理申购、赎回。 (17)基金发生巨额赎回并延期 办理。 (18)基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项。 (19)基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请。 (20)基金份额的?分。 (21)基金增?销售币?。 (22)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 (23)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 (24)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9、澄清公告 在本基金合同存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额 价格产生误导性影响或者引起 较大波动,以及可能损害基金份 额持有人权益的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11、基金份额持有人大会决议 12、中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏现金宝货币市场基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? (一)订立本基金合同 的?的、依据和?则 ? 2点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《货币市场基金监督 管理办法》、《公开募集开放式证 券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管 理规定》”)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《货币市场基金监督管理 办法》、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?(三)节 无??内容 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 招募说明书:指《华夏现金宝货 币市场基金招募说明书》及其定 期的更新。 ?? 《信息披露办法》:指《证券投资 基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 招募说明书:指《华夏现金宝货 币市场基金招募说明书》及其更 新。 基金产品资料概要:指《华夏现 金宝货币市场基金基金产品资 料概要》及其更新。 …… 《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》及亱布机关对其不时?出 的修订。 五、基金份额的申购与 赎回 (一)申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。具体的销售机构将由 基金管理人在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理人可 根据情况变更或增?销售机构, 并予以公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎 回。 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售机构将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 (五)申购和赎回的数 额限制 ? 3点 3、基金管理人可在法律法规?? 的情况下,调整上述申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理 3、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述申购金额 和赎回份额的数量限制。基金管 人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上 公告并报中国证监会备案。 理人必须在调整前依照《信息披 露办法》的有关规定在指定媒介 上公告。 (十)暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 购或赎回的公告 ? 1 点 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 六、基金合同当事人及 权利义务 (二)基金管理人的权 利与义务 (8)采取?当合理的?施?计算 基金份额认购、申购、赎回和? 销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定 计算并公告基金资产净值,确定 基金份额申购、赎回的价格。 (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 十三、基金资产估值 (三)估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 基金管理人承担。本基金的基金 会计责任方由基金管理人担任, 因此,?与本基金有关的会计? 题,如经相关各方在?等基?上 ?分??后,?无法达成一致的 意见,按照基金管理人对基金资 产净值的计算结?对外予以公 布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 十四、基金费用与?收 (一)基金费用的?类 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 十六、基金的会计与审 (二)基金的年度审计 3、基金管理人认为有?足理由更 3、基金管理人认为有?足理由 计 ? 3点 换会计师事务所,须通报基金托 管人。更换会计师事务所需在 2 个工作日内在指定媒介公告并报 中国证监会备案。 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 十七、基金的信息披露


(一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有 人等法律法规和中国证监会规定 的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律 法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真 实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指 定的媒介和基金管理人、基金托 管人的互联网网站(以下简称“网 站”)等媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公开 披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 (一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者其 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证??文本的内容一致。?? 文本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿拉 伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资者 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字。 6、中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的 全部事项,说明基金认购、申购 和赎回安排、基金投资、基金产 品特性、风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。《基 金合同》生效后,基金管理人在 每 6个月结束之日起 45日内,更 新招募说明书并登载在网站上, 将更新后的招募说明书?要登载 在指定媒介上;基金管理人在公 告的 15日前向主要办公场所所在 地的中国证监会?出机构报?更 新的招募说明书,并?有关更新 内容提供书面说明。 (3)基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保 管及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 基金管理人、基金托管人应当将 《基金合同》、基金托管协议登载 在网站上。 2、基金资产净值、基金份额每з 份基金净收益、七日年化收益率 (1)《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值、基金份额 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 基金管理人、基金托管人应当将 《基金合同》、基金托管协议登 载在网站上。 2、基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 的每з份基金净收益和七日年化 收益率。 (2)在开始办理基金份额申购或 者赎回后,基金管理人应当在每 个开放日的次日,通过网站和 /或 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额每з 份基金净收益及基金七日年化收 益率。 …… (3)基金管理人应当公告半年度 和年度最后一个市场交易日(或 自然日)基金资产净值、基金份 额每з份基金净收益、基金七日 年化收益率。基金管理人应当在 上述规定的市场交易日(或自然 日)的次日,将基金资产净值、 基金份额每з份基金净收益、基 金七日年化收益率登载在至少一 ?指定媒介上。 (六)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日 起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网 站上,将年度报告?要登载在指 定媒介上。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金份额每з份基金净收益、 七日年化收益率 (1)基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点, 披露开放日的基金份额每з份 基金净收益及基金七日年化收 益率。 …… (2)基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额每з份基 金净收益、基金七日年化收益 率。 4、基金定期报告,包括基金年 基金管理人应当在上半年结束之 日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登 载在网站上,将半年度报告?要 登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束 之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登 载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会?出机构备案。 基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 度报告、基金中期报告和基金季 度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 基金管理人应当在年度报告、半 年度报告中,至少披露报告期末 基金前 10名份额持有人的类别、 持有份额及占总份额的比例等信 息。 法律法规或中国证监会另有规定 的,从其规定。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当按照《信息披露 办法》的有关规定编制临时报告 书,予以公告,并在公开披露日 分别报中国证监会和基金管理人 主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管人。 5、基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比例 发生变更。 7、基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在年度报告、中 期报告中,至少披露报告期末基 金前 10 名份额持有人的类别、 持有份额及占总份额的比例等 信息。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 5、临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项。 (2)《基金合同》终止、基金清 算。 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动。 8、基金管理人的董事在一年内变 更超过百分之五十。 9、基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年 内变动超过百分之三十。 10、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 11、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查。 12、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受到 ?重行政处罚。 13、重大关联交易事项。 14、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更。 15、基金资产净值计价错误达百 分之零点五。 16、基金改聘会计师事务所。 17、变更基金销售机构。 18、更换基金登记机构。 19、本基金申购、赎回费率及其 收费方式发生变更。 20、本基金发生巨额赎回并延期 支付。 21、本基金连续发生巨额赎回并 (3)转换基金运作方式、基金 合并。 (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 改聘会计师事务所。 (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项。 (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更。 (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人。 (8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动。 (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十, 基金管理人、基金托管人专门基 金托管部门的主要业务人员在 最近 12 个月内变动超过百分之 三十。 (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 暂停接受赎回申请。 22、本基金暂停接受申购、赎回 申请后重新接受申购、赎回。 23、本基金发生涉及基金申购赎 回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 24、本基金投资于主体信用?级 ?于 A A+ 的商业银行的银行存款 与同业存单。 25、中国证监会规定的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大 波动的,相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行公开 澄清,并将有关情况立即报告中 国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他信 息。 (十一)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚,基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚。 (12)基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外。 (13)管理费、托管费、销售服 务费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更。 (14)基金资产净值计价错误达 百分之零点五。 (15)本基金发生巨额赎回并延 期办理。 (16)本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支 付赎回款项。 (17)本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申 请。 (18)本基金发生涉及基金申购 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项。 基金信息披露义务人公开披露基 金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编 制的基金资产净值、基金份额每 з份基金净收益、七日年化收益 率基金定期报告和定期更新的招 募说明书等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人出具书面文件或者?章确 认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依法 在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露 信息,但是其他公共媒介不得? 于指定媒介披露信息,并ф在不 同媒介上披露同一信息的内容应 当一致。 (十二)信息披露文件的存放与 查阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查 (19)本基金投资于主体信用? 级?于 A A+ 的商业银行的银行 存款与同业存单。 (20)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 6、澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 7、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 8、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 9、中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 每з份基金净收益、七日年化收 益率、基金定期报告、更新的招 募说明书、基金产品资料概要、 基金清算报告等公开披露的相 关基金信息进行复核、审查,并 向基金管理人进行书面或电子 确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏国企改革?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏国企 改革?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 新 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏国企 改革?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订 …… 56、基金产品资料概要:指《华 夏国企改革?活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格; 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告; …… …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告; …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施; …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 确认 净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 信息由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 3点 …… 3、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; …… …… 3、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; …… ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 …… 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字; …… …… 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; …… ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 (四)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金 清算; 3、转换基金运作方式、基 金合并; 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 托管人; 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十; 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项; 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人; 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十; 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚; 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务 所; 19 、变更基金销售机构; 20 、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、 赎回; 22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 28、基金份额的?分; 29 、基金变更份额类别? 置; 30 、中国证监会规定的其他 事项。 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项; 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20 、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 21、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货、期权的投资情况。 22、基金份额的?分; 23、基金变更份额类别? 置; 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货、期权的投资情况。 六、信息 披露事 务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管 人的住所,以供公众查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 华夏消费升级?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏消费 升级?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏消费 升级?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华 夏消费升级?活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告; …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告; …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施; …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 净值的 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 确认 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 4点 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金 托管人; 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金 清算; 3、转换基金运作方式、基 金合并; 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十; 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项; 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人; 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十; 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务 所; 19 、变更基金销售机构; 20 、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、 赎回; 22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、基金份额的?分; 27、基金变更份额类别? 置; 28、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 29 、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 30 、中国证监会规定的其他 事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项; 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20 、基金份额的?分; 21、基金变更份额类别? 置; 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、资产支 持证券、股指期货、国债期货、 期权的投资情况。 23、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、资产支 持证券、股指期货、国债期货、 期权的投资情况。 六、信息 披露事 务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所,以供公众查阅、 复制。 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。


华夏收益宝货币市场基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 ?一部分


前? 一、订立本基金合同的 ?的、依据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简称 “《合同法》”)、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基 金运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《证券投资基金销售 管理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披 露办法》”)、《货币市场基金监督 管理办法》(以下简称“《管理办 法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《货币市场基金监督管理 办法》(以下简称“《管理办 法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 无??内容。 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求,


自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义


在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏收益宝 货币市场基金招募说明书》及其 定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏收益 宝货币市场基金招募说明书》及 其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 59、基金产品资料概要:指《华 夏收益宝货币市场基金基金产 品资料概要》及其更新。 ?六部分


基金份额 的申购与赎回 一、申购和赎回场所 本基金的申购与赎回将通过销售 机构进行。具体的销售网点将由 基金管理人在招募说明书或其他 相关公告中列明。基金管理人可 根据情况变更或增?销售机构, 并予以公告。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营 业场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金份额的申购与赎 回。 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 五、申购和赎回的数量 6、基金管理人可在法律法规?? 6、基金管理人可在法律法规?


限制 ? 6点 的情况下,调整对申购金额和赎 回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办 法》的有关规定在指定媒介上公 告并报中国证监会备案。 ?的情况下,调整对申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理 人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 十一、暂停申购或赎回 的公告和重新开放申 购或赎回的公告 ? 1 点 1、发生上述暂停申购或赎回情况 的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分


基金合同 当事人及权利义务 一、基金管理人(二) 基金管理人的权利与 义务 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算 基金份额认购、申购、赎回和? 销价格的方法符合《基金合同》 等法律文件的规定,按有关规定 计算并公告基金资产净值,各类 基金份额的每з份基金净收益和 7日年化收益率; 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 各类基金份额的每з份基金净 收益和 7日年化收益率; ?十四部分


基金资 产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务由 基金管理人承担。本基金的基金 会计责任方由基金管理人担任, 因此,?与本基金有关的会计? 题,如经相关各方在?等基?上 ?分??后,?无法达成一致的 意见,按照基金管理人对基金资 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基


产净值的计算结?对外予以公 布。 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金净值的确认 用于基金信息披露的基金资产净 值、各类基金份额的每з份基金 净收益和 7 日年化收益率由基金 管理人负责计算,基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每 个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值、各类基金份额的 每з份基金净收益和 7 日年化收 益率并发??基金托管人。基金 托管人复核确认后发??基金管 理人,由基金管理人按规定予以 公布。 用于基金信息披露的基金净值 信息、各类基金份额的每з份基 金净收益和 7日年化收益率由基 金管理人负责计算,基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值、各类基金份 额的每з份基金净收益和 7日年 化收益率并发??基金托管人。 基金托管人复核确认后发?? 基金管理人,由基金管理人按规 定予以公布。 ?十五部分


基金费 用与?收 一、基金费用的?类


? 4点 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; ?十七部分


基金的 会计与审计 二、基金的年度审计 ? 3点 3、基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须通报基金托 管人。更换会计师事务所需在 2 日内在指定媒介公告并报中国证 监会备案。 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分


基金的 信息披露 一、本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金 管理人、基金托管人、召集基金 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基


份额持有人大会的基金份额持有 人等法律法规和中国证监会规定 的自然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法律 法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真 实性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在中 国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指 定的媒介披露,并保证基金投资 者能够按照《基金合同》约定的 时间和方式查阅或者复制公开披 露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者其 他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 三、本基金信息披露义务人承诺 公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推


本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉 伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金 产品的特性等涉及基金投资者重 大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限度 地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金产品 特性、风险揭示、信息披露及基 金份额持有人服务等内容。《基金 合同》生效后,基金管理人在每 6 个月结束之日起 45日内,更新招 募说明书并登载在网站上,将更 新后的招募说明书?要登载在指 定媒介上;基金管理人在公告的 15 日前向主要办公场所所在地的 中国证监会?出机构报?更新的 荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他行为。 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金 产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项,说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。 基金招募说明书的信息发生重 大变更的,基金管理人应当在 3


招募说明书,并?有关更新内容 提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托管 人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会?? 后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将 《基金合同》、基金托管协议登载 在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证监 会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、每з份基 金净收益和 7日年化收益率公告 1、本基金的基金合同生效后,在 开始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人将至少每周公告 一次基金资产净值、每з份基金 净收益和 7 日年化收益率;每з 个工作日内,更新基金招募说明 书并登载在指定网站上。基金招 募说明书的其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理 人可以不再更新基金招募说明 书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发


份基金净收益的计算方法如下: 日每з份基金净收益˙当日该类 基金份额的已实现收益 /当日该类 基金份额总额h10000 每з份基金净收益采用四?五入 保?至小数点后? 4位。 7 日年化收益率的计算方法见招 募说明书。 2、在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人将在每个开 放日的次日,通过指定媒介,披 露开放日的每з份基金净收益和 7日年化收益率。 3、基金管理人将公告半年度和年 度最后一个市场交易日(或自然 日)基金资产净值、每з份基金 净收益和 7 日年化收益率。基金 管理人应当在上述市场交易日 (或自然日)的次日,将基金资 产净值、每з份基金净收益和 7 日年化收益率登载在指定媒介 上。 (五)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之日 起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网 站上,将年度报告?要登载在指 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒 介上登载《基金合同》生效公告。 (五)基金每з份基金净收益和 7日年化收益率公告 1、每з份基金净收益的计算方 法如下: 日每з份基金净收益˙当日该 类基金份额的已实现收益 / 当日 该类基金份额总额h10000 每з份基金净收益采用四?五 入保?至小数点后? 4位。 7 日年化收益率的计算方法见招 募说明书。 2、基金管理人将在每个开放日 的次日,通过指定媒介,披露开 放日的每з份基金净收益和 7日 年化收益率。 3、基金管理人应当在不晚于半 年度和年度最后一日的次日在 指定网站披露半年度和年度最 后一日的每з份基金净收益和 7 日年化收益率。 (六)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金中期报告和基金


定媒介上。基金年度报告的财务 会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束之 日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登 载在网站上,将半年度报告?要 登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结束 之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登 载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季度 报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地 中国证监会?出机构备案。报备 应当采用电子文本或书面报告方 式。 基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 季度报告(含资产组合季度报 告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月的, 基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持


者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在年度报告、半 年度报告中,至少披露报告期末 基金前 10名份额持有人的类别、 持有份额及占总份额的比例等信 息。 (六)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开 披露日分别报中国证监会和基金 管理人主要办公场所所在地的中 国证监会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管人; 5、基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比例 发生变更; 7、基金募集期延长; 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 基金管理人应当在年度报告、中 期报告中,至少披露报告期末基 金前 10 名份额持有人的类别、 持有份额及占总份额的比例等 信息。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金清算; 3、转换基金运作方式、基金合 并; 4、更换基金管理人、基金托管


8、基金管理人的董事长、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责 人发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内变 更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十; 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受到 ?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变更; 16、基金资产净值计价错误达基 金资产净值百分之零点五; 17、基金改聘会计师事务所; 18、变更基金销售机构; 19、更换基金登记机构; 20、本基金开始办理申购、赎回; 21、本基金收费方式发生变更; 22、本基金发生巨额赎回并延期 人、基金份额登记机构,基金改 聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项,基金托管人委 托基金服务机构代为办理基金 的核算、估值、复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人。 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金 托管部门的主要业务人员在最 近 12 个月内变动超过百分之三 十; 10、涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; 11、基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚,基金托管人或其专门基金 托管部门负责人因基金托管业


支付; 23、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请; 24、本基金暂停接受申购、赎回 申请后重新接受申购、赎回; 25、基金变更份额类别?置; 26、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项; 27、本基金投资主体信用?级? 于 AA+ 的商业银行的银行存款与 同业存单; 28、中国证监会规定的其他事项。 (七)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价 格产生误导性影响或者引起较大 波动的,相关信息披露义务人知 悉后应当立即对该消息进行公开 澄清,并将有关情况立即报告中 国证监会。 (?)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 (九)中国证监会规定的其他信 息。 六、信息披露事务管理 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易事 项,中国证监会另有规定的情形 除外; 13、管理费、托管费、销售服务 费等费用计提标准、计提方式和 费率发生变更; 14、基金资产净值计价错误达基 金资产净值百分之零点五; 15、本基金开始办理申购、赎回; 16、本基金发生巨额赎回并延期 办理; 17、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项; 18、本基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请; 19、基金变更份额类别?置; 20、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项; 21、本基金投资主体信用?级?


基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基 金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编 制的基金资产净值、每з份基金 净收益、7日年化收益率、基金定 期报告和定期更新的招募说明书 等公开披露的相关基金信息进行 复核、审查,并向基金管理人出 具书面文件或者进行电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依法 在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露 信息,但是其他公共媒介不得? 于指定媒介披露信息,并ф在不 同媒介上披露同一信息的内容应 当一致。 为基金信息披露义务人公开披露 的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工 于 AA+ 的商业银行的银行存款 与同业存单; 22、基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的其他事项或中国证监会规定 的其他事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 (九)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 (十)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 (十一)中国证监会规定的其他 信息。 六、信息披露事务管理


作底稿,并将相关档案至少保存 到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当置备于 基金管理人的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、每з份基 金净收益、7 日年化收益率、基 金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披


露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 ?、法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。 华夏回报证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金运作,依照《证券投资基金管理暂 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 《开放式证券投资基金?点办法》 (以下简称“《?点办法》”)、《公开 募集开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)及其他有关规定, 在?等自?、?实信用、?分保护基 金投资者合法权益的?则基?上,订 立《华夏回报证券投资基金基金合 同》(以下简称“本基金合同”)。 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范基 金运作,依照《证券投资基金管理暂 行办法》(以下简称“《暂行办法》”)、 《开放式证券投资基金?点办法》 (以下简称“《?点办法》”)、《公开 募集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)及其他有关 规定,在?等自?、?实信用、?分 保护基金投资者合法权益的?则基 ?上,订立《华夏回报证券投资基金 基金合同》(以下简称“本基金合 同”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 二、释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同或本基金合同:指本《华夏 回报证券投资基金基金合同》; …… 招募说明书:指《华夏回报证券投资 基金招募说明书》; …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同、《基金合同》或本基金合 同:指本《华夏回报证券投资基金基 金合同》; …… 招募说明书:指《华夏回报证券投资 基金招募说明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华夏回报 证券投资基金基金产品资料概要》 及其更新; …… 《信息披露办法》:指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会指定的用 以进行信息披露的媒介。 十三、基金的申购与赎 回 (?)巨额赎回的 认定及处理方式 2.巨额赎回的处理方式 …… (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应立即向中国证监 会备案并于 3个工作日内在至少一 ?中国证监会指定的信息披露媒体 公告,并说明有关处理方法。 本基金连续?个开放日以上发生巨 额赎回,如基金管理人认为有必要, 2.巨额赎回的处理方式 … (3)当发生巨额赎回并部分延期赎 回时,基金管理人应于 3个工作日内 在至少一?中国证监会指定媒介公 告,并说明有关处理方法。 本基金连续?个开放日以上发生巨 额赎回,如基金管理人认为有必要, 可暂停接受赎回申请;已经接受的赎 可暂停接受赎回申请;已经接受的赎 回申请可以延缓支付赎回款项,但不 得超过正常支付时间 20个工作日, 并应当在至少一?中国证监会指定 的信息披露媒体公告。 回申请可以延缓支付赎回款项,但不 得超过正常支付时间 20个工作日, 并应当在至少一?中国证监会指定 媒介公告。 二十一、基金资产估值 (五)估值程序 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金资产净值由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;如基金托管人 复核无误,则?章?回?基金管理 人;月末、年中和年末估值复核与基 金会计??的核对同时进行。 基金的日常估值由基金管理人进行。 用于公开披露的基金净值信息由基 金管理人完成估值后,将估值结?以 书面形式报?基金托管人,基金托管 人按照本基金合同规定的估值方法、 时间与程序进行复核;如基金托管人 复核无误,则?章?回?基金管理 人;月末、年中和年末估值复核与基 金会计??的核对同时进行。 二十二、基金费用与? 收 (一)基金费用的 ?类 ? 4点 4.基金信息披露费用; 4.除法律法规、中国证监会另有规定 外,《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用; 二十三、基金收益与分 配 (五)收益分配方 案的确定与公告 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 报中国证监会备案后 5个工作日内 公告。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,由基金托管人核实后确定,在 2日内公告。 二十四、基金的会计与 审计 (二)基金年度审 计 …… 2.会计师事务所更换经办??会计 师,应事先?得基金管理人和基金托 管人同意,并报中国证监会备案。 3.基金管理人(或基金托管人)认为 有?足理由更换会计师事务所,经基 金托管人(或基金管理人)同意,并 报中国证监会备案后可以更换。更换 …… 2. 会计师事务所更换经办??会计 师,应事先?得基金管理人和基金托 管人同意。 3.基金管理人(或基金托管人)认为 有?足理由更换会计师事务所,经基 金托管人(或基金管理人)同意后可 以更换。更换会计师事务所须在2日 会计师事务所须在 5个工作日内公 告。 内公告。 二十五、基金的信息披 露 本基金的信息披露按照《暂行办 法》及其实施准则、《?点办法》、本 基金合同及其他有关规定办理。本基 金的信息披露事项须在至少一?中 国证监会指定的信息披露媒体公告。 (一)招募说明书


基金发起人按照《暂行办法》、 《?点办法》编制并公告招募说明 书。 (二)定期报告 本基金定期报告包括中期报告、 年度报告、基金投资组合公告、基金 净值公告及公开说明书,由基金管理 人和基金托管人按照《暂行办法》、 《?点办法》的规定和中国证监会亱 布的有关证券投资基金信息披露内 容与格式的相关文件进行编制并公 告,同时报中国证监会备案。 1.中期报告:基金中期报告在基 金会计年度前 6个月结束后的 60日 内公告。 2.年度报告:基金年度报告经? ?会计师审计后在基金会计年度结 束后的 90日内公告。 3.基金投资组合公告:基金投资 组合公告每季度公布一次,于?止日 后 15个工作日内公告。 (一)本基金的信息披露应符 合《信息披露办法》、《基金合同》 及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 (三)本基金信息披露义务人 承诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 4.基金净值公告:每开放日公布 前一开放日的基金份额净值。 5.公开说明书:公开说明书是对 招募说明书的定期更新,由基金管理 人编制并公告。本基金基金合同生效 后,于每 6个月结束后 30日内公告 公开说明书,并在公告时间 15日前 报中国证监会审核。公开说明书公告 内容的?止日为每 6 个月的最后一 日。 6. 基金管理人应当在基金年度 报告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定期 报告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 7. 法律法规或中国证监会另有 规定的,从其规定。 (三)临时公告 基金在运作过程中发生如下可 能对基金份额持有人权益产生重大 影响的事项时,基金管理人须按照法 律法规及中国证监会的有关规定及 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 (四)本基金公开披露的信息 应采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文本 之间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1、基金招募说明书、《基金合 同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金产 品的特性等涉及基金投资者重大利 益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 时报告并公告: 1.基金份额持有人大会决议; 2. 基金管理人或基金托管人变 更; 3. 基金管理人或基金托管人的 董事、监事和高级管理人员变动; 4. 基金管理人或基金托管人主 要业务人员一年内变更达 30%以上; 5.基金经理更换; 6.重大关联事项; 7. 基金管理人或基金托管人及 其董事、监事和高级管理人员受到重 大处罚; 8.重大诉讼、仲裁事项; 9.基金终止; 10.基金发生巨额赎回并延期支 付; 11.基金暂停申购或赎回; 12.开始或者重新开始申购、赎 回等一项或?项业务的办理; 13.基金转换等业务的推出; 14.基金费用的调整; 15.基金投资限额的调整; 16.增加或?少销售代理人; 17.基金或为基金提供服务的相 关机构出现有关事项,可能影响投资 人对基金风险和未?表现的?估; 18.本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 限度地披露影响基金投资者决策的 全部事项,说明基金认购、申购和 赎回安排、基金投资、基金产品特 性、风险揭示、信息披露及基金份 额持有人服务等内容。基金招募说 明书的信息发生重大变更的,基金 管理人应当在 3 个工作日内,更新 基金招募说明书并登载在指定网站 上。基金招募说明书的其他信息发 生变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说明 书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财产保 管及基金运作监督等活动中的权 利、义务关系的法律文件。 2、基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3 个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 回等重大事项; 19.基金管理人采用摆动定价机 制进行估值; 20.其他重大事项。 (四)信息披露文件的存放与查 阅 本基金招募说明书或公开说明 书、中期报告、年度报告、基金投资 组合公告、临时公告等文本存放在基 金管理人、基金托管人和基金销售代 理人的办公场所和营业场所,投资者 可?费查阅。在支付工本费后,可在 合理时间内取得上述文件的复制件 或复?件。 基金管理人和基金托管人应保证文 本的内容与所公告的内容完全一致。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3、基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 4、基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 5、基金定期报告,包括基金年 度报告、基金中期报告和基金季度 报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3 个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2 个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的权 益,基金管理人至少应当在基金定 期报告“影响投资者决策的其他重 要信息”项下披露该投资者的类别、 报告期末持有份额及占比、报告期 内持有份额变化情况及产品的特有 风险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 6、临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金 清算; (3)转换基金运作方式、基金 合并; (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金改 聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项,基金托管人委托 基金服务机构代为办理基金的核 算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托管 部门的主要业务人员在最近 12个月 内变动超过百分之三十; (10)涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的证券 或者承销期内承销的证券,或者从 事其他重大关联交易事项,中国证 监会另有规定的情形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计提 方式和费率发生变更; (15)基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; (16)本基金开始办理申购、 赎回; (17)本基金发生巨额赎回并延 期办理; (18)本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项; (19)本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回申 请; (20)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投资者 赎回等重大事项; (21)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; (22)基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响的其 他事项或中国证监会规定的其他事 项。 7、澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 8、清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 9、基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 10、中国证监会规定的其他信 息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与 查阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。 华夏红利混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披露媒体 指定媒介 一、前? 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范华 夏红利混合型证券投资基金(以下简 称“本基金”)运作,依据《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《公开募集开放 式证券投资基金流动性风险管理规 定》(以下简称“《流动性风险管理规 定》”)及其他有关规定,???等自 ?、?实信用、?分保护投资者合法 权益的?则,订立《华夏红利混合型 证券投资基金基金合同》(以下简称 “本基金合同”)。 为保护基金投资者合法权益、明确基 金合同当事人的权利与义务、规范华 夏红利混合型证券投资基金(以下简 称“本基金”)运作,依据《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简称“《基金 法》”)、《证券投资基金销售管理办 法》(以下简称“《销售办法》”)、《证 券投资基金运作管理办法》(以下简 称“《运作办法》”)、《公开募集证券 投资基金信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”) 、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性风险 管理规定》”)及其他有关规定,?? ?等自?、?实信用、?分保护投资 者合法权益的?则,订立《华夏红利 混合型证券投资基金基金合同》(以 下简称“本基金合同”)。 …… 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 二、释义 本基金合同中,除非文意另有所指, 下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同或本基金合同:指本《华夏 红利混合型证券投资基金基金合同》 及不时作出的任何有效修订和??; 招募说明书:指《华夏红利混合型证 券投资基金招募说明书》及基金管理 人对其定期作出的更新; …… 指定媒体:指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报刊和互联网网站。 本基金合同中,除非文意另有所指, 下列??或简称具有如下含义: …… 基金合同、《基金合同》或本基金合 同:指本《华夏红利混合型证券投资 基金基金合同》及不时作出的任何有 效修订和??; 招募说明书:指《华夏红利混合型证 券投资基金招募说明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华夏红利 混合型证券投资基金基金产品资料 概要》及其更新; …… 《信息披露办法》:指《公开募集证 券投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会指定的用以 进行信息披露的报刊和互联网网站。 六、基金份额的申购与 赎回 (七)??或暂停 申购的情形 在发生下列情形时,基金管理人可以 ??或暂停接受投资者的申购申请: …… 基金管理人决定??接受??投资 者的申购申请时,申购款项将?回投 资者??。基金管理人决定暂停接受 在发生下列情形时,基金管理人可以 ??或暂停接受投资者的申购申请: …… 基金管理人决定??接受??投资 者的申购申请时,申购款项将?回投 资者??。基金管理人决定暂停接受 申购申请时,应当在当日向中国证监 会备案,并及时公告。在暂停申购的 情形消除时,基金管理人应及时?复 申购业务的办理并予以公告。 申购申请时,应当及时公告。在暂停 申购的情形消除时,基金管理人应及 时?复申购业务的办理并予以公告。 (九)巨额赎回的 情形及处理方式 ? 2点 (2)部分延期赎回: … .


当发生巨额赎回并部分延期赎回时, 基金管理人应当通过??、传真或者 招募说明书规定的其他方式,在 3 个交易日内通知基金份额持有人并 说明有关处理方法,同时在指定报刊 及其他相关媒体上予以公告。 (2)部分延期赎回: … .


当发生巨额赎回并部分延期赎回时, 基金管理人应当通过??、传真或者 招募说明书规定的其他方式,在 3 个交易日内通知基金份额持有人并 说明有关处理方法,同时在指定媒介 上予以公告。 九、基金合同的当事人 及其权利与义务 (一)基金管理人 ? 3点 3.基金管理人的义务 …… (8)计算并公告基金资产净值,确 定基金份额申购、赎回价格; …… 3.基金管理人的义务 …… (8)计算并公告基金净值信息,确 定基金份额申购、赎回价格; …… 十七、基金的费用与? 收 (一)基金费用的 ?类 ? 5点 5.基金合同生效后与基金相关的会 计师费、律师费和信息披露费用; 5.基金合同生效后与基金相关的会 计师费、律师费;除法律法规、中 国证监会另有规定外,基金合同生 效后与基金相关的信息披露费用; 十?、基金的收益与分 配 (四)基金收益分 配方案的确定与 公告 基金收益分配方案由基金管理人? 定,由基金托管人复核,并在报中国 证监会备案后 5个工作日内公告。基 金收益分配方案须载明基金可分配 收益、分配对?、分配?则、分配时 间、分配数额及比例、分配方式等内 容。 基金收益分配方案由基金管理人? 定,由基金托管人复核,并在 2日内 公告。基金收益分配方案须载明基金 可分配收益、分配对?、分配?则、 分配时间、分配数额及比例、分配方 式等内容。 十九、基金的会计与审 (二)基金审计 …… …… 计 ? 2点 2.基金管理人(或基金托管人)认为 有?足理由更换会计师事务所,经基 金托管人(或基金管理人)同意,并 报中国证监会备案后可以更换。更换 会计师事务所须在备案后 5个工作 日内公告。 …… 2.基金管理人(或基金托管人)认为 有?足理由更换会计师事务所,经基 金托管人(或基金管理人)同意后可 以更换。更换会计师事务所须在 2 日内公告。 …… ?二十部分 基金的信 息披露 本基金的信息披露按照《基金法》、 《运作办法》、《证券投资基金信息披 露管理办法》及其实施准则、本基金 合同及其他有关规定办理。本基金的 信息披露事项须在至少一?中国证 监会指定的信息披露媒体公告。 (一)基金合同、托管协议、招募说 明书、基金份额发售公告 基金募集申请经中国证监会核准后, 基金管理人应当在基金份额发售的 3日前,将招募说明书、基金合同? 要登载在指定报刊和网站上;基金管 理人、基金托管人应当同时将基金合 同、基金托管协议登载在网站上。 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告,并 在披露招募说明书的当日登载于指 定报刊和网站上。 基金合同生效后,基金管理人应当在 每 6个月结束之日起 45日内,更新 招募说明书并登载在网站上,将更新 后的招募说明书?要登载在指定报 (一)本基金的信息披露应符合《基 金法》、《运作办法》、《信息披露办 法》、《基金合同》及其他有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基金管 理人、基金托管人、召集基金份额 持有人大会的基金份额持有人等法 律、行政法规和中国证监会规定的 自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以保护 基金份额持有人利益为根本出发 点,按照法律、行政法规和中国证 监会的规定披露基金信息,并保证 所披露信息的真实性、准确性、完 整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在中国 证监会规定时间内,将应予披露的 基金信息通过中国证监会指定媒介 披露,并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承诺 刊上。 (二)基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的 次日在指定报刊和网站上登载基金 合同生效公告。 (三)基金开始申购、赎回公告 基金管理人应于申购开始日、赎回开 始日前至少 1个工作日在指定报刊 及网站上公告。 (四)基金资产净值、基金份额净值 公告 基金合同生效后,在开始办理基金份 额申购或者赎回前,基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值和 基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎回 之后,基金管理人应当在每个开放日 的次日,通过网站、基金份额发售网 点以及其他媒介,披露开放日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和年度 最后一个市场交易日基金资产净值 和基金份额净值。基金管理人应当在 前述最后一个市场交易日的次日,将 基金资产净值、基金份额净值和基金 份额累计净值登载在指定报刊和网 站上。 (五)定期报告 本基金定期报告包括季度报告、半年 公开披露的基金信息,不得有下列 行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3.违规承诺收益或者承担损失; 4.诋毁其他基金管理人、基金托管人 或者基金销售机构; 5.登载任何自然人、法人和非法人组 织的祝贺性、恭维性或推荐性文字; 6.中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文本 的,基金信息披露义务人应保证不 同文本的内容一致。不同文本之间 发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿拉伯 数字;除特别说明外,货币单位为 人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 1.基金招募说明书、《基金合同》、基 金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关系, 明确基金份额持有人大会召开的规 则及具体程序,说明基金产品的特 性等涉及基金投资者重大利益的事 项的法律文件。 度报告和年度报告,由基金管理人按 照相关规定进行编制,经基金托管人 复核后公告,同时报中国证监会备 案。 1.季度报告:基金季度报告在每季度 结束后的 15个工作日内公告。 2.半年度报告:基金半年度报告在基 金会计年度前 6个月结束后的 60日 内公告。 3.年度报告:基金年度报告经??会 计师审计后在基金会计年度结束后 的 90日内公告。 4.基金管理人应当在基金年度报告 和半年度报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 5.法律法规或中国证监会另有规定 的,从其规定。 (六)临时公告 基金在运作过程中发生下列可能对 基金份额持有人权益或者基金份额 (2)基金招募说明书应当最大限度 地披露影响基金投资者决策的全部 事项,说明基金认购、申购和赎回 安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 (3)基金托管协议是界定基金托管 人和基金管理人在基金财产保管及 基金运作监督等活动中的权利、义 务关系的法律文件。 2.基金产品资料概要


基金管理人根据《信息披露办法》 的要求公告基金产品资料概要。基 金产品资料概要的信息发生重大变 更的,基金管理人应当在 3个工作 日内,更新基金产品资料概要,并 登载在指定网站上和基金销售机构 网站上或营业网点。基金产品资料 概要的其他信息发生变更的,基金 管理人至少每年更新一次。基金合 同终止的,基金管理人可以不再更 新基金产品资料概要。 的价格产生重大影响的事项时,有关 信息披露义务人应当在?日内编制 临时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地中国证监会 ?出机构备案。 1.基金份额持有人大会的召开及决 议; 2.终止基金合同; 3.转换基金的运作方式; 4.更换基金管理人、基金托管人; 5.基金管理人、基金托管人的法定名 称、住所发生变更; 6.基金管理人股东及其出资比例发 生变更; 7.基金募集期延长; 8.基金管理人的董事长、总经理及其 他高级管理人员、基金经理和基金托 管人基金托管部门负责人发生变动; 9.基金管理人的董事在一年内变更 超过 50%; 10.基金管理人、基金托管人基金托 管部门的主要业务人员在一年内变 动超过 30%; 11.涉及基金管理人、基金财产、基 金托管业务的诉讼; 12.基金管理人、基金托管人受到监 管部门的调查; 13.基金管理人及其董事、总经理及 关于基金产品资料概要编制、披露 与更新的要求,自中国证监会规定 之日起开始执行。 3.基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售的 具体事?编制基金份额发售公告,并 在披露招募说明书的当日登载于指 定报刊和网站上。 4.基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效的 次日在指定报刊和网站上登载基金 合同生效公告。 5.基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点,披露开 放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年度和 年度最后一日的次日,在指定网站 披露半年度和年度最后一日的基金 份额净值和基金份额累计净值。 6.基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、招 募说明书等信息披露文件上载明基 金份额申购、赎回价格的计算方式 及有关申购、赎回费率,并保证投 资者能够在基金销售机构网站或营 业网点查阅或者复制前述信息资 其他高级管理人员、基金经理受到? 重行政处罚,基金托管人及其基金托 管部门负责人受到?重行政处罚; 14.重大关联交易事项; 15.基金收益分配事项; 16.管理费、托管费等费用计提标准、 计提方式和费率发生变更; 17.基金份额净值计价错误达基金份 额净值的 0.5%; 18.基金改聘会计师事务所; 19.基金变更销售代理机构; 20.基金更换登记结算机构; 21.基金开始办理申购、赎回; 22.基金申购费率、赎回费率或收费 方式发生变更; 23.基金发生巨额赎回并延期支付; 24.基金连续发生巨额赎回并暂停接 受赎回申请; 25.基金暂停办理申购、赎回; 26.基金重新开始办理申购、赎回; 27.基金转换等其他业务的推出; 28.本基金发生涉及基金申购、赎回 事项调整或潜在影响投资者赎回等 重大事项; 29.基金管理人采用摆动定价机制进 行估值; 30.其他重大事项。 (七)信息披露文件的存放与查阅 本基金基金合同、托管协议、招募说 料。 7.基金定期报告,包括基金年度报 告、基金中期报告和基金季度报告 (含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之日起 3个月内,编制完成基金年度报告, 将年度报告登载在指定网站上,并 将年度报告提示性公告登载在指定 报刊上。基金年度报告中的财务会 计报告应当经过具有证券、期货相 关业务资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束之日 起 2个月内,编制完成基金中期报 告,将中期报告登载在指定网站上, 并将中期报告提示性公告登载在指 定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之日起 15个工作日内,编制完成基金季度 报告,将季度报告登载在指定网站 上,并将季度报告提示性公告登载 在指定报刊上。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持有基 金份额达到或超过基金总份额 20% 的情形,为保障其他投资者的权益, 基金管理人至少应当在基金定期报 告“影响投资者决策的其他重要信 明书、基金份额发售公告、基金合同 生效公告、定期报告、临时公告等文 本存放在基金管理人、基金托管人的 办公场所和营业场所,投资者可?费 查阅。在支付工本费后,可在合理时 间内取得上述文件的复制件或复? 件。 基金管理人和基金托管人应保证文 本的内容与所公告的内容完全一致。 息”项下披露该投资者的类别、报告 期末持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规定的, 从其规定。 8.临时报告 本基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时报 告书,并登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件,是指可能对基 金份额持有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会的召开及 决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金清算; (3)转换基金运作方式、基金合并; (4)更换基金管理人、基金托管人、 基金份额登记机构,基金改聘会计 师事务所; (5)基金管理人委托基金服务机构 代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人的法 定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百分之 五以上股权的股东、变更公司的实 际控制人; (8)基金管理人高级管理人员、基 金经理和基金托管人专门基金托管 部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基金管 理人、基金托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近 12个月内变 动超过百分之三十; (10)涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲裁; (11)基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相关 行为受到重大行政处罚、刑事处罚, 基金托管人或其专门基金托管部门 负责人因基金托管业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其控 股股东、实际控制人或者与其有重 大利害关系的公司发行的证券或者 承销期内承销的证券,或者从事其 他重大关联交易事项,中国证监会 另有规定的情形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、申购费、赎 回费等费用计提标准、计提方式和费 率发生变更; (15)基金份额净值计价错误达基金 份额净值百分之零点五; (16)基金开始办理申购、赎回; (17)基金发生巨额赎回并延期办 理; (18)基金连续发生巨额赎回并暂停 接受赎回申请或延缓支付赎回款 项; (19)基金暂停接受申购、赎回申请 或重新接受申购、赎回申请; (20)本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎回 等重大事项; (21)基金管理人采用摆动定价机制 进行估值; (22)基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的其他事 项或中国证监会规定的其他事项。 9澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任何 公共媒介中出现的或者在市场上流 传的消息可能对基金份额价格产生 误导性影响或者引起较大波动,以 及可能损害基金份额持有人权益 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算报告 登载在指定网站上,并将清算报告 提示性公告登载在指定报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事项, 应当依法报国务?证券监督管理机 构备案,并予以公告。 12.中国证监会规定的其他信息。 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建立 健全信息披露管理制度,指定专门 部门及高级管理人员负责管理信息 披露事务。 基金信息披露义务人公开披露基金 信息,应当符合中国证监会相关基 金信息披露内容与格式准则等法规 的规定。 基金托管人应当按照相关法律法 规、中国证监会的规定和《基金合 同》的约定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额净值、基 金份额申购赎回价格、基金定期报 告、更新的招募说明书、基金产品 资料概要、基金清算报告等公开披 露的相关基金信息进行复核、审查, 并向基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应当在指 定报刊中选择披露信息的报刊,本 基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披露 服务质量,基金管理人应当自中国 证监会规定之日起,按照《信息披 露办法》等相关法律法规的规定和 中国证监会规定向投资者及时提供 对其投资决策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披露的 基金信息出具审计报告、法律意见 书的专业机构,应当制作工作底稿, 并将相关档案至少保存到《基金合 同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查阅 依法必须披露的信息发布后,基金 管理人、基金托管人应当按照相关 法律法规规定将信息置备于公司住 所,供社会公众查阅、复制。 (?)法律法规或监管部门对信息 披露另有规定的,从其规定。


华夏回报二号证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体或指定的信息披 露媒体 指定媒介 一、前? (一)订立《华夏回报二号 证券投资基金基金合同》(以 下简称“本基金合同”)的? 的、依据和?则 ? 2点 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国民法通 则》、《中华人民共和国合 同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金信息披露 管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)和《公 开募集开放式证券投资基 金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险 管理规定》”)及其他法律 法规的有关规定。 2、订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国民法通 则》、《中华人民共和国合 同法》、《中华人民共和国 证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《证券投 资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、 《公开募集证券投资基金 信息披露管理办法》(以下 简称“《信息披露办法》”)、 《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售 办法》”)和《公开募集开 放式证券投资基金流动性 风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规 定》”)及其他法律法规的 有关规定。 ?(二)? (二)本基金由基金管理 人依照《基金法》、本基金 合同和其他有关法律法规 规定募集,并经中国证券 (二)本基金由基金管理 人依照《基金法》、本基金 合同和其他有关法律法规 规定募集,并经中国证券


监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)核准。中 国证监会对本基金募集的 核准,并不表明其对本基 金的价值和收益?出实质 性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照??? ?、?实信用、???? 的?则管理和运用基金财 产,但由于证券投资具有 一定的风险,因此不保证 投资于本基金一定?利, ?不保证基金份额持有人 的最?收益。 监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)核准。中 国证监会对本基金募集的 核准,并不表明其对本基 金的价值和收益?出实质 性??或保证,?不表明 投资于本基金?有风险。 基金管理人依照??? ?、?实信用、???? 的?则管理和运用基金财 产,但由于证券投资具有 一定的风险,因此不保证 投资于本基金一定?利, ?不保证基金份额持有人 的最?收益。 投资者应当认真阅?基金 招募说明书、基金合同、 基金产品资料概要等信息 披露文件,自主??基金 的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风 险。 本基金合同约定的基金产 品资料概要编制、披露与 更新要求,自《信息披露 办法》实施之日起一年后 开始执行。 二、释义 本基金合同中,除非文意 另有所指,下列??或简 本基金合同中,除非文意 另有所指,下列??或简


称具有如下含义: …… 基金合同或本基金合同: 指《华夏回报二号证券投 资基金基金合同》及对本 基金合同的任何有效修订 和??; …… 招募说明书:指《华夏回 报二号证券投资基金招募 说明书》及其定期更新; …… 指定媒体:指中国证监会 指定的用以进行信息披露 的报刊和互联网网站; 称具有如下含义: …… 基金合同、《基金合同》或 本基金合同:指《华夏回 报二号证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的 任何有效修订和??; …… 招募说明书:指《华夏回 报二号证券投资基金招募 说明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华 夏回报二号证券投资基金 基金产品资料概要》及其 更新; …… 《信息披露办法》:指《公 开募集证券投资基金信息 披露管理办法》及亱布机 关对其不时?出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会 指定的用以进行信息披露 的报刊和互联网网站; 六、基金份额的申购与赎 回 (五)申购与赎回的数额限 制 ? 2点 2、基金管理人可根据市场 情况,调整对申购金额和 赎回份额的数量限制,基 金管理人必须在调整 3 个 工作日前在至少一?中国 2、基金管理人可根据市场 情况,调整对申购金额和 赎回份额的数量限制,基 金管理人必须在调整 3个 工作日前在至少一?中国


证监会指定媒体上公告并 报中国证监会备案。 证监会指定媒介上公告。 (十)??或暂停申购、暂 停赎回或延缓支付赎回款项 的情形及处理 1、在如下情况下,基金管 理人可以??或暂停接受 投资者的申购申请: …… 基金管理人决定??接受 ??投资者的申购申请 时,申购款项将?回投资 者??。基金管理人决定 暂停接受申购申请时,应 当在当日向中国证监会备 案,并及时公告。在暂停 申购的情形消除时,基金 管理人应及时?复申购业 务的办理并予以公告。 …… 3、暂停基金的申购、赎回, 基金管理人应按规定公告 并报中国证监会备案。 4、暂停申购或赎回期间结 束,基金重新开放时,基 金管理人应按规定公告并 报中国证监会备案。 …… 1、在如下情况下,基金管 理人可以??或暂停接受 投资者的申购申请: …… 基金管理人决定??接受 ??投资者的申购申请 时,申购款项将?回投资 者??。基金管理人决定 暂停接受申购申请时,应 当及时公告。在暂停申购 的情形消除时,基金管理 人应及时?复申购业务的 办理并予以公告。 …… 3、暂停基金的申购、赎回, 基金管理人应按规定公 告。 4、暂停申购或赎回期间结 束,基金重新开放时,基 金管理人应按规定公告。 …… ?、基金合同当事人及其 权利义务 (一)基金管理人


3.基金管理人的义务 …… (12)计算并公告基金资 产净值,确定基金份额申 3.基金管理人的义务 …… (12)计算并公告基金净 值信息,确定基金份额申


购、赎回价格; …… 购、赎回价格; …… 十?、基金费用与?收 (一)基金费用的?类 ? 4 点 4.


基金合同生效以后的 信息披露费用; 4、除法律法规、中国证监 会另有规定外,基金合同 生效以后与基金相关的信 息披露费用; 十九、基金的收益与分配 (四 ) 收益分配方案的确定与 公告 基金收益分配方案由基金 管理人?定,并由基金托 管人核实后确定,基金管 理人按法律法规的规定向 中国证监会备案并公告。 基金收益分配方案由基金 管理人?定,并由基金托 管人核实后确定,基金管 理人按法律法规的规定公 告。 二十、基金的会计与审计 (二)基金的审计 ? 3点 3、基金管理人认为有?足 理由更换会计师事务所, 须经基金托管人同意,并 报中国证监会备案。基金 管理人应在更换会计师事 务所后 2日内公告。 3、基金管理人认为有?足 理由更换会计师事务所, 须经基金托管人同意。基 金管理人应在更换会计师 事务所后 2日内公告。 二十一、 基金的信息披露 本基金的信息披露按 照《基金法》、《运作办法》、 《证券投资基金信息披露 管理办法》及其实施准则、 本基金合同及其他有关规 定办理。基金信息披露义 务人应当在中国证监会规 定时间内,将应予披露的 基金信息通过至少一?中 国证监会指定媒体披露, 并保证投资者能够按照基 金合同约定的时间和方式 (一)本基金的信息披露 应符合《基金法》、《运作 办法》、《信息披露办法》、 《基金合同》及其他有关 规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管 人、召集基金份额持有人 大会的基金份额持有人等 法律、行政法规和中国证 监会规定的自然人、法人


查阅或者复制公开披露的 信息资料。 (一)基金招募说明 书、基金合同、基金托管 协议 基金募集申请经中国 证监会核准后,基金管理 人应当在基金份额发售的 3 日前,将招募说明书、 基金合同?要登载在指定 报刊和网站上;基金管理 人、基金托管人应当将基 金合同、基金托管协议登 载在各自公司网站上。 基金合同生效后,基 金管理人应当在每 6个月 结束之日起 45日内,更新 招募说明书并登载在网站 上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定报刊 上。基金管理人应当在公 告的 15 日前向中国证监 会报?更新的招募说明 书,并?有关更新内容提 供书面说明。 (二)基金份额发售 公告 基金管理人应当?基 金份额发售的具体事?编 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人 利益为根本出发点,按照 法律、行政法规和中国证 监会的规定披露基金信 息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、 及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间 内,将应予披露的基金信 息通过中国证监会指定媒 介披露,并保证基金投资 者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或 者复制公开披露的信息资 料。 (三)本基金信息披露义 务人承诺公开披露的基金 信息,不得有下列行为: 1、虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预 测; 3、违规承诺收益或者承担 损失; 4、诋毁其他基金管理人、 基金托管人或者基金销售


制基金份额发售公告,并 在披露招募说明书的当日 登载于指定报刊和网站 上。 (三)基金合同生效 公告 基金管理人应当在基 金合同生效的次日在指定 报刊和网站上登载基金合 同生效公告。 (四)基金资产净值、 基金份额净值公告 基金合同生效后,在 开始办理基金份额申购或 者赎回前,基金管理人应 当至少每周公告一次基金 资产净值和基金份额净 值。 在开始办理基金份额 申购或者赎回之后,基金 管理人应当在每个开放日 的次日,通过网站、基金 份额销售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份 额净值和基金份额累计净 值。 基金管理人应当公告 半年度和年度最后一个市 场交易日基金资产净值和 机构; 5、登载任何自然人、法人 和非法人组织的祝贺性、 恭维性或推荐性文字; 6、中国证监会禁止的其他 行为。 (四)本基金公开披露的 信息应采用中文文本。如 同时采用外文文本的,基 金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不 同文本之间发生歧义的, 以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采 用阿拉伯数字;除特别说 明外,货币单位为人民币 元。 (五)公开披露的基金信 息 公开披露的基金信息包 括: 1、基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 (1)《基金合同》是界定 《基金合同》当事人的各 项权利、义务关系,明确 基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基


基金份额净值。基金管理 人应当在前述最后一个市 场交易日的次日,将基金 资产净值、基金份额净值 和基金份额累计净值登载 在指定报刊和网站上。 (五)定期报告 基金定期报告由基金 管理人按照法律法规和中 国证监会亱布的有关证券 投资基金信息披露内容与 格式的相关文件的规定编 制,由基金托管人按照法 律法规的规定对相关内容 进行复核。基金定期报告 包括基金年度报告、基金 半年度报告和基金季度报 告。 1、基金年度报告:基 金管理人应当在每年结束 之日起 90日内,编制完成 基金年度报告,并将年度 报告正文登载于网站上, 将年度报告?要登载在指 定报刊上。基金年度报告 的财务会计报告应当经过 审计。 2、基金半年度报告: 基金管理人应当在上半年 金投资者重大利益的事项 的法律文件。 (2)基金招募说明书应当 最大限度地披露影响基金 投资者决策的全部事项, 说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信 息披露及基金份额持有人 服务等内容。基金招募说 明书的信息发生重大变更 的,基金管理人应当在3 个工作日内,更新基金招 募说明书并登载在指定网 站上。基金招募说明书的 其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基 金管理人可以不再更新基 金招募说明书。 (3)基金托管协议是界定 基金托管人和基金管理人 在基金财产保管及基金运 作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 2、基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披 露办法》的要求公告基金 产品资料概要。基金产品


结束之日起 60日内,编制 完成基金半年度报告,并 将半年度报告正文登载在 网站上,将半年度报告? 要登载在指定报刊上。 3、基金季度报告:基 金管理人应当在每个季度 结束之日起 15 个工作日 内,编制完成基金季度报 告,并将季度报告登载在 指定报刊和网站上。 基金合同生效不足 2 个月的,基金管理人可以 不编制当期季度报告、半 年度报告或者年度报告。 4、基金管理人应当在 基金年度报告和半年度报 告中披露基金组合资产情 况及其流动性风险分析 等。” 如报告期内出现单一 投资者持有基金份额达到 或超过基金总份额 20%的 情形,为保障其他投资者 的权益,基金管理人至少 应当在基金定期报告“影 响投资者决策的其他重要 信息”项下披露该投资者 的类别、报告期末持有份 资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当 在3个工作日内,更新基金 产品资料概要,并登载在 指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基 金产品资料概要的其他信 息发生变更的,基金管理 人至少每年更新一次。基 金合同终止的,基金管理 人可以不再更新基金产品 资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求, 自中国证监会规定之日起 开始执行。 3、基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基 金份额发售公告,并在披 露招募说明书的当日登载 于指定报刊和网站上。 4、基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合 同生效的次日在指定报刊 和网站上登载基金合同生 效公告。 5、基金净值信息 基金管理人应当在不晚于


额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特 有风险,中国证监会认定 的特殊情形除外。 5、法律法规或中国证 监会另有规定的,从其规 定。 (六)临时报告与公 告 基金发生重大事件, 有关信息披露义务人应当 在?日内编制临时报告 书,予以公告,并在公开 披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出 机构备案。 重大事件是指可能对 基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大 影响的事件,包括: 1、基金份额持有人大 会的召开及决议; 2、终止基金合同; 3、转换基金运作方 式; 4、更换基金管理人、 基金托管人; 5、基金管理人、基金 每个开放日的次日,通过 指定网站、基金销售机构 网站或者营业网点,披露 开放日的基金份额净值和 基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的 次日,在指定网站披露半 年度和年度最后一日的基 金份额净值和基金份额累 计净值。 6、基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金 合同》、招募说明书等信息 披露文件上载明基金份额 申购、赎回价格的计算方 式及有关申购、赎回费率, 并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点 查阅或者复制前述信息资 料。 7、基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报 告和基金季度报告(含资 产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起3个月内,编制完 成基金年度报告,将年度


托管人的法定名称、住所 发生变更; 6、基金管理人股东及 其出资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事 长、总经理及其他高级管 理人员、基金经理和基金 托管人基金托管部门负责 人发生变动; 9、基金管理人的董事 在一年内变更超过 50%; 10、基金管理人、基 金托管人基金托管部门的 主要业务人员在一年内变 动超过 30%; 11、涉及基金管理人、 基金财产、基金托管业务 的诉讼; 12、基金管理人、基 金托管人受到监管部门的 调查; 13、基金管理人及其 董事、总经理及其他高级 管理人员、基金经理受到 ?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事 报告登载在指定网站上, 并将年度报告提示性公告 登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报 告应当经过具有证券、期 货相关业务资格的会计师 事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起2个月内,编制 完成基金中期报告,将中 期报告登载在指定网站 上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起15个工作日内, 编制完成基金季度报告, 将季度报告登载在指定网 站上,并将季度报告提示 性公告登载在指定报刊 上。 基金合同生效不足2个月 的,基金管理人可以不编 制当期季度报告、中期报 告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露 基金组合资产情况及其流 动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资


项; 15、基金收益分配事 项; 16、管理费、托管费 等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更; 17、基金份额净值计 价错误达基金份额净值的 0.5%; 18、基金改聘会计师 事务所; 19、基金变更、增加、 ?少基金代销机构; 20、基金更换基金登 记结算机构; 21、基金开始办理申 购、赎回; 22、基金申购、赎回 费率及其收费方式发生变 更; 23、基金发生巨额赎 回并延期支付; 24、基金连续发生巨 额赎回并暂停接受赎回申 请; 25、基金暂停接受申 购、赎回申请后重新接受 申购、赎回; 26、基金推出新业务 者持有基金份额达到或超 过基金总份额 20%的情 形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响 投资者决策的其他重要信 息”项下披露该投资者的 类别、报告期末持有份额 及占比、报告期内持有份 额变化情况及产品的特有 风险,中国证监会认定的 特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另 有规定的,从其规定。 8、临时报告 本基金发生重大事件,有 关信息披露义务人应当在 2日内编制临时报告书,并 登载在指定报刊和指定网 站上。 前款所称重大事件,是指 可能对基金份额持有人权 益或者基金份额的价格产 生重大影响的下列事件: (1)基金份额持有人大会 的召开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、 基金清算; (3)转换基金运作方式、


或服务; 27、本基金发生涉及 基金申购、赎回事项调整 或潜在影响投资者赎回等 重大事项; 28、基金管理人采用 摆动定价机制进行估值; 29、中国证监会规定 的其他事项。 (七)信息披露文件 的存放与查阅 招募说明书公布后, 应当分别置备于基金管理 人、基金托管人和基金代 销机构的住所,投资者可 ?费查阅。投资者在支付 工本费后,可在合理时间 内取得上述文件复?件。 基金定期报告公布后,应 当分别置备于基金管理人 和基金托管人的住所,投 资者可?费查阅。投资者 在支付工本费后,可在合 理时间内取得上述文件复 ?件。 基金合并; (4)更换基金管理人、基 金托管人、基金份额登记 机构,基金改聘会计师事 务所; (5)基金管理人委托基金 服务机构代为办理基金的 份额登记、核算、估值等 事项,基金托管人委托基 金服务机构代为办理基金 的核算、估值、复核等事 项; (6)基金管理人、基金托 管人的法定名称、住所发 生变更; (7)基金管理公司变更持 有百分之五以上股权的股 东、变更公司的实际控制 人; (8)基金管理人高级管理 人员、基金经理和基金托 管人专门基金托管部门负 责人发生变动; (9)基金管理人的董事在 最近12个月内变更超过 50%,基金管理人、基金 托管人专门基金托管部门 的主要业务人员在最近12 个月内变动超过30%;


(10)涉及基金财产、基 金管理业务、基金托管业 务的诉讼或仲裁; (11)基金管理人或其高 级管理人员、基金经理因 基金管理业务相关行为受 到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基 金托管业务相关行为受到 重大行政处罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基 金财产买卖基金管理人、 基金托管人及其控股股 东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承 销的证券,或者从事其他 重大关联交易事项,中国 证监会另有规定的情形除 外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、 申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率 发生变更; (15)基金份额净值计价 错误达基金份额净值 0.5%;


(16)基金开始办理申购、 赎回; (17)基金发生巨额赎回 并延期办理; (18)基金连续发生巨额 赎回并暂停接受赎回申请 或延缓支付赎回款项; (19)基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申 购、赎回申请; (20)本基金发生涉及基 金申购、赎回事项调整或 潜在影响投资者赎回等重 大事项; (21)基金管理人采用摆 动定价机制进行估值; (22)基金信息披露义务 人认为可能对基金份额持 有人权益或者基金份额的 价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的 其他事项。 9、澄清公告 在《基金合同》存续期限 内,任何公共媒介中出现 的或者在市场上流传的消 息可能对基金份额价格产 生误导性影响或者引起较 大波动,以及可能损害基


金份额持有人权益的,相 关信息披露义务人知悉后 应当立即对该消息进行公 开澄清,并将有关情况立 即报告中国证监会。 10、清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站 上,并将清算报告提示性 公告登载在指定报刊上。 11、基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务 ?证券监督管理机构备 案,并予以公告。 12、中国证监会规定的其 他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人 应当建立健全信息披露管 理制度,指定专门部门及 高级管理人员负责管理信 息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合 中国证监会相关基金信息 披露内容与格式准则等法 规的规定。


基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的 规定和《基金合同》的约 定,对基金管理人编制的 基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回 价格、基金定期报告、更 新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报 告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并 向基金管理人进行书面或 电子确认。 基金管理人、基金托管人 应当在指定报刊中选择披 露信息的报刊,本基金只 需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升 信息披露服务质量,基金 管理人应当自中国证监会 规定之日起,按照《信息 披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规 定向投资者及时提供对其 投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审 计报告、法律意见书的专


业机构,应当制作工作底 稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存 放与查阅 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托 管人应当按照相关法律法 规规定将信息置备于公司 住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部 门对信息披露另有规定 的,从其规定。 华夏策略精选?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 全文


指定媒体/指定的信息披露媒体 / 指定报刊或其他相关媒体 指定媒介 一、前? (一 ) 订立《华夏策略精 选?活配置混合型证 券投资基金基金合同》 (以下简称“本基金合 同”)的?的、依据和? 则 ? 2点 2.订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法通则》、《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金运 作管理办法》(以下简称“《运作办 法》”)、《证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《证券投资基金销售管 理办法》(以下简称“《销售办 法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“流动性风险管理规定”)及 其他法律法规的有关规定。 2.订立本基金合同的依据 订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国民法通则》、《中华人 民共和国合同法》、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简称 “《基金法》”)、《证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运 作办法》”)、《公开募集证券投资 基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下简 称“《销售办法》”)、《公开募集 开放式证券投资基金流动性风 险管理规定》(以下简称“流动性 风险管理规定”)及其他法律法 规的有关规定。 ?(二)节 (二) 本基金由基金管理人依照《基 金法》、本基金合同和其他有关法 律法规规定募集,并经中国证券 监督管理委员会(以下简称“中国 证监会”)核准。中国证监会对本基 金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益?出实质性? ?或保证,?不表明投资于本基 (二) 本基金由基金管理人依照 《基金法》、本基金合同和其他 有关法律法规规定募集,并经中 国证券监督管理委员会(以下简 称“中国证监会”)核准。中国证监 会对本基金募集的核准,并不表 明其对本基金的价值和收益? 出实质性??或保证,?不表明 金?有风险。 …… 投资于本基金?有风险。 …… 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 二、释义


本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: …… 基金合同、《基金合同》或本基金 合同: 指《华夏策略精选?活 配置混合型证券投资基金基金合 同》及对本基金合同的任何有效 修订和??; 招募说明书:指《华夏策略精选 ?活配置混合型证券投资基金招 募说明书》及其定期更新; … 《信息披露办法》:指中国证监会 2004年 6月 8日亱布、同年 7月 1日实施的《证券投资基金信息披 露管理办法》及其不时?出的修 订; 本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含 义: …… 基金合同、《基金合同》或本基 金合同:指《华夏策略精选?活 配置混合型证券投资基金基金 合同》及对本基金合同的任何有 效修订和??; 招募说明书:指《华夏策略精选 ?活配置混合型证券投资基金 招募说明书》及其更新; 基金产品资料概要:指《华夏策 略精选?活配置混合型证券投 资基金基金产品资料概要》及其 更新; … 《信息披露办法》:指《公开募 …… 指定媒体:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互联 网网站; 集证券投资基金信息披露管理 办法》及其不时?出的修订; …… 指定媒介:指中国证监会指定的 用以进行信息披露的报刊和互 联网网站; 六、基金份额的申购、 赎回与转换 (一 ) 申购与赎回的场所 本基金的销售机构包括基金管理 人和基金管理人委托的代销机 构。具体的销售网点将由基金管 理人在招募说明书、基金份额发 售公告或其他公告中列明。基金 管理人可根据情况变更或增?代 销机构,并予以公告。投资者可 以在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的 其他方式办理基金的申购与赎 回。 本基金的销售机构包括基金管 理人和基金管理人委托的代销 机构。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书、基金份额 发售公告或其他公告中列明。基 金管理人可根据情况变更或增 ?代销机构。投资者可以在销售 机构办理基金销售业务的营业 场所或按销售机构提供的其他 方式办理基金的申购与赎回。 (十 ) ??或暂停申购、 暂停赎回的情形及处 理 ? 3、4点 3.暂停基金的申购、赎回时,基金 管理人应按规定公告并报中国证 监会备案。 4.暂停申购或赎回期间结束,基金 重新开放时,基金管理人应按规 定公告并报中国证监会备案。 3.暂停基金的申购、赎回时,基 金管理人应按规定公告。 4.暂停申购或赎回期间结束,基 金重新开放时,基金管理人应按 规定公告。 ?、基金合同当事人及 其权利义务 (一 ) 基金管理人 3.基金 管理人的义务 …… (12) 计算并公告基金资产净值,确 定基金份额申购、赎回价格; …… (12) 计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回价格; 十?、基金费用与?收 (一 ) 基金费用的?类 ? 4点 4.基金合同生效以后的信息披露 费用; 4. 除法律法规、中国证监会另有 规定外,基金合同生效以后与基 金相关的信息披露费用; 十九、基金收益与分配 (四 ) 收益分配方案的确 定与公告 基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人核实后确 定,基金管理人按法律法规的规 定向中国证监会备案并公告。 基金收益分配方案由基金管理 人?定,并由基金托管人核实后 确定,基金管理人按法律法规的 规定公告。 二十、基金的会计与审 计 (二 ) 基金审计 ? 3点 3.基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须经基金托管 人同意,并报中国证监会备案。 基金管理人应在更换会计师事务 所后 2日内公告。 3.基金管理人认为有?足理由更 换会计师事务所,须经基金托管 人同意。基金管理人应在更换会 计师事务所后 2日内公告。 二十一、基金的信息披 露 本基金的信息披露按照《基金 法》、《运作办法》、《信息披露办 法》及其实施准则、本基金合同 及其他有关规定办理。基金信息 披露义务人应当在中国证监会规 定时间内,将应予披露的基金信 息通过至少一?中国证监会指定 媒体披露,并保证投资者能够按 照基金合同约定的时间和方式查 阅或者复制公开披露的信息资 料。 (一) 基金招募说明书、基金合同、 基金托管协议 基金募集申请经中国证监会核准 后,基金管理人应当在基金份额 发售的 3日前,将招募说明书、 基金合同?要登载在指定报刊和 网站上;基金管理人、基金托管 人应当将基金合同、基金托管协 议登载在各自公司网站上。 (一)本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息 披露办法》、《基金合同》及其他 有关规定。 (二)信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基 金份额持有人大会的基金份额 持有人等法律、行政法规和中国 证监会规定的自然人、法人和非 法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根 本出发点,按照法律、行政法规 和中国证监会的规定披露基金 信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性、完整性、及时性、 简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予 基金合同生效后,基金管理人应 当在每 6个月结束之日起 45日 内,更新招募说明书并登载在网 站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定报刊上。基金管理 人应当在公告的 15日前向中国证 监会报?更新的招募说明书,并 ?有关更新内容提供书面说明。 (二) 基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发售 的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日 登载于指定报刊和网站上。 (三) 基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生效 的次日在指定报刊和网站上登载 基金合同生效公告。 (四) 基金资产净值、基金份额净值 公告 基金合同生效后,在开始办理基 金份额申购或者赎回前,基金管 理人应当至少每周公告一次基金 资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者赎 回之后,基金管理人应当在每个 开放日的次日,通过网站、基金 份额销售网点以及其他媒介,披 露开放日的基金份额净值和基金 份额累计净值。 披露的基金信息通过中国证监 会指定媒介披露,并保证基金投 资者能够按照《基金合同》约定 的时间和方式查阅或者复制公 开披露的信息资料。 (三)本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有 下列行为: 1.虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏; 2.对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损失; 4.诋毁其他基金管理人、基金托 管人或者基金销售机构; 5.登载任何自然人、法人和非法 人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6.中国证监会禁止的其他行为。 (四)本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文 文本的,基金信息披露义务人应 保证不同文本的内容一致。不同 文本之间发生歧义的,以中文文 本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 (五)公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 基金管理人应当公告半年度和年 度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理 人应当在前述最后一个市场交易 日的次日,将基金资产净值、基 金份额净值和基金份额累计净值 登载在指定报刊和网站上。 (五) 定期报告 基金定期报告由基金管理人按照 法律法规和中国证监会亱布的有 关证券投资基金信息披露内容与 格式的相关文件的规定编制,由 基金托管人按照法律法规的规定 对相关内容进行复核。基金定期 报告包括基金年度报告、基金半 年度报告和基金季度报告。 1.基金年度报告:基金管理人应当 在每年结束之日起 90日内,编制 完成基金年度报告,并将年度报 告正文登载于网站上,将年度报 告?要登载在指定报刊上。基金 年度报告的财务会计报告应当经 过审计。 2.基金半年度报告:基金管理人应 当在上半年结束之日起 60日内, 编制完成基金半年度报告,并将 半年度报告正文登载在网站上, 将半年度报告?要登载在指定报 刊上。 1.基金招募说明书、《基金合同》、 基金托管协议 (1)《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务 关系,明确基金份额持有人大会 召开的规则及具体程序,说明基 金产品的特性等涉及基金投资 者重大利益的事项的法律文件。 (2)基金招募说明书应当最大 限度地披露影响基金投资者决 策的全部事项,说明基金认购、 申购和赎回安排、基金投资、基 金产品特性、风险揭示、信息披 露及基金份额持有人服务等内 容。基金招募说明书的信息发生 重大变更的,基金管理人应当在 3个工作日内,更新基金招募说 明书并登载在指定网站上。基金 招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新 一次。基金合同终止的,基金管 理人可以不再更新基金招募说 明书。 (3)基金托管协议是界定基金 托管人和基金管理人在基金财 产保管及基金运作监督等活动 中的权利、义务关系的法律文 件。 2.基金产品资料概要


3.基金季度报告:基金管理人应当 在每个季度结束之日起 15个工作 日内,编制完成基金季度报告, 并将季度报告登载在指定报刊和 网站上。 基金合同生效不足 2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度报 告、半年度报告或者年度报告。 4.基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持有 基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基 金定期报告“影响投资者决策的 其他重要信息”项下披露该投资 者的类别、报告期末持有份额及 占比、报告期内持有份额变化情 况及产品的特有风险,中国证监 会认定的特殊情形除外。 5.法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 (六) 临时报告与公告 基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时 报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 3.基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定报刊和网站上。 4.基金合同生效公告 基金管理人应当在基金合同生 效的次日在指定报刊和网站上 登载基金合同生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 点,披露开放日的基金份额净值 理人主要办公场所所在地中国证 监会?出机构备案。 重大事件是指可能对基金份额持 有人权益或者基金份额的价格产 生重大影响的事件,包括: 1.基金份额持有人大会的召开; 2.终止基金合同; 3.转换基金运作方式; 4.更换基金管理人、基金托管人; 5.基金管理人、基金托管人的法定 名称、住所发生变更; 6.基金管理人股东及其出资比例 发生变更; 7.基金募集期延长; 8.基金管理人的董事长、总经理及 其他高级管理人员、基金经理和 基金托管人基金托管部门负责人 发生变动; 9.基金管理人的董事在一年内变 更超过 50%; 10.基金管理人、基金托管人基金 托管部门的主要业务人员在一年 内变动超过 30%; 11.涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼; 12.基金管理人、基金托管人受到 监管部门的调查; 13.基金管理人及其董事、总经理 及其他高级管理人员、基金经理 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报 告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到? 重行政处罚; 14.重大关联交易事项; 15.基金收益分配事项; 16.管理费、托管费等费用计提标 准、计提方式和费率发生变更; 17.基金份额净值计价错误达基金 份额净值 0.5%; 18.基金改聘会计师事务所; 19.基金变更、增加、?少基金代 销机构; 20.基金更换基金登记结算机构; 21.基金开始办理申购、赎回; 22.基金申购、赎回费率及其收费 方式发生变更; 23.基金发生巨额赎回并延期支 付; 24.基金连续发生巨额赎回并暂停 接受赎回申请; 25.基金暂停接受申购、赎回申请 后重新接受申购、赎回; 26.基金推出新业务或服务; 27.基金份额持有人大会的决议; 28. 本基金发生涉及基金申购、赎 回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项; 29.基金管理人采用摆动定价机制 进行估值; 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金合同生效不足 2个月的,基 金管理人可以不编制当期季度 报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 法律法规或中国证监会另有规 定的,从其规定。 8临时报告 基金发生重大事件,有关信息披 露义务人应当在 2日内编制临时 30.中国证监会规定的其他事项。 (七) 信息披露文件的存放与查阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金代销机构的住所,投资者可 ?费查阅。投资者在支付工本费 后,可在合理时间内取得上述文 件复?件。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管人 的住所,投资者可?费查阅。投 资者在支付工本费后,可在合理 时间内取得上述文件复?件。 报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: (1)基金份额持有人大会的召 开及决定的事项; (2)《基金合同》终止、基金清 算; (3)转换基金运作方式、基金 合并; (4)更换基金管理人、基金托 管人、基金份额登记机构,基金 改聘会计师事务所; (5)基金管理人委托基金服务 机构代为办理基金的份额登记、 核算、估值等事项,基金托管人 委托基金服务机构代为办理基 金的核算、估值、复核等事项; (6)基金管理人、基金托管人 的法定名称、住所发生变更; (7)基金管理公司变更持有百 分之五以上股权的股东、变更公 司的实际控制人; (8)基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 金托管部门负责人发生变动; (9)基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过 50%,基金 管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12个月内变动超过 30%; (10)涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲 裁; (11)基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务 相关行为受到重大行政处罚、刑 事处罚,基金托管人或其专门基 金托管部门负责人因基金托管 业务相关行为受到重大行政处 罚、刑事处罚; (12)基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及 其控股股东、实际控制人或者与 其有重大利害关系的公司发行 的证券或者承销期内承销的证 券,或者从事其他重大关联交易 事项,中国证监会另有规定的情 形除外; (13)基金收益分配事项; (14)管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更; (15)基金份额净值计价错误达 基金份额净值 0.5%; (16)基金开始办理申购、赎回; (17)基金发生巨额赎回并延期 办理; (18)基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项; (19)基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请; (20)本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; (21)基金管理人采用摆动定价 机制进行估值; (22)基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或 者基金份额的价格产生重大影 响的其他事项或中国证监会规 定的其他事项。 9.澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 10.清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 11.基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 12.中国证监会规定的其他信息 (六)信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 (七)信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 (?)法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏经济转型股票型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏经济 转型股票型证券投资基金招募 说明书》及其定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏经济 转型股票型证券投资基金招募 说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要:指《华 夏经济转型股票型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更 新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告; …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告; …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施; …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 净值的 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 确认 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 3点 3、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 3、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。” 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金 托管人; 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金 清算; 3、转换基金运作方式、基 金合并; 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十; 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项; 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人; 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十; 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务 所; 19 、变更基金销售机构; 20 、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、 赎回; 22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 28、基金份额的?分; 29 、基金变更份额类别? 置; 30 、中国证监会规定的其他 事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项; 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20 、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 21、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 22、基金份额的?分; 23、基金变更份额类别? 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货的投资情况。 置; 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货的投资情况。 六、信息 披露事 务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管 人的住所,以供公众查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 1


华夏大中华企业精选?活配置混合型证券投资基金( QD II )基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《合格?内机构投资者?外证券投 资管理?行办法》(以下简称“《? 行办法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》(以 下简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《合格?内机构投资者? 外证券投资管理?行办法》(以下简 称“《?行办法》”)、《公开募集开 放式证券投资基金流动性风险管理 规定》(以下简称“《流动性风险管 理规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 2


行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏大中华企 业精选?活配置混合型证券投资基 金(QD II )招募说明书》及其定期 的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏大中华企 业精选?活配置混合型证券投资基 金(Q D II )招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 54、基金产品资料概要:指《华夏 大中华企业精选?活配置混合型证 券投资基金( QD II )基金产品资料 概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 3


申购与赎回。 回。 五、申购和赎回 的金额 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格; …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告。 …… 二、基金托 管人 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 4


(二)基金托管 人的权利与义务 ? 2点 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施; …… 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施; …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个估值日的下一 工作日内计算估值日的基金资产净 值和基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结? 复核确认后发??基金管理人,由 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个估值日的下一工作日内计算估 值日的基金资产净值和基金份额净 值并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后发? ?基金管理人,由基金管理人按规 5


基金管理人按规定对基金净值予以 公布 定对基金净值予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 3、《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… …… 3、除法律法规、中国证监会另有规 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 个工作日内在指定媒介公告并报中 国证监会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2个工作日 内在指定媒介公告并报中国证监会 备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 6


金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏; 2、对证券投资业绩进行预测; 3、违规承诺收益或者承担损 失; 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字; 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 7


本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 8


及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日后的 2个工作日内,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒介, 披露开放日的基金份额净值和基金 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 9


份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日后的 2 个工作日内,将基金资产净值、 基金份额净值和基金份额累计净值 登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 开放日后的 2个工作日内,通过指 定网站、基金销售机构网站或者营 业网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日后的 2个工作日 内,在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 10


在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2日内编制临 11


息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金托管 人; 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动; 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十; 10、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十; 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金清 算; 3、转换基金运作方式、基金合 并; 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人; 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最近 12


11、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更; 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务所; 19、变更基金销售机构; 20、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、赎 回; 22、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并延 期支付; 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回; 26、基金份额的?分; 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十; 10、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁; 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、赎 回; 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理; 13


27、基金变更份额类别?置; 28、基金增?销售币?; 29、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 30、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 31、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券、股指期货、国债期 货的投资情况。 六、信息披露事务管理 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项; 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请; 20、基金份额的?分; 21、基金变更份额类别?置; 22、基金增?销售币?; 23、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 24、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 25、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 14


基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (十一)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券、股指期货、国债期 货的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 15


金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏新趋势?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新趋 势?活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新趋 势?活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华 夏新趋势?活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格; 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告; …… …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告; …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施; …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 确认 净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 信息由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 4点 …… 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; …… …… 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; …… ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 (四)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金 清算; 3、转换基金运作方式、基 金合并; 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服 4、更换基金管理人、基金 托管人; 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十; 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项; 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人; 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十; 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚; 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务 所; 19 、变更基金销售机构; 20 、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、 赎回; 22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、基金份额的?分; 27、基金变更份额类别? 置; 28、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 29 、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 30 、中国证监会规定的其他 事项。 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项; 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20 、基金份额的?分; 21、基金变更份额类别? 置; 22、本基金发生涉及基金申 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构核准或者备案,并 予以公告。 (十)投资中小企业?募债 券的相关公告 基金管理人在本基金投资 中小企业?募债券后?个交易 日内,在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业?募债券的 名称、数量、期限、收益率等信 息。 本基金应当在季度报告、半 年度报告、年度报告等定期报告 和招募说明书(更新)等文件中 披露中小企业?募债券的投资 情况。 (十一)投资股指期货、国 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 23、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构核准或者备案,并 债期货的相关公告 在季度报告、半年度报告、 年度报告等定期报告和招募说 明书(更新)等文件中披露的股 指期货、国债期货交易情况,应 当包括投资政策、持?情况、损 益情况、风险指标等,并?分揭 示股指期货、国债期货交易对本 基金总体风险的影响以及是? 符合?定的投资政策和投资? 标等。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 予以公告。 (十二)投资中小企业?募 债券的相关公告 基金管理人在本基金投资 中小企业?募债券后?个交易 日内,在中国证监会指定媒介披 露所投资中小企业?募债券的 名称、数量、期限、收益率等信 息。 本基金应当在季度报告、中 期报告、年度报告等定期报告和 招募说明书(更新)等文件中披 露中小企业?募债券的投资情 况。 (十三)投资股指期货、国 债期货的相关公告 在季度报告、中期报告、年 度报告等定期报告和招募说明 书(更新)等文件中披露的股指 期货、国债期货交易情况,应当 包括投资政策、持?情况、损益 情况、风险指标等,并?分揭示 股指期货、国债期货交易对本基 金总体风险的影响以及是?符 合?定的投资政策和投资?标 等。 (十四)中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 基金管理人、基金托管人应 基金管理人、基金托管人应 披露事 务管理 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 进行?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所,以供公众查阅、 复制。 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 华夏军工安全?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏军工 安全?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏军工 安全?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华 夏军工安全?活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告; …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告; …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施; 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施; ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 理人负责计算,基金托管人负责 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 3点 3、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 3、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为 准。 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 3、基金托管协议是界定基 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在 地中国证监会?出机构备案。报 备应当采用电子文本或书面报 告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金 托管人; 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金 清算; 3、转换基金运作方式、基 金合并; 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十; 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 项; 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人; 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十; 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 18、基金改聘会计师事务 所; 19 、变更基金销售机构; 20 、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、 赎回; 22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更; 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 28、基金份额的?分; 29 、基金变更份额类别? 置; 30 、中国证监会规定的其他 事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项; 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20 、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 21、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 22、基金份额的?分; 23、基金变更份额类别? 置; 24、基金信息披露义务人认 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货、期权的投资情况。 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货、期权的投资情况。 六、信息 披露事 务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管 人的住所,以供公众查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 华夏乐享健康?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和其 他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规 定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏乐享 健康?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏乐享 健康?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华 夏乐享健康?活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告。 …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告。 …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行。如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行。如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施。 …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 净值的 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 确认 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 3点 3、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 3、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字。 ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金 产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项,说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。 《基金合同》生效后,基金管理 人在每 6个月结束之日起 45日 内,更新招募说明书并登载在网 站上,将更新后的招募说明书? 要登载在指定媒介上;基金管理 人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出 机构报?更新的招募说明书,并 ?有关更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金合 同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召 开的规则及具体程序,说明基金 产品的特性等涉及基金投资者 重大利益的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策 的全部事项,说明基金认购、申 购和赎回安排、基金投资、基金 产品特性、风险揭示、信息披露 及基金份额持有人服务等内容。 基金招募说明书的信息发生重 大变更的,基金管理人应当在 3 个工作日内,更新基金招募说明 书并登载在指定网站上。基金招 募说明书的其他信息发生变更 的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理 人可以不再更新基金招募说明 书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发 售的 3 日前,将基金招募说明 书、《基金合同》?要登载在指 定媒介上;基金管理人、基金托 管人应当将《基金合同》、基金 托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒 介上登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份额 净值 《基金合同》生效后,在开始办 理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一 次基金资产净值和基金份额净 值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个 开放日的次日,通过网站、基金 管人和基金管理人在基金财产 保管及基金运作监督等活动中 的权利、义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 法》的要求公告基金产品资料概 要。基金产品资料概要的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金产品 资料概要,并登载在指定网站上 和基金销售机构网站上或营业 网点。基金产品资料概要的其他 信息发生变更的,基金管理人至 少每年更新一次。基金合同终止 的,基金管理人可以不再更新基 金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、披 露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发 售公告,并在披露招募说明书的 当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒 介上登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 份额发售网点以及其他媒介,披 露开放日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金 资产净值和基金份额净值。基金 管理人应当在前款规定的市场 交易日的次日,将基金资产净 值、基金份额净值和基金份额累 计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金份 额发售网点查阅或者复制前述 信息资料。 (六)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90 日内,编制完成基金年 度报告,并将年度报告正文登载 于网站上,将年度报告?要登载 在指定媒介上。基金年度报告的 财务会计报告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60 日内,编制完成基金 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、 基金销售机构网站或者营业网 点,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指 定网站披露半年度和年度最后 一日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回价格 基金管理人应当在《基金合同》、 招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的 计算方式及有关申购、赎回费 率,并保证投资者能够在基金销 售机构网站或营业网点查阅或 者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括基金 年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报 告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年 度报告,将年度报告登载在指定 网站上,并将年度报告提示性公 告登载在指定报刊上。基金年度 报告中的财务会计报告应当经 过具有证券、期货相关业务资格 半年度报告,并将半年度报告正 文登载在网站上,将半年度报告 ?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,并将季度报 告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期 季度报告、半年度报告或者年度 报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在 地中国证监会?出机构备案。报 备应当采用电子文本或书面报 告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组 合资产情况及其流动性风险分 析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金 中期报告,将中期报告登载在指 定网站上,并将中期报告提示性 公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15 个工作日内,编制完成 基金季度报告,将季度报告登载 在指定网站上,并将季度报告提 示性公告登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足2个月的, 基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报 告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析 等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总 份额 20%的情形,为保障其他投 资者的权益,基金管理人至少应 当在基金定期报告“影响投资者 决策的其他重要信息”项下披露 该投资者的类别、报告期末持有 份额及占比、报告期内持有份额 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 变化情况及产品的特有风险,中 国证监会认定的特殊情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在 2 日内编制 临时报告书,予以公告,并在公 开披露日分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在 地的中国证监会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: 1、基金份额持有人大会的召开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管 人。 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理和基金托管人基金托管部门 负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信息 披露义务人应当在2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和 指定网站上。 前款所称重大事件,是指可能对 基金份额持有人权益或者基金 份额的价格产生重大影响的下 列事件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清算。 3、转换基金运作方式、基金合 并。 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改 聘会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核 算、估值等事项,基金托管人委 托基金服务机构代为办理基金 的核算、估值、复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司 的实际控制人。 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基 10 、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在 一年内变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财产、 基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人受 到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总经 理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管 人及其基金托管部门负责人受 到?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计提 标准、计提方式和费率发生变 更。 17、基金份额净值计价错误达基 金份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务所。 19 、变更基金销售机构。 20 、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、赎回。 22、本基金申购、赎回费率及其 收费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延期 支付。 24、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请。 金托管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金 托管部门的主要业务人员在最 近 12 个月内变动超过百分之三 十。 10 、涉及基金财产、基金管理业 务、基金托管业务的诉讼或仲 裁。 11、基金管理人或其高级管理人 员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事 处罚,基金托管人或其专门基金 托管部门负责人因基金托管业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产买 卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其 有重大利害关系的公司发行的 证券或者承销期内承销的证券, 或者从事其他重大关联交易事 项,中国证监会另有规定的情形 除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方 式和费率发生变更。 25、本基金暂停接受申购、赎回 申请后重新接受申购、赎回。 26、基金份额的?分。 27、基金变更份额类别?置。 28、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项。 29 、基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 30 、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动的,相关信息披露义 务人知悉后应当立即对该消息 进行公开澄清,并将有关情况立 即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他信 息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露 中小企业?募债券、股指期货、 15、基金份额净值计价错误达基 金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎回。 17、本基金发生巨额赎回并延期 办理。 18、本基金连续发生巨额赎回并 暂停接受赎回申请或延缓支付 赎回款项。 19 、本基金暂停接受申购、赎回 申请或重新接受申购、赎回申 请。 20 、基金份额的?分。 21、基金变更份额类别?置。 22、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资 者赎回等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定价机 制进行估值。 24、基金信息披露义务人认为可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的其他事项或中国证监会规定 的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内,任 何公共媒介中出现的或者在市 场上流传的消息可能对基金份 额价格产生误导性影响或者引 起较大波动,以及可能损害基金 国债期货、期权的投资情况。 份额持有人权益的,相关信息披 露义务人知悉后应当立即对该 消息进行公开澄清,并将有关情 况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清 算报告提示性公告登载在指定 报刊上。 (十一)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督 管理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露 中小企业?募债券、股指期货、 国债期货、期权的投资情况。 六、信息 披 露 事 务管理 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基 基金管理人、基金托管人应当建 立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责 管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会 相关基金信息披露内容与格式 准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告和定期更新的招 募说明书等公开披露的相关基 金信息进行复核、审查,并向基 金管理人出具书面文件或者? 章确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依法 在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披 露信息,但是其他公共媒介不得 ?于指定媒介披露信息,并ф在 不同媒介上披露同一信息的内 容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 法规、中国证监会的规定和《基 金合同》的约定,对基金管理人 编制的基金资产净值、基金份额 净值、基金份额申购赎回价格、 基金定期报告、更新的招募说明 书、基金产品资料概要、基金清 算报告等公开披露的相关基金 信息进行复核、审查,并向基金 管理人进行书面或电子确认。 基金管理人、基金托管人应当在 指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息披 露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照 《信息披露办法》等相关法律法 规的规定和中国证监会规定向 投资者及时提供对其投资决策 有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法 律意见书的专业机构,应当制作 工作底稿,并将相关档案至少保 存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披 露 文 件 的 存 放 与 查 阅 招募说明书公布后,应当分别置 备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查 阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 依法必须披露的信息发布后,基 金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备 于公司住所,供社会公众查阅、 复制。 置备于基金管理人和基金托管 人的住所,以供公众查阅、复制。 华夏高端制造?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》” ) 和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理规 定》” ) 和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏高端 制造?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏高端 制造?活配置混合型证券投资 基金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要:指《华 夏高端制造?活配置混合型证 券投资基金基金产品资料概要》 及其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告。 …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告。 …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施。 …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 净值的 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 确认 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 3点 3、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 3、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人按 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字。 ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 说明书,并?有关更新内容提供 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周公 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金 托管人。 5、基金管理人、基金托管 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金 清算。 3、转换基金运作方式、基 金合并。 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 管人委托基金服务机构代为办 人的法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十。 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十。 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更。 17、基金份额净值计价错误 理基金的核算、估值、复核等事 项。 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人。 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十。 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁。 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 达基金份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务 所。 19 、变更基金销售机构。 20 、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、 赎回。 22、本基金申购、赎回费率 及其收费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付。 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回。 26、基金份额的?分。 27、基金变更份额类别? 置。 28、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 29 、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 30 、中国证监会规定的其他 事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、申购 费、赎回费等费用计提标准、计 提方式和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、 赎回。 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理。 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项。 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请。 20 、基金份额的?分。 21、基金变更份额类别? 置。 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中小企业?募债投资 情况 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、年度报告等定期报 告和招募说明书更新等文件中 披露中小企业?募债券的投资 情况。 (十一)资产支持证券投资 情况 基金管理人应在基金年报 及半年报中披露其持有的资产 支持证券总额、资产支持证券市 值占基金净资产的比例和报告 期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告 中披露其持有的资产支持证券 总额、资产支持证券市值占基金 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中小企业?募债投 资情况 基金管理人应在季度报告、 净资产的比例和报告期末按市 值占基金净资产比例大小排序 的前 10名资产支持证券明细。


(十二)股指期货投资情况 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、年度报告等定期报 告和招募说明书更新等文件中 披露股指期货交易情况,包括投 资政策、持?情况、损益情况、 风险指标等,并?分揭示股指期 货交易对基金总体风险的影响 以及是?符合?定的投资政策 和投资?标。 (十三)国债期货投资情况 基金管理人应在季度报告、 半年度报告、年度报告等定期报 告和招募说明书更新等文件中 披露国债期货交易情况,包括投 资政策、持?情况、损益情况、 风险指标等,并?分揭示国债期 货交易对基金总体风险的影响 以及是?符合?定的投资政策 和投资?标。 (十四)股票期权投资情况 基金管理人应在定期信息 披露文件中披露?与股票期权 交易的有关情况,包括投资政 策、持?情况等。 (十五)中国证监会规定的 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书更新等文件中披 露中小企业?募债券的投资情 况。 (十三)资产支持证券投资 情况 基金管理人应在基金年报 及中期报告中披露其持有的资 产支持证券总额、资产支持证券 市值占基金净资产的比例和报 告期内所有的资产支持证券明 细。基金管理人应在基金季度报 告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基 金净资产的比例和报告期末按 市值占基金净资产比例大小排 序的前 10名资产支持证券明细。 (十四)股指期货投资情况 基金管理人应在季度报告、 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书更新等文件中披 露股指期货交易情况,包括投资 政策、持?情况、损益情况、风 险指标等,并?分揭示股指期货 交易对基金总体风险的影响以 及是?符合?定的投资政策和 投资?标。 (十五)国债期货投资情况 基金管理人应在季度报告、 其他信息。 中期报告、年度报告等定期报告 和招募说明书更新等文件中披 露国债期货交易情况,包括投资 政策、持?情况、损益情况、风 险指标等,并?分揭示国债期货 交易对基金总体风险的影响以 及是?符合?定的投资政策和 投资?标。 (十六)股票期权投资情况 基金管理人应在定期信息 披露文件中披露?与股票期权 交易的有关情况,包括投资政 策、持?情况等。 (十七)中国证监会规定的 其他信息。 六、信息 披露事 务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所,以供公众查阅、 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 复制。 华夏新活力?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新活 力?活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新活 力?活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华 夏新活力?活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格; …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告; …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告; …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施; …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施; …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 净值的 用于基金信息披露的基金资产 净值和基金份额净值由基金管 用于基金信息披露的基金净值 信息由基金管理人负责计算,基 确认 理人负责计算,基金托管人负责 进行复核。基金管理人应于每个 开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值 并发??基金托管人。基金托管 人对净值计算结?复核确认后 发??基金管理人,由基金管理 人对基金净值予以公布。 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 基金份额净值并发??基金托 管人。基金托管人对净值计算结 ?复核确认后发??基金管理 人,由基金管理人对基金净值予 以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 4点 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用; 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用; ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2个工作日内在指定媒介 公告并报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字; 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字; ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 份额净值 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开; 2、终止《基金合同》; 3、转换基金运作方式; 4、更换基金管理人、基金 托管人; 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项; 2、《基金合同》终止、基金 清算; 3、转换基金运作方式、基 金合并; 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所; 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更; 7、基金募集期延长; 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十; 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十; 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼; 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查; 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚; 14、重大关联交易事项; 15、基金收益分配事项; 16、管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项; 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更; 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人; 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动; 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十; 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁; 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 处罚、刑事处罚; 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 18、基金改聘会计师事务 所; 19 、变更基金销售机构; 20 、更换基金登记机构; 21、本基金开始办理申购、 赎回; 22、本基金申购、赎回及销 售服务费率及其收费方式发生 变更; 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付; 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请; 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回; 26、基金份额的?分; 27、基金变更份额类别? 置; 28、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 29 、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 30 、中国证监会规定的其他 事项。 (?)澄清公告 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外; 13、基金收益分配事项; 14、管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更; 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五; 16、本基金开始办理申购、 赎回; 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理; 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项; 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请; 20 、基金份额的?分; 21、基金变更份额类别? 置; 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项; 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货的投资情况。 23、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值; 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、股指期 货、国债期货的投资情况。 六、信息 披露事 务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, ?可以根据需要在其他公共媒 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当 分别置备于基金管理人和基金 托管人的住所,以供公众查阅、 复制。 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 1


华夏新机遇?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 2


要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新机遇? 活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新机遇? 活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华夏 新机遇?活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 3


情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告。 …… 二、基金托 管人 (二)基金托管 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 4


半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施。 …… 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施。 …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 3、《基金合同》生效后与基金相关 …… 3、除法律法规、中国证监会另有规 5


的信息披露费用。 …… 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 6


的媒介披露,并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 7


(一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。3、 基金托管协议是界定基金托管人和 基金管理人在基金财产保管及基金 运作监督等活动中的权利、义务关 系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 8


金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 9


日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 10


《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 11


对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管 人。 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清 算。 3、转换基金运作方式、基金合 并。 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人。 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理 12


理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务所。 19、变更基金销售机构。 20、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、赎 回。 22、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 26、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 28、基金份额的?分。 29、基金变更份额类别?置。 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎 回。 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理。 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项。 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请。 13


30、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中国证监会规定的其他 信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券、股指期货、国债期 货、股票期权的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 20、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 21、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 22、基金份额的?分。 23、基金变更份额类别?置。 24、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (十一)基金份额持有人大会 决议 14


基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的有关 规定在定期报告等文件中披露中小 企业?募债券、股指期货、国债期 货、股票期权的投资情况。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 15


基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏鼎利债券型发起式证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏鼎利 债券型发起式证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏鼎利 债券型发起式证券投资基金招 募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 55、基金产品资料概要:指《华 夏鼎利债券型发起式证券投资 基金基金产品资料概要》及其更 新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金资产净值, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基金合 同》等法律文件的规定,按有关 规定计算并公告基金净值信息, 确定基金份额申购、赎回的价 格。 …… (10)编制季度、半年度和年度 基金报告。 …… …… (10)编制季度、中期和年度基 金报告。 …… 二、基金 托管人 (二)基 金托管 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、半年度和年度基金报告出具 意见,说明基金管理人在各重要 方面的运作是??格按照《基金 合同》的规定进行;如?基金管 理人有未执行《基金合同》规定 的行为,?应当说明基金托管人 是?采取了?当的?施。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金托管人的 义务包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季 度、中期和年度基金报告出具意 见,说明基金管理人在各重要方 面的运作是??格按照《基金合 同》的规定进行;如?基金管理 人有未执行《基金合同》规定的 行为,?应当说明基金托管人是 ?采取了?当的?施。 …… ?十四部分 基金资产估值 三、估值 方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金资产净值的计算结?对外予 以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净 值计算和基金会计核算的义务 由基金管理人承担。本基金的基 金会计责任方由基金管理人担 任,因此,?与本基金有关的会 计?题,如经相关各方在?等基 ?上?分??后,?无法达成一 致的意见,按照基金管理人对基 金净值信息的计算结?对外予 以公布。 七、基金 用于基金信息披露的基金资产 用于基金信息披露的基金净值 净值的 确认 净值和?类基金份额净值由基 金管理人负责计算,基金托管人 负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当 日的基金资产净值和?类基金 份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复 核确认后发??基金管理人,由 基金管理人对基金净值予以公 布。 信息由基金管理人负责计算,基 金托管人负责进行复核。基金管 理人应于每个开放日交易结束 后计算当日的基金资产净值和 ?类基金份额净值并发??基 金托管人。基金托管人对净值计 算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净 值予以公布。 ?十五部分


基金费用与?收 一、基金 费用的 ?类 ? 4点 …… 4、《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… …… 4、除法律法规、中国证监会另 有规定外,《基金合同》生效后 与基金相关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基金的收益与分配 五、收益 分配方 案的确 定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在 2日内在指定媒介公告并 报中国证监会备案。 …… 本基金收益分配方案由基金管 理人?定,并由基金托管人复 核,在2日内在指定媒介公告。 …… ?十七部分 基金的会计与审计 二、基金 的年度 审计 ? 3点 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告并报中国 证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由 更换会计师事务所,须通报基金 托管人。更换会计师事务所需在 2日内在指定媒介公告。 ?十?部分 基金的信息披露 二、信息 披露义 务人 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 本基金信息披露义务人包 括基金管理人、基金托管人、召 集基金份额持有人大会的基金 份额持有人等法律法规和中国 证监会规定的自然人、法人和其 他组织。 本基金信息披露义务人按 照法律法规和中国证监会的规 定披露基金信息,并保证所披露 信息的真实性、准确性和完整 性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定的媒介披露,并保证 基金投资者能够按照《基金合 同》约定的时间和方式查阅或者 复制公开披露的信息资料。 份额持有人等法律、行政法规和 中国证监会规定的自然人、法人 和非法人组织。 本基金信息披露义务人应 当以保护基金份额持有人利益 为根本出发点,按照法律、行政 法规和中国证监会的规定披露 基金信息,并保证所披露信息的 真实性、准确性、完整性、及时 性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应 当在中国证监会规定时间内,将 应予披露的基金信息通过中国 证监会指定媒介披露,并保证基 金投资者能够按照《基金合同》 约定的时间和方式查阅或者复 制公开披露的信息资料。 三、本基 金信息 披露义 务人承 诺公开 披露的 基金信 息,不得 有下列 行为: ? 5点 …… 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推 荐性的文字。 …… …… 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推 荐性文字。 …… ?四节 四、本基金公开披露的信息应采 四、本基金公开披露的信息应采 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证??文本的内容一致。??文 本发生歧义的,以中文文本为 准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保 证不同文本的内容一致。不同文 本之间发生歧义的,以中文文本 为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币 单位为人民币元。 五、公开 披露的 基金信 息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。《基金合同》生效后,基 金管理人在每 6 个月结束之日 起 45 日内,更新招募说明书并 登载在网站上,将更新后的招募 说明书?要登载在指定媒介上; 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基 金合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基 金合同》当事人的各项权利、义 务关系,明确基金份额持有人大 会召开的规则及具体程序,说明 基金产品的特性等涉及基金投 资者重大利益的事项的法律文 件。 2、基金招募说明书应当最 大限度地披露影响基金投资者 决策的全部事项,说明基金认 购、申购和赎回安排、基金投资、 基金产品特性、风险揭示、信息 披露及基金份额持有人服务等 内容。基金招募说明书的信息发 生重大变更的,基金管理人应当 在 3个工作日内,更新基金招募 说明书并登载在指定网站上。基 金招募说明书的其他信息发生 基金管理人在公告的 15 日前向 主要办公场所所在地的中国证 监会?出机构报?更新的招募 说明书,并?有关更新内容提供 书面说明。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 基金募集申请经中国证监 会??后,基金管理人在基金份 额发售的 3日前,将基金招募说 明书、《基金合同》?要登载在 指定媒介上;基金管理人、基金 托管人应当将《基金合同》、基 金托管协议登载在网站上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 书的当日登载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (四)基金资产净值、基金 变更的,基金管理人至少每年更 新一次。基金合同终止的,基金 管理人可以不再更新基金招募 说明书。 3、基金托管协议是界定基 金托管人和基金管理人在基金 财产保管及基金运作监督等活 动中的权利、义务关系的法律文 件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露 办法》的要求公告基金产品资料 概要。基金产品资料概要的信息 发生重大变更的,基金管理人应 当在 3个工作日内,更新基金产 品资料概要,并登载在指定网站 上和基金销售机构网站上或营 业网点。基金产品资料概要的其 他信息发生变更的,基金管理人 至少每年更新一次。基金合同终 止的,基金管理人可以不再更新 基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编 制、披露与更新的要求,自中国 证监会规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份 额发售的具体事?编制基金份 额发售公告,并在披露招募说明 份额净值 《基金合同》生效后,在开 始办理基金份额申购或者赎回 前,基金管理人应当至少每周公 告一次基金资产净值和基金份 额净值。 在开始办理基金份额申购 或者赎回后,基金管理人应当在 每个开放日的次日,通过网站、 基金份额发售网点以及其他媒 介,披露开放日的基金份额净值 和基金份额累计净值。 基金管理人应当公告半年 度和年度最后一个市场交易日 基金资产净值和基金份额净值。 基金管理人应当在前款规定的 市场交易日的次日,将基金资产 净值、基金份额净值和基金份额 累计净值登载在指定媒介上。 (五)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 份额发售网点查阅或者复制前 述信息资料。 (六)基金定期报告,包括 书的当日登载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公 告 基金管理人应当在收到中 国证监会确认文件的次日在指 定媒介上登载《基金合同》生效 公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日,通过指定网 站、基金销售机构网站或者营业 网点,披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 基金管理人应当在不晚于 半年度和年度最后一日的次日, 在指定网站披露半年度和年度 最后一日的基金份额净值和基 金份额累计净值。 (六)基金份额申购、赎回 价格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文 件上载明基金份额申购、赎回价 格的计算方式及有关申购、赎回 费率,并保证投资者能够在基金 销售机构网站或营业网点查阅 或者复制前述信息资料。 (七)基金定期报告,包括 基金年度报告、基金中期报告和 基金年度报告、基金半年度报告 和基金季度报告 基金管理人应当在每年结 束之日起 90 日内,编制完成基 金年度报告,并将年度报告正文 登载于网站上,将年度报告?要 登载在指定媒介上。基金年度报 告的财务会计报告应当经过审 计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 60 日内,编制完成 基金半年度报告,并将半年度报 告正文登载在网站上,将半年度 报告?要登载在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季 度结束之日起 15 个工作日内, 编制完成基金季度报告,并将季 度报告登载在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、半年度报告或者年 度报告。 基金定期报告在公开披露 的? 2个工作日,分别报中国证 监会和基金管理人主要办公场 所所在地中国证监会?出机构 备案。报备应当采用电子文本或 书面报告方式。 基金管理人应当在基金年 基金季度报告(含资产组合季度 报告) 基金管理人应当在每年结 束之日起 3个月内,编制完成基 金年度报告,将年度报告登载在 指定网站上,并将年度报告提示 性公告登载在指定报刊上。基金 年度报告中的财务会计报告应 当经过具有证券、期货相关业务 资格的会计师事务所审计。 基金管理人应当在上半年 结束之日起 2个月内,编制完成 基金中期报告,将中期报告登载 在指定网站上,并将中期报告提 示性公告登载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结 束之日起 15 个工作日内,编制 完成基金季度报告,将季度报告 登载在指定网站上,并将季度报 告提示性公告登载在指定报刊 上。 《基金合同》生效不足 2个 月的,基金管理人可以不编制当 期季度报告、中期报告或者年度 报告。 基金管理人应当在基金年 度报告和中期报告中披露基金 组合资产情况及其流动性风险 分析等。 度报告和半年度报告中披露基 金组合资产情况及其流动性风 险分析等。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在2日内编 制临时报告书,予以公告,并在 公开披露日分别报中国证监会 和基金管理人主要办公场所所 在地的中国证监会?出机构备 案。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开。 2、终止《基金合同》。 如报告期内出现单一投资 者持有基金份额达到或超过基 金总份额 20%的情形,为保障其 他投资者的权益,基金管理人至 少应当在基金定期报告“影响投 资者决策的其他重要信息”项下 披露该投资者的类别、报告期末 持有份额及占比、报告期内持有 份额变化情况及产品的特有风 险,中国证监会认定的特殊情形 除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关 信息披露义务人应当在 2日内编 制临时报告书,并登载在指定报 刊和指定网站上。 前款所称重大事件,是指可 能对基金份额持有人权益或者 基金份额的价格产生重大影响 的下列事件: 1、基金份额持有人大会的 召开及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金 清算。 3、转换基金运作方式、基 金合并。 4、更换基金管理人、基金 托管人、基金份额登记机构,基 金改聘会计师事务所。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金 托管人。 5、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出 资比例发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理和基金托管人基金托管 部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在一 年内变更超过百分之五十。 10 、基金管理人、基金托管 人基金托管部门的主要业务人 员在一年内变动超过百分之三 十。 11、涉及基金管理人、基金 财产、基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管 人受到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、 总经理及其他高级管理人员、基 金经理受到?重行政处罚,基金 托管人及其基金托管部门负责 人受到?重行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 5、基金管理人委托基金服 务机构代为办理基金的份额登 记、核算、估值等事项,基金托 管人委托基金服务机构代为办 理基金的核算、估值、复核等事 项。 6、基金管理人、基金托管 人的法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有 百分之五以上股权的股东、变更 公司的实际控制人。 8、基金管理人高级管理人 员、基金经理和基金托管人专门 基金托管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最 近 12 个月内变更超过百分之五 十,基金管理人、基金托管人专 门基金托管部门的主要业务人 员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十。 10 、涉及基金财产、基金管 理业务、基金托管业务的诉讼或 仲裁。 11、基金管理人或其高级管 理人员、基金经理因基金管理业 务相关行为受到重大行政处罚、 刑事处罚,基金托管人或其专门 基金托管部门负责人因基金托 管业务相关行为受到重大行政 16、管理费、托管费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更。 17、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务 所。 19 、变更基金销售机构。 20 、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、 赎回。 22、本基金申购费率、赎回 费率、销售服务费率及其收费方 式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并 延期支付。 24、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、 赎回申请后重新接受申购、赎 回。 26、基金份额的?分。 27、基金变更份额类别? 置。 28、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 29 、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财 产买卖基金管理人、基金托管人 及其控股股东、实际控制人或者 与其有重大利害关系的公司发 行的证券或者承销期内承销的 证券,或者从事其他重大关联交 易事项,中国证监会另有规定的 情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、销售 服务费、申购费、赎回费等费用 计提标准、计提方式和费率发生 变更。 15、基金份额净值计价错误 达基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、 赎回。 17、本基金发生巨额赎回并 延期办理。 18、本基金连续发生巨额赎 回并暂停接受赎回申请或延缓 支付赎回款项。 19 、本基金暂停接受申购、 赎回申请或重新接受申购、赎回 申请。 20 、基金份额的?分。 21、基金变更份额类别? 置。 30 、中国证监会规定的其他 事项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动的,相关信息披露 义务人知悉后应当立即对该消 息进行公开澄清,并将有关情况 立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会 决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十)中国证监会规定的其 他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、国债期 货的投资情况。 22、本基金发生涉及基金申 购、赎回事项调整或潜在影响投 资者赎回等重大事项。 23、基金管理人采用摆动定 价机制进行估值。 24、基金信息披露义务人认 为可能对基金份额持有人权益 或者基金份额的价格产生重大 影响的其他事项或中国证监会 规定的其他事项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在 市场上流传的消息可能对基金 份额价格产生误导性影响或者 引起较大波动,以及可能损害基 金份额持有人权益的,相关信息 披露义务人知悉后应当立即对 该消息进行公开澄清,并将有关 情况立即报告中国证监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将 清算报告登载在指定网站上,并 将清算报告提示性公告登载在 指定报刊上。 (十一)基金份额持有人大 会决议 基金份额持有人大会决定 的事项,应当依法报国务?证券 监督管理机构备案,并予以公 告。 (十二)中国证监会规定的 其他信息。 基金将按照中国证监会的 有关规定在定期报告等文件中 披露中小企业?募债券、国债期 货的投资情况。 六、信息 披露事 务管理 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专人负责管理信息披露事 务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告和定期更新的 招募说明书等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人出具书面文件或者 ?章确认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定媒介中选择披露信息 的媒介。 基金管理人、基金托管人应 当建立健全信息披露管理制度, 指定专门部门及高级管理人员 负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开 披露基金信息,应当符合中国证 监会相关基金信息披露内容与 格式准则等法规的规定。 基金托管人应当按照相关 法律法规、中国证监会的规定和 《基金合同》的约定,对基金管 理人编制的基金资产净值、基金 份额净值、基金份额申购赎回价 格、基金定期报告、更新的招募 说明书、基金产品资料概要、基 金清算报告等公开披露的相关 基金信息进行复核、审查,并向 基金管理人进行书面或电子确 认。 基金管理人、基金托管人应 当在指定报刊中选择披露信息 基金管理人、基金托管人除 依法在指定媒介上披露信息外, ?可以根据需要在其他公共媒 介披露信息,但是其他公共媒介 不得?于指定媒介披露信息,并 ф在不同媒介上披露同一信息 的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 的报刊,本基金只需选择一家报 刊。 为强化投资者保护,提升信 息披露服务质量,基金管理人应 当自中国证监会规定之日起,按 照《信息披露办法》等相关法律 法规的规定和中国证监会规定 向投资者及时提供对其投资决 策有重大影响的信息。 为基金信息披露义务人公 开披露的基金信息出具审计报 告、法律意见书的专业机构,应 当制作工作底稿,并将相关档案 至少保存到《基金合同》终止后 10年。 七、信息 披露文 件的存 放与查 阅 招募说明书公布后,应当分 别置备于基金管理人、基金托管 人和基金销售机构的住所,供公 众查阅、复制。 基金定期报告公布后,应当分别 置备于基金管理人和基金托管 人的住所,以供公众查阅、复制。 依法必须披露的信息发布 后,基金管理人、基金托管人应 当按照相关法律法规规定将信 息置备于公司住所,供社会公众 查阅、复制。 1


华夏恒利 3个月定期开放债券型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以下简 称“《信息披露办法》”)、《公开募 集开放式证券投资基金流动性风险 管理规定》(以下简称“《流动性风 险管理规定》”)和其他有关法律法 规。 2、订立本基金合同的依据是《中华 人民共和国合同法》(以下简称“《合 同法》”)、《中华人民共和国证券投 资基金法》(以下简称“《基金法》”)、 《公开募集证券投资基金运作管理 办法》(以下简称“《运作办法》”)、 《证券投资基金销售管理办法》(以 下简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 ?三节 …… 投资者应当认真阅?基金合 同、基金招募说明书等信息披露文 件,自主??基金的投资价值,自 主?出投资决策,自行承担投资风 险。 …… 投资者应当认真阅?基金合 同、基金招募说明书、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主?? 基金的投资价值,自主?出投资决 策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求,自 《信息披露办法》实施之日起一年 后开始执行。 ?二部分 释义


在本基金合同中,除非文意另有所 在本基金合同中,除非文意另有所 2


指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏恒利 3个 月定期开放债券型证券投资基金招 募说明书》及其定期的更新。 …… 10、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏恒利 3个 月定期开放债券型证券投资基金招 募说明书》及其更新。 …… 10、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 57、基金产品资料概要:指《华夏 恒利 3个月定期开放债券型证券投 资基金基金产品资料概要》及其更 新。 ?五部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 3


的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。上述暂 停申购或赎回情况消除的,基金管 理人应于重新开放日公布最近 1 个 开放日的基金份额净值。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。上述 暂停申购或赎回情况消除的,基金 管理人应于重新开放日公布最近 1 个开放日的基金份额净值。 …… ?六部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告。 …… 二、基金托 管人 (二)基金托管 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 4


半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施。 …… 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施。 …… ?十三部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十四部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 3、《基金合同》生效后与基金相关 …… 3除法律法规、中国证监会另有规定 5


的信息披露费用。 …… 外,《基金合同》生效后与基金相关 的信息披露费用。 …… ?十五部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 ?十六部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 6


的媒介披露,并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 7


(一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 8


金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。封闭期间,基金管理人应当 至少每周公告一次基金资产净值和 基金份额净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (三)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金净值信息 《基金合同》生效后,在封闭 期内,基金管理人应当至少每周在 指定网站披露一次基金份额净值和 基金份额累计净值。在开放期内, 基金管理人应当在不晚于每个开放 日的次日,通过指定网站、基金销 售机构网站或者营业网点,披露开 放日的基金份额净值和基金份额累 计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日基 金份额净值和基金份额累计净值。 (四)基金份额申购、赎回价 格 9


载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (四)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (五)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月 10


采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (五)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报 告和中期报告中披露基金组合资产 情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (六)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清 算。 3、转换基金运作方式、基金合 11


4、更换基金管理人、基金托管 人。 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动。 8、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 9、基金管理人、基金托管人基 金托管部门的主要业务人员在一年 内变动超过百分之三十。 10、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 11、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 12、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚。 13、重大关联交易事项。 14、基金收益分配事项。 15、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更。 16、基金份额净值计价错误达 并。 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项; 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人; 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金管理业务相关行 12


基金份额净值百分之零点五。 17、基金改聘会计师事务所。 18、变更基金销售机构。 19、更换基金登记机构。 20、本基金开始办理申购、赎 回。 21、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 22、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 23、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 24、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 25、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 26、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 27、基金份额的?分。 28、基金变更份额类别?置。 29、中国证监会规定的其他事 项。 (六)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎 回。 17、本基金发生巨额赎回并延 期支付赎回款项。 18、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请。 19、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 20、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 21、基金份额的?分。 22、基金变更份额类别?置。 23、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 13


当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (七)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (?)投资国债期货的相关公 告 在季度报告、半年度报告、年 度报告等定期报告和招募说明书 (更新)等文件中披露的国债期货 交易情况,应当包括投资政策、持 ?情况、损益情况、风险指标等, 并?分揭示国债期货交易对本基金 总体风险的影响以及是?符合?定 的投资政策和投资?标等。 (九)投资资产支持证券的相 关公告 在半年度报告、年度报告等定 期报告中披露本基金持有的资产支 持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期内所有 的资产支持证券明细。 在季度报告中披露本基金持有 的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告 期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10名资产支持证券明细。 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (七)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (?)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)投资国债期货的相关公 告 在季度报告、中期报告、年度 报告等定期报告和招募说明书(更 新)等文件中披露的国债期货交易 情况,应当包括投资政策、持?情 14


(十)中国证监会规定的其他 信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 况、损益情况、风险指标等,并? 分揭示国债期货交易对本基金总体 风险的影响以及是?符合?定的投 资政策和投资?标等。 (十一)投资资产支持证券的 相关公告 在中期报告、年度报告等定期 报告中披露本基金持有的资产支持 证券总额、资产支持证券市值占基 金净资产的比例和报告期内所有的 资产支持证券明细。 在季度报告中披露本基金持有 的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告 期末按市值占基金净资产比例大小 排序的前 10名资产支持证券明细。 (十二)中国证监会规定的其 他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 15


露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 16


?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 1


华夏新起点?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 全文


半年度报告或半年报 中期报告 ?一部分 前? 一、订立本基金 合同的?的、依 据和?则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《证券投资基金信息披露管理办 法》(以下简称“《信息披露办法》”)、 《公开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称“《流 动性风险管理规定》”)和其他有关 法律法规。 2、订立本基金合同的依据是 《中华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共和 国证券投资基金法》(以下简称“《基 金法》”)、《公开募集证券投资基金 运作管理办法》(以下简称“《运作 办法》”)、《证券投资基金销售管理 办法》(以下简称“《销售办法》”)、 《公开募集证券投资基金信息披露 管理办法》(以下简称“《信息披露 办法》”)、《公开募集开放式证券投 资基金流动性风险管理规定》(以下 简称“《流动性风险管理规定》”) 和其他有关法律法规。 ?三节 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 …… 基金管理人依照????、?实信 用、????的?则管理和运用基 金财产,但不保证投资于本基金一 定?利,?不保证最?收益。 投资者应当认真阅?基金招募说明 书、基金合同、基金产品资料概要 等信息披露文件,自主??基金的 投资价值,自主?出投资决策,自 行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资料概 2


要编制、披露与更新要求,自《信 息披露办法》实施之日起一年后开 始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新起点? 活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其定期的更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券投 资基金信息披露管理办法》及亱布 机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有所 指,下列??或简称具有如下含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新起点? 活配置混合型证券投资基金招募说 明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开募 集证券投资基金信息披露管理办 法》及亱布机关对其不时?出的修 订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华夏 新起点?活配置混合型证券投资基 金基金产品资料概要》及其更新。 ?六部分 基金 份额的申购与 赎回 一、申购和赎回 场所 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构,并予以公告。 基金投资者应当在销售机构办理基 金销售业务的营业场所或按销售机 构提供的其他方式办理基金份额的 申购与赎回。 本基金的申购与赎回将通过销售机 构进行。具体的销售网点将由基金 管理人在招募说明书或其他相关公 告中列明。基金管理人可根据情况 变更或增?销售机构。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售业务 的营业场所或按销售机构提供的其 他方式办理基金份额的申购与赎 回。 五、申购和赎回 的数量限制 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 …… 5、基金管理人可在法律法规??的 3


情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 情况下,调整上述规定申购金额和 赎回份额的数量限制。基金管理人 必须在调整前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 十、暂停申购或 赎回的公告和重 新开放申购或赎 回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向中 国证监会备案,并在规定期限内在 指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限内 在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金 合同当事人及 权利义务 一、基金管 理人 (二)基金管理 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金资产净值,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、半年度和年度基 金报告。 …… 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金管理人的义务 包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计算基 金份额认购、申购、赎回和?销价 格的方法符合《基金合同》等法律 文件的规定,按有关规定计算并公 告基金净值信息,确定基金份额申 购、赎回的价格。 …… (10)编制季度、中期和年度基金 报告。 …… 二、基金托 管人 (二)基金托管 人的权利与义务 ? 2点 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 2、根据《基金法》、《运作办法》及 其他有关规定,基金托管人的义务 包括但不限于: …… (10)对基金财务会计报告、季度、 4


半年度和年度基金报告出具意见, 说明基金管理人在各重要方面的运 作是??格按照《基金合同》的规 定进行;如?基金管理人有未执行 《基金合同》规定的行为,?应当 说明基金托管人是?采取了?当的 ?施; …… 中期和年度基金报告出具意见,说 明基金管理人在各重要方面的运作 是??格按照《基金合同》的规定 进行;如?基金管理人有未执行《基 金合同》规定的行为,?应当说明 基金托管人是?采取了?当的? 施; …… ?十四部分 基 金资产估值 三、估值方法 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金资产净值的计算结? 对外予以公布。 …… 根据有关法律法规,基金资产净值 计算和基金会计核算的义务由基金 管理人承担。本基金的基金会计责 任方由基金管理人担任,因此,? 与本基金有关的会计?题,如经相 关各方在?等基?上?分??后, ?无法达成一致的意见,按照基金 管理人对基金净值信息的计算结? 对外予以公布。 七、基金净值的 确认 用于基金信息披露的基金资产净值 和基金份额净值由基金管理人负责 计算,基金托管人负责进行复核。 基金管理人应于每个开放日交易结 束后计算当日的基金资产净值和基 金份额净值并发??基金托管人。 基金托管人对净值计算结?复核确 认后发??基金管理人,由基金管 理人对基金净值予以公布。 用于基金信息披露的基金净值信息 由基金管理人负责计算,基金托管 人负责进行复核。基金管理人应于 每个开放日交易结束后计算当日的 基金资产净值和基金份额净值并发 ??基金托管人。基金托管人对净 值计算结?复核确认后发??基金 管理人,由基金管理人对基金净值 予以公布。 ?十五部分


基金费用与? 收 一、基金费用的 ?类 …… 3、《基金合同》生效后与基金相关 …… 3、除法律法规、中国证监会另有规 5


的信息披露费用。 …… 定外,《基金合同》生效后与基金相 关的信息披露费用。 …… ?十六部分 基 金的收益与分 配 五、收益分配方 案的确定、公告 与实施 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在 2 日内在指定媒介公告并报中国证监 会备案。 本基金收益分配方案由基金管理人 ?定,并由基金托管人复核,在2 日内在指定媒介公告。 ?十七部分 基 金的会计与审 计 二、基金的年度 审计 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在 2日内在指 定媒介公告并报中国证监会备案。 …… 3、基金管理人认为有?足理由更换 会计师事务所,须通报基金托管人。 更换会计师事务所需在2日内在指 定媒介公告。 ?十?部分 基 金的信息披露 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律法规和中国证监会规定的自 然人、法人和其他组织。 本基金信息披露义务人按照法 律法规和中国证监会的规定披露基 金信息,并保证所披露信息的真实 性、准确性和完整性。 本基金信息披露义务人应当在 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 一、本基金的信息披露应符合 《基金法》、《运作办法》、《信息披 露办法》、《基金合同》及其他有关 规定。 二、信息披露义务人 本基金信息披露义务人包括基 金管理人、基金托管人、召集基金 份额持有人大会的基金份额持有人 等法律、行政法规和中国证监会规 定的自然人、法人和非法人组织。 本基金信息披露义务人应当以 保护基金份额持有人利益为根本出 发点,按照法律、行政法规和中国 证监会的规定披露基金信息,并保 证所披露信息的真实性、准确性、 完整性、及时性、简明性和易得性。 本基金信息披露义务人应当在 6


的媒介披露,并保证基金投资者能 够按照《基金合同》约定的时间和 方式查阅或者复制公开披露的信息 资料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人或者 其他组织的祝贺性、恭维性或推荐 性的文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 ??文本的内容一致。??文本发 生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: 中国证监会规定时间内,将应予披 露的基金信息通过中国证监会指定 媒介披露,并保证基金投资者能够 按照《基金合同》约定的时间和方 式查阅或者复制公开披露的信息资 料。 三、本基金信息披露义务人承 诺公开披露的基金信息,不得有下 列行为: 1、虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏。 2、对证券投资业绩进行预测。 3、违规承诺收益或者承担损 失。 4、诋毁其他基金管理人、基金 托管人或者基金销售机构。 5、登载任何自然人、法人和非 法人组织的祝贺性、恭维性或推荐 性文字。 6、中国证监会禁止的其他行 为。 四、本基金公开披露的信息应 采用中文文本。如同时采用外文文 本的,基金信息披露义务人应保证 不同文本的内容一致。不同文本之 间发生歧义的,以中文文本为准。 本基金公开披露的信息采用阿 拉伯数字;除特别说明外,货币单 位为人民币元。 7


(一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。《基金合同》生效 后,基金管理人在每 6 个月结束之 日起 45日内,更新招募说明书并登 载在网站上,将更新后的招募说明 书?要登载在指定媒介上;基金管 理人在公告的 15 日前向主要办公 场所所在地的中国证监会?出机构 报?更新的招募说明书,并?有关 更新内容提供书面说明。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 基金募集申请经中国证监会? ?后,基金管理人在基金份额发售 的 3日前,将基金招募说明书、《基 五、公开披露的基金信息 公开披露的基金信息包括: (一)基金招募说明书、《基金 合同》、基金托管协议 1、《基金合同》是界定《基金 合同》当事人的各项权利、义务关 系,明确基金份额持有人大会召开 的规则及具体程序,说明基金产品 的特性等涉及基金投资者重大利益 的事项的法律文件。 2、基金招募说明书应当最大限 度地披露影响基金投资者决策的全 部事项,说明基金认购、申购和赎 回安排、基金投资、基金产品特性、 风险揭示、信息披露及基金份额持 有人服务等内容。基金招募说明书 的信息发生重大变更的,基金管理 人应当在 3个工作日内,更新基金 招募说明书并登载在指定网站上。 基金招募说明书的其他信息发生变 更的,基金管理人至少每年更新一 次。基金合同终止的,基金管理人 可以不再更新基金招募说明书。 3、基金托管协议是界定基金托 管人和基金管理人在基金财产保管 及基金运作监督等活动中的权利、 义务关系的法律文件。 (二)基金产品资料概要 基金管理人根据《信息披露办 8


金合同》?要登载在指定媒介上; 基金管理人、基金托管人应当将《基 金合同》、基金托管协议登载在网站 上。 (二)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (三)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (四)基金资产净值、基金份 额净值 《基金合同》生效后,在开始 办理基金份额申购或者赎回前,基 金管理人应当至少每周公告一次基 金资产净值和基金份额净值。 在开始办理基金份额申购或者 赎回后,基金管理人应当在每个开 放日的次日,通过网站、基金份额 发售网点以及其他媒介,披露开放 日的基金份额净值和基金份额累计 净值。 基金管理人应当公告半年度和 年度最后一个市场交易日基金资产 净值和基金份额净值。基金管理人 应当在前款规定的市场交易日的次 法》的要求公告基金产品资料概要。 基金产品资料概要的信息发生重大 变更的,基金管理人应当在 3个工 作日内,更新基金产品资料概要, 并登载在指定网站上和基金销售机 构网站上或营业网点。基金产品资 料概要的其他信息发生变更的,基 金管理人至少每年更新一次。基金 合同终止的,基金管理人可以不再 更新基金产品资料概要。 关于基金产品资料概要编制、 披露与更新的要求,自中国证监会 规定之日起开始执行。 (三)基金份额发售公告 基金管理人应当?基金份额发 售的具体事?编制基金份额发售公 告,并在披露招募说明书的当日登 载于指定媒介上。 (四)《基金合同》生效公告 基金管理人应当在收到中国证 监会确认文件的次日在指定媒介上 登载《基金合同》生效公告。 (五)基金净值信息 基金管理人应当在不晚于每个 开放日的次日,通过指定网站、基 金销售机构网站或者营业网点,披 露开放日的基金份额净值和基金份 额累计净值。 基金管理人应当在不晚于半年 9


日,将基金资产净值、基金份额净 值和基金份额累计净值登载在指定 媒介上。 (五)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金份额发售网 点查阅或者复制前述信息资料。 (六)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金半年度报告和基 金季度报告 基金管理人应当在每年结束之 日起 90日内,编制完成基金年度报 告,并将年度报告正文登载于网站 上,将年度报告?要登载在指定媒 介上。基金年度报告的财务会计报 告应当经过审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 60日内,编制完成基金半年 度报告,并将半年度报告正文登载 在网站上,将半年度报告?要登载 在指定媒介上。 基金管理人应当在每个季度结 束之日起 15个工作日内,编制完成 基金季度报告,并将季度报告登载 在指定媒介上。 度和年度最后一日的次日,在指定 网站披露半年度和年度最后一日的 基金份额净值和基金份额累计净 值。 (六)基金份额申购、赎回价 格 基金管理人应当在《基金合 同》、招募说明书等信息披露文件上 载明基金份额申购、赎回价格的计 算方式及有关申购、赎回费率,并 保证投资者能够在基金销售机构网 站或营业网点查阅或者复制前述信 息资料。 (七)基金定期报告,包括基 金年度报告、基金中期报告和基金 季度报告(含资产组合季度报告) 基金管理人应当在每年结束之 日起 3个月内,编制完成基金年度 报告,将年度报告登载在指定网站 上,并将年度报告提示性公告登载 在指定报刊上。基金年度报告中的 财务会计报告应当经过具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所 审计。 基金管理人应当在上半年结束 之日起 2个月内,编制完成基金中 期报告,将中期报告登载在指定网 站上,并将中期报告提示性公告登 载在指定报刊上。 10


《基金合同》生效不足 2 个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、半年度报告或者年度报告。 基金定期报告在公开披露的? 2 个工作日,分别报中国证监会和 基金管理人主要办公场所所在地中 国证监会?出机构备案。报备应当 采用电子文本或书面报告方式。 基金管理人应当在基金年度报 告和半年度报告中披露基金组合资 产情况及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (七)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2 日内编制临 时报告书,予以公告,并在公开披 露日分别报中国证监会和基金管理 人主要办公场所所在地的中国证监 会?出机构备案。 前款所称重大事件,是指可能 基金管理人应当在季度结束之 日起 15个工作日内,编制完成基金 季度报告,将季度报告登载在指定 网站上,并将季度报告提示性公告 登载在指定报刊上。 《基金合同》生效不足 2个月 的,基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。 基金管理人应当在基金年度报告和 中期报告中披露基金组合资产情况 及其流动性风险分析等。 如报告期内出现单一投资者持 有基金份额达到或超过基金总份额 20%的情形,为保障其他投资者的 权益,基金管理人至少应当在基金 定期报告“影响投资者决策的其他 重要信息”项下披露该投资者的类 别、报告期末持有份额及占比、报 告期内持有份额变化情况及产品的 特有风险,中国证监会认定的特殊 情形除外。 (?)临时报告 本基金发生重大事件,有关信 息披露义务人应当在 2日内编制临 时报告书,并登载在指定报刊和指 定网站上。 前款所称重大事件,是指可能 对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 11


对基金份额持有人权益或者基金份 额的价格产生重大影响的下列事 件: 1、基金份额持有人大会的召 开。 2、终止《基金合同》。 3、转换基金运作方式。 4、更换基金管理人、基金托管 人。 5、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 6、基金管理人股东及其出资比 例发生变更。 7、基金募集期延长。 8、基金管理人的董事长、总经 理及其他高级管理人员、基金经理 和基金托管人基金托管部门负责人 发生变动。 9、基金管理人的董事在一年内 变更超过百分之五十。 10、基金管理人、基金托管人 基金托管部门的主要业务人员在一 年内变动超过百分之三十。 11、涉及基金管理人、基金财 产、基金托管业务的诉讼。 12、基金管理人、基金托管人 受到监管部门的调查。 13、基金管理人及其董事、总 经理及其他高级管理人员、基金经 件: 1、基金份额持有人大会的召开 及决定的事项。 2、《基金合同》终止、基金清 算。 3、转换基金运作方式、基金合 并。 4、更换基金管理人、基金托管 人、基金份额登记机构,基金改聘 会计师事务所。 5、基金管理人委托基金服务机 构代为办理基金的份额登记、核算、 估值等事项,基金托管人委托基金 服务机构代为办理基金的核算、估 值、复核等事项。 6、基金管理人、基金托管人的 法定名称、住所发生变更。 7、基金管理公司变更持有百分 之五以上股权的股东、变更公司的 实际控制人。 8、基金管理人高级管理人员、 基金经理和基金托管人专门基金托 管部门负责人发生变动。 9、基金管理人的董事在最近 12个月内变更超过百分之五十,基 金管理人、基金托管人专门基金托 管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百分之三十。 10、涉及基金财产、基金管理 12


理受到?重行政处罚,基金托管人 及其基金托管部门负责人受到?重 行政处罚。 14、重大关联交易事项。 15、基金收益分配事项。 16、管理费、托管费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更。 17、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 18、基金改聘会计师事务所。 19、变更基金销售机构。 20、更换基金登记机构。 21、本基金开始办理申购、赎 回。 22、本基金申购、赎回费率及 其收费方式发生变更。 23、本基金发生巨额赎回并延 期支付。 24、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请。 25、本基金暂停接受申购、赎 回申请后重新接受申购、赎回。 26、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 27、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 28、基金份额的?分。 29、基金变更份额类别?置。 业务、基金托管业务的诉讼或仲裁。 11、基金管理人或其高级管理 人员、基金经理因基金管理业务相 关行为受到重大行政处罚、刑事处 罚,基金托管人或其专门基金托管 部门负责人因基金托管业务相关行 为受到重大行政处罚、刑事处罚。 12、基金管理人运用基金财产 买卖基金管理人、基金托管人及其 控股股东、实际控制人或者与其有 重大利害关系的公司发行的证券或 者承销期内承销的证券,或者从事 其他重大关联交易事项,中国证监 会另有规定的情形除外。 13、基金收益分配事项。 14、管理费、托管费、申购费、 赎回费等费用计提标准、计提方式 和费率发生变更。 15、基金份额净值计价错误达 基金份额净值百分之零点五。 16、本基金开始办理申购、赎 回。 17、本基金发生巨额赎回并延 期办理。 18、本基金连续发生巨额赎回 并暂停接受赎回申请或延缓支付赎 回款项。 19、本基金暂停接受申购、赎 回申请或重新接受申购、赎回申请。 13


30、中国证监会规定的其他事 项。 (?)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波动 的,相关信息披露义务人知悉后应 当立即对该消息进行公开澄清,并 将有关情况立即报告中国证监会。 (九)基金份额持有人大会决 议 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十)中小企业?募债投资情 况 基金管理人应在季度报告、半 年度报告、年度报告等定期报告和 招募说明书更新等文件中披露中小 企业?募债券的投资情况。 (十一)资产支持证券投资情 况 基金管理人应在基金年报及半 年报中披露其持有的资产支持证券 总额、资产支持证券市值占基金净 资产的比例和报告期内所有的资产 支持证券明细。基金管理人应在基 金季度报告中披露其持有的资产支 20、本基金发生涉及基金申购、 赎回事项调整或潜在影响投资者赎 回等重大事项。 21、基金管理人采用摆动定价 机制进行估值。 22、基金份额的?分。 23、基金变更份额类别?置。 24、基金信息披露义务人认为 可能对基金份额持有人权益或者基 金份额的价格产生重大影响的其他 事项或中国证监会规定的其他事 项。 (九)澄清公告 在《基金合同》存续期限内, 任何公共媒介中出现的或者在市场 上流传的消息可能对基金份额价格 产生误导性影响或者引起较大波 动,以及可能损害基金份额持有人 权益的,相关信息披露义务人知悉 后应当立即对该消息进行公开澄 清,并将有关情况立即报告中国证 监会。 (十)清算报告 基金财产清算小组应当将清算 报告登载在指定网站上,并将清算 报告提示性公告登载在指定报刊 上。 (十一)基金份额持有人大会 决议 14


持证券总额、资产支持证券市值占 基金净资产的比例和报告期末按市 值占基金净资产比例大小排序的前 10名资产支持证券明细。 (十二)股指期货投资情况 基金管理人应在季度报告、半 年度报告、年度报告等定期报告和 招募说明书更新等文件中披露股指 期货交易情况,包括投资政策、持 ?情况、损益情况、风险指标等, 并?分揭示股指期货交易对基金总 体风险的影响以及是?符合?定的 投资政策和投资?标。 (十三)国债期货投资情况 基金管理人应在季度报告、半 年度报告、年度报告等定期报告和 招募说明书更新等文件中披露国债 期货交易情况,包括投资政策、持 ?情况、损益情况、风险指标等, 并?分揭示国债期货交易对基金总 体风险的影响以及是?符合?定的 投资政策和投资?标。 (十四)股票期权投资情况 基金管理人应在定期信息披露 文件中披露?与股票期权交易的有 关情况,包括投资政策、持?情况 等。 (十五)中国证监会规定的其 他信息。 基金份额持有人大会决定的事 项,应当依法报国务?证券监督管 理机构备案,并予以公告。 (十二)中小企业?募债投资 情况 基金管理人应在季度报告、中 期报告、年度报告等定期报告和招 募说明书更新等文件中披露中小企 业?募债券的投资情况。 (十三)资产支持证券投资情 况 基金管理人应在基金年报及中 期报告中披露其持有的资产支持证 券总额、资产支持证券市值占基金 净资产的比例和报告期内所有的资 产支持证券明细。基金管理人应在 基金季度报告中披露其持有的资产 支持证券总额、资产支持证券市值 占基金净资产的比例和报告期末按 市值占基金净资产比例大小排序的 前 10名资产支持证券明细。 (十四)股指期货投资情况 基金管理人应在季度报告、中 期报告、年度报告等定期报告和招 募说明书更新等文件中披露股指期 货交易情况,包括投资政策、持? 情况、损益情况、风险指标等,并 ?分揭示股指期货交易对基金总体 风险的影响以及是?符合?定的投 15


六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专人负责管理信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则的 规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告和定期更新的招募说明书等公 开披露的相关基金信息进行复核、 审查,并向基金管理人出具书面文 件或者?章确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定媒介中选择披露信息的媒 介。 基金管理人、基金托管人除依 法在指定媒介上披露信息外,?可 以根据需要在其他公共媒介披露信 息,但是其他公共媒介不得?于指 定媒介披露信息,并ф在不同媒介 上披露同一信息的内容应当一致。 为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 资政策和投资?标。 (十五)国债期货投资情况 基金管理人应在季度报告、中 期报告、年度报告等定期报告和招 募说明书更新等文件中披露国债期 货交易情况,包括投资政策、持? 情况、损益情况、风险指标等,并 ?分揭示国债期货交易对基金总体 风险的影响以及是?符合?定的投 资政策和投资?标。 (十六)股票期权投资情况 基金管理人应在定期信息披露 文件中披露?与股票期权交易的有 关情况,包括投资政策、持?情况 等。 (十七)中国证监会规定的其 他信息。 六、信息披露事务管理 基金管理人、基金托管人应当 建立健全信息披露管理制度,指定 专门部门及高级管理人员负责管理 信息披露事务。 基金信息披露义务人公开披露 基金信息,应当符合中国证监会相 关基金信息披露内容与格式准则等 法规的规定。 基金托管人应当按照相关法律 法规、中国证监会的规定和《基金 合同》的约定,对基金管理人编制 16


底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 招募说明书公布后,应当分别 置备于基金管理人、基金托管人和 基金销售机构的住所,供公众查阅、 复制。 基金定期报告公布后,应当分 别置备于基金管理人和基金托管人 的住所,以供公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 的基金资产净值、基金份额净值、 基金份额申购赎回价格、基金定期 报告、更新的招募说明书、基金产 品资料概要、基金清算报告等公开 披露的相关基金信息进行复核、审 查,并向基金管理人进行书面或电 子确认。 基金管理人、基金托管人应当 在指定报刊中选择披露信息的报 刊,本基金只需选择一家报刊。 为强化投资者保护,提升信息 披露服务质量,基金管理人应当自 中国证监会规定之日起,按照《信 息披露办法》等相关法律法规的规 定和中国证监会规定向投资者及时 提供对其投资决策有重大影响的信 息。为基金信息披露义务人公开披 露的基金信息出具审计报告、法律 意见书的专业机构,应当制作工作 底稿,并将相关档案至少保存到《基 金合同》终止后 10年。 七、信息披露文件的存放与查 阅 依法必须披露的信息发布后, 基金管理人、基金托管人应当按照 相关法律法规规定将信息置备于公 司住所,供社会公众查阅、复制。 ?、法律法规或监管部门对信 息披露另有规定的,从其规定。 华夏新锦绣?活配置混合型证券投资基金基金合同修订说明: 章节 标题 修订前 修订后 ?一部分 前? 一、订立 本基金 合同的 ?的、依 据和? 则 ? 2 点 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《证券投 资基金信息披露管理办法》(以 下简称“《信息披露办法》”)、《公 开募集开放式证券投资基金流 动性风险管理规定》(以下简称 “《流动性风险管理规定》”)和 其他有关法律法规。 2、订立本基金合同的依据是《中 华人民共和国合同法》(以下简 称“《合同法》”)、《中华人民共 和国证券投资基金法》(以下简 称“《基金法》”)、《公开募集证 券投资基金运作管理办法》(以 下简称“《运作办法》”)、《证券 投资基金销售管理办法》(以下 简称“《销售办法》”)、《公开募 集证券投资基金信息披露管理 办法》(以下简称“《信息披露办 法》”)、《公开募集开放式证券 投资基金流动性风险管理规定》 (以下简称“《流动性风险管理 规定》”)和其他有关法律法规。 ?三节 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 ?? 基金管理人依照????、?实 信用、????的?则管理和运 用基金财产,但不保证投资于本 基金一定?利,?不保证最?收 益。 投资者应当认真阅?基金招募 说明书、基金合同、基金产品资 料概要等信息披露文件,自主? ?基金的投资价值,自主?出投 资决策,自行承担投资风险。 本基金合同约定的基金产品资 料概要编制、披露与更新要求, 自《信息披露办法》实施之日起 一年后开始执行。 ?二部分 释义 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新锦 绣?活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其定期的更 新。 …… 11、《信息披露办法》:指《证券 投资基金信息披露管理办法》及 亱布机关对其不时?出的修订。 …… 在本基金合同中,除非文意另有 所指,下列??或简称具有如下 含义: …… 6、招募说明书:指《华夏新锦 绣?活配置混合型证券投资基 金招募说明书》及其更新。 …… 11、《信息披露办法》:指《公开 募集证券投资基金信息披露管 理办法》及亱布机关对其不时? 出的修订。 …… 56、基金产品资料概要:指《华 夏新锦绣?活配置混合型证券 投资基金基金产品资料概要》及 其更新。 ?六部分 基金份额的申购与赎回 一、申购 和 赎 回 场所 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构,并予以公告。基金投资者 应当在销售机构办理基金销售 业务的营业场所或按销售机构 提供的其他方式办理基金份额 本基金的申购与赎回将通过销 售机构进行。具体的销售网点将 由基金管理人在招募说明书或 其他相关公告中列明。基金管理 人可根据情况变更或增?销售 机构。基金投资者应当在销售机 构办理基金销售业务的营业场 所或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购与赎回。 的申购与赎回。 五、申购 和赎回 的数量 限制 ? 5点 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告并报中国证监会备 案。 …… 5、基金管理人可在法律法规? ?的情况下,调整上述规定申购 金额和赎回份额的数量限制。基 金管理人必须在调整前依照《信 息披露办法》的有关规定在指定 媒介上公告。 十、暂停 申购或 赎回的 公告和 重新开 放申购 或赎回 的公告 ? 1点 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人当日应立即向 中国证监会备案,并在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… 1、发生上述暂停申购或赎回情 况的,基金管理人应在规定期限 内在指定媒介上刊登暂停公告。 …… ?七部分 基金合同当事人及权利义 务 一、基金 管理人 (二)基 金管理 人的权 利与义 务 ? 2 点 2、根据《基金法》、《运作办法》 及其他有关规定,基金管理人的 义务包括但不限于: …… (8)采取?当合理的?施?计 算基金份额认购、申购、赎回和 ?销价格的方法符合《基