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泰达货币B(000700)

泰达货币:泰达宏利货币市场基金更新招募说明书摘要查看PDF公告

1 
 
 
 
泰达宏利货币市场基金更新招募说明书 
摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:泰达宏利基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
 
 
 
2 
 
重要提示 
泰达宏利货币市场基金于 2005 年 9 月 21 日获中国证监会证监基金字
[2005]161号文核准,基金合同于 2005年 11月 10日正式生效。 
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
投资有风险,投资人认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。


基金的过往业绩并不预示本基金的未来表现。 投资者购买货币市场基金并不等于将资金作为存款存放在银行或者存款类 金融机构,本基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用 基金财产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。 本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核 准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基 金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基 金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作 办法》、基金合同及其它有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金 份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。 本基金本次更新招募说明书对“三、基金管理人”部分内容进行更新,相关 信息更新截止日为 2019 年 10 月 16 日。除非另有说明,本更新招募说明书已经 本基金托管人中国农业银行股份有限公司复核,所载内容截止日为 2019 年 5 月 10 日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 3 月 31 日。财务数据未经审 计。 3 一、基金管理人 (一)基金管理人概况 公司名称:泰达宏利基金管理有限公司 成立日期:2002 年 6月 6 日 住所:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 办公地址:北京市朝阳区针织路23号楼中国人寿金融中心6层02-07单元 法定代表人:弓劲梅 组织形式:有限责任公司


信息披露联系人:聂志刚 联系电话:010-66577678 注册资本:1.8亿元人民币 股权结构:天津市泰达国际控股(集团)有限公司:51%;宏利投资管理(香 港)有限公司:49%。 泰达宏利基金管理有限公司原名湘财合丰基金管理有限公司、湘财荷银基金 管理有限公司、泰达荷银基金管理有限公司,成立于 2002 年 6 月,是中国首批 合资基金管理公司之一。截至目前,公司管理着包括泰达宏利价值优化型系列基 金、泰达宏利行业精选混合型证券投资基金、泰达宏利风险预算混合型证券投资 基金、泰达宏利货币市场基金、泰达宏利效率优选混合型证券投资基金(LOF)、 泰达宏利首选企业股票型证券投资基金、泰达宏利市值优选混合型证券投资基 金、泰达宏利集利债券型证券投资基金、泰达宏利品质生活灵活配置混合型证券 投资基金、泰达宏利红利先锋混合型证券投资基金、泰达宏利沪深 300指数增强 型证券投资基金、泰达宏利领先中小盘混合型证券投资基金、泰达宏利聚利债券 型证券投资基金(LOF)、泰达宏利中证 500指数分级证券投资基金、泰达宏利逆 向策略混合型证券投资基金、泰达宏利宏达混合型证券投资基金、泰达宏利淘利 债券型证券投资基金、泰达宏利转型机遇股票型证券投资基金、泰达宏利改革动 力量化策略灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创盈灵活配置混合型证券投 资基金、泰达宏利复兴伟业灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利新起点灵活 配置混合型证券投资基金、泰达宏利蓝筹价值混合型证券投资基金、泰达宏利新 思路灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利创益灵活配置混合型证券投资基 4 金、泰达宏利活期友货币市场基金、泰达宏利同顺大数据量化优选灵活配置混合 型证券投资基金、泰达宏利汇利债券型证券投资基金、泰达宏利量化增强股票型 证券投资基金、泰达宏利定宏混合型证券投资基金、泰达宏利创金灵活配置混合 型证券投资基金、泰达宏利亚洲债券型证券投资基金、泰达宏利睿智稳健灵活配 置混合型证券投资基金、泰达宏利京元宝货币市场基金、泰达宏利纯利债券型证 券投资基金、泰达宏利溢利债券型证券投资基金、泰达宏利恒利债券型证券投资 基金、泰达宏利睿选稳健灵活配置混合型证券投资基金、泰达宏利启富灵活配置 混合型证券投资基金、泰达宏利港股通优选股票型证券投资基金、泰达宏利业绩 驱动量化股票型证券投资基金、泰达宏利全能优选混合型基金中基金(FOF)、泰 达宏利交利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利金利 3个月定 期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利绩优增长灵活配置混合型证券投资 基金、泰达宏利泽利 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、泰达宏利泰和 平衡养老目标三年持有期混合型基金中基金(FOF)、泰达宏利印度机会股票型证 券投资基金(QDII)、泰达宏利年年添利定期开放债券型证券投资基金、泰达宏 利鑫利半年定期开放债券型证券投资基金、泰达宏利永利债券型证券投资基金、 泰达宏利品牌升级混合型证券投资基金在内的五十多只证券投资基金。 (二)主要人员情况 1、董事会成员 弓劲梅女士,董事长。拥有天津南开大学经济学博士学位。曾担任天津信托 有限责任公司研究员,天弘基金管理有限公司高级研究员,天津泰达投资控股有 限公司高级项目经理,天津市泰达国际控股(集团)有限公司融资与风险管理部 副部长。现任天津市泰达国际控股(集团)有限公司资产管理部部长。 杜汶高先生,董事。毕业于美国卡内基梅隆大学,持有数学及管理科学理学 士学位,现为宏利资产管理(亚洲)总裁兼亚洲区主管及宏利资产管理(香港) 有限公司董事,掌管亚洲及日本的投资事务,专责管理宏利于区内不断壮大的资 产,并确保公司的投资业务符合监管规定。出任现职前,杜先生掌管宏利于亚洲 区(香港除外)的投资事务。2001年至2004年,负责波士顿领导机构息差产品的 开发工作。杜先生于2001年加入宏利,之前任职于一家环球评级机构,曾获派驻 纽约、伦敦及悉尼担任杠杆融资及资产担保证券等不同部门的主管,拥有二十多 5 年的资本市场经验。 杨雪屏女士,董事。拥有天津大学工科学士和中国人民大学新闻学硕士学位。 1995年至2003年曾在天津青年报社、经济观察报社、滨海时报社等报社担任记者 及编辑;2003年至2012年就职于天津泰达投资控股有限公司办公室秘书科;自 2012年至今就职于天津市泰达国际控股(集团)有限公司,曾担任资产管理部高 级项目经理,现任综合办公室副主任。 刁锋先生,董事。拥有南开大学经济学学士、经济学硕士及经济学博士学位。 曾担任天津北方国际信托股份有限公司交易员、信托经理,渤海财产保险股份有 限公司资金运用部部门总助,天津泰达投资控股有限公司高级项目经理。现任天 津市泰达国际控股(集团)有限公司财务部部长,渤海证券股份有限公司、渤海 财产保险股份有限公司及天津信托有限责任公司董事等职。 陈展宇先生,董事,拥有美国宾夕法尼亚大学沃顿商学院经济学理学士学位, 现任宏利资产管理(香港)有限公司亚洲区机构投资业务部主管,兼任北亚区财 富及资产管理部主管(日本除外)。加入宏利前,陈展宇先生曾先后任职于怡富 基金有限公司、时佳达投资管理(亚洲)有限公司、高盛(亚洲)资产管理部、 源富资产管理(亚洲)有限公司等。陈先生持有特许金融分析师执照。 张凯女士,董事,拥有美国曼荷莲学院经济学学士、美国哥伦比亚大学工商 管理硕士学位。现任中宏人寿保险有限公司首席执行官和总经理。出任现职前, 张凯女士曾担任花旗中国副行长、零售金融业务总裁。加入花旗前,张凯女士曾 担任麦肯锡管理咨询公司顾问以及华信惠悦咨询公司的精算分析师。张凯女士在 北美和亚洲金融业拥有20多年的经验。 何自力先生,独立董事,1982年毕业于南开大学,经济学博士。1975年至1978 年,于宁夏国营农场和工厂务农和做工:1982年至1985年,于宁夏自治区党务从 事教学和科研工作;1988年至今任职于南开大学,历任经济学系系主任、经济学 院副院长,担任教授、博士生导师;兼任中国经济发展研究会副会长和秘书长、 天津经济学会副会长;2002年1月至7月在美国加利福尼亚大学伯克利分校作访问 学者。 张建强先生,独立董事。二级律师,南开大学法学学士、国际经济法硕士。 曾担任天津市高级人民法院法官。现任天津建嘉律师事务所主任,天津仲裁委员 6 会仲裁员,天津市律师协会理事,担任天津市政府、河西区政府、北辰区政府, 多家银行和非银行金融机构法律顾问,万达、招商、保利等房地产企业法律顾问, 以及天津物产集团等大型国有企业的法律顾问等职。主要业务领域:金融、房地 产、公司、投资。 查卡拉·西索瓦先生,独立董事。拥有艾戴克高等商学院(北部)工商管理 学士、法国金融分析学院财务分析学位、芝加哥商学院工商管理学硕士等学位。 曾担任欧洲联合银行(巴黎)组合经理助理、组合经理,富达管理与研究有限公 司(东京)高级分析师,NatWest Securities Asia亚洲运输研究负责人,Credit Lyonnais International Asset Management研究部主管、高级分析师,Comgest 远东有限公司董事总经理、基金经理及董事。现任Jayu Ltd.负责人。 樸睿波先生,独立董事。拥有美国西北大学经济学学士、美国西北大学凯洛 格管理学院管理学硕士、美国西北大学凯洛格管理学院金融学博士等学位。曾担 任联邦储备系统管理委员会金融经济师,芝加哥商业交易所高级金融经济师, Ennis Knupp & Associates合伙人、研究主管,Martingale资产管理公司(波士 顿)董事,Commerz 国际资本管理(CICM)(德国)联合首席执行官/副执行董事, 德国商业银行 (英国)资产管理部门董事总经理。现任上海交通大学高级金融 学院实践教授。 2、监事会成员 许宁先生,监事长。毕业于南开大学,经济学硕士。1991年至2008年任职于 天津市劳动和社会保障局;2008年加入天津市泰达国际控股(集团)有限公司, 担任党委委员、董事会秘书、综合办公室主任。 吴纪泽先生,监事。毕业于新南威尔士大学(澳大利亚悉尼),商学硕士(金 融专业)。现任宏利资产管理公司(香港)北亚区投资业务部业务伙伴关系管理 总监。曾任宏利投信(台湾)产品开发部襄理、宏利投信(台湾)产品开发部副 理、宏利资产管理公司(香港)北亚区投资业务部业务发展高级经理、业务伙伴 关系管理副总监等职。加入宏利前,吴纪泽先生曾先后任职于台湾龙扬资产管理、 台湾宝来金融集团、AIG投资管理等。吴纪泽先生在跨国资产管理公司和投资银 行积累了十六年的跨境战略发展、产品开发与咨询以及市场研究经验。 廖仁勇先生,职工监事。人力资源管理在职研究生,曾在联想集团有限公司、 7 中信国检信息技术有限公司从事人力资源管理工作;2007年6月加入泰达宏利基 金管理有限公司,曾任人力资源部招聘与培训主管、人力资源部总经理助理、人 力资源部副总经理,自2019年7月起担任人力资源部总经理。 3、总经理及其他高级管理人员 弓劲梅女士,董事长。简历同上。 傅国庆先生,副总经理。毕业于南开大学和美国罗斯福大学,获文学学士和 工商管理硕士学位,北京大学国家发展研究院EMBA。1993年至2006年就职于北方 国际信托股份有限公司,从事信托业务管理工作,期间曾任办公室主任、研发部 经理、信托业务总部总经理、董事会秘书、以及公司副总经理。2006年9月起任 泰达宏利基金管理有限公司财务总监;2007年1月起任公司副总经理兼财务总监; 2019年6月起任公司副总经理兼财务总监、首席信息官;2019年8月起代理公司总 经理,期限不超过90天。 刘晓玲女生,副总经理,2002年 9月至 2011年 7月就职于博时基金管理有 限公司,任零售业务部渠道总监;2011 年 7月至 2013年 9月任富国基金管理有 限公司零售业务部负责人;2013年 9月至 2015年 4月任泰康资产管理有限责任 公司公募事业部市场总监;2015 年 4 月加入融通基金管理有限公司,2015 年 9 月至 2018年 7 月任融通基金管理有限公司副总经理;2018 年 8月加入泰达宏利 基金管理有限公司,2018年 9月起任泰达宏利基金管理有限公司副总经理。 聂志刚先生,督察长。毕业于复旦大学,获经济学学士、法律硕士学位。2004 年 12月至 2007 年 5 月就职于中国证监会上海监管局;2007 年 5月至 2010年 5 月任中银基金管理有限公司法律合规部部门总经理;2010 年 5月至 2011年 5 月 任富国基金管理有限公司监察稽核部部门总经理;2011年 5月至 2013年 5月任 中海基金管理有限公司风险管理部部门总经理兼风控总监;2013 年 5 月至 2015 年 9月任太平洋保险集团有限公司集团审计中心投资条线首席审计师;2015年 9 月至 2017 年 10 月任银河期货有限公司首席风险官;2017 年 10 月至 2018 年 8 月任天风期货股份有限公司首席风险官。2018 年 8 月加入泰达宏利基金管理有 限公司,2018 年 11月起任公司督察长。 4、基金经理 丁宇佳女士,中央财经大学理学学士;2008 年 7 月加入泰达宏利基金管理 8 有限公司,先后担任交易部交易员、固定收益部研究员、基金经理助理、基金经 理,现任固定收益部总经理。2015 年 3 月 26 日至今担任泰达宏利货币市场基金 基金经理;2015 年 6 月 16 日至今担任泰达宏利宏达混合型证券投资基金;2015 年 6 月 16 日至今担任泰达宏利淘利债券型证券投资基金基金经理;2016 年 9 月 26 日至今担任泰达宏利集利债券型证券投资基金基金经理;2016 年 11 月 23 日 至今担任泰达宏利京元宝货币市场基金基金经理;2016 年 11 月 25 日至今担任 泰达宏利纯利债券型证券投资基金基金经理;2017 年 1 月 22 日至今担任泰达宏 利恒利债券型证券投资基金基金经理;2019 年 1 月 29 日至今担任泰达宏利活期 友货币市场基金基金经理;2019 年 1 月 31 日至今担任泰达宏利年年添利定期开 放债券型证券投资基金基金经理;2019年 8月 16日至今担任泰达宏利鑫利半年 定期开放债券型证券投资基金基金经理。具备 11 年基金从业经验,11 年证券投 资管理经验,具有基金从业资格。 李祥源先生:澳洲国立大学金融学硕士;2015 年 6 月 8 日加入泰达宏利基 金管理有限公司,任职于固定收益部,先后担任助理研究员、研究员、分析师、 基金经理助理,负责债券研究分析工作,现任基金经理。2019 年 10 月 16 日至 今担任泰达宏利活期友货币市场基金基金经理;2019 年 10 月 16 日至今担任泰 达宏利货币市场基金基金经理;2019 年 10 月 16 日至今担任泰达宏利集利债券 型证券投资基金基金经理;2019 年 10 月 16 日至今担任泰达宏利京元宝货币市 场基金基金经理;2019 年 10 月 16 日至今担任泰达宏利年年添利定期开放债券 型证券投资基金基金经理;2019 年 10 月 16 日至今担任泰达宏利鑫利半年定期 开放债券型证券投资基金基金经理;具备 4年证券从业经验,具有基金从业资格。 5、投资决策委员会成员 投资决策委员会成员由公司代理总经理傅国庆、投资副总监戴洁、投资副总 监刘欣、研究部总监张勋、固定收益部总经理丁宇佳、资深基金经理吴华、基金 经理兼首席策略分析师庄腾飞、基金经理庞宝臣、基金经理傅浩、国际业务部总 经理助理兼基金经理李安杰、信用研究部主管王龙组成。督察长聂志刚列席会议。


投资决策委员会根据决策事项,可分类为固定收益类事项、权益类事项、 其它事项: (1)固定收益类事项由傅国庆、丁宇佳、庞宝臣、傅浩、李安杰、王龙表 9 决。 (2)权益类事项由戴洁、刘欣、张勋、吴华、庄腾飞表决。 (3)其它事项由全体成员参与表决。 6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 二、基金托管人 (一)基金托管人情况 1、基本情况 名称:中国农业银行股份有限公司(简称中国农业银行) 住所:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 法定代表人:周慕冰 成立日期:2009年 1月 15日 批准设立机关和批准设立文号:中国银监会银监复[2009]13 号 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字[1998]23 号 注册资本:32,479,411.7万元人民币 存续期间:持续经营 联系电话:010-66060069 传真:010-68121816 联系人:贺倩 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北 京。经国务院批准,中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全 部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡,成为 国内网点最多、业务辐射范围最广,服务领域最广,服务对象最多,业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外,中国农业银行同样通过自己的努力赢得了 良好的信誉,每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、联通 国际、功能齐备的大型国有商业银行,中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经 10 营理念,坚持审慎稳健经营、可持续发展,立足县域和城市两大市场,实施差异 化竞争策略,着力打造“伴你成长”服务品牌,依托覆盖全国的分支机构、庞大 的电子化网络和多元化的金融产品,致力为广大客户提供优质的金融服务,与广 大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行,经验丰富,服务 优质,业绩突出,2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计,并获得无保留意见的 SAS70审 计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准(ISAE3402) 认证,表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内 部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设,品牌声誉进 一步提升,在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出,获“最 佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管 奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号;2013年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有 限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号;2015 年、2016 年荣获中国银行业 协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号;2018 年荣获中国基金报授予的公 募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。 中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立,2014年更名为托管业务部/养老金管理中心,内设综合管理部、 业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研 发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账户管理部, 拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 240 名,其中具有高级职称的专家 30 余名,服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强,高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称,精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到 2019 年 3月 31日,中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 440只。 11 (二)基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定, 守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管 业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理 处,配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核 职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资 格;业务管理实行严格的复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务 印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操 作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止 泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立。 (三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议 规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统,每日登录监控系统监督基金管理 人的投资运作,并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人 的其他行为。 当基金出现异常交易行为时,基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的 处理: 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题,电话提示基金管理人; 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题,以书面 方式对基金管理人进行提示; 12 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行 为,书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 三、相关服务机构 (一)直销机构 1)泰达宏利基金管理有限公司 地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 邮编:100033 传真:010-66577760/61 客户服务电话:400-698-8888(免长话费)或010-66555662 联系人:于贺 联系电话:010-66577619、010-66577617 网址:http://www.mfcteda.com 2)泰达宏利基金网上直销系统 交易系统网址:https://etrade.mfcteda.com/etrading/ 支持基金管理人旗下基金网上直销的银行卡和第三方支付有:农行卡、建行 卡、民生银行卡、招商银行卡、兴业银行卡、中信银行卡、光大银行卡、交通银 行卡、浦发银行卡、中国银行卡、广发银行卡和快钱支付。 泰达宏利微信公众账号:mfcteda_BJ,支持民生银行卡、招商银行卡和快钱 支付。 客户服务电话:400-698-8888或 010-66555662 客户服务信箱:irm@mfcteda.com (二)代销机构 1) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69 号 法定代表人:周慕冰 13 联系人:张伟 客服电话:95599


银行网站:www.abchina.com 2) 中国建设银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼 法定代表人:田国立 联系人:王琳 客服电话:95533 银行网站:www.ccb.com 3) 中国银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号 法定代表人:陈四清 客服电话:95566 联系人:崔瑛 银行网站:www.boc.cn 4) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 客服电话:95559 联系人:王菁 银行网址:www.bankcomm.com 14 5) 招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 法定代表人:李建红 客服电话:95555 联系人:邓炯鹏 公司网站:www.cmbchina.com 6) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12 号 办公地址:上海市中山东一路 12 号 法定代表人:高国富 联系人:肖武侠 客户服务热线:95528 公司网站:www.spdb.com.cn 7) 平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南东路 5047 号 办公地址:深圳市深南东路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客户服务热线:95511-3 公司网站:bank.pingan.com 8) 中信银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号 法定代表人:李庆平


15 客服电话:95558


联系人:王晓琳 网址:http://bank.ecitic.com 9) 东莞银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 办公地址:广东省东莞市莞城区体育路 21 号 法定代表人:卢国锋 联系人:吴兆群 客服电话:4001196228 公司网址:www.dongguanbank.cn 10) 渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河东区海河东路 218号 办公地址:天津市河东区海河东路 218号 法定代表人:李伏安 联系人:王宏 客户服务热线:95541 公司网站:www.cbhb.com.cn 11) 宁波银行股份有限公司 注册地址:宁波市江东区中山东路 294 号 办公地址:宁波市鄞州区宁南南路 700 号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 客户服务热线:95574 公司网站:www.nbcb.com.cn 16 12) 华夏银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 22 号 法定代表人:李民吉 联系人:郑鹏 客户服务电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 13) 北京银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层 办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号 法定代表人:张东宁 联系人:盖君 客户服务电话:95526 公司网站:www.bankofbeijing.com.cn


14) 天津银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区友谊路 15 号


办公地址:天津市河西区友谊路 15 号


法定代表人:李宗唐 联系人:李岩 客户服务热线:4006-960296 公司网站:www.bank-of-tianjin.com 15) 温州银行股份有限公司 注册地址:温州市车站大道 196 号


办公地址:温州市车站大道 196 号 法定代表人:邢增福


17 联系人:林波


客户服务热线:浙江省 96699,上海 962699,其他地区(0577)96699 公司网站: www.wzbank.cn 16) 大华银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城路 116 号、128 号 办公地址:上海市浦东新区银城路 116 号、128 号 法定代表人:黄一宗 客服电话:400-166-6388 联系人:吴蔚 银行网站:http://www.uobchina.com.cn 17) 星展银行(中国)有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号 1301、1801单元 法定代表人:葛甘牛 客服电话:400-820-8988 联系人:吴欣莹 银行网站:www.dbs.com.cn 18) 包商银行股份有限公司 注册地址:包头市青山区钢铁大街 6号 办公地址:包头市青山区钢铁大街 6号 法定代表人:李镇西


联系人:张建鑫 客服电话:95352 19) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11层 18 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 层





法定代表人:孙永祥 客服电话:95351 联系人:李欣 公司网站:www.xcsc.com 20) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址:天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 客户服务电话: 400-651-5988 网址:www.bhzq.com 21) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35 号 2-6 层 办公地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 法定代表人:陈共炎 客服电话:4008-888-888 联系人:辛国政 公司网站:www.chinastock.com.cn 22) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44 楼 法定代表人:孙树明 客服电话:95575 或致电各地营业网点 联系人:黄岚 19 公司网站:www.gf.com.cn 23) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188 号 法定代表人:王常青 客服电话:400-888-8108 联系人:刘芸 公司网站:www.csc108.com 24) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路 618 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人:杨德红 客服电话:95521 联系人:芮敏祺 公司网站:www.gtja.com 25) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层 法定代表人:何之江 联系人:周驰 全国免费业务咨询电话:95511-8 网址:www.PINGAN.com 26) 东方证券股份有限公司 注册地址:上海市中山南路 318 号 2号楼 22层、23 层、25层-29层 办公地址:上海市中山南路 318 号 2号楼 21层-23层、25层-29层


20 法定代表人:潘鑫军 客服电话:95503 联系人:胡月茹 公司网站:www.dfzq.com.cn 27) 世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42层 办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42层 法定代表人:姜昧军 联系人:王雯 客服电话:4008323000 公司网站:www.csco.com.cn 28) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 客服电话:95523或 4008895523 网址:www.swhysc.com 29) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市市中区经七路 86号 办公地址:上海市花园石桥路 66 号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 客服电话:95538 网址:www.zts.com.cn 21 30) 中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 40层 法定代表人:许刚 客服电话:400-620-8888 联系人:王炜哲 公司网站:www.bocichina.com 31) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228 号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人:周易 客户服务电话:95597 联系人:庞晓芸 公司网站:www.htsc.com.cn 32) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市自由大路 1138 号 办公地址:长春市自由大路 1138 号 法定代表人:李福春 联系人: 安岩岩 客户服务电话: 95360 网址:www.nesc.cn 33) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 22 联系人:何耀 客户服务电话:95525


公司网址:www.ebscn.com 34) 新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法定代表人:叶顺德 联系人:田芳芳 客户服务电话:400-698-9898 公司网址:www.xsdzq.cn


35) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层 法定代表人:霍达 联系人:黄婵君 客户服务电话:95565,400-888-8111 公司网址:www.newone.com.cn 36) 长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人:丁益 联系人:金夏 客户服务电话:0755-33680000


400-6666-888 公司网址:www.cgws.com 23 37) 南京证券股份有限公司 注册地址:江苏省南京市大钟亭 8号 办公地址:江苏省南京市江东中路 389号 法定代表人:步国旬 联系人:王万君 客户服务电话:95386 公司网址:www.njzq.com.cn 38) 兴业证券股份有限公司 注册地址:福州市湖东路 268号 办公地址:上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人:杨华辉 联系人:乔琳雪 客户服务电话:95562 公司网址:www.xyzq.com.cn 39) 海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689号 办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人:王开国 联系人:金芸 客服电话:95553,400-8888-001 公司网站:www.htsec.com 40) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19楼、20楼 法定代表人:邱三发 24 客服电话:95396 联系人:梁微 网址:www.gzs.com.cn 41) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 客服电话:96326(福建省外请先拨 0591) 联系人:王虹 公司网站:www.hfzq.com.cn 42) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 客服电话:95536 联系人:周杨 公司网站:www.guosen.com.cn 43) 金元证券股份有限公司 注册地址:海南省海口市南宝路 36号证券大厦 4层 办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 法定代表人:王作义 客户服务电话:4008-888-228 联系人:马贤清 网站:www.jyzq.cn 25 44) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500 号城建国际中心 26楼 法定代表人:姚文平 客服电话:400-888-8128 联系人:朱磊 公司网站:www.tebon.com.cn 45) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 楼、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35 楼、28层 A02单元





法定代表人:王连志 客服电话:400-800-1001 联系人:陈剑虹 网址:www.essence.com.cn 46) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18 楼 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 公司网络地址:www.longone.com.cn 客服电话:95531,400-888-8588 47) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007) 办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层(100007) 联系人:黄静 26 客户服务电话:400-818-8118 网址:www.guodu.com 48) 财富证券有限责任公司 注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005) 办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼(410005) 法定代表人:蔡一兵 联系人:郭磊 客服电话:95317 网址:www.cfzq.com


49) 申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室


办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人:李琦 联系人:陈宇 客户服务电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 50) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 办公地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 法定代表人:胡运钊 客户服务热线:95579或 400-888-8999 联系人:李良 长江证券客户服务网站:www.95579.com 27 51) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层





公司地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层





法定代表人:高利 联系人:丁敏 全国统一客服热线:95571 方正证券网站:www.foundersc.com 52) 民生证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址:北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 法定代表人:余政 公司网址:www.mszq.com 客服热线:400-619-8888 53) 国金证券股份有限公司 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 客服电话:95310 公司网址: www.gjzq.com.cn 联系人:刘婧漪、贾鹏 54) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 28 公司网址: http://www.cs.ecitic.com/newsite/ 客服热线:95548





55) 西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏自治区拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市永和路 118 弄 24号楼 法定代表人:陈宏 联系人:周艳琼 公司网址:www.xzsec.com 客服热线:95357 56) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层,深圳 市华侨城深南大道 9010号 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 公司网址:www.zszq.com


客服热线:95329


57) 万联证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层 办公地址:广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E栋 12层 法定代表人:张建军 联系人:甘蕾 公司网址:www.wlzq.com.cn


客服热线:400-888-8133 29 58) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 公司网址:http://sd.citics.com/ 客服热线:95548 59) 红塔证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 办公地址:云南省昆明市北京路 155号附 1号红塔大厦 9楼 法定代表人:况雨林 公司网址:www.hongtastock.com 客服热线:400-871-8880 60) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 5楼 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 公司网址:www.swsc.com.cn 客服热线:400-809-6096 61) 上海华信证券有限责任公司 注册地址:上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼





办公地址:上海黄浦区南京西路 399号明天广场 22 楼





法定代表人:郭林





客服电话:4008-205-999 30





联系人:李颖





公司网站: www.shhxzq.com 62) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 公司网址:www.citicsf.com 客服电话:400-990-8826 63) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205 室 办公地址:上海市杨浦区长阳路 1687号 2号楼 法定代表人:汪静波 客服电话:400-821-5399 公司网址:www.noah-fund.com 64) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人:薛峰 客服电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn;www.jjmmw.com 31 65) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 客服电话:400-1818-188 公司网址:www.1234567.com.cn 66) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室 办公地址:上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9楼 法定代表人:杨文斌 客服电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com 67) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:杭州市西湖区天目山路 266号黄龙时代广场 B座支付宝 法定代表人:陈柏青 客服电话:400-076-6123 公司网址:www.fund123.cn 68) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 客服电话:4008202899 公司网址:www.erichfund.com 32 69) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 办公地址:浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层 法定代表人:凌顺平 客服电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com 70) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰 客服电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com 71) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C 座 702室 办公地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com 72) 上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区黄河路 333号 201室 A区 056 单元 办公地址:上海市徐汇区宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋 2楼 法定代表人:金佶 客服电话:021-34013996 公司网址:https:// www.hotjijin.com 33 73) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人:王之光 客服电话:400-821-9031 公司网址:www.lufunds.com 74) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10 层 法定代表人:王莉 客服电话:400-920-0022 公司网址:http://licaike.hexun.com/ 75) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层 法定代表人:燕斌 客服电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com 76) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704


办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 6层 法定代表人:马勇 客服电话:400-166-1188 公司网址:http://8.jrj.com.cn/ 34 77) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2 单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2 单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 客服电话:4001599288 公司网址:https://danjuanapp.com/ 78) 武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:湖北省武汉市江汉区泛海国际 SOHO城(一期)2301室 办公地址:湖北省武汉市江汉区台北一路环亚大厦 B 座 6楼 法定代表人:陶捷 客服电话:4000279899 公司网址:www.buyfunds.cn 79) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 客服电话:400-8980-618


公司网址:www.chtwm.com 80) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区宏泰东街浦项中心 B座 19层 法定代表人:齐剑辉 客服电话:400-623-6060 公司网址:http://www.niuniufund.com 35 81) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D 座 21-28层 法定代表人:蒋煜 客服电话:010-58170761 公司网址:www.shengshiview.com 82) 中宏人寿保险有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 88 号金茂大厦 6楼 办公地址:上海市虹口区西江湾路 388号凯德龙之梦虹口广场 B栋 11层 法定代表人:何达徳(Michael Edward Huddart) 客服电话:95383 公司网址:https://funds.manulife-sinochem.com/ 83) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地 块新浪总部科研楼 5层 518室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦 法定代表人:李昭琛 客服电话:010-62675369 公司网址:http://www.xincai.com/ 84) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东路 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人:肖雯 客服电话:020-89629066 公司网址:www.yingmi.cn 36 85) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 客服电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn 86) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1138 号 法定代表人:王伟刚 客服电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com 87) 上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13号楼 2层 办公地址:上海市浦东新区新金桥水路 27号 1号楼 法定代表人:桂水发 客服电话:400-820-1515 公司网址:www.zhengtongfunds.com 88) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼 法定代表人:王廷富 客服电话:4007991888 公司网址:www.520fund.com.cn 37 89) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15


办公地址:北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 a 座 17 层


法定代表人:江卉 客服电话:95518/400 088 8816 公司网址:fund.jd.com 90) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 客服电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com 91) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 客服电话:4000411001 公司网址:www.taichengcaifu.com 92) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 53楼 法定代表人:李兴春 客服电话:4009217755 公司网址:www.leadfund.com.cn 38 93) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88号楼 soho现代城 C座 18层 1809 法定代表人:戎兵 客服电话:400-6099-200 公司网址:www.yixinfund.com 94) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健 客服电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com 95) 万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 办公地址:北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 A座 5层 法定代表人:李修辞 客服电话:010-59013825 公司网址:www.wanjiawealth.com 96) 阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 客服电话:95510


公司网址:http://fund.sinosig.com/ 39 97) 北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B


法定代表人:李振 客服电话:400-829-1218 公司网址:www.kstreasure.com 98) 江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号 办公地址:南京市鼓楼区中山北路中环国际 1413室


法定代表人:吴言林 客服电话:025-56663409 公司网址:www.huilinbd.com 99) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1505 室 法定代表人:张冠宇 客服电话:400-819-9868 公司网址:https://www.tdyhfund.com 100) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5楼 01、02、03室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5楼 01、02、03室 法定代表人:冷飞 客服电话:400-711-8718 公司网址:www.wacaijijin.com 40 101) 海银基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路 8 号 402室 办公地址:上海市浦东新区银城中路 8号 4楼 法定代表人:惠晓川 客服电话:400-808-1016 公司网址:www.fundhaiyin.com (三)注册登记机构 名称:泰达宏利基金管理有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 办公地址:北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心南楼三层 法定代表人:弓劲梅 联系人:石楠 电话:010-66577769 传真:010-66577750 (四)律师事务所


名称:上海源泰律师事务所 注册地址:上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 经办律师:梁丽金、刘佳 (五)会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼 办公地址:上海市卢湾区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 法定代表人:赵柏基 41 联系电话:(021)23238888 传真:(021)23238800 经办注册会计师:单峰、庞伊君 联系人:庞伊君 四、基金的名称 泰达宏利货币市场基金 五、基金的类型 契约型开放式 六、基金的投资目标


在确保本金安全性和基金财产流动性的基础上,力争为投资者获取超过业绩 比较基准的收益。 七、基金的投资方向 本基金主要投资于货币市场工具,主要包括现金、期限在 1年以内(含 1年) 的银行存款、债券回购、中央银行票据和同业存单,剩余期限在 397 天内(含 397天)的债券、非金融企业债务融资工具、资产支持证券,以及中国证监会、 中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具。 42 八、基金的投资策略 本基金将在遵守投资纪律并有效管理风险的基础上,实施稳健的投资风格和 谨慎的交易操作。以价值分析为基础,数量分析为支持,采用自上而下确定投资 策略和自下而上个券选择的程序,运用供求分析、久期偏离、收益率曲线配置和 类属配置等积极投资策略,实现基金资产的保值增值。 九、基金的业绩比较基准


本基金的业绩比较基准为,税后一年期银行定期存款利率。 在合理的市场化利率基准推出的情况下,本基金管理人可根据投资目标,投 资方向和投资策略,确定变更业绩比较基准,并提前公告。 十、基金的风险收益特征 本基金属于证券投资基金中高流动性、低风险的品种,其预期收益率和预期 风险均低于股票、混合和债券型基金。 十一、基金投资组合报告(未经审计)


基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


本基金托管人中国农业银行根据本基金合同规定,于 2019 年 5 月 17 日复 核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存 在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截止 2019 年 3月 31日,本报告中所列财务数据未 经审计。


1、报告期末基金资产组合 43 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比 例(%) 1 固定收益投资 1,084,278,354.03 63.70 其中:债券 1,084,278,354.03 63.70 资产支持证券 -


- 2 买入返售金融资产 29,400,284.10 1.73 其中:买断式回购的买 入返售金融资产 - - 3 银行存款和结算备付金 合计 312,504,723.32 18.36 4 其他资产 275,895,604.43 16.21 5 合计 1,702,078,965.88 100.00 2、报告期债券回购融资情况 序号 项目 占基金资产净值的比例(%) 1 报告期内债券回购融资余额 6.13 其中:买断式回购融资 - 序号 项目 金额 占基金资产净值的比 例(%) 2 报告期末债券回购融资余额 274,799,306.20 19.31 其中:买断式回购融资 - - 注:报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每日融资余额占基金资产 净值比例的简单平均值。 债券正回购的资金余额超过基金资产净值的 20%的说明 序 号 发生日期 融资余额占基金资 产净值比例(%) 原因 调整期 1 2019年 2月 27日 24.47 大额赎回 2019年 3月 1 日调整完毕 2 2019年 2月 28日 21.41 大额赎回 2019年 3月 1 日调整完毕 3、基金投资组合平均剩余期限 (1)投资组合平均剩余期限基本情况 项目 天数 报告期末投资组合平均剩余期限 62 报告期内投资组合平均剩余期限最高值 75 报告期内投资组合平均剩余期限最低值 30 报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明 本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余期限超过 120天的情况。 44 (2)报告期末投资组合平均剩余期限分布比例 序 号 平均剩余期限 各期限资产占基金 资产净值的比例(%) 各期限负债占基金资 产净值的比例(%) 1 30 天以内 26.87


19.31


其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 2 30天(含)-60天 17.43 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 3 60天(含)-90天 58.15 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 4 90天(含)-120天 3.50 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 5 120天(含)-397天(含) 8.35 - 其中:剩余存续期超过 397天的浮动利率债 - - 合计 114.29 19.31 4、报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240 天情况说明 本基金本报告期内未出现投资组合平均剩余存续期超过 240天的情况。 5、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 摊余成本(元) 占基金资产净值的 比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 119,885,083.06 8.42 其中:政策性金融债 119,885,083.06 8.42 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 419,161,479.22 29.45 6 中期票据 50,218,462.66 3.53 7 同业存单 495,013,329.09 34.78 8 其他 - - 9 合计 1,084,278,354.03 76.17 10 剩余存续期超过 397 天 的浮动利率债券 - - 6、报告期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排名的前十名债券投资明细 45 序 号 债券代码 债券名称 债券数量 (张) 摊余成本(元) 占基金 资产净 值比例 (%) 1 041800219 18大同煤矿 CP002 1,000,000 99,839,292.09 7.01 2 011802377 18苏交通 SCP023 1,000,000 99,695,540.71 7.00 3 111906037 19交通银行 CD037 1,000,000 99,314,947.39 6.98 4 111897792 18西安银行 CD032 1,000,000 99,170,719.67 6.97 5 111991906 19厦门国际银行 CD009 1,000,000 98,892,822.29 6.95 6 111906094 19交通银行 CD094 1,000,000 98,647,535.54 6.93 7 011900031 19中电投 SCP001 900,000 89,977,710.81 6.32 8 160415 16农发 15 800,000 79,937,280.50 5.62 9 101669020 16环球租赁 MTN001 500,000 50,218,462.66 3.53 10 011801970 18环球租赁 SCP010 500,000 49,815,290.75 3.50 7、“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离 项目 偏离情况 报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数 22 报告期内偏离度的最高值 0.5208% 报告期内偏离度的最低值 0.1625% 报告期内每个工作日偏离度的绝对值的简单平均值 0.2496% 报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明 本基金本报告期内未出现负偏离度的绝对值达到 0.25%的情况。 报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明 序号 发生日期 偏离度 原因 调整期 1 2019年3月28 日 0.5208% 近期市场收益率 下行,致使本基 金偏离度上升 2019 年 3 月 29 日调整完毕 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 9、 投资组合报告附注 (1)本基金的计价方法说明





本基金采用摊余成本法计价,即计价对象以买入成本列示,按票面利率或商 定利率每日计提利息,并考虑其买入时的溢价与折价在其剩余期限内平均摊销。 本基金通过每日计算当日收益并分配,每日支付收益,使基金帐面份额净值始终 保持 1.00 元。 (2)报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未出现被监管部门立案调查的 情况,在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。


46 (3)其他资产的构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 200,710,527.53 3 应收利息 18,140,116.63 4 应收申购款 57,044,960.27 5 其他应收款 - 6 待摊费用 - 7 其他 - 8 合计 275,895,604.43 (4)投资组合报告附注的其他文字描述部分 1)由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2)报告期内没有需说明的证券投资决策程序。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 本基金合同生效日为 2005 年 11 月 10 日,基金合同生效以来的投资业绩及 与同期业绩比较基准的比较如下表所示: (一)历史各时间段收益率与同期业绩比较基准收益率比较 泰达宏利货币 A 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2006 年 1 月 1 日-12 月 31 日 1.9697% 0.0065% 1.8799% 0.0003% 0.0898% 0.0062% 2007 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.0564% 0.0083% 2.7268% 0.0019% 0.3296% 0.0064% 2008 年 1 月 1 日-12 月 31 日 2.9010% 0.0060% 3.7725% 0.0012% -0.8715% 0.0048% 2009 年 1 月 1 日-12 月 31 日 1.3487% 0.0046% 2.2500% 0.0000% -0.9013% 0.0046% 47 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2010 年 1 月 1 日-12 月 31 日 1.8345% 0.0043% 2.3041% 0.0003% -0.4696% 0.0040% 2011 年 1 月 1 日-12 月 31 日 2.9590% 0.0033% 3.2801% 0.0007% -0.3211% 0.0026% 2012 年 1 月 1 日-12 月 31 日 4.1688% 0.0088% 3.2452% 0.0007% 0.9236% 0.0081% 2013 年 1 月 1 日-12 月 31 日 4.0442% 0.0067% 3.0000% 0.0000% 1.0442% 0.0067% 2014 年 1 月 1 日-12 月 31 日 4.7686% 0.0074% 2.9726% 0.0002% 1.7960% 0.0072% 2015 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.8934% 0.0089% 2.1164% 0.0012% 1.7770% 0.0077% 2016 年 1 月 1 日-12 月 31 日 2.4765% 0.0020% 1.5041% 0.0000% 0.9724% 0.0020% 2017 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.6428% 0.0034% 1.5000% 0.0000% 2.1428% 0.0034% 2018 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.6855% 0.0087% 1.5000% 0.0000% 2.1855% 0.0087% 2019 年 1 月 1 日-3 月 31 日 0.8521% 0.0138% 0.3699% 0.0000% 0.4822% 0.0138% 基金合同生效日至 2019 年 3 月 31 日 49.5503% 0.0068% 32.3664% 0.0021% 17.1839% 0.0047% 泰达宏利货币 B 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 2014 年 8 月 6 日-12 月 31 日 1.8775% 0.0083% 1.1890% 0.0003% 0.6885% 0.0080% 2015 年 1 月 1 日-12 月 31 日 4.1425% 0.0089% 2.1164% 0.0012% 2.0261% 0.0077% 2016 年 1 月 1 日-12 月 31 日 2.7219% 0.0020% 1.5041% 0.0000% 1.2178% 0.0020% 2017 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.8921% 0.0034% 1.5000% 0.0000% 2.3921% 0.0034% 2018 年 1 月 1 日-12 月 31 日 3.9346% 0.0087% 1.5000% 0.0000% 2.4346% 0.0087% 2019 年 1 月 1 日-3 月 31 0.9117% 0.0138% 0.3699% 0.0000% 0.5418% 0.0138% 48 阶段 基金净值 收益率 ① 基金净值收 益率标准差 ② 比较基准 收益率 ③ 比较基准收 益率标准差 ④ ①-③ ②-④ 日 基金合同生效日至 2019 年 3 月 31 日 17.6821% 0.0069% 7.8096% 0.0014% 9.8725% 0.0055% 注:1、本基金的业绩比较基准:一年期银行定期存款利率(税后)。 2、B类份额成立于 2014年 8月 6日。 (二)泰达宏利货币基金自基金合同生效以来基金累计净值收益率与业绩比较基 准收益率历史走势对比图 49 本基金 A类份额成立于 2005年 11月 10日,B类份额成立于 2014年 8月 6 日。本报告期末,由于证券市场波动、基金规模变动等原因,本基金有个别投资 比例未达标,但已按照基金合同的规定在 10个工作日内调整达标。 十三、基金的费用与税收 (一) 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金销售服务费; 4、基金证券交易费用; 5、基金合同生效后的信息披露费用; 6、基金合同生效后的会计师费和律师费; 7、基金份额持有人大会费用; 50 8、按照国家有关规定可以列支的其它费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费 本基金管理费按基金前一日的资产净值的 0.33%的年费率计提,具体计算方 法如下: H=E×0.33%÷当年天数 H:为每日应计提的基金管理费; E:为前一日基金资产净值。 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次 月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 2、基金托管人的托管费 本基金的基金托管费按基金前一日的资产净值的 0.1%的年费率计提,具体 计算方法如下: H=E×0.1%÷当年天数 H:为每日应计提的基金托管费; E:为前一日基金资产净值。 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人于次 月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。 3、基金销售服务费 本基金A类基金份额的销售服务费年费率为0.25%,对于由B类降为A类的基金 份额持有人,年基金销售服务费率应自其降级后的下一个工作日适用A类基金份 额的费率。B类基金份额的销售服务费年费率为0.01%,对于由A类升级为B类的基 金份额持有人,年基金销售服务费应自升级后的下一个工作日起享受B类基金份 额的费率。各类基金份额的销售服务费计算方法如下:


H=E×R÷当年天数


H:为基金份额每日应计提的销售服务费;


E:为前一日该基金份额的基金资产净值。


R:为该基金份额的销售服务费


基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月底,按月支付,由基金托管人 51 于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人,由基金管理人支 付给各代销机构。


基金管理人可以调整基金销售服务费率,但销售服务费年费率不得超过 0.25%。基金管理人必须在开始调整之日的 3个工作日之前至少在一家中国证监 会指定的媒体上刊登公告并报中国证监会备案。 4、上述(一)4至 8项费用由基金托管人根据有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付,列入当期基金费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或本 基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费 用。基金合同生效之前的律师费、会计师费和信息披露费用不得从基金财产中列 支。 (四)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依据国家有关法律、法规的规定履行 纳税义务。 十四、对招募说明书更新部分的说明 (一) 在“重要提示”中,更新了招募说明书所载内容的截止日期。 (二) 对“三、基金管理人”中,基金管理人概况、董事会成员、监事会 成员、高级管理人员、基金经理、投资决策委员会成员名单等部分进行更新。 泰达宏利基金管理有限公司 2019年 10月 19日