华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）
招募说明书（更新）摘要
2019年 10月 21日公告
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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重要提示
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）由兴安证券投资基金转型而成。依据中国证
监会2007年11月13日证监基金字[2007]314号文核准的兴安证券投资基金基金份额持有人大
会决议，兴安证券投资基金由封闭式基金转为上市开放式基金、调整存续期限、终止上市、
调整投资目标、范围和策略、修订基金合同，并更名为“华夏行业精选股票型证券投资基金
（LOF）”。自2007年11月22日起，由《兴安证券投资基金基金合同》修订而成的《华夏行
业精选股票型证券投资基金（LOF）基金合同》生效。根据基金管理人2015年7月3日刊登的
《华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金更名的公告》，华夏行业精选股票型证券
投资基金自2015年7月15日起更名为华夏行业精选混合型证券投资基金。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核
准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断
或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所
持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。本基金投资中的风险包括：因整
体政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特
有的非系统性风险，由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人
在基金管理实施过程中产生的积极管理风险，本基金的特定风险等。本基金风险高于货币市
场基金、债券基金，属于高风险、高收益的品种。根据2017年7月1日施行的《证券期货投资
者适当性管理办法》，基金管理人和销售机构已对本基金重新进行风险评级，风险评级行为
不改变基金的实质性风险收益特征，但由于风险分类标准的变化，本基金的风险等级表述可
能有相应变化，具体风险评级结果应以基金管理人和销售机构提供的评级结果为准。
投资有风险，投资者申购基金时，应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面
认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，
谨慎做出投资决策。
基金产品资料概要编制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实施之日起一年后开始
执行。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约
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定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义
务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书所载内容截止日为2019年10月18日，有关财务数据和净值表现数据截止日
为2019年6月30日。（本招募说明书中的财务资料未经审计）
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
设立日期：1998年4月9日
法定代表人：杨明辉
联系人：邱曦
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
华夏基金管理有限公司注册资本为23800万元，公司股权结构如下：
持股单位 持股占总股本比例
中信证券股份有限公司 62.2%
POWER CORPORATION OF CANADA 13.9%
MACKENZIE FINANCIAL CORPORATION 13.9%
天津海鹏科技咨询有限公司 10%
合计 100%
（二）主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
杨明辉先生：董事长、党委书记，硕士，高级经济师。现任中信证券股份有限公司党委
副书记、执行董事、总经理、执行委员会委员，华夏基金（香港）有限公司董事长。曾任中
信证券公司董事、襄理、副总经理，中信控股公司董事、常务副总裁，中信信托董事，信诚
基金管理有限公司董事长，中国建银投资证券有限责任公司执行董事、总裁等。
Barry Sean McInerney先生：董事，硕士。现任万信投资公司（Mackenzie Financial
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Corporation）总裁兼首席执行官。曾在多家北美领先的金融机构担任高级管理职位。
胡祖六先生：董事，博士，教授。现任春华资本集团主席，兼任百胜中国控股有限公司
非执行董事长，香港联交所与瑞银集团等上市公司董事等。曾任国际货币基金组织高级经济
学家，达沃斯世界经济论坛首席经济学家，高盛集团大中华区主席、合伙人、董事总经理等。
杨冰先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、资产管理业务行
政负责人。曾任中信证券股份有限公司固定收益部交易员、资产管理业务投资经理、资产管
理业务投资主管等。
李勇进先生：董事，硕士。现任中信证券股份有限公司执行委员会委员、中信证券财富
管理委员会主任。兼任中信期货有限公司董事、金通证券有限责任公司执行董事兼总经理。
曾任中国农业银行大连市分行国际业务部科员，申银万国证券大连营业部部门经理，中信证
券大连营业部总经理助理、副总经理、总经理，中信证券经纪业务管理部高级副总裁、总监，
中信证券（浙江）有限责任公司总经理，中信证券浙江分公司总经理，中信证券经纪业务发
展与管理委员会主任等。
李一梅女士：董事、总经理，硕士。兼任证通股份有限公司董事、华夏基金（香港）有
限公司董事。曾任华夏基金管理有限公司副总经理、营销总监、市场总监、基金营销部总经
理，上海华夏财富投资管理有限公司执行董事、总经理等。
张平先生：独立董事，博士。现任中国社科院经济研究所研究员。兼任民生通惠资产管
理公司及香港中航工业国际独立董事。曾任中国社科院经济研究所宏观研究室副主任、经济
增长室主任、所长助理、副所长，国家金融与发展实验室副主任等。
张宏久先生：独立董事，硕士。现任北京市竞天公诚律师事务所合伙人。兼任中信信托
有限公司独立董事，全国律师协会金融专业委员会顾问，全国侨联法律顾问委员会委员及民
事法律委员会主任，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员、上海国际经济贸易仲裁委员会仲
裁员等。
支晓强先生：独立董事，博士。现任中国人民大学继续教育处处长、商学院财务与金融
系教授、博士生导师。兼任全国会计专业学位研究生教育指导委员会委员兼副秘书长、中国
会计学会财务成本分会副会长、财政部企业会计准则咨询委员会咨询专家、中国会计学会内
部控制专业委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会委员、北农大科技股份有限公司
独立董事等。
杨一夫先生：监事长，硕士。现任鲍尔太平有限公司总裁，负责总部加拿大鲍尔公司
（Power Corporation of Canada）在中国的投资活动，兼任三川能源开发有限公司董事、中国
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投资协会常务理事。曾任国际金融公司（世界银行组织成员）驻中国的首席代表，华夏基金
管理有限公司董事等。
杨维华先生：监事，硕士。现任中信证券股份有限公司风险管理部行政负责人、公司副
首席风险官。曾任中信证券股份有限公司风险管理部B角（主持工作）、总监等。
史本良先生：监事，硕士，注册会计师。现任中信证券股份有限公司计划财务部联席负
责人、公司副财务总监。曾任中信证券股份有限公司计划财务部B角、总监等。
宁晨新先生：监事，博士，高级编辑。现任华夏基金管理有限公司办公室总监、董事会
秘书（兼）。曾任中国证券报社记者、编辑、办公室主任、副总编辑，中国政法大学讲师等。
陈倩女士：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司市场部执行总经理、行政负责人。
曾任中国投资银行业务经理，北京证券有限责任公司高级业务经理，华夏基金管理有限公司
北京分公司副总经理、市场推广部副总经理等。
朱威先生：监事，硕士。现任华夏基金管理有限公司基金运作部执行总经理、行政负责
人。曾任基金运作部B角等。
张霄岭先生：副总经理，博士。现兼任华夏基金（香港）有限公司首席执行官、中国石
化销售股份有限公司董事、清华大学五道口金融学院特聘教授。曾任美国联邦储备委员会（华
盛顿总部）经济学家、摩根士丹利（纽约总部）信用衍生品交易模型风险主管、中国银监会
银行监管三部副主任等。
刘义先生：副总经理，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中国人民银行
总行计划资金司副主任科员、主任科员，中国农业发展银行总行信息电脑部信息综合处副处
长（主持工作），华夏基金管理有限公司监事、党办主任、养老金业务总监，华夏资本管理
有限公司执行董事、总经理等。
阳琨先生：副总经理、投资总监，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员。曾任中
国对外经济贸易信托投资有限公司财务部部门经理，宝盈基金管理有限公司基金经理助理，
益民基金管理有限公司投资部部门经理，华夏基金管理有限公司股票投资部副总经理等。
李彬女士：督察长，硕士。现任华夏基金管理有限公司党委委员、合规部行政负责人。
曾任职于中信证券股份有限公司、原中信基金管理有限责任公司。曾任华夏基金管理有限公
司监察稽核部总经理助理，法律监察部副总经理、联席负责人等。
2、本基金基金经理
王劲松先生，经济学博士。曾任银河基金管理有限公司研究员、基金经理助理、银河稳
健证券投资基金基金经理（2007年 1月 30日至 2008年 4月 10日期间）。2008年 4月加入
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华夏基金管理有限公司，曾任机构投资部总经理助理、机构投资部执行副总经理、机构投资
总监、机构权益投资部行政负责人等，现任华夏基金管理有限公司总经理助理，华夏行业精
选混合型证券投资基金（LOF）基金经理（2019年 8月 19日起任职）。
历任基金经理：2007年 11月 22日至 2012年 1月 20日期间，罗泽萍女士任基金经理；
2012年 9月 19日至 2013年 9月 23日期间，贺振华先生任基金经理；2017年 5月 2日至
2018年 7月 30日期间，佟巍先生任基金经理；2012年 1月 12日至 2019年 8月 19日期间，
孙彬先生任基金经理。
兴安证券投资基金历任基金经理：2007年 2月 14日至 2007年 11月 21日期间，罗泽
萍女士任基金经理；2006年 5月 24日至 2007年 11月 21日期间，刘文动先生任基金经理；
2005年 12月 31日至 2006年 5月 24日期间，蒋征先生任基金经理；2005年 8月 13日至
2006年 2月 15日期间，张益驰先生任基金经理；2004年 9月 16日至 2005年 8月 13日期
间，程海泳先生任基金经理；2001年 11月 6日至 2004年 9月 16日期间，王志华先生任基
金经理；2000年 7月 20日至 2001年 11月 6日期间，邹翔先生任基金经理。
3、本公司股票投资决策委员会
主任：阳琨先生，华夏基金管理有限公司副总经理、投资总监，基金经理。
成员：李一梅女士，华夏基金管理有限公司董事、总经理。
孙彬先生，华夏基金管理有限公司总经理助理，董事总经理，投资经理。
郑煜女士，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
蔡向阳先生，华夏基金管理有限公司董事总经理，基金经理。
郑晓辉先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
王怡欢女士，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
董阳阳先生，华夏基金管理有限公司股票投资部执行总经理，基金经理。
朱熠先生，华夏基金管理有限公司机构权益投资部总监，投资经理。
4、上述人员之间不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
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注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：许俊
传真：010-66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士
以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托
管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基
金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商
资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门
类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值
服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 9月 30日，中国银行已托管 721只证券投资基金，其中境内基金 681只，
QDII基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉
承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险
控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检
查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先
后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
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（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相
关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者
违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理
机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政
法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务
院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一）销售机构
1、直销机构：华夏基金管理有限公司
住所：北京市顺义区天竺空港工业区A区
办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
法定代表人：杨明辉
客户服务电话：400-818-6666
传真：010-63136700
联系人：张德根
网址：www.ChinaAMC.com
2、场外代销机构
（1）中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客户服务电话：95588
传真：010-66107914
联系人：王佺
网址：www.icbc.com.cn
（2）中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 69号
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法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：客户服务中心
网址：www.abchina.com
（3）中国银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 1号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
电话：010-66596688
传真：010-66593777
联系人：客户服务中心
网址：www.boc.cn
客户服务电话：95566
（4）中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
联系人：王嘉朔
网址：www.ccb.com
（5）交通银行股份有限公司
住所：上海市浦东新区银城中路 188号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
传真：021-58408483
联系人：王菁
网址：www.bankcomm.com
客户服务电话：95559
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（6）招商银行股份有限公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
联系人：邓炯鹏
网址：www.cmbchina.com
客户服务电话：95555
（7）中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
电话：010-65556689
传真：010-65550827
联系人：方爽
网址：bank.ecitic.com
客户服务电话：95558
（8）上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市北京东路 689号
法定代表人：高国富
电话：021-61618888
传真：021-63602431
联系人：高天、汤嘉惠
网址：www.spdb.com.cn
客户服务电话：95528
（9）兴业银行股份有限公司
住所：福州市湖东路 154号
办公地址：福州市湖东路 154号
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法定代表人：高建平
电话：0591-87839338
传真：0591-87841932
联系人：梁曦
网址：www.cib.com.cn
客户服务电话：95561
（10）中国光大银行股份有限公司
住所：北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
电话：010-63636153
传真：010-63639709
联系人：朱红
网址：www.cebbank.com
客户服务电话：95595
（11）中国民生银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
客户服务电话：95568
传真：010-57092611
联系人：董云巍
网址：www.cmbc.com.cn
（12）中国邮政储蓄银行股份有限公司
住所：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：刘安东
客户服务电话：95580
传真：010-68858117
联系人：陈春林
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网址：www.psbc.com
（13）华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
电话：010-85238670
传真：010-85238680
联系人：李慧
网址：www.hxb.com.cn
客户服务电话：95577
（14）平安银行股份有限公司
住所：广东省深圳市深南东路 5047号
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047号
法定代表人：孙建一
电话：0755-82088888
传真：0755-25841098
联系人：张莉
网址：bank.pingan.com
客户服务电话：95511-3
（15）宁波银行股份有限公司
住所：宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
网址：www.nbcb.cn
客户服务电话：95574
（16）浙商银行股份有限公司
住所：杭州市萧山区鸿宁路 1788号
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办公地址：浙江省杭州市下城区延安路 368号
法定代表人：沈仁康
电话：0571-87659546
传真：0571-87659188
联系人：毛真海
网址：www.czbank.com
客户服务电话：95527
（17）东莞银行股份有限公司
住所：东莞市莞城区体育路 21号
办公地址：东莞市莞城区体育路 21号
法定代表人：卢国锋
电话：0769-22865177
传真：0769-23156406
联系人：林柳阳
网址：www.dongguanbank.cn
客户服务电话：0769-96228
（18）杭州银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
办公地址：杭州市庆春路 46号杭州银行大厦
法定代表人：吴太普
电话：0571-85108195
传真：0571-85106576
联系人：陈振峰
网址：www.hzbank.com.cn
客户服务电话：400-888-8508
（19）乌鲁木齐市商业银行股份有限公司
住所：乌鲁木齐市新华北路 8号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8号
法定代表人：农惠臣
电话：0991-8824667
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传真：0991-8824667
联系人：何佳
网址：www.uccb.com.cn
客户服务电话：0991-96518
（20）河北银行股份有限公司
住所：河北省石家庄市平安北大街 28号
办公地址：河北省石家庄市平安北大街 28号
法定代表人：乔志强
电话：0311-88627522
传真：0311-88627027
联系人：王栋
网址：www.hebbank.com
客户服务电话：400-612-9999
（21）江苏江南农村商业银行股份有限公司
住所：江苏省常州市和平中路 413号
办公地址：江苏省常州市和平中路 413号
法定代表人：陆向阳
电话：0519-80585939
传真：0519-89995170
联系人：蒋娇
网址：www.jnbank.com.cn
客户服务电话：0519-96005
（22）厦门银行股份有限公司
住所：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
办公地址：厦门市湖滨北路 101号商业银行大厦
法定代表人：吴世群
电话：0592-5337315
传真：0592-5061952
联系人：许蓉芳
网址：www.xmccb.com
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客户服务电话：400-858-8888
（23）泉州银行股份有限公司
住所：泉州市丰泽区云鹿路 3号
办公地址：泉州市丰泽区云鹿路 3号
法定代表人：傅子能
电话：0595-22551071
传真：0595-22578871
联系人：董培姗
网址：www. qzccbank.com
客户服务电话：400-889-6312
（24）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045518
联系人：尹伶
网址：www.txsec.com
客户服务电话：010-66045678
（25）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：洪弘
电话：010-83363101
传真：010-83363072
联系人：文雯
网址：http://8.jrj.com.cn/
客户服务电话：400-166-1188
（26）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
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办公地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：021-20835787
传真：010-85657357
联系人：吴卫东
网址：licaike.hexun.com
客户服务电话：400-920-0022、021-20835588
（27）江苏汇林保大基金销售有限公司
住所：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
电话：025-66046166转 837
联系人：孙平
网址：www.huilinbd.com
客户服务电话：025-66046166
（28）上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：胡燕亮
电话：021-50810687
传真：021-58300279
联系人：李娟
网址：www.wacaijijin.com
客户服务电话：021-50810673
（29）腾安基金销售（深圳）有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书有
限公司）
办公地址：深圳市南山区天海二路 33号腾讯海滨大厦 15楼
法定代表人：刘明军
电话：0755-86013388转 80618
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联系人：谭广锋
网址：www.tenganxinxi.com
客户服务电话：95017
（30）北京百度百盈基金销售有限公司
住所：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科科技大厦
法定代表人：张旭阳
电话：010-61952702
传真：010-61951007
联系人：霍博华
网址：https://8.baidu.com/
客户服务电话：95055
（31）诺亚正行基金销售有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
法定代表人：汪静波
电话：021-38509680
传真：021-38509777
联系人：张裕
网址：www.noah-fund.com
客户服务电话：400-821-5399
（32）深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
联系人：童彩平
网址：www.zlfund.cn
客户服务电话：4006-788-887
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（33）上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
电话：021-54509998-7019
传真：021-64385308
联系人：潘世友
网址：www.1234567.com.cn
客户服务电话：400-181-8188
（34）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20613635
传真：021-68596916
联系人：胡锴隽
网址：www.ehowbuy.com
客户服务电话：400-700-9665
（35）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 1号环球金融中心西塔 14层
法定代表人：陈柏青
电话：18205712248
联系人：韩爱彬
网址：www.antfortune.com
客户服务电话：95188
（36）上海长量基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
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电话：021-20691832
传真：021-20691861
联系人：黄辉
网址：www.erichfund.com
客户服务电话：400-820-2899
（37）浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
联系人：吴强
网址：www.5ifund.com
客户服务电话：400-877-3772
（38）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088-6006
传真：010-62020355
联系人：翟飞飞
网址：www.myfund.com
客户服务电话：400-888-6661
（39）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号 53楼
法定代表人：沈继伟
电话：021-50583533
传真：021-61101630
联系人：曹怡晨
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网址：http://www.leadfund.com.cn/
客户服务电话：95733
（40）浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
电话：0571-88337717
传真：0571-88337666
联系人：孙成岩
网址：www.jincheng-fund.com
客户服务电话：400-068-0058
（41）嘉实财富管理有限公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
电话：010-85097570
传真：010-85097308
联系人：余永键
网址：www.harvestwm.cn
客户服务电话：400-021-8850
（42）宜信普泽（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 18层 1809
法定代表人：沈伟桦
电话：010-52855713
传真：010-85894285
联系人：程刚
网址：www.yixinfund.com
客户服务电话：400-609-9200
（43）南京苏宁基金销售有限公司
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住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道苏宁总部
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
联系人：王峰
网址：www.snjijin.com
客户服务电话：95177
（44）浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：聂婉君
电话：010-59497363
传真：010-64788105
联系人：王笑硕
网址：www.zscffund.com
客户服务电话：400-012-5899
（45）通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 9楼
法定代表人：马刚
电话：021-60818757、13916871276
传真：021-60818280
联系人：周晶
网址：www.tonghuafund.com
客户服务电话：400-101-9301
（46）北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
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电话：13501068175
传真：010-56810630
联系人：马鹏程
网址：www.chtwm.com
客户服务电话：400-898-0618
（47）深圳宜投基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街 1号前海深港合作区管理局综合办公楼
A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区金田路 2028号皇岗商务中心 2405
法定代表人：华建强
电话：0755-23919681
传真：0755-88603185
联系人：马文静
网址：www.yitfund.com
客户服务电话：400-895-5811
（48）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
电话：010-56282140
传真：010-62680827
联系人：丁向坤
网址： www.hcjijin.com
客户服务电话：400-619-9059
（49）北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21层
法定代表人：蒋煜
电话：010-58170806
传真：010-58170910
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联系人：蒋煜
网址：www.shengshiview.com.cn
客户服务电话：010-58170761
（50）北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418829
传真：010-57569671
联系人：魏争
网址：www.niuji.net
客户服务电话：400-893-6885
（51）海银基金销售有限公司
住所：上海市自由贸易试验区银城中路 8号 4楼
办公地址：上海市自由贸易试验区银城中路 8号 4楼
法定代表人：惠晓川
电话：021-80134149
传真：021-80133413
联系人：秦琼
网址：www.fundhaiyin.com
客户服务电话：400-808-1016
（52）上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
电话：18918353003
传真：021-20219923
联系人：宋楠
网址：https://www.wg.com.cn/
客户服务电话：021-20292031
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（53）北京新浪仓石基金销售有限公司
住所：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总部科
研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期（西扩）N-1、N-2 地块新浪总
部科研楼 5层 518室
法定代表人：李昭琛
电话：010-60619607
传真：010-62676582
联系人：付文红
网址：www.xincai.com
客户服务电话：010-62675369
（54）上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
传真：021-50710161
联系人：徐亚丹
网址：www.520fund.com.cn
客户服务电话：400-821-0203
（55）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号 14 层 1402
（750000）
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼（100000）
法定代表人：程刚
电话：010-58160168
传真：010-58160173
联系人：张旭
网址：www.fengfd.com
客户服务电话：400-810-5919
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（56）上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法定代表人：燕斌
电话：15201924977
传真：021-52975270
联系人：兰敏
网址：www.66zichan.com
客户服务电话：400-166-6788
（57）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
住所：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：李春光
电话：0411-88891212-317
传真：0411-84396536
联系人：张晓辉
网址：www.haojiyoujijin.com
客户服务电话：400-0411-001
（58）上海汇付金融服务有限公司
住所：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
办公地址：上海市虹梅路 1801号凯科国际大厦 7楼
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323837
联系人：陈云卉
网址：https://tty.chinapnr.com
客户服务电话：400-821-3999
（59）上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
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法定代表人：王翔
电话：021-35385521*210
传真：021-55085991
联系人：蓝杰
网址：www.jiyufund.com.cn
客户服务电话：400-820-5369
（60）北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：姜颖
网址：www.hongdianfund.com
客户服务电话：400-618-0707
（61）深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：18938644421
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
网址：www.jinqianwo.cn
客户服务电话：0755-83999907
（62）上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
传真：021-22066653
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联系人：宁博宇
网址：www.lufunds.com
客户服务电话：400-821-9031
（63）大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
电话：13671788303
传真：021-20324199
联系人：刘璐
网址：www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
（64）珠海盈米基金销售有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广东省广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
联系人：吴煜浩
网址：www.yingmi.cn
客户服务电话：020-89629066
（65）奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
电话：0755-89460507
传真：0755-21674453
联系人：叶健
网址：www.ifastps.com.cn
客户服务电话：400-684-0500
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（66）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336519
传真：010-59336500
联系人：孙雯
网址：www.jnlc.com
客户服务电话：4008-909-998
（67）北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市海淀区显龙山路 19号 1幢 4层 1座 401
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
法定代表人：江卉
电话：010-89188692
传真：010-89180000
联系人：黄立影
网址：http://fund.jd.com/
客户服务电话：95118、400-098-8511
（68）中民财富基金销售（上海）有限公司
住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层
法定代表人：弭洪军
电话：021-33357030
传真：021-63353736
联系人：李娜
网址：www.cmiwm.com
客户服务电话：400-876-5716
（69）北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
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法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：袁永姣
网址：https://danjuanapp.com
客户服务电话：400-159-9288
（70）天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：18511290872
传真：010-59013828
联系人：邵玉磊
网址：www.wanjiawealth.com
客户服务电话：010-59013842
（71）中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305、14层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305、
14层
法定代表人：张皓
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
联系人：刘宏莹
网址：www.citicsf.com
客户服务电话：400-990-8826
（72）国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
电话：021-38676161
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传真：021-38670161
联系人：芮敏祺
网址：www.gtja.com
客户服务电话：95521
（73）中信建投证券股份有限公司
住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
客户服务电话：95587
传真：010-65182261
联系人：权唐
网址：www.csc108.com
（74）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：李颖
网址：www.guosen.com.cn
客户服务电话：95536
（75）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人：霍达
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
联系人：黄健
网址：www.newone.com.cn
客户服务电话：95565
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（76）广发证券股份有限公司
住所：广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
法定代表人：孙树明
电话：020-87555888
传真：020-87555417
联系人：黄岚
网址：www.gf.com.cn
客户服务电话：95575或致电各地营业网点
（77）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
法定代表人：张佑君
电话：010-60838888
传真：010-60836029
联系人：郑慧
网址：www.cs.ecitic.com
客户服务电话：95548
（78）中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话：010-66568430
传真：010-66568990
联系人：田薇
网址：www.chinastock.com.cn
客户服务电话：4008-888-888或 95551
（79）海通证券股份有限公司
住所：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市黄浦区广东路 689号 10楼
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31
法定代表人：王开国
电话：021-23219000
传真：021-63410456
联系人：金芸、李笑鸣
网址：www.htsec.com
客户服务电话：95553、400-888-8001
（80）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（200031）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
联系人：陈宇
网址：www.swhysc.com
客户服务电话：95523、400-889-5523
（81）兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
传真：021-38565955
联系人：乔琳雪
网址：www.xyzq.com.cn
客户服务电话：95562
（82）长江证券股份有限公司
住所：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：杨泽柱
电话：027-65799999
传真：027-85481900
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32
联系人：李良
网址：www.95579.com
客户服务电话：95579、400-888-8999
（83）安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
法定代表人：王连志
电话：0755-82558305
传真：0755-82558355
联系人：陈剑虹
网址：www.essence.com.cn
客户服务电话：95517
（84）西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦
法定代表人：廖庆轩
电话：023-67616310
传真：023-63786212
联系人：周青
网址：www.swsc.com.cn
客户服务电话：400-809-6096
（85）湘财证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
网址：www.xcsc.com
客户服务电话：95351
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33
（86）万联证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F座 18、19楼
法定代表人：张建军
电话：020-38286588
传真：020-22373718-1013
联系人：王鑫
网址：www.wlzq.com.cn
客户服务电话：95322
（87）民生证券股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层
法定代表人：冯鹤年
电话：010-85127609
传真：010-85127641
联系人：韩秀萍
网址：www.mszq.com
客户服务电话：95376
（88）国元证券股份有限公司
住所：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：蔡咏
电话：0551-62257012
传真：0551-62272100
联系人：祝丽萍
网址：www.gyzq.com.cn
客户服务电话：95578
（89）渤海证券股份有限公司
住所：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市南开区滨水西道 8号
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34
法定代表人：王春峰
电话：022-28451991
传真：022-28451892
联系人：蔡霆
网址：www.ewww.com.cn
客户服务电话：400-651-5988
（90）华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南大道 4011
号港中旅大厦 18楼
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962（深圳）
联系人：庞晓芸
网址：www.htsc.com.cn
客户服务电话：95597
（91）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
办公地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686703
传真：0351-8686619
联系人：张治国
网址：www.i618.com.cn
客户服务电话：95573
（92）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
电话：0531-89606165
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35
传真：0532-85022605
联系人：刘晓明
网址：http://sd.citics.com
客户服务电话：95548
（93）东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
电话：010-66555316
传真：010-66555246
联系人：汤漫川
网址：www.dxzq.net.cn
客户服务电话：95309
（94）东吴证券股份有限公司
住所：苏州工业园区翠园路 181号
办公地址：苏州工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
电话：0512-65581136
传真：0512-65588021
联系人：方晓丹
网址：www.dwzq.com.cn
客户服务电话：95330
（95）信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081000
传真：010-63080978
联系人：尹旭航
网址：www.cindasc.com
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36
客户服务电话：95321
（96）东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318号 2号楼 13层、21层-23层、25-29层、32 层、36 层、
39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888
传真：021-63326729
联系人：孔亚楠
网址：www.dfzq.com.cn
客户服务电话：95503
（97）方正证券股份有限公司
住所：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层
法定代表人：雷杰
电话：0731-85832503
传真：0731-85832214
联系人：郭军瑞
网址：www.foundersc.com
客户服务电话：95571
（98）长城证券股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：黄耀华
电话：0755-83516089
传真：0755-83515567
联系人：李春芳
网址：www.cgws.com
客户服务电话：400-666-6888、0755-33680000
（99）光大证券股份有限公司
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37
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：021-22169081
传真：021-22169134
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com
客户服务电话：95525、400-888-8788
（100）广州证券股份有限公司
住所：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层
法定代表人：邱三发
电话：020-88836999-5408
传真：020-88836654
联系人：梁微
网址：www.gzs.com.cn
客户服务电话：95396
（101）东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
联系人：安岩岩
网址：www.nesc.cn
客户服务电话：95360
（102）南京证券股份有限公司
住所：江苏省南京市江东中路 389号
办公地址：江苏省南京市江东中路 389号
法定代表人：步国旬
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38
电话：025-58519523
传真：025-83369725
联系人：王万君
网址：www.njzq.com.cn
客户服务电话：95386
（103）上海证券有限责任公司
住所：上海市西藏中路 336号
办公地址：上海市西藏中路 336号
法定代表人：龚德雄
电话：021-51539888
传真：021-65217206
联系人：张瑾
网址：www.962518.com
客户服务电话：400-891-8918
（104）新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
传真：010-83561094
联系人：田芳芳
网址：www.xsdzq.cn
客户服务电话：95399
（105）大同证券有限责任公司
住所：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 F12、F13
法定代表人：董祥
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
联系人：薛津
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39
网址：www.dtsbc.com.cn
客户服务电话：400-712-1212
（106）国联证券股份有限公司
住所：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
办公地址：无锡市太湖新城金融一街 8号国联金融大厦
法定代表人：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
网址：www.glsc.com.cn
客户服务电话：95570
（107）浙商证券股份有限公司
住所：杭州市江干区五星路 201号
办公地址：杭州市江干区五星路 201号浙商证券大楼 8楼
法定代表人：吴承根
电话：0571-87901053
传真：0571-87901913
联系人：谢相辉
网址：www.stocke.com.cn
客户服务电话：95345
（108）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：谢永林
电话：021-38631117
传真：021-33830395
联系人：石静武
网址：www.pingan.com
客户服务电话：95511-8
（109）华安证券股份有限公司
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住所：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号财智中心 B1座
法定代表人：章宏韬
电话：0551-65161666
传真：0551-65161600
联系人：范超
网址：www.hazq.com
客户服务电话：95318
（110）国海证券股份有限公司
住所：广西桂林市辅星路 13号
办公地址：广西壮族自治区南宁市滨湖路 46号
法定代表人：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0755-83704850
联系人：牛孟宇
网址：www.ghzq.com.cn
客户服务电话：95563
（111）财富证券有限责任公司
住所：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26层
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26-28层
法定代表人：蔡一兵
电话：0731-84403347
传真：0731-84403439
联系人：郭静
网址：www.cfzq.com
客户服务电话：95317
（112）东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：张运勇
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41
电话：0769-22115712、0769-22119348
传真：0769-22119423
联系人：李荣、孙旭
网址：www.dgzq.com.cn
客户服务电话：95328
（113）中原证券股份有限公司
住所：郑州市郑东新区商务外环路 10号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10号
法定代表人：菅明军
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
联系人：程月艳、李盼盼、党静
网址：www.ccnew.com
客户服务电话：95377
（114）国都证券股份有限公司
住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层、10层
法定代表人：-
电话：010-84183389
传真：010-84183311-3389
联系人：黄静
网址：www.guodu.com
客户服务电话：400-818-8118
（115）东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
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42
网址：www.longone.com.cn
客户服务电话：95531、400-888-8588
（116）中银国际证券股份有限公司
住所：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
办公地址：上海浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人：宁敏
电话：021-20328000
传真：021-50372474
联系人：王炜哲
网址：www.bocichina.com.cn
客户服务电话：400-620-8888
（117）国盛证券有限责任公司
住所：南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行大楼
法定代表人：徐丽峰
电话：0791-86283372、15170012175
传真：0791-86281305
联系人：占文驰
网址：www.gszq.com
客户服务电话：956080
（118）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号
法定代表人：杨炯洋
电话：010-58124967
传真：028-86150040
联系人：谢国梅
网址：www.hx168.com.cn
客户服务电话：95584
（119）申万宏源西部证券有限公司
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住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005
室（830002）
法定代表人：韩志谦
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
网址：www.hysec.com
客户服务电话：400-800-0562
（120）中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：021-20315290
传真：021-20315125
联系人：许曼华
网址：www.zts.com.cn
客户服务电话：95538
（121）世纪证券有限责任公司
住所：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 40-42楼
法定代表人：李强
客户服务电话：400-832-3000
传真：0755-83199511
联系人：王雯
网址：www.csco.com.cn
（122）第一创业证券股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼
法定代表人：刘学民
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
44
电话：0755-25831754
传真：0755-23838750
联系人：毛诗莉
网址：www.firstcapital.com.cn
客户服务电话：95358
（123）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36号证券大厦 4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：陆涛
电话：0755-83025022
传真：0755-83025625
联系人：马贤清
网址：www.jyzq.cn
客户服务电话：95372
（124）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋 41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86768681
传真：0791-86770178
联系人：戴蕾
网址：www.avicsec.com
客户服务电话：95335
（125）华林证券股份有限公司
住所：西藏自治区拉萨市柳梧新区察古大道 1-1号君泰国际 B栋一层 3号
办公地址：深圳市福田区民田路 178号华融大厦 6楼
法定代表人：林立
电话：0755-83255199
传真：0755-82707700
联系人：胡倩
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
45
网址：www.chinalin.com
客户服务电话：400-188-3888
（126）德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市浦东新区福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：姚文平
电话：021-68761616-8076
传真：021-68767032
联系人：刘熠
网址：www.tebon.com.cn
客户服务电话：400-888-8128
（127）西部证券股份有限公司
住所：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼
办公地址：陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17楼
法定代表人：刘建武
电话：029-87417129
传真：029-87424426
联系人：刘莹
网址：www.westsecu.com
客户服务电话：95582
（128）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
传真：0591-87383610
联系人：张腾
网址：www.hfzq.com.cn
客户服务电话：95547
（129）华龙证券股份有限公司
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
46
住所：甘肃省兰州市静宁路 308号
办公地址：甘肃省兰州市静宁路 308号
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
网址：www.hlzqgs.com
客户服务电话：95368、400-468-8888（全国）
（130）中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：金立群
电话：010-65051166
传真：010-65058065
联系人：罗春蓉、武明明
网址：www.cicc.com.cn
客户服务电话：010-65051166
（131）华鑫证券有限责任公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 8号
法定代表人：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨莉娟
网址：www.cfsc.com.cn
客户服务电话：95323、400-109-9918
（132）瑞银证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
办公地址：北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层
法定代表人：程宜荪
电话：010-58328112
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47
传真：010-58328748
联系人：牟冲
网址：www.ubssecurities.com
客户服务电话：400-887-8827
（133）中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层
法定代表人：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026942
联系人：胡芷境
网址：www.china-invs.cn
客户服务电话：400-600-8008、95532
（134）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
联系人：罗艺琳
网址：www.zszq.com
客户服务电话：95329
（135）西藏东方财富证券股份有限公司
住所：拉萨市北京中路 101号
办公地址：上海市永和路 118弄东方企业园 24号
法定代表人：贾绍君
电话：021-36533016
传真：021-36533017
联系人：王伟光
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48
网址： http://www.18.cn
客户服务电话：95357
（136）国融证券股份有限公司
住所：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号长安兴融中心西楼 11层
法定代表人：张智河
电话：010-83991719
传真：010-66412537
联系人：叶密林
网址：https://www.grzq.com
客户服务电话：95385
（137）联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
电话：0755-83331195
联系人：彭莲
网址：www.lxsec.com
客户服务电话：95564
（138）江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-87765732
传真：0451-82337279
联系人：姜志伟
网址：www.jhzq.com.cn
客户服务电话：400-666-2288
（139）国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95号
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49
办公地址：成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
联系人：刘婧漪、贾鹏
网址：www.gjzq.com.cn
客户服务电话：95310
（140）中国民族证券有限责任公司
住所：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6层-9层
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 A座 6层-9层
法定代表人：赵大建
电话：010-59355941
传真：010-66553791
联系人：李微
网址：www.e5618.com
客户服务电话：400-889-5618
（141）华宝证券有限责任公司
住所：上海市陆家嘴环路 166号 27楼
办公地址：上海市陆家嘴环路 166号 27楼
法定代表人：陈林
电话：021-50122128
传真：021-50122398
联系人：徐方亮
网址：www.cnhbstock.com
客户服务电话：400-820-9898
（142）长城国瑞证券有限公司
住所：福建省厦门市莲前西路 2号莲富大厦十七层
办公地址：福建省厦门市深田路 46号深田国际大厦 19-20楼
法定代表人：王勇
电话：0592-2079259
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50
传真：0592-2079602
联系人：邱震
网址：www.gwgsc.com
客户服务电话：400-0099-886
（143）爱建证券有限责任公司
住所：上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600号陆家嘴商务广场 32楼
法定代表人：钱华
电话：021-32229888
传真：021-62878783
联系人：王薇
网址：www.ajzq.com
客户服务电话：400-196-2502
（144）华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦
法定代表人：祝献忠
电话：010-85556048
传真：010-85556088
联系人：孙燕波
网址：www.hrsec.com.cn
客户服务电话：95390
（145）天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
传真：027-87618863
联系人：翟璟
网址：www.tfzq.com
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客户服务电话：400-800-5000
（146）万和证券股份有限公司
住所：海口市南沙路 49号通信广场二楼
办公地址：深圳市深南大道 7028号时代科技大厦 20层西
法定代表人：王宜四
电话：0755-82830333
传真：0755-25170807
联系人：郭东彤
网址：www.wanhesec.com
客户服务电话：4008-882-882
（147）宏信证券有限责任公司
住所：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼
法定代表人：吴玉明
电话：028-86199278
传真：028-86199382
联系人：郝俊杰
网址：www.hxzq.cn
客户服务电话：400-836-6366
（148）太平洋证券股份有限公司
住所：云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层
办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元
法定代表人：李长伟
电话：010-88321717、18500505235
传真：010-88321763
联系人：唐昌田
网址：www.tpyzq.com
客户服务电话：400-665-0999
（149）开源证券股份有限公司
住所：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
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52
办公地址：陕西省西安市高新区锦业路 1号都市之门 B座 5层
法定代表人：李刚
电话：029-88447611
传真：029-88447611
联系人：曹欣
网址：www.kysec.cn
客户服务电话：95325、400-860-8866
（150）联储证券有限责任公司
住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
办公地址：北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
电话：010-86499427
传真：010-86499401
联系人：丁倩云
网址：www.lczq.com
客户服务电话：400-620-6868
（151）玄元保险代理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室
法定代表人：马永谙
电话：13752528013
传真：021-50701053
联系人：卢亚博
网址：http://www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
客户服务电话：400-080-8208
（152）上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号一幢二楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：-
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53
传真：010-88066214
联系人：张静
网址：www.amcfortune.com
客户服务电话：400-817-5666
3、场内代销机构
指具有基金代销业务资格、并经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可
的深圳证券交易所会员单位，具体名单详见深圳证券交易所网站（www.szse.cn）。
基金管理人可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理人网站公示。销售机构可以
根据情况变化增加或者减少其销售城市、网点。
（二）登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17号
办公地址：北京市西城区太平桥大街17号
法定代表人：周明
联系电话：010-50938870
传真：010-50938907
联系人：陈鸿鹄
（三）律师事务所
名称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同28号太平洋保险大厦10层
法定代表人：朱小辉
联系电话：010-57763888
传真：010-57763777
联系人：李晗
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址：上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场二座普华永道中心11楼
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54
执行事务合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：单峰、赵雪
经办注册会计师：单峰、赵雪
四、基金的名称
本基金名称：华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）。
五、基金的类型
本基金类型：契约型上市开放式基金。
六、基金的投资目标
本基金的投资目标：把握经济发展趋势和市场运行特征，以行业投资价值评估为导向，
充分利用行业周期轮动现象，挖掘在经济发展以及市场运行的不同阶段所蕴含的行业投资机
会，并精选优势行业内的优质个股进行投资，实现基金资产的持续增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围：限于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法上市交易的股票、
债券、资产支持证券、权证及中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
其中，本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，权证投资占基金资产净值
的比例范围为0～3%；债券投资占基金资产的比例范围为0～40%，资产支持证券投资占基
金资产净值的比例范围为0～20%；现金以及到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净
值的5%。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
（一）资产配置策略
本基金的资产配置采用“自上而下”的多因素分析决策支持系统，综合定性分析和定量
分析手段，结合宏观经济环境、政策形势、证券市场走势的综合分析，主动判断市场时机，
进行积极的资产配置，合理确定基金在股票、债券等各类资产类别上的投资比例，并随着各
华夏行业精选混合型证券投资基金（LOF）招募说明书（更新）摘要
55
类资产风险收益特征的相对变化，适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例，
以最大限度地降低投资组合的风险、提高收益。
（二）股票投资策略
本基金遵循行业间优化配置和行业内个股精选相结合的股票投资策略，其中行业间优化
配置以宏观经济周期分析为基础，重点关注特定经济周期阶段下的优势行业；行业内个股精
选着重考察个股的行业发展获益程度，重点关注行业内的优势个股。本基金将对行业和个股
投资价值进行持续评估，以准确把握优势行业及优势个股的变化趋势，并据此对组合的行业
和个股配置进行及时调整。
1、行业配置
本基金的行业配置从定性分析和定量分析两个角度进行考察，依据行业周期轮动特征以
及行业相对投资价值评估结果，精选行业景气度趋于改善或者长期增长前景看好且具有良好
投资价值的行业进行重点配置。
（1）定性分析方面，以宏观经济运行和经济景气周期监测为基础，结合对我国行业周
期轮动特征的考察，从经济周期因素、行业发展政策因素、产业结构变化趋势因素以及行业
自身景气周期因素等多个指标把握不同行业的景气度变化情况和业绩增长趋势。本基金重点
关注行业景气度趋于改善或者长期增长前景良好的优势行业。
（2）定量分析方面，主要依据行业相对估值水平（行业估值/市场估值）、行业相对利
润增长率（行业利润增长率/市场利润增长率）、行业PEG（行业估值/行业利润增长率）三项
指标进行筛选，上述三项指标的数值均大于1的行业将是本基金的投资重点。
2、个股选择
本基金重点关注优势行业中获益程度最高的优势个股。优势个股的评价标准包括：
（1）公司主营业务鲜明，行业地位突出，具体的考察指标包括公司的主营业务收入不
低于行业平均、主营业务收入占公司总收入的比例高于50%等。
（2）公司财务状况良好，盈利能力较强且资产质量较好，具体的考察指标包括成长性
指标（过去三年的平均主营业务收入增长率、过去三年的平均息税折旧前利润增长率）不低
于行业平均、盈利指标（过去三年的平均净资产收益率、过去三年的平均投资回报率）不低
于行业平均。
（3）公司治理结构规范，管理水平较高，拥有市场自主品牌并具有较强的自主创新和
市场拓展能力。
（4）公司的预期股息回报率高于行业平均和预期动态市盈率低于行业平均。
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56
（三）债券投资策略
本基金将采取多种积极管理策略，通过严谨的研究发现价值被低估的债券和市场投资机
会，构建收益稳定、流动性良好的债券组合。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较多地获得债券价
格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上，根据对收益率曲线形状变化的预测，采用子弹型策略、哑铃型策
略或梯形策略，在长期、中期和短期债券间进行配置，以从长、中、短期债券的相对价格变
化中获利。如预测收益率曲线平行移动或变平时，将采取哑铃型策略；预测收益率曲线变陡
时，将采取子弹型策略。
3、债券类属配置策略
根据国债、金融债、企业债等不同债券板块之间的相对投资价值分析，增持价值被相对
低估的债券板块，减持价值被相对高估的债券板块，借以取得较高收益。其中，随着债券市
场的发展，基金将加强对企业债、资产抵押债券等新品种的投资，主要通过信用风险的分析
和管理，获取超额收益。
（四）权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，主动进行权证投资。基金权证投资将以价值分析为
基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，把握市场的短期波动，进行积极操作，
追求在风险可控的前提下实现稳健的超额收益。
此外，本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、债券回购等投资，以增加收益。
未来，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻求其他
投资机会，履行适当程序后更新和丰富组合投资策略。
九、基金的业绩比较基准
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深300指数，债券投资的业绩比较基准为上证国债
指数。整体业绩比较基准构成为：
基准收益率=沪深300指数收益率×80%＋上证国债指数收益率×20%
未来，如基金变更投资比例范围，或市场中出现代表性更强、投资者认同度更高的指数，
或原指数供应商变更或停止原指数的编制及发布，基金管理人可在履行适当程序后，变更本
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基金的基准指数或权重构成。
十、基金的风险收益特征
本基金风险和收益高于货币基金、债券基金，属于高风险、高收益的品种。
十一、基金投资组合报告
以下内容摘自本基金 2019年第 2季度报告：
5.1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例(%)
1 权益投资 1,648,673,791.08 81.69
其中：股票 1,648,673,791.08 81.69
2 固定收益投资 17,080,161.28 0.85
其中：债券 17,080,161.28 0.85
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 351,283,598.55 17.41
7 其他各项资产 1,142,500.90 0.06
8 合计 2,018,180,051.81 100.00
5.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
5.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 18,787,008.44 0.94
B 采矿业 36,084,290.25 1.81
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C 制造业 854,004,298.29 42.94
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 10,279,914.10 0.52
E 建筑业 20,539,821.75 1.03
F 批发和零售业 96,155,364.94 4.83
G 交通运输、仓储和邮政业 63,633,523.52 3.20
H 住宿和餐饮业 33,309,797.14 1.67
I 信息传输、软件和信息技术服务业 88,822,717.43 4.47
J 金融业 349,839,950.87 17.59
K 房地产业 53,202,299.32 2.67
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 13,953,271.43 0.70
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 10,061,533.60 0.51
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 1,648,673,791.08 82.89
5.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 000858 五粮液 749,326 88,383,001.70 4.44
2 601318 中国平安 901,173 79,852,939.53 4.01
3 000333 美的集团 1,336,736 69,323,128.96 3.49
4 000568 泸州老窖 727,554 58,808,189.82 2.96
5 601939 建设银行 7,490,700 55,730,808.00 2.80
6 600837 海通证券 3,609,112 51,213,299.28 2.57
7 000063 中兴通讯 1,342,700 43,678,031.00 2.20
8 000651 格力电器 791,000 43,505,000.00 2.19
9 601336 新华保险 779,500 42,895,885.00 2.16
10 600332 白云山 883,401 36,192,938.97 1.82
5.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） 17,080,161.28 0.86
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 17,080,161.28 0.86
5.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(％)
1 123007 道氏转债 58,883 5,914,208.52 0.30
2 123003 蓝思转债 26,728 2,586,468.56 0.13
3 128046 利尔转债 21,679 2,206,488.62 0.11
4 128015 久其转债 12,950 1,200,465.00 0.06
5 123016 洲明转债 9,750 1,199,835.00 0.06
5.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
5.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
5.9.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
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60
5.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
5.10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
5.11投资组合报告附注
5.11.1报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十
名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、
处罚的情形。
5.11.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 923,416.51
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 109,430.32
5 应收申购款 108,978.29
6 其他应收款 675.78
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,142,500.90
5.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 123007 道氏转债 5,914,208.52 0.30
2 123003 蓝思转债 2,586,468.56 0.13
3 128046 利尔转债 2,206,488.62 0.11
4 128015 久其转债 1,200,465.00 0.06
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5 123016 洲明转债 1,199,835.00 0.06
6 113012 骆驼转债 1,054,481.10 0.05
7 110042 航电转债 1,002,666.10 0.05
8 128016 雨虹转债 711,648.30 0.04
9 128028 赣锋转债 96.46 0.00
5.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2007年 11月 22日至
2007年 12月 31日
0.12% 1.38% 5.67% 1.63% -5.55% -0.25%
2008年 1月 1日至
2008年 12月 31日
-44.51% 1.84% -56.18% 2.44% 11.67% -0.60%
2009年 1月 1日至
2009年 12月 31日
78.61% 1.75% 73.60% 1.64% 5.01% 0.11%
2010年 1月 1日至
2010年 12月 31日
-2.40% 1.32% -9.12% 1.26% 6.72% 0.06%
2011年 1月 1日至
2011年 12月 31日
-19.94% 1.12% -19.67% 1.04% -0.27% 0.08%
2012年 1月 1日至
2012年 12月 31日
5.24% 0.98% 7.04% 1.02% -1.80% -0.04%
2013年 1月 1日至
2013年 12月 31日
22.69% 1.18% -5.30% 1.11% 27.99% 0.07%
2014年 1月 1日至
2014年 12月 31日
22.83% 1.06% 41.16% 0.97% -18.33% 0.09%
2015年 1月 1日至
2015年 12月 31日
52.56% 2.56% 6.98% 1.99% 45.58% 0.57%
2016年 1月 1日至
2016年 12月 31日
-18.47% 1.66% -8.16% 1.12% -10.31% 0.54%
2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日
13.72% 0.80% 17.32% 0.51% -3.60% 0.29%
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2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
-29.10% 1.32% -19.66% 1.07% -9.44% 0.25%
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
21.28% 1.44% 21.89% 1.24% -0.61% 0.20%
十三、费用概览
（一）基金运作费用
1、基金费用的种类
基金运作过程中，从基金财产中支付的费用包括：
（1）基金管理人的管理费。
（2）基金托管人的托管费。
（3）基金上市初费及年费。
（4）因基金的证券交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）。
（5）除法律法规、中国证监会另有规定外，基金合同生效以后与基金相关的信息披露
费用。
（6）基金份额持有人大会费用。
（7）基金合同生效以后的会计师费和律师费。
（8）基金的资金汇划费用。
（9）基金收益分配中发生的费用。
（10）按照国家有关法律法规规定或经中国证监会认定可以列入的其他费用。
在中国证监会允许的前提下，本基金可以从基金财产中计提销售服务费，具体计提方法、
计提标准在招募说明书更新或相关公告中载明。
2、基金费用的费率、计提标准、计提方式与支付方式
（1）基金管理人的管理费
基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.5%年费率计提。
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
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（2）基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.25%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起10个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。
（3）基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费，无须召开基
金份额持有人大会。
（4）本条第（一）款第1项中第（3）至第（10）项费用由基金管理人和基金托管人根
据有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，并列入或摊入当期基金费用。
3、不列入基金费用的项目
本条第（一）款第1项约定以外的其他费用，以及基金管理人和基金托管人因未履行或
未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。
（二）基金销售费用
1、申购费与赎回费
（1）本基金申购费由申购人承担，用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。投资
者在申购本基金时需交纳前端申购费，费率按申购金额递减，具体如下：
申购金额（含申购费） 前端申购费率
100万元以下 1.5%
100万元以上（含 100万元）-500万元以下 1.2%
500万元以上（含 500万元）-1000万元以下 0.8%
1000万元以上（含 1000万元） 每笔 1,000.00元
（2）本基金赎回费由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取。赎回时份额持有不
满 7天的，收取 1.5%的赎回费，持有满 7天以上（含 7天）的，赎回费率为 0.5%。其中，
对于赎回时份额持有不满 7天的，收取的赎回费全额计入基金财产，对赎回时份额持有满 7
天以上（含 7 天）收取的赎回费，须依法扣除所收取赎回费总额的 25%归入基金资产，其
余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
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投资者份额持有时间的计算规则和具体持有时间以登记结算机构的规则和记录为准。
（3）基金管理人可以在法律法规和基金合同规定范围内调整申购费率、赎回费率或计
算方式。费率或计算方式如发生变更，基金管理人应在调整实施2个工作日前在至少一种中
国证监会指定媒介上刊登公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制
定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、移动客户端）等进行基金交易的投资
者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，基金管理人可根据法律法规要
求对基金申购费率、赎回费率等进行适当费率优惠。
（5）当发生大额申购或赎回情形时，按照法律法规及监管要求，在履行适当程序后，
基金管理人可以采用摆动定价机制，以确保基金估值的公平性，具体处理原则与操作规范遵
循相关法律法规以及监管部门、自律规则的规定。
2、申购份额与赎回金额的计算方式
（1）申购份额的计算
申购费用适用比例费率时，申购份额的计算方法如下：
净申购金额＝申购金额/（1＋前端申购费率）
前端申购费用＝申购金额－净申购金额
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
申购费用为固定金额时，申购份额的计算方法如下：
前端申购费用＝固定金额
净申购金额=申购金额－前端申购费用
申购份额＝净申购金额/T日基金份额净值
对于办理场内申购的投资者，申购份额的计算采用截尾法保留至整数位，不足1份部分
对应的申购资金将返回给投资者。对于办理场外申购的投资者，申购份额的计算以四舍五入
的方法保留小数点后两位，由此误差产生的损失或收益归入基金资产。
例一：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔场内申购金额分别为1,000元、100万
元、500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申购费（D=A-C） 14.78
11,857.71
39,682.54
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场内申购份额（E=C/1.200） 821
823,451
4,133,597
若场内申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，A） 10,000,000.00
前端申购费（B） 1,000.00
净申购金额（C=A-B） 9,999,000.00
场内申购份额（D=C/1.200） 8,332,500
例二：假定T日的基金份额净值为1.200元，若三笔场外申购金额分别为1,000元、100万
元、500万元，则各笔申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购1 申购2 申购3
申购金额（元，A） 1,000.00 1,000,000.00 5,000,000.00
适用前端申购费率（B） 1.5% 1.2% 0.8%
净申购金额（C=A/（1+B）） 985.22
988,142.29
4,960,317.46
前端申购费（D=A-C） 14.78
11,857.71
39,682.54
场外申购份额（E=C/1.200） 821.02
823,451.91
4,133,597.88
若场外申购金额为1000万元，则申购负担的前端申购费用和获得的基金份额计算如下：
申购4
申购金额（元，A） 10,000,000.00
前端申购费（B） 1,000.00
净申购金额（C=A-B） 9,999,000.00
场外申购份额（D=C/1.200） 8,332,500.00
（2）赎回金额的计算
赎回金额的计算方法如下：
赎回金额＝赎回份额×T日基金份额净值
赎回费用＝赎回金额×赎回费率
净赎回金额=赎回金额－赎回费用
例三：假定某投资者在T日赎回10,000份，持有期10天，该日基金份额净值为1.250元，
则其获得的净赎回金额计算如下：
赎回金额=10,000.00×1.250=12,500.00元
赎回费用=12,500.00×0.5%=62.50元
净赎回金额=12,500.00-62.50=12,437.50元
（3）T日的基金份额净值在当日收市后计算，并在T+1日公告，计算公式为计算日基金
资产净值除以计算日发售在外的基金份额总数。基金份额净值的计算保留到小数点后3位，
小数点后第4位四舍五入。如遇特殊情况，可以适当延迟计算或公告，并报中国证监会备案。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人依据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》、基金合同
及其他法律法规的要求，对本基金原招募说明书或招募说明书（更新）进行了更新，本次重
大更新事项为依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》修订“基金信息披露”章节
及相关内容，并对包括但不限于基金管理人、基金托管人等其他信息一并更新。主要更新内
容如下：
（一）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“重要
提示”、“绪言”、“释义”等章节中《信息披露办法》的名称、新增有关产品资料概要的释
义与相关内容。
（二）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新“基金
的信息披露”章节。
（三）根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及修订的基金合同更新全文中
有关信息披露文件备案的描述。
（四）更新“基金管理人信息”、“基金托管人信息”、“基金销售机构及相关服务机
构”、“基金合同的内容摘要”、“基金托管协议的内容摘要”、“其他应披露事项”。
（五）根据 2019年 2季报及半年报更新“基金投资组合报告”和“基金的业绩”。
华夏基金管理有限公司
二○一九年十月二十一日
