对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
博时黄金D(000929)

博时黄金:博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告

 
博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 
第 1页 共 27页 
 
 
 
 
博时黄金交易型开放式证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
 
 
 
博时黄金交易型开放式证券投资基金(以下简称“本基金”)的发行已获中国证监会证
监许可[2013]1026号文批准。自 2014年 08月 04日至 2014年 08月 07日通过销售机构公
开发售。本基金为契约型开放式,存续期间为不定期。本基金的基金合同于 2014 年 08 月
13日正式生效 。


【重要提示】 1、本基金根据 2013年 07月 31日中国证券监督管理委员会《关于核准博时黄金交易型 开放式证券投资基金及其联接基金募集的批复》(证监许可[2013]1026号)和 2014年 7月 29日《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金及其联接基金募集时间安排的确认函》(基 金部函[2014]903号)文进行募集。


2、本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。


本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本 基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。


3、本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%,具有与上海黄金交易所 Au99.99现货实盘合约相似的风险收益特征。


本基金净值会随黄金市场的变化而波动。投资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说 明书,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 2页 共 27页 断市场,对认购(或申购赎回)、买卖基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策, 获得基金投资收益,亦承担基金投资中出现的各类风险。


4、投资本基金可能遇到的风险包括黄金市场波动风险、基金跟踪偏离风险、基金份额 二级市场交易价格折溢价的风险、本基金交易时间与境内外黄金市场交易时间不一致的风险、 不同申购赎回模式下交易和结算规则存在差异的风险、基金份额交易规则调整的相关风险等 特有风险,以及第三方机构服务的风险、管理风险、操作风险、交收失败风险、技术风险、 不可抗力风险等。


基金管理人提醒投资者关于基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决策后, 基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行承担。


投资人应全面了解和承担本基金可能产生的流动性风险,包括:(1)在基金建仓时, 可能由于黄金现货合约流动性不足等原因而无法按预期进行建仓,从而对基金运作产生不利 影响;(2)在黄金现货合约流动性不足的情况下,基金管理人可能无法迅速、低成本地调 整基金投资组合,从而对基金收益造成不利影响。


5、本基金向投资者开放场内份额的现券申购、赎回业务,场内份额的现金申购、赎回 业务,场外份额的现金申购、赎回业务。不同申购、赎回方式的开放日与开放时间、清算交 收及登记结算规则或有差异。


在本基金开放申购、赎回后:


(1)投资者参与黄金现货实盘合约申购,需要持有深圳 A股账户或证券投资基金账户, 以及上海黄金交易所黄金账户(以下简称“黄金账户”)。投资者在首次参与黄金现货实盘 合约申购前须根据上海黄金交易所的相关规定,完成账户备案。


(2)仅持有深圳 A股账户的投资者,除可参与本基金基金份额二级市场交易,还可参 与本基金场内份额的现金申购、赎回;


(3)仅持有深圳证券交易所基金账户的投资者,仅可参与本基金基金份额的二级市场 交易,不能参与本基金的申购、赎回;


(4)投资者进行黄金现货实盘合约申购或赎回时,单一账户每笔申购或赎回份额须为 最小申赎单位的整数倍,最高不得超过 999,999,999份,申购、赎回份额上限的具体规定详 见每日公布的申购赎回清单。


敬请投资者详细阅读《基金合同》、《招募说明书》关于本基金各类申购、赎回方式的 说明。


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 3页 共 27页 6、投资者一旦认购、申购或赎回本基金,即表示对基金认购、申购和赎回所涉及的基 金份额的证券变更登记方式以及申购赎回所涉及申购、赎回对价的交收方式已经认可。


7、在目前结算规则下,投资者交易、申购、赎回本基金,应当遵守下列规定,具体以 深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构的规则为准:


(1)投资者 T日买入的场内份额,T日可以卖出;


(2)投资者 T日买入的场内份额,T日可以现金为对价赎回,T+1日可以上海黄金交易 所现货实盘合约为对价赎回场内份额;


(3)投资者 T日以现券申购方式申购的场内份额,T日可以卖出或赎回;投资者 T日 以现券赎回方式赎回场内份额后,T 日可卖出赎回获得的黄金现货实盘合约; (4)投资者 T 日以现金申购方式申购的场内份额,在交收前不得卖出或者赎回;以现 金赎回方式赎回场内份额的,登记结算机构对现金替代采取逐笔全额非担保交收模式。当登 记结算机构确认投资者的赎回申请后,基金份额即被记减,但此时投资者尚未收到赎回款。


(5)未来,如深圳证券交易所、登记结算机构及上海黄金交易所等服务机构就本基金 基金份额的交易、结算等相关规则进行调整,基金管理人或将调整本基金相关业务的具体办 理时间及销售机构,请投资者关注基金管理人及相关服务机构的相关公告。


8、本基金基金份额根据登记结算机构的不同分为场内份额与场外份额。本基金的场外 份额根据费用收取方式的不同分为 D类场外份额和 I类场外份额。


本基金场内份额、D类场外份额和 I类场外份额单独设置基金代码,并分别公布基金份 额净值。


9、本基金追踪黄金现货实盘合约价格,但不等同于实物黄金,投资者赎回基金份额时 得到相应价值的上海黄金交易所的黄金现货实盘合约及现金差额,无法直接取得实物黄金。


10、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资者有可能获得较高的收益,也有可能损失本 金。投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基 金合同》。


11、基金的过往业绩并不预示其未来表现。


12、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不 保证基金一定盈利,也不保证最低收益。


本招募说明书按照本基金管理人于 2019年 10月 18日发布的《关于博时黄金交易型开 放式证券投资基金交易结算模式调整并相应修改招募说明书的公告》进行更新,所载其他内 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 4页 共 27页 容的截止日为 2019年 02月 13日,有关财务数据和净值表现截止日为 2018年 12月 31日。 (财务数据未经审计)。


一、基金管理人 一、基金管理人概况


名称: 博时基金管理有限公司 住所: 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999号基金大厦 21层 办公地址: 广东省深圳市福田区益田路 5999号基金大厦 21层 法定代表人:张光华 成立时间: 1998年 7月 13日 注册资本: 2.5亿元人民币 存续期间: 持续经营 联系人:





韩强 联系电话:


(0755)8316 9999 博时基金管理有限公司(以下简称“公司”)经中国证监会证监基字[1998]26 号文批 准设立。目前公司股东为招商证券股份有限公司,持有股份 49%;中国长城资产管理公司, 持有股份 25%;天津港(集团)有限公司,持有股份 6%;上海汇华实业有限公司,持有股 份 12%;上海盛业股权投资基金有限公司,持有股份 6%;广厦建设集团有限责任公司,持 有股份 2%。注册资本为 2.5亿元人民币。 公司设立了投资决策委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投 资策略和投资组合的原则。 公司下设两大总部和二十八个直属部门,分别是:权益投资总部、固定收益总部以及宏 观策略部、交易部、指数与量化投资部、多元资产管理部、年金投资部、绝对收益投资部、 产品规划部、销售管理部、客户服务中心、市场部、养老金业务中心、战略客户部、机构- 上海、机构-南方、券商业务部、零售-北京、零售-上海、零售-南方、央企业务部、互联网 金融部、董事会办公室、办公室、人力资源部、财务部、信息技术部、基金运作部、风险管 理部和监察法律部。 权益投资总部负责公司所管理资产的权益投资管理及相关工作。权益投资总部下设股票 投资部(含各投资风格小组)、特定资产管理部、研究部。股票投资部负责进行股票选择和 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 5页 共 27页 组合管理。特定资产管理部负责公司权益类特定资产专户和权益类社保投资组合的投资管理 及相关工作。研究部负责完成对宏观经济、投资策略、行业上市公司及市场的研究。固定收 益总部负责公司所管理资产的固定收益投资管理及相关工作。固定收益总部下设现金管理组、 公募基金组、专户组、指数与创新组、国际组和研究组,分别负责各类固定收益资产的研究 和投资工作。 市场部负责市场竞争分析、市场政策拟订;组织落实公司总体市场战略,协同产品和投 资体系以及市场团队的协同;拟订年度市场计划和费用预算,具体负责机构业务的绩效考核 和费用管理;公司品牌及产品传播;机构产品营销组织、市场分析等工作。战略客户部负责 北方地区由国资委和财政部直接管辖企业以及该区域机构客户的销售与服务工作。机构-上 海和机构-南方分别主要负责华东地区、华南地区以及其他指定区域的机构客户销售与服务 工作。养老金业务中心负责公司社保基金、企业年金、基本养老金及职业年金的客户拓展、 销售与服务、养老金研究与政策咨询、养老金销售支持与中台运作协调、相关信息服务等工 作。券商业务部负责券商渠道的开拓和销售服务。零售-北京、零售-上海、零售-南方负责 公司全国范围内零售客户的渠道销售和服务。央企业务部负责招商局集团签约机构客户、重 要中央企业及其财务公司等客户的拓展、合作业务落地与服务等工作。销售管理部负责总行 渠道维护,零售产品营销组织、销售督导;营销策划及公募销售支持;营销培训管理;渠道 代销支持与服务;零售体系的绩效考核与费用管理等工作。 宏观策略部负责为投委会审定资产配置计划提供宏观研究和策略研究支持。交易部负责 执行基金经理的交易指令并进行交易分析和交易监督。指数与量化投资部负责公司各类指数 与量化投资产品的研究和投资管理工作。多元资产管理部负责公司的基金中基金投资产品的 研究和投资管理工作。年金投资部负责公司所管理企业年金等养老金资产的投资管理及相关 工作。绝对收益投资部负责公司绝对收益产品的研究和投资管理工作。产品规划部负责新产 品设计、新产品报批、主管部门沟通维护、产品维护以及年金方案设计等工作。互联网金融 部负责公司互联网金融战略规划的设计和实施,公司互联网金融的平台建设、业务拓展和客 户运营,推动公司相关业务在互联网平台的整合与创新。客户服务中心负责电话与网络咨询 与服务;呼出业务与电话营销理财;营销系统数据维护与挖掘;直销柜台业务;专户合同及 备案管理、机构售前支持;专户中台服务与运营支持等工作。 董事会办公室专门负责股东会、董事会、监事会及董事会各专业委员会各项会务工作; 股东关系管理与董、监事的联络、沟通及服务;基金行业政策、公司治理、战略发展研究、 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 6页 共 27页 公司文化建设;与公司治理及发展战略等相关的重大信息披露管理;政府公共关系管理;党 务工作;博时慈善基金会的管理及运营等。办公室负责公司的行政后勤支持、会议及文件管 理、外事活动管理、档案管理及工会工作等。人力资源部负责公司的人员招聘、培训发展、 薪酬福利、绩效评估、员工沟通、人力资源信息管理工作。财务部负责公司预算管理、财务 核算、成本控制、财务分析等工作。信息技术部负责信息系统开发、网络运行及维护、IT 系统安全及数据备份等工作。基金运作部负责基金会计和基金注册登记等业务。风险管理部 负责建立和完善公司投资风险管理制度与流程,组织实施公司投资风险管理与绩效分析工作, 确保公司各类投资风险得到良好监督与控制。监察法律部负责对公司投资决策、基金运作、 内部管理、制度执行等方面进行监察,并向公司管理层和有关机构提供独立、客观、公正的 意见和建议。 另设北京分公司和上海分公司,分别负责对驻京、沪人员日常行政管理和对赴京、沪、 处理公务人员给予协助。此外,还设有全资子公司博时资本管理有限公司,以及境外子公司 博时基金(国际)有限公司。 截止到 2019年 6月 30日,公司总人数为 570人,其中研究员和基金经理超过 89%拥有 硕士及以上学位。 公司已经建立健全投资管理制度、风险控制制度、内部监察制度、财务管理制度、人事 管理制度、信息披露制度和员工行为准则等公司管理制度体系。





二、主要成员情况


1、基金管理人董事会成员 张光华先生,博士,董事长。历任国家外汇管理局政研室副主任,计划处处长,中国人 民银行海南省分行副行长、党委委员,中国人民银行广州分行副行长、党委副书记,广东发 展银行行长、党委副书记,招商银行副行长、执行董事、副董事长、党委副书记,在招商银 行任职期间曾兼任永隆银行副董事长、招商基金管理有限公司董事长、招商信诺人寿保险有 限公司董事长、招银国际金融有限公司董事长、招银金融租赁有限公司董事长。2015 年 8 月起,任博时基金管理有限公司董事长暨法定代表人。 江向阳先生,董事。2015 年 7 月起任博时基金管理有限公司总经理。中共党员,南开 大学国际金融博士,清华大学金融媒体 EMBA。1986-1990年就读于北京师范大学信息与情报 学系,获学士学位;1994-1997年就读于中国政法大学研究生院,获法学硕士学位;2003-2006 年,就读于南开大学国际经济研究所,获国际金融博士学位。2015年 1月至 7月,任招商 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 7页 共 27页 局金融集团副总经理、博时基金管理有限公司党委副书记。历任中国证监会办公厅、党办副 主任兼新闻办(网信办)主任;中国证监会办公厅副巡视员;中国证监会深圳专员办处长、 副专员;中国证监会期货监管部副处长、处长;中国农业工程研究设计院情报室干部。 苏敏女士,分别于 1990 年 7 月及 2002 年 12 月获得上海财经大学金融专业学士学位 和中国科学技术大学工商管理硕士学位。苏女士分别于 1998 年 6 月、1999 年 6 月及 2008 年 6 月获中国注册会计师协会授予的注册会计师资格、中国资产评估协会授予的注册资产 评估师资格及安徽省人力资源和社会保障厅授予的高级会计师职称。苏女士拥有管理金融类 公司及上市公司的经验,其经验包括:自 2015 年 9 月及 2015 年 12 月起任招商局金融 集团有限公司总经理及董事;自 2016年 6月起任招商证券股份有限公司(上海证券交易所 上市公司,股票代码:600999;香港联交所上市公司,股票代码:6099)董事;自 2014 年 9 月起担任招商银行股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码:600036;香港 联交所上市公司,股票代码:3968)董事。自 2016 年 1 月至 2018年 8月任招商局资本 投资有限责任公司监事;自 2015 年 11 月至 2018年 8月任招商局创新投资管理有限公司 董事;自 2015 年 11 月至 2017 年 4 月任深圳招商启航互联网投资管理有限公司董事长; 自 2013 年 5 月至 2015 年 8 月任中远海运能源运输股份有限公司(上海证券交易所上市 公司,股票代码:600026;香港联交所上市公司,股票代码:1138)董事;自 2013 年 6 月至 2015 年 12 月任中远海运发展股份有限公司(上海证券交易所上市公司,股票代码: 601866;香港联交所上市公司,股票代码:2866)董事;自 2009 年 12 月至 2011 年 5 月 担任徽商银行股份有限公司(香港联交所上市公司,股票代码:3698)董事;自 2008 年 3 月至 2011 年 9 月担任安徽省皖能股份有限公司(深圳证券交易所上市公司,股票代码︰ 000543)董事。苏女士亦拥有会计等相关管理经验,其经验包括:自 2011 年 3 月至 2015 年 8 月担任中国海运(集团)总公司总会计师;自 2007 年 5 月至 2011 年 4月担任安徽 省能源集团有限公司总会计师,并于 2010 年 11 月至 2011 年 4 月担任该公司副总经理。 2018年 9月 3日起,任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 王金宝先生,硕士,董事。1988年 7月至 1995年 4月在上海同济大学数学系工作,任 教师。1995 年 4 月进入招商证券,先后任上海澳门路营业部总经理、上海地区总部副总经 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 8页 共 27页 理(主持工作)、投资部总经理、投资部总经理兼固定收益部总经理、股票销售交易部总经 理(现更名为机构业务总部)、机构业务董事总经理。2002年 10月至 2008年 7月,任博 时基金管理有限公司第二届、第三届监事会监事。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公 司第四届至第六届董事会董事。 陈克庆先生,北京大学工商管理硕士。2001 年起历任世纪证券投资银行北京总部副总 经理,国信证券投行业务部副总经理,华西证券投资银行总部副总经理、董事总经理。2014 年加入中国长城资产管理公司,现任投资投行事业部副总经理。 方瓯华先生:硕士,中级经济师。2009年起,加入交通银行,历任交行上海分行市南 支行、大客户二部、授信部、宝山支行行长助理等职位,主要负责营运及个人金融业务。2011 年起,调入交通银行投资部,担任高级经理,负责交行对外战略投资及对下属子公司股权管 理工作。2015年,加入上海信利股权投资基金管理有限公司并工作至今,历任高级投资经 理、总经理、董事等职,同时兼任上海汇华实业有限公司总经理,负责公司整体运营。2018 年 9月起,担任上海盛业股权投资有限公司法定代表人及执行董事。 2018年 10月 25日起, 任博时基金管理有限公司第七届董事会董事。 顾立基先生,硕士,独立董事。1968年至 1978年就职于上海印染机械修配厂,任共青 团总支书记;1983 年起,先后任招商局蛇口工业区管理委员会办公室秘书、主任;招商局 蛇口工业区免税品有限公司董事总经理;中国国际海运集装箱股份有限公司董事副总经理、 总经理;招商局蛇口工业区有限公司副总经理、国际招商局贸易投资有限公司董事副总经理; 蛇口招商港务股份有限公司董事总经理;招商局蛇口工业区有限公司董事总经理;香港海通 有限公司董事总经理;招商局科技集团有限公司董事总经理、招商局蛇口工业区有限公司副 总经理。2008 年退休。2008 年 2 月至今,任清华大学深圳研究生院兼职教授;2008 年 11 月至 2010年 10月,兼任招商局科技集团有限公司执行董事;2009年 6月至今,兼任中国 平安保险(集团)股份有限公司外部监事、监事会主席;2011 年 3 月至今,兼任湘电集团 有限公司外部董事;2013年 5月至 2014年 8月,兼任德华安顾人寿保险有限公司(ECNL) 董事;2013年 6月至今,兼任深圳市昌红科技股份有限公司独立董事。2014年 11月起,任 博时基金管理有限公司第六届董事会独立董事。 姜立军先生,1955 年生,会计师,工商管理硕士(MBA)。1974 年 12 月参加工作, 历任中国远洋运输总公司财务处科员、中国-坦桑尼亚联合海运服务公司财务部经理、日本 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 9页 共 27页 中铃海运服务公司财务部经理、中远(英国)公司财务部经理、香港益丰船务公司财务部经 理、香港-佛罗伦租箱公司(香港上市公司)副总经理、中远太平洋有限公司(香港上市公 司)副总经理、中远日本公司财务部长和营业副本部长、中远集装箱运输有限公司副总会计 师等职。2002.8-2008.7,任中远航运股份有限公司(A 股上市公司)首席执行官、董事。 2008.8-2011.12,任中远投资(新加坡)有限公司(新加坡上市公司)总裁、董事会副主席、 中远控股(新加坡)有限公司总裁;并任新加坡中资企业协会会长。2011.11-2015.12,任 中国远洋控股股份有限公司执行(A+H 上市公司)执行董事、总经理。2012.2-2015.12, 兼任中国上市公司协会副监事长、天津上市公司协会副会长;2014.9-2015.12,兼任中国上 市公司协会监事会专业委员会副主任委员。 赵如冰先生,1956年生,教授级高级工程师,国际金融专业经济学硕士研究生。历任 葛洲坝水力发电厂工作助理工程师、工程师、高级工程师、葛洲坝二江电厂电气分厂主任、 书记;1989.09—1991.10任葛洲坝至上海正负 50万伏超高压直流输电换流站书记兼站长, 主持参加了我国第一条亚洲最大的直流输电工程的安装调试和运行;1991.10—1995.12任 厂办公室主任兼外事办公室主任;1995.12—1999.12,任华能南方开发公司党组书记、总 经理,兼任中国华能集团董事、深圳南山热电股份有限公司(上市公司代码 0037)副董事 长、长城证券有限责任公司副董事长、深圳华能电讯有限公司董事长;2000.01-2004.07, 华能南方公司被国家电力公司重组后,任华能房地产开发公司副总经理,长城证券有限责任 公司副董事长、董事;2004.07-2009.03,任华能房地产开发公司党组书记、总经理; 2009.12-2016.8,任景顺长城基金管理公司董事长、景顺长城资产管理(深圳)公司董事长; 2016.8-至今,任阳光资产管理股份有限公司副董事长;兼任西南证券、百隆东方、威华股 份独立董事。 2、基金管理人监事会成员 何敏女士,1975年出生,中南财经大学会计学硕士。1999年 7月至 2006年 4月任招 商证券股份有限公司财务部会计核算岗,2006年 4月至 2009年 4 月任招商证券股份有限 公司财务部总经理助理,2009 年 4 月至 2019 年 2 月任 招商证券股份有限公司财务部副 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 10页 共 27页 总经理,2019年 2月至今任招商证券股份有限公司财务部总经理。2019年 4月 10日起, 任博时基金管理有限公司监事会监事长。 陈良生先生,中央党校经济学硕士。1980年至 2000年就职于中国农业银行巢湖市支行 及安徽省分行。2000年起就职于中国长城资产管理公司,历任合肥办事处综合管理部部长、 福州办事处党委委员、总经理、福建省分公司党委书记、总经理。2017 年 4 月至今任中国 长城资产管理股份有限公司机构协同部专职董监事。2017 年 6 月起任博时基金管理有限公 司监事。 赵兴利先生,硕士,监事。1987年至 1995年就职于天津港务局计财处。1995年至 2012 年 5月先后任天津港贸易公司财务科科长、天津港货运公司会计主管、华夏人寿保险股份有 限公司财务部总经理、天津港财务有限公司常务副总经理。2012年 5月筹备天津港(集团) 有限公司金融事业部,2011年 11月至今任天津港(集团)有限公司金融事业部副部长。2013 年 3月起,任博时基金管理有限公司第五至六届监事会监事。 郑波先生,博士,监事。2001 年起先后在中国平安保险公司总公司、博时基金管理有 限公司工作。现任博时基金管理有限公司公司董事总经理兼人力资源部总经理。2008 年 7 月起,任博时基金管理有限公司第四至六届监事会监事。 黄健斌先生,工商管理硕士。1995 年起先后在广发证券有限公司、广发基金管理有限 责任公司投资管理部、中银国际基金管理有限公司基金管理部工作。2005 年加入博时基金 管理公司,历任固定收益部基金经理、博时平衡配置混合型基金基金经理、固定收益部副总 经理、社保组合投资经理、固定收益部总经理、固定收益总部董事总经理、年金投资部总经 理。现任公司总经理助理兼社保组合投资经理、高级投资经理、兼任博时资本管理有限公司 董事。2016年 3月 18日至今担任博时基金管理有限公司监事会员工监事。 严斌先生,硕士,监事。1997 年 7 月起先后在华侨城集团公司、博时基金管理有限公 司工作。现任博时基金管理有限公司财务部总经理。2015 年 5 月起,任博时基金管理有限 公司第六届监事会监事。 3、高级管理人员 张光华先生,简历同上。 江向阳先生,简历同上。 王德英先生,硕士,副总经理。1995 年起先后在北京清华计算机公司任开发部经理、 清华紫光股份公司 CAD 与信息事业部任总工程师。2000 年加入博时基金管理有限公司,历 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 11页 共 27页 任行政管理部副经理,电脑部副经理、信息技术部总经理、公司代总经理。现任公司副总经 理兼首席信息官,主管 IT、运作、指数与量化投资、养老金等工作,兼任博时基金(国际) 有限公司及博时资本管理有限公司董事。 邵凯先生,经济学硕士,副总经理。1997年至 1999年在河北省经济开发投资公司从事 投资管理工作。2000 年 8 月加入博时基金管理有限公司,历任债券组合经理助理、债券组 合经理、社保债券基金基金经理、固定收益部副总经理兼社保债券基金基金经理、固定收益 部总经理、固定收益投资总监、社保组合投资经理。现任公司副总经理、兼任博时基金(国 际)有限公司董事、博时资本管理有限公司董事。 徐卫先生,硕士,副总经理。1993 年起先后在深圳市证券管理办公室、中国证监会、 摩根士丹利华鑫基金工作。2015 年 6 月加入博时基金管理有限公司,现任公司副总经理兼 博时资本管理有限公司董事、博时基金(国际)有限公司董事。


孙麒清女士,商法学硕士,督察长。曾供职于广东深港律师事务所。2002年加入博时 基金管理有限公司,历任监察法律部法律顾问、监察法律部总经理。现任公司督察长,兼任 博时基金(国际)有限公司董事、博时资本管理有限公司副董事长。





4、本基金基金经理


赵云阳先生,硕士。2003年至 2010年在晨星中国研究中心工作。2010年加入博时基金 管理有限公司,历任量化分析师、基金经理助理、博时特许价值股票基金 (2013.9.13-2015.2.9)、博时招财一号保本基金(2015.4.29-2016.5.30)、博时中证淘 金大数据 100基金(2015.5.4-2016.5.30)、博时沪深 300指数基金(2015.5.5-2016.5.30)、 上证企债 30ETF基金(2013.7.11-2018.1.26)、博时深证基本面 200ETF基金 (2012.11.13-2018.12.9)、博时深证基本面 200ETF联接基金(2012.11.13-2018.12.9)、 博时创业板 ETF基金(2018.12.10-2019.10.11)、博时创业板 ETF联接基金 (2018.12.10-2019.10.11)的基金经理。现任指数与量化投资部投资副总监兼博时证券保 险指数分级基金(2015.5.19-至今)、博时黄金 ETF基金(2015.10.8-至今)、博时上证 50ETF基金(2015.10.8-至今)、博时上证 50ETF联接基金(2015.10.8-至今)、博时银行 分级基金(2015.10.8-至今)、博时黄金 ETF联接基金(2016.5.27-至今)、博时央企结构 调整 ETF基金(2018.10.19-至今)、博时央调 ETF联接基金(2018.11.14-至今)、博时央 企创新 ETF基金(2019.9.20-至今)的基金经理。





博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 12页 共 27页 王祥先生,学士。2006年起先后在中粮期货、工商银行总行工作。2015年加入博时基 金管理有限公司,曾任基金经理助理。现任博时黄金 ETF基金(2016.11.2-至今)兼博时黄 金 ETF联接基金(2016.11.2-至今)、博时上证自然资源 ETF基金(2016.11.2-至今)、博 时上证自然资源 ETF联接基金(2016.11.2-至今)的基金经理。 本基金历任基金经理:方维玲(2014年 8月 13日-2015年 12月 23日)。


5、投资决策委员会成员


委员:江向阳、邵凯、黄健斌、李权胜、魏凤春、欧阳凡、王俊、过钧、黄瑞庆


江向阳先生,简历同上。


邵凯先生,简历同上。


黄健斌先生,简历同上。


李权胜先生,硕士。1994年至 1998年在北京大学生命科学学院学习,获理学学士学位。 1998年至 2001年继续就读于北京大学,获理学硕士学位。2013年至 2015年就读清华大学- 香港中文大学金融 MBA项目,获得香港中文大学 MBA学位。2001年 7月至 2003年 12月在 招商证券研发中心工作,任研究员;2003年 12月至 2006年 2月在银华基金工作,任基金 经理助理。2006年 3月加入博时基金管理有限公司,任研究员。2007年 3月起任研究部研 究员兼任博时精选股票基金经理助理。2008年 2月调任特定资产管理部投资经理。2012年 8月至 2014年 12月担任博时医疗保健行业股票型证券投资基金(2012.8.28-2014.12.26) 基金经理。2016年 7月至 2018年 1月担任博时新趋势灵活配置混合型证券投资基金 (2016.7.25-2018.1.5)基金经理。2013年 12月开始担任博时精选混合型证券投资基金 (2013.12.19-至今)基金经理。现任公司董事总经理兼股票投资部总经理,权益投资价值 组负责人,公司投资决策委员会成员。


欧阳凡先生,硕士。2003年起先后在衡阳市金杯电缆厂、南方基金工作。2011年加入 博时基金管理有限公司,曾任特定资产管理部副总经理、社保组合投资经理助理。现任公司 董事总经理兼特定资产管理部总经理、权益投资 GARP组负责人、年金投资部总经理、绝对 收益投资部总经理、社保组合投资经理。


魏凤春先生,博士。1993年起先后在山东经济学院、江南信托、清华大学、江南证券、 中信建投证券工作。2011年加入博时基金管理有限公司。历任投资经理、博时抗通胀增强 回报证券投资基金(2015年 8月 24日-2016年 12月 19日)、博时平衡配置混合型证券投资 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 13页 共 27页 基金(2015年 11月 30日-2016年 12月 19日)的基金经理。现任首席宏观策略分析师兼宏观 策略部总经理、多元资产管理部总经理。


王俊先生,硕士。2008年从上海交通大学硕士研究生毕业后加入博时基金管理有限公 司。历任研究员、金融地产与公用事业组组长、研究部副总经理、博时国企改革股票基金 (2015.5.20-2016.6.8)、博时丝路主题股票基金(2015.5.22-2016.6.8)、博时沪港深价 值优选混合基金(2017.1.25-2018.3.14)的基金经理。现任研究部总经理兼博时主题行业 混合(LOF)基金(2015.1.22-至今)、博时沪港深优质企业混合基金(2016.11.9-至今)、 博时沪港深成长企业混合基金(2016.11.9-至今)、博时新兴消费主题混合基金(2017.6.5- 至今)的基金经理。


过钧先生,硕士。1995年起先后在上海工艺品进出口公司、德国德累斯顿银行上海分 行、美国 Lowes食品有限公司、美国通用电气公司、华夏基金固定收益部工作。2005年加 入博时基金管理有限公司,历任基金经理、博时稳定价值债券投资基金(2005.8.24-2010.8.4) 的基金经理、固定收益部副总经理、博时转债增强债券型证券投资基金 (2010.11.24-2013.9.25)、博时亚洲票息收益债券型证券投资基金(2013.2.1-2014.4.2)、 博时裕祥分级债券型证券投资基金(2014.1.8-2014.6.10)、博时双债增强债券型证券投资 基金(2013.9.13-2015.7.16)、博时新财富混合型证券投资基金(2015.6.24-2016.7.4)、 博时新机遇混合型证券投资基金(2016.3.29-2018.2.6)、博时新策略灵活配置混合型证券 投资基金(2016.8.1-2018.2.6)、博时稳健回报债券型证券投资基金(LOF) (2014.6.10-2018.4.23)、博时双债增强债券型证券投资基金(2016.10.24-2018.5.5)、 博时鑫润灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-2018.5.21)、博时鑫和灵活配置混合 型证券投资基金(2017.12.13-2018.6.16)、博时鑫惠灵活配置混合型证券投资基金 (2017.1.10-2018.7.30)的基金经理、固定收益总部公募基金组负责人。现任公司董事总 经理兼固定收益总部指数与创新组负责人、博时信用债券投资基金(2009.6.10-至今)、博 时新收益灵活配置混合型证券投资基金(2016.2.29-至今)、博时新价值灵活配置混合型证 券投资基金(2016.3.29-至今)、博时鑫源灵活配置混合型证券投资基金(2016.9.6-至今)、 博时乐臻定期开放混合型证券投资基金(2016.9.29-至今)、博时新起点灵活配置混合型证 券投资基金(2016.10.17-至今)、博时鑫瑞灵活配置混合型证券投资基金(2017.2.10-至 今)、博时中债 3-5年进出口行债券指数证券投资基金(2018.12.25-至今)、博时转债增 强债券型证券投资基金(2019.1.28-至今)的基金经理。


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 14页 共 27页 黄瑞庆先生,博士。2002年起先后在融通基金、长城基金、长盛基金、财通基金、合 众资产管理股份有限公司从事研究、投资、管理等工作。2013年加入博时基金管理有限公 司,历任股票投资部 ETF及量化组投资副总监、基金经理助理、股票投资部量化投资组投资 副总监(主持工作)、股票投资部量化投资组投资总监、博时价值增长混合基金 (2015.2.9-2016.10.24)、博时价值增长贰号混合基金(2015.2.9-2016.10.24)、博时特 许价值混合基金(2015.2.9-2018.6.21)的基金经理。现任指数与量化投资部总经理兼博时 量化平衡混合基金(2017.5.4-至今)、博时量化多策略股票基金(2018.4.3-至今)、博时 量化价值股票基金(2018.6.26-至今)的基金经理。


6、上述人员之间均不存在近亲属关系。





二、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)


住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号


首次注册登记日期:1983年 10月 31日


注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整


法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号


托管部门信息披露联系人:王永民


传真:(010)66594942


中国银行客服电话:95566


(二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有丰富的银行、 证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士 以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。


作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基 金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 15页 共 27页 类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值 服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。


(三)证券投资基金托管情况 截至 2018年 12月 31日,中国银行已托管 700只证券投资基金,其中境内基金 662只, QDII基金 38只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基 金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列。





三、相关服务机构 一、基金份额销售机构


1、场外份额直销机构


博时基金管理有限公司北京直销中心


名称:


博时基金管理有限公司北京直销中心


地址:











北京市建国门内大街 18号恒基中心 1座 23层


电话:


010-65187055


传真:





010-65187032、010-65187592


联系人:


韩明亮


博时一线通:


95105568(免长途话费)


2、场外份额代销机构


(1)浙商银行股份有限公司 注册地址:


浙江省杭州市庆春路 288号


办公地址:


浙江省杭州市庆春路 288号


法定代表人:


张达洋


联系人:


毛真海


电话:


0571-87659546


传真:


0571-87659188


客户服务电话:


95527


网址:


http://www.czbank.com


(2)杭州联合农村商业银行股份有限公司 注册地址:


杭州市上城区建国中路 99号


办公地址:


杭州市上城区建国中路 99号


法定代表人:


张晨


联系人:


张强


电话:


0571-87923324


传真:


0571-87923314


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 16页 共 27页 客户服务电话:


96596


网址:


www.urcb.com


(3)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:


杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室


办公地址:


浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼


法定代表人:


陈柏青


联系人:


朱晓超


电话:


021-60897840


传真:


0571-26697013


客户服务电话:


400-076-6123


网址:


http://www.fund123.cn


(4)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:


珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491


办公地址:


广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203


法定代表人:


肖雯


联系人:


吴煜浩


电话:


020-89629099


传真:


020-89629011


客户服务电话:


020-80629066


网址:


www.yingmi.cn


(5)上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:


上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室


办公地址:


上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室


法定代表人:


毛淮平


客户服务电话:


13816092323


网址:


http://www.cwmc.cn/


(6)中国银河证券股份有限公司 注册地址:


北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座


办公地址:


北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层


法定代表人:


陈共炎


联系人:


辛国政


电话:


010-83574507


传真:


010-66568990


客户服务电话:


95551/4008888888


网址:


http://www.chinastock.com.cn/


(7)江苏紫金农村商业银行股份有限公司 注册地址:


南京市建邺区梦都大街 136号


办公地址:


南京市建邺区梦都大街 136号


法定代表人:


张小军


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 17页 共 27页 联系人:


樊林


电话:


025-88866851


传真:


025-88866715


客户服务电话:


025-96855


网址:


www.zjrcbank.com








3、场内份额现金申购、赎回办理机构(以下排序不分先后)


浙商证券股份有限公司、华宝证券有限责任公司、万联证券有限责任公司、招商证券股 份有限公司、中信证券股份有限公司、申万宏源证券有限公司、光大证券股份有限公司、齐 鲁证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、渤海证券股份有限公司、长城证券有限责任 公司、中国中投证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、 华泰证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、第一创业证券股 份有限公司、国泰君安证券股份有限公司、平安证券有限责任公司、西藏东方财富证券股份 有限公司、国都证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司。


4、场内份额实物申购、赎回办理机构


(1) 中国工商银行


注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号


办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号


法定代表人:易会满


联系人:杨菲


传真: 010-66107914


客户服务电话:95588


网址:http://www.icbc.com.cn/


(2)交通银行股份有限公司


注册地址:上海市银城中路 188号


办公地址:上海市银城中路 188号


法定代表人:牛锡明


联系人:张宏革


电话:021-58781234


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 18页 共 27页 传真:021-58408483


客户服务电话:95559


网址:http://www.bankcomm.com/


(3)海通证券


注册地址:上海市淮海中路 98号


办公地址:上海市广东路 689号海通证券大厦


法定代表人:王开国


联系人:李笑鸣


电话:4008888001


传真:021-63602722


客户服务电话: 95553


网址:http://www.htsec.com/


二、登记结算机构


1、场内份额登记结算机构


名称:中国证券登记结算有限责任公司


注册地址:北京市西城区太平桥大街 17号


办公地址:北京市西城区太平桥大街 17号


法定代表人:金颖


电 话:0755-25946013


传 真:0755-25987122


联系人:严峰


2、场外份额登记结算机构


名称:博时基金管理有限公司


住所:广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦 29层


办公地址:北京市东城区建国门内大街 8号中粮广场 A座 5层


法定代表人:张光华


电话:010-65171166


传真:010-65187068


联系人:许鹏


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 19页 共 27页 三、上海黄金交易所


名称: 上海黄金交易所


注册地址:上海市黄浦区河南中路 99号上海黄金交易所大厦


办公地址:上海市黄浦区河南中路 99号上海黄金交易所大厦


电话:021-33189588


传真:021-33662058


联系人:杨艳


四、出具法律意见书的律师事务所


名称:上海市通力律师事务所


注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼


办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼


电话: 021- 31358666


传真: 021- 31358600


联系人:安冬


经办律师:吕红、安冬


五、审计基金财产的会计师事务所


名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)


住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室


办公地址:上海市湖滨路 202号普华永道中心 11楼


执行事务合伙人:李丹


联系电话:(021)23238888


传真:(021)23238800


联系人:沈兆杰


经办注册会计师:张振波、沈兆杰





四、基金的名称 博时黄金交易型开放式证券投资基金


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 20页 共 27页 五、基金的类型 指数型。


六、基金运作方式 本基金运作方式为契约型开放式,存续期间为不定期。


七、基金的投资目标 本基金通过投资于黄金交易所的黄金现货合约,在跟踪偏离度和跟踪误差最小化的前提 下,争取为投资者提供与标的指数表现接近的投资回报。


八、投资范围 本基金可以投资黄金交易所的黄金现货合约及法律法规或中国证监会允许基金投资的 其他金融工具。本基金主要投资于黄金交易所的黄金现货合约,包括:黄金现货实盘合约、 黄金现货延期交收合约及其他在上海黄金交易所上市的、经中国人民银行批准的合约。本基 金主要投资的黄金现货实盘合约为 AU99.99、AU99.95。本基金主要投资的黄金现货延期交 收合约为 AU(T+D)。本基金主要投资的黄金现货合约可以根据市场流动性情况的变化进行 调整。本基金可从事黄金现货租赁业务。


建仓完成后,本基金投资于黄金现货合约的比例不低于基金资产的 90%,其他金融工具 的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。


基于跟踪误差、流动性因素和交易便利程度的考虑,黄金现货实盘合约中,本基金将主 要投资于 AU99.99。但因特殊情况(比如流动性不足等)导致本基金无法买入足够的 AU99.99 时,基金管理人可投资于 AU99.95和 AU(T+D)或其他品种以进行适当替代。


如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围。


基金管理人对本基金主要投资的黄金现货合约可以根据市场流动性情况的变化或其他 情况进行调整,此调整无须召开持有人大会。本基金可从事黄金现货租赁业务。


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 21页 共 27页 九、投资策略 本基金主要采取被动式管理策略。


本基金投资于黄金现货合约的资产比例不低于基金资产的 90%。


基于跟踪误差、流动性因素和交易便利程度的考虑,黄金现货实盘合约中,本基金将主 要投资于 AU99.99。但因特殊情况(包括但不限于流动性不足等)导致本基金无法买入足够 的 AU99.99时,基金管理人可投资于 AU99.95和 AU(T+D)或其他品种以进行适当替代。


在正常市场情况下,本基金的风险管理目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%,年化跟踪误差不超过 2%。当基金跟踪偏离度和跟踪误差超过了上述范围时,基金管 理人应采取合理措施,避免跟踪偏离度和跟踪误差的进一步扩大。


十、业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为黄金现货实盘合约 AU99.99收益率。


基金管理人有权变更本基金的业绩比较基准,而无须召开基金份额持有人大会。





十一、风险收益特征 本基金主要投资对象为黄金现货合约,预期风险/收益水平与黄金相似,在证券投资基 金中属于较高风险和预期收益的基金品种。


十二、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗 漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值 表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


本投资组合报告所载数据截至 2018年 12月 31日,本报告中所列财务数据未经审计。





1 报告期末基金资产组合情况 序号


项目


金额(元)


占基金总资产的比例 博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 22页 共 27页 (%)


1


权益投资


-


-


其中:股票


-


-


2


固定收益投资


-


-


其中:债券


-


-


资产支持证券


-


-


3


贵金属投资


3,901,866,000.00


98.44


4


金融衍生品投资


-


-


5


买入返售金融资产


-


-


其中:买断式回购的 买入返售金融资产


-


-


6


银行存款和结算备付 金合计


60,562,855.95


1.53


7


其他各项资产


1,084,638.87


0.03


8


合计


3,963,513,494.82


100.00


2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。


3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。


4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。


5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。


6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。


7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 序号


贵金属代 码


贵金属名称


数量(份)


公允价值(元)


占基金资产净 值比例(%)


1


AU9999


AU9999


13,710,000.00


3,901,866,000.00


99.10


8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。


9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 23页 共 27页 11 投资组合报告附注 11.1 报告期内基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或在报告 编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 11.2 基金投资的前十名股票中,没有投资超出基金合同规定备选股票库之外的股票。 11.3 其他资产构成 序号


名称


金额(元)


1


存出保证金


424,860.00


2


应收证券清算款


-


3


应收股利


-


4


应收利息


659,778.87


5


应收申购款


-


6


其他应收款


-


7


待摊费用


-


8


其他


-


9


合计


1,084,638.87


11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。


11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末未持有股票。


11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。


十三、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。


自基金合同生效开始,基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较:


博时黄金 ETFD


期间


①净值 增长率


②净值 增长率 标准差


③业绩比 较基准收 益率


④业绩比 较基准收 益率标准 差


①-③


②-④


2014.12.18-2014.12.31


0.26%


0.67%


0.10%


0.86%


0.16%


-0.19%


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 24页 共 27页 2015.01.01-2015.12.31


-0.33%


0.96%


-7.37%


0.87%


7.04%


0.09%


2016.01.01-2016.12.31


19.10%


0.92%


18.42%


0.93%


0.68%


-0.01%


2017.01.01-2017.12.31


4.00%


0.51%


3.45%


0.51%


0.55%


0.00%


2018.01.01-2018.12.31


3.66%


0.40%


4.25%


0.40%


-0.59%


0.00%


2014.12.18-2018.12.31


28.31%


0.74%


18.41%


0.71%


9.90%


0.03%


博时黄金 ETFI


期间


①净值 增长率


②净值 增长率 标准差


③业绩比 较基准收 益率


④业绩比 较基准收 益率标准 差


①-③


②-④


2014.12.18-2014.12.31


0.21%


0.67%


0.10%


0.86%


0.11%


-0.19%


2015.01.01-2015.12.31


-7.21%


0.86%


-7.37%


0.87%


0.16%


-0.01%


2016.01.01-2016.12.31


18.38%


0.92%


18.42%


0.93%


-0.04%


-0.01%


2017.01.01-2017.12.31


3.23%


0.51%


3.45%


0.51%


-0.22%


0.00%


2018.01.01-2018.12.31


3.60%


0.40%


4.25%


0.40%


-0.65%


0.00%


2014.12.18-2018.12.31


17.72%


0.71%


18.41%


0.71%


-0.69%


0.00%


博时黄金 ETF


期间


①净值 增长率


②净值 增长率 标准差


③业绩比 较基准收 益率


④业绩比 较基准收 益率标准 差


①-③


②-④


2014.08.13-2014.12.31


-5.30%


0.98%


-7.47%


1.04%


2.17%


-0.06%


2015.01.01-2015.12.31


-7.80%


0.85%


-7.37%


0.87%


-0.43%


-0.02%


2016.01.01-2016.12.31


18.87%


0.92%


18.42%


0.93%


0.45%


-0.01%


2017.01.01-2017.12.31


3.20%


0.51%


3.45%


0.51%


-0.25%


0.00%


2018.01.01-2018.12.31


3.60%


0.40%


4.25%


0.40%


-0.65%


0.00%


2014.08.13-2018.12.31


10.97%


0.73%


9.46%


0.75%


1.51%


-0.02%


注:本基金的业绩比较基准为黄金现货实盘合约 AU99.99收益率。自 2014年 12月 18 日起对本基金增设 I类场外份额,同时,本基金原场外份额变更为本基金的 D类场外份额。 本基金的场外份额根据费用收取方式的不同分为 D类场外份额和 I类场外份额。D类场外份 额和 I类场外份额单独设置基金代码,并分别公布基金份额净值。


十四、基金费用与税收 一、基金费用的种类


1、基金管理人的管理费;


2、基金托管人的托管费;


3、场外份额的销售服务费;


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 25页 共 27页 4、基金的上市费及年费;


5、基金收益分配发生的费用;


6、因基金的证券交易或结算而产生的费用;


7、基金合同生效以后的信息披露费用;


8、基金份额持有人大会费用;


9、基金合同生效以后的会计师费和律师费;


10、基金资产的资金汇划费用;


11、黄金现货合约交易手续费、延期补偿费、交割费、过户费及仓储费;


12、在中国证监会规定允许的前提下,本基金可以从基金财产中计提销售服务费,具体 计提方法、计提标准在招募说明书或相关公告中载明;


13、按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用。


本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。


二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式


1、基金管理人的管理费


基金管理人的基金管理费按基金资产净值的 0.50%年费率计提。


在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.50%÷当年天数


H 为每日应计提的基金管理费


E 为前一日基金财产净值


基金管理费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。


2、基金托管人的基金托管费


基金托管人的基金托管费按基金资产净值的 0.10%年费率计提。


在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的 0.10%年费率计提。计算方法如下:


H=E×0.10%÷当年天数


H 为每日应计提的基金托管费


E 为前一日的基金资产净值


基金托管费每日计提,按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管 人于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 26页 共 27页 3、场外份额的销售服务费


























本基金场外份额暂不收取销售服务费。本基金场外份额的销售服务费可以根据基金合同 的相关规定进行调整并在调整前进行公告。


4、本条第一款第 4至第 13项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议 的规定,列入当期基金费用。


三、不列入基金费用的项目


本条第一款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用。


四、基金管理费和基金托管费的调整


基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费、销售服务费,无须 召开基金份额持有人大会。


五、其他费用


按照国家有关规定和基金合同约定,基金管理人可以在基金财产中列支其他的费用,并 按照相关的法律法规的规定进行公告或备案。


六、税收


本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务。


十五、对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它 有关法律法规的要求, 对本基金管理人于 2019年 03月 30日刊登的本基金原招募说明书 (《博时黄金交易型开放式证券投资基金招募说明书》)进行了更新,并根据本基金管理人 对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要补充和更新的内容如下:


1、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人的基本情况进行了更新; 2、根据我公司于 2019年 10月 18日公告的《关于博时黄金交易型开放式证券投资基金 交易结算模式调整并相应修改招募说明书的公告》对“重要提示”、“第十部分


基金份额 的申购与赎回”进行了更新。 博时基金管理有限公司


博时黄金交易型开放式证券投资基金更新招募说明书 第 27页 共 27页 2019年 10月 18日