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恒生ETF(159920)

恒生ETF:关于修订基金合同、招募说明书的公告查看PDF公告

 1 
 
华夏基金管理有限公司关于修订旗下深圳证券交易所交易型开放式证券投资基
金基金合同、招募说明书的公告 
 
深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司将自2019年10月21日起对
在深交所上市的交易型开放式证券投资基金(以下简称“深交所ETF”)的交易
结算模式进行优化调整,并已发布了相关实施细则。基于此,经与基金托管人协
商一致并向中国证监会备案,华夏基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)
对旗下深交所ETF的基金合同、招募说明书中申购赎回的确认以及清算交收等内
容进行了相应修订。现将主要修订情况公告如下: 
一、基金范围 
基金名称 场内简称 基金代码 
中小企业板交易型开放式指数基金 中小板 159902 
恒生交易型开放式指数证券投资基金 恒生 ETF 159920 
华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金 创业板 HX 159957 
华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金 豆粕 ETF 159985 
华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金 创蓝筹 159966 
华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金 创成长 159967 
华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金 四川国改 159962 
二、基金合同、招募说明书修订情况 
本次基金合同及招募说明书修订内容主要为“基金份额的申购与赎回”章节
中申购与赎回的确认及清算交收相关内容。以下为各基金基金合同或招募说明书
具体修订内容,其中华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金和华夏
创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金仅涉及招募说明书修订。(如基
金合同与招募说明书修订一致,仅列示基金合同修订) 
(一)中小企业板交易型开放式指数基金基金合同修订 
章节 标题 修订前 修订后 
全文


《中国证券登记结算 有限责任公司关于深 圳证券交易所上市的 《中国证券登记结算 有限责任公司关于深 圳证券交易所交易型 2 交易型开放式指数基 金登记结算业务实施 细则》 开放式证券投资基金 登记结算业务实施细 则》 七、基金份额的申购 与赎回 (五)场内申购赎回的 程序


3.申购和赎回 的清算交收与登记 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,中国结算 深圳分公司在 T日收 市后为投资者办理组 合证券的清算交收以 及基金份额、现金替 代的清算,在 T+1日 办理基金份额、现金 替代的交收以及现金 差额的清算,在 T+2 日办理现金差额的交 收,并将结果发送给 场内申购赎回代理机 构、基金管理人和基 金托管人。如果中国 结算深圳分公司在清 算交收时发现不能正 常履约的情形,则依 据《中国证券登记结 算有限责任公司关于 深圳证券交易所上市 的交易型开放式指数 基金登记结算业务实 施细则》的有关规定 进行处理。 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,中国结算 深圳分公司在 T日收 市后为投资者办理组 合证券和基金份额的 清算交收以及现金替 代的清算,在 T+1日 办理现金替代的交收 以及现金差额的清 算,在 T+2日办理现 金差额的交收,并将 结果发送给场内申购 赎回代理机构、基金 管理人和基金托管 人。如果中国结算深 圳分公司在清算交收 时发现不能正常履约 的情形,则依据《中 国证券登记结算有限 责任公司关于深圳证 券交易所交易型开放 式证券投资基金登记 结算业务实施细则》 的有关规定进行处 理。 3 …… …… (二)恒生交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订 章节 标题 修订前 修订后 七、基金份额的申购 与赎回 (五)申购与赎回的 程序 2、申购与赎回 申请的确认 基金投资者 T日的申 购申请在当日进行确 认,T 日的赎回申请 在 T+1日进行确认。 如投资者未能提供符 合要求的申购对价, 则申购申请失败。如 投资者持有的符合要 求的基金份额不足或 未能根据申购赎回清 单要求准备足额的预 估现金,则赎回申请 失败。 基金投资者 T日的申 购申请在当日进行确 认,T 日的赎回申请 在当日进行确认。如 投资者未能提供符合 要求的申购对价,则 申购申请失败。如投 资者持有的符合要求 的基金份额不足或未 能根据申购赎回清单 要求准备足额的预估 现金,则赎回申请失 败。 (五)申购与赎回的 程序 3、申购与赎回 的清算交收 …… (2)赎回的清算交收 投资者 T日赎回申请 受理后,登记结算机 构在 T日收市后为投 资者办理基金份额的 清算,在 T+1日办理 基金份额的交收。基 金管理人在 T+2日办 理现金差额的清算, 在 T+3日办理现金差 额的交收。赎回替代 金额的清算交收由基 …… (2)赎回的清算交收 投资者 T日赎回申请 受理后,登记结算机 构在 T日收市后为投 资者办理基金份额的 清算交收。基金管理 人在 T+2日办理现金 差额的清算,在 T+3 日办理现金差额的交 收。赎回替代金额的 清算交收由基金管理 人和申购赎回代理机 4 金管理人和申购赎回 代理机构协商处理。 正常情况下,该款项 的清算交收于 T+7日 (指开放日)内办理。 但如果出现基金投资 市场交易清算规则发 生较大变化、基金赎 回数额较大或组合证 券内的部分证券因停 牌、流动性不足等原 因导致无法足额卖 出,或国家外汇管理 相关规定的限制等情 况,则赎回款项的清 算交收可延迟办理。 ……. 构协商处理。正常情 况下,该款项的清算 交收于 T+7日(指开 放日)内办理。但如 果出现基金投资市场 交易清算规则发生较 大变化、基金赎回数 额较大或组合证券内 的部分证券因停牌、 流动性不足等原因导 致无法足额卖出,或 国家外汇管理相关规 定的限制等情况,则 赎回款项的清算交收 可延迟办理。 …… (三)华夏创业板交易型开放式指数证券投资基金基金合同修订 章节 标题 修订前 修订后 第七部分 基金份额 的申购与赎回 四、申购与赎回的程 序 1、场内申购与赎 回的程序 (3)申购 和赎回的清算交收与 登记 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,中国结算 深圳分公司在 T日收 市后为投资者办理组 合证券的清算交收以 及基金份额、现金替 代的清算,在 T+1日 办理基金份额、现金 替代的交收以及现金 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,中国结算 深圳分公司在 T日收 市后为投资者办理组 合证券和基金份额的 清算交收以及现金替 代的清算,在 T+1日 办理现金替代的交收 以及现金差额的清 5 差额的清算,在 T+2 日办理现金差额的交 收,并将结果发送给 申购赎回代理机构、 基金管理人和基金托 管人。如果中国结算 深圳分公司在清算交 收时发现不能正常履 约的情形,则依据《中 国证券登记结算有限 责任公司关于深圳证 券交易所交易型开放 式基金登记结算业务 实施细则》的有关规 定进行处理。 …… 算,在 T+2日办理现 金差额的交收,并将 结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理 人和基金托管人。如 果中国结算深圳分公 司在清算交收时发现 不能正常履约的情 形,则依据《中国证 券登记结算有限责任 公司关于深圳证券交 易所交易型开放式基 金登记结算业务实施 细则》的有关规定进 行处理。 …… (四)华夏饲料豆粕期货交易型开放式证券投资基金基金合同修订及招募说 明书修订 1、基金合同修订 章节 标题 修订前 修订后 第八部分 基金份额 的申购与赎回 四、申购与赎回的程 序 2、申购和赎回申 请的确认 投资者 T日的申购申 请在当日进行确认,T 日的赎回申请在 T+1 日进行确认。相关法 律法规、中国证监会、 深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限 责任公司对基金申购 和赎回规则等相关规 投资者 T日的申购申 请在当日进行确认,T 日的赎回申请在当日 进行确认。相关法律 法规、中国证监会、 深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限 责任公司对基金申购 和赎回规则等相关规 6 定内容进行调整的, 基金合同从其规定, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开 基金份额持有人大 会。如投资者未能提 供符合要求的申购对 价,则申购申请失败。 如投资者持有的符合 要求的基金份额不足 或未能根据要求准备 足额的现金,或基金 投资组合内不具备足 额的符合要求的赎回 对价,则赎回申请失 败。 …… 定内容进行调整的, 基金合同从其规定, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开 基金份额持有人大 会。如投资者未能提 供符合要求的申购对 价,则申购申请失败。 如投资者持有的符合 要求的基金份额不足 或未能根据要求准备 足额的现金,或基金 投资组合内不具备足 额的符合要求的赎回 对价,则赎回申请失 败。 …… 2、招募说明书修订 章节 标题 修订前 修订后 十、基金份额的申购 与赎回 (五)申购和赎回的 程序 2、申购和赎回 申请的确认 投资者 T日的申购申 请在当日进行确认,T 日的赎回申请在 T+1 日进行确认。相关法 律法规、中国证监会、 深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限 责任公司对基金申购 和赎回规则等相关规 定内容进行调整的, 投资者 T日的申购申 请在当日进行确认,T 日的赎回申请在当日 进行确认。相关法律 法规、中国证监会、 深圳证券交易所和中 国证券登记结算有限 责任公司对基金申购 和赎回规则等相关规 定内容进行调整的, 7 基金合同从其规定, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开 基金份额持有人大 会。如投资者未能提 供符合要求的申购对 价,则申购申请失败。 如投资者持有的符合 要求的基金份额不足 或未能根据要求准备 足额的现金,或基金 投资组合内不具备足 额的符合要求的赎回 对价,则赎回申请失 败。 …… 基金合同从其规定, 并按照新规定执行, 且此项修改无须召开 基金份额持有人大 会。如投资者未能提 供符合要求的申购对 价,则申购申请失败。 如投资者持有的符合 要求的基金份额不足 或未能根据要求准备 足额的现金,或基金 投资组合内不具备足 额的符合要求的赎回 对价,则赎回申请失 败。 …… (五)申购和赎回的 程序 3、申购和赎回 的清算交收 (2)赎 回的清算交收 投资者 T日赎回申请 受理后,登记结算机 构在 T日收市后为投 资者办理基金份额的 清算,在 T+1日办理 基金份额的交收。基 金管理人通过登记结 算机构在 T+1日办理 现金差额的清算,在 T+2 日办理现金差额 的交收。 …… 投资者 T日赎回申请 受理后,登记结算机 构在 T日收市后为投 资者办理基金份额的 清算交收。基金管理 人通过登记结算机构 在 T+1日办理现金差 额的清算,在 T+2日 办理现金差额的交 收。 …… (五)华夏创业板低波蓝筹交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订 8 章节 标题 修订前 修订后 九、基金份额的申购 与赎回 (五)申购和赎回的 程序 3、申购和赎回 的清算交收与登记 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,登记机构 在 T日收市后为投资 者办理组合证券的清 算交收以及基金份 额、现金替代的清算, 在 T+1日办理基金份 额、现金替代的交收 以及现金差额的清 算,在 T+2日办理现 金差额的交收,并将 结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理 人和基金托管人。如 果登记机构在清算交 收时发现不能正常履 约的情形,则依据中 国证券登记结算有限 责任公司及相关证券 交易所最新的规则和 参与各方相关协议的 有关规定进行处理。 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,登记机构 在 T日收市后为投资 者办理组合证券和基 金份额的清算交收以 及现金替代的清算, 在 T+1日办理现金替 代的交收以及现金差 额的清算,在 T+2日 办理现金差额的交 收,并将结果发送给 申购赎回代理机构、 基金管理人和基金托 管人。如果登记机构 在清算交收时发现不 能正常履约的情形, 则依据中国证券登记 结算有限责任公司及 相关证券交易所最新 的规则和参与各方相 关协议的有关规定进 行处理。 (六)华夏创业板动量成长交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订 章节 标题 修订前 修订后 九、基金份额的申购 与赎回 (五)申购和赎回的 程序 3、申购和赎回 的清算交收与登记 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,登记机构 …… 投资者 T日申购、赎 回成功后,登记机构 9 在 T日收市后为投资 者办理组合证券的清 算交收以及基金份 额、现金替代的清算, 在 T+1日办理基金份 额、现金替代的交收 以及现金差额的清 算,在 T+2日办理现 金差额的交收,并将 结果发送给申购赎回 代理机构、基金管理 人和基金托管人。如 果登记机构在清算交 收时发现不能正常履 约的情形,则依据中 国证券登记结算有限 责任公司及相关证券 交易所最新的规则和 参与各方相关协议的 有关规定进行处理。 在 T日收市后为投资 者办理组合证券和基 金份额的清算交收以 及现金替代的清算, 在 T+1日办理现金替 代的交收以及现金差 额的清算,在 T+2日 办理现金差额的交 收,并将结果发送给 申购赎回代理机构、 基金管理人和基金托 管人。如果登记机构 在清算交收时发现不 能正常履约的情形, 则依据中国证券登记 结算有限责任公司及 相关证券交易所最新 的规则和参与各方相 关协议的有关规定进 行处理。 (七)华夏中证四川国企改革交易型开放式指数证券投资基金基金合同及招 募说明书修订 1、基金合同修订 章节 标题 修订前 修订后 第七部分 基金份额 的申购与赎回 区分实物申购赎回和 现金申购赎回两种方 式。 删除现金申购赎回方 式,保留实物申购赎 回方式。 第一段 本基金将采用实物申 购赎回和现金申购赎 删除左侧内容。 10 回两种方式。其中, 实物申购赎回通过中 国证券登记结算有限 责任公司办理,现金 申购赎回通过深圳证 券交易所办理。 七、其他业务 七、其他业务 …… 3、基金管理人可在法 律法规允许的范围 内,在不影响基金份 额持有人实质利益的 前提下,根据市场情 况对上述申购和赎回 的安排进行补充和调 整,基金管理人应在 实施日前依照《信息 披露办法》的有关规 定在指定媒介上公 告。 …… 十三、其他业务 …… 3、基金管理人可在法 律法规允许的范围 内,在不影响基金份 额持有人实质利益的 前提下,根据市场情 况对申购和赎回的方 式、安排等进行补充 和调整,基金管理人 应在实施日前依照 《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介 上公告。 …… 2、招募说明书修订 章节 标题 修订前 修订后 重要提示


…… 本基金为交易型开放 式指数证券投资基金 (ETF),将在深圳证 券交易所上市。由于 本基金的标的指数组 …… 本基金为交易型开放 式指数证券投资基金 (ETF),将在深圳证 券交易所上市。由于 本基金的标的指数组 11 合证券横跨深圳及上 海两个证券交易所, 其申购、赎回流程与 组合证券仅在深圳或 上海证券交易所上市 的 ETF 产品有所差 异。本基金拟采用实 物申购赎回和现金申 购赎回两种方式。其 中,实物申购赎回通 过中国证券登记结算 有限责任公司办理, 现金申购赎回通过深 圳证券交易所办理。 实物申购赎回方式中 投资者的申购、赎回 申请在 T+1日确认, 申购所得ETF份额及 赎回所得组合证券在 T+2 日可用。如投资 者需要通过申购赎回 代理券商参与本基金 的申购、赎回,则应 同时持有并使用深圳 A股账户与上海 A股 账户,且该两个账户 的证件号码及名称属 于同一投资者所有, 同时用以申购、赎回 合证券横跨深圳及上 海两个证券交易所, 其申购、赎回流程与 组合证券仅在深圳或 上海证券交易所上市 的 ETF 产品有所差 异。本基金目前采用 场外实物申购赎回方 式,通过中国证券登 记结算有限责任公司 办理。场外实物申购 赎回方式中投资者的 申购、赎回申请在 T+1 日确认,申购所 得ETF份额及赎回所 得组合证券在 T+2日 可用。如投资者需要 通过申购赎回代理券 商参与本基金的申 购、赎回,则应同时 持有并使用深圳A股 账户与上海 A 股账 户,且该两个账户的 证件号码及名称属于 同一投资者所有,同 时用以申购、赎回的 深圳证券交易所股票 的托管证券公司和上 海A股账户的指定交 易证券公司应为同一 12 的深圳证券交易所股 票的托管证券公司和 上海A股账户的指定 交易证券公司应为同 一申购赎回代理券 商。现金申赎方式中, 只有现金申赎参与人 可以参与本基金的现 金申购赎回。现金申 购赎回模式目前只能 进行现金申购,暂不 开通现金赎回业务。 登记结算机构根据深 圳证券交易所现金申 购成交数据进行实时 逐笔清算,并将清算 结果发送参与人。对 于日间勾单确认的交 易,进行实时交收; 对于日间未完成实时 逐笔全额交收的现金 申购,日末进行 T+0 逐笔全额非担保批量 交收。T 日现金申购 的 ETF 份额且日间 完成实时交收的,T 日可以赎回,T 日可 以竞价方式卖出;T 日现金申购的 ETF 申购赎回代理券商。 未来,本基金管理人 将根据市场和产品运 行情况,适时增加场 内申购赎回业务,场 内申购赎回采用“部 分实物、部分现金” 的模式。 …… 13 份额且日末完成逐笔 全额非担保交收的, T+1日可以赎回,T+1 日可以卖出。 …… 九、基金份额的申购 与赎回 区分实物申购赎回和 现金申购赎回两种方 式。 删除现金申购赎回方 式,保留实物申购赎 回方式。 第一段 本基金将采用实物申 购赎回和现金申购赎 回两种方式。其中, 实物申购赎回通过中 国证券登记结算有限 责任公司办理,现金 申购赎回通过深圳证 券交易所办理。 删除左侧内容。 (七)其他业务 (七)其他业务 …… 3、基金管理人可在法 律法规允许的范围 内,在不影响基金份 额持有人实质利益的 前提下,根据市场情 况对上述申购和赎回 的安排进行补充和调 整,基金管理人应在 实施日前依照《信息 披露办法》的有关规 定在指定媒介上公 (十四)其他业务 …… 3、基金管理人可在法 律法规允许的范围 内,在不影响基金份 额持有人实质利益的 前提下,根据市场情 况对申购和赎回的方 式、安排等进行补充 和调整,基金管理人 应在实施日前依照 《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介 14 告。 …… 上公告。 …… 十六、基金的信息披 露 (五)公开披露的基 金信息 基金份额申 购赎回清单公告 在开始办理基金份额 申购或者赎回之后, 基金管理人将在每个 开放日通过网站或其 他媒介公告当日的实 物和现金申购赎回清 单。 在开始办理基金份额 申购或者赎回之后, 基金管理人将在每个 开放日通过网站或其 他媒介公告当日的实 物申购赎回清单。 十七、风险揭示 (二)投资于本基金 的特有风险 9、投资 者申购失败的风险 如现金申赎参与人在 提交现金申购申请 时,未能根据现金申 购赎回清单的要求备 足现金替代或预估现 金差额,则现金申购 申请失败;如果现金 申赎参与人或申购赎 回代理券商应付资金 不足或出现违约,现 金申赎参与人的申购 申请也可能失败。 删除左侧内容。 本次修订对基金份额持有人利益无实质性不利影响,且已履行了规定的程序, 符合相关法律法规的规定,修订自 2019年 10月 21日起生效。届时投资者可登 录基金管理人网站(www.ChinaAMC.com)查阅修订后的基金合同及招募说明书。 特此公告 华夏基金管理有限公司 二○一九年十月十六日