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泰康资产管理有限责任公司
泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券
投资基金更新招募说明书摘要
(2019年第 2次更新）
基金管理人：泰康资产管理有限责任公司
基金托管人：上海浦东发展银行股份有限公司
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重要提示
本基金募集申请已于 2017 年 6 月 8 日获中国证监会证监许可『2017』860
号文准予募集注册。基金合同于 2017年 08月 30日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资
价值、市场前景和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资者认购（或申购）基金份额时应认真阅读基金合同和本招
募说明书等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投
资者自身的风险承受能力，并对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资
行为作出独立决策，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投
资风险。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资
决策后，基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险，由投资者自行负担。投
资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券
特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生
的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略
引致的特有风险，等等。
本基金可投资中小企业私募债券，该券种具有较高的流动性风险和信用风险。
中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规模小、经营
历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导致其不能履
行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性，从而使基金投资
收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险，但不能完全规避。流
动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的限制，存在
变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。
本基金可投资国债期货，国债期货采用保证金交易制度，由于保证金交易具
有杠杆性，当相应期限国债收益率出现不利变动时，可能会导致投资人权益遭受
较大损失。国债期货采用每日无负债结算制度，如果没有在规定的时间内补足保
证金，按规定将被强制平仓，可能给投资带来重大损失。
本基金以定期开放方式运作，每满一年开放一次申购和赎回，投资者只能在
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开放期提出申购赎回申请，面临在封闭期内无法申购或赎回的风险。由于本基金
在开放期集中开放赎回，故开放期出现巨额赎回的可能性较大，带来更高的流动
性风险，在开放期赎回的投资者面临无法及时获得赎回款项的风险，而未赎回的
投资者面临因变现冲击成本所致的基金净值波动风险。
基金合同生效后，在本基金每个开放期的最后一日日终，若出现基金份额持
有人数量不满 200 人或基金资产净值加上当日有效申购申请金额及基金转换中
转入申请金额扣除有效赎回申请金额及基金转换中转出申请金额后的余额低于
5000万元的情况，或者基金合同生效后，连续 60个工作日基金份额持有人数量
不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元的，本基金将根据基金合同的约定
进入清算程序并终止，无须召开基金份额持有人大会，基金份额持有人面临基金
强制清盘的风险。
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型及混合型基
金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低风险收益品种。
本基金基金份额发售面值为人民币 1.00 元。在市场波动因素影响下，本基
金净值可能低于发售面值，本基金投资者有可能出现亏损。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人管理的其它基金的业绩并不构成对本基金业绩表现的保证。基金
管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据本基金的基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。
基金投资人欲了解本基金详情，应详细查阅基金合同。
本更新招募说明书已经本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司复核，
所载内容截止日为 2019年 08月 29日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019
年 06月 30日。财务数据未经审计。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：泰康资产管理有限责任公司
成立日期：2006年 2月 21日
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住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层
批准设立机关及批准设立文号：中国保监会保监发改[2006]69号
基金管理资格批准机关及批准文号：中国证监会证监许可[2015]218号
法定代表人：段国圣
组织形式：有限责任公司
注册资本：10亿元人民币
联系电话：010-57691999
联系人：何纬
股权结构：泰康保险集团股份有限公司占公司注册资本的 99.41%；中诚信
托有限责任公司占公司注册资本的 0.59%。
（二）基金管理人主要人员情况
1、董事会成员
陈东升先生：董事长、董事会提名薪酬委员会委员，经济学博士。现任泰康
保险集团股份有限公司董事长兼首席执行官，泰康人寿保险有限责任公司董事长，
泰康健康产业投资控股有限公司董事长，中国精算师协会会长，亚布力中国企业
家论坛理事长，楚商联合会会长，武汉大学校友企业家联谊会创始理事长，是武
汉大学杰出校友。陈东升先生曾任对外经济贸易部国际经贸研究所发达国家研究
室助理研究员，国务院发展研究中心《管理世界》杂志社常务副总编，中国嘉德
国际拍卖有限公司董事长兼总经理，泰康人寿保险股份有限公司董事长兼首席执
行官等职务。
任道德先生：副董事长，统计学学士。现任泰康保险集团股份有限公司董事、
弘泰恒业投资有限责任公司董事长。任道德先生曾任中国人民银行办公厅处长，
交通银行天津分行副行长，泰康人寿保险股份有限公司执行副总裁，中国人保资
产管理股份有限公司总裁，泰康人寿保险股份有限公司董事等职务。
陶修明先生：独立董事、董事会提名薪酬委员会主席，法学博士。现任北京
市君泽君律师事务所律师创始合伙人暨管委会主任，兼任东方证券股份有限公司
独立董事，中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁员（兼专家咨询委员会委员），北
京仲裁委员会仲裁员，国际商会仲裁院（ICC）仲裁员（兼金融工作小组委员）
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及国际商会（中国）委员会委员，香港国际仲裁中心仲裁员（兼金融服务仲裁员），
上海国际经济贸易仲裁委员会仲裁员，台湾中华仲裁协会仲裁员，海峡两岸仲裁
中心仲裁员，吉隆坡国际仲裁中心仲裁员以及广州、重庆、珠海等地仲裁机构仲
裁员，中国银行间市场交易商协会法律专业委员会委员，中国银行业协会法律专
家成员，全国律师协会金融证券委员会委员。陶修明先生曾任职于中国法律咨询
中心暨天平律师事务所、中国社会科学院法学研究所。
徐华先生：独立董事、董事会审计与风险管理委员会主席，会计学硕士。具
有中国注册会计师、高级会计师资格。现任致同会计师事务所（特殊普通合伙）
首席合伙人、致同国际治理委员会及战略委员会成员，兼任国开证券股份有限公
司独立董事，中原农业保险股份有限公司独立董事，财政部会计信息化委员会委
员，中国注册会计师协会信息化委员会委员，北京国际税收研究会副会长等职务。
宋敏先生：独立董事，经济学博士。现任武汉大学经济与管理学院院长，香
港大学经济与工商管理学院教授。宋敏先生曾任上交所及深交所博士后导师，香
港政府中央政策组(CPU)顾问，香港政府金融人力资源发展委员会成员，深圳前
海试验区咨询委员，中国投资公司(CIC)咨询顾问，国家开发银行国开智库专家
委员，国际金融论坛学术执行委员，北京大学经济学院教授等职务。
周国端先生：董事、董事会审计与风险管理委员会委员，保险及财务博士。
现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席财务官、泰康人寿保险有限责
任公司董事、泰康养老保险股份有限公司董事。周国端先生在美国期间，曾任职
于旅行家集团与摩根斯坦利公司。回台湾后，曾先后任国立台湾大学财务金融所
教授，教授寿险公司资产负债管理课程，同时兼任瑞士信贷金融集团台湾咨询顾
问、苏黎世金融集团大中华区寿险首席顾问；财团法人保险犯罪防治中心董事长，
财团法人保险事业发展中心董事长，并兼任国立台湾大学财务金融所教授；台湾
宏泰人寿保险股份有限公司董事长兼 CEO；曾先后任泰康人寿保险股份有限公司
独立董事、执行副总裁兼首席财务官兼首席风险官，泰康人寿保险有限责任公司
副总裁兼财务负责人等职务。
段国圣先生：董事，理学硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应
用经济学研究员（教授）。现任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投
资官，泰康人寿保险有限责任公司董事，泰康资产管理有限责任公司首席执行官
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（总经理），泰康在线财产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司
董事，泰康健康产业投资控股有限公司董事，国投泰康信托有限公司副董事长。
同时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长，中国证券投资基金业协会
第二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金融学院金融
硕士研究生指导教师，北京大学光华管理学院金融硕士导师，国家金融与发展实
验室特约研究员，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长，
中国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
苗力女士：董事、董事会提名薪酬委员会委员，工商管理硕士。现任泰康保
险集团股份有限公司副总裁兼首席人力资源官、泰康在线财产保险股份有限公司
董事。苗力女士曾在郑州大学、交通银行郑州分行、太平洋保险股份有限公司工
作；曾任泰康人寿保险股份有限公司人力资源部总经理、银行保险事业部总经理、
北京分公司总经理，泰康养老保险股份有限公司副总经理、总经理，泰康人寿保
险股份有限公司助理总裁兼 CEO办公室主任、助理总裁兼首席人力资源官等职务。
2、监事会成员
李华安先生：监事会主席，工商管理硕士。现任泰康保险集团股份有限公司
党委办公室主任、职工代表监事。李华安先生曾任湖北省武汉市东西湖区委财贸
工作委员会科员，东西湖区财政局党组成员、办公室主任、监察科科长；泰康人
寿保险股份有限公司湖北分公司人力资源部经理、宜昌中心支公司总经理、湖北
分公司副总经理、党委副书记，云南分公司副总经理，广西分公司总经理、党委
书记，稽核中心总经理；泰康人寿保险有限责任公司合规负责人等职务。
朱延明先生：监事，财务金融硕士，美国注册金融分析师。现任泰康保险集
团股份有限公司风险管理部总经理。朱延明先生曾任台湾保险事业发展中心董事
长办公室主任，台湾宏泰人寿股份有限公司财务企划处、资本风险管理处协理，
泰康人寿保险股份有限公司财务精算企划部数据管理处处经理、风险管理部副总
经理等职务。
任建畅先生：职工代表监事，国际金融硕士。现任泰康资产管理有限责任公
司金融工程部负责人。任建畅先生曾任国家计委财政金融司主任科员，中国投资
咨询公司投资顾问部助理总经理，麦肯锡中国公司北京办公室高级研究专员，泰
康人寿保险股份有限公司资产管理部总经理等职务。
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霍焱先生：职工代表监事，工商管理硕士。现任泰康资产管理有限责任公司
投后管理部负责人。霍焱先生曾任广东北电通信设备有限公司财务经理，摩托罗
拉中国有限公司财务经理，工银瑞信基金管理有限公司财务总监，泰康资产管理
有限责任公司财务部总经理、财务负责人等职务。
3、总经理及其他高级管理人员
段国圣先生，泰康资产管理有限责任公司董事兼总经理、首席执行官，理学
硕士、工学博士、经济学博士后、数学副教授、应用经济学研究员（教授）。现
任泰康保险集团股份有限公司执行副总裁兼首席投资官，泰康人寿保险有限责任
公司董事，泰康在线财产保险股份有限公司董事，泰康养老保险股份有限公司董
事，泰康健康产业投资控股有限公司董事，国投泰康信托有限公司副董事长。同
时，段国圣先生担任中国保险资产管理业协会会长，中国证券投资基金业协会第
二届理事会理事，中保投资有限责任公司董事，清华大学五道口金融学院金融硕
士研究生指导教师，北京大学光华管理学院金融硕士导师，国家金融与发展实验
室特约研究员，武汉大学兼职教授；是中保投资有限责任公司第一任董事长，中
国保险业偿付能力监管标准委员会第一届、第二届委员。
金志刚先生，泰康资产管理有限责任公司副总经理、公募事业部负责人，统
计学硕士。金志刚先生曾任职于中国航天工业总公司、泰康人寿保险股份有限公
司资产管理中心，历任泰康资产管理有限责任公司固定收益部助理总经理、总经
理、公司固定收益总监兼固定收益投资中心负责人。
陈玮光先生，泰康资产管理有限责任公司公募合规负责人，应用经济学博士。
陈玮光先生曾任湖南省永州市地方税务局人事教育科科员，中国证券投资者保护
基金公司投资者调查中心副总监，安徽省宿松县人民政府副县长（挂职扶贫），
中国证券业协会会员服务一部、办公室、会员管理部主任，中聚资产管理有限公
司董事长，诺德基金管理有限公司督察长等职务。
朱伟先生，泰康资产管理有限责任公司公募首席信息官、公募事业部信息技
术部负责人，计算机科学与技术学士。朱伟先生曾任华夏银行信息技术部项目经
理，华夏银行电子银行部部门经理，恒丰银行互联网金融部部门总经理，公募及
BBC支持部业务分析及开发总监，公募及 BBC支持部负责人等职务。
4、本基金基金经理
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经惠云女士，金融学硕士。2016年 10月加入泰康资产，现任公募事业部投
资部固定收益投资总监，2017 年 12 月 25 日至今担任泰康策略优选灵活配置混
合型证券投资基金、泰康景泰回报混合型证券投资基金、泰康年年红纯债一年定
期开放债券型证券投资基金基金经理，2019年 5月 15日至今担任泰康安和纯债
6个月定期开放债券型证券投资基金基金经理，2019年 9月 5日至今担任泰康信
用精选债券型证券投资基金基金经理。曾任职银华基金管理股份有限公司固定收
益部基金经理，大成基金管理有限公司固定收益部基金经理。
本基金过往基金经理
蒋利娟女士，国民经济学硕士。2017年 8月 30日-2019年 5月 9日担任泰
康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员名单
金志刚先生，公募投资决策委员会主席，简历同上。
桂跃强先生，公募投资决策委员会成员，财政金融学硕士。2015 年 8 月加
入泰康资产，现任公募事业部股票投资董事总经理、权益投资负责人。2015 年
12月 8日至今担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年
6月 8日至今担任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2016年 11月 28
日至今担任泰康策略优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017 年 6 月
15日至今担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月
20日至今担任泰康恒泰回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2017年 12
月 13 日至今担任泰康景泰回报混合型证券投资基金基金经理。2018 年 1 月 19
日至今担任泰康均衡优选混合型证券投资基金基金经理。2018年 5月 30日至今
担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任泰康颐
享混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 23日至今担任泰康弘实 3个月定
期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。曾任新华基金管理有限公司基金管
理部副总监、基金经理。
蒋利娟女士，公募投资决策委员会成员，国民经济学硕士。2008 年 7 月加
入泰康资产，历任集中交易室交易员，固定收益部固定收益投资高级经理、总监。
现任公募事业部固定收益投资执行总监、固定收益投资负责人。2015年 6月 19
日至今担任泰康薪意保货币市场基金基金经理。2015年 9月 23日至今担任泰康
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新回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2015年 12月 8日-2016年 12月
27日担任泰康新机遇灵活配置混合型证券投资基金基金经理。2016年 2月 3日
至今担任泰康稳健增利债券型证券投资基金基金经理。2016 年 6 月 8 日至今担
任泰康宏泰回报混合型证券投资基金基金经理。2017年 1月 22日至今担任泰康
金泰回报 3个月定期开放混合型证券投资基金基金经理。2017年 6月 15日至今
担任泰康兴泰回报沪港深混合型证券投资基金基金经理。2017年 8月 30日-2019
年 5 月 9 日担任泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金基金经理。
2017年 9月 8日至今担任泰康现金管家货币市场基金基金经理。2018年 5月 30
日至今担任泰康颐年混合型证券投资基金基金经理。2018年 6月 13日至今担任
泰康颐享混合型证券投资基金基金经理。2018年 8月 24日至今担任泰康弘实 3
个月定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理。
庞水珍女士，公募投资决策委员会成员，技术经济及管理硕士。2014 年 7
月加入泰康资产，现任公募事业部集中交易室固定收益交易总监。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基金托管人概况
本基金托管人为上海浦东发展银行股份有限公司，基本信息如下：
名称： 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
成立时间： 1992年 10月 19日
经营范围：经中国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准，公司主营业
务主要包括：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据
贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；同
业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱业
务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外币兑换；国际结算；同业外汇拆借；外
汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；买卖和代理买卖股票
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以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；资信调查、咨询、见证业
务；离岸银行业务；证券投资基金托管业务；全国社会保障基金托管业务；经中
国人民银行和中国银行业监督管理委员会批准经营的其他业务。
组织形式： 股份有限公司
注册资本： 293.52亿元人民币
存续期间： 持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2003]105号
联系人：胡波
联系电话：（021）61618888
上海浦东发展银行自 2003 年开展资产托管业务，是较早开展银行资产托管
服务的股份制商业银行之一。经过二十年来的稳健经营和业务开拓，各项业务发
展一直保持较快增长，各项经营指标在股份制商业银行中处于较好水平。
上海浦东发展银行总行于 2003年设立基金托管部，2005年更名为资产托管
部，2013 年更名为资产托管与养老金业务部，2016 年进行组织架构优化调整，
并更名为资产托管部，目前下设证券托管处、客户资产托管处、内控管理处、业
务保障处、总行资产托管运营中心（含合肥分中心）五个职能处室。
目前，上海浦东发展银行已拥有客户资金托管、资金信托保管、证券投资基
金托管、全球资产托管、保险资金托管、基金专户理财托管、证券公司客户资产
托管、期货公司客户资产托管、私募证券投资基金托管、私募股权托管、银行理
财产品托管、企业年金托管等多项托管产品，形成完备的产品体系，可满足多领
域客户、境内外市场的资产托管需求。
（二）主要人员情况
高国富，男，1956 年出生，研究生学历，博士学位，高级经济师职称。曾
任上海外高桥保税区开发（控股）公司总经理；上海外高桥保税区管委会副主任；
上海万国证券公司代总裁；上海久事公司总经理；上海市城市建设投资开发总公
司总经理；中国太平洋保险（集团）股份有限公司党委书记、董事长。现任上海
浦东发展银行股份有限公司党委书记、董事长。第十二届全国政协委员。伦敦金
融城中国事务顾问委员会委员，中欧国际工商学院理事会成员、国际顾问委员会
委员，上海交通大学安泰经济管理学院顾问委员会委员。
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刘信义，男，1965 年出生，硕士研究生，高级经济师。曾任上海浦东发展
银行上海地区总部副总经理，上海市金融服务办挂职任机构处处长、市金融服务
办主任助理，上海浦东发展银行党委委员、副行长、财务总监，上海国盛集团有
限公司总裁。现任上海浦东发展银行党委副书记、副董事长、行长。
孔建，男，1968 年出生，博士研究生。历任工商银行山东省分行计划处科
员、副主任科员，国际业务部、工商信贷处科长，资金营运处副处长，上海浦东
发展银行济南分行信管处总经理，上海浦东发展银行济南分行行长助理、副行长、
党委书记、行长。现任上海浦东发展银行总行资产托管部党支部书记、资产托管
部总经理。
（三）基金托管业务经营情况
截止 2019年 6月 30日，上海浦东发展银行证券投资基金托管规模为 4260.70
亿元，比去年末增加 1.13%。托管证券投资基金共一百五十四只，分别为国泰金
龙行业精选基金、国泰金龙债券基金、天治财富增长基金、广发小盘成长基金、
汇添富货币基金、长信金利趋势基金、嘉实优质企业基金、国联安货币基金、长
信利众债券基金（LOF）、博时安丰 18个月基金（LOF）、易方达裕丰回报基金、
鹏华丰泰定期开放基金、汇添富双利增强债券基金、华富恒财定开债券基金、汇
添富和聚宝货币基金、工银目标收益一年定开债券基金、北信瑞丰宜投宝货币基
金、中海医药健康产业基金、华富国泰民安灵活配置混合基金、安信动态策略灵
活配置基金、东方红稳健精选基金、国联安鑫享混合基金、长安鑫利优选混合基
金、工银瑞信生态环境基金、天弘新价值混合基金、嘉实机构快线货币基金、鹏
华 REITs封闭式基金、华富健康文娱基金、金鹰改革红利基金、易方达裕祥回报
债券基金、中银瑞利灵活配置混合基金、华夏新活力混合基金、鑫元汇利债券型
基金、南方转型驱动灵活配置基金、银华远景债券基金、富安达长盈灵活配置混
合型基金、中信建投睿溢混合型证券投资基金、工银瑞信恒享纯债基金、长信利
发债券基金、博时景发纯债基金、鑫元得利债券型基金、东方红战略沪港深混合
基金、博时富发纯债基金、博时利发纯债基金、银河君信混合基金、汇添富保鑫
保本混合基金、兴业启元一年定开债券基金、工银瑞信瑞盈 18 个月定开债券基
金、中信建投稳裕定开债券基金、招商招怡纯债债券基金、中加丰享纯债债券基
金、长安泓泽纯债债券基金、银河君耀灵活配置混合基金、广发汇瑞 3个月定期
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开放债券发起式证券投资基金、汇安嘉汇纯债债券基金、南方宣利定开债券基金、
招商兴福灵活配置混合基金、博时鑫润灵活配置混合基金、兴业裕华债券基金、
易方达瑞通灵活配置混合基金、招商招祥纯债债券基金、易方达瑞程混合基金、
中欧骏泰货币基金、招商招华纯债债券基金、汇安丰融灵活配置混合基金、汇安
嘉源纯债债券基金、国泰普益混合基金、汇添富鑫瑞债券基金、鑫元合丰纯债债
券基金、博时鑫惠混合基金、国泰润利纯债基金、华富天益货币基金、汇安丰华
混合基金、汇安沪深 300指数增强型证券投资基金、汇安丰恒混合基金、景顺长
城中证 500指数基金、鹏华丰康债券基金、兴业安润货币基金、兴业瑞丰 6个月
定开债券基金、兴业裕丰债券基金、易方达瑞弘混合基金、长安鑫富领先混合基
金、万家现金增利货币基金、上银慧增利货币市场基金、易方达瑞富灵活配置证
券投资基金、博时富腾纯债债券型证券投资基金、安信工业 4.0主题沪港深精选
混合基金、万家天添宝货币基金、中欧瑾泰债券型证券投资基金、中银证券安弘
债券基金、鑫元鑫趋势灵活配置混合基金、泰康年年红纯债一年定期开放债券基
金、广发高端制造股票型发起式基金、永赢永益债券基金、南方安福混合基金、
中银证券聚瑞混合基金、太平改革红利精选灵活配置混合基金、富荣富乾债券型
证券投资基金、国联安安稳灵活配置混合型证券投资基金、前海开源景鑫灵活配
置混合型证券投资基金、前海开源润鑫灵活配置混合型证券投资基金、中海沪港
深多策略灵活配置混合型基金基金、中银证券祥瑞混合型证券投资基金、前海开
源盛鑫灵活配置混合型证券投资基金、鑫元行业轮动灵活配置混合型证券投资基
金、兴业 3个月定期开放债券型发起式证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券
投资基金、华安安浦债券型证券投资基金、南方泽元债券型证券投资基金、鹏扬
淳利定期开放债券型证券投资基金、万家鑫悦纯债债券型基金、新疆前海联合泳
祺纯债债券型证券投资基金、永赢盈益债券型证券投资基金、中加颐合纯债债券
型证券投资基金、中信保诚稳达债券型证券投资基金、中银中债 3-5年期农发行
债券指数证券投资基金、东方红核心优选一年定期开放混合型证券投资基金、平
安惠锦纯债债券型证券投资基金、华夏鼎通债券型证券投资基金、鑫元全利债券
型发起式证券投资基金、中融恒裕纯债债券型证券投资基金、嘉实致盈债券型证
券投资基金、永赢消费主题灵活配置混合型证券投资基金、工银瑞信瑞福纯债债
券型证券投资基金、广发景智纯债债券型证券投资基金、东兴品牌精选灵活配置
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混合型证券投资基金、广发中债 1-3年国开行债券指数证券投资基金、融通通捷
债券型证券投资基金、华富恒盛纯债债券型证券投资基金、建信中证 1000 指数
增强型发起式证券投资基金、汇安嘉鑫纯债债券型证券投资基金、中欧瑾泰债券
型证券投资基金、国寿安保安丰纯债债券型证券投资基金、海富通聚丰纯债债券
型证券投资基金、博时中债 1-3年政策性金融债指数证券投资基金、银河家盈纯
债债券型证券投资基金、博时富永纯债 3个月定期开放债券型发起式证券投资基
金、南方畅利定期开放债券型发起式证券投资基金、中加瑞利纯债债券型证券投
资基金、华安安泰定期开放债券型发起式证券投资基金、华富中证 5年恒定久期
国开债指数型证券投资基金、永赢合益债券型证券投资基金、嘉实中债 1-3年政
策性金融债指数证券投资基金、广发港股通优质增长混合型证券投资基金、长安
泓沣中短债债券型证券投资基金、中海信息产业精选混合型证券投资基金、民生
加银恒裕债券型证券投资基金、国寿安保尊益信用纯债债券型证券投资基金、平
安惠泰纯债债券型证券投资基金、中信建投景和中短债债券型证券投资基金、工
银瑞信添慧债券型证券投资基金、华富安鑫债券型证券投资基金、汇添富中债
1-3年农发行债券指数证券投资基金、南方旭元债券型发起式证券投资基金、大
成中债 3-5年国开行债券指数基金等。
三、相关服务机构
（一）基金销售机构
1、直销机构
（1）直销中心柜台
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层
法定代表人：段国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-57697399
联系人：曲晨
电话：010-57697547
5-14
网站：www.tkfunds.com.cn
（2）投资者亦可通过基金管理人直销电子交易系统（包括网上交易系统、
泰康保手机客户端、“泰康资产微基金”微信公众号以及基金管理人另行公告的其
他电子交易系统等）办理本基金的开户及申购等业务。
网上交易请登录：https://trade.tkfunds.com.cn/
APP：泰康保手机客户端
微信公众号：泰康资产微基金
2、其他销售机构
（1）招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088号
办公地址：深圳市福田区深南大道 7088号
法定代表人：李建红
联系人：李卓凡
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（2）北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号
法定代表人：张东宁
联系人：张晶
客服电话：95526
网址：www.bankofbeijing.com.cn
（3）中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：洪崎
联系人：王志刚
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
5-15
（4）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
联系人：周毅
客服电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（5）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3号楼 C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：黄妮娟
客服电话：400-1818188
网址：www.1234567.com.cn
（6）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（7）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路 1号 903室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：吴强
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（8）诺亚正行基金销售有限公司
5-16
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12层
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（9）和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址：上海市浦东新区东方路 18号保利广场 E座 18F
法定代表人：王莉
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：www.hexun.com
（10）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
办公地址：北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603室
法定代表人：胡伟
联系人：牛亚楠
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（11）上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
（12）大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359号国睿大厦一号楼 B区 4楼 A506室
5-17
办公地址：上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（13）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：刘潇
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（14）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：杨懿
联系人：张燕
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn/
（15）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
联系人：李晓明
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（16）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
5-18
法定代表人：钱昊旻
联系人：孙雯
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（17）乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
法定代表人：王兴吉
联系人：刘晓婧
客服电话：4000-888-080
网址：www.qiandaojr.com
（18）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：张晓辉
客服电话：4006-411-999
网址：www.haojiyoujijin.com
（19）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
客服电话：400-930-0660
网址：www.jfzinv.com
（20）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
5-19
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：黄敏嫦
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（21）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
联系人：宋志强
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（22）北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 1108
号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 E世界财富中心 A座 11层 8
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（23）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098号浦江金融世纪广场
法定代表人：李兴春
联系人：陈洁
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（24）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
5-20
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部
A座 15层
法定代表人：陈超
联系人：韩锦星
客服电话个人业务：95118；企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（25）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800 号 2号楼 6153室(上海泰和
经济发展区)
办公地址：上海市杨浦区昆明路 518号北美广场 A座 1002室
法定代表人：王翔
联系人：潘美玲
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（26）济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（27）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
客服电话：400-118-1188
网址：www.66liantai.com
（28）通华财富（上海）基金销售有限公司
5-21
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
客服电话：400-66-95156
网址：www.tonghuafund.com
（29）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
客服热线：4006-788-887
交易网站：www.zlfund.cn
门户网站：www.jjmmw.com
（30）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（31）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
法定代表人：陈柏青
联系人：郭帅
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（32）北京格上富信基金销售有限公司
5-22
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
法定代表人：李悦章
联系人：张林
客户电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（33）凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼
法定代表人：程刚
联系人：张旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（34）一路财富（北京）信息科技股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：董宣
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（35）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
客服电话：400-061-8518
网址：https://danjuanapp.com/
（36）南京苏宁基金销售有限公司
5-23
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
法定代表人：刘汉青
联系人：王旋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（37）武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 01、04室
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 01、04室
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址： www.buyfunds.cn
（38）上海有鱼基金销售有限公司
注册地址：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
联系人：徐海峥
客服电话：021-60907378
网址：www.youyufund.com
（39）南京途牛基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
办公地址：南京市玄武区玄武大道 699-1号
法定代表人：宋时琳
联系人：张士帅
客服电话：4007-999-999转 3
网址：http://jr.tuniu.com/
5-24
（40）嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 53 层
5312-15单元
办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（41）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
联系人：钟伟
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
（42）上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207号 306室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 603单元
法定代表人：田为奇
联系人：吴卫东
客服电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（43）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
5-25
网址：www.keynesasset.com
（44）北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室
法定代表人：张冠宇
联系人：王丽敏
客服电话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（45）北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号
法定代表人：于龙
联系人：张喆
客服电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（46）东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼
法定代表人：陈太康
联系人：李天雨
客服电话：95531、400-8888588
网址： www.qh168.com.cn
（47）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈有安
联系人：辛国政
客服电话：95551或 4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
5-26
（48）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
客服电话：95523或 4008895523
网址：www.swhysc.com
（49）申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼
法定代表人：李季
联系人：陈宇
客服电话：4008000562
网址：www.hysec.com
（50）上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：郭林
联系人：陈媛
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（51）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：刘世安
联系人：周一涵
客服电话：95511-8
5-27
网址：stock.pingan.com
（52）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：刘芸
客服电话：4008-888-108
网址：www.csc108.com
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和本基金基金合同
等的规定，选择其他符合要求的销售机构销售本基金，并及时履行公告义务。
（二）登记机构
名称：泰康资产管理有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 828-838号 26F07、F08室
办公地址：北京市西城区武定侯街 2号泰康国际大厦 5层
法定代表人：段国圣
全国统一客户服务电话：4001895522
传真：010-56814888
联系人：陈进
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬、陆奇
联系人：陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙）
5-28
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
经办注册会计师：张勇、周祎
联系电话：021-23235355
传真：021-23238800
联系人：周祎
四、基金的名称
泰康年年红纯债一年定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
债券型证券投资基金，契约型、定期开放式
六、基金的投资目标
本基金利用定期开放的运作特性，通过积极主动的投资管理，在合理控制风
险的基础上，追求超越业绩比较基准的收益水平。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具，包括债券资产（包括
但不限于国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、可
转换债券、可交换债券、分离交易可转债的纯债部分、中期票据、证券公司短期
公司债券、短期融资券、超短期融资券、中小企业私募债券等）、资产支持证券、
债券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款）、
同业存单等货币市场工具、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。
本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的 80%，在每次开放期前一个月、
5-29
开放期及开放期结束后一个月的期间内，应开放期流动性需要，为保护持有人利
益，基金投资不受上述比例限制。
在开放期内每个交易日日终在扣除国债期货合约需缴纳的交易保证金后，本
基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％；
在封闭期内，本基金不受上述 5%的限制，但每个交易日日终在扣除国债期货合
约需缴纳的交易保证金后，应保持不低于交易保证金一倍的现金。其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履
行适当程序后，可以调整上述投资品种的投资比例。
若法律法规或监管机构允许基金投资其他投资品种的，基金管理人在履行适
当程序后可纳入投资范围。具体投资比例限制按届时有效的法律法规和监管机构
的规定执行。
八、基金的投资策略
1、封闭期投资策略
（1）大类资产配置策略
本基金将定性分析与定量分析相结合，自上而下进行大类资产配置。在每个
封闭期的建仓期内，本基金在分析各类资产的信用风险、流动性风险及其经风险
调整后的收益率水平或盈利能力的基础上，通过比较或合理预期各类资产的风险
与收益率变化，确定并动态地调整优先配置的资产类别和配置比例。
（2）信用品种投资策略
本基金对于信用债仓位、评级及期限的选择均是建立在对经济基本面、政策
面、资金面以及收益水平和流动性风险的分析的基础上。此外，信用债发行主体
差异较大，需要自下而上研究债券发行主体的基本面以确定发债主体企业的实际
信用风险，通过比较市场信用利差和个券信用利差以发现被错误定价的个券。本
基金将通过在行业和个券方面进行分散化投资，同时规避高信用风险行业和主体
的前提下，适度提高组合收益并控制投资风险。
对于证券公司短期公司债券，本基金对可选的证券公司短期公司债券品种进
行筛选，综合考虑和分析发行主体的公司背景、竞争地位、治理结构、盈利能力、
5-30
偿债能力、债券收益率等要素，确定投资决策。本基金将对拟投资或已投资的证
券公司短期公司债券进行流动性分析和监测，并适当控制债券投资组合整体的久
期，防范流动性风险。
（3）中小企业私募债券投资策略
本基金对中小企业私募债的投资综合考虑安全性、收益性和流动性等方面特
征进行全方位的研究和比较，对个券发行主体的性质、行业、经营情况、以及债
券的增信措施等进行全面分析，选择具有优势的品种进行投资，并通过久期控制
和调整、适度分散投资来管理组合的风险。基金在控制信用风险的基础上，对中
小企业私募债投资，主要采取分散投资，控制个债持有比例；主要采取买入持有
到期策略；当预期发债企业的基本面情况出现恶化时，采取“尽早出售”策略，控
制投资风险。
（4）资产支持证券投资策略
本基金将深入研究资产支持证券的发行条款、市场利率、支持资产的构成及
质量、支持资产的现金流变动情况以及提前偿还率水平等因素，评估资产支持证
券的信用风险、利率风险、流动性风险和提前偿付风险，通过信用分析和流动性
管理，辅以量化模型分析，精选那些经风险调整后收益率较高的品种进行投资，
力求获得长期稳定的投资收益。
（5）债券回购杠杆策略
本基金将在市场资金面和债券市场基本面分析的基础上结合个券分析和组
合风险管理结果，积极参与债券回购交易，融入资金买入与封闭期剩余期限匹配
的债券，放大固定收益类资产投资比例，追求固定收益类资产的超额收益。在封
闭期内，本基金基本保持回购杠杆比例不变，但当回购利率过高、市场流动性不
足或市场状况不宜采用回购放大策略等情况下，基金管理人可适度调整回购杠杆。
开放期内，本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%；封闭期内，本基金
资产总值不得超过基金资产净值的 200%。
（6）国债期货投资策略
在风险可控的前提下，本基金将本着谨慎原则适度参与国债期货投资。本基
金参与国债期货交易以套期保值为主要目的，运用国债期货对冲风险。本基金将
根据对债券现货市场和期货市场的分析，结合国债期货的定价模型寻求其合理的
5-31
估值水平，发挥国债期货杠杆效应和流动性较好的特点，灵活运用多头或空头套
期保值等策略进行套期保值操作。
基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征，运用国债
期货对冲系统性风险、对冲收益率曲线平坦、陡峭等形态变化的风险、对冲关键
期限利率波动的风险；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体
风险的目的。
（7）可转换债券投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、
分享股票价格上涨收益的特点，是本基金的重要投资对象之一。本基金将选择公
司基本素质优良、其对应的基础证券有着较高上涨潜力的可转换债券进行投资，
并采用期权定价模型等数量化估值工具评定其投资价值，以合理价格进行投资。
2、开放期投资策略
开放期内，本基金为保持较高的组合流动性，方便投资人安排投资，在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种。
九、基金的业绩比较基准
中债新综合财富（总值）指数收益率
中债新综合财富（总值）指数由中央国债登记结算有限责任公司编制，旨在
综合反映债券全市场整体价格和投资回报情况。该指数涵盖了银行间市场和交易
所市场，具有广泛的市场代表性。本基金是债券型基金，封闭期内债券资产的投
资比例不低于基金资产的 80%，采用“中债新综合财富（总值）指数”作为业绩比
较基准能够与基金的投资风格和投资比例保持一致，从而比较真实、客观地反映
基金的风险收益特征。
如果今后法律法规发生变化，或者中央国债登记结算有限责任公司停止计算
编制相关指数或更改指数名称，或者证券市场中有其他代表性更强、更科学客观
的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可依据维护基金份额持有人合法
权益的原则，在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准进行相应调整。
调整业绩比较基准须报中国证监会备案并及时公告，而无须基金份额持有人大会
审议。
5-32
十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型及混合型基
金，高于货币市场基金，属于证券投资基金中的中低风险收益品种。
十一、基金投资组合报告（未经审计）
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人上海浦东发展银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截止 2019年 06月 30日，本报告中所列财务数据
未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产
的比例（%）
1 权益投资 — —
其中：股票 — —
2 基金投资 — —
3 固定收益投资 3,402,179,551.70 95.31
其中：债券 3,352,179,551.70 93.91
资产支持证券 50,000,000.00 1.40
4 贵金属投资 — —
5 金融衍生品投资 — —
6 买入返售金融资产 — —
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
— —
5-33
7 银行存款和结算备付金合计 96,052,555.49 2.69
8 其他资产 71,362,179.12 2.00
9 合计 3,569,594,286.31 100.00
注：本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有境内股票。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期内未通过港股通交易机制投资港股。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 国家债券 — —
2 央行票据 — —
3 金融债券 342,472,000.00 16.45
其中：政策性金融债 342,472,000.00 16.45
4 企业债券 1,237,065,451.70 59.42
5 企业短期融资券 640,772,000.00 30.78
6 中期票据 1,034,584,100.00 49.69
7 可转债（可交换债） 306,000.00 0.01
8 同业存单 96,980,000.00 4.66
9 其他 — —
10 合计 3,352,179,551.70 161.01
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 占基金资产净
5-34
(元) 值比例（％）
1 190203 19国开03 1,000,000 99,360,000.00 4.77
2 190401 19农发01 1,000,000 99,290,000.00 4.77
3 111907097 19招商银行
CD097
1,000,000 96,980,000.00 4.66
4 112419 16河钢01 788,968 79,015,145.20 3.80
5 180205 18国开05 700,000 75,257,000.00 3.61
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
序号 证券代码 证券名称 数量（份）
公允价值
（元）
占基金资产净
值比例（%）
1 139628 方碧49优 400,000 40,000,000.00 1.92
2 139568 方碧48优 100,000 10,000,000.00 0.48
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
9.1 本期国债期货投资政策
根据风险管理原则，本基金以套期保值为主要目的进行国债期货投资。通过
对宏观经济和债券市场运行趋势的研究，结合国债期货的定价模型寻求其合理的
估值水平，与现券资产进行匹配，采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过多
头或空头套期保值等策略进行套期保值操作。基金管理人充分考虑国债期货的收
益性、流动性及风险性特征，运用国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的
流动性风险，如大额申购赎回等；利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资
组合的整体风险的目的。
5-35
9.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
代码 名称 持仓量
(买/卖)
合约市值
(元)
公允价值
变动（元）
风险指标
说明
国债期货投资本期收益（元）
-949,250.
00
9.3 本期国债期货投资评价
本报告期本基金在进行了全面而深入的定性与定量分析后，本基金本报告期
的国债期货套期保值操作较好地对冲了利率风险、流动性风险对基金的影响，降
低了基金净值的波动，取得了预期的对冲效果。
10.投资组合报告附注
10.1 招商银行股份有限公司，在本报告编制前一年内共计受到中国银行保险监
督管理委员会的行政处罚 1 件，罚款金额合计人民币 6570万元；上述处罚涉及
贷款业务管理、票据业务管理、理财业务管理、内控与经营管理等方面。本基金
投资 19招商银行 CD097的决策流程符合公司投资制度的规定。 报告期内本基
金投资的前十名证券发行主体除上述主体收到监管部门处罚决定书或行政监管
措施决定书外，其他发行主体未出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一
年内受到公开谴责、处罚的情形。
10.2 本基金本报告期内未持有股票。
10.3 其他资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 127,878.43
2 应收证券清算款 —
3 应收股利 —
4 应收利息 71,234,300.69
5 应收申购款 —
5-36
6 其他应收款 —
7 待摊费用 —
8 其他 —
9 合计 71,362,179.12
10.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
10.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未存在流通受限情况。
10.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
1、由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。 2、报告期内
没有需说明的证券投资决策程序。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2017年 8月 30日，基金合同生效以来的投资业绩及与
同期业绩比较基准的比较如下表所示：
阶段
净值收
益率①
净值收
益率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
基金合同生效日至
2017年 12月 31日
0.44% 0.04% 0.09% 0.05% 0.35% -0.01%
2018年 01月 01日
至 2018年 12月 31
10.55% 0.07% 8.21% 0.07% 2.34% 0.00%
5-37
日
2019年 01月 01日
至 2019年 06月 30
日
2.98% 0.06% 1.82% 0.06% 1.16% 0.00%
基金合同生效日至
2019年 06月 30日
14.35% 0.07% 10.28% 0.06% 4.07% 0.01%
十三、基金费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.60%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.60%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休
5-38
假等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.10%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人与基
金托管人双方核对无误后，基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月
前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等，支付日
期顺延。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－9 项费用，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基
金托管费率等相关费率，但需按照法律法规的规定履行相应程序。基金管理人必
须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
5-39
十四、对招募说明书更新部分的说明
（一）“重要提示”中，更新了本基金生效日期，及招募说明书所载内容、有
关财务数据和净值表现的截止日期。
（二）“三、基金管理人”部分，对基金管理人概况及主要人员情况进行了更
新。
（三）“四、基金托管人”部分，对基金托管人信息进行了更新。
（四）“五、相关服务机构”部分对基金销售机构信息进行了更新。
（五）“九、基金的投资” 部分，对投资组合报告内容更新至 2019 年 06 月
30日。
（六）“十、基金的业绩”部分，更新了基金合同生效以来至 2019 年 06 月
30日的业绩。
（七）“二十二、其他应披露事项”部分，对报告期内应披露的本基金相关事
项进行了更新。
泰康资产管理有限责任公司
二〇一九年十月十一日
