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一带一路(502013)

一带一路:长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金招募说明书(更新)摘要查看PDF公告

 
 
 
 
 
长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金 
招募说明书(更新)摘要 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:长盛基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 


















































































































. 1 重要提示: 本基金 2015年 4月 27日经中国证券监督管理委员会证监许可〔2015〕758 号文注册募集。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国 证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和 收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动而波动,投资者根据 所持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。 投资本基金的风险包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产 生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,基金管理人在基金 管理实施过程中产生的积极管理风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产 生的流动性风险,以及由于本基金股票资产投资比例为 85%以上、其中标的指数 成份股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80%产生的特定风 险等。运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为长盛中证申万一带一路份 额、长盛中证申万一带一路 A份额、长盛中证申万一带一路 B份额。其中长盛中 证申万一带一路份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的 特征;长盛中证申万一带一路 A份额的风险与预期收益较低;长盛中证申万一带 一路 B份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大,将高于普通的股票 型基金。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和 基金合同,全面认识本基金的风险收益特征和产品特性,并充分考虑自身的风险 承受能力,理性判断市场,谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证投资本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金 投资的“买者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值 变化引致的投资风险,由投资人自行负责。





本基金本次更新招募说明书对基金经理相关信息进行更新,基金经理相关信 息更新截止日为 2019年 10月 11日。除非另有说明,本招募说明书其他所载内 容截止日为 2019年 5月 29日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 3月














































































































. 2 31日(财务数据未经审计)。 一、基金合同生效的日期 2015年 5月 29日 二、基金管理人 (一)基金管理人概况 名称:长盛基金管理有限公司 住所:深圳市福田中心区福中三路诺德金融中心主楼 10D 办公地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 法定代表人:周兵 电话:(010)86497888 传真:(010)86497999 联系人:张利宁 本基金管理人经中国证监会证监基金字[1999]6 号文件批准,于 1999 年 3 月 26日成立,注册资本为人民币 20600万元。截至目前,基金管理人股东及其 出资比例为:国元证券股份有限公司占注册资本的 41%;新加坡星展银行有限公 司占注册资本的 33%;安徽省信用担保集团有限公司占注册资本的 13%;安徽省 投资集团控股有限公司占注册资本的 13%。截至 2019年 5月 29日,基金管理人 共管理五十七只开放式基金和五只社保基金委托资产,同时管理专户理财产品。 二、主要人员情况 1.董事会成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。曾任中国银行总行综合计划部副主任科员、 香港南洋商业银行内地融资部副经理、香港中银国际亚洲有限公司企业财务部经 理、广发证券股份有限公司北京业务总部副总经理(期间兼任海南华银国际信托 投资公司北京证券营业部托管组负责人)、北京朝阳门大街证券营业部总经理。 2004年 10月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司副总经理、总经理。现任长 盛基金管理有限公司董事长,兼任长盛基金(香港)有限公司董事长。














































































































. 3 蔡咏先生,董事,中共党员,高级经济师。曾任安徽财经大学财政金融系讲 师、会计教研室主任,安徽省国际经济技术合作公司美国分公司财务经理,安徽 省国际信托投资公司国际金融部经理、深圳证券部经理、证券总部副总经理,香 港黄山有限公司总经理助理,国元证券股份有限公司董事、总裁、党委副书记。 现任国元证券股份有限公司董事长、党委书记,兼任安徽国元金融控股集团有限 责任公司党委委员、国元国际控股有限公司董事长、安徽安元投资基金有限公司 董事长。 葛甘牛先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括所罗门兄弟公司、瑞 士信贷第一波士顿银行(香港)有限公司、美林集团、德意志银行、荷兰银行、中 银国际控股有限公司、瑞士信贷银行股份有限公司、瑞信方正证券有限责任公司。 现任星展银行(中国)有限公司董事、行长/行政总裁。 陈健元先生,董事,硕士。曾任职多个金融机构,包括高盛(亚洲)有限责任 公司、巴克莱银行。现任星展银行(香港)有限公司董事总经理兼北亚洲区私人 银行业务主管。 严琛先生,董事,博士。曾任国家开发银行重庆分行贵阳资产管理部正科级 行员、综合计划局计划处正科级行员、党委宣传部综合处副处长、党委宣传部党 校办公室副主任、信用管理局信用五处副处长、信用管理局评级方法与标准处副 处长;安徽省中小企业发展局副局长、党组成员;安徽省经济委员会副主任、党 组成员;安徽省经济和信息化委员会副主任、党组成员;池州市委常委、副市长; 宣城市委常委、组织部部长、市委副书记;现任安徽省信用担保集团有限公司党 委书记、董事长。 陈翔先生,董事,博士。曾任安徽省六安行署办公室秘书、副科长、科长、 副主任,安徽省政府办公厅综合调研室助理调研员、副主任、调研员,安徽省政 府办公厅一处处长、助理巡视员兼秘书一室主任、副主任、党组成员,安徽省政 府副秘书长、安徽省政府办公厅党组成员,安徽省委统战部副部长、安徽省工商 联党组书记、第一副主席、安徽省委非公有制经济和社会组织工作委员会副书记。 现任安徽省投资集团控股有限公司董事长、党委书记。 林培富先生,董事,硕士,高级经济师。曾任安徽省信托投资公司国际业务 部科长、副经理、投资银行总部副经理、经理,国元证券有限责任公司基金公司














































































































. 4 筹备组负责人。2005年 1月加入长盛基金管理有限公司,曾任公司人力资源部 总监、总经理助理、副总经理,长盛创富资产管理有限公司执行董事。现任长盛 基金管理有限公司总经理,兼任长盛基金(香港)有限公司董事、长盛创富资产 管理有限公司董事长。 李伟强先生,独立董事,美国加州大学洛杉矶分校工商管理硕士,美国宾州 州立大学政府管理硕士和法国文学硕士。曾任摩根士丹利纽约、新加坡、香港等 地投资顾问、副总裁,花旗环球金融亚洲有限公司高级副总裁,香港国际资本管 理有限公司董事长,香港骏程投资有限公司负责人。现任香港万里资本有限公司 负责人。 张仁良先生,独立董事,博士。现任香港教育大学校长、公共政策讲座教授, 兼任香港金融管理局 ABF香港创富债券指数基金监督委员会主席、香港永隆银行 独立董事及第十三届中国全国政协委员,同时亦为复旦大学顾问教授和上海交通 大学兼任教授。曾任香港社会创新及创业发展基金专责小组主席,太平洋经济合 作香港委员会主席、香港浸会大学工商管理学院院长。2009年获香港特区政府 颁发铜紫荆星章、2007年被委任为太平绅士,并于 2017年获法国政府颁发棕榈 教育军官荣誉勋章。 荣兆梓先生,独立董事,学士,教授。曾任安徽大学经济学院副院长、院长。 现任安徽大学教授、博士生导师、安徽大学经济与社会发展高等研究院执行院长、 校学术委员会委员,安徽省政府决策咨询专家委员会委员,全国资本论研究会常 务理事,全国马经史学会理事,安徽省经济学会副会长。 朱慈蕴女士,独立董事,博士。现任清华大学法学院教授、博士生导师,清 华大学商法研究中心主任,中国法学会商法学研究会常务副会长,中国法学会经 济法研究会常务理事,最高人民法院特约咨询员,中国国际经济贸易仲裁委员会 仲裁员。兼任泛海股份公司、绿盟科技股份公司、贵阳银行独立董事。 2.监事会成员 刘锦峰女士,监事会主席,工学及经济学双学士。曾任国元证券有限责任公 司投资银行部副总经理、国元证券股份有限公司投资银行总部副总经理、业务三 部总经理兼资本市场部总经理、国元证券股份有限公司证券事务代表。现任国元














































































































. 5 证券股份有限公司董事会秘书、董事会办公室主任、机构管理部总经理,兼任国 元股权投资有限公司董事、国元创新投资有限公司董事、国元期货有限公司董事。 吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。曾就职于新加坡星展资产管 理有限公司,历任星展珊顿全球收益基金经理助理、星展增裕基金经理,新加坡 毕盛高荣资产管理公司亚太专户投资组合经理、资产配置委员会成员,华夏基金 管理有限公司国际策略分析师、固定收益投资经理。2007年 8月起加入长盛基 金管理有限公司,曾任长盛积极配置债券型证券投资基金基金经理,长盛创富资 产管理有限公司总经理。现任长盛基金管理有限公司国际业务部总监,长盛环球 景气行业大盘精选混合型证券投资基金基金经理,长盛沪港深优势精选灵活配置 混合型证券投资基金基金经理,长盛转型升级主题灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,长盛研发回报混合型证券投资基金基金经理,兼任长盛基金(香港) 有限公司副总经理。 魏斯诺先生,监事,英国雷丁大学硕士。历任中国人寿资产管理有限公司投 资组合经理、高级组合经理,合众资产管理有限公司组合管理部总经理。2013 年 7月加入长盛基金管理有限公司,现任社保业务管理部总监,社保组合组合经 理。 3.管理层成员 周兵先生,董事长,经济学硕士。同上。 林培富先生,董事、总经理,硕士,高级经济师。同上。 杨思乐先生,英国籍,拥有北京大学法学学士学位与英国伦敦政治经济学院 硕士学位, 特许另类投资分析师 CAIA。从 1992 年 9 月开始曾先后任职于太古 集团、摩根银行、野村项目融资有限公司、汇丰投资银行亚洲、美亚能源有限公 司、康联马洪资产管理公司、星展银行有限公司(新加坡)。2007 年 8 月起加 入长盛基金管理有限公司,现任长盛基金管理有限公司副总经理,兼任长盛基金 (香港)有限公司董事、总经理。 王宁先生,EMBA。历任华夏基金管理有限公司基金经理助理,兴业基金经理 等职务。2005年 8月加盟长盛基金管理有限公司,曾任基金经理助理、长盛动 态精选证券投资基金基金经理、长盛同庆可分离交易股票型证券投资基金基金经 理、长盛成长价值证券投资基金基金经理、长盛同庆中证 800指数分级证券投资














































































































. 6 基金基金经理、长盛同智优势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理、长盛 同德主题增长混合型证券投资基金基金经理,公司总经理助理等职务。现任长盛 基金管理有限公司副总经理,社保组合组合经理。 蔡宾先生,中央财经大学硕士,特许金融分析师 CFA。历任宝盈基金管理有 限公司研究员、基金经理助理。2006年 2月加入长盛基金管理有限公司,曾任 研究员、社保组合助理,投资经理,基金经理,公司总经理助理等职务。现任长 盛基金管理有限公司副总经理,长盛盛康纯债债券型证券投资基金基金经理。 张利宁女士,大学学士,注册会计师。曾任职于华北计算技术研究所财务部, 太极计算机公司子公司北京润物信息技术有限公司。1999年 1月起加入长盛基 金管理有限公司,历任公司研究部业务秘书,业务运营部基金会计、总监,财务 会计部总监,监察稽核部副总监、总监等职务。现任长盛基金管理有限公司督察 长、监察稽核部总监。 4.本基金基金经理 陈亘斯先生,硕士。曾任 PineRiver资产管理公司量化分析师,国元期货有 限公司金融工程部研究员、部门经理,北京长安德瑞威投资有限责任公司投资经 理。2017年 2月加入长盛基金管理有限公司,任基金经理助理。自 2019年 5月 30日起担任长盛中小盘精选混合型证券投资基金基金经理,自 2019年 5月 30 日起兼任长盛同庆中证 800指数型证券投资基金(LOF)基金经理,自 2019年 5月 30日起兼任长盛同瑞中证 200指数分级证券投资基金基金经理,自 2019年 5月 30日起兼任长盛中证金融地产指数分级证券投资基金基金经理,自 2019年 5月 30日起兼任长盛上证 50指数分级证券投资基金基金经理,自 2019年 10月 9日 起兼任长盛中证 100指数证券投资基金基金经理,自 2019年 10月 9日起兼任长 盛沪深 300指数证券投资基金(LOF)基金经理,自 2019年 10月 9日起兼任长 盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金基金经理,自 2019年 10月 9日 起兼任长盛中证全指证券公司指数分级证券投资基金基金经理,自 2019年 10月 9日起兼任长盛同鑫行业配置混合型证券投资基金基金经理。 本基金历任基金经理: 冯雨生先生,2015年 5月 29日—2019年 10月 9日任本基金基金经理。














































































































. 7 (本招募说明书基金经理的任职日期和离任日期均指公司决定确定的聘任 日期和解聘日期。) 5.投资决策委员会成员


王宁先生,副总经理,EMBA。同上。 蔡宾先生,副总经理,硕士,特许金融分析师 CFA。同上。 吴达先生,监事,博士,特许金融分析师 CFA。同上。 魏斯诺先生,监事,硕士。同上。 赵楠先生,经济学学士,MBA在读。历任安信证券研究中心研究员,光大永 明资产管理股份有限公司权益投资部高级股票投资经理、资深股票投资经理、权 益创新业务负责人、投行总部执行董事等职务。2015年 2月加入长盛基金管理 有限公司,现任权益投资部执行总监,长盛新兴成长主题混合型证券投资基金基 金经理,长盛互联网+主题灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同锦研 究精选混合型证券投资基金基金经理。 乔培涛先生,硕士。曾任长城证券研究员、行业研究部经理。2011年 8月 加入长盛基金管理有限公司,现任研究部执行总监,长盛国企改革主题灵活配置 混合型证券投资基金基金经理,长盛航天海工装备灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,长盛动态精选证券投资基金基金经理,长盛高端装备制造灵活配置混 合型证券投资基金基金经理,长盛生态环境主题灵活配置混合型证券投资基金基 金经理,长盛养老健康产业灵活配置混合型证券投资基金基金经理,长盛同智优 势成长混合型证券投资基金(LOF)基金经理。 葛鹤军先生,经济学博士。曾就职于中诚信证券评估有限公司,中诚信国际 信用评级有限公司。曾任银华基金管理股份有限公司研究员、基金经理助理、基 金经理。2018年 7月加入长盛基金管理有限公司,现任固定收益部执行总监, 长盛盛琪一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,长盛安鑫中短债债券型 证券投资基金基金经理。 上述人员之间均不存在近亲属关系。 三、基金托管人 (一)基本情况














































































































. 8 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:陈四清


基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年,现有员工 110余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务, 中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019年 3月 31日,中国银行已托管 710只证券投资基金,其中境内基 金 670只,QDII基金 40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模 位居同业前列。 (四)托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的 组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持“规范运作、稳健经营”的原则。 中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险














































































































. 9 控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、 全程的风险管控。 2007 年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控 制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16” 等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2017 年,中国银行继续获 得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托 管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全。 (五)托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法 规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管 理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依 据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反 基金合同约定的,应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 四、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、场外销售机构 ①直销机构 长盛基金管理有限公司直销中心 地址:北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 3层 邮政编码:100029 联系电话:010-8649 7908 / 010-86497909 /010-86497910 传真号码:010-8649 7997 / 010-8649 7998 联系人:吕雪飞、张晓丽 ②代销机构 (1) 中国银行股份有限公司














































































































. 10 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人:陈四清 联系人:朱杰 电话:010-66594824 传真:010-66594942 客户服务电话:95566 公司网址:www.boc.cn (2) 交通银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 188号 办公地址:上海市银城中路 188号 法定代表人:任德奇 联系人:王菁 电话:021-58781234 传真:021-58408483 客户服务电话:95559 公司网址:www.bankcomm.com (3) 宁波银行股份有限公司 注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人:陆华裕 联系人:胡技勋 电话:0574-89068340 传真:0574-87050025 客户服务电话:95574 公司网址:www.nbcb.com.cn (4) 平安银行股份有限公司 注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦 办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路 5047号平安银行大厦














































































































. 11 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 电话:0755-22166574 传真:021-50979507 客户服务电话:95511-3 公司网址:bank.pingan.com (5) 上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:高国富 联系人:胡子豪 电话:021—61612165 传真:021—63604196 客户服务电话:95528 公司网址:www.spdb.com.cn (6) 深圳前海微众银行股份有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:广东省深圳市南山区田厦金牛广场 A座 36楼、37楼 法定代表人:顾敏 联系人:凌云 电话:0755-89462721 传真:0755-86700688 客户服务电话:400-999-8800 公司网址:http://www.webank.com (7) 中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 法定代表人:陈四清














































































































. 12 联系人:杨威 电话:010-66107909 传真:010-66107914 客户服务电话:95588 公司网址:www.icbc.com.cn (8) 中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 联系人:穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客户服务电话:95568 公司网址:www.cmbc.com.cn (9) 中国农业银行股份有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址:北京市东城区建国门内大街 69号 法定代表人:周慕冰 联系人:李紫钰 电话:010-85108753 传真:010-85109219 客户服务电话:95599 公司网址:www.abchina.com (10) 安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元 办公地址:深圳市福田区深南大道 2008号中国凤凰大厦 1栋 9层 法定代表人:牛冠兴 联系人:陈剑虹 电话:0755-82825551














































































































. 13 传真:0755-82558355 客户服务电话:400-800-1001 公司网址:www.essence.com.cn (11) 渤海证券股份有限公司 注册地址:天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 法定代表人:王春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451958 客户服务电话:400-651-5988 公司网址:www.bhzq.com (12) 长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 客户服务电话:95579或 4008-888-999 公司网址:www.95579.com


(13) 德邦证券股份有限公司 注册地址:上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼 办公地址:上海市福山路 500号城建大厦 26楼 法定代表人:姚文平 联系人:朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767981 客户服务电话:400-888-8128 公司网址:www.tebon.com.cn (14) 第一创业证券股份有限公司














































































































. 14 注册地址:深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B 座 25、26层 办公地址:深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法定代表人:刘学民 联系人:毛诗莉 电话:(0755)23838750 传真:(0755)23838701 客户服务电话:400-888-1888 公司网址:www.fcsc.com (15) 东北证券股份有限公司 注册地址:长春市生态大街 6666号 办公地址:长春市生态大街 6666号 法定代表人:李福春 联系人:安岩岩 电话:0431-85096517 传真:0431-85096795 客户服务电话:95360 公司网址:www.nesc.cn (16) 东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址:上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 联系人:王一彦 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话:95531、400-8888-588


公司网址:www.longone.com.cn (17) 东兴证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址:北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层














































































































. 15 法定代表人:魏庆华 联系人:夏锐 电话:010-66559079 传真:010-66555246 客户服务电话:400-888-8993 公司网址:www.dxzq.net (18) 东莞证券股份有限公司 注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30楼 法定代表人:张运勇 联系人:乔芳 电话:0769-22100155 传真:0769-22119426 客户服务电话:0769-961130 公司网址:www.dgzq.com.cn (19) 方正证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路华侨国际大厦 24楼


办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人:高利 联系人:丁敏 电话:010-59355997 传真:010-57398130 客户服务电话:95571 公司网址:www.foundersc.com (20) 光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人:薛峰 联系人:李芳芳














































































































. 16 电话:021-22169999 传真:021-22169134 客户服务电话:400-888-8788 公司网址:www.ebscn.com (21) 广发证券股份有限公司 注册地址:广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316房) 办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、 42、43、44楼 法定代表人:孙树明 联系人:黄岚 电话:95575或致电各地营业网点 客户服务电话:95575或致电各地营业网点 公司网址:www.gf.com.cn (22) 广州证券股份有限公司 注册地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址:广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人:邱三发 联系人:林洁茹 电话:020-88836999 传真:020-88836654 客户服务电话:020-961303 公司网址:www.gzs.com.cn (23) 国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 联系人:李春涛 电话:010-84183226 传真:010-84183311














































































































. 17 客户服务电话:400-818-8118 公司网址:www.guodu.com (24) 国金证券股份有限公司 注册地址:四川省成都市东城根上街 95号 办公地址:四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人:冉云 联系人:刘婧漪、贾鹏 电话:028-86690057、028-86690058 传真:028-86690126 客户服务电话:95310 公司网址:www.gjzq.com.cn (25) 国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市延平路 135号 法定代表人:万建华 联系人:芮敏祺 电话:(021)62580818-213 传真:(021)62569400 客户服务电话:95521 公司网址:www.gtja.com (26) 国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人:何如 联系人:周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客户服务电话:95536 公司网址:www.guosen.com.cn














































































































. 18 (27) 国元证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市梅山路 18号 办公地址:安徽省合肥市梅山路 18号 法定代表人:蔡咏 联系人:李蔡 电话:0551-62207323 传真:0551-62207322 客户服务电话:安徽地区:96888;全国:400-8888-777 公司网址:www.gyzq.com.cn (28) 华安证券股份有限公司 注册地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址:安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人:章宏韬 联系人:范超 电话:0551-65161821 传真:0551-65161672 客户服务电话:96518 (安徽)、4008096518 (全国) 公司网址:www.hazq.com (29) 华福证券有限责任公司 注册地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址:福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法定代表人:黄金琳 联系人:张宗锐 电话:(0591)87383600 传真:(0591)87383610 客户服务电话:96326(福建省外请先拨 0591) 公司网址:www.hfzq.com.cn (30) 华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦














































































































. 19 办公地址:甘肃省兰州市东岗西路 638号财富大厦 21楼 法定代表人:李晓安 联系人:李昕田 电话:0931-8888088 传真:0931-4890515 客户服务电话:4006898888、0931-95368 公司网址:www.hlzqgs.com (31) 华融证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 8号 办公地址:北京市西城区金融大街 8号 法定代表人:宋德清 联系人:黄恒 电话:010-58568235 传真:010-58568062 客户服务电话:010-58568118 公司网址:www.hrsec.com.cn (32) 华泰证券股份有限公司 注册地址:南京市江东中路 228号 办公地址:南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场、深圳市福田区深南 大道 4011号港中旅大厦 18楼 法定代表人:周易 联系人:庞晓芸 电话:0755-82492193 传真:0755-82492962 客户服务电话:95597 公司网址:www.htsc.com.cn (33) 华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址:上海市徐汇区肇嘉浜路 750号














































































































. 20 法定代表人:俞洋 联系人:021-54967552 电话:021-64339000 传真:021-54967032 客户服务电话:021-32109999;029-68918888;4001099918 公司网址:www.cfsc.com.cn (34) 江海证券有限公司 注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 法定代表人:孙名扬 联系人:刘爽 电话:0451-85863719 传真:0451-82287211 客户服务电话:400-666-2288 公司网址:www.jhzq.com.cn (35) 联讯证券股份有限公司 注册地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 办公地址:中国广东省惠州市惠城区江北东江三路广播电视新闻中心 法定代表人:徐刚 联系人:郭晴 电话:0752-2119391 传真:0752-2119369 客户服务电话:95564 公司网址:www.lxsec.com.cn (36) 平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:谢永林 联系人:石静武














































































































. 21 电话:021-20631117 传真:0755-82435367 客户服务电话:95511-8 公司网址:www.pingan.com (37) 山西证券股份有限公司 注册地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 办公地址:山西省太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼 法定代表人:侯巍 联系人:郭熠 电话:0351-8686659 传真:0351-8686619 客户服务电话:400-666-1618、95573 公司网址:www.i618.com.cn (38) 上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213号 7楼 法定代表人:李俊杰 联系人:邵珍珍 电话:021-53686888 传真:021-53686100-7008 客户服务电话:400-891-8918 公司网址:www.shzq.com (39) 申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 联系人:陈宇 电话:021-33388214 传真:021-33388224














































































































. 22 客户服务电话:400-889-5523 公司网址:www.swhysc.com (40) 首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人:吴涛 联系人:刘宇 电话:010-59366070 传真:010-59366055 客户服务电话:400-620-0620 公司网址:www.sczq.com.cn (41) 太平洋证券股份有限公司 注册地址:云南省昆明市青年路 389号志远大厦 18层 办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D座三单元 法定代表人:李长伟 联系人:陈征 电话:010-88321882 传真:010-88321763 客户服务电话:0871-68885858-8152 公司网址:www.tpyzq.com (42) 五矿证券有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公室 47层 01单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心 47-49楼 法定代表人:赵立功 联系人:濮耘瑶 电话:0755-82545596 传真:0755-82545500 客户服务电话:400-184-0028 公司网址:www.wkzq.com.cn














































































































. 23 (43) 西部证券股份有限公司 注册地址:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 办公地址:陕西省西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层 法定代表人:刘建武 联系人:刘莹 电话:029-87406649 传真:029-87406710 客户服务电话:95582 公司网址:www.westsecu.com (44) 西南证券股份有限公司 注册地址:重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址:重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人:吴坚 联系人:张煜 电话:023-63786633 传真:023-63786212 客户服务电话:400-809-6096 公司网址:www.swsc.com.cn (45) 湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼 法定代表人:孙永祥 联系人:李欣 电话:021-38784580-8918 传真:021-68865680 客户服务电话:95351 公司网址:www.xcsc.com


(46) 信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼














































































































. 24 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:唐静 电话:010-63081000 传真:010-63080978 客户服务电话:95321 公司网址:www.cindasc.com (47) 招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 办公地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 40—45层 法定代表人:宫少林 联系人:林生迎 电话:0755-82943666 传真:0755-82943237 客户服务电话:95565、4008888111、(0755)26951111 公司网址:www.newone.com.cn (48) 中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址:北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 法定代表人:丁学东 联系人:杨涵宇 电话:010-65051166 传真:010-65058065 客户服务电话:400-910-1166 公司网址:www.cicc.com.cn (49) 中国民族证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼 办公地址:北京市朝阳区北四环中路盘古大观 A座 40层 法定代表人:何亚刚














































































































. 25 联系人:胡创 电话:010-59355997 传真:010-57398130 客户服务电话:400-889-5618 公司网址:http://www.e5618.com/


(50) 中国银河证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址:北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人:陈共炎 联系人:辛国政 电话:010-83574507 传真:010-83574807 客户服务电话:4008-888-888或 95551 公司网址:www.chinastock.com.cn (51) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 办公地址:深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 公司网址:www.zszq.com (52) 中山证券有限责任公司 注册地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 办公地址:深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层 法定代表人:林炳城 联系人:罗艺琳 电话:0755-82943755














































































































. 26 传真:0755-82960582 客户服务电话:95329 公司网址:www.zszq.com (53) 中泰证券股份有限公司 注册地址:济南市经七路 86号 办公地址:济南市经七路 86号 23层 法定代表人:李玮 联系人:许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客户服务电话:95538 公司网址:www.zts.com.cn (54) 中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 联系人:刘芸 电话:010-85156310 传真:010-65182261 客户服务电话:400-888-8108 公司网址:www.csc108.com (55) 中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 办公地址:深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305室、14层 法定代表人:张皓 联系人:刘宏莹 电话:010-60833754














































































































. 27 传真:010-57762999 客户服务电话:400-990-8826 公司网址:www.citicsf.com (56) 中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址:青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人:姜晓林 联系人:刘晓明 电话:0531-89606165 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 公司网址:www.zxwt.com.cn (57) 中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人:张佑君 联系人:郑慧 电话:010-60838888


传真:010-60836029


客户服务电话:95548 公司网址:www.cs.ecitic.com (58) 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客户服务电话:400-0618-518














































































































. 28 公司网址:https://danjuanapp.com (59) 北京格上富信基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人:李悦章 联系人:张林 电话:010-85594745 传真:010-85932427 客户服务电话:400-066-8586 公司网址:www.igesafe.com (60) 北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼浦项中心 B座 19层 法定代表人:齐剑辉 联系人:姜英华 电话:13501150580 传真:010-82055860 客户服务电话:4006236060 公司网址:www.niuniufund.com (61) 北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室 法定代表人:周斌 联系人:陈霞 电话:15249236571 传真:010-53509643 客户服务电话:400-8980-618 公司网址:www.chtwm.com (62) 北京虹点基金销售有限公司














































































































. 29 注册地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 办公地址:北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元 法定代表人:郑毓栋 联系人:陈铭洲 电话:010-65951887 传真:010-65951887 客户服务电话:400-618-0707 公司网址: http://www.hongdianfund.com (63) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11号 11层 A座 1108 法定代表人:王伟刚 联系人:熊小满 电话:010-56251471 传真:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (64) 北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06 办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街十八号院京东集团总部 A座 法定代表人:江卉 联系人:黄立影 电话:18612439949 传真:010-89188000 客户服务电话:95118 , 4000988511 公司网址:http://fund.jd.com/ (65) 北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012














































































































. 30 办公地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 联系人:李超 电话:010-56200948 传真:010-57569671 客户服务电话:400-678-5095 公司网址:www.qianjing.com (66) 北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19号 A座 1504/1505室 法定代表人:张冠宇 联系人:王丽敏 电话:010-85932810 传真:010-59200800 客户服务电话:400-819-9868 公司网址:www.tdyhfund.com (67) 北京增财基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 办公地址:北京市西城区南礼士路 66号 1号楼 1208 法定代表人:罗细安 联系人:闫丽敏 电话:15210998306 传真:67000988-6000 客户服务电话:67000988-8004 公司网址:www.zcvc.com.cn (68) 北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层 法定代表人:闫振杰














































































































. 31 联系人:李晓芳 电话:010-59601366转 7167 传真:0351-4110714 客户服务电话:400-818-8000 公司网址:www.myfund.com (69) 北京晟视天下基金销售有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室 办公地址:北京市朝阳区万通中心 D座 21层 法定代表人:蒋煜 联系人:宋志强 电话:010-58170932 传真:010-58170840 客户服务电话:010-58170761 公司网址:http://www.shengshiview.com.cn (70) 大连网金基金销售有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人:卜勇 联系人:于舒 电话:0411-39027828 传真:0411-39027835 客户服务电话:4000-899-100 公司网址:www.yibaijin.com (71) 大泰金石基金销售有限公司 注册地址:南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人:袁顾明 联系人:赵明 电话:021-20324069














































































































. 32 传真:021-20324199 客户服务电话:400-928-2266 公司网址:www.dtfunds.com (72) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司 注册地址:宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14 层 1402 办公地址:北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人:程刚 联系人:张旭 电话:010-58160168 传真:010-58160173 客户服务电话:400-810-5919 公司网址:www.fengfd.com (73) 和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 联系人:陈慧慧 电话:010-85657353 传真:010-65884788 客户服务电话:400-920-0022 公司网址:licaike.hexun.com (74) 济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人:杨健


联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699














































































































. 33 客户服务电话:400-673-7010 公司网址:www.jianfortune.com (75) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区学院路 28号德力西大厦 1号楼 19楼 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 电话:0571-81137494 传真:0571-22905999 客户服务电话:4000-766-123 公司网址:www.fund123.cn (76) 诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址:上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人:汪静波 联系人:余翼飞 电话:021-80358749 传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 公司网址:https://www.noah-fund.com/ (77) 浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室 办公地址:北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08 法定代表人:李招弟 联系人:李艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客户服务电话:400-876-9988 公司网址:www.zscffund.com














































































































. 34 (78) 上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267号 11层 法定代表人:张跃伟 联系人:吴艳秋 电话:021-2069-1831 传真:021-2069-1861 客户服务电话:4008202899 公司网址:www.erichfund.com (79) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 法定代表人:申健 联系人:施燕华 电话:021-20219988 传真:021-20219988 客户服务电话:021-2029203 公司网址:8.gw.com.cn (80) 上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 联系人:王诗玙 电话:021-20613999 传真:021-68596919 客户服务电话:400-700-9665 公司网址:www.ehowbuy.com (81) 上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址:上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室














































































































. 35 办公地址:北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法定代表人:毛淮平 联系人:仲秋玥 电话:010-88066632 传真:010-63136184 客户服务电话:400-817-5666 公司网址:www.amcfortune.com (82) 上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海泰和 经济发展区) 办公地址:上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室 法定代表人:王翔 联系人:吴鸿飞 电话:021-6537-0077 传真:021-5508-5991 客户服务电话:400-820-5369 公司网址:www.jiyufund.com.cn (83) 上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:高皓辉 电话:021-63333389-239 传真:021-63333390 客户服务电话:4006-433-389 公司网址:www.vstonewealth.com (84) 上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海虹口区东大名路 1098号浦江国际金融广场 18楼














































































































. 36 法定代表人:李兴春 联系人:陈洁 电话:021-60195121 传真:021-61101630 客户服务电话:400-921-7755 公司网址:www.leadfund.com.cn (85) 上海联泰基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层 法定代表人:燕斌 联系人:兰敏 电话:021-52822063 传真:021-52975270 客户服务电话:400-166-6788 公司网址:www.66zichan.com (86) 上海陆金所基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼 法定代表人:王之光 联系人:宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客户服务电话:4008219031 公司网址:www.lufunds.com (87) 上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦 法定代表人:其实 联系人:何薇














































































































. 37 电话:13391886737 传真:021-64385308 客户服务电话:95021 公司网址:www.1234567.com.cn (88) 上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室 法定代表人:胡燕亮 联系人:李娟 电话:021-50810687 传真:021-58300279 客户服务电话:021-50810673 公司网址:www.wacaijijin.com (89) 深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088 号中洲大厦 3203A 单元 法定代表人:刘鹏宇 联系人:刘勇 电话:0755-83999907-8814 传真:0755-83999926 客户服务电话:0755-83999907 公司网址:www.fujiwealth.cn (90) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层














































































































. 38 法定代表人:马勇 联系人:文雯 电话:010-83363101 传真:010-83363072 客户服务电话:4008-166-1188 公司网址: http://8.jrj.com.cn (91) 深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人:薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客户服务电话:4006-788-887 公司网址:www.zlfund.cn (92) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:徐江 电话:0411-88891212-119 传真:0411-84396536 客户服务电话:400-0411-001 公司网址:www.haojiyoujijin.com (93) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司 注册地址:北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208 办公地址:北京市海淀区奥北科技园-国泰大厦 9层 法定代表人:吴雪秀 联系人:董宣














































































































. 39 电话:010-88312877 传真:010-88312099 客户服务电话:400-001-1566 公司网址:www.yilucaifu.com (94) 浙江金观诚基金销售有限公司 注册地址:杭州市拱墅区登云路 45号(锦昌大厦)1幢 10楼 1001室 办公地址:杭州市拱墅区登云路 45号锦昌大厦一楼金观诚财富 法定代表人:蒋雪琦 联系人:孙成岩 电话:0571-88337717 传真:0571-88337666 客户服务电话:400-068-0058 公司网址:www.jincheng-fund.com (95) 浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼 法定代表人:凌顺平 联系人:吴强 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772 公司网址:www.5ifund.com (96) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址:北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:钱昊旻 联系人:徐英 电话:010-59336539 传真:010-59336500














































































































. 40 客户服务电话:4008-909-998 公司网址:www.jnlc.com (97) 珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 1201-1203室 法定代表人:肖雯 联系人:邱湘湘 电话:020-89629099 传真:020-89629011 客户服务电话:020-89629066


公司网址:www.yingmi.cn (98) 奕丰基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入住深圳市前 海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室 法定代表人:TEO WEE HOWE 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453 客户服务电话:400-684-0500 公司网址:www.ifastps.com.cn 2、场内销售机构 本基金办理场内认购业务的销售机构为上海证券交易所内具有基金销售业 务资格的会员单位,详见基金份额发售公告。本基金认购期结束前获得基金销售 业务资格的会员单位也可代理场内基金份额的发售。 (二)注册登记机构 名称:中国证券登记结算有限责任公司


注册地址:北京市西城区太平桥大街 17号 办公地址:中国北京西城区太平桥大街 17号 法定代表人:周明














































































































. 41 电话:010-50938888 传真:010-66210938 联系人:朱立元 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市海华永泰律师事务所


注册地址:上海市华阳路 112号 2号楼东虹桥法律服务园区 302室 办公地址:上海市东方路 69号裕景国际商务广场 A座 15层 负责人: 颜学海 电话:(021)58773177 传真:(021)58773268 联系人:张兰 经办律师:沈国勇、张兰 (四)审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12室 办公地址:北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 01-12室 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(010)58153000 传真:(010)85188298 经办注册会计师:徐艳、马剑英 联系人:马剑英 五、基金的名称 本基金名称:长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投资基金 六、基金的类型 基金类型:契约型开放式 七、基金的投资目标














































































































. 42 紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。力争控制本基金的 净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%,年跟 踪误差不超过 4%,实现对中证申万一带一路主题指数的有效跟踪。 八、基金的投资范围 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括标的指数成份股及其 备选成份股、债券、债券回购、权证、股指期货、货币市场工具、资产支持证券 以及中国证监会允许基金投资的其它金融工具,(但须符合中国证监会相关规定)。 本基金投资于股票的资产占基金资产的比例为 85%以上,其中标的指数成份 股及其备选成份股的投资比例不低于非现金基金资产的 80%,现金、债券资产及 中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产比例为 5%-10%,其中每个 交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年 以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%,权证投资不高于基金资产净值的 3%。, 其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 九、基金的投资策略 1、股票投资策略 本基金主要采取完全复制法,即按照标的指数成份股组成及其权重构建股票 投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应的调整。但因特殊 情况(如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份股权重由于自由流通量发生变 化、成份股公司行为、市场流动性不足等)导致本基金管理人无法按照标的指数 构成及权重进行同步调整时,基金管理人将对投资组合进行优化,尽量降低跟踪 误差。 在正常市场情况下,本基金的风险控制目标是追求日均跟踪偏离度的绝对值 不超过 0.35%,年跟踪误差不超过 4%。如因标的指数编制规则调整或其他因素导














































































































. 43 致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏 离度、跟踪误差进一步扩大。 2、债券组合管理策略 基于流动性管理的需要,本基金可以投资于到期日在一年期以内的政府债券、 央行票据和金融债,债券投资的目的是保证基金资产流动性并提高基金资产的投 资收益。 3、金融衍生工具投资策略 在法律法规许可时,本基金可基于谨慎原则运用权证、股票指数期货等相关 金融衍生工具对基金投资组合进行管理,以控制并降低投资组合风险、提高投资 效率,降低调仓成本与跟踪误差,从而更好地实现本基金的投资目标。 4、资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 十、基金的标的指数与业绩比较标准 1、标的指数 本基金的标的指为中证申万一带一路主题指数。 如果标的指数被停止编制及发布, 或标的指数由其他指数替代(单纯更名除 外),或由于指数编制方法等重大变更导致标的指数不宜继续作为标的指数,或 证券市场上有代表性更强、更适合投资的指数推出,本基金管理人可以依据审慎 性原则和维护基金份额持有人合法权益的原则,经与基金托管人协商一致,在履 行适当程序后,依法变更本基金的标的指数和投资对象,并依据市场代表性、流 动性、与原指数的相关性等诸多因素选择确定新的标的指数。 由于上述原因变更标的指数,若标的指数变更涉及本系列基金投资范围或投 资策略的实质性变更,则基金管理人应就变更标的指数召开基金份额持有人大会, 报中国证监会备案,并在指定媒介上公告。若标的指数变更对基金投资无实质性 影响(包括但不限于编制机构变更、指数更名等),则无需召开基金份额持有人大














































































































. 44 会,基金管理人应与基金托管人协商一致后,报中国证监会备案,并在指定媒介 上公告。 2、本基金的业绩比较基准为:中证申万一带一路主题指数收益率×95%+银 行活期存款利率(税后)×5%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金业绩基准时,经与基金托 管人协商一致,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告, 而无需召开基金份额持有人大会。 十一、基金的风险收益特征 本基金为股票型指数基金,风险和预期收益均高于混合型基金、债券型基金 和货币市场基金,由于采取了基金份额分级的结构设计,不同的基金份额具有不 同的风险收益特征。 运作过程中,本基金共有三类基金份额,分别为长盛中证申万一带一路份额、 长盛中证申万一带一路 A份额、长盛中证申万一带一路 B份额。其中长盛中证申 万一带一路份额为普通的股票型指数基金,具有较高风险、较高预期收益的特征; 长盛中证申万一带一路 A份额的风险与预期收益较低;长盛中证申万一带一路 B 份额采用了杠杆式的结构,风险和预期收益有所放大,将高于普通的股票型基金。








十二、基金的投资组合报告 本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金的托管人——中国银行股份有限公司根据基金合同规定复核了本报 告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据取自《长盛中证申万一带一路主题指数分级证券投 资基金 2019年第 1季度报告》,报告截止日:2019年 3月 31日。本报告中财 务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序 项目 金额(元) 占基金总资产的














































































































. 45 号 比例(%) 1 权益投资 761,171,585.30 93.76 其中:股票 761,171,585.30 93.76 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - - 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 50,428,105.61 6.21 8 其他资产 256,734.66 0.03 9 合计 811,856,425.57 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 (1)报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合 代 码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 72,668,295.79 8.98 C 制造业 351,917,065.17 43.46 D 电力、热力、燃气及水生产和供应 业 - - E 建筑业 173,672,358.34 21.45 F 批发和零售业 4,149,476.18 0.51 G 交通运输、仓储和邮政业 97,504,628.49 12.04 H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 15,718,506.00 1.94 J 金融业 8,205,405.64 1.01 K 房地产业 24,641,247.68 3.04 L 租赁和商务服务业 11,974,222.01 1.48 M 科学研究和技术服务业 720,380.00 0.09 N 水利、环境和公共设施管理业 - - O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 - - S 综合 - - 合计 761,171,585.30 94.01 (2)报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合














































































































. 46 注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。 (3)报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有港股通投资股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的股票投资明细 (1)报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细 序 号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 601668 中国建筑 8,929,918 54,651,098.16 6.75 2 601766 中国中车 4,139,598 37,670,341.80 4.65 3 600028 中国石化 5,284,362 30,332,237.88 3.75 4 600031 三一重工 2,322,140 29,676,949.20 3.67 5 000063 中兴通讯 1,012,720 29,571,424.00 3.65 6 601857 中国石油 3,444,162 26,175,631.20 3.23 7 600690 青岛海尔 1,497,740 25,626,331.40 3.17 8 000338 潍柴动力 2,060,467 24,416,533.95 3.02 9 600340 华夏幸福 766,784 23,785,639.68 2.94 10 601989 中国重工 3,893,599 22,738,618.16 2.81 (2)报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细 注:本基金本报告期末未持有积极投资股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合


注:本基金本报告期末未持有债券。


5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明 细 注:本基金本报告期末未持有债券。 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证 券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。





7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资 明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明














































































































. 47 细 注:本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (1)报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无股指期货投资。 (2)本基金投资股指期货的投资政策 注:本基金本报告期内未投资股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (1)本期国债期货投资政策 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 (2)报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 注:本基金本报告期末无国债期货投资。 (3)本期国债期货投资评价 注:本基金本报告期内未投资国债期货。 11、投资组合报告附注 (1)本基金跟踪的标的指数为中证申万一带一路主题指数,配置了中证申 万一带一路主题指数成分股中兴通讯。 根据中兴通讯公告,美国商务部工业与安全局(BIS)于美国时间 6月 8日 通过《关于中兴通讯的替代命令》,批准《替代的和解协议》立即生效。根据协 议,中兴通讯将支付合计 14亿美元民事罚款,包括在 6月 8日后 60日内一次性 支付 10亿美元,以及在 6月 8日后 90日内支付至由中兴通讯选择、经 BIS批准 的美国银行托管账户并在为期十年的监察期内暂缓执行的额外 4亿美元罚款。监 察期内,若中兴通讯遵守协议约定的监察条件和 2018年 6月 8日命令,监察期 届满后 4亿美元罚款将被豁免支付。在中兴通讯支付罚款后,BIS于 7月 13日 终止了其于 4月 15日激活的拒绝令,将中兴通讯及中兴康讯从《禁止出口人员 清单》移除。本基金认为:公司从禁止出口名单移除后,公司经营已逐步恢复正 常。 除上述事项外,本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门 立案调查记录,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。














































































































. 48 (2)基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内的股票。 (3)其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 56,078.39 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 10,517.05 5 应收申购款 190,139.22 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 256,734.66 (4)报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有可转换债券(可交换债券)。


(5)报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 ①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名指数投资股票未存在流通受限情况。 ②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前五名积极投资股票未存在流通受限情况。 (6)投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差。

















































































































. 49 十三、基金的业绩 本基金成立以来的业绩如下:


项目 份额净 值增长 率① 份额 净值 增长 率标 准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2015年 5月 29日(基金 合同生效日)至 2015年 12月 31日 -42.04% 3.30% -37.69% 3.12% -4.35% 0.18% 2016年 1月 1日至 2016 年 12月 31日 -14.86% 1.84% -12.36% 1.72% -2.50% 0.12% 2017年 1月 1日至 2017 年 12月 31日 12.93% 0.82% 11.70% 0.80% 1.23% 0.02% 2018年 1月 1日至 2018 年 12月 31日 -25.87% 1.30% -26.52% 1.28% 0.65% 0.02% 2019年 1月 1日至 2019 年 3月 31日 21.81% 1.43% 22.35% 1.44% -0.54% -0.01% 2015年 5月 29日(基金 合同生效日)至 2019年 3 月 31日 -49.68% 1.82% -45.16% 1.74% -4.52% 0.08% 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。 投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

















































































































. 50 十四、基金费用与税收 (一)基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金的标的指数使用许可费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的开户费用; 9、基金上市费用及年费; 10、基金的银行汇划费用; 11、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.0%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.0%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期 顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.22%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.22%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费














































































































. 51 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付,经基金管理人与 基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起 2-5个工作日内从基金财产 中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等,支付日期 顺延。 3、标的指数使用许可费 本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议 的约定向中证指数有限公司支付指数使用费。通常情况下,指数使用费按照前一 日基金资产净值的 0.02%的年费率进行计提,且收取下限为每季人民币 5 万元 (即不足 5 万元部分按照 5 万元收取),计费期间不足一季度的,根据实际天数 按比例计算。 计算方法如下: H=E×0.02%÷当年天数 H 为每日应计提的标的指数使用费 E 为前一日的基金资产净值 指数使用费每日计算,逐日累计,每季支付一次,由基金管理人向基金托管 人发送指数使用费划付指令,经基金托管人复核后,于每年 1 月、4 月、7 月、 10 月的前十个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度 的指数使用费。基金管理人可根据指数许可使用合同和基金份额持有人的利益, 对上述计提方式进行合理变更并公告。 上述“一、基金费用的种类中第 4-11 项费用”,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 (三)不列入基金费用的项目 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。














































































































. 52 (四)基金管理费和基金托管费的调整 在法律、法规和基金合同允许的条件下,基金管理人和基金托管人可根据基 金发展情况协商调整、调低基金管理费和基金托管费。调低基金管理费和基金托 管费等相关费率或在不提高费率水平的情况下变更收费方式,此项调整不需要基 金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率或收费模式实施日前依照《信息披露办法》 的有关规定在指定媒介上公告。 (五)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。














































































































. 53 十五、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要 求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新了“三、基金管理人”中基金经 理的相关内容。 十六、 签署日期 本招募说明书(更新)于 2019年 6月 27日签署。






























































长盛基金管理有限公司


















































2019年10月14日