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光大保德信增利收益债券型证券投资基金
招募说明书摘要（更新）
光大保德信增利收益债券型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2008 年
7月 28 日经中国证券监督管理委员会证监许可【2008】983 号文核准公开募集。
本基金份额于 2008 年 9月 22日至 2008年 10 月 24日发售，本基金合同于 2008
年 10月 29日生效。
重要提示
光大保德信基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”、“本基金管理人”
或“本公司”)保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和
收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。
投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书；基金的
过往业绩并不预示其未来表现；
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之
间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金
合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定
享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细
查阅基金合同。
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一、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：光大保德信基金管理有限公司
设立日期：2004 年 4月 22日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2004]42 号
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），
6-7层、10层
法定代表人：林昌
注册资本：人民币 1.6亿元
股权结构：光大证券股份有限公司（以下简称“光大证券”）持 55%的股权；
保德信投资管理有限公司持 45%的股权
电话：（021）80262888
传真：（021）80262468
客服电话：4008-202-888
网址：www.epf.com.cn
联系人：殷瑞皞
（二）主要人员情况
1、董事会成员
林昌先生，董事长，北京大学硕士。历任光大证券南方总部研究部总经理、
投资银行一部总经理、南方总部副总经理、投资银行总部总经理、光大证券助理
总裁。现任本基金管理人董事长。
Glenwyn P. Baptist 先生，副董事长，美国西北大学管理系硕士学位，CFA。
历任保德信金融集团企业金融部助理副总裁、保德信金融集团研究部总监、保德
信金融集团业务管理部首席运营官、保德信金融集团市场及业务管理部共同基金
总监、保德信金融集团投资管理部首席投资官、保德信金融集团业务管理部总裁
兼首席投资官。现任保德信国际投资总裁兼 CIO。
包爱丽女士，董事、总经理，美国哥伦比亚大学硕士。历任贝莱德资产管理
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公司研究员、经理、业务负责人，银华基金管理有限公司战略发展部负责人，国
投瑞银基金管理有限公司产品发展团队负责人、总经理助理、督察长、副总经理。
现任本基金管理人董事、总经理。
葛新元先生，董事，北京师范大学博士、南京大学博士后。历任上海社会科
学院研究员，湘财证券研究所金融工程研究员，国信证券研究所金融工程首席分
析师、衍生品部副总经理，国信证券研究所金融工程首席分析师、副所长。现任
光大富尊投资有限公司总经理。
俞大伟先生，董事，同济大学工商管理硕士。历任江苏东华期货有限公司苏
州办交易部经纪人，上海中期期货经纪有限公司苏州交易部经理，河南鑫福期货
有限公司苏州代表处经理，上海中期期货经纪有限公司苏州营业部副经理、经理，
上海中期期货经纪有限公司副总经理，光大期货有限公司常务副总经理、总经理。
现任光大期货有限公司董事、总经理。
王俪玲女士，董事，美国波士顿大学硕士，曾任荷兰银行（中国台湾）的法
务长，联鼎法律事务所（中国台湾）、泰运法律事务所（中国台湾）律师。现任
保德信金融集团高级副总裁兼区域顾问（亚洲）。
孔伟先生，独立董事，甘肃政法学院法律系法学学士学位。曾任职于甘肃省
经济律师事务所、史密夫律师行（伦敦、香港）、外立综合法律事务所、上海市
瑛明律师事务所。现任北京市中伦（上海）律师事务所上海分所管理合伙人、中
微半导体设备（上海）股份有限公司董事、通用环球医疗集团有限公司董事。
郭荣丽女士，独立董事，东北财经大学博士。曾任东北财经大学讲师，招商
银行总行会计部副总经理、招商银行南山支行行长、招商银行总行会计部总经理，
渤海银行董事、首席财务官，中国银联党委委员、首席财务官兼银联商务股份有
限公司董事长。现任上海通华金科投资控股有限公司总裁、通联支付网络服务股
份有限公司董事、上海通联金融服务有限公司董事。
王永钦先生，独立董事，复旦大学经济学博士、耶鲁大学博士后、哈佛大学
富布赖特高级访问学者。曾任职山东日照纺织抽纱进出口集团公司、山东日照比
特集团出口部经理、复旦大学经济学院讲师、副教授。现任复旦大学绿庭新兴金
融业态研究中心主任、经济学院 985平台副主任。
2、监事会成员
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陈浒先生，监事长，华东师范大学工理学士、工学硕士，美国宾夕法尼亚大
学沃顿商学院 MBA。历任陆家嘴（集团）有限公司业务经理，上海市浦东新区金
融服务局局长助理，光大证券股份有限公司战略发展部总经理、结构化融资部总
经理。现任光大发展投资有限公司总经理。
吴庚辉先生，监事，曼尼托巴大学理学硕士。历任加拿大永明金融集团精算
总监，美国国际集团国际团险管理部副总精算师，美国保德信金融集团集团副总
裁兼总精算师、全球资产管理高级投资副总裁、全球审计部高级副总裁。现任美
国保德信金融集团全球战略规划董事总经理。
王永万先生，监事，吉林财贸学院经济管理专业学士。曾任海口会计师事务
所审计员，海南省国际租赁有限公司证券营业部财务主管，湘财证券有限责任公
司海口营业部、深圳营业部及南方总部财务经理，宝盈基金管理有限公司基金会
计主管，摩根士丹利华鑫基金管理有限公司基金运营部总监等职务。现任本基金
管理人运营部总监。
赵大年先生，监事，中国科学技术大学统计与金融系学士，中国科学院数学
与系统科学研究院统计学专业硕士。历任申万巴黎基金管理有限公司任职产品设
计经理，钧锋投资咨询有限公司任职投资经理。2009年 4月加入光大保德信基
金管理有限公司，先后担任风险管理部风险控制专员、风险控制高级经理、副总
监、总监（负责量化投资研究等）、量化投资部总监、基金经理，现任风险管理
部副总监。
3、公司高级管理人员
林昌先生，现任本基金管理人董事长，简历同上。
包爱丽女士，现任本基金管理人董事、总经理，简历同上。
李常青先生，中欧国际工商学院 EMBA。历任中国科学技术大学化学系教师，
安徽众城高昕律师事务所律师，天同（万家）基金管理有限公司市场拓展部高级
经理、监察稽核部总监助理、北京办事处主任，诺德基金管理有限公司监察稽核
部总监等职务，2010 年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，先后担任监察
稽核部总监、战略发展部总监、督察长兼风险管理部总监，现任本基金管理人副
总经理兼子公司执行董事。
盛松先生，北京大学硕士，中国国籍。历任中国光大国际信托投资公司证券
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部交易部经理，光大证券资产管理总部总经理，2003年参加光大保德信基金管
理有限公司筹备工作，2004年 4月起担任光大保德信基金管理有限公司督察长。
现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼光大保德信量化
核心证券投资基金基金经理。
梅雷军先生，吉林大学博士。曾任深圳蛇口安达实业股份有限公司投资管理
部经理，光大证券股份有限公司南方总部机构管理部总经理兼任电脑部总经理、
光大证券股份有限公司电子商务一部总经理、信息技术部总经理兼客户服务中心
总经理。2004年 7月加入光大保德信基金管理有限公司，现任本基金管理人副
总经理、首席运营总监兼首席信息官。
董文卓先生，中山大学金融学硕士。历任招商基金管理有限公司实习研究助
理、研究员，平安资产管理有限公司固定收益部投资经理，平安养老保险股份有
限公司固收投资总监兼固定收益部总经理、年金投资决策委员会委员、年金另类
投资决策委员会委员、年金基金经理、专户投资经理、基本养老投资经理等。2017
年 5月加入光大保德信基金管理有限公司，2017 年 9月至 2019年 3 月担任专户
投资经理。现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
管江女士，上海财经大学财务管理专业学士。历任普华永道（中天）会计师
事务所金融组高级审计师。2006年 11月加入光大保德信基金管理有限公司，先
后担任监察稽核高级经理、监察稽核部副总监。现任本基金管理人督察长、董事
会秘书兼监察稽核部总监。
4、本基金基金经理
历任基金经理：
于海颖女士，担任本基金基金经理的时间为 2008年 10月 29日至 2010年 8
月 30日。
陆欣先生，担任本基金基金经理时间为 2009年 12月 9日至 2014 年 1月 29
日。
陈晓女士，担任本基金基金经理时间为 2014 年 1月 30日至 2018 年 10月 26
日。
现任基金经理：
曾小丽女士，硕士。2009年获得天津外国语大学国际贸易专业学士学位，2011
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年获得中国人民大学世界经济专业硕士学位。2011年 7月至 2014年 7月在大公
国际资信评估有限公司历任分析师、处经理、技术总监/评审委员；2014 年 8月
加入光大保德信基金管理有限公司，历任信用研究员，现任固收研究负责人一职。
现任光大保德信吉鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信诚鑫灵
活配置混合型证券投资基金基金经理、光大保德信增利收益债券型证券投资基金
基金经理、光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理、光大保德信尊丰纯债
定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
黄波先生，硕士。2009 年毕业于南京大学，2012 年获得复旦大学金融学硕
士学位。2012年 7月至 2016年 5月在平安养老保险股份有限公司任职固定收益
部助理投资经理；2016 年 5月至 2017年 9月在长信基金管理有限公司任职固定
收益部专户投资经理；2017年 9月至 2019年 6月在圆信永丰基金管理有限公司
任职专户投资部副总监；2019年 6月加入光大保德信基金管理有限公司。现任
光大保德信安祺债券型证券投资基金基金经理、光大保德信信用添益债券型证券
投资基金基金经理、光大保德信增利收益债券型证券投资基金基金经理、光大保
德信中高等级债券型证券投资基金基金经理。
5、投资决策委员会成员
盛松先生，现任本基金管理人副总经理、首席投资总监、量化投资部总监兼
光大保德信量化核心证券投资基金基金经理。
董文卓先生，现任本基金管理人副总经理兼固定收益投资总监。
戴奇雷先生，现任本基金管理人权益投资部总监兼光大保德信中小盘混合型
证券投资基金基金经理、光大保德信均衡精选混合型证券投资基金基金经理、光
大保德信动态优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
林晓凤女士，现任本基金管理人权益投资部副总监兼光大保德信一带一路战
略主题混合型证券投资基金基金经理、光大保德信铭鑫灵活配置混合型证券投资
基金基金经理、光大保德信睿鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
上述人员无近亲属关系。
二、基金托管人
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
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住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
成立时间：2004 年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
三、相关服务机构
（一）直销机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），
6-7层、10层
电话：（021）80262466、80262481
传真：（021）80262482
客服电话：4008-202-888
联系人：王颖
网址：www.epf.com.cn
（二）代销机构
1. 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1号楼
法定代表人：田国立
客服电话：95533
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网址：www.ccb.com
2.中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
客服电话：95588
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
网址：www.icbc.com.cn
3. 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客服电话：95566（全国）
网址：www.boc.cn
4. 交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188 号
客服电话：95559
联系人：王菁
电话：021-58781234
传真：021-58408483
网址：www.bankcomm.com
5. 中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 3号
办公地址：北京市西城区金融街 3号
法定代表人：李国华
客户服务电话：95580
联系人：陈春林
传真：010-68858117
公司网址：www.psbc.com
6. 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25号中国光大中心
法定代表人：李晓鹏
客服电话：95595
联系人：朱红
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网址：www.cebbank.com
7. 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行股份有限公司大厦
法定代表人：李建红
客服电话：95555
联系人：邓炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195109
网址：www.cmbchina.com
8. 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人：洪崎
客服电话：95568
联系人：董云巍
电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址： www.cmbc.com.cn
9. 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：吉晓辉
电话：（021）61618888
传真：（021）63604199
联系人：倪苏云，虞谷云
客户服务热线：95528
公司网站：www.spdb.com.cn
10. 中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：田国立
10
客服电话：95558
联系人：丰靖
网址：http://bank.ecitic.com
11. 兴业银行股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 154号
法定代表人：高建平
电话：（021）52629999
联系人：刘玲
客服电话：95561
网址：www.cib.com.cn
12. 北京银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号
法定代表人：闫冰竹
联系人：谢小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
客户服务电话：95526
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn
13. 宁波银行股份有限公司
注册地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700 号宁波银行大楼
法定代表人：陆华裕
电话：0574-89068340
传真：0574-87050024
联系人：胡技勋
客服电话：96528（上海、北京地区 962528）
网址：www.nbcb.com.cn
14. 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
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法定代表人：周慕冰
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
公司网站：www.abchina.com
15. 上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：范一飞
电话：021-68475888
传真：021-68476111
联系人：张萍
客服电话：021-962888
网址：www.bankofshanghai.com
16. 平安银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南中路 1099号平安银行大厦
法定代表人：孙建一
客服电话：95511-3
网址：www.pingan.com
17. 华夏银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：吴建
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
18. 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东大道 981 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融碧玉蓝天大厦 15－23层
法定代表人：胡平西
客服电话：021-962999
联系人：吴海平
电话：021-38576969
12
网址： www.srcb.com
19. 东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址：东莞市南城路 2号
办公地址：东莞市南城路 2号
法定代表人：何沛良
客服电话：0769-961122
联系人：谭少筠
电话：0769-22118343
传真：0769-22320896
网址： www.drcbank.com
20. 浙江稠州商业银行股份有限公司
注册地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
办公地址：浙江省义乌市江滨路义乌乐园东侧
法定代表人：金子军
客服电话：(0571)96527、4008096527
联系人：董晓岚、邵利兵
电话：0571-87117617、87117616
传真：0571-87117616
网址：www.czcb.com.cn
21. 洛阳银行股份有限公司
注册地址：河南省洛阳市新区开元大道与通济街交叉口
办公地址：河南省洛阳市新区开元大道 256号
法定代表人：王建甫
客服电话：96699
联系人： 王军
电话：0379-65921977
传真：0379-65921869
网址：www.bankofluoyang.com.cn
22. 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
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法定代表人：周健男
联系人：何耀
电话：021-22169999
传真：021-22169134
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
23. 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021-23219000
传真：021-23219100
客服电话：95553、4008888001
联系人：金芸
公司网址：www.htsec.com
24. 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38—45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
传真：0755－83734343
客服电话：95565、4008888111
公司网址：www.newone.com.cn
25. 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
传真：021－38670666
客服电话：95521
公司网址：www.gtja.com
14
26. 山西证券股份有限公司
地址：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：（0351）8686659
传真：（0351）8686619
客服电话：400-666-1618
联系人：郭熠
网址：www.i618.com.cn
27. 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20层
法定代表人：曹实凡
联系人:周一涵
电话：021-38637436
传真：0755-82435367
客服电话：95511-8
公司网址：stock.pingan.com
28. 中信证券（浙江）有限责任公司
注册地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 588号恒鑫大厦主楼 19、20层
法定代表人：沈强
客服电话：（0571）96598
传真：（0571）85783771
联系人：丁思聪
网址：www.bigsun.com.cn
29. 广发证券股份有限公司
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43楼（4301-4316
房）
办公地址：广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42
楼
法定代表人：林治海
联系人：黄岚
15
客服电话：95575 或致电各地营业网点
传真：（020）87555305
网站：www.gf.com.cn
30. 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 （邮编:200031）
法定代表人：李梅
联系人：陈飙
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服热线：021—95523或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
31. 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
电话：（010）85130588
传真：（010）65182261
客服电话：400-8888-108
公司网址： www.csc108.com
32. 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层
法定代表人：姜晓林
联系人：刘晓明
电话：0531－89606165
客户服务电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
33. 东方证券股份有限公司
16
注册地址：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市中山南路 318 号 2 号楼 13 层、21 层-23 层、25-29 层、
32 层、36 层、39 层、40 层
法定代表人：潘鑫军
联系人：孔亚楠
电话：021-63325888
传真：021-63326729
客户服务热线：95503
公司网站：www.dfzq.com.cn
34. 湘财证券股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
办公地点：湖南省长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11楼
法定代表人：孙永祥
电话：021-38784580-8918
传真：021-68865680
联系人：李欣
邮编：410004
客服电话：95351
公司网址：www.xcsc.com
35. 国元证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市寿春路 179号
办公地址：安徽省合肥市寿春路 179号
法定代表人：凤良志
电话：0551-2246298
传真：0551-2272100
联系人：李飞
客服电话：4008-888-777
网址： www.gyzq.com.cn
36. 兴业证券股份有限公司
注册地址：福州市湖东路 268号证券大厦
办公地址：福州市湖东路 268号证券大厦
17
法定代表人：兰荣
客服电话：95562
联系人：夏中苏
电话：（0591）38281963
网址： www.xyzq.com.cn
37. 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：010-83574507
传真：010-66568990
客服电话: 400-888-8888或 95551
公司网址：www.chinastock.com.cn
38. 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
电话：0755－82558305
客服电话: 95517
公司网址：www.essence.com.cn
39. 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7楼
法定代表人：李俊杰
联系电话：021-53686888
联系人：邵珍珍
客服电话：4008918918
公司网址：www.shzq.com
40. 中泰证券股份有限公司（原齐鲁证券）
注册地址：济南市市中区经七路 86号
18
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网站：www.qlzq.com.cn
41. 浙商证券有限责任公司
地址：浙江省杭州市杭大路 1号黄龙世纪广场 A座 6-7楼
法定代表人：吴承根
电话：(0571)87901963
联系人：吴颖
客服电话：0571-87902079
网址：www.stocke.com
42. 国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层
法定代表人：何如
联系人：周杨
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
客服电话：95536
公司网址：www.guosen.com.cn
43. 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
公司网址：www.htsc.com.cn
44. 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
19
电话：（0755）83073087
传真：（0755）83073104
客户服务热线：95548
公司网址： www.cs.ecitic.com
45. 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区三里河东路 5 号中商大厦 10层
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1号楼信达金融中心
法定代表人：张志刚
联系人：唐静
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：400-800-8899
公司网址：www.cindasc.com
46. 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
法定代表人：林义相
客服电话：010-66045678
网站：www.txsec.com 或 www.jjm.com.cn
47. 华福证券有限责任公司
注册地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
办公地址：福州市五四路 157号新天地大厦 7---10层
法定代表人：黄金琳
联系人：张腾
联系电话：0591-87383623
业务传真：0591-87383610
客服电话：0591-96326
网址：www.hfzq.com.cn
48. 中国中投证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18层
-21层及第 04层 01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、
23单元
20
办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至
21层
法定代表人：龙增来
联系人：刘毅
联系电话： 0755-82023442
传真：0755-82026539
客服电话：4006008008
网址：www.cjis.cn
49. 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号
法定代表人：孙名扬
联系人：徐世旺
联系电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
50. 财富证券有限责任公司
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80号顺天国际财富中心 26楼
法定代表人：周晖
联系人：郭磊
联系电话：0731-84403319
传真：0731-84403439
网址：www.cfzq.com
51. 方正证券股份有限公司
注册地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24层
法定代表人：雷杰
联系人：彭博
联系电话： 0731-85832343
传真：0731-85832214
21
客服电话：95571
网址：www.foundersc.com
52. 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685弄 37号 4号楼 449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
联系人： 张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596919
网址：www.ehowbuy.com
53. 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼
办公地址： 上海市徐汇区宛平南路 88 号东方财富大厦
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
联系人： 潘世友
电话：021-54509988
分机：7019
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
54. 深圳众禄基金销售有限公司
注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25楼 I、J单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：汤素娅
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
55. 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
22
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2号
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：周嬿旻
电话： 021-60897869、0571-28829790
传真：0571-26698533
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
56. 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号 11层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
联系电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
57. 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法人代表：汪静波
客服电话：400-821-5399
联系人：曾传溢
联系电话：15521232169
网址：www.noah-fund.com
58. 北京展恒基金销售有限公司
注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人: 闫振杰
客服电话:
400 888 6661
联系人:
张晶晶
电话:
010--62020088--8105
23
传真:
010--62020088--8802
地址:
www.myfund.com
59. 包商银行股份有限公司
注册地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号包商银行
办公地址： 内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号包商银行
法定代表人： 李镇西
客服电话：96016（内蒙、北京），967210（深圳、宁波），65558555（成都)
联系人： 刘芳
电话： 0472-5189051
传真： 0472-5189057
网址：www.bsb.com.cn
60. 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
办公地址： 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客服电话：400-920-0022
联系人： 周轶
电话： 021-20835789
传真： 021-20835885
网址：licaike.hexun.com
61. 上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场 201室
法定代表人： 盛大
客服电话：400-005-6355
联系人： 程毅
电话： 021-50583533
传真： 021-50583633
网址：www.leadfund.com.cn
62. 万银财富（北京）基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
24
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27号盘古大观 3201
法定代表人： 李招弟
客服电话：400-808-0069
联系人： 高晓芳
电话： 010-59393923
传真： 010-59393074
网址：www.wy-fund.com
63. 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市余杭区五常街道同顺街 18号同花顺大楼 4层
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818-8653
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
64. 晋商银行股份有限公司
注册地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
办公地址：山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦
法定代表：阎俊生
客服电话：95105588
联系人：董嘉文
电话：0351-6819926
传真：0351-6819926
网址：www.jshbank.com
65. 北京增财基金销售有限公司
注册地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208室
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209室
法定代表人： 罗细安
客服电话：400-001-8811
联系人： 孙晋峰
电话： 010-67000988
传真： 010-67000988-6000
25
公司网址：www.zcvc.com.cn
66. 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号院 5号楼 702（德胜园区）
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
客服电话：400-001-1566
联系人：卜石红
电话：010-88312877
传真：010-88312885
公司网址：www.yilucaifu.com
67. 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1 幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-678-5095
联系人：魏争
电话：010-57418829
传真：010-57569671
公司网址：www.niuji.net
68. 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：刘宝文
电话：0755-88394688
公司网址： www.xinlande.com.cn
69. 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：上海市自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
26
客服电话：400-166-6788
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
公司网址： www.66liantai.com
70. 宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809室
法定代表人：沈伟桦
客服电话：400-6099-200
联系人：宋欣晔
电话：010-52361860
传真 010-85894285
公司网址： www.yixinfund.com
71.
申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大
厦 20楼 2005室
法定代表人：许建平
客服电话：400-800-0562
联系人：李巍
电话：010-88085858
传真：010-88085195
公司网址： www.hysec.com
72. 上海汇付数据服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5室
办公地址：上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼
法定代表人：张皛
客服电话：400-820-2819
联系人：周丹
电话：021-33323999*8318
27
传真：021-33323830
73. 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1333号 14 楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号
法定代表人：王之光
客服电话：4008219031
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址:www.lufunds.com
74.大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B区 4 楼 A506室
办公地址： （上海）上海市长宁区虹桥路 1386号文广大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
客服电话：021-22267995
联系人：何庭宇
电话： 021-22267987
传真：021-22268089
网址: www.dtfunds.com
75.北京虹点基金销售有限公司（原乐融多源）
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-618-0707
联系人：姜颖
电话： 13522549431
传真：010-65951887
网址: www.hongdianfund.com
76.上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
28
法定代表人：陈继武
客服电话：4000-178-000
联系人：李晓明
电话： 021-63333319
传真： 021-63332523
网址: www.lingxianfund.com
77. 北京加和基金销售有限公司（原中经北证）
注册地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
办公地址：北京市西城区金融大街 11号 703室
法定代表人：曲阳
联系人：王晨
联系电话：13811685981 010-50866170
传真电话：010-5086 6173
客服电话：400-803-1188
网址：www.bzfunds.com
78. 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
客服电话：020-89629066
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
传真：020-89629011
网址: www.yingmi.cn
79. 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
办公地址： 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20
层
法定代表人： 邱三发
客服电话：020-961303
29
联系人： 梁微
电话： 020-88836999-5408
传真：020-88836920
网址: www.gzs.com.cn
80. 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号
法定代表人：冉云
客服电话：4006600109
联系人：贾鹏
电话：028-86690058
传真：028-86690126
网址: www.gjzq.com.cn
81. 联讯证券股份有限公司
注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
办公地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路惠州广播电视新闻中心三、
四楼
法定代表人： 徐刚
客服电话：95564
联系人：彭莲
电话：13480169928
传真：0572-2119391
公司网址：http://www.lxsec.com
82. 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号 16楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号陆家嘴金融服务广场 6楼
法定代表人： 刘惠
联系人： 毛林
传真：021-80133413
电话： 021-80133597
客户服务电话：400-808-1016
30
公司网站：www.fundhaiyin.com
83．和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6号楼 6楼
办公地址：郑州市郑东新区东风东路、康宁北街 6号楼 6楼
法定代表人：李淑慧
客服电话：4000-555-671
联系人：胡静华
网址：www.hgccpb.com
84. 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表：钱燕飞
联系人：喻明明
传真：025-66008800-884131
电话：025-66996699-884131
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
85. 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
联系人：徐亚丹
传真：021-5071-0161
电话：021-5071-2782
客服电话：400-821-0203
86. 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层。
法定代表人： 陈超
联系人：
江卉
传真：89188000
31
电话：13141319110
客户服务电话：400 098 8511
网址：list.jr.jd.com/fundlist/1-11-112.htm
87. 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
联系电话：0431-85096517
客服电话：95360
公司网址：www.nesc.cn
88. 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层
法定代表人：魏庆华
联系人：汤漫川
电话：010-66555316
传真：010-66555133
客服电话：4008888993
网址：www.dxzq.net
89. 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区砖墙集镇 78号
办公地址：江苏省南京市中山东路 9号天时国际商贸大厦 11楼 E座
法定代表人：吴言林
客户服务电话：025-56663409
联系人：张宏鹤
传真：021-53086809
公司网址：www.huilinbd.com
90.北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108号
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11层 A座 1108号
32
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
联系人：熊小满
电话：010-56251471
分机：无分机
传真：010-62680827
网址：www.hcjijin.com
91.阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝外大街乙 12 号 1号楼昆泰国际大厦 12层
法定代表人： 李科
联系人： 王超
传真 ：010-59053700
电话： 010-59053660
客户服务电话： 95510
公司网站： fund.sinosig.com
92. 西藏东方财富证券股份有限公司
注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10栋楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦
法人代表：陈宏
联系人：付佳
客服电话：95357
网址：http://www.18.cn
93．北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101
办公地址：北京市海淀区信息路甲 9号奎科大厦
法定代表人： 张旭阳
联系电话：010-61952703
传真：010-61951007
联系人： 杨琳
公司网站： www.baiyingfund.com
33
94. 中银国际证券股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39层
办公地址： 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层
法定代表人： 宁敏
客服电话：400-620-8888
联系人： 许慧琳
电话： 021-20328531
传真：021-50372474
网址: www.bocichina.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。销售机构可以根据情况变化增加或减少其销售城市（网
点），并另行公告。
（三）登记机构
名称：光大保德信基金管理有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山东二路 558 号外滩金融中心 1幢，6层
办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心1幢（北区3号楼），
6-7层、10层
法定代表人：林昌
电话：（021）80262888
传真：（021）80262483
联系人：杨静
（四）律师事务所和经办律师
名称：国浩律师集团(上海)事务所
注册地址：上海市南京西路 580号南证大厦 45、46层
办公地址：上海市南京西路 580号南证大厦 45、46层
负责人：倪俊骥
电话：（021）52341668
传真：（021）62676960
联系人：宣伟华
经办律师：宣伟华、孙翀
（五）会计师事务所和经办注册会计师
34
公司全称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：中国北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼（东
三办公楼）16层
办公地址：上海市世纪大道 100号环球金融中心 50楼
法定代表人：毛鞍宁
电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：蒋燕华
经办会计师:蒋燕华、王俊丽
四、基金的名称:
光大保德信增利收益债券型证券投资基金
五、基金的类型:
契约型开放式
六、基金的投资目标
本基金主要投资债券类投资工具，在获取基金资产稳定增值的基础上，争取
获得高于基金业绩比较基准的投资收益。
七、基金的投资方向
本基金主要投资于具有良好流动性的债券类金融工具，包括国债、央行票据、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融
资券、资产支持证券、债券回购等法律法规或者中国证监会允许投资的固定收益
类品种。
除此以外，本基金可参与一级市场新股申购（含增发新股），并持有因可转
债转股而形成的股票、因投资分离交易可转债而产生的权证等非债券类品种，但
本基金不可从二级市场直接买入股票、权证等权益类投资品种。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种，基金管理人在履行适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
35
本基金对于债券类资产的投资比例为基金资产的 80％－100%，非债券类金
融工具的投资比例为基金资产的 0-20％，持有现金或到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5％。
八、基金的投资策略
本基金将在限定的投资范围内，根据国家货币政策和财政政策实施情况、市
场收益率曲线变动情况、市场流动性情况来预测债券市场整体利率趋势，同时结
合各具体品种的供需情况、流动性、信用状况和利率敏感度等因素进行综合分析，
在严格控制风险的前提下，构建和调整债券投资组合。在非债券类品种投资方面，
本基金将充分发挥机构投资者在新股询价过程中的积极作用，积极参与新股（含
增发新股）的申购、询价和配售，在严格控制整体风险的前提下，提高基金超额
收益，力争为投资者提供长期稳定投资回报。
1．资产配置策略
本基金采取稳健的资产配置策略，通过固定收益类证券的积极管理，力求提
升收益的稳定性，降低基金份额净值的波动风险；同时，根据股票市场的趋势研
判及新发行股票上市公司基本面的研究，积极参与风险较低的一级市场新股申购
和增发新股，力求在稳定收益的基础上，适度提高基金资产的总收益率。
2.债券投资策略
本基金将主要采用宏观分析和微观定价两个方面进行债券类投资组合的构
建，宏观层面主要关注影响债券收益率水平的各个因素，包括宏观经济所处周期、
货币财政政策取向、市场流动性变动情况等，通过对各宏观变量的分析，判断其
对市场利率水平的影响方向和程度，从而确定本基金固定收益投资组合久期的合
理范围。在确定固定收益投资组合的具体品种时，本基金将根据市场对于个券的
市场成交情况，对各个目标投资对象进行利差分析，包括信用利差，流动性利差，
期权调整利差（OAS），并利用利率模型对利率进行模拟预测，选出定价合理或
被低估，到期期限符合组合构建要求的固定收益品种。
(1) 类属资产配置策略
对类属资产配置进行决策的主要依据是对不同债券资产类收益与风险的估
计和判断。我们基于对未来的宏观经济和利率环境的研究和预测，根据国债、金
36
融债、企业债等不同品种的信用利差变动情况,以及各品种的市场容量和流动性
情况,通过情景分析的方法，判断各个债券资产类属的预期回报，在不同债券品
种之间进行配置。具体考量指标包括收益率分析、利差分析、信用等级分析和流
动性分析，以此确定各类属资产的相对收益和风险因素，并以此进行投资判断依
据。
（2）组合久期调整策略
在债券投资过程中,期限因素是决定债券风险收益特征最重要的因素。因此，
我们将基于宏观经济研究和债券市场跟踪，结合收益率曲线的拟合和波动模拟模
型，对未来的收益率曲线移动进行情景分析，从而确定合理的组合久期，以及组
合采取的收益率曲线策略。并根据对市场利率水平的预期，在预期市场利率下降
时，增加组合久期，以较多地获得债券价格上升带来的收益，在预期利率上升时，
减小组合久期，以规避债券价格下降的风险。除此以外,本基金的投资还将根据
不同期限的收益率变动情况,在长期、中期和短期债券间进行配置，以期在收益
率曲线调整的过程中获得较好收益。
(3) 骑乘策略
当收益率曲线比较陡峭时，通过分析收益率曲线各期限段的利差情况，买
入期限位于收益率曲线陡峭处的债券，随着持有期限的增加，债券的剩余期限将
会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，而通过债券的收
益率的下调获得资本利得收益。
(4) 信用利差策略
随着债券市场的发展，企业债和公司债的发行将快速发展，我们预计大批优
质企业将在交易所或者银行间市场发行债券。在这种情况下，本基金将通过对行
业经济周期、发行主体内外部评级和市场利差分析等判断，加强对企业债、资产
抵押债券等新品种的投资，并通过对信用利差的分析和管理，获取超额收益。
(5) 杠杆投资策略
在本基金的日常投资中，还将充分利用组合的回购杠杆操作，在严格头寸管
理的基础上，在资金相对充裕的情况下进行风险可控的杠杆投资策略。
(6) 跨市场套利投资策略
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目前我国的债券市场分成交易所和银行间两个投资市场，其参与主体、资金
量、交易模式等方面均存在较大的差异，本基金将关注银行间市场和交易所市场
之间的利差波动情况，以博取跨市场的套利机会。
3. 可转换债券投资策略
可转换债券由于兼顾权益证券和固定收益类证券的特性，具有抵御股价下行
风险、分享股票上涨的投资回报，本基金管理人将通过对可转换债券股性和债性
的分析，把握可转换债券的价值投向，同时紧密依托行业研究员对于个股基本面
的走势判断，综合考虑上市公司基本情况、转债的股性债性等特性以及流动性等
要素，选择适当的可转换债券品种。投资方式可以选择二级市场买入也可一级市
场申购。本基金持有的可转换债券在进入转股期后可转换为股票持有，但必须在
所持有的可转换债券转换成公司股票之日起三个交易日内卖出。
4．新股申购策略
本基金在参与股票一级市场投资的过程中，本基金管理人将充分发挥机构投
资者在询价、定价方面的特长，依托公司现有的投研体系的支撑，全面深入的把
握上市公司基本面状况，深入发掘其内在价值，在基金合同规定的额度内，积极
参与新股申购（含增发新股）、询价和配售。
本基金的新股申购投资作为债券投资的补充，将紧密依托公司现有的定量分
析模型，通过统一的价值评估框架和量化管理，综合考虑发行新股的上市公司的
经营绩效增长潜力和市场估值水平，以合理的价格积极参与一级市场新股发行，
为投资者获取稳定的套利回报，本基金申购的新股（含增发新股及分离交易可转
债之权证部分）在挂牌交易上市首日起三个交易日内择机卖出。
5. 资产支持证券等品种投资策略
包括资产抵押贷款支持证券(ABS)、住房抵押贷款支持证券(MBS)等在内的资
产支持证券,其定价受多种因素影响,包括市场利率、发行条款、支持资产的构成
及质量、提前偿还率等。本基金将深入分析上述基本面因素,并辅助采用蒙特卡
洛方法等数量化定价模型,评估其内在价值。
九、基金的业绩比较标准
本基金的业绩比较基准为中证全债指数。
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十、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和风险高于货币市场基金，低于混合型基
金和股票型基金。
十一、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3 月 31日。
1、报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（％）
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 固定收益投资 155,422,166.13 97.81
其中：债券 155,422,166.13 97.81
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
590,222.01 0.37
7 其他各项资产 2,882,514.57 1.81
8 合计 158,894,902.71 100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业
-
-
C 制造业 - -
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
39
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 - -
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 - -
注：本基金本报告期末未持有股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 29,750,620.00 24.79
其中：政策性金融债 29,750,620.00 24.79
4 企业债券 3,339,913.80 2.78
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 107,898,800.00 89.92
7 可转债（可交换债） 14,432,832.33 12.03
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 155,422,166.13 129.52
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(％)
1 101800772
18亦庄控
股 MTN001
100,000 10,286,000.00 8.57
2 180210 18国开 10 100,000 10,260,000.00 8.55
40
3 180208 18国开 08 100,000 10,214,000.00 8.51
4 101801053
18 中色
MTN001
100,000 10,188,000.00 8.49
5 101660004
16陕有色
MTN001
100,000 10,112,000.00 8.43
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金报告期末未投资贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金报告期末未投资股指期货。
9.2本基金投资股指期货的投资政策
根据本基金合同，本基金不能投资于股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
本基金报告期末未投资国债期货。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
11.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告
编制日前一年受到证监会、证券交易所公开谴责、处罚的情况。
11.2本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他各项资产构成
序号 名称 金额
1 存出保证金 3,254.75
2 应收证券清算款 199,853.86
3 应收股利 -
41
4 应收利息 2,630,775.69
5 应收申购款 48,630.27
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,882,514.57
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序号 债券代码 债券名称 公允价值(元)
占基金资产净值
比例(%)
1 123003 蓝思转债 1,286,640.00 1.07
2 128020 水晶转债 900,413.85 0.75
3 110041 蒙电转债 896,072.00 0.75
4 110045 海澜转债 854,794.00 0.71
5 123010 博世转债 820,725.00 0.68
6 128044 岭南转债 788,480.00 0.66
7 113517 曙光转债 751,380.00 0.63
8 113014 林洋转债 740,110.00 0.62
9 113508 新凤转债 735,747.00 0.61
10 128015 久其转债 682,435.00 0.57
11 113511 千禾转债 666,060.00 0.56
12 128033 迪龙转债 644,046.00 0.54
13 113017 吉视转债 611,105.00 0.51
14 113515 高能转债 584,319.00 0.49
15 113505 杭电转债 543,664.80 0.45
16 128019 久立转 2 407,190.00 0.34
17 128016 雨虹转债 387,890.10 0.32
18 127007 湖广转债 240,500.00 0.20
19 113009 广汽转债 220,520.00 0.18
20 113008 电气转债 209,186.40 0.17
21 128022 众信转债 122,621.28 0.10
22 128042 凯中转债 97,997.90 0.08
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
十二、基金的业绩
42
（一）基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表
光大保德信增利收益债券 A:
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008年 2.00% 0.11% 2.55% 0.11% -0.55% 0.00%
2009年 1.86% 0.11% 0.27% 0.06% 1.59% 0.05%
2010年 9.11% 0.22% 2.00% 0.07% 7.11% 0.15%
2011年 3.57% 0.19% 3.79% 0.06% -0.22% 0.13%
2012年 7.62% 0.12% 4.03% 0.04% 3.59% 0.08%
2013年 -9.27% 0.24% 1.78% 1.78% -11.05% 0.19%
2014年 11.62% 0.25% 10.82% 0.09% 0.80% 0.16%
2015年 9.71% 0.18% 8.74% 0.08% 0.97% 0.10%
2016年 0.54% 0.10% 2.00% 0.09% -1.46% 0.01%
2017年 0.99% 0.06% -0.34% 0.06% 1.33% 0.00%
2018年 5.29% 0.06% 8.85% 0.07% -3.56% -0.01%
2019年 1月 1日
至 2019年 3月 31
日
1.42% 0.10% 1.42% 0.06% 0.00% 0.04%
自基金合同生效
起至今
52.23% 0.17% 55.87% 0.07% -3.64% 0.10%
光大保德信增利收益债券 C:
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2008年 1.90% 0.12% 2.55% 0.11% -0.65% 0.01%
2009年 1.57% 0.12% 0.27% 0.06% 1.30% 0.06%
2010年 8.62% 0.23% 2.00% 0.07% 6.62% 0.16%
2011年 2.87% 0.19% 3.79% 0.06% -0.92% 0.13%
2012年 7.21% 0.12% 4.03% 0.04% 3.18% 0.08%
2013年 -9.60% 0.24% 1.78% 0.05% -11.38% 0.19%
2014年 11.25% 0.24% 10.82% 0.09% 0.43% 0.15%
2015年 9.11% 0.18% 8.74% 0.08% 0.37% 0.10%
2016年 0.28% 0.10% 2.00% 0.09% -1.72% 0.01%
2017年 0.55% 0.06% -0.34% 0.06% 0.89% 0.00%
2018年 4.79% 0.06% 8.85% 0.07% -4.06% -0.01%
2019年 1月 1日
至 2019年 3月 31
1.33% 0.10% 1.42% 0.06% -0.09% 0.04%
43
日
自基金合同生效
起至今
45.67% 0.17% 55.87% 0.07% -10.20% 0.10%
注：为更好地反映债券市场整体运行情况和本基金管理人旗下相关基金投资组合的运作
情况，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，自 2014年 1月 1日起，将本
基金的业绩比较基准由原“中信标普全债指数”变更为“中证全债指数”。
（二）基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
光大保德信增利收益债券型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2008年 10月 29日至 2019年 3月 31日)
1．光大保德信增利收益债券 A：
2．光大保德信增利收益债券 C：
44
注：根据基金合同的规定，本基金建仓期为 2008 年 10 月 29 日至 2009 年 4 月 28 日。
建仓期结束时本基金各项资产配置比例符合本基金合同规定的比例限制及投资组合的比例
范围。
十三、费用概览
（一）与基金运作有关的费用
1、 基金费用的种类
（1）基金管理人的管理费；
（2）基金托管人的托管费；
（3）基金的销售服务费；
（4）基金财产拨划支付的银行费用；
（5）基金合同生效后的基金信息披露费用；
（6）基金份额持有人大会费用；
（7）基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
（8）基金的证券交易费用；
（9）依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
45
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1）基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的 0.6%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（2）基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的 0.2%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起 3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
（3）基金的销售服务费；
销售服务费可用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务等各项费
用。本基金份额分为不同的类别，适用不同的销售服务费率。其中，A类基金份
额不收取销售服务费，C类基金份额销售服务费年费率为 0.4%。
本基金 C类基金份额销售服务费计提的计算公式如下：
H=E×0.4%÷当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人于次月首日起 3 个工作日内
向基金托管人发送基金销售服务费划付指令,基金托管人复核后于 3 个工作日
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内从基金财产中一次性支付给注册登记机构,由注册登记机构支付给基金销售机
构。
（4）除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用，由基金托管人根据
其他有关法规及相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费
用。
3、不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
4、基金费用的调整
基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管
费率和销售服务费。基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2日前在指定媒介上
刊登公告。
其他费用包括证券交易费用；基金合同生效后的基金信息披露费用；基金份
额持有人大会费用；基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；基金合同
生效后与基金相关的诉讼费用；按照国家有关规定可以列入的其他费用。上述费
用由基金托管人根据其他有关法规及相关协议规定，按费用实际支出金额列入当
期基金费用，由基金托管人从基金资产中支付。
（二）与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率见下表：
通过直销机构申购本基金份额的养老金客户申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率
100 万元以下 0.1%
100万元以上(含 100万元)－500
万元以下
0.08%
500万元以上(含 500万元) 每笔 1,000.00元
其他投资者申购本基金基金份额申购费率见下表：
申购金额（含申购费） A类基金份额申购费率
100 万元以下 1％
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100万元以上(含 100万元)－500
万元以下
0.8％
500万元以上(含 500万元) 每笔 1,000.00元
2、对于 A类基金份额,投资者在申购时需交纳前端申购费,费率按申购金额
递减。
申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
自 2012年 2月 6日起，本基金 A类份额面向养老金客户实施特定申购费率，
C类份额维持原有费率不变。实施特定申购费率的养老金客户范围包括基本养老
基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，
包括：全国社会保障基金；可以投资基金的地方社会保障基金；企业年金单一计
划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本
公司将发布临时公告将其纳入养老金客户范围，在招募说明书更新时对相关内容
进行更新，并按规定向中国证监会备案。
3、本基金 C类基金份额不收取申购费。
4、本基金 A类、C类基金份额均收取赎回费,赎回费由赎回人承担,在投资
者赎回基金份额时收取。其中，对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财
产。赎回时份额持有不满 30 天多于 7日的,收取 0.1％的赎回费,持有满 30
天以上(含 30天)的,赎回费为 0。其中,所收取赎回费总额的 25％归入基金资产,
其余用于支付登记结算费、销售手续费等各项费用。
5、基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金
管理人最迟应于新的费率或收费方式实施日前 2个工作日在至少一家指定报刊
及基金管理人网站公告。
6、基金管理人可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下根
据市场情况制定基金促销计划,针对特定地域范围、特定行业、特定职业的投资
者以及以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等进行基金交易的投资者定期
或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求履行
相关手续后基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。
7、申购及赎回的费用及其用途
（1）申购费由申购人承担,用于市场推广、销售、登记结算等各项费用。
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（2）赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人
赎回基金份额时收取。其中，对持续持有期少于 7日的投资者收取不低于 1.5%
的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产。其他情况，不低于赎回费总额的
25%归基金财产，其余用于支付登记结算费和其他必要的手续费。
（3）基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最
迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒
介上公告。
（4）基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据
市场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)
等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。
十四、对招募说明书更新部分的说明
基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办
法》、《证券投资基金管理公司治理准则（试行）》及其它有关法律法规的要求,
对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容列示如下：
1. 在“重要提示”中，更新了招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截
止日期。
2. 在“三、基金管理人”部分，根据实际情况进行了更新。
3. 在“五、相关服务机构”部分，根据实际情况进行了更新。
4. 在“八、基金份额的申购与赎回”部分，根据实际情况进行了更细 ，并对“（十
二）基金转换”和“（十三）定期定额投资计划”中“销售机构”的相关信
息进行了更新。
5. 在“九、基金的投资”部分，将“（十二）基金投资组合报告”内容更新至
2019 年 3月 31日。
6. 将“十、基金的业绩”部分将数据更新至 2019年 3月 31日。
7. 在“十六、基金的信息披露”部分，根据实际情况进行了更新。
8. 在“十七、风险揭示”部分，根据实际情况进行了更新。
9. 在“二十、基金托管协议的内容摘要”部分，根据实际情况进行了更新。
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10.在“二十二、其它应披露事项”部分，对 2018 年 10 月 29 日至 2019 年 4 月
28日期间公司及本基金涉及的事项进行了披露。
光大保德信基金管理有限公司
二〇一九年十月十一日
