长城短债：长城短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定额投资业务的公告查看PDF公告
长城短债债券型证券投资基金开放日常申购、赎回、转换和定期定 额投资业务的公告 １公告基本信息 基金名称 长城短债债券型证券投资基金 基金简称 长城短债 基金主代码 ００７１９４ 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 ２０１９年８月２９日 基金管理人名称 长城基金管理有限公司 基金托管人名称 华夏银行股份有限公司 基金注册登记机构名称 长城基金管理有限公司 公告依据 《长城短债债券型证券投资基金基金合同》和《长城短债债券型证 券投资基金招募说明书》的有关规定 申购起始日 ２０１９年１０月１４日 赎回起始日 ２０１９年１０月１４日 转换转入起始日 ２０１９年１０月１４日 转换转出起始日 ２０１９年１０月１４日 定期定额投资起始日 ２０１９年１０月１４日 下属分级基金的基金简称 长城短债Ａ 长城短债Ｃ 下属分级基金的交易代码 ００７１９４ ００７１９５ 该分级基金是否开放申购、 赎回 （转 换、定期定额投资） 是 是 ２ 日常申购、赎回（转换、定期定额投资）业务的办理时间 投资者在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交易所、深圳证券 交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金 合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。 基金合同生效后，若出现新的证券、期货交易市场、证券、期货交易所交易时间变更或其 他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，但应在实施 日前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。 投资者在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请且登记机构确认接受 的，其基金份额申购、赎回或转换价格为下一开放日基金份额申购、赎回或转换的价格。 ３ 日常申购业务 ３．１ 申购金额限制 本基金单笔最低申购金额为１０元，投资者通过销售机构申购本基金时，当销售机构设定 的最低申购金额高于该申购金额限制时，除需满足基金管理人规定的最低申购金额限制外， 还应遵循销售机构的业务规定。 本基金不对单个投资者累计持有的基金份额上限进行限制，但单一投资者持有基金份额数 不得达到或超过基金份额总数的５０％（在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被 动达到或超过５０％的除外）。法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。 当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采 取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申 购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。具体见基金管理人相关公告。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定申购金额的数量限制，并在调整实 施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 ３．２ 申购费率 ３．２．１ 前端收费 本基金Ａ类基金份额在申购时收取申购费用，Ｃ类基金份额不收取申购费用。 本基金对通过直销机构申购Ａ类基金份额的养老金客户与除此之外的其他申购Ａ类基金份 额的投资者实施差别化的申购费率。本基金Ａ类基金份额具体申购费率如下表所示： （１）Ａ类基金份额申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率 １００万元以下 ０．４％ １００万元（含）－５００万元 ０．２％ ５００万元以上（含） 每笔１０００元 注： 上述申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户以外的 申购本基金Ａ类基金份额的其他投资者。 （２ ）Ａ类基金份额特定申购费率 申购金额（含申购费） 申购费率 １００万元以下 ０．０８％ １００万元（含）－５００万元 ０．０４％ ５００万元以上（含） 每笔１０００元注：上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台 申购本基金Ａ类基金份额的养老金客户，包括基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的 资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等，具体包括：全国社会保障基金；可以投资 基金的地方社会保障基金；企业年金单一计划以及集合计划；企业年金理事会委托的特定 客户资产管理计划；企业年金养老金产品。 如未来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司在法律法规允许的前提 下可将其纳入养老金客户范围。 ３．２．２ 后端收费 注：本基金未设后端收费模式。 ３．３ 其他与申购相关的事项 １、Ａ类基金份额的申购费用在投资者申购Ａ类基金份额时收取，投资者可以多次申购本 基金，Ａ类基金份额申购费率按每笔申购申请单独计算。 ２、Ａ类基金份额的申购费用由申购者承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推 广、销售、登记等各项费用。 ３、投资者通过本公司网上直销交易平台（ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｃｃｆｕｎ ｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／）申购本基金的优惠费率，详见本公司网站上的 相关说明。 ４ 日常赎回业务 ４．１ 赎回份额限制 本基金单笔赎回份额不得低于１０份，投资者全额赎回时不受该限制。本基金不对投资者 每个基金交易账户的最低基金份额余额进行限制。 基金管理人可在法律法规允许的情况下，调整上述规定赎回份额的数量限制，并在调整实 施前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告并报 中国证监会备案。 ４．２ 赎回费率 本基金的赎回费率随基金份额持有时间的增加而递减，Ａ、Ｃ两类基金份额适用相同的赎 回费率。具体费率如下表所示： 持有期限（） 赎回费率 Ｔ〈７日 １．５％ ７日≤Ｔ〈３０日 ０．０５％ Ｔ≥３０日 ０ ４．３ 其他与赎回相关的事项 赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 对持有期限少于７日的投资人收取的赎回费全额计入基金财产；对持有期限不少于７日的 投资者收取的赎回费用不低于２５％的部分计入基金财产，其余用于支付登记费和其他必 要的手续费。 ５ 日常转换业务 ５．１ 转换费率 １、基金转换费用由转出基金的赎回费和转出与转入基金的申购费补差二部分构成，具体 收取情况视每次转换时两只基金的申购费率差异情况和赎回费率而定。基金转换费用由基 金份额持有人承担。转入份额保留到小数点后两位，剩余部分舍去，舍去部分所代表的资 产归转入基金财产所有。 （１）如转入基金的申购费率＞转出基金的申购费率 转出金额＝转出基金份额×转出基金当日基金份额净值 转出基金赎回费＝转出金额×转出基金赎回费率 转入总金额＝转出金额－转出基金赎回费 转入基金申购费补差费率＝转入基金适用申购费率－转出基金适用申购费率 转入基金申购费补差＝转入总金额－转入总金额／（１＋转入基金申购费补差费率） 转入净金额＝转入总金额－转入基金申购费补差 转入份额＝转入净金额／转入基金当日基金份额净值 基金转换费用＝转出基金赎回费＋转入基金申购费补差 （２）如转出基金的申购费率≥转入基金的申购费率 基金转换费用＝转出金额×转出基金赎回费率 ２、对于实行级差申购费率（不同申购金额对应不同申购费率）的基金，以转入总金额对 应的转出基金申购费率、转入基金申购费率计算申购补差费用；如转入总金额对应转出基 金申购费或转入基金申购费为固定费用时，申购补差费用视为０。 ３、转出基金赎回费计入转出基金基金资产的标准参见各基金招募说明书的约定。 ４、计算基金转换费用所涉及的申购费率和赎回费率均按基金合同、更新的招募说明书规 定费率执行，对于通过本公司网上交易、费率优惠活动期间发生的基金转换业务，按照本 公司最新公告的相关费率计算基金转换费用。 ５、基金转换计算示例 某基金份额持有人（非养老金客户）将持有的长城货币市场证券投资基金１０万份基金份 额转换为本基金Ａ类份额，假设转换当日转入基金（本基金Ａ类份额）份额净值是１．０ ５００元，转出基金（长城货币市场证券投资基金）对应赎回费率为０，申购费补差费率 为０．４％，则可得到的转换份额及基金转换费计算如下： 转出金额＝１００，０００×１＝１００，０００ 元 转出基金赎回费＝０ 转入总金额＝１００，０００－０＝１００，０００元 转入基金申购费补差＝１００，０００－１００，０００／（１＋０．４％）＝３９ ８．４１元 转入净金额＝１００，０００－３９８．４１＝９９，６０１．５９元 转入份额＝９９，６０１．５９／１．０５００＝９４，８５８．６５份 基金转换费＝０＋３９８．４１＝３９８．４１元 即：该基金份额持有人完成本次转换后，可得到本基金份额９４，８５８．６５份。 ５．２ 其他与转换相关的事项 １、适用基金 本基金转换业务适用于本基金与本公司管理的长城久恒灵活配置混合型证券投资基金、长 城久泰沪深３００指数证券投资基金、长城货币市场证券投资基金、长城消费增值混合型 证券投资基金、长城安心回报混合型证券投资基金、长城品牌优选混合型证券投资基金、 长城稳健增利债券型证券投资基金、长城双动力混合型证券投资基金、长城景气行业龙头 灵活配置混合型证券投资基金、长城中小盘成长混合型证券投资基金、长城积极增利债券 型证券投资基金、长城优化升级混合型证券投资基金、长城稳健成长灵活配置混合型证券 投资基金、长城核心优选灵活配置混合型证券投资基金、长城医疗保健混合型证券投资基 金、长城工资宝货币市场基金、长城久鑫灵活配置混合型证券投资基金、长城稳固收益债 券型证券投资基金、长城新兴产业灵活配置混合型证券投资基金、长城环保主题灵活配置 混合型证券投资基金、长城改革红利灵活配置混合型证券投资基金、长城久惠灵活配置混 合型证券投资基金、长城久祥灵活配置混合型证券投资基金、长城行业轮动灵活配置混合 型证券投资基金、长城新优选混合型证券投资基金、长城久润灵活配置混合型证券投资基 金、长城久益灵活配置混合型证券投资基金、长城久源灵活配置混合型证券投资基金、长 城久鼎灵活配置混合型证券投资基金、长城久稳债券型证券投资基金、长城久信债券型证 券投资基金、长城中国智造灵活配置混合型证券投资基金、长城转型成长灵活配置混合型 证券投资基金、长城久嘉创新成长灵活配置混合型证券投资基金、长城收益宝货币市场基 金、长城智能产业灵活配置混合型证券投资基金、长城中证５００指数增强型证券投资基 金、长城创业板指数增强型发起式证券投资基金、长城久悦债券型证券投资基金、长城量 化精选股票型证券投资基金之间的相互转换。后续开通转换业务的基金请参见本基金招募 说明书更新及相关公告。 ２、转换业务规则 （１）本次开通的基金转换业务仅适用于本公司旗下基金“前端收费”模式。 （２）基金转换只能在同一销售机构进行。转换的两只基金必须都是该销售机构代理的同 一基金管理人管理的、在同一注册登记人处注册登记的基金。 （３）投资者办理基金转换业务时，拟转出的基金必须处于可赎回状态，拟转入的基金必 须处于可申购状态。 （４）基金转换以份额为单位进行申请。转出基金份额必须是可用份额，并遵循各基金对 赎回先后顺序的规定。 （５）基金转换采取未知价法，即基金的转换价格以转换申请受理当日各转出、转入基金 的份额净值为基准进行计算。 （６）基金转换视同为转出基金的赎回和转入基金的申购，因此暂停基金转换的情形适用 于相关基金合同关于暂停或拒绝申购、暂停赎回和巨额赎回的有关规定。 本公司有权根据市场情况或法律法规变化调整上述转换的程序及有关限制，但最迟应在调 整前依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告。 ６ 定期定额投资业务 投资者可在已开通定期定额投资业务的代销机构办理本基金的定期定额投资，申请办理程 序及交易规则遵循各销售机构的相关规定。除另有公告外，定期定额投资费率与日常申购 费率相同。 １、扣款日期 投资者应与销售机构约定每期扣款日期，销售机构将按照投资者约定的每期扣款日进行扣 款，若遇非开放日则顺延到下一开放日，并以该日为基金申购申请日。 ２、扣款金额 本基金单笔最低定期定额投资金额为１０元，投资者通过销售机构定期定额投资本基金时， 除需满足基金管理人规定的最低定期定额投资金额限制外，还应遵循销售机构的业务规定。 本基金单笔定期定额投资金额不受前述最低申购金额的限制。 ３、交易确认 以每期有效申购申请日（Ｔ日）的基金份额净值为基准计算申购份额，基金份额确认日为 Ｔ＋１日，投资者可在Ｔ＋２日查询定期定额申购确认情况。 ４、变更和终止 投资者可变更或终止定期定额投资业务，具体办理程序请遵循各销售机构的相关规定。 ７ 基金销售机构 ７．１ 场外销售机构 ７．１．１ 直销机构 长城基金管理有限公司网上直销交易平台（ｈｔｔｐｓ：／／ｅｔｒａｄｅ．ｃｃｆｕｎ ｄ．ｃｏｍ．ｃｎ／ｅｔｒａｄｉｎｇ／）以及直销中心，可办理本基金的申购、赎回、 转换和定期定额投资等业务。 ７．１．２ 场外代销机构 华夏银行股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中国银河证券 股份有限公司、长江证券股份有限公司、安信证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、 渤海证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、信达 证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、光大证券股份有限 公司、南京证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、平安证券有限责任公司、国都证 券股份有限公司、东海证券股份有限公司、恒泰证券有限责任公司、华西证券股份有限公 司、申万宏源西部证券有限公司、中泰证券股份有限公司、世纪证券有限责任公司、西部 证券股份有限公司、西藏东方财富证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、申万宏源 证券有限公司、中信建投证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、中信期货有限公司、 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司、和讯信息科技有限公司、江苏汇林保大基金销售有 限公司、上海有鱼基金销售有限公司、诺亚正行基金销售有限公司、深圳众禄基金销售股 份有限公司、上海天天基金销售有限公司、蚂蚁（杭州）基金销售有限公司、上海长量基 金销售投资顾问有限公司、浙江同花顺基金销售有限公司、北京展恒基金销售股份有限公 司、上海利得基金销售有限公司、北京汇成基金销售有限公司、上海大智慧基金销售有限 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