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 嘉实互融精选股票型证券投资基金 
更新招募说明书摘要 
(2019年第1号) 
 
基金管理人：嘉实基金管理有限公司 
基金托管人：中国工商银行股份有限公司 
重要提示 
嘉实互融精选股票型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会 2018 年 5 月
24 日证监许可[2018]857 号《关于准予嘉实互融精选股票型证券投资基金注册的批复》注册
募集。本基金基金合同于 2019 年 2 月 28 日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本
基金。 
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。 
本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 8月 28
日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日（未经审计），特别事项注明除外。 




嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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一、基金管理人 
（一） 基金管理人基本情况 
1、基本信息 
名称 嘉实基金管理有限公司 
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元 
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层 
法定代表人 经雷 
成立日期 1999年3月25日 
注册资本 1.5 亿元 
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，
立信投资有限责任公司30%。 
存续期间 持续经营



电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
联系人 胡勇钦 
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25 日
成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总部
设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公司
获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。 
（二） 主要人员情况 
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他高级管理人员情况 
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。 
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000 年 10 月至 2017 年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017 年 12 月起任公司董事长。 
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。 
韩家乐先生，董事，1990 年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001 年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。 
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。 
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008 年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。 
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。 
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。 
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA 教育中心主任。 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998 年到 2008 年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018 年 3 月起任公司总经理。 
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。 
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001 年 11 月至今任
立信投资有限公司财务总监。 
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999 年 7 月至 2003 年 10 月就职于首钢集团，2003年
10 月至 2008 年 6 月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008 年 7 月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。 
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004 年 9 月至 2006 年 1 月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。 
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996 年 11 月至 1998 年 7 月于中国银行海外行管理部任副处长。
1998 年 7 月至 1999 年 3 月任博时基金管理公司总经理助理。1999 年 3 月至今任职于嘉实
基金管理有限公司，历任督察员和公司副总经理。 
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。 
2、基金经理 
（1）现任基金经理 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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蒋一茜女士，硕士研究生，21 年证券从业经历，具有基金从业资格，香港国籍。曾任
上海申银证券机构销售部及国际部交易员、LG securities (HK) Co., Ltd 研究员、上海沪
光国际资产管理（香港）有限公司基金经理助理、德意志资产管理（香港）有限公司基金经
理。2009 年 9 月加入嘉实国际资产管理有限公司，2009 年 8 月 6 日至 2017 年 6 月 1 日担
任 DWS China Equity Fund 基金经理职务，2009 年 8 月 14 日至 2017年 7月 1日担任 DWS 
Invest Chinese Equities 基金经理职务，2012 年 3 月 9 日至今任 Harvest China Equity 
Fund 基金经理职务。2015 年 10 月 24 日至今任嘉实海外中国股票混合型证券投资基金基金
经理、2017 年 4 月 20 日至今任嘉实原油证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2019年 2月
28 日至今任嘉实互融精选股票型证券投资基金基金经理。 
（2）历任基金经理 
本基金无历任基金经理。 
3、海外投资决策委员会 
海外投资决策委员会的成员包括：嘉实国际行政总裁James Sun，嘉实国际首席投资官 
Thomas Kwan，资深基金经理 Yi Qian Jiang、June Chua、Yannan Chenye、Robert Chen、
Ching-Yin Fung、信用研究 Anthony Lee，风险管理部 Kiana Yu 
4、上述人员之间不存在近亲属关系。 




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二、基金托管人 
（一）基金托管人情况 
1、基本情况 
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座 
法定代表人：周慕冰 
成立日期：2009 年 1 月 15 日 
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13 号 
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23 号 
注册资本：32,479,411.7 万元人民币 
存续期间：持续经营 
联系电话：010-66060069 
传真：010-68121816 
联系人：贺倩 
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成
立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和
员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领
域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行
同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家
城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中
心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化
竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网
络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共
同成长。 
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业
绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007 年中国农业银行
通过了美国 SAS70 内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国
农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国
农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银
行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛
典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013 年
至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公
司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、2016 年荣获中国银行业协会授予的“养老金
业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银
行”奖；2019 年荣获证券时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号。 
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，目前内设综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、风
险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二部、市场营销部、内控监管部、账
户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 
2、主要人员情况 
中国农业银行托管业务部现有员工近 310 名，其中具有高级职称的专家 60 名，服务团
队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以上金融从业经验和
高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 
3、基金托管业务经营情况 
截止到 2019 年 6 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投
资基金共 473 只。 
（二）基金托管人的内部风险控制制度说明 
1、内部控制目标 
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定,守法经营、
规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、
准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益。 
2、内部控制组织结构 
风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作,对托管业务风险管
理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处,配备了专职内控监
督人员负责托管业务的内控监督工作,独立行使监督稽核职权。 
3、内部控制制度及措施 
具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作
流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行
严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使
用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理,实施音像监
控；业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发
生，技术系统完整、独立。 
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 
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基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投
资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并
通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 
当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 
1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 
2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金
管理人进行提示； 
3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提
示有关基金管理人并报中国证监会。 




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三、相关服务机构 
（一） 基金份额发售机构 
1、直销机构 
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心 
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7 号北京万豪中心 D 座 12 层 
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577 
联系人 赵佳 
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心 
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元 
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023 
联系人 邵琦 
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司 
办公地址 成都市高新区交子大道 177 号中海国际中心 A 座 2 单元 21 层 04-
05 单元 
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100 
联系人 王启明 
（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司 
办公地址 深圳市福田区益田路 6001 号太平金融大厦 16 层 
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663 
联系人 陈寒梦 
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司 
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室 
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676 
联系人 胡洪峰 
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司 
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室 
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391 
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联系人 王振 
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司 
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137 号信合广场 801A 单元 
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670 
联系人 吴志锋 
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司 
办公地址 南京市白下区中山东路 288 号新世纪广场 A 座 4202 室 
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100 
联系人 徐莉莉 
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司 
办公地址 广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心裙楼 103、203 单元 
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005 
联系人 周炜 
 
2、代销机构 
序 号 代销机构名称 代销机构信息 
1 中国工商银行股份有限公司 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
法定代表人:陈四清 
联系人:杨菲 
传真:010-66107914 
客服电话:95588 
网址:http://www.icbc.com.cn,http://www.icbc-
ltd.com 
2 中国银行股份有限公司 办公地址：中国北京市复兴门内大街 1 号 
法定代表人:刘连舸 
电话:(010)66596688 
传真:(010)66594946 
客服电话:95566 
网址:http://www.boc.cn 
3 平安银行股份有限公司 办公地址：深圳市深南东路 5047 号 
法定代表人:谢永林 
联系人:张青 
电话:0755-22166118 
传真:0755-82080406 
客服电话:95511-3 或 95501 
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网址:http://www.bank.pingan.com 
4 上海农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：上海市黄浦区中山东二路 70 号 
法定代表人:徐力 
联系人:施传荣 
电话:021-38523692 
传真:021-50105124 
客服电话:(021)962999 
网址:http://www.srcb.com/ 
5 北京农村商业银行股份有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 16 号 
法定代表人:王金山 
联系人:王薇娜 
电话:(010)85605006 
传真:(010)85605345 
客服电话:96198 
网址:http://www.bjrcb.com 
6 东莞银行股份有限公司 办公地址：广东省东莞市莞城区体育路 21 号 
法定代表人:卢国锋 
联系人:吴照群 
电话:(0769)22119061 
传真:(0769)22117730 
客服电话:4001196228 
网址:http://www.dongguanbank.cn/ 
7 包商银行股份有限公司 办公地址：内蒙古自治区包头市青山区钢铁大街
6 号 
法定代表人:李镇西 
联系人:张晶 
电话:0472-5189165 
传真:010-84596546 
客服电话:95352 
网址:http://www.bsb.com.cn 
8 诺亚正行基金销售有限公司 办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 C 栋 
法定代表人:汪静波 
联系人:张裕 
电话:021-38509735 
传真:021-38509777 
客服电话:400-821-5399 
网址:http://www.noah-fund.com 
9 深圳众禄基金销售股份有限公
司 
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控
股置地大厦 8 楼 801 
法定代表人:薛峰 
联系人:童彩平 
电话:0755-33227950 
传真:0755-33227951 
客服电话:4006-788-887 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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网址:http://www.jjmmw.com;https://www.zlfund.cn 
10 上海天天基金销售有限公司 办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座 
法定代表人:其实 
联系人:潘世友 
电话:021-54509977 
传真:021-64385308 
客服电话:95021 
网址:http://www.1234567.com.cn 
11 浙江同花顺基金销售有限公司 办公地址：浙江省杭州市西湖区古荡街道 
法定代表人:吴强 
联系人:林海明 
传真:0571-86800423 
客服电话:4008-773-772 
网址:http://www.5ifund.com 
12 北京展恒基金销售股份有限公
司 
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15 号邮电新闻大
厦 
法定代表人:闫振杰 
联系人:李静如 
电话:010-59601366-7024 
客服电话:4008886661 
网址:http://www.myfund.com 
13 嘉实财富管理有限公司 办公地址：上海市浦东新区世纪大道八号国金中
心二期 53 楼 
法定代表人:赵学军 
联系人:景琪 
电话:021-20289890 
传真:021-20280110 
客服电话:400-021-8850 
网址:http://www.harvestwm.cn 
14 北京创金启富基金销售有限公
司 
办公地址：中国北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号
楼 215A 
法定代表人:梁蓉 
联系人:魏素清 
电话:010-66154828 
传真:010-63583991 
客服电话:400-6262-818 
网址:http://www.5irich.com 
15 宜信普泽(北京)基金销售有限
公司 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号楼 15 层
1809 
法定代表人:戎兵 
联系人:魏晨 
电话:010-52413385 
传真:010-85894285 
客服电话:400-6099-200 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
13 
网址:http://www.yixinfund.com 
16 浦领基金销售有限公司 办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号
楼 3201 内 3201 单元 
法定代表人:李招弟 
联系人:李艳 
电话:010-59497361 
传真:010-64788016 
客服电话:400-012-5899 
网址:http://www.wy-fund.com 
17 通华财富(上海)基金销售有限
公司 
办公地址：上海市浦东新区新金桥路 28 号新金桥
大厦 5 楼 
法定代表人:马刚 
联系人:褚志朋 
电话:021-60818730 
传真:021-60818187 
客服电话:40066-95156 
网址:http://www.tonghuafund.com 
18 北京植信基金销售有限公司 办公地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼
106 室-67 
法定代表人:于龙 
联系人:吴鹏 
电话:010-56075718 
传真:010-67767615 
客服电话:400-680-2123 
网址:http://www.zhixin-inv.com 
19 济安财富(北京)基金销售有限
公司 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财
富中心 A 座 46 层 
法定代表人:杨健 
联系人:李海燕 
电话:010-65309516 
传真:010-65330699 
客服电话:400-673-7010 
网址:http://www.jianfortune.com 
20 上海联泰资产管理有限公司 办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼
3 楼 
法定代表人:燕斌 
联系人:兰敏 
电话:021-52822063 
传真:021-52975270 
客服电话:400-166-6788 
网址:http://www.66zichan.com 
21 上海汇付基金销售有限公司 办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广
场 19 楼 
法定代表人:金佶 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
14 
联系人:陈云卉 
电话:021-33323998 
传真:021-33323837 
客服电话:400-820-2819 
22 上海基煜基金销售有限公司 办公地址：上海昆明路 518 号北美广场 A1002 
法定代表人:王翔 
联系人:蓝杰 
电话:021-65370077 
传真:021-55085991 
客服电话:4008-205-369 
网址:http://www.jiyufund.com.cn 
23 珠海盈米基金销售有限公司 办公地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-
3491 
法定代表人:肖雯 
联系人:黄敏嫦 
电话:020-89629019 
传真:020-89629011 
客服电话:020-89629066 
网址:http://www.yingmi.cn 
24 中证金牛(北京)投资咨询有限
公司 
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号环
球财讯中心 A 座 5 层 
法定代表人:钱昊旻 
联系人:仲甜甜 
电话:010-59336492 
传真:010-59336510 
客服电话:010-59336512 
网址:http://www.jnlc.com 
25 中民财富基金销售(上海)有限
公司 
办公地址：上海市黄浦区老太平弄 88 号 A、B 单
元 
法定代表人:弭洪军 
联系人:茅旦青 
电话:021-33355392 
传真:021-63353736 
客服电话:400-876-5716 
网址:http://www.cmiwm.com/ 
26 万家财富基金销售(天津)有限
公司 
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保
险大厦 A 座 5 层 
法定代表人:李修辞 
联系人:王芳芳 
电话:010-59013842/18519215322 
传真:010-59013828 
网址:http://www.wanjiawealth.com 
 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
15 
（二） 登记机构 
名称 嘉实基金管理有限公司 
住所 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 53
层 09-11 单元 
办公地址 北京市建国门北大街 8 号华润大厦 8 层 
法定代表人 经雷 
联系人 彭鑫 
电话 （010）65215588 
传真 （010）65185678 
 
（三） 出具法律意见书的律师事务所 
名称 上海源泰律师事务所 
住所、办公地址 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 
负责人 廖海 联系人 刘佳 
电话 （021）51150298 传真 （021） 51150398 
经办律师 廖海、刘佳 
 
（四） 审计基金财产的会计师事务所 
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙） 
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507 单元 01 室 
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼 
法定代表人 李丹 联系人 张勇 
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800 
经办注册会计师 薛竞、张勇 
 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
16 
四、基金名称 
本基金名称：嘉实互融精选股票型证券投资基金 
五、基金的类型 
本基金类型：契约型开放式。 
六、基金的投资目标 
本基金通过精选个股和严格的风险控制，追求基金长期资产增值。 
七、基金的投资范围 
本基金投资于国内依法发行上市的股票（包含中小板、创业板及其他国内依法发行上市
的股票），内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票
（以下简称“港股通标的股票”）、债券（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转
换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、
中期票据、中小企业私募债）、资产支持证券、债券回购、同业存单、银行存款、权证、股
指期货、现金以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监
会的相关规定）。 
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。 
本基金的投资组合比例为：股票资产的比例不低于基金资产的 80%，其中投资于港股
通标的股票的比例占股票资产的 0-50%。每个交易日日终，在扣除股指期货合约需缴纳的
交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的 5%的现金或到期日在一年以内的政府债券，
其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。股指期货、权证及其他金融工
具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 
如法律法规或中国证监会变更上述投资品种的比例限制，以变更后的比例为准，本基
金的投资比例将做相应调整。 
八、基金的投资策略 
1、资产配置策略 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
17 
本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置，根据对宏观经济、市场面、政策
面等因素进行定量与定性相结合的分析研究，确定组合中股票、债券、货币市场工具及其
他金融工具的比例。 
2、股票投资策略 
本基金将根据政策因素、宏观因素、估值因素、市场因素四方面指标，在本合同约定
的投资比例范围内制定并适时调整国内 A 股和香港（港股通标的）两地股票配置比例及投
资策略。香港市场是机构投资者主导的开放型股票市场，大部分港股通标的股票的估值相
对 A 股都有明显优势，价值投资策略在港股更容易取得长期回报。同时由于国际资金流动
频繁，香港市场短期波动幅度较大，在资金外流、市场受到冲击、估值大幅向下偏离的时
候增加港股仓位更容易获得超额回报。本基金将结合国内经济和相关行业发展前景、A 股
和港股对投资者的相对吸引力、主流投资者市场行为、公司基本面、国际可比公司估值水
平等影响港股投资的主要因素来决定对港股权重配置和个股选择。本基金对境内股票及港
股通标的股票的选择，采用“自上而下”和“自下而上”相结合，精选行业和个股的策略。
以公司行业研究员的基本分析为基础，同时结合数量化的系统选股方法，精选价值被低估
的投资品种。 
（1）行业投资策略：本基金将在考虑行业生命周期、景气程度、估值水平以及股票市
场行业轮动规律的基础上决定行业的配置，同时本基金将根据宏观经济和证券市场环境的
变化，及时对行业配置进行动态调整；（2）个股投资策略：本基金主要采用价值型策略，
将采用“自下而上”的方式，结合定量、定性分析，考察和筛选具有综合比较优势的个股
作为投资标的。对价值、成长、收益三类股票，本基金设定不同的估值指标。 
3、债券投资策略 
本基金在债券投资方面，通过深入分析宏观经济数据、货币政策和利率变化趋势以及
不同类属的收益率水平、流动性和信用风险等因素，以久期控制和结构分布策略为主，以
收益率曲线策略、利差策略等为辅，构造能够提供稳定收益的债券和货币市场工具组合。 
4、中小企业私募债券投资策略 
本基金将通过对中小企业私募债券进行信用评级控制，通过对投资单只中小企业私募
债券的比例限制，严格控制风险，对投资单只中小企业私募债券而引起组合整体的利率风
险敞口和信用风险敞口变化进行风险评估，并充分考虑单只中小企业私募债券对基金资产
流动性造成的影响，通过信用研究和流动性管理后，决定投资品种。 
基金投资中小企业私募债券，基金管理人将根据审慎原则，制定严格的投资决策流程、
风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案，以防范信用风险、流动性风险等各种风
险。 
5、衍生品投资策略 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
18 
本基金的衍生品投资将严格遵守证监会及相关法律法规的约束，合理利用股指期货、
权证等衍生工具，利用数量方法发掘可能的套利机会。投资原则为有利于基金资产增值，
控制下跌风险，实现保值和锁定收益。 
1、权证投资策略 
权证为本基金辅助性投资工具。在进行权证投资时，基金管理人将通过对权证标的证
券基本面的研究，并结合权证定价模型寻求其合理估值水平，根据权证的高杠杆性、有限
损失性、灵活性等特性，通过限量投资、趋势投资、优化组合、获利等投资策略进行权证
投资。基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、
品种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。 
2、股指期货投资 
本基金参与股指期货投资将根据风险管理的原则，以套期保值为主要目的。本基金将
在风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风
险，改善组合的风险收益特性。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货合约。本
基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平。 
基金管理人针对股指期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，确保研究分
析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关岗位职责。 
6、资产支持证券投资策略 
本基金将通过宏观经济、提前偿还率、资产池结构及资产池资产所在行业景气变化等
因素的研究，预测资产池未来现金流变化；研究标的证券发行条款，预测提前偿还率变化
对标的证券的久期与收益率的影响，同时密切关注流动性对标的证券收益率的影响。综合
运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把握市场交易机会等积极策略，在严格控制风险
的情况下，通过信用研究和流动性管理，选择风险调整后的收益高的品种进行投资，以期
获得长期稳定收益。 
7、风险管理策略 
本基金将借鉴国外风险管理的成功经验如 Barra 多因子模型、风险预算模型等，并结
合公司现有的风险管理流程，在各个投资环节中来识别、度量和控制投资风险，并通过调
整投资组合的风险结构，来优化基金的风险收益匹配。 
具体而言，在大类资产配置策略的风险控制上，由投资决策委员会及宏观策略研究小
组进行监控；在个股投资的风险控制上，本基金将严格遵守公司的内部规章制度，控制单
一个股投资风险。 
8、投资决策依据和决策程序 
（1）投资决策依据 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
19 
·法律法规和基金合同。本基金的投资将严格遵守国家有关法律、法规和基金的有关
规定。 
·宏观经济和上市公司的基本面数据。 
·投资对象的预期收益和预期风险的匹配关系。本基金将在承受适度风险的范围内，
选择预期收益大于预期风险的品种进行投资。 
（2）投资决策程序 
·基金管理人的研究部通过内部独立研究，并借鉴其他研究机构的研究成果，形成宏
观、政策、投资策略、行业和上市公司等分析报告，为投资决策委员会和基金经理提供决
策依据。 
·基金管理人的投资决策委员会定期和不定期召开会议，根据本基金投资目标和对市
场的判断决定本计划的总体投资策略，审核并批准基金经理提出的资产配置方案或重大投
资决定。 
·在既定的投资目标与原则下，根据分析师基本面研究成果以及定量投资模型，由基
金经理选择符合投资策略的品种进行投资。 
·独立的交易执行：本基金管理人通过严格的交易制度和实时的一线监控功能，保证
基金经理的投资指令在合法、合规的前提下得到高效地执行。 
·动态的组合管理：基金经理将跟踪证券市场和上市公司的发展变化，结合本基金的
现金流量情况，以及组合风险和流动性的评估结果，对投资组合进行动态的调整，使之不
断得到优化。 
基金管理人的风险管理部根据市场变化对本基金投资组合进行风险评估与监控，并授
权风险控制小组进行日常跟踪，出具风险分析报告。基金管理人的合规部对本基金投资过
程进行日常监督。 
九、基金业绩比较基准 
沪深 300 指数收益率×45% +恒生指数收益率×45% +中债综合财富指数收益率×10% 
沪深 300 指数是中证指数有限公司编制的包含上海、深圳两个证券交易所流动性好、
规模最大的 300 只 A 股为样本的成分股指数，是目前中国证券市场中市值覆盖率高、代表
性强、流动性好，同时公信力较好的股票指数，适合作为本基金股票投资的比较基准。恒
生指数是由恒生指数服务有限公司编制，以香港股票市场中的 50 家上市股票为成分股样
本，以其发行量为权数的加权平均股价指数，是反映香港股市价幅趋势最有影响的一种股
价指数。中债综合财富指数为中央国债登记结算有限责任公司编制并发布。该指数的样本
券包括了商业银行债券、央行票据、证券公司债、证券公司短期融资券、政策性银行债券、
地方企业债、中期票据、记账式国债、国际机构债券、非银行金融机构债、短期融资券、
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
20 
中央企业债等债券，综合反映了债券市场整体价格和回报情况。该指数以债券托管量市值
作为样本券的权重因子，每日计算债券市场整体表现，是目前市场上较为权威的反映债券
市场整体走势的基准指数之一，适合作为本基金债券部分的业绩比较基准。 
如果相关法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，经基金管理人与基金托管人协商，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较
基准并及时公告，而无须召开基金份额持有人大会。 
十、基金的风险收益特征 
本基金为股票型证券投资基金，其预期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金
和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票，将承担汇率风险以及因投资环境、投资
标的、市场制度、交易规则差异等带来的境外市场的风险。 
十一、基金投资组合报告 
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
本基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 7 月 15 日
复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。 
1. 报告期末基金资产组合情况



序号


项目


金额（元 ）


占基金总资产的比例（%）



1


权益投资


206,425,367.82 84.55 
 其中：股票


206,425,367.82 84.55 
2


基金投资


- - 
3


固定收益投资


- - 
 其中：债券


- - 
 资产支持证券


- - 
4


贵金属投资


- - 
5


金融衍生品投资


- - 
6


买入返售金融资产


- - 
 
其中：买断式回购的
买入返售金融资产



- - 
7


银行存款和结算备付 36,559,966.03 14.97 
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21 
金合计



8


其他资产


1,171,146.20 0.48 
9


合计


244,156,480.05 100.00 
注：通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 7,141,079.88 元，占基金资产净值的比例
为 3.03%；通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 44,026,965.41 元，占基金资产净
值的比例为 18.67%。



2. 报告期末按行业分类的股票投资组合



(1) 报告期末按行业分类的境内股票投资组合



代码


行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例(%)



A


农、林、牧、渔业


9,556,690.00 4.05 
B


采矿业


- - 
C


制造业


58,992,618.23 25.02 
D



电力、热力、燃气
及水生产和供应业



- - 
E


建筑业


11,500,000.00 4.88 
F


批发和零售业


16,078,993.92 6.82 
G



交通运输、仓储和
邮政业



- - 
H


住宿和餐饮业


- - 
I



信息传输、软件和
信息技术服务业



- - 
J


金融业


42,161,033.16 17.88 
K


房地产业


16,967,987.22 7.20 
L


租赁和商务服务业


- - 
M



科学研究和技术服
务业



- - 
N



水利、环境和公共
设施管理业



- - 
O



居民服务、修理和
其他服务业



- - 
P


教育


- - 
Q


卫生和社会工作


- - 
R



文化、体育和娱乐
业



- - 
S


综合


- - 
 合计


155,257,322.53 65.84 
(2) 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合



行业类别


公允价值（元）


占基金资产净值比例（%）



非必需消费品


11,467,564.44


4.86



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22 
金融


4,057,431.75


1.72



工业


8,641,779.84


3.66



房地产


6,685,416.00


2.84



通信服务


13,344,442.20


5.66



公用事业


6,971,411.06


2.96



合计


51,168,045.29


21.70



3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细



序号


股票代码


股票名称


数量（股）


公允价值（元）



占基金资产净
值比例（％）



1


600519


贵州茅台


19,600 19,286,400.00 8.18 
2


601318


中国平安


183,156 16,229,453.16 6.88 
3


601818


光大银行


3,596,900 13,704,189.00 5.81 
4


601668


中国建筑


2,000,000 11,500,000.00 4.88 
5


601155


新城控股


269,962 10,747,187.22 4.56 
6


002024


苏宁易购


900,000 10,332,000.00 4.38 
7


300498


温氏股份


266,500 9,556,690.00 4.05 
8


839 HK


中教控股


830,000 8,907,437.16 3.78 
9


000547


航天发展


925,000 8,843,000.00 3.75 
10


1186 HK


中国铁建


1,000,000 8,427,142.80 3.57 
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合



报告期末，本基金未持有债券。



5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细



报告期末，本基金未持有债券。



6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细



报告期末，本基金未持有资产支持证券。



7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细



报告期末，本基金未持有贵金属投资。



8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细



报告期末，本基金未持有权证。



9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明



报告期内，本基金未参与股指期货交易。



嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
23 
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明



报告期内，本基金未参与国债期货交易。



11. 投资组合报告附注



(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 
（1）2018 年 12 月 7 日,中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银
罚决字〔2018〕10 号），因内控管理严重违反审慎经营规则；以误导方式违规销售理财产品；
以修改理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；违规以类信贷业务收费或提供质价不符
的服务；同业投资违规接受担保；通过同业投资或贷款虚增存款规模等违法违规事实，2018
年 11 月 9 日对中国光大银行股份有限公司处以没收违法所得 100 万元，罚款 1020万元，合
计 1120 万元的行政处罚。 



本基金投资于 “光大银行（601818）”的决策程序说明：基于对光大银行基本面研究
以及二级市场的判断，本基金投资于 “光大银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制
度的相关规定。 



（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。 
(2)



本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。 
(3) 其他资产构成



序
号



名称


金额（元）



1


存出保证金


1,049,965.26 
2


应收证券清算款


- 
3


应收股利


110,659.34 
4


应收利息


9,925.43 
5


应收申购款


596.17 
6


其他应收款


- 
7


待摊费用


- 
8


其他


- 
9


合计


1,171,146.20 
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细



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24 
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。



(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明



报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。



 
十二、基金业绩 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 
阶段 
净值增长
率① 
净值增长
率标准差
② 
业绩比较
基准收益
率③ 
业绩比较
基准收益
率标准差
④ 
①-③ ②-④ 
2019 年 2
月 28 日
（基金合
同生效
日）至
2019 年 6
月 30 日 
-2.35% 0.77% 1.70% 1.04% -4.05% -0.27% 
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较 
 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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图：嘉实互融精选股票基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的 
历史走势对比图 
（2019 年 2 月 28 日至 2019 年 6 月 30 日） 
注：本基金基金合同生效日 2019 年 2 月 28 日至报告期末未满 1年。按基金合同和招
募说明书的约定，本基金自基金合同生效日 6 个月为建仓期，本报告期处于建仓期内。



 
十三、基金的费用与税收 
（一） 与基金运作有关的费用 
（一）基金费用的种类 
1、基金费用的种类 
（1）基金管理人的管理费； 
（2）基金托管人的托管费； 
（3）《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
（4）《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费； 
（5）基金份额持有人大会费用； 
（6）基金的证券、期货交易费用； 
（7）基金的银行汇划费用； 
（8）基金的开户费用、账户维护费用； 
（9）因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用； 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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（10）按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式 
1、基金管理人的管理费 
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E×1.5%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管理费每日计算，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下： 
H＝E×0.25%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托管费每日计算，按月支付，由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数
据，自动在次月月初 5 个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需
再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或不可抗力等，支付日期顺延。费用自动
扣划后，基金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。 
上述“（一）基金费用的种类”中第 3－10 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按
费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
（二） 与基金销售有关的费用 
1、本基金采用前端收费模式收取基金申购费用。投资者在一天之内如果有多笔申购，
适用费率按单笔分别计算。具体如下： 
申购金额（含申购费） 申购费率 
M<100 万元 1.50% 
100 万元≤M＜200 万元 1.00% 
200 万元≤M＜500 万元 0.60% 
M≥500 万元 按笔收取，单笔 1000 元 
嘉实互融精选股票型证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年第 1 号） 
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本基金申购费用由申购人承担，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费
用，不列入基金财产。 
个人投资者通过本基金管理人直销网上交易系统申购本基金业务实行申购费率优惠，其
申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％，但中国银行长城借记卡持卡人，
申购本基金的申购费率优惠按照相关公告规定的费率执行；机构投资者通过本基金管理人直
销网上交易系统申购本基金，其申购费率不按申购金额分档，统一优惠为申购金额的0.6％。
优惠后费率如果低于0.6％，则按0.6％执行。基金招募说明书及相关公告规定的相应申购费
率低于0.6%时，按实际费率收取申购费。个人投资者于本公司网上直销系统通过汇款方式申
购本基金的，前端申购费率按照相关公告规定的优惠费率执行。 
注：2014年 9月 2日，本基金管理人发布了《嘉实基金管理有限公司关于增加开通后端
收费基金产品的公告》，自 2019年 3月 28日起，增加开通本基金在本公司基金网上直销系统的
后端收费模式（包括申购、定期定额投资、基金转换等业务）、并对通过本公司基金网上直销系
统交易的后端收费进行费率优惠，本基金优惠后的费率见下表： 
持有期限（T） 
基金网上直销 
后端申购优惠费率 
0