国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
(2019年第2号)
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
国联安主题驱动混合型证券投资基金
招募说明书(更新)摘要
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【重要提示】
本基金的募集申请经中国证监会2009年6月18日证监许可[2009]542号文核
准。本基金的基金合同于2009年8月26日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本基金由基金管理
人依照《基金法》、本基金合同和其他有关法律法规规定募集，并经中国证监会
核准。中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出
实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读招募说明书；基金的过往业绩并
不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金管理人于2015年8月8日公告《国联安基金管理有限公司关于旗下五只
基金变更基金名称的公告》，“国联安主题驱动股票型证券投资基金”更名为“国
联安主题驱动混合型证券投资基金”。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合
同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得
基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行
为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书（更新）所载内容截止日为2019年8月26日，有关财务数据和
净值表现截止日为2019年6月30日（财务数据未经审计）。
一、基金合同生效的日期：2009年 8月 26日
二、基金管理人
(一)基金管理人概况
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
法定代表人：于业明
成立时间：2003年 4月 3日
批准设立机关：中国证券监督管理委员会
批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]42号
注册资本：1.5亿元人民币
存续期间：五十年或股东一致同意延长的其他期限
电话：021-38992888
联系人：黄娜娜
股权结构：
股东名称 持股比例
太平洋资产管理有限责任公司 51%
德国安联集团 49%
(二)主要人员情况
1、董事会成员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责
任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司
总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有
限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股
份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总
经理，国联安基金管理有限公司董事长。
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Jiachen Fu（付佳晨）女士，副董事长，德国洪堡大学工商管理学士。历任
美国克赖斯勒汽车集团市场推广及销售部学员、戴姆勒东北亚投资有限公司金融
及监控部成员、忠利保险公司内部顾问、安联全球车险驻中国业务发展主管兼创
始人、安联集团董事会事务主任等职。现任安联资产管理公司管理董事兼中国业
务发展总监、国联安基金管理有限公司副董事长。
孟朝霞女士，董事，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年金
管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公司
副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司总
经理。
杨一君先生，董事，工商管理硕士。历任美国通用再保险金融产品公司副总
裁助理、中国太平洋保险（集团）股份有限公司资金运用管理中心副总经理，太
平洋资产管理有限责任公司总经理助理、运营总监、风险管理部总经理、合规审
计部总经理等职。现任太平洋资产管理有限责任公司总经理助理、财务负责人。
Anna Sophie Herken 女士，董事，剑桥大学工商管理硕士、美利坚大学法
学硕士。历任世界银行监察组顾问、柏林上诉法院书记员、柏林联邦经济技术部
政务主任、世界银行监察组助理执行秘书长、欧洲复兴开发银行秘书长办公室首
席顾问、柏林赫尔梯行政学院董事总经理、德国哈索·普拉特纳资本有限公司首
席财务官、首席运营官及授权代表等职。现任安联资产管理有限公司业务部门主
管。
陈有安先生，独立董事，工学博士。2016 年 4 月退休前，历任国家开发银
行华东地区信贷局副局长，国开行兰州分行行长、党委书记，甘肃省省长助理、
党组成员，甘肃省省长助理兼贸易经济合作厅厅长、党组书记，甘肃省商务厅厅
长、党组书记，甘肃省农村信用社联合社理事长、党委书记，中央汇金投资公司
副总经理，中国银河金融控股公司董事长、党委书记，中国银河证券董事长、党
委书记等职。
岳志明先生，独立董事，美国哥伦比亚大学工商管理硕士。历任野村证券国
际金融部中国部负责人，野村国际（香港）中国投行部总经理、野村中国区首席
执行官，美国华平投资集团董事总经理、全球合伙人等职。现任正大光明集团有
限公司首席投资官。
胡斌先生，独立董事，特许金融分析师(CFA)，美国伊利诺伊大学(UIUC)工
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商管理硕士（MBA）、上海交通大学管理工程博士。历任纽约银行梅隆资产管理
公司 Standish Mellon 量化分析师、公司副总裁，Coefficient Global 公司创
始人之一兼基金经理、梅隆资产管理中国区负责人、纽银梅隆西部基金管理有限
公司首席执行官（总经理）等职。现任上海系数股权投资基金管理合伙企业（有
限合伙）总经理。
2、监事会成员
段黎明先生，监事会主席，会计专业硕士、工商管理硕士。历任平安电子商
务有限公司财务分析主管、中国平安保险（集团）股份有限公司财务企划部项目
负责人、平安集团财务上海分部预算管理室主任、财务管理室主任，平安资产管
理有限责任公司财务部负责人、首席财务官等职。现任太平洋资产管理有限责任
公司财务部总经理。
Uwe Michel先生，监事，法律硕士。历任慕尼黑 Allianz SE亚洲业务部主
管、主席办公室主管、Allianz Life Insurance Japan Ltd.主席及日本全国主
管、德国慕尼黑 Group OPEX安联集团内部顾问主管等职。现任慕尼黑 Allianz SE
业务部 H5投资与亚洲主管。
刘涓女士，职工监事，经济学学士，现任国联安基金管理有限公司运营部副
总监。
朱敏菲女士，职工监事，大学本科，现任国联安基金管理有限公司人力综合
部资深行政经理。
3、高级管理人员
于业明先生，董事长，经济学博士，高级会计师。历任宝钢集团财务有限责
任公司副总经理、常务副总经理、总经理、董事长，华宝信托投资有限责任公司
总经理，联合证券有限责任公司总经理，华宝投资有限公司总经理，华宝信托有
限责任公司董事长，华宝证券有限责任公司董事长，中国太平洋保险（集团）股
份有限公司董事等职。现任太平洋资产管理有限责任公司党委书记、董事长、总
经理，国联安基金管理有限公司董事长。
孟朝霞女士，总经理，经济学硕士。历任新华人寿保险股份有限公司企业年
金管理中心总经理、泰康养老保险股份有限公司副总经理、富国基金管理有限公
司副总经理、融通基金管理有限公司总经理等职。现任国联安基金管理有限公司
总经理。
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魏东先生，常务副总经理，首席投资官，经济学硕士。曾任职于平安证券有
限责任公司和国信证券股份有限公司；历任华宝兴业基金管理有限公司交易部总
经理、华宝兴业宝康灵活配置证券投资基金基金经理、华宝兴业先进成长股票型
证券投资基金基金经理、投资副总监、国内投资部总经理、国联安基金管理有限
公司基金经理、总经理助理、投资总监等职。现任国联安基金管理有限公司常务
副总经理并兼任国联安德盛精选混合型证券投资基金、国联安新精选灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
李柯女士，副总经理，首席运营官、财务总监、首席信息官，经济学学士。
历任中国建设银行上海分行国际业务部业务经理、上海联合财务有限公司资金财
务部副经理、经理、营运负责人兼内部审计师、公司副总经理、国联安基金管理
有限公司财务总监、总经理助理等职。现任国联安基金管理有限公司副总经理。
蔡蓓蕾女士，副总经理，首席市场官，经济学博士。历任富国基金管理有限
公司产品与营销部副总经理兼零售部副总经理、交银施罗德基金管理有限公司产
品总监、泰康资产管理公司公募事业部市场业务负责人等职。现任国联安基金管
理有限公司副总经理。
李华先生，督察长，经济学硕士。历任北京大学经济管理系讲师、广东省南
方金融服务总公司基金部副总经理、广东华侨信托投资公司规划发展部总经理、
广州鼎源投资理财顾问有限公司总经理兼广东南方资信评估有限公司董事长、天
一证券有限公司华南业务总部总经理、融通基金管理有限公司监察稽核部总监及
监事、新疆前海联合基金管理有限公司督察长等职。现任国联安基金管理有限公
司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理
张汉毅先生，硕士研究生。2009年7月至2011年4月在工业和信息化部电信研
究院通信计量中心担任测试工程师。2011年4月至2012年5月在光大证券股份有限
公司资产管理总部担任行业研究员。2012年5月至2013年11月在上海光大证券资
产管理有限公司担任行业研究员。2013年12月加入国联安基金管理有限公司，历
任行业研究员、基金经理助理。2016年12月起担任国联安主题驱动混合型证券投
资基金的基金经理。
（2）历任基金经理
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基金经理 担任本基金基金经理时间
陈苏桥先生 2009年08月至2010年12月
魏东先生 2009年12月至2011年08月
韦明亮先生 2010年12月至2015年04月
潘明先生 2015年04月至2017年02月
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会是公司基金投资的最高投资决策机构。投资决策委员会由公
司总经理、主管投资的副总经理、权益投资部负责人、固定收益部负责人、研究
部负责人及高级基金经理组成。投资决策委员会成员为：
权益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（常务副总经理）权益投委会主席
邹新进（权益投资部总经理）
杨子江（研究部副总经理）
刘斌（权益投资部副总监、基金经理）
潘明（权益投资部副总监、基金经理）
固定收益投资决策委员会成员为：
孟朝霞（总经理）
魏东（常务副总经理）固收投委会主席
欧阳健（固定收益部总经理兼养老金及FOF投资部总经理）
万莉（现金管理部总经理、基金经理）
6、上述人员之间不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
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法定代表人：田国立
成立时间：2004年 09月 17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：010-67595096
中国建设银行成立于 1954年 10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行，总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂
牌上市(股票代码 939)，于 2007年 9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码
601939)。
2018年末，中国建设银行资产规模 23.22万亿元，较上年增长 4.96%。2018
年度，中国建设银行实现净利润 2,556.26亿元，较上年增长 4.93%；平均资产
回报率和加权平均净资产收益率分别为 1.13%和 14.04%；不良贷款率 1.46%，保
持稳中有降；资本充足率 17.19%，保持领先同业。
2018年，中国建设银行先后荣获新加坡《亚洲银行家》“2018年中国最佳
大型零售银行奖”、“2018年中国全面风险管理成就奖”；美国《环球金融》
“全球贸易金融最具创新力银行”、《银行家》“2018最佳金融创新奖”、《金
融时报》“2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行”等多项重要奖项。中
国建设银行同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志“2018年中国最
佳银行”称号，并在中国银行业协会 2018年“陀螺”评价中排名全国性商业银
行第一。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合与合规管理处、基金市场处、
证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴
业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等
11个职能处室，在安徽合肥设有托管运营中心，在上海设有托管运营中心上海
分中心，共有员工 300余人。自 2007年起，托管部连续聘请外部会计师事务所
对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2、主要人员情况
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蔡亚蓉，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行总行资金计划部、
信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职，并在总行公司
业务部担任领导职务。长期从事公司业务，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
龚毅，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银行
北京市分行国际部、营业部并担任副行长，长期从事信贷业务和集团客户业务等
工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部资深经理（专业技术一级），曾就职于中国建设银
行总行会计部，长期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理
经验。
郑绍平，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行投资部、委
托代理部、战略客户部，长期从事客户服务、信贷业务管理等工作，具有丰富的
客户服务和业务管理经验。
原玎，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行国际业务部，
长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销
拓展等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3、基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行，中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是目
前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2019年二季度末，中国建设
银行已托管 924只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务
水平，赢得了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中
国最佳托管银行”、4次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5年获得
中债登“优秀资产托管机构”等奖项，并在 2016年被《环球金融》评为中国市
场唯一一家“最佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统
实施奖”。
（二）基金托管人的内部控制制度
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1、内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2、内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会，负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部配备了专职内控合
规人员负责托管业务的内控合规工作，具有独立行使内控合规工作职权和能力。
3、内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1、监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法规以
及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情
况进行监督。在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基
金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查
监督。
2、监督流程
（1）每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统，对各基金投资运作比
例控制等情况进行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与
基金管理人进行情况核实，督促其纠正，如有重大异常事项及时报告中国证监会。
（2）收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
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（3）通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易，电话或书面要求基金
管理人进行解释或举证，如有必要将及时报告中国证监会。
四、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1、直销机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路1318号9楼
法定代表人：于业明
电话：021-38992888
联系人：黄娜娜
客服电话：400-700-0365(免长途通话费)，021-38784766
网址：www.cpicfunds.com
2、代销机构
（1）名称：中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼
法定代表人：田国立
电话：010-67596084
联系人：王未雨
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
（2）名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
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法定代表人：易会满
电话：010-66104094
联系人：王磊
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
（3）名称：交通银行股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188号
法定代表人：彭纯
电话：021-58781234
联系人：王菁
客服电话：95559
网址：www.bankcomm.com
（4）名称：招商银行股份有限公司
住所：深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
办公地址：广东省深圳市福田区深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755-83198888
联系人：季平伟
客服电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5）名称：国泰君安证券股份有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 168号上海银行大厦 29
层
法定代表人：杨德红
电话：021-38676666
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联系人：朱雅崴
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
（6）名称：华夏银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 22号
办公地址：北京市东城区建国门内大街 22号
法定代表人：李民吉
电话：010-85238428
联系人：刘军祥
客服电话：95577
网址：www.hxb.com.cn
（7）名称：中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 9号
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 9号
法定代表人：李庆萍
电话：010-89937333
联系人：迟卓
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
（8）名称：上海浦东发展银行股份有限公司
住所：上海市中山东一路 12号
办公地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
电话：021-61614934
联系人：周志杰
客服电话：95528
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12
网址：www.spdb.com.cn
（9）名称：宁波银行股份有限公司
住所：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号
法定代表人：陆华裕
电话：0574-87011947
联系人：朱海亚
客服电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（10）名称：平安银行股份有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047号
法定代表人：谢永林
电话：0755-22168301
联系人：汤俊劼
客服电话：95511
网址：www.bank.pingan.com
（11）名称：山西证券股份有限公司
住所：太原市府西街 69号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼 29层
法定代表人：侯巍
电话：0351-8686602
联系人：孟婉娉
客服电话：400-6661-618
网址：www.i618.com.cn
（12）名称：中信建投证券股份有限公司
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住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 188号
法定代表人：王常青
电话：010-85156398
联系人：许梦园
客服电话：400-8888-108，95587
网址：www.csc108.com
（13）名称：新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99号 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
电话：010-83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：www.xsdzq.cn
（14）名称：中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人：陈共炎
电话：010-83574507
联系人：辛国政
客服电话：95551，400-8888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（15）名称：中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦；
北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
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法定代表人：张佑军
电话：010-60834768
联系人：杜杰
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（16）名称：海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 689号
办公地址：上海市广东路 689号
法定代表人：周杰
电话：021-23219275
联系人：李楠
客服电话：95553
网址：www.htsec.com.cn
（17）名称：兴业证券股份有限公司
住所：福州市湖东路 268号
办公地址：福建省福州市湖东路 268号
法定代表人：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：www.xyzq.com.cn
（18）名称：光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
电话：021-52523573
联系人：姚巍
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客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（19）名称：上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213号 7楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-53686262
联系人：邵珍珍
客服电话：962518
网址：www.962518.com
（20）名称：华泰证券股份有限公司
住所：南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市中山东路 90号华泰证券大厦
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（21）名称：中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市经七路 86号
办公地址：山东省济南市经七路 86号 23层
法定代表人：李玮
电话：0531-68889157
联系人：王霖
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
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（22）名称：爱建证券有限责任公司
住所：上海市世纪大道 1600号 32楼
办公地址：上海市世纪大道 1600号 32楼
法定代表人：祝健
电话：62171984
联系人：陈敏
客服电话：021-63340678
网址：www.ajzq.com
（23）名称：申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层
法定代表人：李梅
电话：021-33388254
联系人：陈飙
客服电话：95523，400-889-5523
网址：www.swhysc.com
（24）名称：银泰证券有限责任公司
住所：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼
办公地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18号光大银行大厦 18楼
法定代表人：黄冰
电话：0755-83053731
联系人：刘翠玲
客服电话：400-8505-505
网址：www.ytzq.net
（25）名称：中国中投证券有限责任公司
住所：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21层及
第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
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办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18-21
层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元
法定代表人：高涛
电话：0755-82023442
联系人：张鹏
客服电话：400-6008-008，95532
网址：www.china-invs.cn
（26）名称：招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
法定代表人：霍达
电话：0755-82960167
联系人：黄婵君
客服电话：95565，400-8888-111
网址：www.newone.com.cn
（27）名称：西南证券股份有限公司
住所：重庆市江北区桥北苑 8号
办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
电话：023-63786464
联系人：陈诚
客服电话：95355
网址：www.swsc.com.cn
（28）名称：安信证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
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电话：0755-82558038
联系人：郑向溢
客服电话：95517
网址：www.essence.com.cn
（29）名称：第一创业证券股份有限公司
住所：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 15-20楼
法定代表人：刘学民
电话：0755-23838776
联系人：王叔胤
客服电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（30）名称：东海证券股份有限公司
住所：常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-50586660-8644
联系人：霍晓飞
客服电话：95531
网址：www.longone.com.cn
（31）名称：华福证券有限责任公司
住所：福州五四路新天地大厦 7至 10层
办公地址：福州五四路新天地大厦 7至 10层
法定代表人：黄金琳
电话：0591-87383623
联系人：张腾
客服电话：400-8896-326
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网址：www.gfhfzq.com.cn
（32）名称：华龙证券股份有限公司
住所：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
办公地址：甘肃省兰州市东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：李晓安
电话：0931-4890100
联系人：李昕田
客服电话：400-6898-888，96668（甘肃省内）
网址：www.hlzqgs.com
（33）名称：东方证券股份有限公司
住所：上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 318号新源广场 2号楼 21-29楼
法定代表人：潘鑫军
电话：021-63325888-3108
联系人：吴宇
客服电话：95503
网址：www.dfzq.com.cn
（34）名称：广发证券股份有限公司
住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
办公地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室
法定代表人：孙树明
电话：0755-82558305
联系人：黄岚
客服电话：95575
网址：www.gf.com.cn
（35）名称：信达证券股份有限公司
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住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
电话：010-63081493
联系人：王潇
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（36）名称：中国银行股份有限公司
住所：北京市复兴门内大街 1号
办公地址：北京市复兴门内大街 1号
法定代表人：陈四清
电话：010-66594587
联系人：张建伟
客服电话：95566
网址：www.boc.cn
（37）名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市青羊区东城根上街 95号
办公地址：成都市东城根上街 95号成证大厦 16楼
法定代表人：冉云
电话：028-86690057，028-86690058
联系人：刘婧漪，贾鹏
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（38）名称：东莞证券股份有限公司
住所：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
办公地址：东莞市莞城区可园南路 1号金源中心 30楼
法定代表人：陈照星
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电话：0769-22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
网址：www.dgzq.com.cn
（39）名称：渤海银行股份有限公司
住所：天津市河东区海河东路 218号
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
电话：022-58314846
联系人：王宏
客服电话：95541，400-8888-811
网址：www.cbhb.com.cn
（40）名称：平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
办公地址：深圳市福田区益田路 5033号平安金融中心 61层-64层
法定代表人：何之江
电话：0755-22626391
联系人：郑舒丽
客服电话：95511
网址：www.stock.pingan.com
（41）名称：中航证券有限公司
住所：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦 A栋
41层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号南昌国际金融大厦
A栋 41层
法定代表人：王宜四
电话：0791-86794744
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联系人：胡晨
客服电话：95335
网址：www.scstock.com
（42）名称：东北证券股份有限公司
住所：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
电话：0431-85096517
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：www.nesc.cn
（43）名称：长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特 8号
办公地址：湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
法定代表人：李新华
电话：027-65799999
联系人：李良
客服电话：95579
网址：www.95579.com
（44）名称：华融证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 8号
办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 11至 18层
法定代表人：祝献忠
电话：010-58566100
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-9999
网址：www.hrsec.com.cn
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（45）名称：中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场 2、5层
法定代表人：姜晓林
电话：0532-85022326
联系人：吴忠超
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
（46）名称：天风证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦四楼
办公地址：湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼
法定代表人：余磊
电话：027-87618882
联系人：翟璟
客服电话：95330
网址：www.tfzq.com
（47）名称：江海证券有限公司
住所：哈尔滨市香坊区赣水路 56号
办公地址：哈尔滨市松北区创新三路 833号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-85863726
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（48）名称：中国国际期货有限公司
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住所：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11层、
12层
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 1层、2层、9层、11
层、12层
法定代表人：王兵
电话：010-65807856
联系人：李昊恒
客服电话：95162，400-8888-160
网址：www.cifco.net
（49）名称：华宝证券有限责任公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号 57层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100号环球金融中心 57
层
法定代表人：陈林
电话：021-68778081
联系人：胡星熠
客服电话：400-8209-898
网址：www.cnhbstock.com
（50）名称：国信证券股份有限公司
住所：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦
法定代表人：何如
电话：0755-82133066
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（51）名称：中山证券有限责任公司
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住所：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
办公地址：深圳市南山区创业路 1777号海信南方大厦 21、22层
法定代表人：林炳城
电话：0755-82570586
联系人：罗艺琳
客服电话：95329
网址：www.zszq.com
（52）名称：中国国际金融股份有限公司
住所：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
电话：010-65051166
联系人：杨涵宇
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（53）名称：德邦证券股份有限公司
住所：上海市普陀区曹杨路 510号南半幢 9楼
办公地址：上海市福山路 500号城建国际中心 26楼
法定代表人：武晓春
电话：021-68761616
联系人：刘熠
客服电话：400-8888-128
网址：www.tebon.com.cn
（54）名称：申万宏源西部证券股份有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
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办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦
20楼 2005室
法定代表人：李琦
电话：0991-2307533
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（55）名称：弘业期货股份有限公司
住所：南京市中华路 50号
办公地址：南京市中华路 50号
法定代表人：周剑秋
电话：025-52278866
联系人：贾国荣
客服电话：400-828-1288
网址：www.ftol.com.cn
（56）名称：天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701室
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层
法定代表人：林义相
电话：010-66045182
联系人：谭磊
客服电话：010-66045678
网址：www.txsec.com
（57）名称：上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903-906室
法定代表人：杨文斌
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27
电话：021-20613999
联系人：王诗玙
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（58）名称：上海天天基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙田路 195号 3C-9楼
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人：其实
电话：021-54509977
联系人：朱玉
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（59）名称：北京展恒基金销售股份有限公司
住所：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦 6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
联系人：李晓芳
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
（60）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 17楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：400-076-6123
网址：www.fund123.cn
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（61）名称：深圳众禄基金销售股份有限公司
住所：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：广东省深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
电话：0755-33227950
联系人：童彩平
客服电话：400-678-8887
网址：www.zlfund.cn
（62）名称：和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
电话：010-85650628
联系人：刘洋
客服电话：400-920-0022
网址：licaike.hexun.com
（63）名称：浦领基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
电话：010-59497361
联系人：李艳
客服电话：400-876-9988
网址：www.zscffund.com
（64）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
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办公地址：上海市浦东新区东方路 1267号陆家嘴金融服务广场二期 11层
法定代表人：张跃伟
联系电话：021-20691832
联系人：胡雪芹
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
（65）名称：北京增财基金销售有限公司
住所：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 12层 1208号
法定代表人：罗细安
电话：010-67000988
联系人：李皓
客服电话：400-001-8811
网址：www.zcvc.com.cn
（66）名称：上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 14楼
法定代表人：李兴春
电话：021-50583533
联系人：郭丹妮
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（67）名称：浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1号元茂大厦 903室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺路 18号同花顺大楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
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联系人：吴强
客服电话：400-877-3772
网址：www.5ifund.com
（68）名称：浙江金观诚基金销售有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢 10楼 1001室
法定代表人：蒋雪琦
电话：0571-88337717
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
（69）名称：海银基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区东方路 1217号陆家嘴金融服务广场 6楼 B单元
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8号 4楼
法定代表人：刘惠
电话：021-80133828
联系人：徐烨琳
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（70）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人：马勇
电话：010-83363101
联系人：文雯
客服电话：400-166-1188
网址：http://8.jrj.com.cn
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（71）名称：上海陆金所基金销售有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 15楼
法定代表人：王之光
电话：021-20665952
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（72）名称：北京虹点基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙楼 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工体北路甲 2号盈科中心东门二层
法定代表人：郑毓栋
电话：010-85643600
联系人：姜颖
客服电话：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com
（73）名称：上海联泰资产管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8号楼 3层
法定代表人：燕斌
电话：021-52822063
联系人：兰敏
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（74）名称：一路财富（北京）信息科技股份有限公司
住所：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
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办公地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
法定代表人：吴雪秀
电话：010-88312877
联系人：徐越
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（75）名称：珠海盈米财富管理有限公司
住所：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
电话：020-89629099
联系人：邱湘湘
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（76）名称：奕丰基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场 A座 17楼 1704室
法定代表人：TEO WEE HOWE
联系人：叶健
电话：0755-89460507，0755-89460500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（77）名称：深圳市金斧子投资咨询有限公司
住所：广东省深圳市南山区智慧广场第 A栋 11层 1101-02
办公地址：广东省深圳市南山区科苑路 16号东方科技大厦 18楼
法定代表人：赖任军
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电话：0755-84034499
联系人：张烨
客服电话：400-930-2888
网址：www.jfzinv.com
（78）名称：武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七
幢 23层 1号 4号
办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
法定代表人：陶捷
电话：027-83863742
联系人：陆锋
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（79）名称：上海万得基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人：王廷富
电话：021-50712782
联系人：021-50710161
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（80）名称：深圳富济基金销售有限公司
住所：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418
室
法定代表人：刘鹏宇
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电话：0755-83999907-819
联系人：刘勇
客服电话：0755-83999907
网址：www.jinqianwo.cn
（81）名称：北京微动利基金销售有限公司
住所：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室
办公地址：北京市石景山区古城西路 113号 3层 341-342室
法定代表人：梁洪军
电话：010-52609656
联系人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址：www.buyforyou.com.cn
（82）名称：北京电盈基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号 36层 3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室
法定代表人：程刚
电话：010-56176118
联系人：张旭
客服电话：400-100-3391
网址：www.dianyingfund.com
（83）名称：北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
法定代表人：王伟刚
电话：010-62680527
联系人：丁向坤
客服电话：400-619-9059
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35
网址：www.hcjijin.com
（84）名称：北京晟视天下投资管理有限公司
住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 21&28层
法定代表人：蒋煜
电话：400-818-8866
联系人：徐晓荣，刘聪慧
客服电话：010-58170876
网址：www.shengshiview.com.cn
（85）名称：上海基煜基金销售有限公司
住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经
济发展区）
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话：021-65370077
联系人：吴鸿飞
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（86）名称：天津万家财富资产管理有限公司
住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413
室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013825
联系人：王芳芳
客服电话：010-59013842
网址：www.wanjiawealth.com
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（87）名称：杭州科地瑞富基金销售有限公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
办公地址：杭州市下城区上塘路 15号武林时代 20楼
法定代表人：陈刚
电话：0571-85267500
联系人：胡璇
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（88）名称：上海凯石财富基金销售有限公司
住所：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
电话：021-63333389
联系人：王哲宇
客服电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（89）名称：深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市福田区福华路 355号岗厦皇庭中心 8楼 DE
法定代表人：高锋
电话：0755-82880158
联系人：廖嘉琦
客服电话：400-804-8688
网址：www.keynesasset.com
（90）名称：贵州华阳众惠基金销售有限公司
住所：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房
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办公地址：贵州省贵阳市云岩区北京路 9号君派大厦 16楼
法定代表人：程雷
电话：0851-86909950
联系人：陈敏
客服电话：400-839-1818
网址：www.hyzhfund.com
（91）名称：北京蛋卷基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
联系人：戚晓强
客服电话：400-061-8518
网址：danjuanapp.com
（92）名称：北京植信基金销售有限公司
住所：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
办公地址：北京市朝阳区四惠盛世龙源国食苑 10号楼
法定代表人：于龙
电话：18701358525
联系人：吴鹏
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-ivn.com
（93）名称：上海有鱼基金销售有限公司
住所：上海自由贸易试验区浦东大道 2123号 3层 3E-2655室
办公地址：上海徐汇区桂平路 391号 B座 19层
法定代表人：林琼
电话：021-60907979
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联系人：黄志鹏
客服电话：021-60907978
网址：www.youyufund.com
（94）名称：上海挖财基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5楼 01、02、03
室
法定代表人：胡燕亮
电话：010-62680827
联系人：樊晴晴
客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（95）名称：南京苏宁基金销售有限公司
住所：南京市玄武区苏宁大道 1号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1号
法定代表人：刘汉青
电话：025-66996699-887226
联系人：王锋
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（96）名称：济安财富（北京）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307
法定代表人：杨健
电话：010-65309516
联系人：李海燕
客服电话：400-673-7010
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网址：www.jianfortune.com
（97）名称：上海中正达广基金销售有限公司
住所：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
联系人：戴珉微
客服电话：021-33768132
网址：www.zhongzhengfund.com
（98）名称：凤凰金信（银川）基金销售有限公司
住所：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼(100000)
办公地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号
14层 1402(750000)
法定代表人：张旭
电话：010-58160168
联系人：陈旭
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（99）名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院 1号泰康金融中心 38层
法定代表人：张冠宇
电话：010-85934903
联系人：王国壮
客服电话：400-819-9868
网址：wwww.tdyhfund.com
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（100）名称：北京肯特瑞基金销售有限公司
住所：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座
办公地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
法定代表人：江卉
电话：13810801527
联系人：韩锦星
客服电话：400-088-8816
网址：kenterui.jd.com
（101）名称：民商基金销售(上海)有限公司
住所：上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：贲惠琴
电话：021-50206003
联系人：杨一新
客服电话：021-50206003
网址：www.msftec.com
（102）名称：上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
联系人：仲秋玥
客服电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（103）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
住所：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 C栋
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法定代表人：汪静波
电话：15618885038
联系人：余翼飞
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（104）名称：上海大智慧基金销售有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元
法定代表人：申健
电话：021-20219988-35328
联系人：宋楠
客服电话：021-20292031
网址：www.wg.com.cn
（105）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司
住所：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19号 SOHO嘉盛中心 30层 3001室
法定代表人：周斌
电话：15249236571
联系人：陈霞
客服电话：400-898-0618
网址：www.chtfund.com
（106）名称：通华财富（上海）基金销售有限公司
住所：海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：马刚
电话：021-60818588
联系人：卞仪伟
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客服电话：95193转 5
网址：www.tonghuafund.com
（107）名称：万联证券有限责任公司
住所：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
办公地址：广州市天河区珠江东路 11号高德置地广场 F栋 18、19层
法定代表人：张建军
电话：020-39286026
联系人：甘蕾
客服电话：95322
网址：www.wlzq.com.cn
（108）名称：阳光人寿保险股份有限公司
住所：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
电话：010-5905660
联系人：王超
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（109）名称：中信期货有限公司
住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、
14层
办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层
1301-1305、14层
法定代表人：张皓
电话：021-60833754
联系人：刘宏莹
客服电话：400-990-8826
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网址：www.citicsf.cn
（110）名称：北京钱景基金销售有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街丹棱 SOHO1006-1008
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
联系人：李超
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（111）名称：大泰金石基金销售有限公司
住所：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15层
法定代表人：袁顾明
电话：021-22267943
联系人：朱真卿
客服电话：400-928-2266
网址：www.dtfunds.com
（112）名称：中证金牛（北京）投资咨询有限公司
住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室（100073）
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
(100031)
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336544
联系人：沈晨
客服电话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
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（113）名称：扬州国信嘉利基金销售有限公司
住所：江苏省扬州市广陵新城信息产业基地 3期 20B栋
办公地址：江苏省扬州市邗江区文昌西路 56号公元国际大厦 320
法定代表人：刘晓光
电话：0514-82099618-805
联系人：苏曦
客服电话：400-021-6088
网址：www.gxjlcn.com
（114）名称：深圳前海财厚基金销售有限公司
住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市前海深港基金小镇创投基金中心 33栋 408
法定代表人：杨艳平
电话：0755-86575665
联系人：叶见云
客服电话：400-128-6800
网址：www.caiho.cn
（二）注册登记机构
名称：国联安基金管理有限公司
住所：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
办公地址：中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 9楼
法定代表人：于业明
电话：021-38992888
联系人：黄娜娜
（三）出具法律意见书的律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
办公地址：上海市银城中路68号时代金融中心19楼
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负责人：俞卫锋
联系人：陆奇
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：安冬，陆奇
（四）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 5楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心
11楼
首席合伙人：李丹
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：钱祎彤
经办会计师：单峰，钱祎彤
五、基金的名称
国联安主题驱动混合型证券投资基金
六、基金的类型
契约型开放式（混合型）
七、基金的投资目标
把握中国经济结构转型带来的投资机会，谋求基金资产长期稳定增值。
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八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市
的股票、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会
允许基金投资的其他金融工具。如法律法规或中国证监会允许基金投资其他品种
的，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入本基金的投资范围。在有关金
融衍生产品推出后，本基金还可依据法律法规的规定履行适当程序后，运用金融
衍生产品进行投资风险管理。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%～95%，债券、现金、货币市
场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金资产的5%-40%，其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0～3%，
现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%，其中，现金不
包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。当法律法规的相关规定变更时，
基金管理人在履行适当程序后可对上述资产配置比例进行适当调整。
九、基金的投资策略及投资程序
（一）投资策略
1、资产配置策略
根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性和
定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价值进行评
估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配比例。在有效控
制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导致
投资决议形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配置的调整建议，
投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定大类资产的调整比例，由
基金经理执行。
2、股票投资策略
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本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“自上而下”的分析方法，前
瞻性地挖掘中国经济结构转型过程中涌现的投资主题，结合价值投资理念，精选
投资主题下的个股，获取超额收益率。
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的趋势性因素。投资主题是动态的，
一般分为四个阶段：主题雏形阶段、主题形成阶段、主题繁荣阶段、主题衰退阶
段。
在主题的雏形阶段，对主题的关注度较低，市场反映往往不足；主题繁荣阶
段，主题引起广泛关注，市场反映往往过度。这种反应不足和反应过度就带来股
票定价的偏差，即主题雏形阶段，股票往往被低估，而到主题繁荣阶段，股票往
往被高估。通过对主题进程的把握，利用这种定价偏差，精选主题下的相关个股，
在主题雏形阶段买入，在主题繁荣阶段卖出，形成完整的主题驱动投资策略。
主题驱动策略的实施步骤如下：
（1）主题挖掘
遵循自上而下的分析模式，从宏观经济、政策制度、技术进步和社会文化等
多个角度，对影响经济发展或企业盈利的趋势性因素进行抽象，形成投资主题，
寻求处在雏形阶段的投资主题。
改革开放以来，中国经济经历了30多年的高速发展，前期推动经济增长的因
素在逐渐消退，中国经济结构面临深刻转型，而经济结构转型是一个多层次、长
周期的过程，目前还处在这一过程的起步阶段。通过深入挖掘，经济结构转型过
程中将会不断有投资主题涌现。
主题的挖掘一般经历信息搜集、信息的处理和主题的确定三个步骤。信息的
搜集是主题挖掘的基础，分别从宏观经济，政策制度，技术进步以及社会文化等
方面搜集基础数据信息，信息搜集的渠道是多维的，可以是公开信息、专业的数
据库、研究员实地调研、问卷调查等；信息搜集后，对信息作相应处理加工，挖
掘数据的规律性，重点发现趋势的拐点，数据的处理方法包括：趋势分析法、移
动平均法和回归分析法等；从趋势出现拐点的因素中选择能够对经济发展和企业
盈利有较大影响因素，确定为投资主题。
（2）个股筛选
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本基金运用合理价格成长策略（GARP，Growth at a Reasonable Price）对
个股进行筛选，筛选个股通常经过三个步骤：备选库确定，指标打分，核心库确
定。
1）备选库确定
每个主题或细分子主题都有相对应的该主题的备选库。根据主题因素对企业
的主营业务收入、主营业务利润等财务指标的影响程度，作为企业和投资主题的
相关度标准。依据研究员的行业个股研究，选择与主题相关度高的企业作为主题
备选库。
2）指标打分
指标打分包括指标选择和打分方法。
GARP策略运用两大类指标：成长类指标和价值类指标。本基金选择3个成长
类细分指标和3个价值类细分指标，构成成长价值矩阵。其中，成长类细分指标
包括动态EPS增长率，静态ROE，静态销售毛利率；价值类细分指标包括静态PB，
静态PS和静态PE。
确定完细分指标后，对每个主题下的备选库股票按照细分指标分别排序，按
秩打分，取细分指标得分的均值作为成长类和价值类指标综合得分，分别用于衡
量该股票的成长特性和价值特性。
3）核心库确定
为满足“成长性好，估值相对合理”的选股要求，本基金设定主题备选库中
成长类指标综合得分超过60%并且价值类指标综合得分超过30%的个股作为主题
核心库。对主题核心库进行汇总，得到基金核心库。
（3）主题配置
综合考虑主题的发展阶段、主题催化剂、主题市场容量等因素，确定每个主
题的配置权重范围。
（4）组合构建
考察主题个股的重叠、研究员行业个股研究、个股PEG指标等因素，对主题
核心库内个股进行评估，在满足主题配置权重范围的条件下，确定投资组合的个
股和权重，初步完成投资组合的构建，由于主题具有跨行业的特征，为了避免投
资组合在行业上的大幅偏离，参考基金业绩比较基准指数的行业权重和市场的板
块轮动特征，对投资组合的个股和权重做进一步的优化。
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3、债券投资策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可转
换债券等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满足基金流动
性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券投资策略有：
（1）久期控制策略
在对利率变化方向和趋势判断的基础上，确定恰当的久期目标，合理控制利
率风险。根据对市场利率水平的预期，在预期利率下降时，增加组合久期，以较
多地获得债券价格上升带来的收益；在预期利率上升时，减小组合久期，以规避
债券价格下降的风险。
（2）类属策略
通过研究宏观经济状况，货币市场及资本市场资金供求关系，以及市场投资
热点，分析国债、金融债、企业债券等不同债券种类的利差水平，评定不同债券
类属的相对投资价值，确定组合资产在不同债券类属之间配置比例。
（3）收益率曲线配置策略
通过对央行货币政策、经济增长率、通货膨胀率和货币供应量等多种因素的
分析来预测收益率曲线形状的可能变化，在久期确定的基础上，充分把握收益率
曲线的非平行移动带来的机会，根据利率曲线移动情况，选择哑铃型组合、子弹
型组合或阶梯型组合。
4、权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
（1）综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在
内的定价因素，根据BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值被低估
的权证进行投资。
（2）基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杆杆比率高的
特点，对权证进行单边投资；
（3）基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素
的判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利用权
证进行风险对冲。
（二）投资程序
（1）由基金经理对宏观经济和市场状况进行考察，进行经济与政策研究；
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（2）数量策略部运用风险监测模型以及各种风险监控指标，对市场预期风
险和投资组合风险进行风险测算，并提供分析报告；
（3）投资决策委员会进行资产配置政策的制定。投资决策委员会定期召开
会议，依据上述报告对资产配置提出指导性意见；如遇重大事项，投资决策委员
会及时召开临时会议做出决策；
（4）结合投资委员会和风险管理部的建议，基金经理根据市场状况进行投
资组合方案设计；基金经理根据投资决策委员会的决议，参考上述报告，制定资
产配置、类属配置和个债配置和调整计划，进行投资组合的构建和日常管理；
（5）基金经理进行投资组合的敏感性分析；
（6）对投资方案进行合规性检查，重点检查是否满足基金合同规定和各项
法律法规的规定；
（7）基金经理进行投资组合的实施，设定或者调整资产配置比例、单个券
种投资比例，交易指令传达到交易部；交易部依据基金经理的指令，制定交易策
略，通过交易系统执行投资组合的买卖。交易情况及时反馈到基金经理；
（8）投资组合评价。风险管理部根据市场变化对投资组合的资产配置和调
整提出风险防范建议；对投资组合进行评估，并对风险隐患提出预警；对投资组
合的执行过程进行实时风险监控等。基金经理依据基金申购和赎回的情况控制投
资组合的流动性风险。
十、基金的业绩比较基准
本基金的整体业绩基准为：沪深300指数×80%＋上证国债指数×20%。
我们选定沪深300指数作为本基金股票部分的业绩基准，上证国债指数作为
债券部分的业绩基准，按照预期的大类资产平均配置比例设置了业绩基准的权重。
沪深300指数是由中证指数有限公司负责编制和维护的股票指数，该指数具有良
好的市场代表性和权威性。上证国债指数是以上海证券交易所上市的所有固定利
率国债为样本，按照国债发行量加权而成。上证国债指数能反映债券市场整体变
动状况，是债券市场价格变动的“指示器”。
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如果今后市场有其他更科学合理的业绩基准，本基金基金管理人须经基金托
管人同意，并报中国证监会履行相应程序后方可变更业绩比较基准。
十一、基金的风险收益特征
本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水
平和风险高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金的托管人——中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，复核
了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在
虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2019年6月30日，本报告财务资料未经审计师
审计。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
(%)
1 权益投资 83,237,022.77 91.17
其中：股票 83,237,022.77 91.17
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合
计
8,027,779.21 8.79
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8 其他各项资产 34,153.73 0.04
9 合计 91,298,955.71 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,587,330.00 1.75
B 采矿业 48,922.55 0.05
C 制造业 55,739,835.70 61.32
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,342,130.00 2.58
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,723,458.98 6.30
J 金融业 6,872,049.94 7.56
K 房地产业 3,529,915.00 3.88
L 租赁和商务服务业 2,492,720.00 2.74
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,905,674.00 4.30
R 文化、体育和娱乐业 994,986.60 1.09
S 综合 - -
合计 83,237,022.77 91.57
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净值比
例(％)
1 000858 五 粮 液 25,000 2,948,750.00 3.24
2 002142 宁波银行 98,000 2,375,520.00 2.61
3 600519 贵州茅台 2,400 2,361,600.00 2.60
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4 601318 中国平安 26,000 2,303,860.00 2.53
5 600845 宝信软件 78,000 2,221,440.00 2.44
6 000651 格力电器 40,000 2,200,000.00 2.42
7 600036 招商银行 60,000 2,158,800.00 2.37
8 600305 恒顺醋业 108,800 2,004,096.00 2.20
9 000333 美的集团 38,500 1,996,610.00 2.20
10 601155 新城控股 46,500 1,851,165.00 2.04
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
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10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
11 投资组合报告附注
11.1本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露
平台，本基金投资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之
外的股票。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 30,616.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,644.02
5 应收申购款 1,893.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 34,153.73
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十三、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩不代表未来表现。
投资有风险，投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
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基金份额
净值增长
率①
同期业绩比
较基准收益
率③ ①-③
净值增长
率标准差
②
业绩比较基
准收益率标
准差④ ②-④
2009-08-26至
2009-12-31
4.60% 12.34% -7.74% 1.23% 1.60% -0.37%
2010-01-01至
2010-12-31
-5.64% -9.12% 3.48% 1.44% 1.26% 0.18%
2011-01-01至
2011-12-31
-15.50% -19.67% 4.17% 1.18% 1.04% 0.14%
2012-01-01至
2012-12-31
10.67% 7.04% 3.63% 1.03% 1.02% 0.01%
2013-01-01至
2013-12-31
19.18% -5.30% 24.48% 1.40% 1.11% 0.29%
2014-01-01至
2014-12-31
28.64% 41.16% -12.52% 1.26% 0.97% 0.29%
2015-01-01至
2015-12-31
42.61% 6.98% 35.63% 3.33% 1.99% 1.34%
2016-01-01至
2016-12-31
-41.77% -8.16% -33.61% 2.41% 1.12% 1.29%
2017-01-01至
2017-12-31
26.08% 17.32% 8.76% 0.81% 0.51% 0.30%
2018-01-01至
2018-12-31
-24.81% -19.66% -5.15% 1.16% 1.07% 0.09%
2019-01-01至
2019-06-30
26.17% 21.89% 4.28% 1.58% 1.24% 0.34%
2009-08-26至
2019-06-30
40.54% 32.46% 8.08% 1.71% 1.20% 0.51%
十四、费用概览
（一）基金的费用的种类
1.基金管理人的管理费；
2.基金托管人的托管费；
3.基金财产拨划支付的银行费用；
4.基金合同生效后的信息披露费用；
5.基金份额持有人大会费用；
6.基金合同生效后与基金有关的会计师费和律师费；
7.基金的证券交易费用；
8.依法可以在基金财产中列支的其他费用。
上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定，
法律法规另有规定时从其规定。
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（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1.基金管理人的管理费
在通常情况下，基金管理费按前一日基金资产净值的1.5%年费率计提。计算
方法如下：
H＝E×年管理费率÷当年天数，
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
2.基金托管人的托管费
在通常情况下，基金托管费按前一日基金资产净值的0.25%年费率计提。计
算方法如下：
H＝E×年托管费率÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令，经基金托管人复核后于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次
性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
3.除管理费和托管费之外的基金费用，由基金托管人根据其他有关法规及相
应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用。
基金合同生效前所发生的信息披露费、律师费和会计师费以及其他费用不从基金
财产中支付。
（四）费率调整
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在履行相关手续后，基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金
管理费率和基金托管费率。基金管理人必须最迟于新的费率实施日2日前在指定
媒体上刊登公告。
（五）基金税收
根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通
知》的要求，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放
式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税
和企业所得税。
根据财税字[2005]11号文《关于调整证券（股票）交易印花税税率的通知》，
自2005年1月24日起，基金买卖股票按照0.1%的税率缴纳印花税。
根据财税字[2005]102号文《关于股息红利个人所得税有关政策的通知》，
自2005年6月13日起，基金取得的股票的股息、红利收入暂减按50%计入个人应纳
税所得额。
根据财税[2008]1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》，（一）证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债
券的差价收入，股权的股息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收
企业所得税。（二）对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业
所得税。（三）对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂
不征收企业所得税。
本基金运作过程中的各类纳税主体，依照国家法律、法规的规定，履行纳税
义务。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息
披露管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他
