融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要
（2019年第 2号）
重要提示
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金（以下简称“本基金”） 经中国证监会
2013年11月12日证监许可[2013]1435号文准予注册募集。本基金的基金合同生效日为2014
年 8月 29日。
投资有风险，投资者申购基金时应认真阅读招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基
金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
本摘要根据基金合同和基金更新招募说明书编写，并经中国证监会注册。基金合同是约
定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的
承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作
过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 8月 28日，有关财务数据和净值表现截止日为
2019年 6月 30日，（本招募说明书中的财务资料未经审计）。
一、基金合同生效日
2014年 8月 29日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：融通基金管理有限公司
住所：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14层
设立日期：2001年 5月 22日
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人：高峰
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
电话：（0755）26947517
联系人：赖亮亮
注册资本：12500万元人民币
股权结构：新时代证券股份有限公司 60%、日兴资产管理有限公司（Nikko Asset
Management Co.,Ltd.）40%。
（二）主要人员情况
1、现任董事情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月起至今，任公司董事长。
独立董事杜婕女士，经济学博士，民进会员，注册会计师，现任吉林大学经济学院教授。
历任电力部第一工程局一处主管会计，吉林大学教师、讲师、教授。2011 年 1 月至今，任
公司独立董事。
独立董事田利辉先生，金融学博士后、执业律师，现任南开大学金融发展研究院教授。
历任密歇根大学戴维德森研究所博士后研究员、北京大学光华管理学院副教授、南开大学金
融发展研究院教授。2011年 1月至今，任公司独立董事。
独立董事施天涛先生，法学博士，现任清华大学法学院教授、法学院副院长、博士研究
生导师、中国证券法学研究会和中国保险法学研究会副会长。2012 年 1 月至今，任公司独
立董事。
董事王利先生，工学学士，现任新时代证券股份有限公司总经理助理兼投行业务条线负
责人。历任中石化齐鲁分公司财务部会计，上海远东证券有限公司总经理助理兼稽核部总经
理，新时代证券股份有限公司合规管理部总经理、法律事务部总经理、公司内核负责人、场
外市场部负责人。2018年 2月至今，任公司董事。
董事律磊先生，法学硕士，现任明天控股有限公司人力资源部总经理。历任原国务院法
制办公室秘书行政司副主任科员、主任科员、副处长、调研员等。2019 年 8 月至今，任公
司董事。
董事王裕闵先生，工商管理学硕士，现任日兴资产管理有限公司资深常务投资顾问，兼
任 ARK Investment Management GP LLC董事会列席代表。历任 M&T Bank分析员，FGIC（GE
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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Capital 通用资本的子公司）交易员，General Reinsurance 基金经理，CGA Investment
Management高级基金经理，Structured Credit Partners LLC联合创始人兼首席投资官，
Wachovia Corporation 董事总经理兼全球结构信贷产品主管、董事总经理兼全球市场和投
资银行业务亚洲主管，宏利资产管理（Manulife Asset Management）香港亚洲固定收益产
品主管，日兴资产管理有限公司首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司全球投资主管
兼首席投资官（国际），日兴资产管理有限公司副总裁、全球投资主管兼首席投资官（国际），
日兴资产管理有限公司联合全球投资主管兼首席投资官。2018年 3月至今，任公司董事。
董事 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士，现任融通基金管理有限公司常务副
总经理兼融通国际资产管理有限公司总经理。历任富达投资公司（美国波士顿）分析员、富
达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2015年 6月至今，任公司董事。
董事张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部董
事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司董事。
2、现任监事情况
监事刘宇先生，金融学硕士、计算机科学硕士，现任公司监察稽核部总经理。历任国信
证券股份有限公司投资银行部项目助理、安永会计师事务所高级审计员、景顺长城基金管理
有限公司法律监察稽核部副总监。2015年 8月至今，任公司监事。
3、公司高级管理人员情况
董事长高峰先生，金融学博士，现任融通基金管理有限公司董事长。历任大鹏证券投行
部高级经理、业务董事，平安证券投行部副总经理，北京远略投资咨询有限公司总经理，深
圳新华富时资产管理有限公司总经理。2015年 7月至今，任公司董事长。
总经理张帆先生，工商管理硕士，清华大学 EMBA。历任新时代证券经纪业务管理总部
董事总经理、总经理助理、副总经理职务。2017年 6月至今，任公司总经理。
常务副总经理 Allen Yan（颜锡廉）先生，工商管理硕士。历任富达投资公司（美国
波士顿）分析员、富达投资公司(日本东京)经理、日兴资产管理有限公司部长。2011 年 3
月至今，任公司常务副总经理。
督察长涂卫东先生，法学硕士。曾在原国务院法制办公室财金司、中国证监会法律部
和基金监管部工作，曾是中国证监会公职律师。2011年 3月至今，任公司督察长。
4、基金经理
（1）现任基金经理情况
朱浩然先生，中央财经大学经济学硕士，7 年证券投资从业经历，具有基金从业资
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格。2012 年 6 月至 2015 年 7 月就职于华夏基金管理有限公司机构债券投资部任研究员，
2015年 8月至 2017年 2月就职于上海毕朴斯投资管理合伙企业任投资经理。2017年 2月加
入融通基金管理有限公司，历任固定收益部专户投资经理、融通通颐定期开放债券型证券
投资基金基金经理（2017年 9月 8日至 2018年 9月 28日）、融通通和债券型证券投资基
金基金经理（2017年 9月 9日至 2018年 11月 20日）、融通通润债券型证券投资基金基金
经理（2017年 9月 9日至 2018年 11月 20日），现任融通通源短融债券型证券投资基金基
金经理（2017 年 9 月 8 日起至今）、融通月月添利定期开放债券型证券投资基金基金经理
（2017年 9月 8日起至今）、融通通福债券型证券投资基金(LOF)基金经理（2017年 9月 8
日起至今）、融通通祺债券型证券投资基金基金经理（2017 年 9 月 9 日起至今）、融通通
玺债券型证券投资基金基金经理（2017 年 9 月 9 日起至今）、融通通瑞债券型证券投资基
金基金经理（2018年 3月 24日起至今）、融通增辉定期开放债券型发起式证券投资基金基
金经理（2018 年 7 月 19 日起至今）、融通增悦债券型证券投资基金基金经理（2018 年 9
月 14日起至今）、融通通捷债券型证券投资基金基金经理（2018年 11月 15日起至今）。
（2）历任基金经理情况
自 2014年 8月 29日起至 2014年 11月 28日，由蔡奕奕女士担任本基金的基金经理。
自 2014年 11月 29日起至 2015年 3月 14日，由蔡奕奕女士和王纯女士共同担任本基
金的基金经理。
自 2015年 3月 15日起至 2015年 8月 5日，由王纯女士担任本基金的基金经理。
自 2015年 8月 6日起至 2016年 8月 23日，由汪曦女士担任本基金的基金经理。
自 2016年 8月 24日起至 2016年 9月 2日，由汪曦女士、张一格先生和王涛先生共同
担任本基金的基金经理。
自 2016年 9月 3日起至 2017年 7月 25日，由张一格先生和王涛先生共同担任本金的
基金经理。
自 2017年 7月 26日起至 2017年 9月 7日，由张一格先生担任本基金的基金经理。
自 2017年 9月 8日起至 2018年 3月 24日，由张一格先生、朱浩然先生共同担任本基
金的基金经理。
自 2018年 3月 25日起至今，由朱浩然先生担任本基金的基金经理。
5、投资决策委员会成员
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公司固定收益公募基金投资决策委员会成员：固定收益投资总监、基金经理张一格先生，
固定收益部总监、基金经理王超先生，交易部总经理谭奕舟先生，风险管理部总经理马洪元
先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
1、基本情况
名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）
住所：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
成立日期：2009年 1月 15日
批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]23号
注册资本：32,479,411.7万元人民币
存续期间：持续经营
联系电话：010-66060069
传真：010-68121816
联系人：贺倩
中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院
批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009年 1月 15日依法成立。
中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。
中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，
服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自
己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500强企业之列。作为一家城乡并举、
联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，
坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打
造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产
品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。
中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩
突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过
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了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的 SAS70审计报告。自 2010年起中国农业
银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业
银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力
加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成
绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产
托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至 2017
年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的
“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳
发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金 20年“最佳基金托管银行”奖。
中国农业银行证券投资基金托管部于 1998年 5月经中国证监会和中国人民银行批准成
立，2014年更名为托管业务部/养老金管理中心，内设综合管理部、业务管理部、客户一部、
客户二部、客户三部、客户四部、风险合规部、产品研发与信息技术部、营运一部、营运二
部、市场营销部、内控监管部、账户管理部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。
2、主要人员情况
中国农业银行托管业务部现有员工近 240名，其中具有高级职称的专家 30余名，服务
团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验
和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。
3、基金托管业务经营情况
截止到 2019年 3月 31日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资
基金共 440只。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1） 融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
邮政编码：518053
联系人：陈思辰
电话：（0755）26948034
客户服务中心电话：400-883-8088（免长途通话费用）、（0755）26948088
（2） 融通基金管理有限公司北京分公司
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办公地址：北京市西城区太平桥大街 84号丰汇时代大厦东翼 5层 502-507房间
邮政编码：100032
联系人：柴玏
电话：（010）66190982
（3） 融通基金管理有限公司上海分公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 501号上海中心大厦 34层 3405号
邮政编码：200120
联系人：刘佳佳
联系电话：（021）38424889
（4） 融通基金管理有限公司网上直销
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
邮政编码：518053
联系人：韦荣涛
联系电话：（0755）26947504
2、其他销售机构
（1）平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036号 16-20
法定代表人：何之江
联系人：周一涵
电话：（021）38637436
客服电话：95511转 8
（2）第一创业证券股份有限公司
联系地址：广东省深圳市罗湖区笋岗路 12号中民时代广场 B座 25、26层
法定代表人：刘学民
联系人：李晓伟
电话：（0755）23838751
客服电话：4008881888
（3）中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人：张佑君
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联系人：马静懿
电话：(010)-60834772
客服电话：4008895548
（4）中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人：姜晓林
联系人：孙秋月
电话：（0532）85023924
客服电话：95548
（5）中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
电话：（010）66568450
客服电话：4008-888-8888
（6）华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
法定代表人：李工
联系人： 樊忠亚
电话：（0551）65161821
客服电话：95318，4008096518
（7）国都证券有限责任公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
法定代表人：王少华
联系人：戈文
电话：（010）84183389
客服电话：400818811
（8）信达证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
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联系人：尹旭航
电话：（010）63080994
客服电话：4008008899
（9）长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层
法定代表人：曹宏
联系人：王涛
电话：（0755）83516289
客服电话：4006666888
（10）国盛证券有限责任公司
注册地址：江西省南昌市北京西路 88号江信国际金融大厦
法定代表人：徐丽峰
联系人：周欣玲
电话：（0791）86283080
客服电话：4008222111
（11）西部证券股份有限公司
办公地址： 西安市东新街 232号陕西信托大厦 16-17层
法定代表人：徐朝晖
联系人：刘莹
电话：（029）87406649
客服电话：95582
（12）渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
法定代表人：王春峰
联系人：王星
电话：（022）28451709
客服电话：4006515988
（13）国信证券股份有限公司
注册地址：深圳市红岭中路 1012号国信证券大厦 16—26层
法定代表人:何如
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联系人:李颖
电话:（0755）82130833
客服电话:95536
（14）华龙证券有限责任公司
注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号兰州财富中心 21楼
法定代表人：陈牧原
联系人：李昕田
电话：（0931）8490208
客服电话：4006898888
（15）东吴证券股份有限公司
注册地址：苏州市工业园区星阳街 5号
法定代表人：范力
联系人：方晓丹
电话：（0512）65581136
客服电话：4008601555
（16）申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层
法定代表人：李梅
联系人：余敏
电话：（021）33388229
客服电话：4008895523
（17）中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
法定代表人：丁学东
联系人：秦朗
电话：010-85679888-6035
客服电话：4009101166
（18）国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
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联系人：刘婧漪
电话：028-86690057
客服电话：4006-600109
（19）招商证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45层
法定代表人：霍达
联系人：黄婵君
电话：（0755）82960167
客服电话：95565
（20）中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
法定代表人：王常青
联系人：许梦园
电话：（010）85130236
客服电话：400-8888-108
（21）新时代证券股份有限公司
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501
法定代表人：叶顺德
联络人：田芳芳
电话：（010）83561146
客服电话：400698989
（22）中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、
14层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：0755-82791065
客服热线：4009908826
（23）光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号 3楼
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
11
法定代表人：周健男
联系人：李芳芳
电话：（021）22169081
客服热线：400-8888-788、10108998、95525
（24）西南证券股份有限公司
注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号
法定代表人：廖庆轩
联系人： 周青
电话：023-63786141
客服电话：4008096096
（25）中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
联系人： 秦雨晴
电话：021-20315255
客户服务电话：95538
（26）北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街甲六号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：许爽
客服电话：4008188866
（27）东海证券股份有限公司
注册地址： 常州市延陵西路 23号投资广场 18层
法定代表人：赵俊
联系人： 王一彦
电话：021-20333910
客服电话：400-888-858
（28）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座九层
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人：周慕冰
客服电话：95599
公司网址：www.abchina.com
（29）渤海银行股份有限公司
办公地址：天津市河东区海河东路 218号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（30）中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门西大街 131号
办公地 址：北京市西城区金融大街 3号
法定代表人：张金良
客服电话：95580
网址：www.psbc.com
（31）中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客户服务电话：95566
（32）中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25号
法定代表人：田国立
客服电话：95533
联系人：王琳
电话：（010）66275654
（33）交通银行股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号
法定代表人：任德奇（代）
客服电话：95559
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联系人：张作伟
电话：（021）58781234
（34）招商银行股份有限公司
办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
联系人：邓炯鹏
电话：(0755)83198888
客服电话：95555
（35）中信银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座
法定代表人：李庆萍
电话：（010）65557062
传真：（010）65550827
客户服务电话：95558
（36）上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12号
法定代表人：高国富
客服热线：www.spdb.com.cn；
公司网站 www.spdb.com.cn
（37）上海银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 168号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号
法定代表人：金煜
开放式基金咨询电话：(021)962888
联系人：汤征程
联系电话：(021)68475888
（38）平安银行股份有限公司
注册办公所： 广东省深圳市罗湖区深南东路５０４７号
法定代表人：谢永林
联系人：张莉
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
14
电话：021-38637673
客户服务电话：95511-3
（39）包商银行股份有限公司
注册地址：内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
办公地址:
内蒙古包头市青山区钢铁大街 6号
法定代表人: 李镇西
联系人: 张建鑫
电
话: 010-64816038
客户服务电话： 95352
网址：www.bsb.com.cn；
（40）苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
传真：0512-69868370
联系人：葛晓亮
电话：0512-69868519
客服热线：96067
网址：www.suzhoubank.com。
（41）宁波银行股份有限公司
办公地址：宁波市鄞州区宁南南路 700号 24层
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
联系人：邱艇
电话：0574-87050397
（42）深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
办公地址：深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
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15
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
网址：www.zlfund.cn
（43）北京展恒基金销售有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
法人代表：闫振杰
电话：010-62020088
传真：010-62020355
联系人： 翟飞飞
客服电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（44）浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
联系人：胡璇
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：0571-88920897 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
（45）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195号 3C座 7楼
法定代表人：其实
联系人：高莉莉
电话：（021）54509988
网址：www.1234567.com.cn
（46）天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701
办公地址： 北京市西城区新街口外大街 28号 C座 505室
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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法定代表人： 林义相
电话：010-66045777
传真：010-66045518
联系人： 谭磊
客服热线：010-66045678
公司网站： www.txsec.com
（47）北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
联系人：孙晋峰
电话：010-67000988
传真：010-67000988-6000
客户服务电话：400－001－8811
网址：www.zcvc.com.cn
（48）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 1501-1504
法定代表人：陈洪生
联系人：李智磊
联系电话：0592-3122679
传真：0592-3122701
客服热线：0592-3122716
公司网站：www.xds.com.cn
（49）上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 19层
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100号金外滩国际广场 19层
法定代表人：冯修敏
电话：021-33323999
传真：021-33323830
联系人：陈云卉
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客服热线：400-820-2819
公司网站：www.fund.bundtrade.com
（50）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
住所：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
（51）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006#
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 16层
法定代表人： 杨懿
联系人：文雯
电话：010-83363101
（52）深圳富济基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
办公地址：深圳市南山区粤海街道科苑南路高新南七道惠恒集团二期 418室
法定代表人：刘鹏宇
电话：0755-83999907-815
传真：0755-83999926
联系人：马力佳
客服热线：0755-83999907
公司网站：www.jinqianwo.cn
（53）上海陆金所基金销售有限公司
办公地址:
上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: 郭坚
联系人: 宁博宇
电
话: 021-20665952
客户服务电话： 4008219031
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（54）珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
传真：020-89629011
联系人：黄敏嫦
电话：020-89629099
客服热线：020-89629066
（55）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
法定代表人：张跃伟
联系人：胡雪芹
电话：021-2069-1806
客服热线：400-089-1289
网址：www.erichfund.com
（56）诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋
法定代表人：汪静波
电话：021-38509735
传真：021-38509777
联系人：李娟
客服热线：400-821-5399
公司网站：www.noah-fund.com
（57）上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
电话：021-20213600
传真：021-68596916
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联系人：张茹
客服热线：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
（58）上海利得基金销售有限公司
注册地址： 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址： 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
法定代表人： 李兴春
电话：021-50583533
传真：021-50583633
联系人： 曹怡晨
客服热线：400-921-7755
公司网站： http://a.leadfund.com.cn/
（59）一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2 号 1幢 A2008室
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：段京璐
电话：010-88312877
传真：010-88312099
客户服务电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
（60）北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
电话：010-57418813
传真：010-57569671
联系人：崔丁元
客服热线：4008936885
公司网站：www.qianjing.com
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（61）上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址： 上海市浦东新区浦明路 1500号万得大厦 11楼
法定代表人： 王廷富
电话：021-5132 7185
传真：021-5071 0161
联系人： 姜吉灵
客服热线：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（62）北京汇成基金销售有限公司
地址：北京市海淀区中关村 e世界 A座 1108室
法人代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
客户服务电话：400-619-9059 ；
网址：www.hcjijin.com；
（63）大泰金石基金销售有限公司
办公地址：南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室
法定代表人：袁顾明
联系人：何庭宇
电话：021-20324153
网址：http://www.dtfunds.com
（64）奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入住深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115室，1116室及 1307室
法定代表人：TAN YIK KUAN
电话：0755-8946 0500
传真：0755-2167 4453
联系人： 叶健
客服热线：400-684-0500
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21
公司网站： www.ifastps.com.cn
（65）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市福田区深南大道 6019号金润大厦 23A
法定代表人：高锋
电话：0755-83655588
传真：0755-83655518
联系人：廖苑兰
客服热线：4008048688
公司网站：www.keynesasset.com
（66）天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层
法定代表人：丁东华
电话：010-59287984
传真：010-59287825
联系人： 郭宝亮
客服热线：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（67）上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
办公地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
法定代表人：黄欣
电话：021-33768132
传真：021-33768132-802
联系人：戴珉微
客服热线：400-6767-523
公司网站：www.zzwealth.cn
（68）通华财富（上海）基金销售有限公司
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
22
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼
法定代表人：马刚
联系人：杨徐霆
电话：021-60818249
客服热线：95156
网址：www.tonghuafund.com。
（69）北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
办公地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2层 222单元
法定代表人：胡伟
电话：010-65951887
传真：010-65951887
联系人：葛亮
客服热线：400-618-0707
网址：www.hongdianfund.com/
（70）北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
办公地址：北京市亦庄经济技术开发区科创十一街 18号京东集团总部 A做 17层
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
传真：010-89188000
联系人： 徐伯宇
客服热线：95518
公司网站：jr.jd.com
（71）大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（72）上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
邮编：200335
法定代表人：燕斌
联系人：兰敏
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
公司网址：www.66liantai.com
（73）万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层
法定代表人：李修辞
电话：010-59013828
传真： 010-59013707
联系人： 王芳芳
客服热线：010-59013842
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
（74）上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
电话：010-88066632
传真：010-63136184
联系人：仲秋玥
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
24
客服热线：400-817-5666
公司网站: www.amcfortune.com
（75）上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室
法定代表人：冷飞
电话：
021-50810687
传真：
021-58300279
联系人：李娟
客服热线：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（76）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法定代表人：钱昊旻
电话：010-59336539
传真：010-59336500
联系人：徐英
客服热线：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
（77）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
法定代表人：钟斐斐
电话：010-61840688
传真：010-61840699
联系人：戚晓强
客服热线：4000618518
公司网站： https://danjuanapp.com/
（78）方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号 19层 A2017
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号楼 7层 711
法定代表人：林柏均
电话：010-68091380
传真：010-68091380
联系人：胡明哲
客服热线：010-64068617
公司网站：www.fundsure.cn
（79）民商基金销售（上海）有限公司
注册地址：
上海市黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
办公地址：
上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼
法定代表人：
贲惠琴
电话： 021-50206003
传真： 021-50206001
联系人： 杨一新
客服热线： 021-50206003
公司网站： www.msftec.com
（80）上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号太平金融大厦 1503室
法定代表人：王翔
电话： 021-65370077
传真： 021-55085991
联系人：许付漪
客服热线： 400-820-5369
公司网站：www.jiyufund.com.cn
（81）阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
法定代表人：李科
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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电话： 010-85632771
传真： 010-85632773
联系人：王超
客服热线： 95510
公司网站： http://fund.sinosig.com/
（二）注册登记机构
名称：融通基金管理有限公司
办公地址：深圳市南山区华侨城汉唐大厦 13、14、15层
设立日期：2001年 5月 22日
法定代表人：高峰
电话：0755-26948075
联系人：杜嘉
（三）律师事务所
名称：广东嘉得信律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
办公地址：深圳市罗湖区笋岗东路中民时代广场 A座 201
法定代表人：闵齐双
联系人：崔卫群
经办律师：闵齐双
崔卫群
电话：075533382888（总机）
075533033936（直线） 13480989076
传真：075533033086
（四）会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室
办公地址：上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人：俞伟敏
经办注册会计师：薛竞、俞伟敏
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五、基金的名称
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金
六、基金的类型
债券型证券投资基金
七、基金的投资目标
在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争获取高于业绩比较
基准的投资收益。
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八、基金的投资方向
（一）投资目标
在严格控制投资风险的基础上，追求基金资产的长期稳定增值，力争获取高于业绩比较
基准的投资收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的固定收益类金融工具，包括国内依法发行、上市
的国债、央行票据、金融债、企业债、中期票据、短期融资券、公司债、可转换债券（含分
离型可转换债券）、资产支持证券、债券回购、银行存款等固定收益类金融工具。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%。本基金不参与一级市场新股申购
或增发新股，也不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产，本基金可参与一级市场及
二级市场可转换债券的投资，因持有可转债转股所形成的股票以及因投资可分离债券而产生
的权证将于 30个工作日内卖出。
在开放期，本基金持有的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等）或者
到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5％，在非开放期，本基金不受该比例
的限制。
本基金投资于债券资产的比例不低于基金资产的 80%，但在每次开放期前三个月、开放
期及开放期结束后三个月的期间内（如遇市场情况急剧变化的情形，基金管理人可在履行适
当程序后，根据实际情况延长），基金投资不受上述比例限制。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
（三）投资理念
本基金通过充分发挥基金管理人的主动投资能力和研究决策能力，对宏观经济、财政货
币政策、市场利率水平及债券发行主体的信用情况等因素进行深入研究，根据对利率趋势的
预判，适时规划与调整组合目标久期，结合主动性资产配置，在严格控制组合投资风险的同
时，提高基金资产流动性与收益性水平，以追求超过业绩比较基准的投资回报。
九、投资策略
本基金主要投资于固定收益类品种，不直接买入股票、权证等权益类金融工具。本基金
封闭期的投资组合久期与封闭期剩余期限进行适当匹配。本基金的具体投资策略包括资产配
置策略、利率策略、信用策略、类属配置与个券选择策略、可转换债券投资策略以及资产支
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持证券的投资策略等部分。
1、资产配置策略
本基金将在基金合同约定的投资范围内，通过对宏观经济运行状况、国家货币政策和财
政政策、国家产业政策及资本市场资金环境的研究，积极把握宏观经济发展趋势、利率走势、
债券市场相对收益率、券种的流动性以及信用水平，优化固定收益类金融工具的资产比例配
置。在有效控制风险的基础上，适时调整组合久期，以获得基金资产的稳定增值，提高基金
总体收益率。
2、利率策略
本基金将考察市场利率的动态变化及预期变化，对引起利率变化的相关因素进行跟踪和
分析，进而对债券组合的久期和持仓结构制定相应的调整方案，以降低利率变动对组合带来
的影响。本基金管理人的固定收益团队将定期对利率期限结构进行预判，并制定相应的久期
目标，当预期市场利率水平将上升时，降低组合的久期；预期市场利率将下降时，提高组合
的久期。以达到利用市场利率的波动和债券组合久期的调整提高债券组合收益率目的。
3、信用策略
本基金将根据不同信用等级债券与同期限国债之间收益率利差的历史数据比较，并结合
不同信用等级间债券在不同市场时期利差变化及收益率曲线变化，调整债券类属品种的投资
比例，获取不同债券类属之间利差变化所带来的投资收益。
本基金还将积极、有效的利用本基金管理人比较完善的信用债券评级体系，研究和跟踪
发行主体所属行业发展周期、业务状况、公司治理结构、财务状况等因素，综合评估发行主
体信用风险，确定信用产品的信用风险利差，有效管理组合的整体信用风险。
4、类属配置与个券选择策略
本基金根据券种特点及市场特征，将市场划分为企业债、银行间国债、银行间金融债、
可转换债券、央行票据、交易所国债等子市场。综合考虑市场的流动性和容量、市场的信用
状况、各市场的风险收益水平、税收选择等因素，对几个市场之间的相对风险、收益（等价
税后收益）进行综合分析后确定各类别债券资产的配置。
本基金从债券息率、收益率曲线偏离度、绝对和相对价值分析、信用分析、公司研究等
角度精选有投资价值的投资品种。本基金力求通过绝对和相对定价模型对市场上所有债券品
种进行投资价值评估，从中选择具有较高息率且暂时被市场低估或估值合理的投资品种。
5、可转换债券的投资策略
可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性，具有抵御下行风险、分享股票价
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研
究的基础上，利用可转换公司债券定价模型进行估值分析。本基金还会充分借鉴基金管理人
股票分析团队及外部研究机构的研究成果,对可转债的基础股票的基本面进行分析，形成对
基础股票的价值评估，最终选择合适的投资品种。
6、资产支持证券的投资策略
资产支持类证券的定价受市场利率、流动性、发行条款、标的资产的构成及质量、提前
偿还率及其他附加条款等多种因素的影响。本基金将在利率基本面分析、市场流动性分析和
信用评级支持的基础上，辅以与国债、企业债等债券品种的相对价值比较，审慎投资资产支
持证券类资产。
十、业绩比较基准
本基金业绩比较基准为一年期银行定期存款税后收益率。
十一、风险收益特征
本基金为债券型基金，属于证券投资基金中的较低风险品种，其预期风险与收益高于货
币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十二、基金投资组合报告
本基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 9月 16日复
核了本报告的内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。本投资组合
报告所载数据截至 2019年 6月 30日。
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
833,103,665.96 97.05
其中：债券
808,103,665.96 94.14
资产支持证券 25,000,000.00 2.91
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
6,260,026.13 0.73
8 其他资产
19,035,544.45 2.22
9 合计
858,399,236.54 100.00
2.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（%）
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 69,936,000.00 12.37
其中：政策性金融债 69,936,000.00 12.37
4 企业债券 314,898,168.10 55.69
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 423,025,500.00 74.82
7 可转债（可交换债） 243,997.86 0.04
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 808,103,665.96 142.93
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产
净 值 比 例
（%）
1 190210 19国开 10 400,000 40,128,000.00 7.10
2 101800780 18兴展投资 MTN001 300,000 30,768,000.00 5.44
3 101801319 18冀中能源 MTN004 300,000 30,750,000.00 5.44
4 101764036 17苏沙钢 MTN005 300,000 30,693,000.00 5.43
5 190203 19国开 03 300,000 29,808,000.00 5.27
4.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序
号
证券代码 证券名称 数量（份） 公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
1 159302 启程 03优 150,000 15,000,000.00 2.65
2 139286 18首开 2A 100,000 10,000,000.00 1.77
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.1本期国债期货投资政策
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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本基金本报告期未持有国债期货。
7.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
8.投资组合报告附注
8.1本基金投资的前十名证券的发行主体报告期内没有被监管部门立案调查，或在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚。
8.2其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 10,658.48
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 19,024,885.97
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 19,035,544.45
8.3报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
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十三、
基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
基金合同生效日为2014年8月29日，基金业绩截止日为2019年6月30日。自基金合同生效
以来，本基金基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率的比较如下：
融通月月添利定期开放债券 A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2014年度 2.10% 0.20% 1.00% 0.01% 1.10% 0.19%
2015年度 12.73% 0.10% 2.12% 0.00% 10.61% 0.10%
2016年度 -0.56% 0.14% 1.50% 0.00% -2.06% 0.14%
2017年度 -2.29% 0.09% 1.50% 0.00% -3.79% 0.09%
2018年度 7.12% 0.08% 1.50% 0.00% 5.62% 0.08%
2019年半年度 2.90%
0.07%
0.74%
0.00%
2.16%
0.07%
融通月月添利定期开放债券 B
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2014年度 2.00% 0.20% 1.00% 0.01% 1.00% 0.19%
2015年度 12.23% 0.10% 2.12% 0.00% 10.11% 0.10%
2016年度 -0.86% 0.15% 1.50% 0.00% -2.36% 0.15%
2017年度 -2.59% 0.09% 1.50% 0.00% -4.09% 0.09%
2018年度 6.85% 0.07% 1.50% 0.00% 5.35% 0.07%
2019年半年度 2.63%
0.06%
0.74%
0.00%
1.89%
0.06%
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十四、基金费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。
本基金管理人于 2019年 8月 9日发布《关于调低融通月月添利定期开放债券型证券投
资基金管理费率及托管费率并修订基金合同及托管协议的公告》，经本基金的基金管理人与
本基金的基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2019年 8月 12日起，对本基
金的管理费率进行调整，将本基金的管理费率由 0.7%/年调低至 0.4%/年。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计算方法如下：
H＝E×0.2%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
本基金管理人于 2019年 8月 9日发布《关于调低融通月月添利定期开放债券型证券投
资基金管理费率及托管费率并修订基金合同及托管协议的公告》，经本基金的基金管理人与
本基金的基金托管人协商一致，并报中国证监会备案，决定自 2019年 8月 12日起，对本基
金的托管费率进行调整，将本基金的托管费率由 0.2%/年调低为 0.1%/年。
3、基金销售服务费
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.35%。
本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务，基金管理人将在基金年
度报告中对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务费按前一日 B 类基金资产净值的
0.35%年费率计提。计算方法如下：
H＝E×0.35%÷当年天数
H 为 B 类基金份额每日应计提的销售服务费
E 为 B 类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划付指令，
基金托管人复核后于次月首日起 5 个工作日内从基金资产中划出，由注册登记机构代收，
注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,
支付日期顺延。
上述（一）基金费用的种类中第 4－9项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用
实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用，包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露
费用等费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）费用调整
融通月月添利定期开放债券型证券投资基金更新招募说明书摘要（2018年第 2号）
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基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售服务费率等费率（但根据法律法规的要求
提高该等报酬费率标准的除外），须召开基金份额持有人大会审议；调低基金管理费率、基
金托管费率或基金销售服务费率等费率，无须召开基金份额持有人大会。
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体和基金管理人网站
上公告。
（五）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
基金财产投资的相关税收，由基金份额持有人承担，基金管理人或者其他扣缴义务人按
照国家有关税收征收的规定代扣代缴。
十五、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管
理办法》及其他有关法律法规的要求,对本基金于最新一期刊登的招募说明书进行了更新，
主要更新内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基金业
绩的截止日期；
2、在“三、基金管理人”部分，对 主要人员情况进行了更新；
3、在“四、基金托管人”部分，更新了相关信息 4、在“五、相关服务机构”部分，
更新了销售机构的相关信息；
4、在“九、基金的投资”部分，对本基金 2019年第 2季度报告中的投资组合数据进行
了列示；
5、在“十、基金的业绩”部分，按规定要求对基金的投资业绩数据进行了列示，已经
基金托管人复核；
6、在“十四、基金费用与税收” 部分，对基金计提的管理费和托管费的费率进行了更
新；
8、在“二十一、对基金份额持有人的服务”部分，更新了相关信息；
9、在“二十二、其他应披露事项”部分，对自上次招募说明书截止日以来与本基金相
关的基金公告进行了列表说明。
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融通基金管理有限公司
2019年 10月 9日
