诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
(2019 年第 2 期)
基金管理人：诺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
重要提示
（一）诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金 (以下简称“本基金”) 经中国
证券监督管理委员会 2013 年 6 月 6 日证监许可【2013】766 号文核准公开募集，本基金的
基金合同于 2013 年 8 月 21 日正式生效。
（二）基金管理人保证本《招募说明书》的内容真实、准确、完整。本《招募说明书》
经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益
作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
（三）投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》、
《基金合同》、基金管理人网站公示的《风险说明书》、基金产品风险等级划分方法及说明等，
全面认识本基金产品的风险收益特征，应充分考虑投资人自身的风险承受能力，并对于认购
（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者“买
者自负”原则, 在投资者作出投资决策后，须承担基金投资中出现的各类风险，包括：本基
金特有风险、债券市场风险、开放式基金共同风险等。
（四）基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证
本基金一定盈利，也不保证最低收益。
（五）基金管理人根据投资者适当性管理办法，对投资者进行分类。投资者应当如实提
供个人信息及证明材料，并对所提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责。投
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资者应当知晓并确认当个人信息发生重要变化、可能影响投资者分类和适当性匹配的，应及
时主动进行更新。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基
金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金
份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认
和接受，并按照《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和
义务，应详细查阅基金合同。
本招募说明书(更新)已经基金托管人复核。本招募说明书(更新)所载内容截止日为 2019
年 8 月 21 日，有关财务数据和净值表现截止日为 2019 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
公司名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19—20 层
法定代表人：秦维舟
设立日期：2003 年 12 月 9 日
批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字[2003]132 号
组织形式：有限责任公司
注册资本：1.5 亿元人民币
存续期限：持续经营
电话：0755－83026688
传真：0755－83026677
联系人：王嘉
股权结构：
股东单位 出资额(万元) 出资比例
中国对外经济贸易信托有限公司 6000 40％
深圳市捷隆投资有限公司 6000 40％
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大恒新纪元科技股份有限公司 3000 20％
合
计 15000 100％
（二）证券投资基金管理情况
截至 2019 年 8 月 21 日，本基金管理人共管理六十一只开放式基金：诺安平衡证券投资
基金、诺安货币市场基金、诺安先锋混合型证券投资基金、诺安优化收益债券型证券投资基
金、诺安价值增长混合型证券投资基金、诺安灵活配置混合型证券投资基金、诺安成长混合
型证券投资基金、诺安增利债券型证券投资基金、诺安中证 100 指数证券投资基金、诺安中
小盘精选混合型证券投资基金、诺安主题精选混合型证券投资基金、诺安全球黄金证券投资
基金、诺安沪深 300 指数增强型证券投资基金、诺安行业轮动混合型证券投资基金、诺安多
策略混合型证券投资基金、诺安全球收益不动产证券投资基金、诺安油气能源股票证券投资
基金（LOF）、诺安新动力灵活配置混合型证券投资基金、诺安创业板指数增强型证券投资
基金（LOF）、诺安策略精选股票型证券投资基金、诺安双利债券型发起式证券投资基金、
诺安研究精选股票型证券投资基金、诺安纯债定期开放债券型证券投资基金、诺安鸿鑫混合
型证券投资基金、诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安泰鑫一年定期开放
债券型证券投资基金、诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金、诺安天天宝货币市场基
金、诺安理财宝货币市场基金、诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券投资基金、诺安聚鑫
宝货币市场基金、诺安稳健回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安聚利债券型证券投资基
金、诺安新经济股票型证券投资基金、诺安低碳经济股票型证券投资基金、诺安中证 500
指数增强型证券投资基金、诺安创新驱动灵活配置混合型证券投资基金、诺安先进制造股票
型证券投资基金、诺安利鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安景鑫灵活配置混合型证券投
资基金、诺安益鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安安鑫灵活配置混合型证券投资基金、
诺安精选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安和鑫灵活配置混合型证券投资基金、诺安
积极回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安优选回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安
进取回报灵活配置混合型证券投资基金、诺安高端制造股票型证券投资基金、诺安改革趋势
灵活配置混合型证券投资基金、诺安瑞鑫定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安圆鼎定
期开放债券型发起式证券投资基金、诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金、诺安联
创顺鑫债券型证券投资基金、诺安汇利灵活配置混合型证券投资基金、诺安积极配置混合型
证券投资基金、诺安优化配置混合型证券投资基金、诺安浙享定期开放债券型发起式证券投
资基金、诺安精选价值混合型证券投资基金、诺安鼎利混合型证券投资基金、诺安恒鑫混合
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型证券投资基金、诺安恒惠债券型证券投资基金等。
（三）主要人员情况
1. 董事会成员
秦维舟先生，董事长，工商管理硕士。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维
发展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基
金管理有限公司副董事长。
伊力扎提?艾合买提江先生，副董事长，历任吉通网络通信股份有限公司人力资源部副
总经理，中化国际石油公司人力资源部总经理、公司副总经理、中国对外经济贸易信托有限
公司副总经理，现任中国对外经济贸易信托有限公司总经理。
赵忆波先生，董事，硕士。历任南方航空公司规划发展部项目经理，泰信基金管理有
限公司研究员，翰伦投资咨询公司（马丁可利基金）投资经理，纽银西部基金管理有限公司
基金经理，现任大恒科技副董事长。
赵照先生，董事，博士。历任中国电力信托投资有限公司北京证券营业部交易部经理、
中国电力财务有限公司发展策划部主任、国家电网公司金融资产管理部发展策划处处长、国
网英大国际控股集团有限公司发展策划部主任、英大基金管理有限公司副总经理、英大资本
管理有限公司总经理等。现任中国对外经济贸易信托有限公司党委委员、副总经理。
孙晓刚先生，董事，本科。历任河北瀛源建筑工程有限公司职员、北京诺安企业管理
有限公司副总经理、上海摩士达投资有限公司副总经理及投资总监、上海钟表有限公司副总
经理。现任上海钟表有限公司董事长。
奥成文先生，董事，硕士。历任中国通用技术（集团）控股有限责任公司资产经营部
副经理，中国对外经济贸易信托有限公司投资银行部副总经理，诺安基金管理有限公司督察
长，诺安基金管理有限公司总经理。
汤小青先生，独立董事，博士。历任国家计委财政金融司处长，中国农业银行市场开
发部副主任，中国人民银行河南省分行副行长，中国人民银行合作司副司长，中国银监会合
作金融监管部副主任，内蒙古银监局、山西银监局局长，中国银监会监管一部主任，招商银
行副行长。
史其禄先生，独立董事，博士。历任中国工商银行外汇业务管理处处长，中国工商银
行伦敦代表处首席代表，中国工商银行新加坡分行总经理，中国工商银行个人金融业务部副
总经理，机构业务部副总经理，机构金融业务部资深专家。
赵玲华女士，独立董事，硕士。历任中国人民解放军空军总医院新闻干事，全国妇女联
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合会宣传部负责人，中国人民银行人事司综合处副处长，国家外汇管理局政策法规司副处长，
中国外汇管理杂志社社长兼主编，国家外汇管理局国际收支司巡视员。
2. 监事会成员
秦江卫先生，监事，硕士。历任太原双喜轮胎工业股份有限公司全面质量管理处干部。
2004 年加入中国对外经济贸易信托有限公司，历任中国对外经济贸易信托有限公司风险法
规部总经理、副总法律顾问。现任中国对外经济贸易信托有限公司总法律顾问、首席风控官，
兼任风控合规总部总经理。
赵星明先生，监事，金融学硕士。历任中国人民银行深圳经济特区分行证券管理处副
处长、深圳证券交易所理事会秘书长、君安证券香港公司副总经理等职。
戴宏明先生，监事、本科。历任浙江证券深圳营业部交易主管、国泰君安证券公司部门
主管、诺安基金管理有限公司交易中心总监，现任诺安基金管理有限公司首席交易师（总助
级）兼交易中心总监。
梅律吾先生，监事，硕士。历任长城证券有限责任公司研究员，鹏华基金管理有限公司
研究员，诺安基金管理有限公司研究员、基金经理助理、基金经理、研究部副总监、指数投
资组副总监，现任指数组负责人。
3. 经理层成员
秦维舟先生，代为履行总经理职务。历任北京中联新技术有限公司总经理、香港昌维发
展有限公司总经理、香港先锋投资有限公司总经理、中国新纪元有限公司副总裁、诺安基金
管理有限公司副董事长，现任诺安基金管理有限公司董事长。自 2019 年 8 月 20 日起，代为
履行总经理职务。
杨文先生，副总经理，企业管理学博士。曾任国泰君安证券公司研究所金融工程研究员、
中融基金管理公司市场部经理。2003 年 8 月加入诺安基金管理有限公司，历任市场部总监、
发展战略部总监，现任公司副总经理。
杨谷先生，副总经理，经济学硕士，CFA。曾任平安证券公司综合研究所研究员、西北
证券公司资产管理部研究员。2003 年 10 月加入诺安基金管理有限公司，现任公司副总经理、
权益投资事业部总经理、投资一部总监、诺安先锋混合型证券投资基金基金经理。
陈勇先生，副总经理， 经济学硕士，注册会计师。曾任国泰君安证券公司固定收益部
业务董事、资产管理部基金经理，民生证券公司证券投资总部副总经理。2003 年 10 月加入
诺安基金管理有限公司，历任研究部总监、合规与风险控制部总监、督察长。现任公司副总
经理、固定收益事业部总经理。
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马宏先生，督察长，硕士。曾任中国新兴（集团）总公司职员、中化财务公司证券部职
员、中化国际贸易股份有限公司投资部副总经理、中国对外经济贸易信托有限公司证券部投
资总监、资产管理二部副总经理、投资发展部总经理。现任公司督察长。
4. 现任基金经理
裴禹翔先生，硕士，曾先后任职于华融湘江银行股份有限公司、浙江浙商证券资产管理
有限公司，任投资经理。2015 年 12 月加入诺安基金管理有限公司，任基金经理助理，从
事债券投资工作。2016 年 2月至 2017年 4月任诺安裕鑫收益两年定期开放债券型证券投资
基金基金经理，2016年 2月至 2018年 5月任诺安天天宝货币基金经理。2016年 2月起诺安
增利债券型证券投资基金基金经理，2016 年 3 月起任诺安稳固收益一年定期开放债券型证
券投资基金基金经理，2016 年 8 月起任诺安优势行业灵活配置混合型证券投资基金基金经
理，2016 年 9 月起任诺安进取回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2017 年 8月起
任诺安双利债券型发起式证券投资基金基金经理及诺安永鑫收益一年定期开放债券型证券
投资基金基金经理，2018 年 1 月起任诺安圆鼎定期开放债券型发起式证券投资基金基金经
理，2018 年 2 月起任诺安鑫享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理，2018 年 11
月起任诺安浙享定期开放债券型发起式证券投资基金基金经理。
5.历任基金经理
谢志华先生，曾于 2013年 8月至 2016年 3月担任本基金基金经理。
6.投资决策委员会成员的姓名及职务
本公司投资决策委员会分股票类基金投资决策委员会和固定收益类基金投资决策委员
会，具体如下：
股票类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：杨谷先生，副总经理、
权益投资事业部总经理、投资一部总监、基金经理；韩冬燕女士，权益投资事业部副总经理、
基金经理；王创练先生，首席策略师（总助级）兼研究部总监、基金经理。
固定收益类基金投资决策委员会：主席由公司总经理担任，委员包括：陈勇先生，副总
经理、固定收益事业部总经理；谢志华先生，固定收益事业部副总经理、基金经理、总裁助
理；王创练先生，研究部总监兼首席策略师（总助级）、基金经理。
上述人员之间不存在近亲属关系。
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二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：陈四清
成立时间：1984年 1月 1日
基金托管业务批准文号：中国证监会和中国人民银行证监基字【1998】3 号
组织形式：股份有限公司
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元
存续期间：持续经营
联系电话：010-66105799
联系人：郭明
（二）基金托管部门及主要人员情况
截至 2018 年 12 月，中国工商银行资产托管部共有员工 202 人，平均年龄 33 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。
（三）基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者，中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以
来，秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨，依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范
的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队，严格履行资产托管人职责，为境内外广大
投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务，展现优异的市场
形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、
信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资
产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信
贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产
品体系，同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务，可以为各类客户提供个性化
的托管服务。截至 2018年 12月，中国工商银行共托管证券投资基金 923只。自 2003 年以
来，本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环
球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64 项最佳托
管银行大奖；是获得奖项最多的国内托管银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续
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认可和广泛好评。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1. 诺安基金管理有限公司直销中心
本公司在深圳、北京、上海、广州、成都开设五个直销网点对投资者办理开户、申购和
赎回业务：
（1）深圳直销中心
办公地址：深圳市深南大道4013号兴业银行大厦19—20层
邮政编码：518048
电话：0755-83026603或0755-83026620
传真：0755-83026630
联系人：祁冬灵
（2）北京直销网点
办公地址：北京市朝阳区光华路甲14号诺安基金大厦8-9层
邮政编码：100020
电话：010-59027811
传真：010-59027890
联系人：孟佳
（3）上海直销网点
办公地址：上海市浦东新区世纪大道210号21世纪中心大厦903室
邮政编码：200120
电话：021-68824617
传真：021-68362099
联系人：王惠如
（4）广州直销网点
办公地址：广州市珠江新城华夏路10号富力中心2908
邮政编码：510623
电话：020-38928980
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传真：020-38928980
联系人：黄怡珊
（5）西部营销中心
办公地址：成都市高新区府城大道西段399号天府新谷9栋1单元1802
邮政编码：610021
电话：028-86050157
传真：028-86050160
联系人：裴兰
（6）个人投资者可以通过基金管理人的网上直销交易系统办理本基金的开户、申购和
赎回手续，具体交易细节请参阅基金管理人网站公告。
网址：www.lionfund.com.cn
2. 基金代销机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：陈四清
联系电话：010-66107900
传真：010－66107914
网站：www.icbc.com.cn
客户服务电话：95588
（2） 中国银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
法定代表人：刘连舸
客户服务电话：95566
网址：www.boc.cn
（3） 中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 69号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
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网址：www.abchina.com
（4） 招商银行股份有限公司
注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦
法定代表人：李建红
电话：0755－83198888
传真：0755－83195109
联系人：季平伟
客户服务电话：95555
网址：www.cmbchina.com
（5） 平安银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
办公地址：广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦
法定代表人：谢永林
电话：0755－82088888
传真：0755－82080714
联系人：周勤
客户服务电话：95511-3
网址：http://bank.pingan.com
（6） 兴业银行股份有限公司
注册地址：中国福州市湖东路 154 号
办公地址：中国福州市湖东路 154 号
法定代表人：高建平
客户服务电话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7） 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：汤嘉惠、倪苏云
电话：021-61618888
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传真：021-63604199
客户服务电话：95528
网址：www.spdb.com.cn
（8） 威海市商业银行股份有限公司
注册地址：中国?威海市宝泉路 9 号
办公地址：威海市宝泉路 9 号财政大厦
法定代表人：谭先国
客户服务电话：96636（省内）、4000096636(境内)
网址：www.whccb.com
（9） 哈尔滨银行股份有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市道里区尚志大街 160 号
法定代表人：郭志文
客户服务电话：400-60-95537、95537
网址：www.hrbb.com.cn
（10） 上海农村商业银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号中融·碧玉蓝天大厦 16 至 23 楼
法定代表人：翼光恒
联系人：周睿
电话：021-38576985
传真：021-50105124
客户服务电话：021-962999、4006962999
网址：www.shrcb.com
（11） 上海银行股份有限公司
注册地址： 中国上海市浦东新区银城中路 168 号
办公地址： 中国上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：金煜
客户服务电话：95594
网址： www.bankofshanghai.com
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（12） 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：阮劲松
客服热线：95541
网址：www.cbhb.com.cn
（13） 包商银行股份有限公司
注册地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
办公地址：包头市青山区钢铁大街 6 号
法定代表人：李镇西
客户服务电话：95352
网址： www.bsb.com.cn
（14） 江苏常熟农村商业银行股份有限公司
注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
办公地址：江苏省常熟市新世纪大道 58号
法定代表人：宋建明
客户服务电话：0512-962000、4009962000
网址：www.csrcbank.com
（15） 广州农村商业银行股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1号
法定代表人：王继康
客户服务电话：95313
网址： www.grcbank.com
（16） 苏州银行股份有限公司
注册地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
办公地址：江苏省苏州工业园区钟园路 728号
法定代表人：王兰凤
客户服务电话：96067
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网址： www.suzhoubank.com
（17） 宁波银行股份有限公司
注册地址：中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号
办公地址：中国浙江省宁波市鄞州区南路 700 号
法定代表人：陆华裕
客户服务电话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（18） 江苏紫金农村商业银行股份有限公司
注册地址：南京市建邺区梦都大街 136号
办公地址：南京市建邺区梦都大街 136号
法定代表人：张小军
客户服务电话：96008
网址：www.zjrcbank.com
（19） 江苏银行股份有限公司
注册地址：南京市中华路 26 号
办公地址：南京市中华路 26 号
法定代表人：夏平
联系人：田春慧
电话：025-58588167
传真：025-58588164
客户服务电话：95319
网址：www.jsbchina.cn
（20） 广发银行股份有限公司
注册地址：中国广东省广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人：杨明生
联系人：江璐、罗环宇
电话：020-38323704、38322730、38323206
传真：020-87311780
客户服务热线：400-830-8003
网址：www.cgbchina.com.cn
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（21） 中原银行股份有限公司
注册地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
办公地址：河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦
法定代表人：窦荣兴
客户服务电话：95186
网址：www.zybank.com.cn
（22） 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16/17层
法定代表人：曹宏
电话：0755-83516222
联系人：匡婷
客户服务电话: 400-6666-888、95514
网址：www.cgws.com
（23） 大通证券股份有限公司
注册地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
办公地址：大连市沙河口区会展路 129 号大连国际金融中心 A 座-大连期货大厦 38、39
层
法定代表人：赵玺
联系人：谢立军
电话：0411-39673202
传真：0411-39673219
客户服务电话：4008-169-169
网址：www.estock.com.cn
（24） 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666号
办公地址：长春市生态大街 6666号
法定代表人：李福春
联系人：安岩岩
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电话：0431-85096517
传真：0431-85096795
客户服务电话：95360
网址：www.nesc.cn
（25） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：021-20333333
传真：021-50498825
联系人：王一彦
客服电话：95531；400-8888-588
网址：www.longone.com.cn
（26） 广州证券股份有限公司
注册地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
办公地址：广东省广州市天河区珠江西路 5 号广州国际金融中心主塔 19 层、20 层
法定代表人：邱三发
电话：020-87322668
传真：020-87325036
联系人：林洁茹
客户服务电话:95396
网址： www.gzs.com.cn
（27） 国海证券股份有限公司
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人：何春梅
联系人：武斌
联系电话：0755-83718808
传真：0755-83711597
客户服务电话： 95563、0771-95563
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网址：www.ghzq.com.cn
（28） 国金证券股份有限公司
注册地址：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号成证大厦 16 楼
法定代表人：冉云
联系电话：028-86690057、028-86690058
传真：028-86690126
全国统一服务热线：95310
网址： www.gjzq.com.cn
（29） 华宝证券有限责任公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层 200120
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 100 号 57 层
法定代表人：陈林
电话：021-501222222
联系人：楼斯佳
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
（30） 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
电话：028-86117373
传真：028-86150615
客户服务电话：400-8888-818、95584
网址：www.hx168.com.cn
（31） 华鑫证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元
法定代表人：俞洋
客户服务电话：95523（全国）、4001099918（全国）、029-68918888（西安）
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网址：www.cfsc.com.cn
（32） 江海证券有限公司
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人：赵洪波
电话：0451-82336863
传真：0451-82287211
联系人：徐世旺
客户服务电话：400-666-2288
网址：www.jhzq.com.cn
（33） 中泰证券股份有限公司
注册地址：山东省济南市经七路 86 号
办公地址：山东省济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮
联系人：吴阳
开放式基金咨询电话：0531-81283906
开放式基金业务传真：0531-81283900
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（34） 山西证券股份有限公司
注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
办公地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心 A 座 26―30 层
法定代表人：侯巍
联系人：张治国
联系电话：0351－8686703
传真：0351－8686709
客户服务电话：95573
网址：www.i618.com.cn
（35） 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
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办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：021-63231111
联系人：王伟力
客服服务热线：4008918918、021-962518
网址：www.962518.com
（36） 申万宏源证券有限公司
注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：曹晔
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523
电话委托：021-962505
网址：www.swhysc.com
（37） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室
办公地址：北京西城区太桥大街 19 号
法定代表人：李琦
电话：010-88085858
传真：010-88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（38） 首创证券有限责任公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座
法定代表人：毕劲松
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客户服务电话：400-6200-620
网址：www.sczq.com.cn
（39） 中航证券有限公司
注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号南昌国际金融大厦 A 栋 41 层
法定代表人：王晓峰
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：95335、400-88-95335
网址：www.avicsec.com
（40） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188 号中信建投证券公司
法定代表人：王常青
开放式基金咨询电话：40-08888-108
开放式基金业务传真：010－65182261
联系人：权唐
客户服务电话：95587
网址：www.csc108.com
（41） 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层
法定代表人：王连志
电话：0755-82825551
传真：0755-82558355
联系电话：0755-82558305
联系人：陈剑虹
客户服务电话：95517
网址：www.essence.com.cn
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（42） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：周健男
电话：021-22169999
传真：021-68815009
联系人：刘晨
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
（43） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38－45楼
法定代表人：霍达
电话：0755－82943666
传真：0755－82960141
联系人：黄健
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn
（44） 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室
办公地址：天津市河西区宾水道 8号
法定代表人：王春峰
电话：022-28451861
传真：022-28451892
联系人：王兆权
客户服务电话：400-6515-988
网址：www.ewww.com.cn
（45） 华安证券股份有限公司
注册地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
办公地址：合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号
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法定代表人：章宏韬
客户服务电话：95318
网址：www.hazq.com
（46） 华泰证券股份有限公司
注册地址：江苏省南京市江东中路 228号
办公地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
电话：0755-82492193
联系人：庞晓芸
客户服务热线：95597
网址：www.htsc.com.cn
（47） 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15号桐城中央 21层
办公地址：山西省太原市长治路 111号山西世贸中心 A座 12、13层
法定代表人：董祥
客户服务电话：4007-121-212
网址：www.dtsbc.com.cn
（48） 第一创业证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：广东省深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼
法定代表人：刘学民
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（49） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
法定代表人：陈灿辉
联系人：李颖
联系电话：021-38784818-8508
客户服务电话：400-820-5999
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网址：www.shhxzq.com
（50） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9 楼
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路333号金砖大厦8楼；
深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦9楼；
北京市朝阳区安定路 5号院 3号楼中建财富国际中心 27层
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
联系电话：010-86499427
客户服务电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（51） 世纪证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 41-42层
法定代表人：李强
客服电话：400-832-3000
网站：www.csco.com.cn
（52） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
办公地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
法定代表人：马功勋
客户服务电话：024-95346
网址：www.iztzq.com
（53） 天相投资顾问有限公司
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层
法定代表人：林义相
电话：010-66045529
传真：010-66045678
联系人：尹伶
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客户服务电话：010-66045678
天相投顾网-网址：www.txsec.com
天相基金网-网址：www.jjm.com.cn
（54） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
办公地址：深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704
法人代表人：洪弘
客户服务电话：400-166-1188
网址: http://money.jrj.com.cn
（55） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层
法定代表人：张跃伟
联系人：单丙烨
电话：021-20691869
传真：021-20691861
客户服务电话：400-820-2899
网址： www.erichfund.com
（56） 上海天天基金销售有限公司
注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号东方财富大厦
法定代表人:其实
联系人:潘世友
客户服务电话: 400-1818-188、95021
网址: www.1234567.com.cn
（57） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208-1209室
法定代表人：罗细安
客户服务电话：400－001－8811
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网址：www.zcvc.com.cn
（58） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12楼
法定代表人：陈柏青
联系人：张裕
电话：021-60897869
传真：0571-26698533
客户服务电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（59） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
客户服务电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn
（60） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号
办公地址：上海浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903～906室
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-58870011
传真：021-68596916
客户服务电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
（61） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区外大街 22号 1002室
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办公地址： 北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022
传真：021-20835879
网址：licaike.hexun.com
（62） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
法定代表人：凌顺平
联系电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客户服务电话：4008-773-772
网址： www.5ifund.com
（63） 深圳腾元基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区华富街道深南中路 4026号田面城市大厦 18层 b
办公地址：深圳市福田区深南中路 4026号田面城市大厦 18楼 ABC
法定代表人：杨启香
客户服务电话：4009-908-600
网址： www.tenyuanfund.com
（64） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1邮电新闻大厦 2层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-818-8000
网址： www.myfund.com
（65） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
办公地址：北京市西城区车公庄大街 9号五栋大楼 C座 702
法定代表人：吴雪秀
客户服务电话：400-001-1566
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网址：www.yilucaifu.com
（66） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街中关村金融大厦 10层
法定代表人：赵荣春
联系人：魏争
电话：010-57418829
客户服务电话：400-893-6885
网址：www.niuji.net
（67） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
办公地址：北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 28层
法定代表人：蒋煜
联系人：徐长征、林凌
电话：010-58170943、010-58170918
客户服务电话：400-818-8866
网址： www.shengshiview.com.cn
（68） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809
法定代表人：戎兵
联系人：程刚
电话：010-52855713
客户服务电话： 400 6099 200
网址： www.yixinfund.com
（69） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129号新华 1949产业园东门
法定代表人：曲阳
联系人：陈莹莹
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客户服务电话： 400-600-0030
网址： www.bzfunds.com
（70） 上海汇付基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
联系人：陈云卉
电话：021-33323999
传真：021-33323993
客户服务电话：400-821-3999
手机客户端：天天盈基金
网址：fund.bundtrade.com
（71） 上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10 号楼 12楼
法定代表人: 李兴春
客户服务电话: 400-921-7755
网址: www.leadfund.com.cn
（72） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼
法定代表人: 王之光
联系人: 宁博宇
联系电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服务电话: 4008219031
网址: www.lufunds.com
（73） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址: 上海市杨浦区昆明路 508号北美广场 B座 12楼
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法定代表人: 汪静波
客户服务电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
（74） 嘉实财富管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层
5312-15单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 12-15单元
法定代表人: 赵学军
客户服务电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（75） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈继武
业务联系人：李晓明
联系电话：021-63333319
客户服务电话：400-643-3389
网址：www.vstonewealth.com
（76） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
法定代表人：林卓
联系人：薛长平
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536
客户服务电话：400-6411-999
网址：www.haojiyou.cn
（77） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 38号院泰康金融大厦 38层
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法定代表人：张冠宇
客户服务电话： 400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com
（78） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2号第一广场 15楼
办公地址：上海黄浦区延安东路一号凯石大厦 4楼
法定代表人：陈洪生
联系电话：0592-3128888、0592-8060888
客服电话：400-918-0808
公司网址：www.xds.com.cn
（79） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：4006199059
公司网址： www.hcjijin.com
（80） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
联系电话：020-89629012
客户服务电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
（81） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3层
法人代表：尹彬彬
联系人：陈东
客户服务电话：400-118-1188
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29
公司网址：www.66zichan.com
（82） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层
法人代表：钱昊旻
客户服务电话：4008-909-998
公司网址： www.jnlc.com
（83） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区海德三路航天科技广场 A座 17楼 1704室
法人代表：TEO WEE HOWE
客户服务电话：400-684-0500
公司网址： www.ifastps.com.cn
（84） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址： 北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室
办公地址： 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302室
法人代表： 王兴吉
联系人：高雪超
联系电话：18601207732
客户服务电话：400-088-8080
公司网址： www.qiandaojr.com
（85） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
联系人：曹庆展
联系电话：010-65983311
客户服务电话：400-066-8586
公司网址：www.igesafe.com
（86） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部
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30
科研楼 5层 518室
办公地址：北京市海淀区西北旺东路 10号院西区 8号楼新浪总部大厦
法定代表人：李昭琛
联系人：付文红
电话：010-62675369
传真：010-62676582
客户服务电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（87） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
办公地址：北京市海淀区西四环北路 69号一层
法定代表人：张虎
联系人：周栋
电话：010-88499161-8006
传真：010-88460066
客户服务电话：400-1687575
网址：www.taixincf.com
（88） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院 朝来高科技产业园 凤凰金融 18 号楼
法定代表人：张旭
客户服务电话：400-8105-919
网址：www.fengfd.com
（89） 上海万得基金销售有限公司（原上海万得投资顾问有限公司）
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
办公地址：上海市浦东新区福山路 33号 8楼
法定代表人：黄伟
联系人：徐亚丹
联系电话：13818306630
客户服务电话：400-821-0203
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（90） 北京广源达信基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28号 C座六层 605室
办公地址：北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19层
法定代表人：齐剑辉
联系人：王永霞
联系电话：15201586214
客户服务电话：4006236060
网址：www.niuniufund.com
（91） 天津国美基金销售有限公司
注册地址：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801
办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 19层
法定代表人：丁东华
客户服务电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（92） 北京电盈基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1号楼 36层 3603室
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B区
法定代表人：曲馨月
客户服务电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
（93） 和谐保险销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 55号楼 20层 2302
办公地址：北京市朝阳区建外大街 6号安邦保险大厦 10层
法定代表人：左荣林
联系人：张楠
联系电话：010-85256214
客户服务电话：400-819-5569
公司网站： www.hx-sales.com
（94） 北京懒猫金融信息服务有限公司
注册地址：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼 1119
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办公地址：北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111号国投尚科大厦
法定代表人：许现良
联系人：王芳芳
电话：18519215322
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（95） 上海华夏财富投资管理有限公司
注册地址：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室
办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层
法定代表人：毛淮平
客户服务电话：400-817-5666
网址：www.amcfortune.com
（96） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66号 1号楼 22层 2603-06
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院
法定代表人：江卉
客户服务电话：400 098 8511（个人业务）、 400 088 8816（企业业务）
网址：http://fund.jd.com
（97）通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区杨高南路 799号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9 楼
法定代表人：沈丹义
联系人：庄洁茹
联系电话：021-60818206
客户服务电话：400-101-9301 或 95193转 5
网址：www.tonghuafund.com
（98） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展
区）
办公地址：上海市昆明路 518号北美广场 A1002 室
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法定代表人：王翔
联系人：蓝杰
联系电话：021-65370077-220
客户服务电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（99） 万家财富基金销售（天津）有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28 号太平洋保险大厦 5 层
法定代表人：李修辞
联系人：邵玉磊
电话：18511290872
客户服务电话：010-59013825
网址： www.wanjiawealth.com
（100） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：江苏省南京市高淳区砖墙镇 78 号
办公地址：上海市黄浦区龙华东路 868 号绿地海外滩办公 A 座 1605
法定代表人：吴言林
联系人：李跃
电话：021-53086966
客户服务电话：025-56663409
网址：www.huilinbd.com
（101） 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街望京 SOHO T3 A 座 19 层
法定代表人：钟斐斐
联系人：袁永姣
电话：010-61840688
客户服务电话：4000-618-518
网址：http://danjuanapp.com
（102） 大河财富基金销售有限公司
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注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
办公地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层 1.2 号
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
客户服务电话：0851-88235678
网址：www.urainf.com
（103） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环北路甲 19 号 SOHO 嘉盛中心
法定代表人：周斌
客户服务电话：400-8980-618
网址：www.chtwm.com
（104） 上海攀赢基金销售有限公司
注册地址：上海市闸北区广中西路 1207 号 306 室
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 488 号太平金融大厦 603 室
法定代表人：沈茹意
客户服务电话：021-68889082
网址：www.pytz.cn
（105） 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
客户服务电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（106） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 3 层 307
法定代表人：杨健
客户服务电话：400-673-7010
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网址：www.jianfortune.com
（107） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8 号院 2 号楼 106 室-67
办公地址：北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10 号
法定代表人：于龙
联系人：张喆
联系电话：010-56075718
客户服务电话：4006-802-123
网址：www.zhixin-inv.com
（108） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1 号
法定代表人：王锋
客户服务电话：95177
网址：www.snjijin.com
（109） 方德保险代理有限公司（原金惠家保险代理有限公司）
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号楼神华国华投资大厦 7 层 711
法定代表人：林柏均
客服电话：010-64068617
网址：www.fundsure.cn
（110） 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1 号三亚阳光金融广场 16 层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12 号院 1 号昆泰国际大厦 12 层
法定代表人：李科
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
（111） 江苏天鼎证券投资咨询有限公司
注册地址：南京市秦淮区太平南路 389 号 1002 室
办公地址：南京市鼓楼区平安里 74 号
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法定代表人： 金婷婷
联系人：黄丹昀
联系电话：18659296868
客户服务电话：025-962155
网址：www.tdtz888.com
（112） 华瑞保险销售有限公司
注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座 13、14 层
办公地址：上海市浦东新区向城路 288 号国华人寿金融大厦 8 层 806
法定代表人：路昊
联系人：茆勇强
联系电话：021-68595698
客户服务电话：4001115818
网址：www.huaruisales.com
（113） 北京创金启富基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
办公地址：北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712
法定代表人：梁蓉
客户服务电话：400-6262-818
网址：www.5irich.com
（114） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1(811-812)
办公地址; 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心 22 楼盈信基
金
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
联系电话：13522300698
客户服务电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（115） 北京百度百盈基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101
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办公地址：北京市海淀区信息路甲 9 号奎科大厦
法定代表人：张旭阳
联系人：孙博超
联系电话：010-61952703
客户服务电话：95055-4
网址：www.baiyingfund.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构销售基金，并及时公告。
（二） 注册登记机构
名称：诺安基金管理有限公司
住所：深圳市深南大道 4013 号兴业银行大厦 19-20 层
法定代表人：秦维舟
电话：0755-83026688
传真：0755-83026677
（三） 出具法律意见书的律师事务所和经办律师
名称：北京颐合中鸿律师事务所
住所：北京市东城区建国门内大街 7号光华长安大厦 2座 1908-1911室
法定代表人/负责人：付朝晖
电话：010-65178866
传真：010-65180276
经办律师：虞荣方、高平均
（四）审计基金财产的会计师事务所和经办注册会计师
名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）
住所：北京市东城区东长安街 1号东方广场 E2 座 8层
执行事务合伙人：邹俊
电话：010 85085000
传真：010 85185111
联系人：左艳霞
经办注册会计师：左艳霞、张品
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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四、基金的名称
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
五、基金的类型
契约型开放式基金
六、基金份额的封闭期和开放期
（一） 基金的封闭期
本基金的封闭期为自基金合同生效之日起（包括基金合同生效之日）或自每一开放期
结束之日次日起（包括该日）一年的期间。本基金的第六个封闭期为自 2018年 12 月 28日
起至一年后对应日的前一日（2019年 12月 27日）。第六个封闭期结束之后第一个工作日为
基金管理费计提日，第二个工作日进入第六个开放期，下一个封闭期为第六个开放期结束之
日次日起的一年，以此类推。本基金封闭期内不办理申购与赎回业务。
（二） 基金的开放期
本基金自封闭期结束之后第二个工作日进入开放期，期间可以办理申购与赎回业务。
本基金每个开放期最长不超过 1个月，最短不少于 5个工作日，开放期的具体时间以基金管
理人届时公告为准，且基金管理人最迟应于开放期的 2日前进行公告。如在开放期内发生不
可抗力或其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可
抗力或其他情形影响因素消除之日次日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间
要求。
每个开放期的最后一日（份额折算日），本基金将进行份额折算，即基金管理人根据《基
金合同》的约定，在基金份额持有人持有的基金份额所代表的资产净值总额保持不变的前提
下，对本基金所有份额进行折算，将本基金所有份额的基金份额净值调整为 1.00 元，并将
基金份额按折算比例相应调整。
（三） 封闭期与开放期示例
比如，本基金的基金合同于 2012年 11月 1日生效，则本基金的第一个封闭期为基金
合同生效之日起一年，即 2012 年 11 月 1 日至 2013 年 10 月 31 日，管理费计提日为 2013
年 11月 1日。假设第一个开放期时间为 1个月，则第一个开放期为 2013年 11月 4日至 2013
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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年 12 月 3日；第二个封闭期为第一个开放期结束之日次日起的一年，即 2013 年 12月 4日
至 2014年 12月 3日，以此类推。
七、基金的投资目标
本基金在追求本金安全、有效控制风险的前提下，力求资产持续稳妥地保值增值，为投
资者提供较好的养老资产管理工具。
八、基金的投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国债、央行票据、地方政府债、
金融债、企业债、短期融资券、中期票据、公司债、资产支持证券、债券逆回购、银行存款
等固定收益类资产以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
本基金不直接在二级市场买入股票、权证等权益类资产，也不参与一级市场新股申购和
新股增发。同时本基金不参与可转换债券投资。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可
以将其纳入投资范围。
本基金各类资产的投资比例范围为：债券资产的比例不低于基金资产的 80%，所投资的
债券的信用评级均在 AA-以上。在开放期，本基金持有的现金或到期日在一年以内的政府债
券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。在非开放期，本基金不受上述 5%的限制。其中，
现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款。应开放期流动性需要，为保护持
有人利益，本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内，本基金的债
券资产比例可不受上述限制。
九、基金的投资策略
（一） 封闭期投资策略
在封闭期内，为合理控制本基金开放期的流动性风险，并满足每次开放期的流动性需求，
原则上本基金在投资管理中将持有债券的组合久期与封闭期进行适当的匹配。同时，在遵守
本基金有关投资限制与投资比例的前提下，将主要投资于高流动性的投资品种，减小基金净
值的波动。
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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（1）固定收益资产配置策略
1）组合久期配置策略
本基金通过对宏观经济形势、财政及货币政策、利率环境、债券市场资金供求等因素的
分析，主动判断利率和收益率曲线可能移动的方向和方式，并据此确定收益资产组合的平均
久期。原则上，利率处于上行通道时，缩短目标久期；利率处于下降通道时，则延长目标久
期。
○1 宏观经济环境分析
通过跟踪、分析宏观经济数据（包括国内生产总值、工业增长、固定资产投资、CPI、
PPI、进出口贸易等）判断宏观经济运行趋势及在经济周期中所处的位置，预测国家货币政
策、财政政策取向及当期利率在利率周期中所处的位置；密切跟踪、关注货币金融指标（包
括货币供应量 M1/M2，新增贷款、新增存款、准备金率等），判断利率在中短期内的变动趋
势及国家可能采取的调控措施。
○2 利率变动趋势分析
基于对宏观经济运行状态及利率变动趋势的判断，同时考量债券市场资金面供应状况、
市场预期等因素，预测债券收益率曲线可能移动的方向和方式。
○3 久期配置
基于宏观经济环境分析和利率变动趋势预测，通过合理假设下的情景分析和压力测试，
确定最优的债券组合久期。一般的，若预期利率水平上升时，建立较短平均久期的债券组合
或缩短现有债券组合的平均久期；若预期利率水平下降时，建立较长平均久期的债券组合或
延长现有债券组合的平均久期，以获取较高的组合收益率。
2）期限结构配置策略
本基金在确定固定收益组合平均久期的基础上,将对债券市场收益率期限结构进行分析,
预测收益率期限结构的变化方式,根据收益率曲线形态变化确定合理的组合期限结构,包括采
用子弹策略、哑铃策略和梯形策略等，在长期、中期和短期债券间进行动态调整，以从收益
率曲线的形变和不同期限债券价格的相对变化中获利。
3）类属资产配置策略
受信用风险、税赋水平、市场流动性、市场风险等不同因素的影响，国债、央票、金融
债、企业债、公司债、短期融资券等不同类属的券种收益率变化特征存在明显的差异，并表
现出不同的利差变化趋势。基金管理人将分析各类属券种的利差变化趋势，合理配置并灵活
调整不同类属券种在组合中的构成比例，通过对类属的合理配置力争获取超越基准的收益率
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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水平。
（2）固定收益类个券投资策略
1）利率品种投资策略
利率品种的主要影响因素为基准利率。本基金对国债、央行票据等利率品种的投资，首
先根据对宏观经济变量、宏观经济政策、利率环境、债券市场资金供求状况的分析，预测收
益率曲线变化的两个方面：变化方向及变化形态，从而确定利率品种组合的久期和期限配置
结构。其次根据不同利率品种的收益风险特征、流动性因素等，决定投资品种及相应的权重，
在控制风险并保证流动性的前提下获得最大的收益。
2）信用品种投资策略
信用品种收益率的主要影响因素为利率品种基准收益与信用利差。信用利差是信用产品
相对国债、央行票据等利率产品获取较高收益的来源。信用利差主要受两方面的影响，一方
面为债券所对应信用等级的市场平均信用利差水平，另一方面为发行人本身的信用状况。信
用品种投资策略具体为：
○1 在经济周期上行或下行阶段，信用利差通常会缩小或扩大，利差的变动会带来趋势性
的信用产品投资机会；同时，研究不同行业在经济周期和政策变动中所受的影响，以确定不
同行业总体信用风险和利差水平的变动情况，投资具有积极因素的行业，规避具有潜在风险
的行业；
○2 信用产品发行人的资信水平和评级调整变化会使产品的信用利差扩大或缩小，本基金
将充分发挥内部评级作用，选择评级有上调可能的信用债，以获取因信用利差下降带来的价
差收益；
○3 对信用利差期限结构进行研究，分析各期限信用债利差水平相对历史平均水平所处的
位置，以及不同期限之间利差的相对水平，发现更具投资价值的期限进行投资；
○4 研究分析相同期限但不同信用评级债券的相对利差水平，发现偏离均值较多，相对利
差有收窄可能的债券。
（3）动态增强策略
在以上债券投资策略的基础上，本基金还将根据债券市场的动态变化，运用骑乘收益率
曲线策略、息差放大策略和换券策略等，进行增强性的主动投资，以提高债券组合的收益。
1）骑乘收益率曲线策略
债券投资收益的来源主要由两大部分组成，第一部分是息票收入，第二部分是资本利得
收入。在息票收入固定的情况下，通过主动式债券投资的管理，尽可能多的获取资本利得收
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入是提高本基金收益的重要手段。而资本利得收入主要是通过债券收益率下降取得的，因此
本基金可以通过骑乘策略在个券收益率下降时获得资本利得。
骑乘策略是指当收益率曲线比较陡峭时，也即相邻期限利差较大时，可以买入期限位于
收益率曲线陡峭处的债券，也即收益率水平处于相对高位的债券，随着持有期限的延长，债
券的剩余期限将会缩短，从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降，通过债券的
收益率的下滑，进而获得资本利得收益。
骑乘策略的关键影响因素是收益率曲线的陡峭程度，若收益率曲线较为陡峭，则随着债
券剩余期限的缩短，债券的收益率水平将会有较大下滑，进而获得较高的资本利得。
2）息差放大策略
该策略是利用债券回购收益率低于债券收益率的机会通过循环回购以放大债券投资收
益的投资策略。该策略的基本模式即是利用买入债券进行正回购，再利用回购融入资金购买
收益率较高的债券品种，如此循环至回购期结束卖出债券偿还所融入资金。在进行回购放大
操作时，只有当回购利率低于债券收益率时该策略才能够有效执行。
3）换券策略
综合考虑利率期限结构、流动性、税收、信用级别等因素对债券进行定价，以此为基础，
在类属相近的债券中，选择买入相对被低估的债券，卖出相对被高估的债券，进行换券操作。
（二） 开放期投资安排
在开放期，基金管理人将采取各种有效管理措施，保障基金运作安排，防范流动性风险，
满足开放期流动性的需求。在开放期前根据市场情况，进行相应压力测试，制定开放期操作
规范流程和应急预案，做好应付极端情况下巨额赎回的准备。
十、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：固定业绩基准 3.0%，该业绩基准适用于本基金第六个封闭
期，其他封闭期的业绩基准由管理人和托管人协商一致后在开放期另行公布。
十一、基金的风险收益特征
本基金为债券型基金，其预期收益和风险水平高于货币市场基金，低于混合型基金和股
票型基金。
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
43
十二、基金的投资组合报告
本投资组合报告所载数据截止日为 2019年 6月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。
（一）报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 - -
其中：股票
- -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
2,447,671,200.00 97.64
其中：债券
2,447,671,200.00 97.64
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
26,383,947.12 1.05
8 其他资产
32,828,476.05 1.31
9 合计
2,506,883,623.17
100.00
（二）报告期末按行业分类的股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
（三）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
（四）报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 160,275,000.00 9.43
其中：政策性金融债 160,275,000.00 9.43
4 企业债券 421,007,000.00 24.78
5 企业短期融资券 837,280,800.00 49.27
6 中期票据 1,029,108,400.00 60.56
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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10 合计 2,447,671,200.00 144.05
（五）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净
值比例（％）
1 190210 19国开 10 1,500,000 150,480,000.00 8.86
2 101800162 18成都开投 MTN001 500,000 51,885,000.00 3.05
3 101800160 18港兴港投 MTN001 500,000 51,620,000.00 3.04
4 101759047 17 天恒置业 MTN001A 500,000 51,110,000.00 3.01
5 101761018 17邯交建 MTN001 500,000 50,925,000.00 3.00
（六）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
（七）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
（八）报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
（九）报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
1. 本期国债期货投资政策
本基金本报告期未持有国债期货。
2. 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
3. 本期国债期货投资评价
本基金本报告期未持有国债期货。
（十）投资组合报告附注
1. 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体,本报告期没有出现被监管部门立案调
查的情形,也没有出现在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
2.本基金本报告期末未持有股票。
3.其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 33,778.74
2 应收证券清算款 -
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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3 应收股利 -
4 应收利息 32,794,697.31
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 32,828,476.05
4. 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.报告 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
6. 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入原因，分项之和与合计可能有尾差。
十三、基金的业绩
本基金的过往业绩不代表未来表现。
（一）诺安稳固收益一年定期开放型债券投资基金自基金合同生效以来基金份额净值
增长率与同期业绩基准收益率比较表
阶段
份额净
值增长
率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2013.8.21～2013.12.31 1.40% 0.04% 1.09% 0.01% 0.31% 0.03%
2014.1.1～2014.12.31 7.12% 0.10% 2.97% 0.01% 4.15% 0.09%
2015.1.1～2015.12.31 7.36% 0.10% 2.88% 0.01% 4.48% 0.09%
2016.1.1～2016.12.31 0.00% 0.09% 2.81% 0.01% -2.81% 0.08%
2017.1.1～2017.12.31 2.71% 0.05% 2.72% 0.01% -0.01% 0.04%
2018.1.1～2018.12.31 7.95% 0.12% 2.65% 0.01% 5.30% 0.11%
2019.1.1～2019.6.30 1.20% 0.08% 1.28% 0.01% -0.08% 0.07%
2013.8.21～2018.12.31 30.84% 0.09% 17.59% 0.01% 13.25% 0.08%
注：本基金的业绩比较基准为:固定业绩基准 3.0%。
（二）自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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注：本基金的建仓期为 6个月，建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十四、基金的费用与税收
（一） 基金的费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、从基金份额的财产中计提的销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二） 与基金运作有关的费用
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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1、基金管理人的管理费
本基金采用的浮动费率方式如下：
1）本基金不收取固定管理费，以分档计提方式收取浮动管理费；
2）本基金的业绩比较基准为：固定业绩基准3.0%，该业绩基准适用于本基金第六个封
闭期，其他封闭期的业绩基准由管理人和托管人协商一致后在开放期另行公布；
3）封闭运作一年之后，基金管理人将以封闭期基金净值增长率为基础分档收取管理费。
在分档模式下，基金管理人将封闭期基金净值增长率由低到高划分为四档并设定不同等级的
管理费率。封闭期基金净值增长率越大的档，管理费率越高（具体档数、不同档数封闭期基
金净值增长率起止点、不同档数管理费率如下表）。管理费在管理费计提日计提，并将对应
四档管理费计提日基金份额净值。同时，管理费的提取将保证高档数的管理费计提日基金份
额净值不低于低档数的管理费计提日基金份额净值。
表：基金管理费分档费率表
设N为封闭期基金净值增长率：
档数 封闭期基金净值增长率（N） 管理费率
1 N≤4.0% 0%
2 4.0%＜N≤5.5% 0.3%
3 5.5%＜N≤7% 0.7%
4 7%＜N 1.0%
基金管理费以封闭期最后一日资产净值为基数，在管理费计提日计提，管理费计提日
结束后由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于管理费计
提日结束后2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休日
等,支付日期顺延。
例：当封闭期基金净值增长率为7%，管理费率为0.7%，则管理费计提日基金份额净值
为1.063；
当封闭期基金净值增长率为7.1%，管理费率为1.0%，则管理费计提日基金份额净值为
1.060；出现了封闭期基金净值增长率高而管理费计提日基金份额净值低的情况，为了保证
高档数的管理费计提日基金份额净值不低于低档数的管理费计提日基金份额净值，则当封闭
期基金净值增长率为7.1%，管理费计提日基金份额净值为1.063，实际管理费率为0.75%。
当封闭期基金净值增长率为7.4%，管理费率为1.0%，则管理费计提日基金份额净值为
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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1.063。
当封闭期基金净值增长率为7.5%，管理费率为1.0%，则管理费计提日基金份额净值为
1.064。
2、基金托管人的托管费
基金托管人的基金托管费按基金财产净值的 0.18%年费率计提。
在通常情况下，基金托管费按前一日基金财产净值的 0.18 %年费率计提。计算方法如
下：
H＝E×0.18%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发
送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支
取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费年费率为 0.50%。
本基金销售服务费按前一日基金资产净值的 0.50%年费率计提。
销售服务费额计算方法如下：
M=E×0.50%÷当年天数
M为每日应计提的销售服务费
E为前一日基金资产净值
基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管
人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中一
次性支取，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构
等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动
费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费适用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“一、基金费用的种类”中第 3－8 项费用，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三） 与基金销售有关的费用
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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1、申购费
本基金不收取认购费用，从基金资产中计提销售服务费。
2、赎回费
在本基金开放日期间赎回本基金的，对持续持有期少于 7 日的投资者收取 1.5%的赎回
费，并将上述赎回费全额计入基金财产，对持续持有期不少于 7 日的投资者不收取赎回费。
3、转换费
基金管理人可以根据相关法律法规、本基金合同的规定以及本基金的运作特性决定是
否开办本基金与基金管理人管理的其他基金之间的转换业务。若本基金开通基金转换业务，
相关规则与具体费率由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金合同的规定制定并公告。
4、基金管理人可以在基金合同规定的范围内调整上述与销售有关的费率。上述费率如
发生变更，基金管理人应依照《信息披露办法》的有关规定，在调整实施 2个工作日内在至
少一种指定媒体上公告。
5、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定
基金促销计划，针对通过特定交易方式（如网上交易）等进行基金交易的投资者定期或不定
期地开展基金促销活动。
（四） 其他费用
本基金运作和销售过程中发生的其他费用，以及因故与本基金有关的其他费用，将依
照国家法律法规的规定，予以收取和使用。
（五） 不列入基金费用的项目
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（六） 费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费，此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。基金管理人应按照《信息披露管理办法》在指定媒体上刊登公
告。
（七） 基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金招募说明书（更新）摘要- 2019 年第 2 期
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十五、对招募说明书本次更新部分的说明
本招募说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流
动性风险管理规定》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求。对
本基金管理人于 2019年 4月 4 日刊登的《诺安稳固收益一年定期开放债券型证券投资基金
招募说明书》进行了更新，主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，更新了本基金招募说明书内容的截至日期及相关财务数据的
截至日期。
2、在“第三部分 基金管理人”中，更新了证券投资基金管理情况、主要人员情况、基
金管理人的风险管理体系和内部控制制度等相关信息。
3、在“第四部分
基金托管人”中，更新了基本情况、基金托管部门及主要人员情况、
基金托管业务经营情况、基金托管人的内部控制制度等相关信息。
4、在“第五部分 相关服务机构”中，更新了基金份额发售机构的相关信息。
5、在“第十部分
基金的投资”中，更新了“七、基金投资组合报告”的内容。相关
数据及内容的截止日期为 2019年 6月 30日。
6、在“第十一部分
基金的业绩”中，更新了本基金自基金合同生效以来基金份额净
值增长率与同期业绩基准收益率比较表以及本基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率
的历史走势对比图。
7、在“第十五部分
基金的费用与税收”中，更新了“二、与基金运作有关的费用”
的内容。
8、在“第十八部分
风险揭示”中，增加了投资者适当性管理相关的声明。
9、在“第二十三部分
其他应披露事项”中，更新了本基金在本报告期内的相关公告。
十六、签署日期
2019 年 8 月 21 日
以上内容仅为摘要，须与本招募说明书（更新）正文所载之详细资料一并阅读。
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二○一九年九月三十日
