国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
招募说明书（更新）摘要
国金国鑫灵活配置混合型发起式
证券投资基金招募说明书（更新）摘要
基金管理人：国金基金管理有限公司
基金托管人：中国光大银行股份有限公司
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
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重要提示
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）募集
申请已于 2012年 7月 23日获中国证监会证监许可﹝2012﹞953号文准予募集注
册。本基金的基金合同于 2012年 8月 28日正式生效。
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基
金财产，但不保证投资本基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资者赎回时，
所得或会高于或低于投资者先前所支付的金额。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投
资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受
能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因整体政治、
经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有
的非系统性风险，由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管
理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险等等。
本基金为发起式基金，在基金募集时，基金管理人将运用公司股东资金、公
司高级管理人员及本基金基金经理认购本基金的金额合计不低于 1,000万元，认
购的基金份额持有期限不低于三年。但发起份额认购人（基金管理人股东、基金
管理人、基金管理人的高级管理人员或基金经理等）对本基金的发起认购，并不
代表对本基金的风险或收益的任何判断、预测、推荐和保证，发起资金也并不用
于对投资者投资亏损的补偿，投资人及发起份额认购人均自行承担投资风险。基
金成立满三年之日，若本基金的资产规模低于 2亿元，基金合同将自动终止，且
无法通过召开持有人大会延期，投资者将面临基金合同可能终止的不确定性风
险。
本基金投资范围中包含中小企业私募债券，中小企业私募债是根据相关法律
法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券，由于不能公开交易，一般情
况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险，当发债主体信用质量恶化时，受市场
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流动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净
值带来更大的负面影响和损失。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩
并不构成对本基金业绩表现的保证。投资有风险，投资者在认购（或申购）本基
金时应认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件。
本招募说明书所载内容截止日为 2019年 8月 28日，有关财务数据和净值表
现数据截止日为 2019年 6月 30日。
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一、基金管理人
一、基金管理人概况
名称：国金基金管理有限公司
成立日期：2011年 11月 2日
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D座 14层
法定代表人：尹庆军
组织形式：有限责任公司
联系电话：010-88005888
注册资本：3.6亿元人民币
股权结构：
国金基金管理有限公司股东为国金证券股份有限公司、苏州工业园区兆润投
资控股集团有限公司、广东宝丽华新能源股份有限公司、涌金投资控股有限公司，
四家企业共同出资 3.6亿元人民币，出资比例分别为 49%、19.5%、19.5%和 12%。
二、主要人员情况
（一）董事会成员
纪路先生，董事长，硕士 EMBA。历任博时基金管理有限公司研究员、金
信证券有限责任公司投资研究中心总经理、国金证券股份有限公司研究所总经
理。现任国金证券股份有限公司副总经理，国金基金管理有限公司董事长，国金
证券（香港）有限公司董事，国金财务（香港）有限公司董事，国金证券上海投
资咨询分公司总经理，上海国金理益财富基金销售有限公司执行董事。
金鹏先生，董事，研究生学历。历任涌金期货经纪有限公司总经理助理，上
海涌金理财顾问有限公司副总经理，河北财金投资有限公司总经理，涌金实业（集
团）有限公司副总裁，国金证券有限责任公司风险控制中心总经理，国金证券股
份有限公司董事、副总经理、监事、监事会主席，国金期货有限责任公司董事长。
现任国金证券股份有限公司董事、总经理，国金创新投资有限公司董事长，国金
期货有限责任公司董事，国金基金管理有限公司董事，国金证券（香港）有限公
司董事。
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黄艳女士，董事，硕士，高级经济师。历任华夏银行苏州支行国际业务部职
员，苏州工业园区国有资产经营公司投资银行部职员，苏州工业园区地产经营管
理公司综合部副总经理、总经理，苏州工业园区地产经营管理公司总裁助理、副
总裁。现任苏州工业园区经济发展有限公司副总裁，国金基金管理有限公司董事。
宁远喜先生，董事，硕士。历任三九集团工程有限公司办公室主任，深圳伯
龙建筑工程有限公司总经理助理，广东宝丽华集团有限公司广告部经理，广东宝
丽华实业股份有限公司董事会秘书。现任广东宝丽华新能源股份有限公司董事
长，广东宝新资产管理有限公司执行董事，宝新融资租赁有限公司执行董事，广
东信用宝征信管理有限公司执行董事，梅州客商银行股份有限公司董事长，百合
佳缘网络集团股份有限公司副董事长，国金基金管理有限公司董事，深圳微金所
金融信息服务有限公司董事，宝合金服投资管理股份有限公司董事。
赵煜先生，董事，学士。历任北京台都汽车安全设备有限公司销售经理，北
京顶峰贸易公司销售经理，上海浦东中软科技发展有限公司副总经理。现任涌金
实业（集团）有限公司董事长助理，国金基金管理有限公司董事。
尹庆军先生，董事，硕士。历任中央编译局世界所助理研究员、办公厅科研
外事秘书，中央编译出版社出版部主任，博时基金管理有限公司人力资源部总经
理、董事会秘书、监事，国金基金管理有限公司（筹）拟任督察长，国金基金管
理有限公司督察长。现任国金基金管理有限公司董事、总经理、首席信息官，北
京千石创富资本管理有限公司董事长。
张克东先生，独立董事，学士，注册会计师。历任煤炭工业部技术发展司、
煤炭科学研究总院科员、主任科员，中国国际经济咨询公司、中信会计师事务所
咨询员、项目经理，中信会计师事务所副主任，中天信会计师事务所副主任。现
任信永中和会计师事务所副总经理、合伙人，国金基金管理有限公司独立董事。
鲍卉芳女士，独立董事，硕士。历任湖北省郧阳地区法律顾问处律师，最高
人民检察院法纪厅书记员，北京市中银律师事务所律师，北京市博宇律师事务所
律师，北京市大成律师事务所律师，北京市同维律师事务所律师。现任北京市康
达律师事务所合伙人、律师，国金基金管理有限公司独立董事。
张勇先生，独立董事，硕士，高级经济师。历任中国建设银行北京分行二处
副处长，中国建设银行北京信托公司总经理，中国信达资产管理股份有限公司托
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管清算部总经理，中国金谷国际信托有限责任公司董事长。现任国金基金管理有
限公司独立董事。
（二）监事会成员
刘沣先生，监事会主席，硕士。历任南方报业传媒集团资深记者，广东宝丽
华新能源股份有限公司董事会秘书、董事。现任广东宝丽华新能源股份有限公司
副董事长、总经理兼董事会秘书，国金基金管理有限公司监事会主席、股东代表
监事。
许强先生，监事，硕士。历任苏州商品交易所交易部、交割部、信息部总经
理，中国华通物产集团经易期货经纪有限公司副总裁，苏州工业园区国有资产经
营公司投资银行部总经理，苏州工业园区地产经营管理公司投资部总经理。现任
苏州工业园区资产管理有限公司董事长、国金基金管理有限公司股东代表监事。
刘容女士，职工代表监事，硕士。历任北大方正物产集团农产品部期货研究
员兼总办会助理，国金基金管理有限公司（筹）风险管理部风险分析师，国金基
金管理有限公司风险管理部风险分析师兼董事会秘书、合规风控部总经理助理。
现任国金基金管理有限公司合规风控部副总经理、职工代表监事，北京千石创富
资本管理有限公司股东代表监事。
于晓莲女士，职工代表监事，学士。历任中国建设银行投资托管服务部基金
会计，国金基金管理有限公司（筹）清算部基金会计，国金基金管理有限公司基
金清算部副总经理。现任国金基金管理里有限公司运营支持部副总经理、职工代
表监事。
（三）总经理及其他高级管理人员
纪路先生，董事长，硕士 EMBA。简历请见上文。
尹庆军先生，总经理，首席信息官，硕士。简历请见上文。
张丽女士，督察长，硕士，通过国家司法考试，国际注册内部审计师。历任
科学出版社法律事务部内部法律顾问，国金基金管理有限公司（筹）监察稽核部
法律顾问，国金基金管理有限公司监察稽核部法律顾问、监察稽核部副总经理兼
法律顾问、监察稽核部总经理。现任国金基金管理有限公司督察长。
索峰先生，副总经理，学士。历任重庆润庆期货服务有限公司业务部副总经
理，重庆星河期货经纪公司业务部投资顾问，上海申银万国证券投资咨询人员，
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君安证券有限责任公司重庆民生路营业部交易部经理，中国银河证券有限责任公
司重庆民族路营业部、重庆管理部研发部经理，银河基金管理有限公司基金经理、
固定收益部总监、总经理助理，国金基金管理有限公司总经理助理、固定收益投
资总监兼上海资管事业部总经理。现任国金基金管理有限公司副总经理兼固定收
益投资总监、上海资管事业部总经理。
聂武鹏先生，副总经理，硕士。历任天虹商场股份有限公司培训专员，TCL
集团股份有限公司招聘及培训经理，深圳迅雷网络技术有限公司高级招聘经理、
国金基金管理有限公司（筹）综合管理部总经理助理兼人力资本经理，国金基金
管理有限公司总经理助理、运营总监兼运营支持部总经理、职工代表监事。现任
国金基金管理有限公司副总经理兼运营总监，北京千石创富资本管理有限公司监
事会主席。
4、基金经理
张航先生，中央财经大学博士。历任长盛基金管理有限公司研究部研究员，
新华资产管理有限公司首席策略研究员、消费行业研究组组长、股票投资经理，
北京忠诚志业资本管理有限公司研究部研究总监、副总经理。现任国金基金管理
有限公司主动权益投资副总监兼基金经理。
滕祖光先生，中央财经大学硕士。历任中国工商银行深圳分行国际业务员，
中大期货经纪有限公司期货交易员，和讯信息科技有限公司高级编辑，国投信托
有限公司证券交易员，国金基金管理有限公司基金交易部高级交易员、投资研究
部基金经理、投资管理部基金经理。现任国金基金管理有限公司主动权益投资部
基金经理。
（五）投资决策委员会成员名单
投资决策委员会成员包括公司总经理兼首席信息官尹庆军先生，副总经理兼
固定收益投资总监索峰先生，总经理助理兼联席固定收益投资总监于涛先生，交
易总监兼基金交易部总经理詹毛毛先生，量化投资事业二部总经理杨雨龙先生，
主动权益投资总监兼主动权益投资部总经理潘九岩先生，研究部总经理尹海峰先
生，量化投资事业三部总经理兼基金经理、产品中心代总经理宫雪女士。
（六）上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金管理人的职责
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（一）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理
基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜。
（二）办理本基金备案手续。
（三）对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资。
（四）按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人
分配收益。
（五）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。
（六）编制季度、半年度和年度基金报告。
（七）计算并公告基金资产净值、每万份基金已实现收益、7日年化收益率。
（八）严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报
告义务。
（九）召集基金份额持有人大会。
（十）保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料。
（十一）以基金管理人名义，代表本基金份额持有人利益行使诉讼权利或者
实施其他法律行为。
（十二）中国证监会规定的其他职责。
四、基金管理人承诺
（一）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》的行为，并承
诺建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反《中华人民共和共证券法》
行为的发生。
（二）基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券投资基金法》的行
为，并承诺建立健全内部风险控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生：
1、将其固有财产或者他人财产混同于基金资产从事证券投资。
2、不公平地对待其管理的不同基金资产。
3、承销证券。
4、违反规定向他人贷款或者提供担保。
5、从事可能使基金财产承担无限责任的投资。
6、利用基金财产或职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益.
7、向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失。
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8、侵占、挪用基金财产。
9、泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他
人从事相关的交易活动。
10、玩忽职守，不按照规定履行职责。
11、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。
（三）基金管理人承诺不从事证券法规规定禁止从事的其他行为。
（四）基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守
国家有关法律、法规、规章及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：
1、越权或违规经营。
2、违反基金合同或托管协议。
3、故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益。
4、在包括向中国证监会报送的资料中进行虚假信息披露。
5、拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管。
6、玩忽职守、滥用职权。
7、泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基
金投资内容、基金投资计划等信息。
8、除按基金管理人制度进行基金运作投资外，直接或间接进行其他股票投
资。
9、协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
10、违反证券交易场所业务规则，利用对敲、对倒、倒仓等手段操纵市场价
格，扰乱市场秩序。
11、贬损同行，以提高自己。
12、在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分。
13、以不正当手段谋求业务发展。
14、有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象。
15、其他法律、行政法规禁止的行为。
五、基金经理承诺
（一）依照有关法律、法规、规章和基金合同的规定，本着勤勉谨慎的原则
为基金份额持有人谋取最大利益。
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（二）不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益。
（三）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开
的基金投资内容、基金投资计划等信息。
（四）不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。
六、基金管理人的内部控制制度
（一）内部控制的原则
1、全面性原则：内部控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透各项业务
过程和业务环节。
2、独立性原则：设立独立的合规风控部，合规风控部保持高度的独立性和
权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行稽核和检查。
3、相互制约原则：各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
4、定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性。
（二）内部控制的体系结构
公司的内部控制体系结构是一个分工明确、相互牵制的组织结构，由最高管
理层对内部控制负最终责任，各个业务部门负责本部门的风险评估和监控，监察
稽核部负责监察公司的风险管理措施的执行。具体而言，包括如下组成部分：
1、董事会：负责制定公司的内部控制政策，对内部控制负完全的和最终的
责任。
2、督察长：独立行使督察权利；直接对董事会负责；及时向董事会及/或董
事会下设的相关专门委员会提交有关公司规范运作和风险控制方面的工作报告。
3、投资决策委员会：负责指导基金财产的运作、制定本基金的资产配置方
案和基本的投资策略。
4、风险控制委员会：负责对基金投资运作的风险进行测量和监控。
5、合规风控部：负责对公司风险管理政策和措施的执行情况进行监察，并
为每一个部门的风险管理系统的发展提供协助，使公司在一种风险管理和控制的
环境中实现业务目标；同时负责对投资事前及事中的风险监控，具体落实针对投
研运作的相关法律法规、公司制度及日常的投研风控决策，设置相应的投研风控
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措施，并对各投资组合风险进行分析，对发现的异常及时向相关部门反馈，以作
为调整投资决策的依据。
6、业务部门：风险管理是每一个业务部门最首要的责任。部门负责人对本
部门的风险负全部责任，负责履行公司的风险管理程序，负责本部门的风险管理
系统的开发、执行和维护，用于识别、监控和降低风险。
（三）内部控制的措施
1、建立、健全内控体系，完善内控制度：公司建立、健全了内控结构，高
管人员关于内控有明确的分工，确保各项业务活动有恰当的组织和授权，确保监
察稽核工作是独立的，并得到高管人员的支持，同时置备操作手册，并定期更新。
2、建立相互分离、相互制衡的内控机制：建立、健全了各项制度，做到基
金经理分开，投资决策分开，基金交易集中，形成不同部门、不同岗位之间的制
衡机制，从制度上减少和防范风险。
3、建立、健全岗位责任制：建立、健全了岗位责任制，使每个员工都明确
自己的任务、职责，并及时将各自工作领域中的风险隐患上报，以防范和减少风
险。
4、建立风险分类、识别、评估、报告、提示程序：分别建立了公司营运风
险和投资风险控制委员会，使用适合的程序，确认和评估与公司运作和投资有关
的风险；公司建立了自下而上的风险报告程序，对风险隐患进行层层汇报，使各
个层次的人员及时掌握风险状况，从而以最快速度作出决策。
5、建立内部监控系统：建立了有效的内部监控系统，如电脑预警系统、投
资监控系统，能对可能出现的各种风险进行全面和实时的监控。
6、使用数量化的风险管理手段：采取数量化、技术化的风险控制手段，建
立数量化的风险管理模型，用以提示指数趋势、行业及个股的风险，以便公司及
时采取有效的措施，对风险进行分散、控制和规避，尽可能地减少损失。
7、提供足够的培训：制定了完整的培训计划，为所有员工提供足够和适当
的培训，使员工明确其职责所在，控制风险。
（四）基金管理人关于内部合规控制声明书
1、本公司承诺以上关于内部控制制度的披露真实、准确。
2、本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部合规控制。
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二、基金托管人
一、基金托管人概况
1、基本情况
名称：中国光大银行股份有限公司
住所及办公地址：北京市西城区太平桥大街 25 号、甲 25 号中国光大中心
成立日期：1992年 6月 18日
批准设立机关和批准设立文号：国务院、国函[1992]7号
组织形式：股份有限公司
注册资本：466.79095亿元人民币
法定代表人：李晓鹏
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【2002】75号
投资与托管业务部总经理：张博
电话：（010） 63636363
传真：（010） 63639132
网址：www.cebbank.com
2、投资与托管业务部部门及主要人员情况
法定代表人李晓鹏先生,曾任中国工商银行河南省分行党组成员、副行长，
中国工商银行总行营业部总经理，中国工商银行四川省分行党委书记、行长，中
国华融资产管理公司党委委员、副总裁，中国工商银行党委委员、行长助理兼北
京市分行行长，中国工商银行党委委员、副行长，中国工商银行股份有限公司党
委委员、副行长、执行董事；中国投资有限责任公司党委副书记、监事长；招商
局集团副董事长、总经理、党委副书记。曾兼任工银国际控股有限公司董事长、
工银金融租赁有限公司董事长、工银瑞信基金管理公司董事长，招商银行股份有
限公司副董事长、招商局能源运输股份有限公司董事长、招商局港口控股有限公
司董事会主席、招商局华建公路投资有限公司董事长、招商局资本投资有限责任
公司董事长、招商局联合发展有限公司董事长、招商局投资发展有限公司董事长
等职务。现任中国光大集团股份公司党委书记、董事长，兼任中国光大银行股份
有限公司党委书记、董事长，中国光大集团有限公司董事长，中国旅游协会副会
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长、中国城市金融学会副会长、中国农村金融学会副会长。武汉大学金融学博士
研究生，经济学博士，高级经济师。
行长葛海蛟先生，曾任中国农业银行辽宁省分行国际业务部总经理助理、副
总经理、总经理，中国农业银行辽宁省辽阳市分行党委书记、行长，中国农业银
行大连市分行党委委员、副行长，中国农业银行新加坡分行总经理，中国农业银
行国际业务部副总经理(部门总经理级)，中国农业银行黑龙江省分行党委副书
记、党委书记、行长兼任悉尼分行海外高管，黑龙江省第十二届人大代表。曾兼
任中国光大实业（集团）有限责任公司董事长，光大证券股份有限公司董事，中
国光大集团股份公司上海总部主任，中国光大集团股份公司文旅健康事业部总经
理。现任中国光大银行股份有限公司党委副书记、行长，中国光大集团股份公司
党委委员。南京农业大学农业经济管理专业博士研究生，管理学博士，高级经济
师。
张博先生，曾任中国光大银行厦门分行副行长，西安分行行长，乌鲁木齐分
行筹备组组长、分行行长，青岛分行行长，光大消费金融公司筹备组组长。曾兼
任中国光大银行电子银行部副总经理（总经理级），负责普惠贷款团队业务。现
任中国光大银行投资与托管业务部总经理。
3、证券投资基金托管情况
截至 2019年 6月 30日，中国光大银行股份有限公司托管华夏睿磐泰利六个
月定期开放混合型证券投资基金、天弘尊享定期开放债券型发起式证券投资基
金、汇安多策略灵活配置混合型证券投资基金等共 149只证券投资基金，托管基
金资产规模 3248.54亿元。同时，开展了证券公司资产管理计划、专户理财、企
业年金基金、QDII、银行理财、保险债权投资计划等资产的托管及信托公司资金
信托计划、产业投资基金、股权基金等产品的保管业务。
二、托管业务的内部控制制度
1、内部控制目标
确保有关法律法规在基金托管业务中得到全面严格的贯彻执行；确保基金托
管人有关基金托管的各项管理制度和业务操作规程在基金托管业务中得到全面
严格的贯彻执行；确保基金财产安全；保证基金托管业务稳健运行；保护基金份
额持有人、基金管理公司及基金托管人的合法权益。
2、内部控制的原则
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（1）全面性原则。内部控制必须渗透到基金托管业务的各个操作环节，覆
盖所有的岗位，不留任何死角。
（2）预防性原则。树立“预防为主”的管理理念，从风险发生的源头加强
内部控制，防患于未然，尽量避免业务操作中各种问题的产生。
（3）及时性原则。建立健全各项规章制度，采取有效措施加强内部控制。
发现问题，及时处理，堵塞漏洞。
（4）独立性原则。基金托管业务内部控制机构独立于基金托管业务执行机
构，业务操作人员和内控人员分开，以保证内控机构的工作不受干扰。
3、内部控制组织结构
中国光大银行股份有限公司董事会下设风险管理委员会、审计委员会，委员
会委员由相关部门的负责人担任，工作重点是对总行各部门、各类业务的风险和
内控进行监督、管理和协调，建立横向的内控管理制约体制。各部门负责分管系
统内的内部控制的组织实施，建立纵向的内控管理制约体制。投资与托管业务部
建立了严密的内控督察体系，设立了风险管理处，负责证券投资基金托管业务的
风险管理。
4、内部控制制度
中国光大银行股份有限公司投资与托管业务部自成立以来严格遵照《基金
法》、《中华人民共和国商业银行法》、《信息披露办法》、《运作办法》、《销售办法》
等法律、法规的要求，并根据相关法律法规制订、完善了《中国光大银行证券投
资基金托管业务内部控制规定》、《中国光大银行投资与托管业务部保密规定》等
十余项规章制度和实施细则，将风险控制落实到每一个工作环节。中国光大银行
投资与托管业务部以控制和防范基金托管业务风险为主线，在重要岗位（基金清
算、基金核算、监督稽核）还建立了安全保密区，安装了录像监视系统和录音监
听系统，以保障基金信息的安全。
三、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据法律、法规和基金合同等的要求，基金托管人主要通过定性和定量相结
合、事前监督和事后控制相结合、技术与人工监督相结合等方式方法，对基金投
资品种、投资组合比例每日进行监督；同时，对基金管理人就基金资产净值的计
算、基金管理人和基金托管人报酬的计提和支付、基金收益分配、基金费用支付
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等行为的合法性、合规性进行监督和核查。
基金托管人发现基金管理人的违反法律、法规和基金合同等规定的行为，及
时以书面或电话形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核
对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对
通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规
事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
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三、相关服务机构
一、基金份额发售机构
1、直销机构
（1）国金基金管理有限公司直销中心
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D座 14层
联系人：肖娜
联系电话：010-88005819
客服信箱：service@gfund.com
客服电话：4000-2000-18
传真：010-88005816
公司网站：http://www.gfund.com
（2）国金基金管理有限公司网上直销系统
交易系统网址：https://trade.gfund.com
目前支持的网上直销支付渠道：建行卡、工行卡、通联支付。
客户服务电话：4000-2000-18
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（3）国金基金移动客户端
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2、其他销售机构
（1） 中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 55号
法定代表人：姜建清
联系人：陶仲伟
电话：010-66108014
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传真：010-66107914
客户服务电话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn
（2） 中国光大银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
办公地址：北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心
法定代表人：唐双宁
联系人：朱红
电话：010-63636153
客服电话：95595
网址：www.cebbank.com
（3） 中国民生银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2号
法定代表人：董文标
联系人：陈鹤
电话：010-57092851
传真：010-57092611
客服电话：95568
网址：www.cmbc.com.cn
（4） 深圳前海微众银行股份有限公司
注册地址：广东省深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室
办公地址：深圳市南山区沙河西路 1819号深圳湾科技生态园 7栋 A座
法定代表人：顾敏
联系人：张建霖
电话：0755-84354739
客服电话：400-999-8800
网址：www.webank.com
（5） 国泰君安证券股份有限公司
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注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021-38676666
客服电话： 95521
公司网址：www.gtja.com
（6） 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址：北京市东城区朝内大街 188号
法定代表人：王常青
联系人：魏明
电话：010-85130588
客服电话：4008-888-108
公司网站：www.csc108.com
（7） 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：黄婵君
电话：0755-82960167
客服电话：95565，4008-888-111
网址：www.newone.com.cn
（8） 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
电话：010-60838995
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客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
（9） 银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
办公地址：北京市西城区金融大街 35号 2-6层
联系人：宋明
电话：010-66568450
客服电话：4008-888-888
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 海通证券股份有限公司
注册地址：上海市淮海中路 98 号
办公地址：上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
电话：021-23219000
客服电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话。
网址：www.htsec.com
（11） 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层（邮编:200031）
法定代表人：李梅
客服电话：95523或 4008895523
网址: www.swhysc.com
（12） 民生证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层
邮政编码：100005
法定代表人：冯鹤年
联系人：韩秀萍
电话：010-85127609
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传真：010-85127641
客服电话：95376
网址：www.mszq.com
（13） 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228号
办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
（14） 中信证券（山东）有限责任公司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
客服电话：95548
网址：www.citicssd.com
（15） 信达证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：高冠江
联系人：唐静
电话：010-63080985
客服电话：400-800-8899
网址：www.cindasc.com
（16） 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508号
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法定代表人：薛峰
联系人：刘晨、李芳芳
电话：021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
（17） 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层
法定代表人：何之江
客服电话：95511-8
网址：stock.pingan.com
（18） 东海证券股份有限公司
注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦
邮政编码：213000
法定代表人：赵俊
联系人：王一彦
电话：021-20333910
传真：021-50498825
客服电话：400-8888-588
网址： www.longone.com.cn
（19） 申万宏源西部证券有限公司
注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20楼 2005室
办公地址：北京市西城区太平桥大街 19号
法定代表人：许建平
客服电话：4008-000-562
网址:www.hysec.com
（20） 中泰证券股份有限公司
注册地址：济南市经七路 86号
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办公地址：济南市经七路 86号
法定代表人：李玮
客服电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（21） 中国国际金融股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层
邮政编码：100004
法定代表人：丁学东
联系人：杨涵宇
电话：010-65051166
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
（22） 上海华信证券有限责任公司
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼
办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 22楼
邮政编码：200003
法定代表人：郭林
联系人：李颖
电话：021-63898951
客服电话：400-820-5999
网址：www.shhxzq.com
（23） 中山证券有限责任公司
注册地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
办公地址：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层深圳市
华侨城深南大道 9010号
法定代表人：林炳城
电话：0755-82943755
传真：0755-82960582
客服电话：95329
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网址：www.zszq.com.cn
（24） 国融证券股份有限公司
注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1号 4楼
邮政编码：011700
法定代表人：张智河
客服电话：95385
网址：http://www.grzq.com
（25） 联讯证券股份有限公司
住所：惠州市江北东江三路 55 号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四
层
办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层
法定代表人：严亦斌
联系人：彭莲
联系电话：0755-83331195
客户服务电话：95564
公司网址：http://www.lxsec.com
（26） 国金证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市东城根上街 95号
办公地址：四川省成都市东城根上街 95号
法定代表人：冉云
联系人：杜晶
电话：028-86690057
传真号码：028-86690126
客服电话：95310
网址：www.gjzq.com.cn
（27） 中天证券股份有限公司
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23甲
邮政编码：110000
法定代表人：马功勋
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联系人：李泓灏
电话：024-2328 0806
传真：024-2328 0844
客服电话：（024）95346
网址：www.iztzq.com
（28） 华金证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759号 30层
邮政编码：200127
法定代表人：宋卫东
联系人：秦臻
电话：021-20655593
传真：021-20655577
客服电话： 4008211357
网址： www.huajinsc.cn
（29） 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层
邮政编码：100007
总经理：赵远峰
联系人：司琪
电话：010-84183204
客服电话：400-818-8118
网址：www.guodu.com
（30） 联储证券有限责任公司
注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区深南大道南侧金地中心大厦 9楼
邮政编码：518028
法定代表人：吕春卫
联系人：丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
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客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
（31） 恒泰证券股份有限公司
注册地址：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D座
邮政编码：010010
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
电话：0471-4972675
客服电话：4001-966-188
网址：www.cnht.com.cn
（32） 中国国际期货股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号 1 幢 1 层、2 层、9 层、11
层、12层
邮政编码：北京市朝阳区麦子店西路 3号新恒基国际大厦 15层
法定代表人：王兵
联系人：孟夏
电话：010-65807829
客服电话：95162 400-8888-160
网址：www.cifco.net
（33） 中信建投期货有限公司
注册地址：重庆渝中区中山三路 107号上站大楼平街 11-B
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107号皇冠大厦 11楼
法定代表人：彭文德
客服电话：400-8877-780 023-63600049
网址： www.cfc108.com
（34） 中信期货有限公司
注册地址： 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1303-1305室、14层
邮政编码：518048
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法定代表人：张磊
客服电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
（35） 华信期货有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务内环路 27号楼 1单元 3层 01号、2单元 3
层 02号
邮政编码：450016
法定代表人：张岩
联系人：李玉磊
电话：18537196669
客服电话：400-6197-666
网址： www.wdqh.com
（36） 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层
办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街乙 12号院 1号昆泰国际大厦 12层
邮政编码：100020
法定代表人：李科
联系人：杨超
客服电话：95510
网址：fund.sinosig.com
（37） 华瑞保险销售有限公司
注册地址： 上海市嘉定区南翔镇众仁路 399号运通星财富广场 1号楼 B座
13、14层
法定代表人：路昊
联系人：张爽爽
电话：021-68595976
传真：021-68595766
客服电话：952303
网址：www.huaruisales.com
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（38） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
住所：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国企大厦 C 座 9 层
法定代表人：马令海
客服电话： 400-166-1188
网址：https:// 8.jrj.com.cn
（39） 和讯信息科技有限公司
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室
邮政编码：100020
法定代表人： 王莉
联系人：刘洋
电话：8610-85650628
传真：8610-65884788
客服电话：400-920-0022
网址：http://licaike.hexun.com/
（40） 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
注册地址：厦门市思明鹭江道 2号第一广场 1501-1504室
邮政编码：361002
法定代表人：陈洪生
客服电话：400-9180808
网址：www.xds.com.cn
（41） 上海挖财金融信息服务有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 层 01、02、03
室
邮政编码：200000
法定代表人：胡艳亮
联系人：樊晴晴
电话：021-50810687
传真：021-58300279
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客服电话：021-50810673
网址：www.wacaijijin.com
（42） 大河财富基金销售有限公司
注册地址：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1 栋 20 层
1.2号
邮政编码：550002
法定代表人：王荻
联系人：方凯鑫
电话：0851-88405606
传真：0851-88405599
客服电话：0851-86235678
网址：www.urainf.com
（43）贵州华阳众惠基金销售有限公司
注册地址：贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C 栋标准
厂房
邮政编码：557500
法定代表人：李陆军
联系人：陈敏
电话：0851-86909950
客服电话：0851-86909950
网址：www.hyzhfund.com
（44） 喜鹊财富基金销售有限公司
注册地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室
邮政编码：100044
法定代表人：陈皓
联系人：张萌
电话：4006997719
传真：010-88371180
客服电话：0891-6177483
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网址：www.xiquefund.com
（45） 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32号东码头园区 C栋
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
网址： www.noah-fund.com
（46） 深圳众禄基金销售股份有限公司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道梨园路物资控股置地大厦 8楼 801
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25 层 IJ 单
元
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn；www.jjmmw.com
（47）上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼东方财富大厦 2楼
法定代表人：其实
联系人：丁珊珊
电话：010-85718402
客服电话：400-181-8188
网址：www.1234567.com.cn
（48） 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
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网址：www.ehowbuy.com
（49） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1幢 202室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
（50） 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
邮政编码：200120
法定代表人：张跃伟
联系人：何昳
电话：021-20691922
客服电话：4008202899
网址：www.erichfund.com
（51） 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903室
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2号楼 2楼
法定代表人：凌顺平
电话：0571-88911818
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
（52） 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2号民建大厦 6层
法定代表人：闫振杰
电话：010-62020088
客服电话：400-818-8000
网址：www.myfund.com
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（53） 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室
地址：上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼
邮政编码：200127
法定代表人：李兴春
客服电话：400-921-7755
网址：www.leadfund.com.cn
（54） 北京中期时代基金销售有限公司
注册/办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103
法定代表人：田宏莉
客服电话：010-65807865
网址：www.jrtoo.com
（55） 嘉实财富管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号上海国金中心办公楼二期 46 层
4609-10单元
邮政编码：200120
法定代表人：赵学军
联系人：余永键
电话：010-85097570
客服电话：400-021-8850
网址：www.harvestwm.cn
（56） 乾道盈泰基金销售（北京）有限公司
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302
邮政编码：100088
法定代表人：王兴吉
联系人：宋子琪
电话：010-62062880
客服电话：400-088-8080
网址：www.qiandaojr.com
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（57） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809
法定代表人：沈伟桦
联系人：程刚
电话：010-52855713
客服电话：400 6099 200
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（58） 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号
邮政编码：210042
法定代表人：钱燕飞
联系人：王锋
电话：025-66996699-887226
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
（59） 北京格上富信基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室
邮政编码：100020
法定代表人：李悦章
联系人：曹庆展
电话：010-65983311
客服电话：400-066-8586
网址：www.igesafe.com
（60） 浦领基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13号楼 A座 9层 908室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A座 9层 04-08
法定代表人：李招弟
联系人：李艳
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电话：010-59497361
客服电话：400-012-5899
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（61） 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
办公地址：北京市西城区南礼士路 66号建威大厦 1208室
法定代表人：罗细安
联系人：钟苓玉
电话：010-67000988
客服电话：010-67000988-6025
网址：www.zcvc.com.cn
（62） 通华财富（上海）基金销售有限公司
注册地址： 上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室
办公地址：上海市浦东新区金沪路 55号通华科技大厦 7层
法定代表人：沈丹义
联系人：杨涛
客服电话：400-101-9301
网址：https://www.tonghuafund.com
（63） 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-56810792
客服电话：4007-868-868-5
网址：www.chtfund.com
（64） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108室
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
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31
邮政编码：110190
法定代表人：王伟刚
联系人：丁向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
客服电话：400-619-9059
网址：www.hcjijin.com
（65） 深圳盈信基金销售有限公司
注册地址：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1
邮政编码：518000
法定代表人：苗宏升
联系人：王清臣
电话：0411-6688-9822
客服电话：4007-903-688
网址：www.fundying.com
（66） 北京晟视天下基金销售有限公司
注册地址：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735号 03室
邮政编码：101404
法定代表人：蒋煜
客服电话：400-818-8866
网址：www.shengshiview.com
（67） 一路财富（北京）基金销售股份有限公司
注册地址：北京市西城区阜成门大街 2号万通新世界广场 A座 2208
邮政编码：100037
法定代表人：吴雪秀
联系人：徐越
电话：010-88312877
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
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（68） 北京钱景基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话：400-893-6885
网址：www.qianjing.com
（69） 北京唐鼎耀华基金销售有限公司
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号 2栋 236室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座
法定代表人：王岩
客服电话：400-819-9868
网址： www.tdyhfund.com/
（70） 北京植信基金销售有限公司
注册地址：北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67
邮政编码：101500
法定代表人：杨纪锋
联系人：吴鹏
电话：010-56075718
客服电话：400-680-2123
网址：www.zhixin-inv.com
（71） 海银基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217号 16楼 B单元
邮政编码：200127
法定代表人：刘惠
联系人：毛林
电话：021-80133597
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（72） 天津国美基金销售有限公司
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注册地址：天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼 D 座二层
202-124室
邮政编码：100016
法定代表人：丁东华
联系人：郭宝亮
电话：010-59287984
客服电话：400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（73） 上海大智慧基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102
邮政编码：200127
法定代表人：申健
联系人：江恩前
电话：021-20219988-31722
传真：021-20219988-0
客服电话：021-20292031
网址：https://www.wg.com.cn
（74） 北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块
新浪总部科研楼 5层 518室
邮政编码：100193
法定代表人：赵芯蕊
联系人：赵芯蕊
电话：010-62675768
传真：010-62676582
客服电话：010-62675369
网址：www.xincai.com
（75） 北京加和基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层
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邮政编码：100044
法定代表人：徐福星
联系人：陈莹莹
电话：010-68998820
客服电话：400-600-0030
网址：wwww.bzfunds.com
（76） 杭州科地瑞富基金销售有限公司
注册地址：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
邮政编码：310000
法定代表人：陈刚
联系人：张丽琼
电话：0571-86655920
传真：0571-85269200
客服电话：0571-86655920
网址：www.cd121.com
（77） 北京辉腾汇富基金销售有限公司
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8号 2-2-1
邮政编码：100027
法定代表人：李振
联系人： 彭雪琳
电话：010-85610733
客服电话：400-829-1218
网址：www.kstreasure.com
（78） 济安财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层
法定代表人：杨健
联系人：李海燕
电话：010-65309516
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招募说明书（更新）摘要
35
客服电话：400-673-7010
网址：www.jianfortune.com
（79） 上海万得基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座
邮政编码：200120
法定代表人：王廷富
联系人：徐亚丹
电话：021-51327185
客服电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn
（80） 凤凰金信（银川）基金销售有限公司
注册地址：宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142 号
14层 1402
邮政编码：750000
法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-58160168
传真：010-58160173
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（81） 扬州国信嘉利基金销售有限公司
注册地址：广陵产业园创业路 7号
邮政编码：225006
法定代表人：王浩
联系人：王琦
电话：021-68819999-8577
传真：021-68811007
客服电话：4000-2160-88
网址：www.gxjlcn.com
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（82） 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室
邮政编码：200335
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
电话：021-52822063
客服电话：400-166-6788
网址：www.66zichan.com
（83） 泰诚财富基金销售（大连）有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号
邮政编码：116000
法定代表人：林卓
联系人：李春光
电话：0411-88891212
客服电话：400-041-1001
网址：www.taichengcaifu.com
（84） 上海汇付基金销售有限公司
住所：上海市宜山路 700号 C5栋 5楼
法定代表人：冯修敏
联系人：甄宝林
电话：021-54677088
客服电话：4008-202-819
网址：www.chinapnr.com
（85） 北京微动利基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区古城西路 113号景山财富中心金融商业楼 341室
邮政编码：100041
法定代表人：季长军
客服电话：400-188-5687
网址： www.buyforyou.com.cn
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37
（86） 上海基煜基金销售有限公司
注册地址：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰
和经济发展区）
邮政编码：201913
法定代表人：王翔
联系人：俞申莉
电话：021-65370077
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
（87） 成都万华源基金销售有限责任公司
注册地址：四川省成都市成华区建设北路三段 88号 1栋 5层 510号
邮政编码：610051
法定代表人：陈建林
联系人：赵燕娟
电话：15101510587
客服电话：028-69587448
网址： www.whuayuan.com
（88） 上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室
邮政编码：200002
法定代表人：陈继武
客服电话：4006-433-389
网址：www.vstonewealth.com
（89） 上海朝阳永续基金销售有限公司
注册地址：浦东新区上丰路 977号 1幢 B座 812室
办公地址：上海市浦东新区碧波路 690号 4号楼 2楼
邮政编码：201203
法定代表人：廖冰
联系人：裘爱萍
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电话：021-802348888-6693
传真：021-80234898
客服电话：4006991888
网址：www.998fund.com
（90） 上海中正达广基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙腾大道 2815号 302室
邮政编码：200232
法定代表人：黄欣
联系人：戴珉微
电话：021-33768132-801
客服电话：400-6767-523
网址：www.zhongzhengfund.com
（91） 北京虹点基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲 2号裙房 2号 222单元
法定代表人：郑毓栋
客服电话：400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
（92） 深圳富济基金销售有限公司
公司地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3203A
单元
邮政编码：528057
法人代表：刘鹏宇
联系人：刘勇
电话： 0755-83999907
网址： www.fujifund.cn
（93） 武汉市伯嘉基金销售有限公司
注册地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）
第七幢 23层 1号 4号
邮政编码：430000
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39
法定代表人：陶捷
联系人：陆锋
电话：027-87006003
客服电话：400-027-9899
网址：www.buyfunds.cn
（94） 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元
邮编：200120
法定代表人：郭坚
联系人：宁博宇
客服电话：400-821-9031
网址：www.lufunds.com
（95） 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6号 105室 -3491
邮政编码：510308
法定代表人：肖雯
联系人：吴煜浩
电话：020-89629099
客服电话： 020-89629066
网址：www.yingmi.cn
（96） 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦六层
邮政编码：450000
法定代表人：李淑慧
联系人：罗聪
电话：0371-55213196
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
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（97） 奕丰基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入住深圳市
前海商务秘书有限公司）
邮政编码：518054
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：叶健
电话：0755-8946 0500
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
（98） 中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室
邮政编码：100052
法定代表人：钱昊旻
联系人：沈晨
电话：010-59336544
客服电话：400-890-9998
网址：www.jnlc.com
（99） 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15
通信地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街 18号院京东集团总部
注册资本：2000万元
法定代表人：陈超
电话：4000988511/ 4000888816
传真： 010-89188000
客服电话：个人业务：95118 企业业务：400-088-8816
网址：http://fund.jd.com
（100）北京电盈基金销售有限公司
注册地址： 北京市朝阳区呼家楼（京广中心）1号楼 36层 3603室
邮政编码：100020
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法定代表人：程刚
联系人：张旭
电话：010-56176117
客服电话：400-100-3391
网址：www.bjdyfund.com
（101）大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2楼
邮政编码：116021
法定代表人：樊怀东
联系人：辛志辉
电话：0411-39027817
传真：0411-39027835
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
（102）中民财富基金销售（上海）有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元
邮政编码：200010
法定代表人：弭洪军
联系人：李娜
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
（103）上海云湾基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27号 13号楼 2层
邮政编码：200127
法定代表人：戴新装
联系人：朱学勇
电话：021-20538888
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传真：021-20538999
客服电话：400-820-1515
网址：http://www.zhengtongfunds.com
（104）深圳市金斧子基金销售有限公司
注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
办公地址：深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15号科兴科学园 B栋
3单元 11层 1108
邮政编码：518000
法定代表人：赖任军
联系人：刘昕霞
电话：0755-86549499
传真：0755-26920530
公司网址：www.jfzinv.com
客服电话：400-9302-888
（105）北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507
邮政编码：100102
法定代表人：钟斐斐
联系人：戚晓强
电话：010-61840688
客服电话：4000-618-518
网址：danjuanapp.com
（106）深圳前海凯恩斯基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市
前海商务秘书有限公司）
邮政编码：518000
法定代表人：高锋
联系人：廖苑兰
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电话：0755-83655588
客服电话：4008048688
网址：www.keynesasset.com
（107）深圳信诚基金销售有限公司
注册地址：深圳市前海深港合作区前港一路 1号 A栋 201室
邮政编码：518000
法定代表人：周文
联系人：杨涛
电话：0755-23946579
传真：0755-82786863
客服电话：0755-23946579
网址：www.ecpefund.com
（108）上海国金理益财富基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号 601室
信办公地址：上海市浦东新区芳甸路 1088号紫竹国际大厦 1703
法定代表人：纪路
客服电话：021-60870952
网址：www.gfund.com/gjcf
（109）天津万家财富资产管理有限公司
注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓
2-2413室
邮政编码：100032
法定代表人： 李修辞
联系人： 王芳芳
电话：010-59013842
传真：010-59013707
客服电话：010-59013842
网址：http://www.wanjiawealth.com/
（110）民商基金销售(上海)有限公司
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注册地址： 上海黄浦区北京东路 666号 H区（东座）6楼 A31室
邮政编码：200120
法定代表人： 贲惠琴
联系人：杨一新
电话：021-50206002
传真：021-50206001
客服电话 ：021-50206003
网址：www.msftec.com
（111） 泰信财富基金销售有限公司
注册地址：北京市石景山区实兴大街 30号院 3号楼 8层 8995房间
邮政编码：100041
法定代表人：张虎
联系人：李丹
联系电话：15311716077
客服电话：400-004-8821
网站：www.hxlc.com
（112） 洪泰财富（青岛）基金销售有限责任公司
注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195号 9号楼 701室
邮政编码：266061
法定代表人：杨雅琴
联系人：李慧慧
电话：13521117215
传真：0532-66728591
客服电话：400-8189-598
网址：www.hongtaiwealth.com
（113） 江苏汇林保大基金销售有限公司
注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47号
办公地址：南京市鼓楼区中山北路 2号绿地紫峰大厦 2005室
法定代表人：吴言林
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
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45
联系人：林伊灵
电话：025-66046166-810
传真: 025-56663409
网址：www.huilinbd.com
客户服务电话：025-66046166
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构销售基
金，并及时公告。
二、登记机构
名称：国金基金管理有限公司
注册地址：北京市怀柔区府前街三号楼 3-6
办公地址：北京市海淀区西三环北路 87号国际财经中心 D座 14层
法定代表人：尹庆军
联系人：刘雪
电话：010-88005921
传真：010-88005876
三、律师事务所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼
负责人：俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
经办律师：陆奇、黎明
联系人：陆奇
四、会计师事务所
名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
办公地址：北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室
法定代表人：毛鞍宁
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金
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46
经办注册会计师：徐艳、王海彦
联系电话：010-58152145
传真：010-85188298
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47
四、基金的名称
本基金名称：国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金。
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五、基金的类型
本基金类型：混合型证券投资基金。
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六、基金的投资目标
本基金通过合理的资产配置和积极的证券选择，追求在严格控制风险的前提
下实现资本的长期稳健回报。
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50
七、基金的投资方向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（含中小板股票、创业板股票，以及其它经中国证监会核准上市的股票）、
权证、股指期货、债券（含中小企业私募债、中期票据）、可转换债券（含分离
交易可转债、可交换债券）、资产支持证券、银行存款、货币市场工具以及法律
法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规
定）。
本基金股票投资占基金资产的比例为 0%–95%，每个交易日日终在扣除股
指期货合约需缴纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%。其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购
款等。
本基金参与股指期货交易，应符合法律法规规定和基金合同约定的投资限制
并遵守相关期货交易所的业务规则。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
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51
八、基金的投资策略
本基金的大类资产配置策略，主要是根据对宏观经济周期和市场运行阶段的
综合研判结果予以决策。通过对比大类资产的相对价值、流动性及市场情绪等指
标来判断经济周期所处阶段以及未来发展趋势，动态配置股票、债券、现金之间
的比例。具体宏观和市场环境划分阶段如下：
综合值： 周期 复苏 繁荣 衰退 萧条
宏观
经济表现 上行 下行
经济周期 复苏 繁荣 衰退 萧条
市场
市场动量 小 大 大 小
市场情绪 低迷 高涨 高涨 低迷
表 1 宏观经济周期与市场运行阶段
来源：国金基金管理有限公司
在对宏观经济环境有初步判断的基础上，综合考虑整体资产组合的风险、收
益、流动性及各类资产相关性等因素，应用量化工具对上述资产配置比例进行优
化，在规避风险的前提下，为本基金的资产配置提供支持。
2、股票投资策略
本基金采用“自上而下”的行业配置、与“自下而上”精选个股相结合的投
资策略，主要投资于估值合理、具有长期增值潜力的行业及上市公司。
（1）行业配置策略
本基金运用行业基本面、市场估值等指标，选择在不同经济周期阶段中具有
较高成长性和景气优势的行业，并选择其中估值合理的行业进行重点投资。
对行业配置权重的确定或调整从以下几个方面考虑：
1）行业基本面比较。行业比较包括两个层面，行业生命周期和行业景气。
行业生命周期由行业自身发展规律决定，主要受产业链、行业竞争结构等因素的
影响；行业景气受宏观经济环境影响而表现不同，主要分析指标包括收入、利润、
价格、产量、产能利用率、销量及增速等。
2）行业市场估值比较。估值体现市场预期，行业间估值排序、行业自身估
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值水平都影响行业在市场中的表现。因此，运用行业估值模型分析行业投资机会
是行之有效的手段，具体指标包括行业间估值比较、行业估值水平、行业的盈利
调整等。
3）在上述初步筛选的基础上，结合产业政策，从全球产业格局变迁、国内
经济增长驱动等角度，寻求符合国际经济发展趋势和国内经济结构转型主题、估
值合理的优势行业。
（2）个股投资策略
本基金将采用定量分析和定性分析相结合的方法来建立股票库。首先，运用
流动性、盈利能力、估值水平等指标对所有 A 股进行定量筛选，构建股票备选
库。其次，在此基础上通过对上市公司基本面进行深入的研究和定性分析，进一
步发掘符合本基金投资理念、且估值合理的优质个股构建股票风格库。
1）定量筛选
本基金管理人将通过以下两步对上市公司股票进行筛选，建立本基金的股票
备选库。
A. 在市场所有 A股中，剔除 ST、*ST及公司认为的其它高风险品种股票。
B. 在上一步的基础上，重点考察盈利能力、估值等指标，并根据这些指标
综合排序、筛选，形成股票备选库。
盈利能力指标：盈利能力是指企业获取利润的能力，利润是经营者经营业绩
和管理效能的集中体现。企业的盈利能力指标是本基金管理人在投资运作过程中
重点关注的因素。本基金选取净资产收益率（ROE）、总资产报酬率（ROA）、主
营业务收入同比增长率、主营业务利润同比增长率等指标作为衡量标准。
估值指标：企业的估值水平在一定程度上反应了其未来成长性以及当前投资
的安全性。估值合理将是本基金选股的一个重要条件。本基金采用市盈率（P/E）、
市净率（P/B）、市盈率相对盈利增长比例（PEG）等估值指标，并参考国际估值
分析方法、结合国内市场特征对入选的上市公司股票进行综合评估入选，选取估
值合理的个股。
2）定性分析
从以下几个方面对股票备选库中的股票进行定性分析：
行业发展前景及地位：公司所在行业发展趋势良好，具有良好的行业成长性；
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公司在行业中处于领先地位，或者在生产、技术、市场等一个或多个方面具有行
业内领先地位，并在短时间内难以被行业内的其他竞争对手超越，在未来的发展
中，其在行业或者细分行业中的地位预期会有较大的上升。
治理结构：公司治理结构良好，管理规范，已建立起市场化经营机制、决策
效率高、对市场变化反应灵敏并内控有力。主要考核指标：财务信息质量、所有
权结构、独立董事制度、信息披露制度等等。
营运状况：公司营运状况良好，股东和管理层结构稳定；各项财务指标状况
良好；公司具有清晰的发展战略等。
核心竞争力：公司主营业务可持续发展能力强，在行业中处于领先地位，具
备核心竞争优势，比如专利技术、资源独占、销售网络垄断、独特的市场形象、
较高的品牌认知度等。
风险因素考察：公司在技术、营销、内部控制等方面不存在较大风险，同时
公司具备与规模扩张匹配的较强的管理能力。
3）构建投资组合
在对上市公司股票进行定量筛选和定性分析的基础上，基金经理结合研究员
对行业和个股的分析结果，精选优质企业，形成股票风格库，构建股票投资组合。
3、债券投资策略
在保持组合高度流动性的前提下，结合对国内外宏观经济基本面、金融市场
运行趋势、市场资金面情况及市场供求、债市收益率水平、期限利差及信用利差
等各方面的分析，制定组合动态配置策略的基础上，合理安排基金组合中债券投
资组合的久期及期限结构，结合内部研究和信用评级积极优选个券进行投资。具
体投资策略包括：
（1）久期及期限结构管理
久期管理是债券组合管理的核心环节，是提高收益、控制风险的有效手段，
也是衡量基金组合资产和负债是否匹配的关键指标。组合资产久期要与组合负债
即募集资金久期匹配，以规避潜在的流动性风险。由于久期也是衡量市场利率水
平的变化对债券组合投资的收益影响程度的指标。本基金在保持资产和负债久期
基本匹配的基础上，还会综合分析中国宏观经济、财政金融政策和市场状况，对
未来市场利率走势做出预测，并根据预测结果微调组合债券久期：当预期市场利
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率处于上升通道时，适度降低组合久期；当预期市场利率处于下降通道时，适度
提高组合久期，在有效控制风险基础上，有效提高组合整体的收益水平。
同时，在确定久期策略的基础上，本基金还将根据市场环境和期限利差走势
分析选择不同的组合期限结构策略，主要的期限结构策略包括：骑乘策略、哑铃
组合策略、子弹组合策略等。
（2）通过利率和信用利差分析确定券种配置
券种配置策略主要体现为对不同类型债券的选择，通过利率水平和信用利差
分析发现具有相对配置价值的债券种类，结合组合流动性需求和风险承受能力随
时调整组合结构，通过券种的选择和调整优化债券组合收益。本基金所选券种均
为银行间市场和交易所发行的债券品种，主要包括：国债、央行票据、政策性金
融债、商业银行金融债及次级债、企业债、公司债、短期融资券、中期票据、可
转债和可分离债等监管机构批准投资的品种。本基金在充分考虑不同类型债券流
动性、税收、以及信用风险等因素基础上，进行类属配置，优化组合收益。
（3）加强内部信用评估、优化个券选择
本基金在综合考虑久期、期限结构及券种配置的基础上，还要加强信用品种
的内部信用评估，优化个券选择。通过综合性的内部信用评估系统对标的个券进
行信用评级，将通过信用评级的债券纳入备选库，再结合对个体券种的价值分析
在备选库内选择相应的最优投资对象。本基金还将采取积极主动的策略，通过内
部信用分析和研究判断找出市场定价错误和回购套利机会，在确定存在超额收益
的情况下，积极把握市场机会。本基金在已有组合基础上，根据对未来市场预期
的变化，持续运用上述策略对债券组合进行动态调整。
（4）回购杠杆策略
本基金将密切跟踪市场收益率情况及资金成本水平，实时把握不同市场和不
同期限品种之间的收益率差异，在控制流动性风险的基础上，积极采取适度的回
购杠杆操作，有效增厚基金资产收益。
（5）中小企业私募债投资策略
中小企业私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。
短期内，中小企业私募债对本基金的贡献有限，但本基金将在市场条件允许的情
况下进行择优投资。由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业，个体
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异质性强、信息少且透明度低，因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法
（Case-by-case），通过尽职调查进行独立评估，信用分析以经营风险、财务风险
和回收率（Recovery rate）等指标为重点。此外，针对中小企业私募债的投资，
基金管理人将根据审慎原则，并经董事会批准，以防范信用风险、流动性风险等
各种风险。
4、可转换债券投资策略
本基金根据对可转换债券的发行条款和对应基础证券的估值与价格变化的
研究，采用买入低转换溢价率的债券并持有的投资策略，密切关注可转换债券市
场与股票市场之间的互动关系，选择恰当的时机进行套利，获得超额收益。
5、权证投资策略
在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，结合权证定价模
型寻求其合理估值水平，并积极利用正股和权证之间的不同组合来套取无风险收
益。
6、股指期货投资策略
本基金在股指期货投资中将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，在风
险可控的前提下，参与股指期货的投资。此外，本基金还将运用股指期货来管理
特殊情况下的流动性风险，如预期大额申购赎回、大量分红等。
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九、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税
后）。
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十、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于中高预期收益和预期风险水平的投资品种。
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十一、基金的投资组合报告
本报告期为 2019年 4月 1日至 2019年 6月 30日止。
1、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 219,794,793.91 82.76
其中：股票
219,794,793.91 82.76
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
13,638,080.80 5.13
其中：债券
13,638,080.80 5.13
资产支持证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
31,806,069.05 11.98
8 其他资产
356,174.74 0.13
9 合计
265,595,118.50
100.00
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
（1）报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 167,737.50 0.06
C 制造业 131,914,956.18 50.15
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 12,435,861.68 4.73
G 交通运输、仓储和邮政业 10,481,537.00 3.99
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 22,452,255.46 8.54
J 金融业 35,366,977.10 13.45
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
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O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 6,952,362.39 2.64
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.01
S 综合 - -
合计 219,794,793.91 83.57
注：以上行业分类以 2019年 6月 30日的中国证监会行业分类标准为依据。
（2）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 231,592 20,521,367.12 7.80
2 300003 乐普医疗 811,656 18,684,321.12 7.10
3 002050 三花智控 1,716,003 18,103,831.65 6.88
4 600887 伊利股份 541,077 18,077,382.57 6.87
5 002007 华兰生物 512,550 15,627,649.50 5.94
6 002415 海康威视 460,079 12,688,978.82 4.82
7 601933 永辉超市 1,218,008 12,435,861.68 4.73
8 002422 科伦药业 401,200 11,927,676.00 4.53
9 601336 新华保险 185,600 10,213,568.00 3.88
10 000063 中兴通讯 246,200 8,008,886.00 3.04
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
1 国家债券 13,638,080.80 5.19
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 13,638,080.80 5.19
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
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序
号
债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 019611 19国债 01 136,490 13,638,080.80 5.19
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
注：本基金本报告期未投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
注：本基金本报告期未投资国债期货。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：本基金本报告期未投资国债期货。
（3）本期国债期货投资评价
注：报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11、投资组合报告附注
（1）本基金投资的前十名证券的发行主体未出现本期被监管部门立案调查或
在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2）本期基金投资组合前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
（3）其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 163,899.03
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 148,994.82
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5 应收申购款 43,280.89
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 356,174.74
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
无
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十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书及其
更新。
一、基金净值表现
1、本基金合同生效日为 2012 年 8月 28日，基金合同生效以来（截至 2019
年 6月 30日）的基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较如
下表所示：
阶段
净值收益
率①
净值收
益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①-③ ②-④
2012年8月28日（基
金合同生效日）至
2012年 12月 31日
2.43% 0.11% 8.36% 0.96% -5.93%
-0.85
%
2013年 1月 1日至
2013年 12月 31日
2.89% 1.06% -3.08% 0.84% 5.97% 0.22%
2014年 1月 1日至
2014年 12月 31日
57.12% 1.31% 31.20% 0.73% 25.92% 0.58%
2015年 1月 1日至
2015年 12月 31日
60.16% 1.31% 21.49% 0.83% 38.67% 0.48%
2016年 1月 1日至
2016年 12月 31日
11.41% 1.04% 2.84% 0.01% 8.57% 1.03%
2017年 1月 1日至
2017年 12月 31日
11.78% 0.59% 2.83% 0.01% 8.95% 0.58%
2018年 1月 1日至
2018年 12月 31日
-32.63% 1.29% -24.12% 1.27% -8.51% 0.02%
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2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
25.97% 1.43% 1.39% 0.01% 24.58% 1.42%
2012年8月28日（基
金合同生效日）至
2019年 6月 30日
180.30% 1.12% 84.54% 0.57% 95.76% 0.55%
注：本基金的业绩比较基准为：金融机构人民币三年期定期存款基准利率（税后）
二、自基金合同生效以来基金累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注：本基金基金合同生效日为 2012年 8月 28日，图示日期为 2012年 8月 28日至 2019
年 6月 30日。
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十三、费用概览
本基金费用的种类包括：
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
国金国鑫灵活配置混合型发起式证券投资基金（以下简称“本基金”）招募
说明书（更新）依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理
办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于 2019年 4月 13日刊登的
本基金招募说明书进行了更新，主要更新内容如下：
（一）更新了“重要提示”中相关内容。
（二）更新了“三、基金管理人”中相关内容。
（三）更新了“四、基金托管人”中相关内容。
（四）更新了“五、相关服务机构”中相关信息。
（五）更新了“九、基金的投资”中相关内容。
（六）更新了“十、基金的业绩”中相关内容。
（七）更新了“二十二、其他应披露事项”，披露了自上次招募说明书更新
截止日以来涉及本基金的相关公告。
国金基金管理有限公司
二〇一九年九月三十日
