嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券
投资基金更新招募说明书摘要
(2019年9月30日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
本基金经 2016年 9月 30日中国证券监督管理委员会《关于准予嘉实富时中国 A50交易
型开放式指数证券投资基金注册的批复》（证监许可[2016]2267 号）注册募集。本基金基
金合同于 2017年 7月 3日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，全面认识本
基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎
做出投资决策。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎
勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书更新了
“基金管理人”中基金经理信息。
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一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
1、基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10 月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA教育中心主任。
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
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刘珈吟女士，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业资格。2009 年加入嘉实
基金管理有限公司，曾任指数投资部指数研究员一职。现任指数投资部基金经理。2016 年
3月 24日至今任中创 400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今
任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉
实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉实中
创 400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉实中
证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年 3月 24日至今任深
证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉实深证
基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉
实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 7 日至今任嘉实中
关村 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年 1月 14日至今任嘉实恒生港股
通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国 A50 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9月 20 日至今任嘉实中证央企创新
驱动交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
高峰先生，硕士研究生，5 年证券从业经历，具有基金从业资格，北京大学金融学硕
士，特许金融分析师（CFA）。曾任中国工商银行股份有限公司金融市场部外汇及衍生品交
易员。2015 年加入嘉实基金管理有限公司指数投资部，现任指数投资部基金经理。2019 年
4月 2日至今任嘉实恒生中国企业指数证券投资基金（QDII-LOF）基金经理、2019年 4月 2
日至今任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年 9月 26日至今任嘉
实中证新兴科技 100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年 9月 28日至今
任嘉实中关村 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年 9月 28日至今任嘉实
富时中国 A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年 9月 28日至今任嘉实富时
中国 A50交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年 9月 28日至今任嘉实
黄金证券投资基金(LOF)基金经理。
（2）历任基金经理
何如女士，管理时间为 2017年 7月 3日至 2019 年 3月 30日；陈正宪先生，管理时间
为 2017年 7月 3日至 2019年 9月 28日。
3、Smart Beta及量化投资决策委员会
Smart Beta 及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和量化投资首席投资官杨
宇先生，公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪
先生、何如女士。
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4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：刘连舸
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 6月 30日，中国银行已托管 716只证券投资基金，其中境内基金 676只，
QDII 基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
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2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、网下现金和网下股票认购发售直销机构：嘉实基金管理有限公司
（1）嘉实基金管理有限公司直销中心
办公地址 北京市东城区建国门南大街 7号北京万豪中心 D座 12层
电话 （010）65215588 传真 （010）65215577
联系人 赵佳
（2）嘉实基金管理有限公司上海直销中心
办公地址 上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 53层 09-11单元
电话 （021）38789658 传真 （021）68880023
联系人 邵琦
（3）嘉实基金管理有限公司成都分公司
办公地址 成都市高新区交子大道 177号中海国际中心 A座 2单元 21层 04-05
单元
电话 （028）86202100 传真 （028）86202100
联系人 王启明
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（4）嘉实基金管理有限公司深圳分公司
办公地址 深圳市福田区益田路 6001号太平金融大厦 16层
电话 0755-84362200 传真 （0755）25870663
联系人 陈寒梦
（5）嘉实基金管理有限公司青岛分公司
办公地址 青岛市市南区山东路 6 号华润大厦 3101 室
电话 （0532）66777997 传真 （0532）66777676
联系人 胡洪峰
（6）嘉实基金管理有限公司杭州分公司
办公地址 杭州市江干区四季青街道钱江路 1366 号万象城 2 幢 1001A 室
电话 （0571）88061392 传真 （0571）88021391
联系人 王振
（7）嘉实基金管理有限公司福州分公司
办公地址 福州市鼓楼区五四路 137号信合广场 801A单元
电话 （0591）88013670 传真 （0591）88013670
联系人 吴志锋
（8）嘉实基金管理有限公司南京分公司
办公地址 南京市白下区中山东路 288号新世纪广场 A座 4202室
电话 （025）66671118 传真 （025）66671100
联系人 徐莉莉
（9）嘉实基金管理有限公司广州分公司
办公地址 广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心裙楼 103、203单元
电话 （020）62305005 传真 （020）62305005
联系人 周炜
2、网下现金和网下股票认购发售代理机构
详见基金份额发售公告。
3、网上现金认购发售代理机构
投资者可直接通过具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司办理
网上现金认购业务。详见基金份额发售公告。
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本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的上交所会员可通过上交所网上系统办理
本基金的网上现金认购业务。
基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变
更上述发售代理机构，并及时公告。
（二） 申购赎回代理券商、二级市场交易代办证券公司
(1)中信建投证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
办公地址 北京市东城区朝内大街 188 号
注册地址 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼
法定代表人 王常青 联系人 权唐
电话 （010）65183880 传真 （010）65182261
网址 http://www.csc108
.com
客服电话 400-8888-108
(2)招商证券股份有限公司
住所 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 38-45层
办公地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111号
注册地址 深圳市福田区福田街道福华一路 111号
法定代表人 霍达 联系人 林生迎
电话 (0755)82943666 传真 (0755)82943636
网址 http://www.cmschi
na.com
客服电话 4008888111、95565
(3)广发证券股份有限公司
住所 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼（4301-4316房）
办公地址 广州市天河区马场路 26号广发证券大厦
注册地址 广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618 室
法定代表人 孙树明 联系人 黄岚
电话 （020）87555888 传真 （020）87555305
网址 http://www.gf.com
.cn
客服电话 95575或致电各地营
业网点
(4)中信证券股份有限公司
住所 北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦
办公地址 深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦;北京市朝阳区亮马桥路
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48号中信证券大厦
注册地址 深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座
法定代表人 张佑君 联系人 郑慧
电话 010-60838888
网址 http://www.cs.eci
tic.com
客服电话 95558
(5)中国银河证券股份有限公司
住所 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
办公地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
注册地址 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 2-6层
法定代表人 陈共炎 联系人 辛国政
电话 010-83574507 传真 010-83574807
网址 http://www.chinas
tock.com.cn
客服电话 400-8888-888
(6)安信证券股份有限公司
住所 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02 单元
办公地址 广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单
元
注册地址 广东省深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层 A02单
元
法定代表人 王连志 联系人 陈剑虹
电话 （0755）82825551 传真 （0755）82558355
网址 http://www.essenc
e.com.cn
客服电话 4008001001
(7)中信证券(山东)有限责任公司
住所 青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
办公地址 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼第 20层
注册地址 青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001
法定代表人 姜晓林 联系人 焦刚
电话 （0531）89606166 传真 （0532）85022605
网址 http://www.zxwt.c
om.cn
客服电话 95548
(8)方正证券股份有限公司
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住所、办公地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼
3701-3717
注册地址 湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼
3701-3717
法定代表人 施华 联系人 丁敏
电话 (010)59355997 传真 (010)56437013
网址 http://www.founde
rsc.com
客服电话 95571
(9)中泰证券股份有限公司
住所 山东省济南市市中区经七路 86号
办公地址 济南市市中区经七路 86号
注册地址 山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人 李玮 联系人 许曼华
电话 021-20315290
网址 http://www.zts.co
m.cn
客服电话 95538
(10)长江证券股份有限公司
住所 湖北省武汉市新华路特 8号长江证券大厦
办公地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
注册地址 湖北省武汉市江汉区新华路特 8号
法定代表人 李新华 联系人 李良
电话 （027）65799999 传真 （027）85481900
网址 http://www.cjsc.c
om
客服电话 95579或
4008-888-999
(11)国盛证券有限责任公司
住所 江西省南昌市北京西路 88
办公地址 江西省南昌市北京西路 88号
注册地址 江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大道 1115号北京银行南昌分行营
业大楼...
法定代表人 徐丽峰 联系人 占文驰
电话 (0791)86283372 传真 (0791)86281305
网址 http://www.gsstoc
k.com
客服电话 4008222111
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(12)华鑫证券有限责任公司
住所 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元
办公地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
注册地址 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01（b）单元
法定代表人 俞洋 联系人 杨莉娟
电话 021-54967552 传真 021-54967032
网址 http://www.cfsc.c
om.cn
客服电话 021-32109999;029-
68918888;40010999
18
（三） 登记结算机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话： 010 -59378856
传真： 010 -59378907联系人：崔巍
（四） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所、办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
联系电话：（021）5115 0298
传真：（021）5115 0398
负责人：廖海
联系人：范佳斐
经办律师：刘佳、范佳斐
（五） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
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11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金的名称
本基金名称：嘉实富时中国 A50交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：股票型指数证券投资基金、交易型开放式
六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股。此外，为更好地实现投资目
标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准发行
的股票）、衍生工具（权证、股指期货等），债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、
次级债、可转换债券、可交换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、
超短期融资券等）、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、现金资产以及中国证
监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
本基金投资标的指数成份股及备选成份股的比例不低于基金资产净值的 95%，且不低
于非现金基金资产的 80%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。
八、基金的投资策略
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
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本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投
资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如流动性原
因）导致无法获得足够数量的股票时，或者因为法律法规的限制无法投资某只股票时，基金
管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如权证以及其他与
标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将根据风
险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。本基
金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达到有
效跟踪标的指数的目的。
① 股指期货投资策略
本基金投资股指期货将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、
交易活跃的股指期货合约。本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整
的交易成本和跟踪误差，达到有效跟踪标的指数的目的。
② 权证投资策略
权证为本基金辅助性投资工具。权证的投资原则为有利于基金资产增值、控制风险、
实现保值和锁定收益。
③ 资产支持证券投资策略
本基金综合考虑市场利率、发行条款支持资产的构成及质量等因素，主要从资产池信
用状况、违约相关性历史记录和损失比例证券的增强方 从资产池信用状况、违约相关性历
史记录和损失比例证券的增强方式、利差补偿程度等方面对资产支持证券的风险与收益状
况进行评估，在严格控制风险的情况下，确定资产合理配置比例，在保证资产安全性的前
提条件下，以期获得长期稳定收益。
1、决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
2、投资管理体制
本基金管理人实行投资决策委员会领导下的基金经理团队制。投资决策委员会负责决
定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及重大的单项投资决策；基金
经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及每日申购赎回清单的编制决
策。
3、投资程序
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
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研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
（1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台，整合内部信息以及券商等外部
研究力量的研究成果开展标的指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动
性分析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告，定期召开或
遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，
每日进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数相关信息，结合内部指数投资研究，基金经理主要以指
数复制法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当指数投资的方
法，以降低投资成本、控制投资风险。
（4）交易执行：集中交易室负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相
关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与
否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动情况，并结合成份股基本面情况、
成份股公司行为、流动性状况、本基金申购和赎回的现金流量以及组合投资绩效评估的结
果等，对投资组合进行监控和调整，密切跟踪业绩比较基准。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为富时中国A50指数，业绩比较基准为富时中国A50指数收益率。如
果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他指数代
替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证券市场有
其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人
合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基金名称
与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构变更、
指数更名等）且在不损害持有人利益的前提下，无需召开基金份额持有人大会，基金管理人
可在取得基金托管人同意后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
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本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 15日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
89,022,487.09 98.95
其中：股票
89,022,487.09 98.95
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资
产
- -
其中：买断式回
购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算
备付金合计
944,000.20 1.05
8
其他资产
5,152.26 0.01
9
合计
89,971,639.55 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
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A
农、林、牧、渔业
240,262.00 0.27
B
采矿业
1,924,413.00 2.15
C
制造业
28,453,714.00 31.84
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
1,133,070.00 1.27
E
建筑业
2,400,970.00 2.69
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
715,186.00 0.80
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
883,750.00 0.99
J
金融业
48,297,949.09 54.05
K
房地产业
4,955,513.00 5.55
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
89,004,827.09 99.61
(2) 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
14,200.00 0.02
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
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I
信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
3,460.00 0.00
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
17,660.00 0.02
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
(1) 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票
投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 601318 中国平安 147,160 13,039,847.60 14.59
2 600519 贵州茅台 6,996 6,884,064.00 7.70
3 600036 招商银行 185,397 6,670,584.06 7.47
4 601166 兴业银行 221,400 4,049,406.00 4.53
5 000651 格力电器 68,000 3,740,000.00 4.19
6 000858 五 粮 液 28,100 3,314,395.00 3.71
7 600030 中信证券 124,203 2,957,273.43 3.31
8 000002 万 科Ａ 103,300 2,872,773.00 3.21
9 600016 民生银行 442,040 2,806,954.00 3.14
10 600000 浦发银行 229,900 2,685,232.00 3.01
(2) 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票
投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 600968 海油发展 4,000 14,200.00 0.02
2 601236 红塔证券 1,000 3,460.00 0.00
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注：报告期末，本基金仅持有上述 2支积极投资股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（1）2018年 7月 9日, 中国银行保险监督管理委员会发布深圳保监局二〇一八年行政处
罚信息主动公开事项（十三）深保监罚 〔2018〕23号，2018年 7月 5日因招商银行股份
有限公司违反《中华人民共和国保险法》第一百三十一条第（一）项规定，根据该法第一百
六十五条予以处罚，罚款 30万元。
2018年 12月 7日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监
银罚决字〔2018〕8号），对中国民生银行股份有限公司内控管理严重违反审慎经营规则，
同业投资违规接受担保等违规事实，于 2018年 11月 9日作出行政处罚决定，罚款 3160万
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
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元。2018年 12月 7日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监
银罚决字〔2018〕5号），对中国民生银行股份有限公司贷款业务严重违反审慎经营规则的
违规事实，于 2018年 11月 9日作出行政处罚决定，罚款 200万元。
2018年 8月 1日, 中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1号-5号，于 2018年 7
月 26日作出行政处罚决定，对上海浦东发展银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识
别义务，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50万元罚款；
未按照规定保存客户身份资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第
（二）项规定，处以 30万元罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据
《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（三）项规定，处以 50万元罚款；存在与身份
不明的客户进行交易的行为，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（四）项规定，
处以 40万元罚款；对浦发银行合计处以 170万元罚款，并根据《中华人民共和国反洗钱法》
第三十二条第（一）项、第（二）项、第（三）项和第（四）项规定，对相关责任人共处以
18万元罚款。
本基金投资于 “招商银行（600036）”、“民生银行（600016）”、“浦发银行（600000）”
的决策程序说明：本基金投资目标为紧密跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的
最小化，招商银行、民生银行、浦发银行为标的指数的成份股，本基金投资于 “招商银行”、
“民生银行”、“浦发银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他七名证券发行主体无被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
5,045.63
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
106.63
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
5,152.26
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(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
①报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。
②报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
序号
股票代码
股票名称
流通受限部分的
公允
价值（元）
占基金资产净值
比例（%）
流通受限情况
说明
1 601236 红塔证券 3,460.00 0.00 新股流通受限
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017 年 7
月 3 日（基
金合同生
效日）至
2017 年 12
月 31 日
11.15% 0.73% 15.14% 0.82% -3.99% -0.09%
2018 年 -19.75% 1.44% -21.28% 1.44% 1.53% 0.00%
2019 年 1
月 1 日至 6
月 30 日
31.97% 1.54% 30.83% 1.54% 1.14% 0.00%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
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图：嘉实富时中国 A50ETF基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率
的历史走势对比图
（2017年 7月 3日至 2019 年 6月 30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十三（二）投资范围和（七）投资限制）的
有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一） 与基金运作有关的费用
1、基金费用的种类
（1） 基金管理人的管理费；
（2） 基金托管人的托管费；
（3） 基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费
（4） 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
（5） 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼或仲裁费；
（6） 基金份额持有人大会费用；
（7） 因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、
证管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
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（8） 基金资产的银行汇划费用；
（9） 基金的开户费用、账户维护费用；
（10） 基金的上市初费和月费；
（11） 按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
2、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（1） 基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（2） 基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
（3）基金合同生效后标的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列
入基金费用。
根据基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可使用协议的规定，指数使用许
可费按基金管理费的 10%计提。本基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提，
因此指数许可使用费按前一日基金资产净值的 0.05%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.05%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。由基金管理人向基金托管人
发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于次季前 2 个工作日内从基
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金财产中一次性支付给基金管理人，由基金管理人根据指数使用许可协议所规定的方式支
付给标的指数许可方。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其
更新中披露基金最新适用的方法。
上述“1、基金费用的种类中第（4）－（11）项费用”，根据有关法规及相应协议规定，
按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（二） 与基金销售有关的费用
投资者在申购或赎回基金份额时，申购赎回代理机构可按照不超过 0.5%的标准收取佣
金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。
除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金
管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下：
1.在“重要提示”部分：明确本次更新招募说明书更新的主要内容。
2.在“三、基金管理人”部分：更新了基金经理的相关信息。
嘉实富时中国 A50 交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
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嘉实基金管理有限公司
2019 年 9 月 30 日
