嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券
投资基金更新招募说明书摘要
(2019年9月30日更新)
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
重要提示
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经 2013 年
7 月 12 日中国证券监督管理委员会《关于核准嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投
资基金募集的批复》（证监许可[2013]918 号）核准募集，本基金基金合同于 2014 年 6 月
13日正式生效，自该日起本基金管理人开始管理本基金。
投资有风险，投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定
基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同
的承认和接受，并按照《证券投资基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有
权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合
同。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。但不
保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益。
根据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》规定，本次更新招募说明书更新了
“基金管理人”中的相关信息。
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
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一、基金管理人
（一） 基金管理人概况
1、基本情况
名称 嘉实基金管理有限公司
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道8号上海国金中心二期53层09-11单元
办公地址 北京市建国门北大街8号华润大厦8层
法定代表人 经雷
成立日期 1999年3月25日
注册资本 1.5 亿元
股权结构 中诚信托有限责任公司40%，DWS Investments Singapore Limited 30%，立
信投资有限责任公司30%。
存续期间 持续经营
电话 （010）65215588
传真 （010）65185678
联系人 胡勇钦
嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1999]5 号文批准，于 1999 年 3 月 25
日成立，是中国第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，总
部设在北京并设深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉分公司。公
司获得首批全国社保基金、企业年金投资管理人、QDII 资格和特定资产管理业务资格。
（二） 主要人员情况
1、基金管理人董事、监事、总经理及其他管理人员基本情况
牛成立先生，联席董事长，经济学硕士，中共党员。曾任中国人民银行非银行金融机
构监管司副处长、处长；中国银行厦门分行党委委员、副行长（挂职）；中国银行业监督管
理委员会（下称银监会）非银行金融机构监管部处长；银监会新疆监管局党委委员、副局长；
银监会银行监管四部副主任；银监会黑龙江监管局党委书记、局长；银监会融资性担保业
务工作部（融资性担保业务监管部际联席会议办公室）主任；中诚信托有限责任公司党委委
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员、总裁。现任中诚信托有限责任公司党委书记、董事长，兼任中国信托业保障基金有限
责任公司董事。
赵学军先生，董事长，党委书记，经济学博士。曾就职于天津通信广播公司电视设计
所、外经贸部中国仪器进出口总公司、北京商品交易所、天津纺织原材料交易所、商鼎期
货经纪有限公司、北京证券有限公司、大成基金管理有限公司。2000年 10 月至 2017年 12
月任嘉实基金管理有限公司董事、总经理，2017年 12月起任公司董事长。
朱蕾女士，董事，硕士研究生，中共党员。曾任保监会财会部资金运用处主任科员；
国都证券有限责任公司研究部高级经理；中欧基金管理有限公司董秘兼发展战略官；现任
中诚信托有限责任公司总裁助理兼国际业务部总经理；兼任中诚国际资本有限公司总经理、
深圳前海中诚股权投资基金管理有限公司董事长、总经理。
韩家乐先生，董事，1990年毕业于清华大学经济管理学院，硕士研究生。1990 年 2 月
至 2000年 5月任海问证券投资咨询有限公司总经理；1994年至今，任北京德恒有限责任公
司总经理；2001年 11 月至今，任立信投资有限责任公司董事长。
Mark H.Cullen先生，董事，澳大利亚籍，澳大利亚莫纳什大学经济政治专业学士。曾
任达灵顿商品(Darlington Commodities)商品交易主管，贝恩(Bain&Company)期货与商品
部负责人，德意志银行（纽约）全球股票投资部首席运营官、MD，德意志资产管理（纽约）
全球首席运营官、MD，德意志银行（伦敦）首席运营官，德意志银行全球审计主管。现任
DWS Management GmbH 执行董事、全球首席运营官。
高峰先生，董事，美国籍，美国纽约州立大学石溪分校博士。曾任所罗门兄弟公司利
息衍生品副总裁，美国友邦金融产品集团结构产品部副总裁。自 1996 年加入德意志银行以
来，曾任德意志银行（纽约、香港、新加坡）董事、全球市场部中国区主管、上海分行行长，
2008年至今任德意志银行（中国）有限公司行长、德意志银行集团中国区总经理。
王巍先生，独立董事，美国福特姆大学文理学院国际金融专业博士。曾任职于中国建
设银行辽宁分行。曾任中国银行总行国际金融研究所助理研究员，美国化学银行分析师，
美国世界银行顾问，中国南方证券有限公司副总裁，万盟投资管理有限公司董事长。2004
至今任万盟并购集团董事长。
汤欣先生，独立董事，中共党员，法学博士，清华大学法学院教授、清华大学商法研
究中心副主任、《清华法学》副主编，汤姆森路透集团“中国商法”丛书编辑咨询委员会成
员。曾兼任中国证券监督管理委员会第一、二届并购重组审核委员会委员，现兼任上海证
券交易所上市委员会委员、中国上市公司协会独立董事委员会首任主任。
王瑞华先生，独立董事，管理学博士，会计学教授，注册会计师，中共党员。曾任中
央财经大学财务会计教研室主任、研究生部副主任。2012年 12月起担任中央财经大学商学
院院长兼 MBA教育中心主任。
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经雷先生，董事、总经理，金融学、会计学专业本科学历，工商管理学学士学位，特
许金融分析师（CFA）。1998年到 2008年在美国国际集团（AIG）国际投资公司美国纽约总
部担任研究投资工作。2008年到 2013年历任友邦保险中国区资产管理中心副总监，首席投
资总监及资产管理中心负责人。2013年 10月至今就职于嘉实基金管理有限公司，历任董事
总经理（MD）、机构投资和固定收益业务首席投资官；2018年 3月起任公司总经理。
张树忠先生，监事长，经济学博士，高级经济师，中共党员。曾任华夏证券公司投资
银行部总经理、研究发展部总经理；光大证券公司总裁助理、北方总部总经理、资产管理
总监；光大保德信基金管理公司董事、副总经理；大通证券股份有限公司副总经理、总经
理；大成基金管理有限公司董事长，中国人保资产管理股份有限公司副总裁、首席投资执
行官；中诚信托有限责任公司副董事长、党委副书记。现任中诚信托有限责任公司党委副
书记、总裁，兼任中诚资本管理（北京）有限公司董事长。
穆群先生，监事，经济师，硕士研究生。曾任西安电子科技大学助教，长安信息产业
（集团）股份有限公司董事会秘书，北京德恒有限责任公司财务主管。2001年 11月至今任
立信投资有限公司财务总监。
曾宪政先生，监事，法学硕士。1999年 7月至 2003年 10月就职于首钢集团，2003年
10月至 2008年 6月，为国浩律师集团（北京）事务所证券部律师。2008年 7月至今，就职
于嘉实基金管理有限公司法律稽核部、法律部，现任法律部总监。
罗丽丽女士，监事，经济学硕士。2000年 7月至 2004年 8月任北京兆维科技股份有限
公司证券事务代表，2004年 9月至 2006年 1月任平泰人寿保险股份有限公司（筹）法律事
务主管，2006 年 2 月至 2007 年 10 月任上海浦东发展银行北京分行法务经理，2007 年 10
月至 2010年 12月任工银瑞信基金管理有限公司法律合规经理。2010年 12月加入嘉实基金
管理有限公司,现任稽核部执行总监。
宋振茹女士，副总经理，中共党员，硕士研究生，经济师。1981 年 6 月至 1996 年 10
月任职于中办警卫局。1996年11月至1998年7月于中国银行海外行管理部任副处长。1998
年 7月至 1999年 3月任博时基金管理公司总经理助理。1999年 3月至今任职于嘉实基金管
理有限公司，历任督察员和公司副总经理。
王炜女士，督察长，中共党员，法学硕士。曾就职于中国政法大学法学院、北京市陆
通联合律师事务所、北京市智浩律师事务所、新华保险股份有限公司。曾任嘉实基金管理
有限公司法律部总监。
2、基金经理
（1）现任基金经理
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刘珈吟女士，硕士研究生，10 年证券从业经历，具有基金从业资格。2009 年加入嘉实
基金管理有限公司，曾任指数投资部指数研究员一职。现任指数投资部基金经理。2016 年
3月 24日至今任中创 400交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今
任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉
实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉实中
创 400交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉实中
证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年 3月 24日至今任深
证基本面 120交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉实深证
基本面 120交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2016年 3月 24日至今任嘉
实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2017 年 6 月 7 日至今任嘉实中
关村 A股交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019年 1月 14日至今任嘉实恒生港股
通新经济指数证券投资基金(LOF)基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国 A50 交
易型开放式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019 年 3 月 30 日至今任嘉实富时中国
A50交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
李直先生，硕士研究生，5年证券从业经历，具有基金从业资格。2014年7月加入嘉实
基金，从事指数基金投资研究工作。2017 年 12 月 26 日至今任深证基本面 120 交易型开放
式指数证券投资基金基金经理、2017 年 12 月 26 日至今任嘉实深证基本面 120 交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年 3月 30日至今任嘉实中创 400交易型开放
式指数证券投资基金联接基金基金经理、2019年 3月 30日至今任中创 400交易型开放式指
数证券投资基金基金经理、2019年 9月 28日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投
资基金基金经理、2019年 9月 28日任嘉实中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金联
接基金基金经理、2019年 9月 28日任嘉实中证主要消费交易型开放式指数证券投资基金基
金经理、2019年 9月 28日任嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金基金经理、
2019 年 9 月 28 日任嘉实创业板交易型开放式指数证券投资基金基金经理、2019 年 9 月 26
日任嘉实中证新兴科技 100策略交易型开放式指数证券投资基金基金经理。
（2）历任基金经理
何如女士，管理时间为 2014年 6月 13日至 2019年 9月 28日。
3、Smart Beta 及量化投资决策委员会
Smart Beta 及量化投资决策委员会的成员包括：Smart-Beta 和量化投资首席投资官杨宇先生，
公司总经理兼固定收益业务首席投资官经雷先生，部门负责人刘斌先生、陈正宪先生、何如
女士。
二、基金托管人
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（一）基本情况
名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）
住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号
首次注册登记日期：1983年 10月 31日
注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整
法定代表人：陈四清
基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人：王永民
传真：（010）66594942
中国银行客服电话：95566
（二）基金托管部门及主要人员情况
中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、
证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕
士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开
展托管业务。
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、
基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券
商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管
等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析
等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。
（三）证券投资基金托管情况
截至 2019年 3月 31日，中国银行已托管 710只证券投资基金，其中境内基金 670只，
QDII 基金 40只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基
金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。
（四）托管业务的内部控制制度
中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，
秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部
风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内
外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。
2007 年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。
先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅
准则的无保留意见的审阅报告。2017 年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和
“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，
能够有效保证托管资产的安全。
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（五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的
相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，
或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监
督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法
律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及
时向国务院证券监督管理机构报告。
三、相关服务机构
（一） 基金份额发售机构
1、申购赎回代理券商
序号 代销机构名称 代销机构信息
1. 国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市静安区南
京西路 768 号
法人代表：杨德红
电话：(021)38676666
传真：(021)38670666
联系人：芮敏祺
客服电话：4008888666
网址：http://www.gtja.com
2. 中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安
立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市东城区朝
内大街 188 号
法人代表：王常青
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电话：（010）65183880
传真：（010）65182261
联系人：权唐
客服电话：400-8888-108
网址：http://www.csc108.com
3. 国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市红岭中路
1012号国信证券大厦十六层
至二十六层
办公地址：广东省深圳市罗
湖区红岭中路 1012 号国信
证券大厦十六层至二十六层
法人代表：何如
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：
http://www.guosen.com.cn
4. 招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福
田街道福华一路 111 号
办公地址：深圳市福田区益
田路江苏大厦 A 座 38-45 层
法人代表：霍达
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
联系人：林生迎
客服电话：4008888111、
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95565
网址：
http://www.cmschina.com
5. 广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄
埔区中新广州知识城腾飞一
街 2 号 618 室
办公地址：广州市天河区天
河北路 183-187 号大都会广
场 5 楼、18 楼、19 楼、36
楼、38 楼、39 楼、41 楼、
42 楼、43 楼和 44 楼
法人代表：孙树明
电话：（020）87555888
传真：（020）87555305
联系人：黄岚
客服电话：95575 或致电各
地营业网点
网址：http://www.gf.com.cn
6. 中信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区中
心三路 8 号卓越时代广场
（二期）北座
办公地址：深圳市福田区中
心三路 8 号中信证券大厦;北
京市朝阳区亮马桥路 48 号
中信证券大厦
法人代表：张佑君
电话：010-60838888
联系人：郑慧
客服电话：95558
网址：
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http://www.cs.ecitic.com
7. 中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金
融大街 35号国际企业大厦C
座 2-6 层
办公地址：北京市西城区金
融大街 35号国际企业大厦C
座 2-6 层
法人代表：陈共炎
电话：010-83574507
传真：010-83574807
联系人：辛国政
客服电话：400-8888-888
网址：
http://www.chinastock.com.c
n
8. 海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689
号
办公地址：上海市广东路689
号
法人代表：周杰
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客服电话：95553 或拨打各
城市营业网点咨询电话
网址：http://www.htsec.com
9. 申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长
乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长
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乐路 989 号
法人代表：李梅
电话：021-33388214
传真：021-33388224
联系人：陈宇
客服电话：95523 或
4008895523
网址：http://www.swhysc.com
10. 华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市江
东中路 228 号
办公地址：江苏省南京市江
东中路 228 号
法人代表：周易
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962(深圳)
联系人：庞晓芸
客服电话：95597
网址：http://www.htsc.com.cn
11. 中信证券(山东)有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区深
圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址：青岛市市南区东
海西路 28 号龙翔广场东座 5
层
法人代表：姜晓林
电话：（0531）89606166
传真：（0532）85022605
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联系人：焦刚
客服电话：95548
网址：http://sd.citics.com/
12. 中国中投证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区益
田路与福中路交界处荣超商
务中心 A 栋第 18-21 层及第
04 层
01.02.03.05.11.12.13.15.16.1
8.19.20.21.22.23 单元
办公地址：深圳福田区益田
路 6003 号荣超商务中心 A
座 4 层、18-21 层
法人代表：高涛
电话：0755-88320851
传真：0755-82026539
联系人：胡芷境
客服电话：400 600 8008
网址：
http://www.china-invs.cn
13. 兴业证券股份有限公司 注册地址：福建省福州市湖
东路 268 号
办公地址：福建省福州市湖
东路 268 号
法人代表：杨华辉
电话：021-38565547
联系人：乔琳雪
客服电话：95562
网址：
http://www.xyzq.com.cn
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14. 东方证券股份有限公司 注册地址：中国上海市黄浦
区中山南路 318 号 2 号楼 22
层、23 层、25-29 层
办公地址：中国上海市黄浦
区中山南路 119 号东方证券
大厦、中国上海市黄浦区中
山南路 318 号 2 号楼 3-6 层、
12 层、13 层、22 层、25-27
层、 29 层、32 层、36 层、
38 层
法人代表：潘鑫军
电话：(021)63325888
传真：(021)63327888
联系人：王凤
客服电话：95503
网址：
http://www.dfzq.com.cn
15. 方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段 36 号华
远华中心 4、5 号楼
3701-3717
办公地址：湖南省长沙市天
心区湘江中路二段 36 号华
远华中心 4、5 号楼
3701-3717
法人代表：施华
电话：(010)59355997
传真：(010)56437013
联系人：丁敏
客服电话：95571
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14
网址：
http://www.foundersc.com
16. 长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深
南大道 6008 号特区报业大
厦 16、17 层
办公地址：深圳市福田区深
南大道 6008 号特区报业大
厦 16、17 层
法人代表：曹宏
电话：(021)62821733
传真：(0755)83515567
联系人：金夏
客服电话：4006666888、
(0755)33680000
网址：http://www.cgws.com
17. 光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新
闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新
闸路 1508 号
法人代表：周健男
电话：（021）22169999
传真：（021）22169134
联系人：刘晨、李芳芳
客服电话：4008888788、
10108998
网址：http://www.ebscn.com
18. 广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 层、20 层
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
15
办公地址：广州市天河区珠
江西路 5 号广州国际金融中
心主塔 19 层、20 层
法人代表：张永衡
电话：020-88836999
传真：020-88836654
联系人：林洁茹
客服电话：95396
网址：http://www.gzs.com.cn
19. 东北证券股份有限公司 注册地址：吉林省长春市生
态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街
6666 号
法人代表：李福春
电话：(0431)85096517
传真：(0431)85096795
联系人：安岩岩
客服电话：95360
网址：http://www.nesc.cn
20. 申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
办公地址：新疆乌鲁木齐市
高新区（新市区）北京南路
358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法人代表：李琦
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
16
电话：0991-2307105
传真：0991-2301927
联系人：王怀春
客服电话：4008-000-562
网址：www.hysec.com
21. 中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市市
中区经七路 86 号
办公地址：济南市市中区经
七路 86 号
法人代表：李玮
电话：021-20315290
联系人：许曼华
客服电话：95538
网址：http://www.zts.com.cn/
22. 第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福
华一路 115号投行大厦 20楼
办公地址：深圳市福田区福
华一路 115 号投行大厦 9、
16-20 楼
法人代表：刘学民
电话：(0755)23838750
传真：(0755)25838701
联系人：毛诗莉
客服电话：95358
网址：
http://www.firstcapital.com.c
n
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
17
23. 中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红
谷滩新区红谷中大道 1619
号南昌国际金融大厦A栋41
层
办公地址：中国北京市朝阳
区望京东园四区 2 号楼中航
资本大厦
法人代表：王晓峰
电话：（0791）86768681
传真：（0791）86770178
联系人：戴蕾
客服电话：400-8866-567
网址：
http://www.avicsec.com/
24. 华福证券有限责任公司 注册地址：福州市鼓楼区温
泉街道五四路 157 号 7-8 层
办公地址：福州市鼓楼区温
泉街道五四路 157 号 7-8 层
法人代表：黄金琳
电话：（0591）87383623
传真：（0591）87383610
联系人：张腾
客服电话：（0591）96326
网址：
http://www.hfzq.com.cn/
25. 长江证券股份有限公司 注册地址：湖北省武汉市江
汉区新华路特 8 号
办公地址：湖北省武汉市江
汉区新华路特 8 号
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
18
法人代表：陈佳(代)
电话：（027）65799999
传真：（027）85481900
联系人：李良
客服电话：95579 或
4008-888-999
网址：http://www.cjsc.com
26. 渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开
发区第二大街 42 号写字楼
101 室
办公地址：天津市南开区宾
水西道 8 号
法人代表：王春峰
电话：(022)28451991
传真：(022)28451892
联系人：蔡霆
客服电话：4006515988
网址：http://www.bhzq.com
27. 东吴证券股份有限公司 注册地址：江苏省苏州工业
园区星阳街 5 号
办公地址：江苏省苏州工业
园区星阳街 5 号
法人代表：范力
电话：(0512)65581136
传真：(0512)65588021
联系人：方晓丹
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
19
客服电话：95330
网址：
http://www.dwzq.com.cn
28. 信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹
市口大街 9 号院 1 号楼
办公地址：北京市西城区闹
市口大街 9 号院 1 号楼
法人代表：张志刚
电话：(010)63081493
传真：(010)63081344
联系人：尹旭航
客服电话：95321
网址：
http://www.cindasc.com
29. 上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四
川中路 213 号 7 楼
办公地址：上海市西藏中路
336 号华旭国际大厦 6 楼
法人代表：李俊杰
电话：(021)53686888
传真：(021)53686100-7008
联系人：邵珍珍
客服电话：(021)962518、
4008918918
网址：http://www.shzq.com
30. 新时代证券股份有限公司 注册地址：北京市海淀区北
三环西路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
20
办公地址：北京市海淀区北
三环西路 99 号院 1 号楼 15
层 1501
法人代表：叶顺德
电话：(010)83561146
联系人：田芳芳
客服电话：95399
网址：http://www.xsdzq.cn
31. 国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市金
融一街 8 号
办公地址：无锡市金融一街
8 号
法人代表：姚志勇
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
联系人：祁昊
客服电话：95570
网址：http://www.glsc.com.cn
32. 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区益
田路 5033 号平安金融中心
61 层-64 层
办公地址：深圳市福田区益
田路 5033 号平安金融中心
61 层-64 层
法人代表：何之江
电话：021-38637436
传真：021-58991896
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21
联系人：周一涵
客服电话：95511—8
网址：stock.pingan.com
33. 国海证券股份有限公司 注册地址：广西壮族自治区
桂林市辅星路 13 号
办公地址：广西壮族自治区
南宁市滨湖路 46 号国海大
厦
法人代表：何春梅
电话：0755-83709350
传真：0771-5530903
联系人：牛孟宇
客服电话：95563（全国）
网址：
http://www.ghzq.com.cn
34. 东莞证券股份有限公司 注册地址：广东东莞市莞城
区可园南路 1 号
办公地址：东莞市莞城区可
园南路 1 号金源中心 30 楼
法人代表：张运勇
电话：(0769)22115712
传真：(0769)22115712
联系人：李荣
客服电话：95328
网址：
http://www.dgzq.com.cn
35. 中原证券股份有限公司 注册地址：河南省郑州市郑
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22
东新区商务外环路 10 号
办公地址：河南省郑州市郑
东新区商务外环路 10 号
法人代表：菅明军
电话：0371--69099882
传真：0371--65585899
联系人：程月艳、李昐昐
客服电话：95377
网址：http://www.ccnew.com
36. 国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层 10 层
办公地址：北京市东城区东
直门南大街 3 号国华投资大
厦 9 层
法人代表：王少华
电话：(010)84183389
传真：(010)84183311
联系人：黄静
客服电话：400-818-8118
网址：http://www.guodu.com
37. 东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延
陵西路 23 号投资广场 18 层
办公地址：江苏省常州市延
陵西路 23 号投资广场 18 层
法人代表：赵俊
电话：(021)20333333
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23
传真：(021)50498825
联系人：王一彦
客服电话：
95531;400-888-8588
网址：
http://www.longone.com.cn
38. 华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市东
岗西路 638 号兰州财富中心
21 楼
办公地址：甘肃省兰州市城
关区东岗西路 638 号兰州财
富中心 21 楼
法人代表：李晓安
电话：（0931）4890208
传真：（0931）4890628
联系人：范坤
客服电话：95368
网址：http://www.hlzq.com
39. 华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金
田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01（b）单元
办公地址：深圳市福田区金
田路 4018 号安联大厦 28 层
A01、B01（b）单元
法人代表：俞洋
电话：021-54967552
传真：021-54967032
联系人：杨莉娟
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24
客服电话：
021-32109999;029-68918888
;4001099918
网址：http://www.cfsc.com.cn
40. 江海证券有限公司 注册地址：哈尔滨市香坊区
赣水路５６号
办公地址：哈尔滨市松北区
创新三路 833 号
法人代表：赵洪波
电话：0451-85863726
传真：0451-82337279
联系人：周俊
客服电话：400-666-2288
网址：
http://www.jhzq.com.cn/
41. 华宝证券有限责任公司 注册地址：中国（上海）自
由贸易试验区世纪大道 100
号 57 层
办公地址：上海市浦东新区
世纪大道 100 号 57 层
法人代表：陈林
电话：（021）68777222
传真：（021）68777822
联系人：夏元
客服电话：4008209898
网址：
http://www.cnhbstock.com
42. 华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金
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25
融大街 8 号
办公地址：北京朝阳门北大
街 18 号中国人保寿险大厦
18 层
法人代表：祝献忠
电话：010-85556100
传真：010-85556088
联系人：李慧灵
客服电话：400-898-4999
网址：
http://www.hrsec.com.cn
2、二级市场交易代办证券公司
投资者在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。
（二） 注册登记机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
地址：北京市西城区太平桥大街 17号
法定代表人：周明
电话：021-68419095
传真：021-68870311
联系人：陈文祥
（三） 出具法律意见书的律师事务所
名称：上海源泰律师事务所
住所、办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼
联系电话：（021）5115 0298
传真：（021）5115 0398
负责人：廖海
联系人：廖海
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经办律师：刘佳、张兰
（四） 审计基金财产的会计师事务所
名称 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
住所 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大
厦 507单元 01室
办公地址 上海市黄浦区湖滨路 202 号领展企业广场二座普华永道中心
11 楼
法定代表人 李丹 联系人 张勇
电话 （021）23238888 传真 （021）23238800
经办注册会计师 薛竞、张勇
四、基金的名称
本基金名称：嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金
五、基金的类型
本基金类型：交易型开放式
六、基金的投资目标
本基金进行被动式指数化投资，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最
小化，力争日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.2%，年化跟踪误差不超过 2%。
七、基金的投资范围
本基金的投资范围主要为标的指数成份股及备选成份股，投资于标的指数成份股及备
选成份股的比例不低于非现金基金资产的 90%。
此外，为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于部分非成份股（包含中小板、创业
板及其他经中国证监会核准发行的股票）、一级市场新股或增发的股票，衍生工具（权证、
股指期货等），债券资产（国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交
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27
易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等）、资产支持证券、债券回
购、银行存款等固定收益类资产，现金资产以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具
（但须符合中国证监会的相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
八、基金的投资策略
本基金采取完全复制法，即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投
资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。但因特殊情况（如流动性原
因）导致无法获得足够数量的股票时，或者因为法律法规的限制无法投资某只股票时，基金
管理人将采用其他指数投资技术适当调整基金投资组合，以达到跟踪标的指数的目的。
如因标的指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过正常范围的，
基金管理人应采取合理措施避免跟踪误差进一步扩大。
本基金可投资股指期货和其他经中国证监会允许的衍生金融产品，如期权、权证以及
其他与标的指数或标的指数成份股、备选成份股相关的衍生工具。本基金投资股指期货将
根据风险管理的原则，以套期保值为目的，主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约。
本基金力争利用股指期货的杠杆作用，降低股票仓位频繁调整的交易成本和跟踪误差，达
到有效跟踪标的指数的目的。
本基金投资于股指期货后，基金管理人应在季度报告、半年度报告、年度报告等定期
报告和招募说明书（更新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损
益情况、风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定
的投资政策和投资目标。
本基金投资于股指期货、期权等相关金融衍生工具必须经过投资决策委员会的批准。
1、决策依据
有关法律法规、基金合同和标的指数的相关规定是基金管理人运用基金财产的决策依
据。
2、投资管理体制
投资决策委员会负责决定有关指数重大调整的应对决策、其他重大组合调整决策以及
重大的单项投资决策；基金经理决定日常指数跟踪维护过程中的组合构建、调整决策以及
每日申购赎回清单的编制决策。
3、投资程序
研究、决策、组合构建、交易、评估、组合维护的有机配合共同构成了本基金的投资
管理程序。严格的投资管理程序可以保证投资理念的正确执行，避免重大风险的发生。
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
28
（1）研究：指数投资研究小组依托公司整体研究平台，整合外部信息以及券商等外部
研究力量的研究成果开展指数跟踪、成份股公司行为等相关信息的搜集与分析、流动性分
析、误差及其归因分析等工作，撰写研究报告，作为基金投资决策的重要依据。
（2）投资决策：投资决策委员会依据指数投资研究小组提供的研究报告，定期召开或
遇重大事项时召开投资决策会议，决策相关事项。基金经理根据投资决策委员会的决议，
每日进行基金投资管理的日常决策。
（3）组合构建：根据标的指数相关信息，结合内部指数投资研究，基金经理主要以指
数复制法构建组合。在追求跟踪误差最小化的前提下，基金经理将采取适当指数投资的方
法，以降低投资成本、控制投资风险。
（4）交易执行：中央交易部门负责具体的交易执行，同时履行一线监控的职责。
（5）投资绩效评估：风险管理部门定期和不定期对基金进行投资绩效评估，并提供相
关报告。绩效评估能够确认组合是否实现了投资预期、组合误差的来源及投资策略成功与
否，基金经理可以据此检讨投资策略，进而调整投资组合。
（6）组合监控与调整：基金经理将跟踪标的指数变动，结合成份股基本面情况、流动
性状况、基金申购和赎回的现金流量情况以及组合投资绩效评估的结果，对投资组合进行
监控和调整，密切跟踪标的指数。
基金管理人在确保基金份额持有人利益的前提下有权根据环境变化和实际需要对上述
投资程序做出调整，并在基金招募说明书及其更新中公告。
九、基金的业绩比较基准
本基金的标的指数为中证医药卫生指数，业绩比较基准为中证医药卫生指数收益率，
中证医药卫生指数为中证行业指数之一。
为反应沪深 A 股不同行业公司股票的整体表现，为投资者提供分析工具，中证行业指
数借鉴国际主流行业分类标准并结合我国上市公司特点，将中证800指数的800只样本股分
为能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、医药卫生、金融地产、信息技术、电信业
务和公用事业等 10 个行业并形成相应行业指数的成份股。中证行业指数采用派许方法，按
照样本股的调整股本数为权数加权计算。
如果指数发布机构变更或者停止上述标的指数编制及发布，或者上述标的指数由其他
指数代替，或由于指数编制方法等重大变更导致上述指数不宜继续作为标的指数，或证券
市场有其他代表性更强、更适合投资的指数推出时，本基金管理人可以依据维护基金份额
持有人合法权益的原则，通过适当的程序变更本基金的标的指数，并同时更换本基金的基
金名称与业绩比较基准。若标的指数变更对基金投资无实质性影响（包括但不限于编制机构
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
29
变更、指数更名等），无需召开基金份额持有人大会，基金管理人可在取得基金托管人同意
后变更标的指数，报中国证监会备案并及时公告。
十、基金的风险收益特征
本基金属股票型证券投资基金，预期风险与收益水平高于混合型基金、债券型基金与
货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采用完全复制法跟踪标的指数的表现，具有与
标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。
十一、基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
本基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 4月 17日复核了
本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日（“报告期末”），本报告所列财务数
据未经审计。
1. 报告期末基金资产组合情况
序号
项目
金额（元）
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
15,668,017.09 98.66
其中：股票
15,668,017.09 98.66
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
212,221.81 1.34
8
其他资产
1,339.07 0.01
9
合计
15,881,577.97 100.00
注：股票投资的公允价值包含可退替代款的估值增值。
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
30
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
(1) 报告期末指数投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
12,496,862.99 79.18
D
电力、热力、燃气及水
生产和供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
1,416,119.50 8.97
G
交通运输、仓储和邮政
业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息
技术服务业
222,796.00 1.41
J
金融业
- -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
221,820.00 1.41
N
水利、环境和公共设施
管理业
- -
O
居民服务、修理和其他
服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
1,306,623.60 8.28
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
15,664,222.09 99.25
(2) 报告期末积极投资按行业分类的股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
嘉实中证医药卫生交易型开放式指数证券投资基金更新招募说明书摘要（2019 年 9 月 30 日更新）
31
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
3,795.00 0.02
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
- -
合计
3,795.00 0.02
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
5.3.1 报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股
票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
1 600276 恒瑞医药 26,734 1,748,938.28 11.08
2 000538 云南白药 7,053 603,031.50 3.82
3 000661 长春高新 1,810 573,751.90 3.64
4 600436 片仔癀 4,125 473,962.50 3.00
5 002044 美年健康 25,240 469,211.60 2.97
6 300015 爱尔眼科 12,799 435,166.00 2.76
7 300142 沃森生物 16,600 423,300.00 2.68
8 600518 康美药业 40,100 419,045.00 2.66
9 600196 复星医药 13,600 405,008.00 2.57
10 300003 乐普医疗 14,400 381,600.00 2.42
注：本基金采取完全复制法，完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建股票投资组合。
5.3.2 报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股
票投资明细
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资
产净值比
例（％）
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1 002958 青农商行 500 3,795.00 0.02
注：报告期末，本基金仅持有上述 1支积极投资股票。
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券
投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明
细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
11. 投资组合报告附注
(1) 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（1）2018年 12月 29 日, 康美药业股份有限公司发布《关于收到中国证券监督管理委员
会立案调查通知的公告》。2018年 12月 28日，康美药业股份有限公司收到中国证券监督
管理委员会《调查通知书》（编号：粤证调查通字 180199号），公司因涉嫌信息披露违法
违规被中国证券监督管理委员会立案调查。
本基金投资于 “康美药业（600518）”的决策程序说明：本基金投资目标为紧密
跟踪业绩比较基准，追求跟踪偏离度及跟踪误差的最小化，康美药业为标的指数的成份股，
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本基金投资于“康美药业”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他九名证券发行主体无被监管部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
(2)
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
(3) 其他资产构成
序号
名称
金额（元）
1
存出保证金
1,289.91
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
49.16
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
1,339.07
(4) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
(5) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
5.11.5.1 报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金指数投资的前十名股票中不存在流通受限情况。
5.11.5.2 报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金积极投资的前五名股票中不存在流通受限情况。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，
投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
（一） 本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2014 年 6
月 13 日
（基金合
同生效日）
至 2014 年
12 月 31 日
14.51% 0.98% 16.70% 1.04% -2.19% -0.06%
2015 年 40.22% 2.43% 42.72% 2.61% -2.50% -0.18%
2016 年 -12.95% 1.61% -12.12% 1.65% -0.83% -0.04%
2017 年 12.85% 0.76% 13.75% 0.77% -0.90% -0.01%
2018 年 -26.75% 1.67% -25.97% 1.69% -0.78% -0.02%
2019 年 1
月 1 日至 3
月 31 日
28.38% 1.77% 29.03% 1.78% -0.65% -0.01%
（二） 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动
的比较
图：嘉实中证医药卫生 ETF基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2014年 6月 13日至 2019年 3月 31日）
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注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓
期结束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十三（二）投资范围和（七）投资限制）的
有关约定。
十三、基金的费用与税收
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、因基金的证券、期货交易或结算而产生的费用（包括但不限于经手费、印花税、证
管费、过户费、手续费、券商佣金、权证交易的结算费及其他类似性质的费用等）；
7、基金资产的资金汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、基金管理人与标的指数供应商签订的相应指数许可协议约定的指数使用费；
10、基金的上市初费和月费；
11、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×0.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
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E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，经基金管理人和基金托管人
双方核对后，由基金托管人于次月前 3 个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节
假日、公休日等,支付日期顺延。
3、基金合同生效后的指数许可使用费
本基金按照基金管理人与标的指数许可方所签订的指数使用许可协议中所规定的指数
许可使用费计提方法支付指数许可使用费。其中，基金合同生效前的许可使用固定费不列
入基金费用。
在通常情况下，指数使用许可费按前一日基金资产净值的 0.03%的年费率计提。计算
方法如下：
H=E×0.03%÷当年天数
H 为每日计提的指数使用许可费
E 为前一日的基金资产净值
基金合同生效后的指数许可使用费按日计提，按季支付。根据基金管理人与标的指数
供应商签订的相应指数许可协议的规定，标的指数许可使用费的收取下限为每季（自然季度）
人民币 10，000 元，计费区间不足一季度的，以一季度计算。由基金管理人向基金托管人
发送基金标的指数许可使用费划付指令，经基金托管人复核后于每年 1 月，4 月，7 月，
10 月首日起 10 个工作日内将上季度标的指数许可使用费从基金财产中一次性支付给标的
指数许可方。
如果指数使用许可协议约定的指数许可使用费的计算方法、费率和支付方式等发生调
整，本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费。基金管理人应在招募说明书及其
更新中披露基金最新适用的方法。
除管理费、托管费、指数许可使用费之外的基金费用，由基金托管人根据有关法规及
相应协议的规定，按费用支出金额支付，列入或摊入当期基金费用。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
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十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作
管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求，结合本基金
管理人在本基金合同生效后对本基金实施的投资经营情况，对本基金原招募说明书进行了
更新。主要更新内容如下：
1.在“重要提示”部分：明确本次更新招募说明书更新的主要内容。
2. 在“三、基金管理人”部分：更新了基金管理人的相关信息。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 9 月 30 日
