国金50:关于国金上证50指数分级证券投资基金基金转型份额转换与变更登记的公告查看PDF公告
关于国金上证 50指数分级证券投资基金基 金转型份额转换与变更登记的公告 根据国金上证 50指数分级证券投资基金(以下简称“国金上证 50”或“本基金”)基金份额持有人大会 决议,国金基金管理有限公司(以下简称“基金管理人”)决定对国金上证 50进行基金份额转换与变更 登记,转型为国金上证 50指数增强证券投资基金(LOF)(以下简称“国金上证 50指数增强(LOF)”)。 基金份额转换由基金管理人办理,并由注册登记机构进行基金份额的变更登记。 1、转换基准日:2019年 10月 14日。 2、转换对象:转换基准日登记在册的国金上证 50、国金上证 50A、国金上证 50B基金份额。 3、基金份额的转换 (1)转换前基金份额净值的计算 1)转换前国金上证 50份额的基金份额净值计算 转换前国金上证 50份额的基金份额净值=转换基准日的基金资产净值/转换基准日本基金基金份额的 总数。 其中,基金资产净值为基金资产总值减去负债后的价值,转换前本基金基金份额数量为转换前国金上 证 50份额、国金上证 50A份额与国金上证 50B份额的份额总额。 2)转换前国金上证 50A和国金上证 50B份额的基金份额净值计算 设转换基准日为基金份额净值计算日,N为当年的实际天数;t=自最近一次份额折算基准日的次日至 转换基准日的天数; 为 T日每份国金上证 50份额的基金份额净值; 为 T日国金上证 50A份额的基金份额参考净值;@为 T日国金上证 50B份额的基金份额参考净值; 为国金上证 50A份额的约定年基准收益率,则: 国金上证 50份额的基金份额净值以及国金上证 50A份额和国金上证 50B份额的基金份额参考净值的 计算,均保留到小数点后 3位,小数点后第 4位四舍五入,由此产生的误差计入基金财产。 (2)基金份额转换公式 1)将国金上证 50A份额与国金上证 50B份额转换成国金上证 50份额的场内份额 在份额转换基准日日终,以国金上证 50份额的基金份额净值为基准,国金上证 50A份额、国金上证 50B份额按照各自的基金份额参考净值转换成国金上证 50份额的场内份额。国金上证 50A 份额(或国金 上证 50B 份额)基金份额持有人持有的转换后国金上证 50份额的场内份额在折算过程中产生的不足 1份 的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,由中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司证券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系统按照 排列顺序,依次均登记为 1份,直至完成全部折算。 份额转换计算公式如下: 国金上证 50A份额(或国金上证 50B份额)的转换比例=份额转换基准日国金上证 50A份额(或国 金上证 50B份额)的基金份额净值/份额转换基准日国金上证 50份额的基金份额净值 国金上证 50A份额(或国金上证 50B份额)基金份额持有人持有的转换后国金上证 50份额的场内份 额=基金份额持有人持有的转换前国金上证 50A份额(或国金上证 50B份额)的份额数×国金上证 50A份额(或国金上证 50B份额)的转换比例 2)将国金上证 50份额转换成国金上证 50指数增强(LOF)份额 在国金上证 50A份额与国金上证 50B份额转换为国金上证 50份额的场内份额后,在保持基金资产净 值总额不变的前提下,将国金上证 50份额的场内份额和场外份额统一转换为份额净值为 1.0000元的国金 上证 50指数增强(LOF)份额。基金份额转换后,场外的国金上证 50指数增强(LOF)的份额数,保留到 小数点后 2位,小数点后第 3位截位,由此产生的计算误差归入基金资产,场内份额折算过程中产生的不 足 1份的零碎份额,按照投资者零碎份额数量大小顺序排列,零碎份额数量相同的,由中国证券登记结算 有限责任公司上海分公司证券登记系统随机排列。中国证券登记结算有限责任公司上海分公司证券登记系 统按照排列顺序,依次均登记为 1份,直至完成全部折算。 份额转换的计算公式如下: 转换后国金上证 50指数增强(LOF)的份额数=国金上证 50份额数×份额转换基准日国金上证 50份 额的基金份额净值/1.0000 转换后国金上证 50指数增强(LOF)的份额净值为 1.0000元。 (3)基金份额转换结果的公告 本基金此次份额转换结果及注册登记机构变更登记完成后,基金管理人将在指定媒体对份额转换结果 予以公告。 如果基金份额转换过程中发生不可抗力,基金管理人可延迟办理基金份额转换与变更登记。 风险提示:基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈 利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其将来表现。投资有风险,敬请投资人认真阅读基金的 相关法律文件,并选择适合自身风险承受能力的投资品种进行投资。 特此公告。 国金基金管理有限公司 2019年 9月 27日