对话 研究 要闻 研报 私募
滚动 公告 动态 专题 创投
 
净值 评级 申赎 重仓股 新发基金
排行 费率 分红 关注度 私募排行
 
微博 论坛
APP 基金吧
 
开户 超市 优选基金 定投频道 活期盈
登陆 热销 新发基金 帮助中心 定期盈
泓德致远混合A(004965)

泓德致远混合:泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2019年第2号




泓德致远混合型证券投资基金 招募说明书(更新)摘要 2019年第 2号 基金管理人:泓德基金管理有限公司 基金托管人:招商银行股份有限公司 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 1 重要提示 泓德致远混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证监会 2017年 7月 11日 证监许可[2017]1195号文注册募集。 基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注 册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断 或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作 出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者根据所 持有的基金份额享受基金收益,同时承担相应的投资风险。投资人在投资本基金前,应全面 了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中 出现的各类风险,包括但不限于:因政治、经济、社会等环境因素对证券市场价格产生影响 而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,利率风险,本基金持有的固定收益品 种违约带来的信用风险,由于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管 理人在基金管理实施过程中产生的积极管理风险等。其中,本基金投资中小企业私募债,其 发行主体的经营状况稳定性较低、外部融资的可得性较差,信用风险高于大中型企业;同时 由于其财务数据相对不透明,增加了及时跟踪并识别所蕴含的潜在风险的难度。其违约风险 高于现有的其他信用品种,极端情况下会给投资组合带来较大的损失。 本基金为混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的品种,其长期预期风险与预 期收益特征低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。 投资有风险,投资者在投资本基金之前,请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同等 信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,谨慎做 出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本 基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基 金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金管理人提醒投资人基金投资的“买 者自负”原则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险, 由投资人自行承担。 本招募说明书所载内容截止日为 2019 年 8 月 28 日,有关财务数据和净值表现截止日 2019年 6月 30日(未经审计)。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 2 本基金托管人招商银行股份有限公司已于 2019年 9月 20日复核了本次更新的招募说明 书。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 3 第一部分


基金管理人 一、基金管理人概况 名称:泓德基金管理有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125号 3层 设立日期:2015年 3月 3日 法定代表人:王德晓 联系人:童贤达 客户服务电话:4009-100-888 传真:010-59322130 注册资本为 14,300万元,公司股权结构如下: 序号 股东名称 出资金额(元) 占注册资本 比例 1 王德晓 37,055,405 25.9129% 2 阳光资产管理股份有限公司 30,000,000 20.9790% 3 泓德基业控股股份有限公司 28,600,000 20.0000% 4 珠海市基业长青股权投资基金(有限合 伙) 16,103,604 11.2613% 5 南京民生租赁股份有限公司 13,406,250 9.3750% 6 江苏岛村实业发展有限公司 13,406,250 9.3750% 7 上海捷朔信息技术有限公司 4,428,491 3.0968% 合计 143,000,000 100% 二、基金管理人主要人员情况 1、基金管理人董事、监事及高级管理人员基本情况 胡康宁先生,董事长,硕士。曾任北京美尔目医院行政院长、亿品科技有限公司运营副 总裁、麦科特光电股份有限公司副总裁、搜房资讯有限公司执行副总裁、中共中央对外联络 部副处长。 王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事长兼副 总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 4 杨丹女士,董事,学士。现任阳光保险集团股份有限公司任董事会办公室主任。曾任阳 光财产保险股份有限公司人力资源部总经理、阳光保险集团股份有限公司任财富管理中心总 经理助理、阳光财产保险股份有限公司副总经理。 陈学锋先生,独立董事,硕士。现任北京东方金鹰信息科技股份有限公司副总经理。曾 任北京盈泰房地产开发有限公司副总经理、华夏证券有限公司财务部总经理、中信国际合作 公司计财处副处长。 梅慎实先生,独立董事,博士。现任中国政法大学民商经济法学院证券期货法律研究所 所长、研究员, 北京市平商律师事务所兼职律师。曾任国泰君安证券股份公司任法律事务总 部副总经理、企业融资总部首席律师,中国社会科学院法学所副研究员。 宋国良先生,独立董事,博士。现任对外经济贸易大学金融学院教授、金融产品与投资 研究中心主任。曾任瑞士信贷第一波士顿投资银行中国业务副总裁。 秦毅先生,监事,研究部副总监,基金经理,博士。曾任本公司特定客户资产投资部投 资经理、阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。 李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总经理、西藏 同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。 温永鹏先生,副总经理,固定收益投资事业部总监,博士。曾任深圳市大富科技股份有 限公司副总裁兼董事会秘书、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心宏观经济研究处处长、 安信证券股份有限公司研究所宏观经济分析师。 邬传雁先生,副总经理,事业二部总监,基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股份有限 公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、 阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。 艾新国先生,副总经理,市场部总监,社保养老资金受托管理部总监。曾任中国工商银 行总行资产托管部证券投资基金处处长,中国工商银行内蒙包头分行副行长、党委副书记, 中国工商银行总行资产托管部研究发展处处长、副处长。 童良发先生,首席信息官,信息技术部总监,硕士。曾任阳光保险集团信息技术中心运 营部总监、北京华彩时代通信技术有限公司 CTO、北京歌华数据信息多媒体平台股份有限公 司 CTO、中国科学院电子学研究所科电高科技公司总经理助理。 2、本基金基金经理 (1)现任基金经理 邬传雁先生,副总经理,事业二部总监,基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股份有限 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 5 公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资负责人、 阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。现任泓德远见回报混合、泓德致远混合、 泓德臻远回报混合、泓德三年封闭丰泽混合基金的基金经理。 (2)本基金历任基金经理 无。 3、基金管理人投资决策委员会 主任:王德晓先生,副董事长,总经理,硕士。曾任阳光保险集团股份有限公司副董事 长兼副总裁、阳光资产管理股份有限公司董事长兼总裁、华泰资产管理有限公司总经理。 成员:邬传雁先生,副总经理,事业二部总监,基金经理,硕士。曾任幸福人寿保险股 份有限公司总裁助理兼投资管理中心总经理、阳光保险集团股份有限公司资产管理中心投资 负责人、阳光财产保险股份有限公司资金运用部总经理助理。 王克玉先生,投研总监,事业一部总监,基金经理,硕士。曾任长盛基金管理有限公司 基金经理及权益投资部副总监、国都证券有限公司分析师、天相投资顾问有限公司分析师、 元大京华证券上海代表处研究员。





秦毅先生,研究部副总监,基金经理,博士。曾任本公司特定客户资产投资部投资经理、 阳光资产管理股份有限公司行业研究部研究员。 孙振先生,固定收益投资事业部副总监,硕士。曾任国家统计局办公室副处长、核算司 主任科员。 列席人员:李晓春先生,督察长,硕士。曾任瑞银证券有限责任公司投资银行部董事总 经理、西藏同信证券有限责任公司副总裁、国泰君安证券股份有限公司收购兼并总部总经理。 4、上述人员之间不存在近亲属关系。


泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 6 第二部分


基金托管人 一、基金托管人概况 1、基本情况 名称:招商银行股份有限公司(以下简称“招商银行”) 设立日期:1987年4月8日 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦 注册资本:252.20亿元 法定代表人:李建红 行长:田惠宇 资产托管业务批准文号:证监基金字[2002]83号 电话:0755—83199084 传真:0755—83195201 资产托管部信息披露负责人:张燕 2、发展概况 招商银行成立于1987年4月8日,是我国第一家完全由企业法人持股的股份制商业银行, 总行设在深圳。自成立以来,招商银行先后进行了三次增资扩股,并于2002年3月成功地发 行了15亿A股,4月9日在上交所挂牌(股票代码:600036),是国内第一家采用国际会计标 准上市的公司。2006年9月又成功发行了22亿H股,9月22日在香港联交所挂牌交易(股票代 码:3968),10月5日行使H股超额配售,共发行了24.2亿H股。截至2019年6月30日,本集团 总资产71,931.81亿元人民币,高级法下资本充足率15.09%,权重法下资本充足率12.60%。


2002年 8月,招商银行成立基金托管部;2005年 8月,经报中国证监会同意,更名为 资产托管部,现下设业务管理团队、产品管理团队、项目管理团队、稽核监察团队、基金外 包业务团队、养老金团队、系统与数据团队 7个职能团队,现有员工 83人。2002年 11月, 经中国人民银行和中国证监会批准获得证券投资基金托管业务资格,成为国内第一家获得该 项业务资格上市银行;2003 年 4 月,正式办理基金托管业务。招商银行作为托管业务资质 最全的商业银行,拥有证券投资基金托管、受托投资管理托管、合格境外机构投资者托管 (QFII)、合格境内机构投资者托管(QDII)、全国社会保障基金托管、保险资金托管、企 业年金基金托管、存托凭证试点存托人等业务资格。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 7 招商银行确立“因势而变、先您所想”的托管理念和“财富所托、信守承诺”的托管核 心价值,独创“6S托管银行”品牌体系,以“保护您的业务、保护您的财富”为历史使命, 不断创新托管系统、服务和产品:在业内率先推出“网上托管银行系统”、托管业务综合系 统和“6心”托管服务标准,首家发布私募基金绩效分析报告,开办国内首个托管银行网站, 推出国内首个托管大数据平台,成功托管国内第一只券商集合资产管理计划、第一只 FOF、 第一只信托资金计划、第一只股权私募基金、第一家实现货币市场基金赎回资金 T+1到账、 第一只境外银行 QDII基金、第一只红利 ETF基金、第一只“1+N”基金专户理财、第一家大 小非解禁资产、第一单 TOT保管,实现从单一托管服务商向全面投资者服务机构的转变,得 到了同业认可。 招商银行资产托管业务持续稳健发展,社会影响力不断提升,四度蝉联获《财资》“中 国最佳托管专业银行”。2016 年 6 月招商银行荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”,成 为国内唯一获得该奖项的托管银行;“托管通”获得国内《银行家》2016中国金融创新“十 佳金融产品创新奖”;7 月荣膺 2016 年中国资产管理“金贝奖”“最佳资产托管银行”。 2017年 6月招商银行再度荣膺《财资》“中国最佳托管银行奖”; “全功能网上托管银行 2.0”荣获《银行家》2017中国金融创新“十佳金融产品创新奖”;8月荣膺国际财经权威 媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”。2018 年 1 月招商银行荣膺中央国债登记结 算有限责任公司“2017 年度优秀资产托管机构”奖项;同月,招商银行托管大数据平台风 险管理系统荣获 2016-2017年度银监会系统“金点子”方案一等奖,以及中央金融团工委、 全国金融青联第五届“双提升”金点子方案二等奖;3 月荣膺公募基金 20 年“最佳基金托 管银行”奖;5月荣膺国际财经权威媒体《亚洲银行家》“中国年度托管银行奖”;12月荣 膺 2018东方财富风云榜“2018年度最佳托管银行”、“20年最值得信赖托管银行”奖。2019 年 3月招商银行荣获《中国基金报》“2018年度最佳基金托管银行”奖;6月荣获《财资》 “中国最佳托管机构”“中国最佳养老金托管机构”“中国最佳零售基金行政外包”三项大 奖。 二、主要人员情况 李建红先生,招商银行董事长、非执行董事,2014 年 7 月起担任招商银行董事、董事 长。英国东伦敦大学工商管理硕士、吉林大学经济管理专业硕士,高级经济师。招商局集团 有限公司董事长,兼任招商局国际有限公司董事会主席、招商局能源运输股份有限公司董事 长、中国国际海运集装箱(集团)股份有限公司董事长、招商局华建公路投资有限公司董事 长和招商局资本投资有限责任公司董事长。曾任中国远洋运输(集团)总公司总裁助理、总 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 8 经济师、副总裁,招商局集团有限公司董事、总裁。 田惠宇先生,招商银行行长、执行董事,2013 年 5 月起担任招商银行行长、招商银行 执行董事。美国哥伦比亚大学公共管理硕士学位,高级经济师。曾于 2003 年 7 月至 2013 年 5月历任上海银行副行长、中国建设银行上海市分行副行长、深圳市分行行长、中国建设 银行零售业务总监兼北京市分行行长。 汪建中先生,招商银行副行长。1991年加入招商银行;2002年 10月至 2013年 12月历 任招商银行长沙分行行长,总行公司银行部副总经理,佛山分行筹备组组长,佛山分行行长, 武汉分行行长;2013年 12月至 2016年 10月任招商银行业务总监兼公司金融总部总裁,期 间先后兼任公司金融综合管理部总经理、战略客户部总经理;2016年 10月至 2017年 4月 任招商银行业务总监兼北京分行行长;2017年 4月起任招商银行党委委员兼北京分行行长。 2019年 4月起任招商银行副行长。 姜然女士,招商银行资产托管部总经理,大学本科毕业,具有基金托管人高级管理人员 任职资格。先后供职于中国农业银行黑龙江省分行,华商银行,中国农业银行深圳市分行, 从事信贷管理、托管工作。2002 年 9 月加盟招商银行至今,历任招商银行总行资产托管部 经理、高级经理、总经理助理等职。是国内首家推出的网上托管银行的主要设计、开发者之 一,具有 20余年银行信贷及托管专业从业经验。在托管产品创新、服务流程优化、市场营 销及客户关系管理等领域具有深入的研究和丰富的实务经验。 三、基金托管业务经营情况 截至 2019年 6月 30日,招商银行股份有限公司累计托管 479只证券投资基金。 四、 基金托管人的内部控制制度 1、 内部控制目标 招商银行确保托管业务严格遵守国家有关法律法规和行业监管制度,自觉形成守法经营、 规范运作的经营思想和经营理念;形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制,防范和 化解经营风险,确保托管业务的稳健运行和托管资产的安全;建立有利于查错防弊、堵塞漏 洞、消除隐患,保证业务稳健运行的风险控制制度,确保托管业务信息真实、准确、完整、 及时;确保内控机制、体制的不断改进和各项业务制度、流程的不断完善。 2、 内部控制组织结构 招商银行资产托管业务建立三级内控风险防范体系: 一级风险防范是在招商银行总行风险管控层面对风险进行预防和控制; 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 9 二级风险防范是招商银行资产托管部设立稽核监察团队,负责部门内部风险预防和控制; 三级风险防范是招商银行资产托管部在设置专业岗位时,遵循内控制衡原则,视业务的 风险程度制定相应监督制衡机制。 3、 内部控制原则 (1)全面性原则。内部控制覆盖各项业务过程和操作环节、覆盖所有团队和岗位。 (2)审慎性原则。托管组织体系的构成、内部管理制度的建立均以防范风险、审慎经 营为出发点,以有效防范各种风险作为内部控制的核心,体现“内控优先”的要求。 (3)独立性原则。招商银行资产托管部各团队、各岗位职责保持相对独立,不同托管 资产之间、托管资产和自有资产之间相互分离。内部控制的检查、评价部门独立于内部控制 的建立和执行部门。 (4)有效性原则。内部控制具有高度的权威性,任何人不得拥有不受内部控制约束的 权利,内部控制存在的问题能够得到及时的反馈和纠正。 (5)适应性原则。内部控制适应招商银行托管业务风险管理的需要,并能够随着托管 业务经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部 环境的改变及时进行修订和完善。 (6)防火墙原则。招商银行资产托管部配备独立的托管业务技术系统,包括网络系统、 应用系统、安全防护系统、数据备份系统。 (7)重要性原则。内部控制在实现全面控制的基础上,关注重要托管业务事项和高风 险领域。 (8)制衡性原则。内部控制能够实现在托管组织体系、机构设置及权责分配、业务流 程等方面形成相互制约、相互监督,同时兼顾运营效率。 4、 内部控制措施 (1)完善的制度建设。招商银行资产托管部从资产托管业务内控管理、产品受理、会 计核算、资金清算、岗位管理、档案管理和信息管理等方面制定一系列规章制度,保证资产 托管业务科学化、制度化、规范化运作。 (2)经营风险控制。招商银行资产托管部制定托管项目审批、资金清算与会计核算双 人双岗、大额资金专人跟踪、凭证管理等一系列完整的操作规程,有效地控制业务运作过程 中的风险。 (3)业务信息风险控制。招商银行资产托管部在数据传输和保存方面有严格的加密和 备份措施,采用加密、直连方式传输数据,数据执行异地实时备份,所有的业务信息须经过 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 10 严格的授权方能进行访问。 (4)客户资料风险控制。招商银行资产托管部对业务办理过程中形成的客户资料,视 同会计资料保管。客户资料不得泄露,有关人员如需调用,须经总经理室成员审批,并做好 调用登记。 (5)信息技术系统风险控制。招商银行对信息技术系统管理实行双人双岗双责、机房 24 小时值班并设置门禁管理、电脑密码设置及权限管理、业务网和办公网、托管业务网与 全行业务网双分离制度,与外部业务机构实行防火墙保护,对信息技术系统采取两地三中心 的应急备份管理措施等,保证信息技术系统的安全。 (6)人力资源控制。招商银行资产托管部通过建立良好的企业文化和员工培训、激励 机制、加强人力资源管理及建立人才梯级队伍及人才储备机制,有效的进行人力资源管理。 五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等有 关法律法规的规定及基金合同、托管协议的约定,对基金投资范围、投资比例、投资组合等 情况的合法性、合规性进行监督和核查。 在为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,基金托管人对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与支付情况进行检查监督,对违反法律法规、 基金合同的指令拒绝执行,并立即通知基金管理人。 基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和 其他有关规定,或者违反基金合同约定,及时以书面形式通知基金管理人进行整改,整改的 时限应符合法律法规及基金合同允许的调整期限。基金管理人收到通知后应及时核对确认并 以书面形式向基金托管人发出回函并改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 11 第三部分


相关服务机构 一、销售机构 1、直销机构:泓德基金管理有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125号 3层 法定代表人:王德晓 客户服务电话:4009-100-888 传真:010-59322130 联系人:童贤达 网址:www.hongdefund.com 2、其他销售机构 (1)中国光大银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区太平桥大街 25号、甲 25号中国光大中心 办公地址:北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法定代表人:李晓鹏


电话:010-6363 6153 传真:010-6856 0661 联系人:朱红 网址:www.cebbank.com 客户服务电话:95595 (2)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154号中山大厦


办公地址:上海市江宁路 168号兴业银行大厦


法定代表人:高建平


电话:021-52629999


传真:021-62569070


联系人:曾鸣


网址:www.cib.com.cn


客户服务电话:95561 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 12 (3)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址:上海市中山东一路 12号 办公地址:上海市中山东一路 12号 法定代表人:吉晓辉 电话:021-61618888 传真:021-63604199 联系人:吴斌


网址:www.spdb.com.cn 客户服务电话:95528 (4)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 法定代表人:李建红 电话:0755-83198888 传真:0755-83195050 网址:www.cmbchina.com 客户服务电话:95555 (5)平安银行股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区深南东路 5047号 法定代表人:谢永林 联系人:赵杨 客户服务热线:95511-3 公司网站:www.pingan.com.cn (6)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66号 办公地址:北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人:王常青 电话:400-8 888-108 传真:010-65182261 联系人:许梦园 网址:www.csc108.com 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 13 客户服务电话:400-8888-108 (7)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 168号 法定代表人:杨德红 电话:021-38676666


传真:021-38670666 联系人:芮敏祺 网址:www.gtja.com 客户服务电话:95521 (8)首创证券有限责任公司 注册地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 115号 法定代表人:吴涛 电话:010-59366070 传真:010-59366055 联系人:刘宇 网址:www.sczq.com.cn 客户服务电话:400-620-0620 (9)湘财证券股份有限公司 注册地址:湖南长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 办公地址:湖南长沙市天心区湘府中路 198号新南城商务中心 A栋 11 楼 法定代表人:林俊波 联系人:张新媛 网址:www.xcsc.com 客户服务电话:400-888-1551 (10)中国国际金融有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27-28层 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸写字楼 2座 27-28层 法定代表人:丁学东 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 14 电话:010-65051166


传真:010-65058065 联系人:王帅 网址:www.cicc.com.cn 客户服务电话:400-910-1166 (11)西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址:西藏拉萨市北京中路 101号 办公地址:上海市闸北区永和路 118弄 24号 法定代表人:陈宏 电话:021-36537945 传真:(86-21)36533452 联系人:周艳琼 网址:www.xzsec.com/ 客户服务电话:40088-11177 (12)长江证券股份有限公司 注册地址:武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人:杨泽柱 联系人:奚博宇 电话:027-65799999 传真:027-85481900 网址:www.95579.com 客户服务电话:95579 (13)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座


法定代表人:张佑君


传真:010-60833739


联系人:侯艳红 网址:www.cs.ecitic.com


客户服务电话:95548


(14)中信证券(山东)有限责任公司 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 15 注册地址:青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人:杨宝林 传真:0532-85022605 联系人:赵艳青 网址:www.citicssd.com 客户服务电话:95548


(15)中信期货有限公司 注册地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13层


法定代表人:张皓 传真:0755-83217421 联系人:韩钰 网址:www.citicsf.com 客户服务电话:400-990-8826 (16)国都证券股份有限公司 注册地址:北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法定代表人:王少华 传真:010-84183311-3389 联系人:黄静 网址:www.guodu.com 客户服务电话:400-818-8118 (17)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人:李梅 传真:021-33388224 联系人:黄莹 网址:www.swhysc.com 客户服务电话:95523或 4008895523 (18)申万宏源西部证券有限公司 注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区北京南路 358号大成国际大厦 20楼 法定代表人:李季 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 16 联系人:黄莹 网址:www.hysec.com 客户服务电话:400-800-0562 (19)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人:谢永林 联系人:周一涵 电话:021-386374376 传真:0755-82435367 网址:www.stock.pingan.com 客户服务电话:95511-8 (20)国信证券股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层 法定代表人: 何如 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 联系人:周杨 网址: www.guosen.com.cn 客户服务电话:95536 (21)国金证券股份有限公司 注册地址: 四川省成都市东城根上街 95号 办公地址: 四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人: 冉云 联系人:杜晶、贾鹏 电话: 028-86690057、028-86690058 传真: 028-86690126 网址: www.gjzq.com.cn 客户服务电话:95310 (22)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 17 办公地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 联系人:张晓辰 电话:95321 网址:www.cindasc.com (23)上海天天基金销售有限公司 注册地址:上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 办公地址:上海市徐汇区宛平南路 88号金座东方财富大厦 法定代表人:其实


电话:021-54509998-7019


传真:021-54660501 联系人:丁姗姗 网址:www.1234567.com.cn 客户服务电话:400-181-8188 (24)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市文二西路 1号 903室 办公地址:浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法定代表人:凌顺平 电话:0571-88911818 传真:0571-86800423 联系人:吴强 网址:www.5ifund.com 客户服务电话:4008-773-772 (25)中期资产管理有限公司 注册地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路 14号 1幢 11层 1103号 办公地址:中国北京市朝阳区建国门外光华路 14号 A座 8层 法定代表人:姜新 电话:010-65807865 传真:010-65807864 联系人:侯英健 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 18 网址: www.cifcofund.com 客户服务电话:95162-2 (26)阳光人寿保险股份有限公司 注册地址:海南省三亚市河东区三亚河东路海康商务 12、13层 办公地址:北京市朝阳区朝外大街乙 12号 1号楼昆泰国际大厦 12层 法定代表人:李科 电话:010-010-85632771 传真:010-85632773 联系人:王超 客服热线:95510 网址:fund.sinosig.com (27)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903~906室 法定代表人:杨文斌 电话:021-20613999


传真:021-68596916 联系人:张茹 网址:www.ehowbuy.com 客户服务电话:400-700-9665 (28)和讯信息科技有限公司 注册地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 办公地址:北京市朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人:王莉 电话:021-20835787


传真:010-85657357 联系人:吴卫东 网址:licaike.hexun.com 客户服务电话:400-920-0022 (29)北京恒天明泽基金销售有限公司 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 19 注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20号乐成中心 A座 23层 法定代表人:梁越 电话:010-56810307 传真:010-56810628 联系人:张晔 网址:www.chtfund.com 客户服务电话:4008980618 (30)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市中山南路 100号金外滩国际广场 19楼 办公地址:上海市宜山路 700号普天信息产业园 2期 C5栋汇付天下总部大楼 2楼 法定代表人:冯修敏 联系人:周丹 电话:021-33323999*8318


传真:021-33323830 网址:www.chinapnr.com (31)上海陆金所资产管理有限公司 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法定代表人: 郭坚 联系人: 宁博宇 电


话: 021-20665952 传


真: 021-22066653 网址:www.lufunds.com 客户服务电话: 4008219031 (32)北京虹点基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16层 1603 办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2号盈科中心 B座裙楼二层 法定代表人:郑毓栋 传真:010-65951887 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 20 电话:4006180707 联系人:姜颖 网址:www.hongdianfund.com 客户服务电话:400-068-1176 (33)北京钱景基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012 法定代表人:赵荣春 传真:010-57569671 联系人:高静 网址:www.qianjing.com 客户服务电话:400-893-6885 (34)上海长量基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 法定代表人:张跃伟 传真:021-20691861 联系人: 徐骋骁 网址:www.erichfund.com 客户服务电话:400-820-2899 (35)上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址:上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法定代表人:陈继武 联系人:李晓明 网址:www.vstonewealth.com 客户服务电话:4006-433-389 (36)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址:浙江省杭州市西湖区万塘路 18号黄龙时代广场 B座 6F 法定代表人:陈柏青 联系人:韩爱彬 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 21 网址:www.fund123.cn 客户服务电话:4000-766-123 (37)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区飞虹路 360弄 9号 3724室 办公地址: 上海市杨浦区秦皇岛路 32号 c栋 法定代表人: 汪静波 客服电话: 021-38509735 传真:021-38509777


联系人: 李娟 网址: www.noah-fund.com 客户服务电话:


400-821-5399 (38)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178号华融大厦 27层 2704 办公地址:北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法定代表人:马勇 电话:010-83363101 传真:010-83363072 联系人:文雯 网址:www.xinlande.com.cn 客户服务电话:400-166-1188 (39)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街甲 1号新华社第三工作区 5F 法定代表人: 钱昊旻 电话: 010-59336533 传真: 010-59336500 联系人: 孙雯 网址: www.jnlc.com 客户服务电话:4008909998 (40)珠海盈米基金销售有限公司 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 22 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址:广州海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 12楼 B1201-1203 法定代表人:肖雯 电话:020-89629099 传真:020-89629011 联系人:黄敏嫦 网址:www.yingmi.cn 客户服务电话:020-89629066 (41)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址:北京市西城区白纸坊东街 2号经济日报社 A楼 712室 法定代表人:梁蓉 电话:010-66154828-801 传真:010-63583991 联系人:李婷婷 网址:www.5irich.com 客户服务电话:400-6262-818 (42)北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 法定代表人:张琪


电话:010-62676405 客服邮箱:fund@staff.sina.com.cn 联系人:付文红 网址:www.xincai.com 客户服务电话:010-62675369 (43)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 注册地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3号 法定代表人:林卓 联系人:姜焕洋 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 23 电话:0411-88891212 传真:0411-84396536 网址:www.taichengcaifu.com 客户服务电话:400-6411-999 (44)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 SOHO现代城 C座 18层 1809 法定代表人:戎兵 联系人:魏晨 电话:010-52413385 传真:010-85800047 网址: www.yixinfund.com 客户服务电话:400-6099-200 (45)北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 法定代表人:陈超 电话:4000988511/4000888816 传真:010-89188000 网址:fund.jd.com 客户服务电话:95118 (46)深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址:深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8楼 801 办公地址:深圳市罗湖区梨园路 8号 HALO广场 4楼 法定代表人: 薛峰 联系人:童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 网址: www.zlfund.cn 客户服务电话:4006-788-887 (47)上海利得基金销售有限公司 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 24 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址:上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法定代表人:李兴春


联系人:刘阳坤 电话:021-50583533 传真:021-50583633 网址:www.leadfund.com.cn 客户服务电话:400-921-7755 (48)乾道盈泰基金销售(北京)有限公司 注册地址: 北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 法定代表人: 王兴吉 联系人:高雪超 电话:01062062880 传真:01082057741 网址: www.qiandaojr.com 客户服务电话:400-088-8080 (49)大泰金石基金销售有限公司 注册地址: 南京市建邺区江东中路 222号南京奥体中心现代五项馆 2105室 办公地址:上海市浦东新区峨山路 505号东方纯一大厦 15楼 法定代表人: 袁顾明 联系人:朱海涛 电话:15921264785 传真:021-20324199 网址: www.dtfunds.com 客户服务电话:400-928-2266 (50)北京植信基金销售有限公司 注册地址:北京市密云县兴盛南路 8号院 2号楼 106室-67 办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源 10号 法定代表人:于龙 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 25 联系人:吴鹏





传真:010-67767615 网址:www.zhixin-inv.com 客户服务电话:400-680-2123 (51)上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址:上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法定代表人:王廷富 电话:021-51327185 传真:021-50710161 联系人: 徐亚丹 网址:www.520fund.com.cn 客服电话:400-821-0203 (52)喜鹊财富基金销售有限公司 注册地址: 西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址:北京市朝阳区北苑路安苑里 1号奇迹大厦 6层 法定代表人:陈皓 电话:18501904963 传真:010-50877697 联系人:曹砚财 网址:www.xiquefund.com 客户服务电话:0891-6177483 (53)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 11号 703


法定代表人:曲阳


注册资本: 3000万


组织形式: 有限责任公司 联 系 人: 王晨








电 话:13811685981





传 真: 010-50866170 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 26 (54)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院望京 SOHO 塔 3 A座 19层


法定代表人:钟斐斐 联系人:戚晓强





电话: 010-61840688





传真: 010-61840699


网址:www.danjuanapp.com 客户服务电话:4000-618-518 (55)南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人:王锋 联系人:冯鹏鹏 电话:025-66996699 传真:025-66996699 网址:www.snjijin.com 客户服务电话:95177 基金管理人可以根据情况变化,增加或者减少销售机构,并另行公告。 二、登记机构 名称:泓德基金管理有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1206室 办公地址:北京市西城区德胜门外大街 125号 3层 法定代表人:王德晓 客户服务电话:4009-100-888 传真:010-59322130 三、出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 办公地址:上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 27 法定代表人:俞卫锋 联系电话:021-31358666 传真:021-31358600 联系人:陆奇 经办律师:黎明、陆奇 四、审计基金财产的会计师事务所 名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:中国(上海)自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 507单元 01室 办公地址:上海市黄浦区湖滨路 202号企业天地 2号楼普华永道中心 11楼 执行事务合伙人:李丹 联系电话:021-23238888 传真:021-23238800 联系人:俞伟敏 经办会计师:薛竞、俞伟敏 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 28 第四部分


基金的名称 泓德致远混合型证券投资基金 第五部分


基金的类型 混合型 第六部分


基金的运作方式 开放式


泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 29 第七部分


基金的投资 一、投资目标 本基金在有效控制风险的前提下,通过合理的资产配置,综合运用多种投资策略,力争 实现基金资产的长期稳健增值。 二、投资范围 本基金的投资范围主要为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票 (包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、 金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、公开发行的次级 债券、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、可转换债券、中小企业私募债、证 券公司短期公司债券等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款 及其他银行存款)、货币市场工具(含同业存单)、权证、股指期货、国债期货以及法律法规 或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可 以将其纳入投资范围,并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 基金的投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为 0-50%。本基金每个交易日日终 在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后,保持现金或到期日在一年期以内的 政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购 款等。 如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序 后,可以调整上述投资品种的投资比例。 三、投资策略 (一)大类资产配置策略 本基金以获取基金资产的长期稳健增值为目标,通过定性分析与定量分析相结合的方法 分析宏观经济和资本市场发展趋势,采用“自上而下”的分析视角,综合考量宏观经济发展 前景,评估各类资产的预期收益与风险,合理确定本基金在股票、债券等各类别资产上的投 资比例,并随着各类资产风险收益特征的相对变化,适时做出动态调整。 (二)股票投资策略 本基金股票投资以定性和定量分析为基础,从基本面分析入手。根据个股的估值水平优 选个股,重点配置当前业绩优良、市场认同度较高、在可预见的未来其行业处于景气周期中 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 30 的股票。 1、行业投资策略 本基金将综合考虑以下因素,进行股票资产在各行业间的配置。 (1)国家经济政策 本基金将积极关注政府未来的产业发展规划方向,以及配套的国家财政与税收政策、货 币政策、产业政策、贸易政策、汇率政策等政策的变化,分析国家政策对主题行业的影响, 重点投资于受益于国家政策变化、预期收益率较高的行业。 (2)经济周期 经济周期对各个行业的影响不尽相同,本基金主要从两个角度把握经济周期带来的投资 机会:一是充分分析过往历史数据,找出经济周期对行业景气度影响的共性规律;二是将对 当前所处经济周期阶段进行前瞻性分析,根据各行业在经济周期各阶段的预期表现,进行行 业配置与调整,为投资者追求超额收益。 (3)行业发展前景 本基金将重点关注各行业的发展进程,捕捉行业科技技术、制造工艺、商业模式、人才 结构等因素的最新变化,从而预测各行业的发展前景,发掘具有广阔发展潜力的行业,并相 应对基金资产的行业配置进行调整。 (4)行业的相对估值水平 本基金将对各行业的相对估值水平进行动态分析,增加被市场低估的行业配置比例,降 低盈利低于预期的行业配置比例。 (5)行业竞争格局 各行业内部的竞争格局不同,行业利润率存在较大差异。本基金将重点投资行业进入壁 垒较高、利润率稳定或保持增长的行业。 2、个股投资策略 本基金管理人精选上市公司的经营状况、行业特征、驱动因素及同业比较等定性方面对 个股进行基本面研究,选取具有持续经营能力的上市公司,组成股票投资组合。 (三)债券投资策略 本基金债券投资采取适当的久期策略、信用策略、时机策略和可转换债券投资策略相结 合的方法。 1、利率预期策略 本基金密切跟踪最新发布的宏观经济数据和金融运行数据,分析宏观经济运行的可能情 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 31 景,预测财政政策、货币政策等政府宏观经济政策取向,分析金融市场资金供求状况变化趋 势,在此基础上预测市场利率水平变动趋势,以及收益率曲线变化趋势。在预期市场利率水 平将上升时,降低组合的久期;预期市场利率将下降时,提高组合的久期。并根据收益率曲 线变化情况制定相应的债券组合期限结构策略如子弹型组合、哑铃型组合或者阶梯型组合等。 2、信用策略 本基金密切跟踪国债、金融债、企业(公司)债等不同债券种类的利差水平,结合各类 券种税收状况、流动性状况以及发行人信用质量状况的分析,评定不同债券类属的相对投资 价值,确定组合资产在不同债券类属之间的配置比例,重点配置高等级债券。 债券品种选择方面,本基金对所有投资的信用品种进行详细的财务分析和非财务分析。 财务分析方面,通过对财务报表分析,对企业规模、资产负债结构、偿债能力和盈利能力四 方面进行评分;非财务分析方面主要通过实地调研或电话会议的形式评估企业管理能力、市 场地位和发展前景等指标。本基金主要利用打分机制来评判该企业的风险状况,重点投资于 低风险的企业债券。 3、时机策略 (1)骑乘策略。当收益率曲线比较陡峭时,也即相邻期限利差较大时,可以买入期限 位于收益率曲线陡峭处的债券,也即收益率水平处于相对高位的债券,随着持有期限的延长, 债券的剩余期限将会缩短,从而此时债券的收益率水平将会较投资期初有所下降,通过债券 的收益率的下滑,进而获得资本利得收益。 (2)息差策略。利用回购利率低于债券收益率的情形,通过正回购将所获得资金投资 于债券以获取超额收益。 (3)利差策略。对两个期限相近的债券的利差进行分析,从而对利差水平的未来走势 做出判断,从而进行相应的债券置换。 4、可转换债券投资策略 可转换债券不同于一般的公司债券,该债券赋予投资者在一定条件下将可转换债券转换 成股票的权利,投资者可能还具有回售等其他权利,因此从这方面看可转换债券的理论价值 应等于普通债券的基础价值和可转换债券自身内含的期权价值之和。本基金在合理地给出可 转换债券估值的基础上,尽量有效地挖掘出投资价值较高的可转换债券。 (四)资产支持证券投资策略 本基金通过考量宏观经济走势、支持资产所在行业景气情况、资产池结构、提前偿还率、 违约率、市场利率等因素,预判资产池未来现金流变动;研究标的证券发行条款,预测提前 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 32 偿还率变化对标的证券平均久期及收益率曲线的影响,同时密切关注流动性变化对标的证券 收益率的影响,在严格控制信用风险暴露程度的前提下,通过信用研究和流动性管理,选择 风险调整后收益较高的品种进行投资。 (五)中小企业私募债投资策略 由于中小企业私募债采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性 相对较差。同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的 影响,整体的信用风险相对较高。中小企业私募债的这两个特点要求在具体的投资过程中, 应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体 的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策。 (六)证券公司短期公司债券投资策略 基于期限匹配、风险控制的需求,本基金将综合研究及跟踪证券公司短期公司债券的信 用风险、流动性风险等方面的因素,适当投资证券公司短期公司债券。在期限匹配的前提下, 选择风险与收益匹配的品种优化配置。 (七)股指期货投资策略 本基金以套期保值为目的,在风险可控的前提下,本着谨慎原则,适度参与股指期货投 资。通过对现货市场和期货市场运行趋势的研究,结合基金股票组合的实际情况及对股指期 货的估值水平、基差水平、流动性等因素的分析,选择合适的期货合约构建相应的头寸,以 调整投资组合的风险暴露,降低系统性风险。 (八)国债期货投资策略 本基金在进行国债期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流 动性好、交易活跃的期货合约,通过对债券市场和期货市场运行趋势的研究,结合国债期货 的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略 进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑国债期货的收益性、流动性及风险性特征,运用 国债期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险。 (九)权证投资策略 本基金的权证投资以控制风险和锁定收益为主要目的。在个券层面上,本基金通过对权 证标的公司的基本面研究和未来走势预判,估算权证合理价值,同时还充分考虑个券的流动 性,谨慎进行投资。 四、投资限制 1、组合限制 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 33 基金的投资组合应遵循以下限制: (1)股票投资占基金资产的比例为 0-50%; (2)本基金每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后, 保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结 算备付金、存出保证金、应收申购款等; (3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资产净值的 10%; (4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,不超过该证券的 10%; (5)本基金持有的全部权证,其市值不得超过基金资产净值的 3%; (6)本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证,不得超过该权证的 10%; (7)本基金在任何交易日买入权证的总金额,不得超过上一交易日基金资产净值的 0.5%; (8)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净 值的 10%; (9)本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的 20%; (10)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持 证券规模的 10%; (11)本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得 超过其各类资产支持证券合计规模的 10%; (12)本基金应投资于信用级别评级为 BBB以上(含 BBB)的资产支持证券。基金持有资 产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出; (13)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基 金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量; (14)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值 的 40%;进入全国银行间同业市场的基金管理公司的债券回购最长期限为 1年,债券回购到 期后不得展期; (15)本基金资产总值不得超过基金资产净值的 140%; (16)本基金参与股指期货、国债期货投资的,应遵循下列限制: 1)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值 的 10%; 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 34 2)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过基金持有的股票 总市值的 20%; 3)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当 符合《基金合同》关于股票投资比例的有关规定; 4)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 20%; 5)本基金在任何交易日日终,持有的买入期货合约价值与有价证券市值之和,不得超 过基金资产净值的 95%;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、 权证、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等; 6)基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的 15%; 7)基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总 市值的 30%; 8)基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一 交易日基金资产净值的 30%; 9)基金所持有的债券(不含到期日在一年以内的政府债券)市值和买入、卖出国债期 货合约价值,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定; (17)本基金持有单只中小企业私募债,其市值不得超过本基金资产净值的 10%; (18)本基金持有的单只证券公司短期公司债券,其市值不得超过本基金资产净值的 10%; (19)本基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票,不得 超过该上市公司可流通股票的 15%;本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发 行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的 30%;


(20)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 15%。因 证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合 前述所规定比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资; (21)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回 购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致; (22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。 除上述第(2)、(12)、(20)、(21)项外,因证券/期货市场波动、证券发行人合并、基 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 35 金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管 理人应当在 10个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管 机构另有规定的,从其规定。 基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符合基金合同 的有关约定。期间,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对 基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。 法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程 序后,则本基金投资不再受相关限制或以变更后的规定为准,但须提前公告,不需要经基金 份额持有人大会审议。 2、禁止行为 为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列投资或者活动: (1)承销证券; (2)违反规定向他人贷款或者提供担保; (3)从事承担无限责任的投资; (4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外; (5)向其基金管理人、基金托管人出资; (6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动; (7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。 基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者 与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销的证券,或者从事其他重大关联交易的, 应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先的原则,防范利益冲突, 建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基 金托管人的同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并 经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。 如法律、行政法规或监管部门取消或调整上述禁止性规定,基金管理人在履行适当程序 后可不受上述规定的限制或按照调整后的规定执行。 五、业绩比较基准 沪深 300指数收益率×40%+中证综合债券指数收益率×60% 业绩比较基准选择理由: 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 36 1、沪深 300指数是由上海证券交易所和深圳证券交易所授权,由中证指数有限公司开 发的中国 A股市场指数,它的样本选自沪深两个证券市场,覆盖了大部分流通市值,其成份 股票为中国 A股市场中代表性强、流动性高的股票,能够反映 A股市场总体发展趋势。 2、中证综合债券指数是中国全市场债券指数,以 2001 年 12 月 31 日为基期,基点为 100点,并于 2002年 12月 31日起发布。中证综合债券指数的样本具有广泛的市场代表性, 其样本范围涵盖银行间市场和交易所市场,成分债券包括国债、企业债券、央行票据等所有 主要债券种类。 3、作为混合型基金,选择该业绩比较基准能够真实反映本基金长期动态的资产配置目 标和风险收益特征。 随着法律法规和市场环境发生变化,如果上述业绩比较基准不适用本基金,或者市场推 出更权威的能够代表本基金风险收益特征的指数,基金管理人可以依据维护基金份额持有人 合法权益的原则,与基金托管人协商一致后,对业绩比较基准进行相应调整,并报中国证监 会备案并及时公告,无需召开基金份额持有人大会。 六、风险收益特征 本基金为混合型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的品种,其长期预期风险与预 期收益特征低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金。 七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法 1、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利,保护基金份额持有人的 利益; 2、不谋求对上市公司的控股,不参与所投资上市公司的经营管理; 3、有利于基金财产的安全与增值; 4、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何 不当利益。 八、基金的投资组合 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 7月 16日复核了本 报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日(未经审计)。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 37 1 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1 权益投资 85,441,894.11 45.30 其中:股票 85,441,894.11 45.30 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 92,532,567.10 49.06 其中:债券 92,532,567.10 49.06 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返 售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合 计 8,137,980.31 4.32 8 其他资产 2,481,388.88 1.32 9 合计 188,593,830.40 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 97,845.10 0.06 C 制造业 54,848,119.61 31.76 D 电力、热力、燃气及水生 产和供应业 - - E 建筑业 - - F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技 术服务业 39,603.76 0.02 J 金融业 6,836,109.34 3.96 K 房地产业 - - L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.02 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 38 M 科学研究和技术服务业 8,230,005.96 4.77 N 水利、环境和公共设施管 理业 - - O 居民服务、修理和其他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 15,357,044.60 8.89 S 综合 - - 合计 85,441,894.11 49.47 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 600276 恒瑞医药 225,912 14,910,192.00 8.63 2 603096 新经典 252,900 13,560,498.00 7.85 3 601012 隆基股份 557,000 12,872,270.00 7.45 4 002841 视源股份 121,326 9,403,978.26 5.44 5 603338 浙江鼎力 160,656 8,847,325.92 5.12 6 603259 药明康德 94,947 8,230,005.96 4.77 7 600563 法拉电子 195,965 8,067,879.05 4.67 8 601318 中国平安 75,000 6,645,750.00 3.85 9 300251 光线传媒 260,800 1,773,440.00 1.03 10 002475 立讯精密 15,000 371,850.00 0.22 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 22,255,000.00 12.89 其中:政策性金融债 22,255,000.00 12.89 4 企业债券 20,080,000.00 11.63 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 50,197,567.10 29.06 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 39 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 92,532,567.10 53.58 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代 码 债券名称 数量 (张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 123003 蓝思转债 159,997 15,482,909.69 8.96 2 128024 宁行转债 99,992 13,388,928.80 7.75 3 018006 国开1702 120,000 12,252,000.00 7.09 4 124063 12国网03 100,000 10,081,000.00 5.84 5 180209 18国开09 100,000 10,003,000.00 5.79 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 本基金本报告期末未投资股指期货。


10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 本基金本报告期末未投资国债期货。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期末未投资国债期货。


10.3 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 11 投资组合报告附注


11.1 报告期内本基金投资的前十名证券除宁行转债(证券代码128024)外,其他证券 的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的 情形。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 40 2019年1月11日,宁行转债发行人宁波银行股份有限公司因个人贷款资金违规流入房市、 购买理财被中国银行保险监督管理委员会宁波管理局处以罚款20万元。 2019年3月22日,宁行转债发行人宁波银行股份有限公司因违规将同业存款变为一般性 存款被中国银行保险监督管理委员会宁波管理局处以责令改正,罚没合计20万元。 在上述公告公布后,本基金管理人对上述公司进行了进一步了解和分析,认为上述处 罚不会对投资价值构成实质性负面影响,因此本基金管理人对上述公司的投资判断未发生 改变。 11.2 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 28,742.78 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 1,022,015.07 5 应收申购款 1,430,631.03 6 其他应收款 - 7 其他 - 8 合计 2,481,388.88 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 123003 蓝思转债 15,482,909.69 8.96 2 128024 宁行转债 13,388,928.80 7.75 3 128020 水晶转债 9,631,902.06 5.58 4 128029 太阳转债 4,802,316.35 2.78 5 132011 17浙报EB 2,832,000.00 1.64 6 113015 隆基转债 1,277,400.00 0.74 7 113504 艾华转债 1,259,488.70 0.73 8 128047 光电转债 578,100.00 0.33 9 113505 杭电转债 515,370.00 0.30 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 流通受限情 况说明 1 603338 浙江鼎力 8,847,325.92 5.12 非公开发行 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 41 股票 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入原因,分项之和与合计可能存在尾差。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 42 第八部分


基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证 基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 (一)本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 泓德致远混合 A 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017年度(2017年 8 月 30日至 2017年 12 月 31日) 2.27% 0.36% 2.04% 0.28% 0.23% 0.08% 2018年度(2018年 1 月 1日至 2018年 12月 31日) -2.75% 0.95% -6.24% 0.53% 3.49% 0.42% 2019年上半年(2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日) 16.68% 1.03% 11.77% 0.61% 4.91% 0.42% 自基金合同生效起至 今(2017年 8月 30日 至 2019年 6月 30日) 16.05% 0.90% 6.93% 0.52% 9.12% 0.38% 泓德致远混合 C 阶段 净值增 长率① 净值增 长率标 准差② 业绩比 较基准 收益率 ③ 业绩比 较基准 收益率 标准差 ④ ①-③ ②-④ 2017年度(2017年 8 月 30日至 2017年 12 月 31日) 1.99% 0.36% 2.04% 0.28% -0.05% 0.08% 2018年度(2018年 1 月 1日至 2018年 12月 31日) -3.53% 0.95% -6.24% 0.53% 2.71% 0.42% 2019年上半年(2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日) 16.23% 1.03% 11.77% 0.61% 4.46% 0.42% 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 43 自基金合同生效起至 今(2017年 8月 30日 至 2019年 6月 30日) 14.36% 0.90% 6.93% 0.52% 7.43% 0.38% 注:本基金的业绩比较基准为:沪深 300 指数收益率×40%+中证综合债券指数收益率 ×60%





(二)自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变 动的比较 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 44 注:根据基金合同的约定,本基金建仓期为 6个月,截至本报告期末,本基金的各项投 资比例符合基金合同关于投资范围及投资限制规定。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 45 第九部分


基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券、期货交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、基金的账户开户费用、账户维护费用; 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.2%年费率计提。管理费的计算方法如下: H=E×1.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金 财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计算方法如下: H=E×0.15%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管人双 方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从基金 财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 46 3、基金销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为 0.80%。 本基金销售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额持有人服务。C类基金份额的销售服 务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.80%年费率计提。计算方法如下: H=E×0.80%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,经基金管理人与基金托管 人双方核对无误后,基金托管人按照与基金管理人协商一致的方式于次月前 5个工作日内从 基金财产中一次性划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售 机构等。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类”中第 4-10项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费 用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的 损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 47 第十部分


备查文件 一、备查文件目录 1、中国证监会准予泓德致远混合型证券投资基金注册的文件。 2、《泓德致远混合型证券投资基金基金合同》。 3、《泓德致远混合型证券投资基金托管协议》。 4、法律意见书。 5、基金管理人业务资格批件、营业执照。 6、基金托管人业务资格批件、营业执照。 7、中国证监会要求的其他文件 二、存放地点 备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人处。 三、查阅方式 投资者可在营业时间免费查阅备查文件。在支付工本费后,可在合理时间内取得备查文 件的复制件或复印件。 泓德致远混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要 48 第十一部分


对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管 理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法 律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书 进行了更新,主要更新的内容如下: 1、 在“重要提示”部分,明确了更新招募说明书内容的截止日期、有关财务数据和基 金业绩的截止日期; 2、 对“基金管理人”相关信息进行了更新;


3、 对“基金托管人”相关信息进行了更新; 4、 对“相关服务机构”相关信息进行了更新;


5、 对“基金的投资”相关信息进行了更新; 6、 对“基金的业绩”相关信息进行了更新; 7、 对“其他应披露的事项”相关信息进行了更新; 8、 对部分表述进行了更新。 泓德基金管理有限公司 2019年 09月 26日