中融融安混合：中融融安灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要查看PDF公告
中融融安灵活配置混合型证券投资基金更 新招募说明书摘要 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：南京银行股份有限公司 重要提示 中融融安灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）为根据《中融融安保本混合型证券投 资基金基金合同》的约定，由中融融安保本混合型证券投资基金第一个保本周期到期后转型而来。 中融融安保本混合型证券投资基金经 2015年 1月 8日中国证券监督管理委员会《关于准予中融融安 保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可〔2015〕63 号）的注册，进行募集。本基金基金合同 于 2015年 2月 12日生效，自该日起本基金管理人正式开始管理本基金。 中融融安保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2017年 2月 13日到期。按照《中融融安保本混 合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保本的混合型基金，名称相应变更 为“中融融安灵活配置混合型证券投资基金”。 本招募说明书是对原《中融融安灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的定期更新，原招募说明 书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完 整。本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中国证监会备案，但中国证监会中融 融安保本混合型证券投资基金募集的注册以及其转型为本基金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益 作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等 作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本基金一定盈 利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本基金前，应 全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场， 对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的 各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本基金投资策略所特有的风险、担保风险、 本基金到期期间操作所特有的风险和未知价风险和其他风险等。如投资中小企业私募债券，中小企业私募 债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信 用风险、流动性风险、市场风险等。信用风险指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。流 动性风险是由于中小企业私募债交投不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。市场风险是未来市场价格 （利率、汇率、股票价格、商品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。这些风险可 能会给基金净值带来一定的负面影响和损失。 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的 “买者自负”原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负 担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间 权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的 当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》 、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详 细查阅基金合同。 本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 8月 11日，有关财务 数据和净值表现数据截止日为 2019年 6月 30日（未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、5层 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年 5月 31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%， 上海融晟投资有限公司占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年 7月至 2013年 1月在中国证监会工作期间，先后在培训中心、 机构监管部、人事教育部等部门工作。2013年 5月加入中融基金管理有限公司，先后担任公司督察长、 总经理，自 2015年 2月起至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有限责任公司投 资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。2015年 5月加入中融基金管理有限公司，自 2019年 8月起至今任公司董事、总裁。 刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。曾任职于中国工商银行黑龙江省分行国 际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业集团有限公司。现任中 融国际信托有限公司董事长。 李骥先生，独立董事，1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。曾任职西安飞机工业公司法律 顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资控股有限公司总裁。 现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科技大学硕 士学位以及北京大学学士学位。任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研究生院副院长。 董志勇先生，独立董事，2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有英国剑桥 大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。现任北京大学经济学院院长兼党委书记，经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。曾任职于普华永道中 天会计师事务所，2017年 5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部财务负责人、 天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。2013年 5月加入中融基金管理有限公司，曾 任公司首席财务官、副总裁，自 2019年 4月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程研究员、理 财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年 11月加入中融基金管理有限公司，自 2017年 11月 起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总裁，管理学学士。曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、中国人民人 寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。2016年 4月加入中融基金管理有限公司，自 2018年 3月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。曾任湘财证券有限责任公司信息技术部信息技术经理、国信证 券股份有限公司信息技术部信息技术经理。2013年 11月加入中融基金管理有限公司，自 2019年 6月起 至今任公司首席信息官。 2.本基金基金经理 解静女士，中国国籍，毕业于牛津大学计算机科学专业，硕士研究生学历，具有基金从业资格。 2008年 2月至 2008年 9月曾就职于摩根士丹利（伦敦）任技术分析师；2008年 9月至 2010年 4月曾就 职于莫尼塔投资发展有限公司任机构销售；2010年 4月至 2013年 2月就职国泰君安证券，任研究所策略 分析师。2013年 3月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部基金经理。现任本基金（2017年 2月起 至今）、中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金（2014年 12月起至今）、中融融信双盈债券型证券 投资基金（2017年 6月起至今）、中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金（2017年 6月起至今）、 中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金（2017年 11月起至今）、中融策略优选混合 型证券投资基金（2019年 5月起至今）的基金经理。 历任基金经理： 贾志敏先生 2015年 4月至 2016年 8月 秦娟女士 2016年 8月至 2017年 8月 王玥女士 2015年 2月至 2017年 2月、2017年 9月至 2019年 5月 沈潼女士 2017年 2月至 2019年 4月 3、投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括：主席总裁黄震先生；常设委员研究部寇文红先生、风险管理部周妹云女 士和交易部张开阳女士；一般委员副总裁易海波先生、权益投资部田刚先生、固收投资部罗杰先生、指数 投资部赵菲先生、策略投资部哈图先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基本情况 名称：南京银行股份有限公司 住所：南京市中山路 288号 法定代表人：胡升荣 成立时间：1996年 2月 6日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监许可〔2014〕405 号 组织形式：股份有限公司 注册资本：848220.7924万元人民币 存续期间：持续经营 二、基金托管业务经营情况 （一）托管业务概况 南京银行成立于 1996年 2月 8日，是一家具有由国有股份、中资法人股份、外资股份及众多个人股 份共同组成独立法人资格的股份制商业银行，实行一级法人体制。南京银行历经两次更名，先后于 2001年、2005年引入国际金融公司和法国巴黎银行入股，在全国城商行中率先启动上市辅导程序并于 2007年成功上市。目前注册资本为 84.82亿元，下辖 17家分行，196家营业网点，员工总数 8700余人。 南京银行坚持走差异化、特色化、精细化的发展道路，努力做成中小银行中的一流品牌，将中小企业 和个人业务作为战略业务重点推进，丰富业务产品体系，倾力满足中小企业与个人融资需求，业务品牌影 响力不断扩大。自 2007年设立第一家异地分行以来，跨区域经营不断推进，先后设立了泰州、北京、上 海、杭州、扬州、无锡、南通、苏州、常州、盐城、南京、镇江、宿迁、连云港、江北新区、徐州、淮安 17家分行，机构战略布局持续深化。 2014年 4月 9日，南京银行获得证监会和银监会联合批复的证券投资基金托管业务资格。取得资格 后，南京银行充分发挥基金公司、资产管理等牌照齐全的优势，持续加强与金融市场、投资银行等业务的 条线联动优，托管产品种类不断丰富，目前可以开展公募基金托管、银行理财托管、基金公司专户产品托 管、基金子公司专户/专项产品托管、证券公司定向/集合资产管理计划托管、信托计划保管、私募基金托 管、保险资金托管等业务。截止到 2018年 12月 31日，南京银行托管产品组合数超过 2900只，托管规模 超 16000亿。 （二）资产托管部组织架构和人员配置情况 经董事会审议通过，南京银行于 2013年 10月 28日成立了独立的一级部门----资产托管部，下设业 务运营部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部六个内设部门。 目前，南京银行资产托管部共有 53人，其中从事会计核算、资金清算、投资监督、信息披露、内控 稽核的人员 31人，市场营销 14人。相较同期获批基金托管资格的其他银行，南京银行在托管运营上配备 较强的人力。 （三）托管系统情况 南京银行托管业务系统建设由深圳市赢时胜信息技术股份有限公司承建，使用了其最新版本的资产托 管业务系统，能支持目前市场上大多数公募基金的托管业务。该系统采用了基于 EJB技术的 B/S结构，支 持远程接入功能，能够实现与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统 安全对接，具有良好的安全性、稳定性、开放性和可扩展性，且与本行的其他业务系统严格分离。 我部开发建设了自己的“鑫托管”业务系统。2016年 10月，我行自主研发的“鑫托管”系统上线， 解决了清算系统问题，大大提升了划款效率。2017年 5月，“鑫托管”系统二期功能上线，实现了全业 务流程系统操作，同时推出了“鑫托管”托管网银系统，客户可以通过托管网银实时查询托管账户资金余 额、托管产品处理进度，可以通过托管网银系统进行指令录入、划款材料上传等。2018年 2月，“鑫托 管”系统推出深证通、专线渠道，实现与管理人指令系统直联。2018年 5月，推出“鑫托管”系统微信 服务号，管理人可通过微信端实时查询托管账户资金余额、托管指令处理进度等。 下阶段，将持续推动 系统建设，优化业务流程，提升营运效率。一是着力完善“鑫托管”系统功能，使鑫托管系统成为集业务 处理、数据管理、绩效考核、内控管理、客户关系管理于一体的托管业务综合平台；二是实现“鑫托管” 系统直联中债登、上清所以及中证登业务系统，进一步优化交易确认和监督流程，满足客户交易时效性要 求；三是建设“鑫托管”大数据平台，对业务数据进行深入分析利用，更好为客户服务。 三、基金托管人的内部控制制度 1．内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、 严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时， 保护基金份额持有人的合法权益。 2．内部控制组织结构 南京银行资产托管部由业务运营部、业务一部、业务二部、内控稽核部、综合管理部、研究开发部六 个部门组成。资产托管部内设独立、专职的内控稽核部，配备内控稽核人员负责托管业务的内控监督工作， 具有独立行使监督稽核工作职权和能力。其他各业务部门在各自职责范围内执行风险控制制度，落实具体 的风险控制措施。同时，总行风险部对托管业务的风险控制工作进行指导和监督。 3．内部风险控制原则 （1）全面性原则：风险控制必须覆盖资产托管部的所有内设部门和岗位，渗透各项业务过程和业务 环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负责。 （2）独立性原则：资产托管部设立独立的内控稽核部，该部门保持高度的独立性和权威性，负责对 托管业务风险控制工作进行指导和监督。 （3）相互制约原则：各内设部门在内部组织结构的设计上形成一种相互制约的机制，建立不同岗位 之间的制衡体系。 （4）定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更具客观性和操作性。 （5）防火墙原则：托管行资产与基金资产严格分开；托管业务日常运作部门与研发和营销等部门严 格分离。 （6）有效性原则：内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内控目标，内部制度的制 订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制 应当具有高度的权威性，任何人不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及 时反馈和纠正。 （7）审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资产的安全与完整为出发 点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在新增业务时，做到先期完成相关制度建设。 （8）责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度的直接责任人以及对负 有领导责任的主管领导进行问责。 4．内部控制制度及措施 （1）制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范 等一系列规章制度。 （2）建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。 （3）风险识别与评估：内控稽核部负责托管业务的内控监督工作，制定并实施风险控制措施。 （4）相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。 （5）人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念。 （6）应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，保证业务不 中断。 四、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运作办法》、基金 合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方 式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收益分配以及其他有关基金投资和运作的事项，对 基金管理人进行业务监督、核查。 基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律法规规定的行为， 应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管 人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对 基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。 基金托管人发现基金 管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国 证监会。基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定 的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定， 或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 （1）中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层 法定代表人：王瑶 邮政编码：100016 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：赵琦、巩京博 网址：www.zrfunds.com.cn （2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易方式包括网上交易、移动客户端交易等。投资者可以通过本公司网上交易系统或 移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．销售机构 1)南京银行股份有限公司 住所：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 2)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 3)北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号首层 法定代表人：张东宁 客服电话：95526 4)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 5)中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 电话：024-23280810 联系人：王力华 客服电话：（024）95346 6)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 7)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 8)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 9)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 10)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 11)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或 95551 12)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521/400-8888-666 13)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321967 联系人：王婧 客服电话：95397 14)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 15)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198号 办公地址：成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 16)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 17)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 18)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 19)兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565547 联系人：乔琳雪 客服电话：95562 20)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182? 联系人：唐静 客服电话：95321 21)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：周易 电话：0755-82492193 联系人：庞晓芸 客服电话：95597 22)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 23)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 24)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话：010-65051166-1753 联系人：任敏 客服电话：010- 65051166 25)宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008-366-366 26)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 27)方正证券股份有限公司 住所：长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24层 法定代表人：施华 客服电话：95571 28)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 29)首创证券有限责任公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 客服电话：400-620-0620 30)联讯证券股份有限公司 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联系人：周雯 客服电话：400-829-1218 82)万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988号滨海浙商大厦公寓 2-2413室 办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 5层 法定代表人：张军 电话：010-5901384 联系人：王芳芳 客服电话：010-59013842 83)上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路 428号 1号楼 1102、1103单元 法定代表人：申健 电话：021-20219988 联系人：张蜓 客服电话：021-20292031 84)和讯信息科技有限公司 住所：北京市朝阳区朝外大街 22号 1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22号泛利大厦 10层 法定代表人：王莉 客服电话：400-920-0022 85)上海基煜基金销售有限公司 住所：上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室（上海泰和经济发展区） 办公地址：上海市浦东新区银城中路 488号的太平金融大厦 1503-1504室 法定代表人：王翔 电话：021-65370077-209 联系人：俞申莉 客服电话：400-820-5369 86)凤凰金信（银川）基金销售有限公司 住所：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路 142号 14层 1402办公用房 办公地址：北京市朝阳区紫月路 18号院朝来高科技产业园 18号楼 法定代表人：张旭 客服电话：400-810-5919 87)南京苏宁基金销售有限公司 住所：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法定代表人：王锋 客服电话：95177 88)深圳盈信基金销售有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8楼 A-1（811-812） 办公地址：大连市中山区南山 1910小区 A3-1 法定代表人：苗宏升 电话：0411-66661322 联系人：王清臣 客服电话：4007-903-688 89)乾道盈泰基金销售（北京）有限公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 13号院 1号楼 1302 办公地址：北京市西城区德胜门外大街合生财富广场 1302室? 法定代表人：董云巍? 客服电话：400-088-8080 90)北京蛋卷基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 222507 办公地址：北京市朝阳区创远路 34号院融新科技中心 C座 17层 法定代表人：钟斐斐 电话：010-61840688 联系人：戚晓强 客服电话：400-159-9288 91)武汉市伯嘉基金销售有限公司 住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 办公地址：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第 7栋 23层 1号、4号 法定代表人：陶捷 客服电话：4000-027-9899 92)天津国美基金销售有限公司 住所：天津经济技术开发区第一大街 79号 MSDC1-28层 2801 办公地址：北京市朝阳区霄云路 26号鹏润大厦 B座 9层 法定代表人：丁东华 电话：010-59287105 联系人：许艳 客服电话：400-111-0889 93)北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法定代表人：叶精一 电话：010-85594745 联系人：张林 客服电话：400-066-8586 94)上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 799号 5层 01、02、03室 法定代表人：冷飞 客服电话：021-50810673 95)上海华夏财富投资管理有限公司 住所：上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址：北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 16层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 96)中民财富基金销售（上海）有限公司 住所：上海市黄浦区中山南路 100号 7层 05单元 办公地址：上海市浦东新区民生路 1199弄证大五道口广场 1号楼 27层 法定代表人：弭洪军 客服电话：400-876-5716 97)深圳信诚基金销售有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市福田区时代财富大厦第 49A单元 法定代表人：周文 客服电话：0755-23946579 98)喜鹊财富基金销售有限公司 住所：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 办公地址：西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513室 法定代表人：陈皓 客服电话：4006997719 99)通华财富（上海）基金销售有限公司 住所：上海市虹口区同丰路 667弄 107号 201室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路 799号 3号楼 9楼 法定代表人：沈丹义 客服电话：4001019301 / 95193 100)沈阳麟龙投资顾问有限公司 住所：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 办公地址：辽宁省沈阳市东陵区白塔二南街 18-2号 B座 601 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 101)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 住所：厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504室 法定代表人：陈洪生 客服电话：400-918-0808 102)中证金牛（北京）投资咨询有限公司 住所：北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人：钱昊旻 客服电话：4008-909-998 103)贵州省贵文文化基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区龙洞堡电子商务港太升国际 A栋 2单元 5层 17号 办公地址：贵州省贵阳市南明区兴业西路 CCDI大楼一楼 法定代表人：陈成 客服电话：0851-85407888 104)济安财富（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 105)嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312-15单元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 联系人：余永键 客服电话：400-021-8850 106)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52858244 联系人：魏晨 客服电话：400-6099-200 107)和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号国际电子城 360大厦 A座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 108)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 109)大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 110)大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000899100 111)海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人：惠晓川 客户服务电话：400-808-1016 112)东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 客服电话：95531/4008888588 113)大有期货有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：颜如意 电话：0731-84409106、0731-84409130 联系人：马科、王霞 客服电话：4006-365-058 114)玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：021-5070108 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并及时公告。 二、注册登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、5层 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 办公地址：上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 19层 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、孙睿 联系人：安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼 办公地址：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 25楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融融安灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：混合型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活配置，合理控制风险并保持组合良好流动性的前提下， 实现基金资产的长期稳定增值，力求为投资者获取超额回报。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业 板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融工具，以及债券等固定收益类金融工具（包 括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、企业债券、公司债 券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、中小企业私募债券、资产支持证券、次级债、债券回购、 银行存款、货币市场工具等）及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监 会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投 资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%；本基金持有的全部权证，其市值 不得超过基金资产净值的 3%；本基金应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政 府债券，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 第八部分 基金的投资策略 1．大类资产配置策略 采用自上而下的策略，对国内外宏观经济环境、政策环境、市场利率走势以及证券市场走势等因素进 行分析研判，结合考虑相关类别资产的风险和收益水平，动态调整股票、债券、货币市场工具等资产的配 置比例，优化投资组合。 2．债券投资策略 通过全面对宏观经济、货币政策、市场供需和利率走势的研究，对固定收益类资产和货币资产等的预 期风险和收益水平进行动态跟踪，从而决定其配置比例。策略上，以久期管理策略、收益率曲线策略、类 属配置策略为主，选择流动性较好、信用资质优良、具有估值优势的券种构建固定收益资产组合。保持投 资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追求基金资产的长期增值。 3．股票投资策略 将密切关注宏观经济运行情况、政策环境、产业运行周期变化等因素，自上而下深入分析各行业的发 展现状、运行周期、景气程度及政策影响，对处于景气周期中、具有良好发展前景、增长空间大、具备政 策支持等的行业进行重点配置。 在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性分析两个方面对上市公司进 行考察，精选个股。并根据市场走势与上市公司基本面的变化，适时调整股票投资组合。 定量分析 A、成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等； B、财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总额等； C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市值。绝对估值 与相对估值相结合。 定性分析 （1）公司在市场、产品等方面具备核心竞争力； （2）具有良好的公司管理能力和治理结构。 4．中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、集中交易制 度等保障审慎投资于私募债券。本基金依靠内部信用评级，以深入的企业基本面分析为基础，结合定性和 定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，并及时跟踪其信用风险的变化。 对于中小企业私募债券，本基金的投资策略以持有到期为主，所投资的中小企业私募债券的剩余期限 不超过每一运作周期的剩余封闭运作期。在综合考虑债券信用资质、债券收益率和期限的前提下，重点选 择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。 5．权证投资策略 权证为本基金辅助性投资工具，其投资原则为控制下跌风险、实现保值增值以及锁定收益。本基金在 权证投资方面将以价值分析为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，立足于无风险套利，尽 量减少组合净值波动率，力求稳健的超额收益。 6．资产支持证券的投资策略 本公司投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。自上而下投资策略指本公司 在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上，运用数量化或定性分析方法对资产支持证券的利率风险、 提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对收益率走势及其收益和风险进行判断。自 下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资产池信用风险进行分析和度量，选择风险与收益 相匹配的更优品种进行配置。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50% 如果今后证券市场中有其他代表性更强，或者指数编制单位停止编制该指数，或者更科学客观的业绩 比较基准适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在履 行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整，而无需召开基金份额持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映本基金的投资策略。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票型基金，属 于证券投资基金中中高风险、中高预期收益的品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对本报 告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人南京银行股份有限公司根据本基金基金合同规定，于 2019年 9月 6日复核了本报告中的 财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 760,308.75 53.94 其中：股票 760,308.75 53.94 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 79,936.00 5.67 其中：债券 79,936.00 5.67 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 - - 其中：买断式回购的买入返售金 融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 520,899.02 36.95 8 其他资产 48,429.32 3.44 9 合计 1,409,573.09 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例（%） A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 61,445.82 4.43 C 制造业 240,089.70 17.31 D 电力、热力、燃气及水生产和 供应业 67,816.00 4.89 E 建筑业 53,572.00 3.86 F 批发和零售业 - - G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、 软件和信息技术 服务业 135,554.86 9.78 J 金融业 108,816.17 7.85 K 房地产业 36,153.00 2.61 L 租赁和商务服务业 - - M 科学研究和技术服务业 37,141.20 2.68 N 水利、 环境和公共设施管理 业 - - O 居民服务、 修理和其他服务 业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 - - R 文化、体育和娱乐业 19,720.00 1.42 S 综合 - - 合计 760,308.75 54.83 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值 比例(%) 1 300012 华测检测 3,439 37,141.20 2.68 2 000002 万 科Ａ 1,300 36,153.00 2.61 3 600050 中国联通 5,800 35,728.00 2.58 4 300271 华宇软件 1,800 34,200.00 2.47 5 300383 光环新网 2,038 34,177.26 2.46 6 002241 歌尔股份 3,800 33,782.00 2.44 7 000895 双汇发展 1,350 33,601.50 2.42 8 600795 国电电力 12,800 32,512.00 2.34 9 600588 用友网络 1,170 31,449.60 2.27 10 601100 恒立液压 1,000 31,380.00 2.26 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 79,936.00 5.76 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中：政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 79,936.00 5.76 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值 比例（％） 1 019611 19国债 01 800 79,936.00 5.76 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十名证券的 发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 1,289.87 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 939.45 5 应收申购款 - 6 其他应收款 46,200.00 7 其他 - 8 合计 48,429.32 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细 阅读本基金的招募说明书。基金业绩数据截止日为 2019年 6月 30日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值 增长率① 份额净值增 长率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 自 基 金 合 同 生 效 日 （2017 年 2 月 17 日）起 至 2017年 6月 30日 2.11% 0.16% 3.50% 0.30% -1.39% -0.14% 2017 年 7 月 1 日 至 2017年 12月 31日 0.41% 0.17% 5.07% 0.35% -4.66% -0.18% 2018 年 1 月 1 日 至 2018年 6月 30日 -3.88% 0.42% -5.15% 0.58% 1.27% -0.16% 2018 年 7 月 1 日 至 2018年 12月 31日 -14.49% 0.91% -5.83% 0.75% -8.66% 0.16% 2019 年 1 月 1 日 至 2019年 6月 30日 6.41% 0.96% 14.27% 0.78% -7.86% 0.18% 二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结束时 本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4．《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金的证券交易费用； 7．基金的银行汇划费用； 8．基金的开户费用、账户维护费用； 9．按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金管理费 划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节 假日、公休假等，支付日期顺延。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如下： H＝E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送基金托管费 划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日， 支付日期顺延。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金 额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1．基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．《基金合同》生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理 办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对本基金的招募说明书进行了 更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “重要提示” 中的相关内容。 （二） 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 （三） 更新了 “第四部分 基金托管人” 中的相关内容。 （四） 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 （五） 更新了 “第八部分 基金的投资” 中的相关内容。 （六） 更新了 “第九部分 基金的业绩” 中的相关内容。 （七） 更新了 “第十九部分 基金托管协议的内容摘要” 中的相关内容。 （八） 更新了 “第二十部分 对基金份额持有人的服务” 中的相关内容。 （九） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 （十） 更新了 “第二十三部分 备查文件” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2019年 9月 25日
