东兴量化优享灵活配置混合型证券投资
基金招募说明书（更新）摘要
（2019年第 2号）
基金管理人：东兴证券股份有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
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重要提示
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）于 2017
年 5月 10日经中国证券监督管理委员会证监许可【2017】677号文注册募集,并
于 2018年 1月 9日获得证监会同意延期募集备案的函（机构部函[2018]63号)。
本基金基金合同于 2018年 2月 9日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。投资者认购（或
申购）本基金时应认真阅读本招募说明书。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，本
基金在投资运作过程中可能面临各种风险，包括：因整体政治、经济、社会等环
境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风
险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基金管
理实施过程中产生的基金管理风险等。
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、股指期货、货币市场
工具、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。投资
有风险，投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的招募说明书和基金合同，
全面认识本基金产品的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资
经验、资产状况等判断基金是否和投资者的风险承受能力相适应。基金的过往业
绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现。
基金管理人承诺依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
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资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书已经本基金托管人复核，基金管理人股权结构数据截止日为
2019年 6月 30日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（财务
数据未经审计），本招募说明书其他所载内容截止日为 2019年 8月 9日。
本摘要根据本基金合同和本基金《招募说明书》编写,并经中国证监会核准。
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合
同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额
的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《中华人民共和国证券投
资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以
下简称《运作办法》）、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资
人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅本基金合同。
一、基金合同生效日期
2018年 2月 9日
二、基金管理人
（一）基金管理人概况
名称：东兴证券股份有限公司
成立日期：2008年 5月 28日
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5号（新盛大厦）6、10、12、15、16层
法定代表人：魏庆华
组织形式：股份有限公司
联系人：陈智勇
联系电话：010-57307309
传真：010-57307388
注册资本：275796.0657万元人民币
股权结构：（截止 2019年 6月末）
序
号
股东名称 持股数量（股）
持股比例
（%）
1 中国东方资产管理股份有限公司 1,454,600,484 52.74
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2 山东高速股份有限公司 119,989,367 4.35
3 中国证券金融股份有限公司 82,463,160 2.99
4 福建天宝矿业集团股份有限公司 57,478,200 2.08
5 上海工业投资（集团）有限公司 48,100,000 1.74
（二）主要人员情况
1、董事会成员
魏庆华先生，1964年 10月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾就职于福建清流县外贸局；曾任清流县人民银行股长、副
行长；三明市人民银行办公室副主任（主持工作）；闽发证券三明支公司总经理、
闽发证券副总裁、总裁，东兴证券副总经理，总经理、财务负责人，东兴期货董
事长，东兴资本董事长，东兴投资董事长。现任东兴证券董事长。
张涛先生，1972年 8月出生，博士研究生学历，正高级经济师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾任华泰证券总裁办公室总裁秘书、投资银行一部业务经理、
福州办事处副主任、上海总部投资银行业务部副总经理（主持）、深圳总部副总
经理（主持）兼深圳彩田路营业部总经理、董事会秘书兼总裁助理、董事会办公
室主任、副总裁，华泰期货有限公司董事长，钟山有限公司董事、副总裁，钟山
金融控股有限公司董事长。现任东兴证券董事、总经理、财务负责人，东兴投资
董事长。
谭世豪先生，1964 年 1 月出生，硕士研究生，高级经济师，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任中国银行国际业务部科员、主任科员、副处长、处长；中
国东方股权及投行部经理、助理总经理，资产经营部助理总经理、副总经理；深
圳外贸集团董事长，监事长；邦信资产管理有限公司副总经理兼深圳分公司副总
经理；中国东方人力资源部副总经理；东兴证券副董事长。现任东兴证券董事、
副总经理，东兴香港董事会主席。
江月明先生，1971 年 8 月出生，硕士研究生学历，持有中国律师执业资格
证书，中国国籍，无境外永久居留权。2001年 7月至 2016年 8月历任中国东方
经营处置审查办公室职员、高级主任，总裁办公室经理、高级经理、助理总经理，
风险管理部助理总经理、副总经理，董事会办公室（引战上市办公室）副总经理
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（主持工作）；现任中国东方董事会办公室（上市办公室）总经理，兼任东富（天
津）股权投资基金管理有限公司董事、东方邦信创业投资有限公司董事。2017
年 3月至今任东兴证券董事。
曾涛先生，1972年 12月出生。大学本科学历。曾就职于中国银行股份有限
公司海南省分行，中国东方资产管理股份有限公司海口办事处。曾任中国东方资
产管理股份有限公司（以下简称―中国东方‖）人力资源部高级经理、总经理助
理、副总经理，机构管理部副总经理主持工作，中华联合保险集团股份有限公司
副总经理、合规负责人、纪委书记。2017年 6月至今任中国东方办公室总经理，
兼任大连银行股份有限公司董事。2019年 3月起任东兴证券董事。
董裕平先生，1969年 10月出生，博士研究生学历，研究员（中国社科院）、
博士生导师、博士后合作导师，哈佛大学经济系访问学者。曾任国家开发银行政
策研究室科级行员、经济师，稽核评价局稽核一处副处长、综合处副处长、正处
级行员、高级经济师；中国社会科学院金融研究所副研究员、研究员、公司金融
研究室主任、法与金融研究室主任、所纪委委员、所长助理，兼任中国社会科学
院投融资研究中心主任；中国东方战略发展规划部副总经理。2018年 11月至今
任中国东方战略发展规划部（研究院）副总经理（主持工作），2018年 12月至
今兼任东方邦信融通控股股份有限公司董事。2019年 3月起任东兴证券董事。
屠旋旋先生，1973 年 8 月出生，大学本科，经济师，中国国籍，无境外永
久居留权。曾就职于中国银行上海市分行、东方资产上海办事处，上海大盛资产
有限公司；曾任上海国盛（集团）有限公司资产管理中心副主任、上海国盛集团
资产有限公司经营部总经理、总裁助理、副总裁；现任上海国盛（集团）有限公
司资本运营部副总经理（主持工作），上海正浩资产管理有限公司董事长，上海
经济年鉴社总经理，海通证券股份有限公司董事。2007 年 8 月至今任东兴证券
董事。
王云泉先生，1969 年 3 月出生，硕士研究生，高级经济师、会计师，中国
国籍，无境外永久居留权。曾就职于山东省交通厅人事处、山东省交通开发投资
公司办公室、山东基建股份有限公司。历任山东高速股份有限公司总经理助理、
副总经理、董事会秘书、总法律顾问、董事。2013 年 9 月至今，兼任山东高速
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投资发展有限公司董事长；2017年 12月至今，兼任山东高速（深圳）投资有限
公司董事长（法定代表人）。现任山东高速投资控股有限公司总经理，2018年 6
月至今任东兴证券董事。
郑振龙先生，1966 年 3 月出生，博士研究生，厦门大学管理学院教授，中
国国籍，无境外永久居留权。曾任厦门大学研究生院副院长、经济学院副院长、
金融系副主任（主持工作）。现任厦门大学闽江学者特聘教授、国务院学位委员
会学科评议组成员，享受国务院政府特殊津贴，兼任华福证券独立董事、华安证
券独立董事，厦门国际银行股份有限公司独立董事、福建华通银行独立董事。2017
年 3月至今任东兴证券独立董事。
张伟先生，1977年 4月出生，博士研究生，具有 FRM（金融风险管理师）
资格，中国国籍，无境外永久居留权。2001年 8月至 2012年 2月，历任中国人
民银行研究生部教研部研究实习员、副主任兼助理研究员；中国人民银行研究生
部行政部副主任兼副研究员。2012年 3月至今任清华大学五道口金融学院校友
办主任兼副研究员。主要从事宏观经济、货币政策、汇率体制、股票投资、外汇
投资、金融稳定机制、金融危机预警机制等方面研究。2017年 3月起任东兴证
券独立董事。
宫肃康先生，1965年 3月出生，硕士研究生学历，注册会计师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾任中央财政金融学院税务系教师、北京市新技术产业开发
试验区财政审计所专管员、宁波创源文化发展股份有限公司独立董事。现任北京
天平会计师事务所有限责任公司执行董事总经理、北京天平健税务师事务所执行
董事总经理。2017年 12月至今任东兴证券独立董事。
孙广亮先生，1963年 7月出生，硕士研究生学历，律师，中国国籍，无境
外永久居留权。曾任中国法律事务中心律师、众鑫律师事务所律师，现任北京市
华堂律师事务所合伙人律师、主任，大商股份有限公司独立董事、大恒新纪元科
技股份有限公司独立董事。2017年 12月至今任东兴证券独立董事。
2、监事会成员
秦斌先生，1968 年 4 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久居
留权。曾任江苏广播电视大学团总支副书记；中国银行总行海外行管理部科员、
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主任科员；中国东方股权部业务三部助理经理、股权及投行业务部副总经理、市
场开发部业务发展部副总经理、总裁办公室综合信息处副经理（主持工作）、总
裁办公室助理总经理、党委办公室和总裁办公室副主任、副总经理、党委办公室
和研发中心副主任、副总经理（主持工作）、研发中心总经理、战略发展规划部
总经理。2016年 1月至 2019年 1月任东兴证券董事。现任东兴证券监事、监事
会主席。
叶淑玉女士，1957 年 5月出生，物理学学士、中欧 EMBA，高级工程师、
会计师，中国国籍，无境外永久居留权。曾任福州无线电七厂质检科副科长兼厂
团总支书记；福州电子工业局团委委员；福州智达电脑品管部副经理；福建新世
纪电脑集团有限公司副总裁；实达电脑集团人力资源处处长、监事；实达电脑与
美国 Compaq合资公司副总经理；上海外高桥房地产有限公司副总经理。现任福
建东煌投资集团股份有限公司董事、董事长助理兼董事会秘书，福建天宝矿业集
团股份有限公司董事、副总裁兼董事会秘书。2017年 3月至今任东兴证券监事。
罗小平先生，1960 年 5 月出生，硕士研究生，高级经济师，中国国籍，无
境外永久居留权。曾任华夏证券股份有限公司投行部副总经理、并购部和证券营
业部总经理、中华企业咨询有限公司执行总裁；中国诚通控股集团有限公司战略
发展中心总监。现任中国诚通控股集团有限公司专职派出董事、中国物流有限公
司董事、中国诚通香港有限公司董事。2011年 11月至今任东兴证券监事。
郝洁女士，1971年 4月出生，硕士研究生，中国国籍，无境外永久居留权。
曾任信达资产管理公司财务部会计，宏源证券财务部总经理助理、副总经理，现
任东兴证券财务部总经理，兼任东兴投资董事、东兴期货董事。2017 年 3 月至
今任东兴证券职工监事，东兴证券（香港）金融控股有限公司董事。
杜彬先生，1973 年 2 月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾任中国人民银行条法司综合处科员；中国民族国际信托投资公司国际业务部副
经理、资产管理部总经理，民族证券法律及合规政策部经理，合规部副总经理、
总经理，合规部兼风险管理部总经理，合规风控部总经理；现任东兴证券合规法
律部总经理、东兴投资董事、东兴期货监事、东兴资本监事、上海东策盛资产管
理有限公司监事。2014年 8月至今任东兴证券职工监事。
3、总经理及其他高级管理人员
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魏庆华、张涛先生和谭世豪先生，简历请参见上述关于董事的介绍
许学礼先生，1963年 12月出生，博士研究生学历，高级经济师，中国国籍，
无境外永久居留权。曾任财政部财政科学研究所助理研究员；中国南山开发公司
上市小组成员；深圳证券交易所高级研究员；广州尊荣集团副总经理；深圳汉君
雄投资公司副总经理；亚洲控股有限公司总裁助理；大通证券股份有限公司副总
经理；东兴证券首席风险官，东兴资本董事。现任东兴证券副总经理、合规总监、
首席风险官，东兴香港董事。
银国宏先生，1974 年 3 月出生，博士研究生学历，中国国籍，无境外永久
居留权。曾任中国教育科技信托投资公司证券营业部研究咨询部经理；中信建投
证券研究所所长助理；东兴证券研究所总经理，公司助理总经理兼研究所总经理、
机构业务部总经理、资产管理业务总部总经理、基金业务部总经理。现任东兴证
券副总经理、衍生品部总经理，东兴期货董事长，上海伴兴实业发展有限公司董
事长。
张军先生，1975 年 5 月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居
留权。曾任北京市园林局香山公园科员；中诚信托投资有限责任公司信托经理；
证监会发行监管部审核一处科员、副调研员、副处长；东兴证券首席风险官。现
任东兴证券副总经理，东兴香港董事。
刘亮先生，1974年 10月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾就职于福建省政府办公厅证券办、中国证监会福建特派员办事处。曾任福建省
证券监督管理委员会科员，中国证监会福建监管局科员、副主任科员、主任科员、
党办副主任、稽查处副处长、纪委委员、党办副主任（主持）、党办主任；东兴
证券助理总经理、总经理办公室总经理、场外市场业务总部总经理、新疆分公司
总经理、深圳分公司总经理、东兴证券董事会秘书，董事会办公室总经理。现任
东兴证券副总经理、首席信息官，福建分公司总经理。
陈海先生，1970年 12月出生，本科学历，中国国籍，无境外永久居留权。
曾任闽发证券深圳营业部会计主管、福州五一中路营业部分析师、信息研究中心
股评部经理、福州北环东路营业部助理总经理；东兴证券福州北环东路营业部助
理总经理、副总经理、营销总监，福州五一中路营业部江厝服务部负责人、福州
江厝营业部总经理、福建分公司副总经理，公司助理总经理兼任资产管理业务总
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部业务一部总经理、公司助理总经理兼任资产管理业务总部总经理。现任东兴证
券副总经理，东兴香港董事，东兴证券（香港）有限公司董事会主席。
张锋先生，1973年 12月出生，硕士研究生学历，中国国籍，无境外永久居
留权。曾任中国银行总行营业部出口处职员；中国东方股权部、实业部、评估部
助理经理、副经理；东兴证券北京北四环中路证券营业部总经理、企业融资部总
经理、财富管理部总经理。现任东兴证券董事会秘书，公司助理总经理，机构客
户部总经理。
4、合规总监
许学礼先生，简历请参见上述关于总经理及其他高级管理人员的介绍。
5、本基金基金经理
李兵伟先生，中央财经大学金融学硕士，9年证券行业经验，具有基金从业
资格。2010年开始从事证券行业工作，2010年 7月至 2015年 8月，任信达证券
金融工程研究员、投资经理；2015 年 9 月加入东兴证券基金业务部。具有多年
量化投研经验，对量化选股和量化择时有深刻的体会和执行经验。
孙继青先生，北京科技大学工学硕士，3年钢铁行业经验，12年证券行业经
验。2007年 10月加入东兴证券，2007年 10月至 2012年 3月任东兴证券研究所
钢铁行业研究员；2012年 3月至 2013年 6月任东兴证券资产管理部投资品行业
研究员、宏观策略研究员；2013年 6月至 2014年 9月任东兴证券资产管理部投
资经理。2014年 9月加入东兴证券基金部。
6、基金业务投资决策委员会成员
银国宏先生，简历请参见上述关于经营管理层人员的介绍
王青女士，现任基金业务部总经理。
程远先生，现任基金业务部投资总监，兼任研究总监、基金经理。
孙继青先生，现任基金业务部基金经理。
张琳娜女士，现任基金业务部基金经理。
7、上述人员之间均不存在近亲属关系。
三、基金托管人
（一）基金托管人情况
1、基本情况
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名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福建省福州市湖东路154号
办公地址：上海市银城路167号
法定代表人：高建平
成立时间：1988年8月22日
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人：吴玉婷
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于1988年8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股
份制商业银行之一，总部设在福建省福州市，2007年2月5日正式在上海证券交易
所挂牌上市（股票代码：601166），注册资本207.74亿元。
开业二十多年来，兴银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致
力于为客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至2018年12月31日，兴业银行
资产总额达6.71万亿元，实现营业收入1582.87亿元，全年实现归属于母公司股
东的净利润606.20亿元。根据2017年英国《银行家》杂志“全球银行1000强”排
名，兴业银行按一级资本排名第28位，按总资产排名第30位，跻身全球银行30
强。按照美国《财富》杂志“世界500强”最新榜单，兴业银行以426.216亿美元
总营收排名第230位。同时，过去一年在国内外权威机构组织的各项评比中，先
后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股份制银行”“中国最受尊敬企业”等
多项殊荣。
(二)托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托
资产管理处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，
共有员工100余人，业务岗位人员均具有基金从业资格。
（三）基金托管业务经营情况
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兴业银行于2005年4月26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文号：证
监基金字[2005]74号。截至2018年12月31日，兴业银行已托管开放式基金248只，
托管基金财产规模8964.38亿元。
（四）基金托管人的内部风险控制制度说明
1、内部控制目标
严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规
定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金资产的安
全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法
权益。
2、内部控制组织结构
兴业银行基金托管业务内部风险控制组织结构由兴业银行审计部、资产托管
部内设稽核监察处及资产托管部各业务处室共同组成。总行审计部对托管业务风
险控制工作进行指导和监督；资产托管部内设独立、专职的稽核监察处，配备了
专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职
权和能力。各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。
3、内部风险控制原则
(1)全面性原则：风险控制必须覆盖基金托管部的所有处室和岗位，渗透各
项业务过程和业务环节；风险控制责任应落实到每一业务部门和业务岗位，每位
员工对自己岗位职责范围内的风险负责。
(2)独立性原则：资产托管部设立独立的稽核监察处，该处室保持高度的独
立性和权威性，负责对托管业务风险控制工作进行指导和监督。
(3)相互制约原则：各处室在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的
机制，建立不同岗位之间的制衡体系。
(4)定性和定量相结合原则：建立完备的风险管理指标体系，使风险管理更
具客观性和操作性。
(5)防火墙原则：托管部自身财务与基金财务严格分开；托管业务日常操作
部门与行政、研发和营销等部门严格分离。
(6)有效性原则。内部控制体系同所处的环境相适应，以合理的成本实现内
控目标，内部制度的制订应当具有前瞻性，并应当根据国家政策、法律及经营管
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理的需要，适时进行相应修改和完善；内部控制应当具有高度的权威性，任何人
不得拥有不受内部控制约束的权力，内部控制存在的问题应当能够得到及时反馈
和纠正；
(7)审慎性原则。内控与风险管理必须以防范风险，审慎经营，保证托管资
产的安全与完整为出发点；托管业务经营管理必须按照“内控优先”的原则，在
新设机构或新增业务时，做到先期完成相关制度建设；
(8)责任追究原则。各业务环节都应有明确的责任人，并按规定对违反制度
的直接责任人以及对负有领导责任的主管领导进行问责。
（五）内部控制制度及措施
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、
严格的人员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定
并实施风险控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像
监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控
制理念，并签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地
灾备中心，保证业务不中断。
（六）基金托管人对基金管理人进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金
法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范
围、投资组合比例、投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资
产估值和基金净值的计算、收益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的
事项，对基金管理人进行业务监督、核查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和
有关法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管
理人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基
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金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基
金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，
通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或
者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证
监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行
政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，
并及时向中国证监会报告。
四、相关服务机构
（一）基金份额发售机构
1、直销机构
（1）东兴证券股份有限公司直销中心
a、东兴证券股份有限公司直销柜台
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 6层
联系人：陈智勇
直销中心电话：010-57307309
传真：010-57307388
公司网站：http://www.dxzq.net
b、东兴证券股份有限公司网上直销系统
交易系统网址：https://tradefund.dxzq.net/etrading/
（2）东兴证券股份有限公司各分支机构
住所：北京西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 6层
法人代表：魏庆华
联系人：田丰舞
电话：010-57307307
传真：010-57307388
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-14
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售基金，并及时公告。
2、代销机构
（1）中国农业银行股份有限公司
注册地址：北京建国门内大街 69号
公司网站：www.abchina.com
（2）兴业银行股份有限公司
注册地址：福建省福州市湖东路 154号
公司网站：www.cib.com.cn
（3）大连银行股份有限公司
公司网站：www.bankofdl.com
客服热线：400-664-0099
（4）深圳众禄基金销售股份有限公司
公司网站：http://www.jjmmw.com/
客服热线：4006-788-887
（5）上海天天基金销售有限公司
公司网站：www.1234567.com.cn
客服热线：400-1818-188
（6）上海好买基金销售有限公司
公司网站：www.ehowbuy.com
客服热线：400-7009-665
（7）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
公司网站：https://www.antfortune.com/
客服热线：95188
（8）上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室
办公地址：上海市浦东大道 555号裕景国际 B座 16楼
法定代表人：张跃伟
联系人：徐骋骁
电话：021-20691925
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5-15
传真：021-20691861
公司网站：http://www.erichfund.com/
（9）北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号
地址：北京市朝阳区安苑路 15-1号邮电新闻大厦二层
法定代表人：闫振杰
联系人：马林
电话：010-59601366-7024
公司网站：www.myfund.com
（10）上海利得基金销售有限公司
公司网站：www.leadfund.com.cn
客服热线：400-067-6266
（11）嘉实财富管理有限公司
公司网站：https://www.harvestwm.cn/
客服热线：400-021-8850
（12）乾道金融信息服务（北京）有限公司
公司网站：www.qiandaojr.com
客服热线：400-0888-080
（13）南京苏宁基金销售有限公司
公司网站：https://www.snjijin.com/
客服热线：95177
（14）北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10号五层 5122室
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 39号第一上海中心 C座 6层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
电话：010-58845312
公司网站：www.chtfund.com
（15）北京汇成基金销售有限公司
公司网站：www.fundzone.cn
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5-16
客服热线：400-619-9059
（16）北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6号 1幢 9层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
联系人：高静
电话：010-59158281
传真：010-57569671
公司网站：www.qianjing.com
（17）北京植信基金销售有限公司
公司网站：https://www.zhixin-iv.com/
客服热线:4006-802-123
（18）北京新浪仓石基金销售有限公司
公司网站：www.xincai.com
客服热线：86-10-62675369
（19）北京加和基金销售有限公司
公司网站：www.bzfunds.com
电话：010-50866175
（20）济安财富（北京）基金销售有限公司
公司网站：http://www.jianfortune.com/
客服热线：400-673-7010
（21）上海万得基金销售有限公司
公司网站：www.520fund.com.cn
客服热线：400-821-0203
（22）上海联泰基金销售有限公司
公司网站：http://www.66liantai.com/
客服热线：400-166-6788
（23）上海基煜基金销售有限公司
公司网站：www.jiyufund.com.cn
客服热线：400-820-5369
（24）大泰金石投资管理有限公司
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5-17
公司网站：www.dtfunds.com
客服热线：400-9282-299
（25）珠海盈米基金销售有限公司
公司网站：https://www.yingmi.cn/
（26）北京肯特瑞基金销售有限公司
公司网站：fund.jd.com
客服热线：95118
（27）北京蛋卷基金销售有限公司
公司网站：https://danjuanapp.com/
客服热线：4000-618-518
（28）天津万家财富基金销售有限公司
公司网站：http://www.wanjiawealth.com/
客服热线：010-59013895
（29）大连网金基金销售有限公司
公司网站：http://www.yibaijin.com/
客服热线：4000-899-100
（30）上海陆金所基金销售有限公司
公司网站：http://www.lufunds.com/
客服热线：400-8219-031
（31）泰诚财富基金销售（大连）有限公司
公司网站：http://www.taichengcaifu.com/
客服热线：400-6411-999、400-0411-001
（32）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
公司网站：http://www.new-rand.cn/
客服热线：4001-661-188
（二）登记机构
名称：东兴证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 5 号（新盛大厦）B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
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5-18
办公地址：北京市西城区平安里西大街 28号中海国际中心 6层
联系人：王广辉
电话：010-57307359
传真：010-57307366
（三）律师事务所
名
称：北京市天元律师事务所
住所：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
办公地址：北京市西城区丰盛胡同 28号太平洋保险大厦 10层
负责人：朱小辉
电话：010-57763888
传真：010-57763777
经办律师：吴冠雄、李晗
（四）会计师事务所
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8
层 10室
办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场东方经贸城西二办公楼 8
层 10室
执行事务合伙人：崔劲
联系电话：010-85207108
传真：010-85181218
经办注册会计师：李燕、王亚坤
五、基金名称和基金类型
本基金名称：东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金
本基金类型：混合型
本基金运作方式：契约型开放式
本基金存续期：不定期
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5-19
六、基金的投资目标和投资方向
（一）投资目标
本基金通过数量化的方法寻找具有价值优势且具有一定市值的股票，力争在
控制风险的基础上实现超越业绩比较基准的投资收益，谋求基金资产的长期增
值。
（二）投资理念
本基金通过数量化投资分析手段，从多个角度对股票进行系统化分析研究，
识别市场价值低估的机会，在既定风险水平下最大限度提高投资收益，尽可能提
高基金夏普比率。
（三）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的
股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券（国债、
金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换
债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据等）、债券回购、银行
存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、权证、股指期货、货币市场
工具、同业存单、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基
金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：本基金股票投资占基金资产的比例为 0%-95%；权
证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%；本基金每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，现金或到期日在一年以内的政府债券的投资比例不
低于基金资产净值的 5%。
七、基金的投资策略
本基金采用量化方法进行投资，通过量化分析手段甄选具有优质价值且具有
一定市值的股票，在投资过程中最大限度消除人为情绪波动对投资造成的扰动。
1、资产配置策略
本基金通过提取宏观经济、市场趋势、微观主体的关键量化指标并运用数量
化模型进行客观分析，结合美林投资时钟理论，综合考虑本基金投资目标、风控
要求等因素，合理确定在股票市场、债券市场、货币市场的配置比例，并不断进
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-20
行动态管理。
2、股票投资策略
本基金主要关注被低估的具有价值优势的公司。一般而言这类价值类股票具
有优良的业绩、收益稳定、股本规模大、红利优厚、股价走势稳健且市场形象良
好。通过关键的量化指标，买入具有显著价值特征的公司以获取超额收益。采用
多因子模型通过对价值因子的刻画来选取符合投资理念的标的。
（1）初选股票池筛选
本基金重点关注具有价值特征的股票，首先根据流通市值、总市值、30 日
日均成交额等指标构造市值指数，来进行初选股票池的筛选。
（2）优享策略理论构建
上市公司的分红派息、利润增长、盈利能力和市盈率是价值型股票特征的基
本量化指标。因此，价值股票池的初选标准包括：指标条件分红能力强、每年净
利润稳定、盈利能力强。
通过构造一系列价值因子，通过多因子选股方法进行股票筛选，进而形成具
有显著价值特性的股票组合。
3、债券投资策略
本基金通过分析市场利率趋势、信用环境变化等因素，综合运用久期管理、
收益率曲线策略、个券选择策略等策略，通过对不同券种收益率水平、信用风险、
流动性等因素综合比较进行债券投资。以实现获取债券市场的长期稳定收益的目
的。
4、资产支持证券投资策略
本基金通过对资产支持证券的市场利率、发行条款、支持资产的构成及质量、
提前偿还率、风险补偿收益和市场流动性等基本面因素，结合相关数量化定价模
型，谨慎投资资产支持证券。
5、股指期货投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为目的，
采用流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研
究，结合股指期货的定价模型和基差水平进行股指期货投资，以期进行风险管理
和流动性管理，提高组合收益的稳定性。
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-21
6、权证投资策略
本基金在严格控制风险的前提下谨慎进行权证投资。权证投资将以价值分析
为基础，在采用数量化模型分析其合理定价的基础上，选择流动性好、交易活跃
的期权合约进行投资，基金参与权证投资以套期保值为目的。
八、基金的业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：中证 800指数收益率*50%+中证综合债券指数收
益率*50%。
本基金选择以中证 800 指数作为股票投资的业绩比较基准。中证 800 指数
是由中证指数有限公司编制，从上海和深圳证券市场中选取 800只 A股作为样本
的综合性指数；样本选择标准为规模大、流动性好的股票，目前中证 800 指数
样本覆盖了沪深市场七成左右的市值，具有良好的市场代表性。因此，中证 800
指数适合作为本基金股票投资的业绩比较基准。而中证综合债券指数全面反映了
我国债券市场的整体价格变动趋势，适合作为本基金债券投资的业绩比价基准。
如果今后证券市场中有其他代表性更强，或者指数编制单位停止编制该指数，或
者更科学客观的业绩比较基准适用于本基金时，本基金管理人可以依据维护基金
份额持有人合法权益的原则，根据实际情况在按照监管部门要求履行适当的程序
并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准应经基
金托管人同意，并报中国证监会备案。基金管理人应在调整前在指定媒介上予以
公告，而无需召开基金份额持有人大会。
本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照，不决定也不必然反映
本基金的投资策略。
九、基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币市
场基金，但低于股票型基金，属于中高风险水平的投资品种。
十、基金的投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人兴业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 7月 12
日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复核内容
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-22
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据始于 2019年 4月 1日，截止 2019年 6月 30日。
1．报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 83,894,828.32 92.92
其中：股票 83,894,828.32 92.92
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入
返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
6,354,215.33 7.04
8 其他资产 34,972.71 0.04
9 合计 90,284,016.36 100.00
2．报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产净值比例
（%）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 3,002,295.00 3.33
C 制造业 22,264,027.00 24.72
D 电力、热力、燃气及水生产 - -
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-23
和供应业
E 建筑业 3,717,984.00 4.13
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,048,091.00 1.16
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术
服务业
868,560.00 0.96
J 金融业 49,105,221.32 54.52
K 房地产业 2,620,955.00 2.91
L 租赁和商务服务业 1,267,695.00 1.41
M 科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管理
业
- -
O
居民服务、修理和其他服务
业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
合计 83,894,828.32 93.15
3．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 601318 中国平安 98,100 8,692,641.00 9.65
2 600036 招商银行 213,700 7,688,926.00 8.54
3 600519 贵州茅台 7,500 7,380,000.00 8.19
4 601628 中国人寿 121,500 3,440,880.00 3.82
5 601601 中国太保 90,200 3,293,202.00 3.66
6 601328 交通银行 534,900 3,273,588.00 3.63
7 601398 工商银行 552,500 3,254,225.00 3.61
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-24
8 600887 伊利股份 88,400 2,953,444.00 3.28
9 600276 恒瑞医药 43,200 2,851,200.00 3.17
10 600030 中信证券 118,500 2,821,485.00 3.13
4．报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
6．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8．报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9．报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资股指期货。
10．报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期内未投资国债期货。
11．投资组合报告附注
11.1
本报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
11.2
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3其他资产构成
单位：人民币元
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5-25
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 32,090.20
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 2,882.51
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 其他 -
8 合计 34,972.71
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
十一、基金的业绩
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1．本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①-③ ②-④
过去三个月 -3.84% 1.46% -1.48% 0.77% -2.36% 0.69%
2．自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-26
注：1、本基金基金合同生效日为2018年2月9日，根据相关法律法规和基金
合同，本基金建仓期为基金合同生效之日起6个月内。截至本报告期末据建仓期
结束不满一年；
2、建仓期结束时各项资产配置比例符合合同约定。
十二、费用概览
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金销售服务费；
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
6、基金份额持有人大会费用；
7、基金的证券、期货交易费用；
8、基金的银行汇划费用；
9、基金的证券、期货账户开户费用、账户维护费用；
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-27
费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E×0.7%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。
3、基金销售服务费
本基金的销售服务费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。销售服
务费的计算方法如下：
H＝E×0.1%÷当年天数
H为每日应计提的基金销售服务费
E为前一日的基金资产净值
基金销售服务费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人
向基金托管人发送基金销售服务费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-28
作日内从基金财产中一次性支取，由基金管理人支付给销售机构。若遇法定节假
日、公休日等，支付日期顺延。
上述“（一）基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议
规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执
行。
十三、其他应披露事项
一、本基金的其他应披露事项将严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售
办法》、《信息披露办法》等相关法律法规规定的内容与格式进行披露，并在指定
媒介上公告。
二、本招募说明书将按中国证监会有关规定定期进行更新。招募说明书解
释与基金合同不一致时，以基金合同为准。
三、从上次《招募说明书》截止日 2019年 2月 9日到本次《招募说明书（更
新）》截止日 2019年 8月 9日之间的信息披露事项。
1、东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金 2018年年度报告 2019-03-29
2、东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金 2018 年年度报告摘要
2019-03-29
3、东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第一季度报告
2019-04-22
4、东兴证券股份有限公司关于旗下部分基金持有的停牌股票估值调整的提
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
5-29
示性公告 2019-05-07
5、东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金半年度最后一个市场自然日
净值公告 2019-07-01
6、关于增加深圳市新兰德证券投资咨询有限公司与泰诚财富基金销售（大
连）有限公司为东兴证券股份有限公司公开募集证券投资基金的销售机构并参与
其费率优惠活动的公告 2019-07-08
7、东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金 2019 年第二季度报告
2019-07-18
8、关于东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金暂停大额申购（含定期
定额投资）的公告 2019-07-24
十四、对招募说明书更新部分的说明
本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投
资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》、
《证券投资基金销售管理方法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关
法律法规的要求，结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动进行了更新，
主要内容如下：
（一）在“重要提示”中，新增了“招募说明书有关财务数据的截止日期”、
“基金管理人股权结构数据截止日期”及“其他内容的截止日期”及相关文字表
述。
（二）在“三、基金管理人”部分，对基金管理人的相关内容进行了更新。
（三）在“四、基金托管人”部分，对基金托管人的相关内容进行了更新。
（四）在“五、相关服务机构”部分，更新了代销机构的相关信息。
（五）在“八、基金的投资”部分，新增了“基金的投资组合报告”的内
容，基金投资组合报告截止日期更新为 2019年 6月 30日，该部分内容均按有关
规定编制，并经本基金托管人复核。
（六）在“九、基金的业绩”部分，新增了业绩数据，该部分内容均按照
有关规定编制，并经本基金托管人复核。
（七）在“十八、基金合同的内容摘要”部分，更新了基金管理人的相关
东兴量化优享灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（摘要）
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内容。
（八）在“十九、基金托管协议的内容摘要”部分，更新了基金管理人的
相关内容。
（七）在“二十一、其他应披露事项”部分，从上次《招募说明书》截止
日 2019年 2月 9日至本次《招募说明书（更新）》截止日 2019年 8月 9日之间
的信息披露事项。
上述内容仅为本基金更新招募说明书的摘要，详细资料须以本更新招募说
明书正文所载的内容为准。欲查询本更新招募说明书详细内容，可登录东兴证券
股份有限公司网站 http://www.dxzq.net。
东兴证券股份有限公司
2019年 9月 23日
