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富国臻选成长灵活配置混合(005732)

富国臻选成长灵活配置混合:富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一九年第二号)查看PDF公告

招募说明书(更新) 
 
 
 
 
 
 
富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金招募
说明书(更新) 
(摘要) 
 
(二0一九年第二号) 
 
 
招募说明书(更新) 
1 
 
重要提示 
富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)已于 2018
年 2 月 9 日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【2018】305 号)。本基
金的基金合同于 2018年 8月 15日生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的投
资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证,也不表明投资于本基金没
有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投
资者在投资本基金前,请认真阅读本招募说明书、基金合同等信息披露文件,自
主判断基金的投资价值,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分
考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、
数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现
的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括:证券市场整体环境引发的系统性
风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金
投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资
对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者
自负”原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投
资风险,由投资者自行负责。 
本基金的投资范围包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和
信用风险。中小企业私募债的信用风险是指中小企业私募债券发行人可能由于规
模小、经营历史短、业绩不稳定、内部治理规范性不够、信息透明度低等因素导
致其不能履行还本付息的责任而使预期收益与实际收益发生偏离的可能性,从而
使基金投资收益下降。基金可通过多样化投资来分散这种非系统风险,但不能完
全规避。流动性风险是指中小企业私募债券由于其转让方式及其投资持有人数的
限制,存在变现困难或无法在适当或期望时变现引起损失的可能性。 
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市
场基金,低于股票型基金。 
投资有风险,投资者认购(或申购)本基金时应认真阅读本招募说明书。 
招募说明书(更新) 
2 
 
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成对本基金业绩表现的保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤
勉的原则管理和运用基金财产,但由于证券、期货投资具有一定的风险,因此既
不保证投资本基金一定盈利,也不保证基金份额持有人的最低收益。 
本基金投资相关股票市场交易互联互通机制试点允许买卖的规定范围内的
香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)的,将承担港股通
机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投
资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股。 
本招募说明书所载内容截止至 2019年 8月 15日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2019年 6月 30日(财务数据未经审计)。 
招募说明书(更新) 
3 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2亿元人民币 股权结构(截止于 2019年 08月 15日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 招募说明书(更新) 4 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董 事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养 老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公 司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心, 负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户 服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户 招募说明书(更新) 5 满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金 电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推 进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核 部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执 行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术 部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部: 负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部 (董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2019年 7月 31日,公司有员工 464人,其中 70%以上具有硕士以上 学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华 宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计 师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, 招募说明书(更新) 6 BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP&Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至 1984年在 Coopers&Lybrand担任审计工作; 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证劵股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 招募说明书(更新) 7 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担 任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 招募说明书(更新) 8 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学 化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理, 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理, 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 (三) 督察长 赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 招募说明书(更新) 9 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理 1)易智泉,学士,自 2006年 7月至 2009年 3月任易方达基金管理有限公 司研究员;自 2009年 3月至 2011年 4月任建信基金管理有限责任公司研究组长; 自 2011年 6月至 2015年 6月任中信证券股份有限公司高级副总裁、权益投资主 办人;自 2015年 10月至 2017年 7月任天弘基金管理有限公司资深投资经理; 自 2017年 8月加入富国基金管理有限公司;自 2017年 10月起任富国通胀通缩 主题轮动混合型证券投资基金基金经理;自 2018年 8月起任富国臻选成长灵活 配置混合型证券投资基金基金经理;自 2019年 2月起任富国天源沪港深平衡混 合型证券投资基金基金经理。具有基金从业资格。 2)俞晓斌,硕士,自 2007年 7月至 2012年 10月任上海国际货币经纪有限 公司经纪人;2012年 10月加入富国基金管理有限公司,历任高级交易员、资深 交易员兼研究助理,2016年 12月起任富国泰利定期开放债券型发起式证券投资 基金基金经理,2017年 11月起任富国天源沪港深平衡混合型证券投资基金、富 招募说明书(更新) 10 国天成红利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,2018 年 8 月起任富国优化 增强债券型证券投资基金、富国可转换债券证券投资基金、富国臻选成长灵活配 置混合型证券投资基金、富国颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,2018 年 12 月起任富国两年期理财债券型证券投资基金、富国金融债债券型证券投资基 金基金经理,2019 年 3 月起任富国天盈债券型证券投资基金(LOF)、富国稳健 增强债券型证券投资基金、富国收益增强债券型证券投资基金、富国新收益灵活 配置混合型证券投资基金、富国祥利定期开放债券型发起式证券投资基金、富国 新优享灵活配置混合型证券投资基金、富国嘉利稳健配置定期开放混合型证券投 资基金,2019 年 5 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国 新趋势灵活配置混合型证券投资基金、富国新回报灵活配置混合型证券投资基金 基金经理,2019 年 6 月起任富国新活力灵活配置混合型发起式证券投资基金、 富国新机遇灵活配置混合型发起式证券投资基金、富国新优选灵活配置定期开放 混合型证券投资基金、富国科创主题 3年封闭运作灵活配置混合型证券投资基金 基金经理。具有基金从业资格。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书(更新) 11 第二部分 基金托管人 一、 基金托管人情况 (一) 基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法定代表人:田国立 成立时间:2004年 09月 17日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号 联系人:田


青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954年 10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份 制商业银行,总部设在北京。中国建设银行于 2005年 10月在香港联合交易所挂 牌上市(股票代码 939),于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2018 年 6 月末,中国建设银行资产总额 228,051.82 亿元,较上年末增加 6,807.99亿元,增幅 3.08%。上半年,中国建设银行盈利平稳增长,利润总额较 上年同期增加 93.27亿元至 1,814.20亿元,增幅 5.42%;净利润较上年同期增加 84.56亿元至 1,474.65亿元,增幅 6.08%。 2017年,中国建设银行先后荣获香港《亚洲货币》“2017年中国最佳银行”, 美国《环球金融》“2017最佳转型银行”、新加坡《亚洲银行家》“2017年中国最 佳数字银行”、“2017年中国最佳大型零售银行奖”、《银行家》“2017最佳金融创 新奖”及中国银行业协会“年度最具社会责任金融机构”等多项重要奖项。中国 建设银行在英国《银行家》“2017 全球银行 1000 强”中列第 2 位;在美国《财 招募说明书(更新) 12 富》“2017年世界 500强排行榜”中列第 28名。 中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、 证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清 算处、核算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10个职能处室,在安徽合肥设 有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工 315余人。自 2007 年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计, 并已经成为常规化的内控工作手段。 (二) 主要人员情况 纪伟,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行南通分行、总行计划 财务部、信贷经营部任职,并在总行公司业务部、投资托管业务部、授信审批部 担任领导职务。其拥有八年托管从业经历,熟悉各项托管业务,具有丰富的客户 服务和业务管理经验。 龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行 北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等 工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银 行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理 经验。 郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委 托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的 客户服务和业务管理经验。 原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部, 长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销 拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三) 基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉 持“以客户为中心”的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管 人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托 管服务。经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品 招募说明书(更新) 13 种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账 户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管 业务品种最齐全的商业银行之一。截至 2018 年二季度末,中国建设银行已托管 857只证券投资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得 了业内的高度认同。中国建设银行先后 9次获得《全球托管人》“中国最佳托管 银行”、4 次获得《财资》“中国最佳次托管银行”、连续 5 年获得中债登“优秀 资产托管机构”等奖项,并在 2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家“最 佳托管银行”、在 2017年荣获《亚洲银行家》“最佳托管系统实施奖”。 招募说明书(更新) 14 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20513177 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 陈四清 联系人员: 郭明 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 1号中国银行总行办公大楼 招募说明书(更新) 15 法人代表: 刘连舸 联系人员: 陈洪源 客服电话: 95566 公司网站: www.boc.cn ( 3 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表: 田国立 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 4 )交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表: 彭纯 联系人员: 王菁 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 5 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表: 李建红 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 6 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 招募说明书(更新) 16 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 7 )兴业银行股份有限公司 注册地址: 福建省福州市湖东路 154 号 办公地址: 福建省福州市湖东路 154号 法人代表: 高建平 联系人员: 曾鸣 客服电话: 95561 公司网站: www.cib.com.cn ( 8 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表: 杨德红 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 400-8888-666/ 95521 公司网站: www.gtja.com ( 9 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系人员: 权唐 客服电话: 400-8888-108 公司网站: www.csc108.com ( 10 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表: 何如 联系人员: 周杨 招募说明书(更新) 17 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn ( 11 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法人代表: 宫少林 联系人员: 林生迎 客服电话: 95565、400-8888-111 公司网站: www.newone.com.cn ( 12 )广发证券股份有限公司 注册地址: 广州天河区天河北路 183-187号大都会广场 43楼(4301-4316 房) 办公地址: 广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、41和 42 楼 法人代表: 孙树明 联系人员: 黄岚 客服电话: 95575 公司网站: www.gf.com.cn ( 13 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系人员: 顾凌 客服电话: 95548或 4008895548 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 14 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 周杰 招募说明书(更新) 18 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553 公司网站: www.htsec.com ( 15 )申万宏源证券有限公司 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523或 4008895523 公司网站: www.swhysc.com ( 16 )长江证券股份有限公司 注册地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 办公地址: 武汉新华路特 8号长江证券大厦 法人代表: 李新华 联系人员: 李良 客服电话: 95579或 4008-888-999 公司网站: www.95579.com ( 17 )华泰证券股份有限公司 注册地址: 南京市江东中路 228号 办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深 南大道 4011号港中旅大厦 18楼 法人代表: 周易 联系人员: 庞晓芸 客服电话: 95597 公司网站: www.htsc.com.cn ( 18 )中信证券山东有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表: 姜晓林 招募说明书(更新) 19 联系人员: 吴忠超 客服电话: 95548或 400-889-5548 公司网站: www.zxzqsd.com.cn ( 19 )东北证券股份有限公司 注册地址: 长春市自由大路 1138号 办公地址: 长春市自由大路 1138号 法人代表: 杨树财 联系人员: 安岩岩 客服电话: 95360 公司网站: www.nesc.cn ( 20 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 法人代表: 李俊杰 联系人员: 张瑾 客服电话: 400-819-8198 公司网站: www.shzq.com ( 21 )新时代证券股份有限公司 注册地址: 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 办公地址: 北京市海淀区北三环西路 99号院 1号楼 15层 1501 法人代表: 叶顺德 联系人员: 田芳芳 客服电话: 95399 公司网站: www.xsdzq.cn ( 22 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表: 王少华 联系人员: 黄静 招募说明书(更新) 20 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 23 )中银国际证券股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 200号中银大厦 39层 法人代表: 许刚 联系人员: 王炜哲 客服电话: 400-620-8888 公司网站: www.bocichina.com ( 24 )申万宏源西部证券有限公司 注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20楼 2005室 办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大 厦 20楼 2005室 法人代表: 许建平 联系人员: 李巍 客服电话: 4008-000-562 公司网站: www.hysec.com ( 25 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 办公地址: 济南市经七路 86号 23层 法人代表: 李玮 联系人员: 吴阳 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 26 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路 101号 办公地址: 拉萨市北京中路 101号 法人代表: 陈宏 招募说明书(更新) 21 联系人员: 唐湘怡 客服电话: 95357 公司网站: http://www.18.cn ( 27 )中信期货有限公司 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表: 张皓 联系人员: 韩钰 客服电话: 400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com ( 28 )腾安基金销售(深圳)有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201室(入驻深圳市 前海商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市南山区科技中一路腾讯大厦 法人代表: 刘明军 联系人员: 刘鸣 客服电话: 95017 公司网站: www.tenganxinxi.com ( 29 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法人代表: 张旭阳 联系人员: 孙博超 客服电话: 95055-4 公司网站: www.baiyingfund.com ( 30 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 招募说明书(更新) 22 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表: 薛峰 联系人员: 汤素娅 客服电话: 4006-788-887 公司网站: www.zlfund.cn ( 31 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表: 其实 联系人员: 潘世友 客服电话: 400-1818-188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 32 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系人员: 张茹 客服电话: 4007-009-665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 33 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表: 陈柏青 联系人员: 张裕 客服电话: 4000-766-123 公司网站: www.fund123.cn ( 34 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号 903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 招募说明书(更新) 23 法人代表: 凌顺平 联系人员: 吴强 客服电话: 4008-773-772 公司网站: www.5ifund.com ( 35 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表: 赵学军 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 36 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812) 办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表: 苗宏升 联系人员: 葛俏俏 客服电话: 4007-903-688 公司网站: www.fundying.com ( 37 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室(上海 泰和经济发展区) 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表: 王翔 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 38 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 招募说明书(更新) 24 注册地址: 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表: 彭运年 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-8909-998 公司网站: www.jnlc.com ( 39 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表: 江卉 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 95118 公司网站: http://fund.jd.com/ (三) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构代理销售 本基金,并及时公告。 二、 基金登记机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人:裴长江 成立日期:1999年 4月 13日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 注册地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 招募说明书(更新) 25 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:俞卫锋 经办律师:黎明、陈颖华 联系人:陈颖华 电话:(021)31358666 传真:(021)31358666 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:蒋燕华 经办注册会计师:蒋燕华、石静筠 招募说明书(更新) 26 第四部分 基金名称 富国臻选成长灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 27 第五部分 基金类型 混合型证券投资基金 招募说明书(更新) 28 第六部分 投资目标 本基金在严格控制风险的前提下,通过积极主动的资产配置,追求超越业绩 比较基准的投资回报和资产的长期稳健增值。 招募说明书(更新) 29 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 股票(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会核准上市的股票)、港 股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级 债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短 期融资券)、可交换债券、中小企业私募债券)、资产支持证券、债券回购、银行 存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、衍生工具(权证、 股指期货、国债期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工 具(但须符合中国证监会的相关规定)。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为: 股票投资占基金资产的比例为 0-95%。其中,投资于港股通标的股票的比例 占股票资产的 0-50%。 权证投资占基金资产净值的比例为 0%-3%,每个交易日日终在扣除股指期 货和国债期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债 券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收 申购款等。 如果法律法规对该比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比例 为准,本基金的投资比例会做相应调整。 招募说明书(更新) 30 第八部分 基金投资策略 本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略,将 定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。 (一)大类资产配置策略 本基金采取“自上而下”的方式进行大类资产配置,根据对宏观经济、市场 面、政策面等因素进行定量与定性相结合的分析研究,确定组合中股票、债券、 货币市场工具及其他金融工具的比例。 本基金主要考虑的因素为: (1)宏观经济指标,包括 GDP 增长率、工业增加值、PPI、CPI、市场利率 变化、货币供应量、固定资产投资、进出口贸易数据等,以判断当前所处的经济 周期阶段; (2)市场方面指标,包括股票及债券市场的涨跌及预期收益率、市场整体 估值水平及与国外市场的比较、市场资金供求关系及其变化; (3)政策因素,包括货币政策、财政政策、资本市场相关政策等; (4)行业因素,包括相关行业所处的周期阶段、行业政策扶持情况等。 通过对以上各种因素的分析,结合全球宏观经济形势,研判内地及香港经济 的发展趋势,并在严格控制投资组合风险的前提下,确定或调整投资组合中大类 资产的比例。 (二)股票投资策略 1、GARP策略 本基金在股票投资策略方面将主要采用合理价格成长投资策略(GARP 策 略)。GARP(Growth at a Reasonable Price)策略是一种混合的股票投资策略,目标 是寻找某种程度上被市场低估、同时又有较强的持续稳定增长潜力的股票。 GARP策略同时兼顾价值策略和成长策略:一方面利用股票的成长属性分享高成 长收益机会;另一方面,利用价值型投资标准筛选低估值股票,有效控制市场波 动时的风险。 招募说明书(更新) 31 本基金管理人遵循 GARP策略,主要考察上市公司的成长性、估值水平、市 盈率相对盈利增长比率、净资产收益率等,以此综合判断上市公司的股票是否具 有投资价值。 2、港股通标的股票投资策略 本基金可通过内地与香港股票市场交易互联互通机制投资于香港股票市场。 本基金将遵循前文提到的 GARP 策略,优先选择估值较低、成长性较强的公司 纳入本基金的股票投资组合。 (三)固定收益投资策略 1、普通债券投资策略 本基金固定收益资产投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利 用基金资产,提高基金资产的投资收益。本基金管理人将基于对国内外宏观经济 形势的深入分析、国内财政政策与货币市场政策等因素对固定收益资产的影响, 进行合理的利率预期,判断市场的基本走势,制定久期控制下的资产类属配置策 略。在债券资产投资组合构建和管理过程中,本基金管理人将具体采用期限结构 配置、市场转换、信用利差和相对价值判断、信用风险评估、现金管理等管理手 段进行个券选择。 2、中小企业私募债券投资策略 由于中小企业私募债券具有流动性较差、信用风险较高、资产规模较小等特 点,本基金主要采取审慎投资的态度,深入分析发债主体的经营情况、偿债能力 等,从而评估信用债的风险程度,严格控制信用风险和流动性风险,选择发行主 体资质状况优良,估值合理且流通较好的品种进行投资。 3、资产支持证券投资策略 本基金资产支持证券的投资将采用自下而上的方法,结合信用管理和流动性 管理,重点考察资产支持证券的资产池现金流变化、信用风险情况、市场流动性 等,采用量化方法对资产支持证券的价值进行评估,精选违约或逾期风险可控、 收益率较高的资产支持证券项目,在有效分散风险的前提下为投资人谋求较高的 投资组合回报率。 (四)金融衍生工具投资策略 1、权证投资策略 招募说明书(更新) 32 本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中,基金管理人 主要通过采取有效的组合策略,将权证作为风险管理及降低投资组合风险的工 具。 2、股指期货投资策略 本基金投资股指期货根据风险管理原则,以套期保值为目的,以回避市场风 险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人 通过动态管理股指期货合约数量,以获取相应股票组合的超额收益。 3、国债期货投资策略 本基金对国债期货的投资根据风险管理原则,以套期保值、回避市场风险为 主要目的。结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作,获取超额收益。 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可在履行适当程序后,相 应调整和更新相关投资策略。 招募说明书(更新) 33 第九部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为:中证 800指数收益率×40%+恒生中国企业指数收 益率(经汇率调整后)×20%+中债综合全价指数收益率×40% 中证 800 指数是由中证指数有限公司编制的综合反映沪深证券市场内大中 小市值公司的整体状况的指数。中证 800 指数的成份股由中证 500 指数和沪深 300指数成份股一起构成。恒生中国企业指数是由香港恒生指数有限公司编制和 发布的,追踪以 H股形式在香港上市的中国内地企业表现,目前选取综合市值排 名前 40位的公司纳入指数。中债综合全价指数是由中央国债登记结算有限责任 公司编制的具有代表性的债券市场指数。本基金管理人认为,该业绩比较基准目 前能够忠实地反映本基金的风险收益特征。 如果今后法律法规发生变化,或者相关数据编制单位停止计算编制该指数或 更改指数名称,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或 者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准时,或者本基金业绩比较基准所 参照的指数在未来不再发布时,经与基金托管人协商一致,本基金可以在按照监 管部门要求履行适当程序后变更业绩比较基准并及时公告,而无需召开基金份额 持有人大会。 招募说明书(更新) 34 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平低于股票型基金,高于债 券型基金和货币市场基金。本基金将投资港股通标的股票,需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。 招募说明书(更新) 35 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 48,854,716.40 81.03 其中:股票 48,854,716.40 81.03 2


固定收益投资 5,257,216.73 8.72 其中:债券 5,257,216.73 8.72 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 5,285,466.27 8.77 7


其他资产 892,586.90 1.48 8


合计 60,289,986.30 100.00 注:本基金通过沪港通交易机制投资的港股公允价值为 1,887,908.70 元, 占资产净值比例为 3.17%;通过深港通交易机制投资的港股公允价值为 6,783,051.22元,占资产净值比例为 11.38%。 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) A 农、林、牧、渔业 - - B 采矿业 37,740.05 0.06 C 制造业 28,432,830.42 47.70 D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - - E 建筑业 - - 招募说明书(更新) 36 F 批发和零售业 886,032.00 1.49 G 交通运输、仓储和邮政业 - - H 住宿和餐饮业 - - I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,384,758.20 2.32 J 金融业 33,869.94 0.06 K 房地产业 696,696.00 1.17 L 租赁和商务服务业 1,294,290.00 2.17 M 科学研究和技术服务业 - - N 水利、环境和公共设施管理业 951,296.00 1.60 O 居民服务、修理和其他服务业 - - P 教育 - - Q 卫生和社会工作 4,620,666.89 7.75 R 文化、体育和娱乐业 1,845,576.98 3.10 S 综合 - - 合计 40,183,756.48 67.42 三、 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合 行业类别 公允价值(人民币) 占基金资产净值比例(%) 金融 1,028,667.36 1.73 原材料 741,746.91 1.24 日常消费品 142,680.85 0.24 非日常生活消费品 4,937,689.92 8.28 工业 1,820,174.88 3.05 合计 8,670,959.92 14.55 注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。


2、以上行业分类的统计中已包含沪港通深港通投资的股票。


四、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产 招募说明书(更新) 37 净值比例(%) 1 600519 贵州茅台 4,300.00 4,231,200.00 7.10 2 01317 枫叶教育 1,502,000.00 4,082,660.40 6.85 3 600763 通策医疗 45,271.00 4,010,557.89 6.73 4 300529 健帆生物 48,857.00 3,046,233.95 5.11 5 300357 我武生物 82,400.00 2,795,008.00 4.69 6 600809 山西汾酒 38,200.00 2,637,710.00 4.43 7 002821 凯莱英 19,600.00 1,922,368.00 3.23 8 300144 宋城演艺 79,757.00 1,845,576.98 3.10 9 600529 山东药玻 79,151.00 1,803,059.78 3.03 10 600690 海尔智家 102,791.00 1,777,256.39 2.98 五、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 3,502,800.00 5.88 2 央行票据 - - 3 金融债券 - - 其中:政策性金融债 - - 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债(可交换债) 1,754,416.73 2.94 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,257,216.73 8.82 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 招募说明书(更新) 38 (%) 1 019600 18国债 18 35,000.00 3,502,800.00 5.88 2 110042 航电转债 7,070.00 804,636.70 1.35 3 123004 铁汉转债 3,157.00 319,772.53 0.54 4 110048 福能转债 1,960.00 218,304.80 0.37 5 128054 中宠转债 1,910.00 193,807.70 0.33 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 九、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 十、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金投资股指期货根据风险管理原则,以套期保值为目的,以回避市场风 险。故股指期货空头的合约价值主要与股票组合的多头价值相对应。基金管理人 通过动态管理股指期货合约数量,以获取相应股票组合的超额收益。 十一、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金对国债期货的投资根据风险管理原则,以套期保值、回避市场风险为 主要目的。结合国债交易市场和期货市场的收益性、流动性等情况,通过多头或 空头套期保值等策略进行套期保值操作,获取超额收益。 招募说明书(更新) 39 未来,随着证券市场投资工具的发展和丰富,基金可在履行适当程序后,相 应调整和更新相关投资策略。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十二、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。 报告期内本基金投资的前十名股票中没有在备选股票库之外的股票。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 121,881.98 2 应收证券清算款 603,910.63 3 应收股利 28,089.60 4 应收利息 89,848.48 5 应收申购款 48,856.21 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 892,586.90 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%) 1 110042 航电转债 804,636.70 1.35 招募说明书(更新) 40 2 123004 铁汉转债 319,772.53 0.54 3 110048 福能转债 218,304.80 0.37 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末前十名股票中未持有流通受限的股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书(更新) 41 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 阶段 净值增长 率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2018.08.15-2018.12.31 -0.53% 0.27% -5.29% 0.84% 4.76% -0.57% 2019.01.01-2019.06.30 15.40% 1.28% 11.53% 0.79% 3.87% 0.49% 2018.08.15-2019.06.30 14.79% 0.98% 5.63% 0.81% 9.16% 0.17% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩 比较基准收益率变动的比较 注:1、截止日期为 2019年 6月 30日。 招募说明书(更新) 42 2、本基金于 2018年 8月 15日成立,自合同生效日起至本报告期末不足一 年。本基金建仓期 6个月,从 2018年 8月 15日起至 2019年 2月 14日,建仓期 结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


招募说明书(更新) 43 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用; 4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费、诉讼费和仲裁费; 5、基金份额持有人大会费用; 6、基金的证券、期货等交易费用; 7、基金的银行汇划费用; 8、基金相关账户的开户和维护费用; 9、因投资港股通标的股票而产生的各项合理费用; 10、按照国家有关规定和基金合同约定,可以在基金财产中列支的其他费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.50%年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×1.50%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: 招募说明书(更新) 44 H=E×0.25%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计提,按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致 的财务数据,自动在次月首日起 5 个工作日内按照指定的账户路径进行资金支 付,基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日等,支付日 期顺延。费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系 基金托管人协商解决。 上述“一、基金费用的种类”中第 3-10项费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、基金合同生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费率 投资者申购本基金份额时,需交纳申购费用。投资者在一天之内如果有多笔 申购,适用费率按单笔分别计算。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差 别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金等,具体包括: 招募说明书(更新) 45 a、全国社会保障基金; b、可以投资基金的地方社会保障基金; c、企业年金单一计划以及集合计划; d、企业年金理事会委托的特定客户资产管理计划; e、企业年金养老金产品; f、个人税收递延型商业养老保险等产品; g、养老目标基金; h、职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 申购金额M(含申购费) 申购费率(通过直销中心 申购的养老金客户) 申购费率(其他投资者) M<100万元 0.12% 1.20% 100万元≤M<500万元 0.08% 0.80% M≥500万元 0.01% 0.10% 基金申购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、登记等各 项费用。 2、赎回费率 (1)赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。投资者认(申)购本基金所对应的赎回费率随持有时间递 减。具体如下: 持有期限(N) 赎回费率 N<180日 1.50% 180日≤N<365日 0.50% N≥365日 0 (注:赎回份额持有期限的计算,以该份额自登记机构确认之日开始计算。) (2)投资者可将其持有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回费用在 基金份额持有人赎回本基金份额时收取。 招募说明书(更新) 46 对持续持有期少于 30日的投资者收取的赎回费,将全额计入基金财产;对 持续持有期不少于 30 日但少于 90 日的投资者收取的赎回费,将赎回费总额的 75%计入基金财产;对持续持有期不少于 90 日但少于 180 日的投资者收取的赎 回费,将赎回费总额的 50%计入基金财产;对持续持有期不少于 180日的投资者, 将赎回费总额的 25%归入基金财产,未归入基金财产的部分用于支付登记费和其 他必要的手续费。 3、在对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人 协商一致并履行适当程序后,基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率 或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的 有关规定在指定媒介上公告。 4、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定且在不对基金份 额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,针 对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管 部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低销售费率。 招募说明书(更新) 47 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管 理办法》及其它有关法律法规的要求进行了更新,主要更新内容如下: 1、在“重要提示”中,对招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的截 止日期进行了更新。 2、在“第三部分 基金管理人”中,对基金管理人概况、主要人员情况等内 容进行了更新。 3、在“第五部分 相关服务机构”中,对基金销售机构、基金登记机构信息 进行了更新。 4、在“第九部分 基金的投资”中,对基金投资组合报告进行了更新,内容 截止至 2019年 6月 30日。 5、在“第十部分 基金的业绩”中,对基金业绩表现进行了更新,内容截止 至 2019年 6月 30日。 6、在“第十七部分 风险揭示”中,补充了基金投资科创板股票的特别风险 内容。 7、在“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”中,对基金管理人客户服 务联络方式进行了更新。 8、在“第二十二部分 其他应披露事项”中,对本报告期内的其他应披露事 项进行了更新。 富国基金管理有限公司 2019年 09月 17日