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华安年年盈A(000239)

华安年年盈:华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告

 
 
 
华安年年盈定期开放债券型证券投资基金 
更新的招募说明书摘要 
(2019年第 2号) 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:华安基金管理有限公司 
基金托管人:中国银行股份有限公司 
 
二○一九年九月 
重要提示 
 
华安年年盈定期开放债券型证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安基金
管理有限公司(以下简称“基金管理人”)依照有关法律法规及约定发起,并经中
国证券监督管理委员会2013年6月17日证监许可[2013]783号文核准。本基金的基
金合同和招募说明书已通过《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和基金
管理人的互联网网站(www.huaan.com.cn)进行了公开披露。本基金的基金合同
自2015年2月3日正式生效。 
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国
证监会注册,但中国证监会对本基金募集申请的注册,并不表明其对本基金的价
值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散
投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够
提供固定收益预期的金融工具,投资者购买基金,既可能按其持有份额分享基金
投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。 
本基金在投资运作过程中可能面临各种风险,包括但不限于市场风险、管理
风险、流动性风险、技术风险、道德风险、合规风险、不可抗力风险以及定期开
放运作方式下特有的申购赎回相关风险和强制关闭风险等等。此外,本基金的投
资范围中包括中小企业私募债券,该券种具有较高的流动性风险和信用风险,可
能增加本基金总体风险水平。 
本基金为债券型基金,其预期的风险和预期的收益水平低于股票型基金和混
合型基金、高于货币市场型基金,属于证券投资基金中中等风险和收益的品种。 
投资者应当认真阅读基金合同、招募说明书等基金法律文件,了解基金的风
险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基
金是否和投资者的风险承受能力相适应。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,
但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现,基金管理人管理的其他基金的业绩亦不构成对本基金
业绩表现的保证。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在作出投
资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负担。 
投资者应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认/申购和
赎回基金,基金销售机构名单详见本招募说明书以及相关公告。 
本招募说明书摘要中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人
复核。除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2019年8月3日,有关财务
数据和净值表现截止日为2019年6月30日。
目


录 一、基金的名称 ............................................................................................................................... 2? 二、基金的类型 ............................................................................................................................... 2? 三、基金管理人 ............................................................................................................................... 2? 四、基金托管人 ............................................................................................................................... 7? 五、相关服务机构 ........................................................................................................................... 8? 六、基金的投资目标 ..................................................................................................................... 41? 七、基金的投资方向 ..................................................................................................................... 41? 八、基金的投资策略 ..................................................................................................................... 42? 九、基金的业绩比较基准 ............................................................................................................. 46? 十、风险收益特征 ......................................................................................................................... 46? 十一、基金投资组合报告 ............................................................................................................. 46? 十二、基金的业绩 ......................................................................................................................... 50? 十三、基金的费用与税收 ............................................................................................................. 52? 十四、对招募说明书更新部分的说明 ......................................................................................... 57?





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 2 一、基金的名称 本基金的名称:华安年年盈定期开放债券型证券投资基金。 二、基金的类型 本基金类型:本基金为债券型证券投资基金。运作方式为契约型开放式,存 续期限不定期。 三、基金管理人 (一)基金管理人概况 1、名称:华安基金管理有限公司 2、住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 31 -32 层 3、法定代表人:朱学华 4、设立日期:1998 年 6 月 4 日 5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字[1998]20 号 6、注册资本:1.5 亿元人民币 7、组织形式:有限责任公司 8、经营范围:从事基金管理业务、发起设立基金以及从事中国证监会批准 的其他业务 9、存续期间:持续经营 10、联系电话:(021)38969999 11、客户服务电话:40088-50099 12、联系人:王艳 13、网址:www.huaan.com.cn (二)注册资本和股权结构





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 3 1、注册资本:1.5亿元人民币 2、股权结构 持股单位 持股占总股本比例 国泰君安证券股份有限公司 20% 上海上国投资产管理有限公司 20% 上海锦江国际投资管理有限公司 20% 上海工业投资(集团)有限公司 20% 国泰君安投资管理股份有限公司 20% (三)主要人员情况


1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、 学历及兼职情况等。 (1)董事会 朱学华先生,本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋,上海财政 证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、副总 经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金管理有 限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历。历任上海证券有限责任公司研究发展中心总经 理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理(主持工作),上投摩根基金 管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公司战略发展总部总经理兼董事 会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。现任华安基金管理有限公司总 经理。 邱平先生,本科学历,高级政工师职称。历任上海红星轴承总厂党委书记, 上海东风机械(集团)公司总裁助理、副总裁,上海全光网络科技股份公司总经 理,上海赛事商务有限公司总经理,上海东浩工艺品股份有限公司董事长,上海 国盛集团科教投资有限公司党委副书记、总裁、董事,上海建筑材料(集团)总 公司党委书记、董事长(法定代表人)、总裁。现任上海工业投资(集团)有限 公司党委副书记、执行董事(法定代表人)、总裁。 马名驹先生,工商管理硕士,高级会计师。历任凤凰股份有限公司副董事长、 总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,锦江国际(集团)有限公司计划





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 4 财务部经理。现任锦江国际(集团)有限公司副总裁兼金融事业部总经理、上海 锦江国际投资管理有限公司董事长兼总经理、锦江麦德龙现购自运有限公司董 事、华安基金管理有限公司董事、长江养老保险股份有限公司董事、上海景域文 化传播有限公司董事、Crystal Bright Developments Limited 董事、史带财产 保险股份有限公司监事、上海上国投资产管理有限公司监事。 聂小刚先生,经济学博士。历任国泰君安证券股份有限公司投资银行三部助 理业务董事、企业融资总部助理业务董事、总裁办公室主管、总裁办公室副经理、 营销管理总部副经理、董事会秘书处主任助理、董事会秘书处副主任、董事会秘 书处主任、上市办公室主任、国泰君安创新投资有限公司总裁、国泰君安证券股 份有限公司战略投资部总经理、权益投资部总经理、战略投资部总经理等职务。 现任国泰君安证券股份有限公司战略投资及直投业务委员会副总裁、战略管理部 总经理、国泰君安证裕投资有限公司董事长、总经理、中国证券业协会投资业务 委员会副主任委员。 夏则炎先生,本科学历。历任国泰证券有限公司基金管理部业务员、交易部 业务员、业务管理部项目经理、管理部综合处副经理;国泰君安证券股份有限公 司经纪业务部副经理、董事会办公室副经理、经纪业务总部经理、营销管理总部 经理、上海福山路营业部副总经理(主持工作)、上海福山路营业部总经理、上 海分公司副总经理、经纪业务委员会综合管理组副组长、经纪业务委员会执行办 公室主任、零售业务部总经理。现任国泰君安证券销售交易部总经理。 独立董事: 吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳 法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上 海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事务所 高级合伙人。 夏大慰先生,研究生学历,教授。现任上海国家会计学院学术委员会主任、 教授、博士生导师,中国工业经济学会副会长,财政部会计准则委员会咨询专家, 财政部企业内部控制标准委员会委员,香港中文大学名誉教授,复旦大学管理学 院兼职教授,上海证券交易所上市委员会委员。享受国务院政府津贴。 (2)监事会





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 5 张志红女士,经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机构 处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市公司 监管一处处长等职务,长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算管理委 员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员,国泰君安证券股份有限 公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰君安证券股 份有限公司合规总监,华安基金管理有限公司监事长。 许诺先生,硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监,麦理根(McLagan)公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监, 华安资产管理(香港)有限公司董事。 诸慧女士,研究生学历,经济师。历任华安基金管理有限公司监察稽核部高 级监察员,集中交易部总监。现任华安基金管理有限公司集中交易部高级总监。 (3)高级管理人员 朱学华先生,本科学历,20 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局首 长处副团职参谋,上海财政证券有限公司党总支副书记,上海证券有限责任公司 党委书记、副董事长、副总经理、工会主席,兼任海际大和证券有限责任公司董 事长。现任华安基金管理有限公司党总支书记、董事长、法定代表人。 童威先生,博士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。历任上海证券有限 责任公司研究发展中心总经理,上海国际集团有限公司研究发展总部副总经理 (主持工作),上投摩根基金管理有限责任公司副总经理,上海国际集团有限公 司战略发展总部总经理兼董事会办公室主任,华安基金管理有限公司副总经理。 现任华安基金管理有限公司总经理。 薛珍女士,硕士研究生学历,18 年证券、基金从业经验。曾任华东政法大学 副教授,中国证监会上海证管办机构处副处长,中国证监会上海监管局法制工作 处处长。现任华安基金管理有限公司督察长。 翁启森先生,硕士研究生学历,25 年金融、证券、基金行业从业经验。历任 台湾富邦银行资深领组,台湾 JP 摩根证券投资经理,台湾摩根投信基金经理, 台湾中信证券自营部协理,台湾保德信投信基金经理,华安基金管理有限公司全 球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任华安 基金管理有限公司副总经理、首席投资官。





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 6 姚国平先生,硕士研究生学历,15年金融、基金行业从业经验。历任香港恒 生银行上海分行交易员,华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理,华安 基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、公司总 经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。 谷媛媛女士,硕士研究生学历,20 年金融、基金行业从业经验。历任广发银 行客户经理,京华山一国际(香港)有限公司高级经理,华安基金管理有限公司 市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任华安基 金管理有限公司副总经理。 2、本基金基金经理 孙丽娜女士,硕士研究生,8年债券、基金行业从业经验。曾任上海国际货 币经纪公司债券经纪人。2010 年 8 月加入华安基金管理有限公司,先后担任债 券交易员、基金经理助理。2014年 8月至 2017年 7月担任华安日日鑫货币市场 基金及华安汇财通货币市场基金的基金经理,2014年 8月至 2015年 1月,同时 担任华安七日鑫短期理财债券型证券投资基金的基金经理。2014年 10月起同时 担任华安现金富利投资基金的基金经理。2015 年 2 月起担任华本基金的基金经 理。2015 年 6 月起同时担任华安添颐养老混合型发起式证券投资基金的基金经 理。2016年 10月至 2018年 1 月,同时担任华安安润灵活配置混合型证券投资 基金的基金经理。2016年 12月起,同时担任华安新丰利灵活配置混合型证券投 资基金的基金经理。2017 年 3 月起,同时担任华安现金宝货币市场基金的基金 经理。2018年 5月起,同时担任华安日日鑫货币市场基金的基金经理。2018年 9月起,同时担任华安安浦债券型证券投资基金的基金经理。 历任基金经理: 贺涛先生,自 2015年 2月 3日至 2017年 6月 26日担任本基金经理。 3、本公司采取集体投资决策制度,公司投资决策委员会成员的姓名和职务 如下: 童威先生,总经理 翁启森先生,副总经理、首席投资官 杨明先生,投资研究部高级总监 许之彦先生,总经理助理、指数与量化投资部高级总监





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 7 贺涛先生,固定收益部总监 苏圻涵先生,全球投资部副总监 万建军先生,投资研究部联席总监 谢振东先生,基金投资部副总监 崔莹先生,基金投资部助理总监 上述人员之间不存在近亲属关系。 4、业务人员的准备情况: 截至 2019 年 6 月 30 日,公司目前共有员工 358 人(不含香港公司),其中 57.5%具有硕士及以上学位,92.7%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历, 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关 管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、合规风控、后台支持等四个 业务板块组成 四、基金托管人 (一)基本情况 名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”) 住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期:1983年 10月 31日 注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人:刘连舸 基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人:王永民 传真:(010)66594942 中国银行客服电话:95566 (二)基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998 年,现有员工 110 余人,大部分员工具有 丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历, 60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 8 务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投 资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、 境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权 基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内,中 国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管 增值服务,是国内领先的大型中资托管银行。 (三)证券投资基金托管情况 截至 2019年 6月 30日,中国银行已托管 716只证券投资基金,其中境内基 金 676只,QDII基金 40只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、 FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模 位居同业前列。 五、相关服务机构 (一)基金份额发售机构 1、直销机构


(1)华安基金管理有限公司上海业务部 地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31 层 电话:(021)38969973 传真:(021)58406138 联系人:姚佳岑 (2)华安基金管理有限公司北京分公司 地址:北京市西城区金融街 7号英蓝国际金融中心 522 室 电话:(010)57635999 传真:(010)66214061 联系人:刘雯 (3)华安基金管理有限公司广州分公司





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 9 地址:广州市天河区珠江西路 8号高德置地夏广场 D座 504 单元 电话:(020)38082891


传真:(020)38082079 联系人:林承壮 (4)华安基金管理有限公司西安分公司 地址:陕西省西安市高新区唐延路 35 号旺座现代城 H座 2503 电话:(029)87651812 传真:(029)87651820 联系人:赵安平 (5)华安基金管理有限公司成都分公司 地址:成都市人民南路四段 19 号威斯顿联邦大厦 12 层 1211K-1212L 电话:(028)85268583 传真:(028)85268827 联系人:张晓帆 (6)华安基金管理有限公司沈阳业务部 地址:沈阳市沈河区北站路 59 号财富中心 E座 2103 室 电话:(024)22522733 传真:(024)22521633 联系人:杨贺 (7)华安基金管理有限公司深圳业务部 地址:深圳福田区金田路 2030 号卓越世纪中心 3号楼 2008 室 邮编:518000 电话:0755-82755911 联系人:唐硕 (8)华安基金管理有限公司南京业务部 地址:南京市中山南路 49 号商茂世纪广场 19D2 电话:025-86890489 联系人:黄雷 (9)华安基金管理有限公司华东业务部 地址:福建福州鼓楼区五四路 151 号宏远帝豪国际大厦 2307 室





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 10 电话:0591-87831775 联系人:王枫 (10)华安基金管理有限公司电子交易平台 华安电子交易网站:www.huaan.com.cn 智能手机 APP 平台:iPhone 交易客户端、Android 交易客户端 华安电子交易热线:40088-50099 传真电话:(021)33626962 联系人:谢伯恩 2、代销机构 (1)中国银行股份有限公司 住所:北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1号 电话:(86)10-66596688 传真:(86)10-66594568 客服电话:95566


网站:www.boc.cn (2)交通银行股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 办公地址:上海市浦东新区银城中路 188 号 法定代表人:彭纯 电话:(021)58781234 传真:(021)58408483


客服电话:95559 网址:www.bankcomm.com (3)中信建投证券股份有限公司 注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼 办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号 法定代表人:王常青 电话:(010)65183888 传真:(010)65182261





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 11 客户服务电话:95587 网址:www.csc108.com (4)申万宏源证券有限公司 注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 办公地址:上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层 法定代表人:李梅 电话:(021)33389888 传真:(021)33388224 客户服务电话:(021)96250500 网址:www.swhysc.com (5)海通证券股份有限公司 注册地址:上海市广东路 689 号 办公地址:上海市广东路 689 号 法定代表人:周杰 电话:(021)23219000 传真:(021)63410627 客户服务电话:95553、4008888001 网址:www.htsec.com (6)国泰君安证券股份有限公司 注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号 办公地址:上海市静安区新闸路 669 号 法定代表人:杨德红 电话:(021)38676798 传真:(021)38670798


客户服务电话:95521 网址:www.gtja.com (7)光大证券股份有限公司 注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号 办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号 法定代表人:周健男





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 12 电话:(021)22169999 传真:(021)62151789 客户服务电话:95525、4008888788 网站:www.ebscn.com (8)长城证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 办公地址:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 16/17 层 法定代表人:丁益 电话:(0755)83516094 传真:(0755)83516199 客户服务电话:400-6666-888 公司网站:www.cgws.com (9)安信证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层 法定代表人:王连志 电话:(0755)82825551 传真:(0755)82558355


客户服务电话:4008001001 网址:www.essence.com.cn (10)上海证券有限责任公司 注册地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 办公地址:上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼 法定代表人:李俊杰 电话:(021) 53519888 传真:(021) 53519888 客户服务电话:4008918918 网址: www.shzq.com (11)万联证券有限责任公司 注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19 层





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 13 办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F栋 18、19 层 法定代表人:张建军 电话:(020)37865070 传真:(020)37865030 客户服务电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn (12)信达证券股份有限公司 注册地址:北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址:北京西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法定代表人:张志刚 客户服务电话:95321 网址:www.cindasc.com (13)新时代证券股份有限公司 注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1号楼 15 层 1501 办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号西海国际中心 1号楼 15 层 法定代表人:叶顺德 电话:(010)83561149 传真:(010)83561094 客户服务电话:400-698-9898


网址:www.xsdzq.cn (14)联讯证券股份有限公司 注册地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 办公地址:广东省惠州市惠城区江北东江三路 55 号惠州广播电视新闻中心西 面一层大堂和三、四层 法定代表人:严亦斌 客服电话:0752-95564 网址:http://www.lxsec.com (15)中信证券(山东)有限责任公司 注册地址:山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 14 办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东楼 2层 法定代表人:姜晓林 电话:0532-85022326 传真:0532-85022605 客户服务电话:95548 网址:www.zxwt.com.cn (16)中泰证券股份有限公司 注册地址:山东省济南市经七路 86 号 办公地址:山东省济南市经七路 86 号 法定代表人:李玮 传真:(0531)68889752 客户服务电话:95538 网址:http://www.zts.com.cn/ (17)华安证券股份有限公司 注册地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 办公地址:合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 法定代表人:章宏韬 客户服务电话:95318 网址:www.hazq.com (18)中国国际金融股份有限公司 注册地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27 层及 28 层 办公地址:北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座 6层、26 层、27 层及 28 层 法定代表人:丁学东 电话:(010)65051166 传真:(010)65051156 客户服务电话:(010)65051166 网址:www.cicc.com.cn (19)招商银行股份有限公司 注册地址:深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址:深圳市福田区深南大道 7088 号





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 15 法定代表人:李建红 电话:(0755)83198888 传真:(0755)83195109 客户服务电话:95555 网址:www.cmbchina.com (20)中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区金融大街 3号 办公地址:北京市西城区金融大街 3号 法定代表人:张金良 客户服务电话:95580 传真:010-66419824 网址:www.psbc.com (21)浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址:杭州市西湖区文二西路 1号元茂大厦 903 室 办公地址:杭州市翠柏路 7号杭州电子商务产业园 2楼 法定代表人:易峥 电话:0571-88920879 传真:0571-86800423 客户服务电话:4008-773-772


0571-88920897 网址:www.5ifund.com (22)北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址:北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2层





法定代表人:闫振杰 电话:010-59601366-7024 传真:010-59601366-7024 客户服务电话:4008886661 网址:www.myfp.cn (23)北京恒天明泽基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A座 23 层





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 16 法定代表人:梁越 客服电话:4008980618 网址:www.chtfund.com/ (24)一路财富(北京)基金销售股份有限公司 地址:北京市西城区阜成门外大街 2号万通新世界广场 A座 2208 法定代表人:吴雪秀 客服电话:4000011566 网址:www.yilucaifu.com (25)海银基金销售有限公司 注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元 法定代表人:刘惠 联系电话:021-80133888 传真号码:021-80133413 客户服务电话: 400-808-1016 网址: http://www.fundhaiyin.com (26)上海汇付基金销售有限公司 注册地址:上海市黄浦区西藏中路 336 号 1807-5 室 办公地址: 上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼


法定代表人:张皛 联系电话:021-33323998 传真号码:021-33323993 客户服务电话: 400-820-2819 网址: fund.bundtrade.com (27)平安银行股份有限公司 注册地址:中国深圳市深南中路 5047 号 法定代表人:谢永林 联系电话:(0755)82080387 传真号码:(0755)82080386 客户服务电话:95511





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 17 网址:bank.pingan.com (28)深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704


办公地址:深圳市福田区福田街道民田路 178 号华融大厦 27 层 2704 法定代表人:马勇 客服电话:4001161188 公司网站:https://8.jrj.com (29)诺亚正行基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 3724 室 办公地址:上海杨浦区秦皇岛路 32 号东码头园区 C栋 2 楼 法定代表人:汪静波 电话:021-38600676


传真:021-38509777 客户服务电话:400-821-5399 网址: www.noah-fund.com (30)上海长量基金销售有限公司 注册地址:浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室 办公地址:上海市浦东新区东方路 1267 号 11 层





法定代表人:张跃伟 电话:021-58788678


传真:021-58787698 客户服务电话:400-820-2899 网址: www.e-rich.com.cn


(31)上海利得基金销售有限公司 注册地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室 办公地址:上海市虹口区东大名路 1098 号浦江金融世纪广场 法定代表人: 李兴春 联系电话: 86-021-50583533 传真号码: 86-021-50583633 客户服务电话: 4000676266





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 18 网址: www.leadfund.com.cn (32)北京君德汇富基金销售有限公司 注册地址:北京市东城区建国门内大街 18 号 15 层办公楼一座 1502 室 办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12 层 B 室 法定代表人:李振 联系电话:65181028 传真号码:65174782 (33)上海联泰资产管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室 办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3层


法定代表人:燕斌 客户服务电话: 400-046-6788 网址: www.66zichan.com (34)泰信财富投资管理有限公司 地址:北京市石景山区实兴大街 30 号院 3号楼 8层 8995 房间 法定代表人:李静 客户服务电话:400-168-7575 网址:www.taixincf.com (35)北京虹点基金销售有限公司 地址:北京市朝阳区西大望路 1号 1号楼 16 层 1603 法定代表人:董浩 客户服务电话: 400-068-1176 网址: www.jimufund.com (36)深圳富济基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾路 1号 A栋 201 室 办公地址:深圳市南山区高新南七道惠恒集团二期 418 室 法定代表人:齐小贺 客户服务电话:0755-83999913 网址: www.jinqianwo.cn (37)上海陆金所基金销售有限公司





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 19 注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元 办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 法定代表人:胡学勤 联系人:宁博宇 联系电话:021-20665952 传真号码:021-22066653 客服电话:400-866-6618 网址: www.lu.com (38)北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢 1 层 101


办公地址:北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法定代表人:张旭阳 电话:010-61952703


传真:010-61951007


(39)珠海盈米基金销售有限公司 注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6号 105 室—3491 办公地址:广州市海珠区琶洲大道 1号宝利国际广场南塔 12 楼 法定代表人:肖雯 联系电话:020-89629021 传真号码:020-89629011 客户服务电话: 020-89629066 网站:www.yingmi.cn (40)中证金牛(北京)投资咨询有限公司 地址:北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法定代表人:彭运年 客户服务电话: 4008909998 网址: www.jnlc.com (41)中信证券股份有限公司 注册地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址:广东省深圳市福田区中心三路 8号中信证券大厦





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 20 法定代表人:张佑君 电话:(0755)23835383 传真:(010)60836029 客户服务电话:0755-23835888 网址:www.cs.ecitic.com (42)华龙证券股份有限公司 注册地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 办公地址:甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心 21 楼 法定代表人:李晓安 电话:(0931)4890100 传真:(0931)4890118 客户服务电话:0931-4890619 网址:www.hlzq.com (43)宏信证券有限责任公司 注册地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 办公地址: 四川省成都市人民南路二段十八号川信大厦 10 楼 法定代表人:吴玉明 客服电话: 4008-366-366 网址: http://www.hxzq.cn (44)泉州银行股份有限公司 注册地址:泉州市云鹿路 3号 办公地址:泉州市云鹿路 3号 法定代表人:傅子能 联系电话:0595-22551071 传真号码:0595-22505215


客户服务电话: 400-889-6312 网址: www.qzccbank.com/ (45)中国民生银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2号





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 21 办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2号 法定代表人:洪崎 电话:010-68946790 传真:010-68466796 联系人:董云巍 客户服务电话:95568 网址:www.cmbc.com.cn (46)上海银行股份有限公司 注册地址:上海市银城中路 168 号 办公地址:上海市银城中路 168 号 法定代表人:金煜 电话:0086-21-68475888 传真:0086-21-68476111 客户服务电话:(021)95594 网址:www.bankofshanghai.com (47)兴业银行股份有限公司 注册地址:福建省福州市湖东路 154 号中山大厦 法定代表人:高建平 电话:0591-87824863 传真:0591-87842633 客户服务电话:95561 网址:www.cib.com.cn (48)渤海银行股份有限公司 注册地址:天津市河西区马场道 201-205 号 法定代表人:李伏安 电话:+86(22)5831 6666 传真:+86(22)5831 6528 客户服务电话:400-888-8811 网址:www.cbhb.com.cn





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 22 (49)上海农村商业银行股份有限公司 注册地址::中国上海市浦东新区银城中路 8号 15-20 楼、22-27 楼 法定代表人:李秀仑 电话:962999 传真:021-52381839 客户服务电话:(021)962999 网址:www.srcb.com


(50)上海凯石财富基金销售有限公司 地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室 法定代表人:陈继武


客户服务电话: 4000 178 000 网址: www.lingxianfund.com (51)上海中正达广基金销售有限公司 地址:上海市徐汇区龙腾大道 2815 号 302 室


法定代表人:黄欣 客户服务电话: 400-6767-523





网址: www.zzwealth.cn (52)上海好买基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号 903-906 室





法定代表人:杨文斌 电话:400-700-9665


传真:021-68596916 网址: www.ehowbuy.com


(53)苏州银行股份有限公司 注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 法定代表人:王兰凤


联系电话:0512-65280149





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 23 传真号码:0512-69868370 客服电话:96067 网站:www.suzhoubank.com (54)北京加和基金销售有限公司 注册地址:北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层


办公地址:北京市西城区车公庄大街 4号 5号楼 1层


法定代表人:徐福星 联系电话:010-68292745 传真号码:010-68292941 客户服务电话:400-600-0030 公司网址:www.bzfunds.com (55)北京格上富信投资顾问有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19 号楼 701 内 09 室 法定代表人: 李悦章 联系电话:(010)65983311 传真号码:(010)65983333 客户服务电话:010-82350618 公司网址:www.igesafe.com (56)平安证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 办公地址:深圳市福田中心区金田路荣超大厦 4036 号 16-20 层 法定代表人:何之江 电话:4008866338


传真:(0755)82400862 客户服务电话:95511-8 网址:stock.pingan.com (57)大连银行股份有限公司 注册地址:大连市中山区中山路 88 号





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 24 办公地址:大连市中山区中山路 88 号 法定代表人:陈占维 电话:0411-82311410 传真:0411-82311410 客户服务电话:4006640099 公司网址:www.bankofdl.com (58)东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 办公地址:广东省东莞市东城区鸿福东路 2号 法定代表人:何沛良


联系电话:0769-22866254 传真号码:0769-22866282 客户服务电话:0769-961122 网址: www.drcbank.com


(59)北京晟视天下投资管理有限公司 注册地址:北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号 03 室 办公地址:北京市朝阳区朝外大街甲 6号万通中心 D座 21 层 法定代表人: 蒋煜 联系电话:010-5817 0859 传真号码:010-5817 0800 客户服务电话:4008188866


公司网站: www.shengshiview.com (60)奕丰基金销售有限公司 地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A 栋 201 室(入驻深圳市前海商 务秘书有限公司) 法定代表人:TAN YIK KUAN 联系人:叶健 电话:0755-89460507 传真:0755-21674453





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 25 客户服务电话:400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn (61)北京广源达信基金销售有限公司 注册地址:北京是西城区新街口外大街 28 号 C 座六层 605 室 办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心 B座 19 层 法定代表人: 齐剑辉 传真号码:010-82055860 客户服务电话 4006236060 公司网站: www:niuniufund.com (62)深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 11 层 办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B栋 3 单元 7层 法定代表人:赖任军 联系电话:0755-29330513 传真号码:0755-26920530 客户服务电话:400-930-0660 公司网址:www.jfzinv.com (63)上海天天基金销售有限公司 注册地址:浦东新区峨山路 613 号 6 幢 551 室 办公地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼东方财富大厦 2楼


法定代表人:其实 电话:4001818188


网址: www.1234567.com.cn


(64)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6019 号金润大厦 23A





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 26 法定代表人:高峰


联系电话:0755-83655588


传真号码:0755-83655518 客户服务电话:400-804-8688


公司网址:www.keynesasset.com (65)江苏常熟农村商业银行股份有限公司 地址: 江苏省常熟市新世纪大道 58 号 法定代表人:宋建明 客户服务电话:4009962000、0512-962000 或前往常熟农商银行各营业网点进 行咨询。 网址:www.csrcbank.com


(66)北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 办公地址:北京市朝阳区创远路 34 号院融新科技中心 C 座 17 层 住所:北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21 层 222507 法定代表人:钟斐斐 客户服务电话:4000618518 传真:010-84997571 网站:https://danjuanapp.com/ (67)江西银行股份有限公司(仅代销华安年年盈债券 C:000240) 注册地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 办公地址:江西省南昌市红谷滩新区金融大街 699 号 法定代表人:陈晓明 客户服务电话:400-789-6266 网站:www.jx-bank.com


(68)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A座 3201





法定代表人:李招弟 电话:400-876-9988





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 27 网址: www.wy-fund.com (69) 上海大智慧基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 办公地址:上海浦东杨高南路 428 号 1 号楼 10-11 层 法定代表人:申健 客服电话:021-20292031 公司网站:https://www.wg.com.cn/ (70) 北京汇成基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A座 11 层 1108 号 办公地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 E 世界财富中心 A座 11 层 1108 号


法定代表人:王伟刚 联系电话:010-56282140


传真号码:010-62680827 客户服务电话:400-619-9059 公司网址:www.hcjijin.com (71) 江苏昆山农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 办公地址:江苏省昆山市前进东路 828 号 法定代表人:张哲清 客户服务电话:0512-96079 公司网站:www.ksrcb.com (72) 北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块 新浪总部科研楼 5层 518 室 办公地址:北京市海淀区西北旺东路 10 号院东区 3号楼为明大厦 C座 法定代表人:赵芯蕊 联系电话:010-62675369 传真号码:010-82607516 客户服务电话:010-62675369 公司网址:www.xincai.com





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 28 (73) 嘉兴银行股份有限公司 注册地址:嘉兴市建国南路 409 号 办公地址:嘉兴市建国南路 409 号 法定代表人: 夏林生 传真号码:0573-82099678 客户服务电话:0573-96528 网址:www.bojx.com


(74) 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 办公地址:南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 法定代表人:钱燕飞 客户服务电话:95177 公司网址:www.snjijin.com (75) 上海万得基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼 B 座 办公地址:上海市浦东新区浦明路 1500 号万得大厦 11 楼 法定代表人:王廷富 联系电话:021-51327185 传真号码:021-5071 0161 客户服务电话:400-821-0203 (76)泰诚财富基金销售(大连)有限公司 法定代表人:林卓 地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 办公地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号 电话:400-6411-999


网址:www.taichengcaifu.com (77)天津国美基金销售有限公司 注册地址:天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124 室 办公地址:北京市朝阳区霄云路26号鹏润大厦B座19层





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 29 法定代表人:丁东华 联系电话:010-59287061


传真号码:010-59287825 公司网址:www.gomefund.com


客服电话:400-111-0889 (78)宁波银行股份有限公司 地址:宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人:陆华裕


客户服务电话:95574 网址:www.nbcb.com.cn (79)南京途牛金融信息服务有限公司 注册地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号


办公地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 地址:南京市玄武区玄武大道 699-1 号 法定代表人:宋时琳 客服电话:4007-999-999


网址:http://jr.tuniu.com (80)和耕传承基金销售有限公司 注册地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 办公地址:郑州市郑东新区东风南路康宁街互联网金融大厦 6层 法定代表人:李淑慧


联系电话:0371-85518396 传真号码:0371-85518397 客服电话:4000-555-671 网站:www.hgccpb.com (81)上海云湾基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路 27 号 13 号楼 2层 法定代表人:冯轶明 联系电话: 021-20538888





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 30 传真号码:021-20538999 客服电话:4008201515


网址:www.zhengtongfunds.com (82)乾道金融信息服务(北京)有限公司 注册地址:北京市海淀区东北旺村南 1号楼 7层 7117 室 办公地址: 北京市西城区德外大街合生财富广场 1302 室 法定代表人: 王兴吉 联系电话:010-62062880 传真号码:010-82057741 (83)北京懒猫金融信息服务有限公司 注册地址:北京市石景山区石景山路 31 号院盛景国际广场 3号楼 1119 办公地址:北京市朝阳区四惠东通惠河畔产业园区 1111 号 法定代表人:许现良 联系电话:4001-500-882 传真号码:010-57649620 网址:www.lanmao.com (84)华鑫证券有限责任公司 注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b) 办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦第 28 层 A01、B01(b) 单元 法定代表人:俞洋 客服电话:021-32109999 网址:http://www.cfsc.com.cn (85)东海证券股份有限公司 注册地址:江苏省常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 办公地址:上海浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 法定代表人:赵俊 电话:021-20333333 传真:021-50498825 客户服务电话: 95531





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 31 网址:www.longone.com.cn (86)河北银行股份有限公司 注册地址:石家庄市平安北大街 28 号 办公地址:石家庄市平安北大街 28 号 法定代表人:乔志强 客户服务电话:400-612-9999 公司网站:www.hebbank.com (87)济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40 层 4601 室 办公地址:北京市朝阳区东三环中路 7号 财富中心 A座 46 层济安财富 法定代表人:杨健 联系人:李海燕 电话:010-65309516 传真:010-65330699 客户服务电话:400-075-6663(济安财富官网)


400-071-6766(腾讯财经) 公司网站:www.jianfortune.com (88)北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址:北京市海淀区中关村东路 66 号 1 号楼 22 层 2603-06 法定代表人:江卉 电 话:4000988511/ 4000888816 传 真:010-89188000 客服电话:个人业务:95118 企业业务:400-088-8816 网址:http://fund.jd.com/ (89)福建海峡银行股份有限公司 注册地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 办公地址:福州市台江区江滨中大道 358 号福建海峡银行 客户服务热线:400-893-9999 公司网站:www.fjhxbank.com (90)上海朝阳永续基金销售有限公司





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 32 注册地址:上海市浦东新区上丰路 977 号 1 幢 B 座 812 室 办公地址:上海浦东碧波路 690 号 4 号楼 2楼 法定代表人: 廖冰 联系电话:021-80234888 传真号码:021-80234898 网址:http://www.go-goal.com (91)贵州众惠基金管理有限公司 注册地址:贵州省黔东南苗族侗族自治州丹寨县金钟经济开发区 C栋标准厂房 办公地址:贵州省贵阳市云岩区北京路 9号贵州医科大学学术交流中心 16 楼 法定代表人:赵铁涛 联系电话:(0851)86909950


传真号码:(0851)86909950 网址; http://www.hyzhjj.com/ (92)上海华夏财富投资管理有限公司


注册地址:上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室


办公地址:北京市西城区金融大街 33 号通泰大厦 B座 8层


法定代表人:李一梅


客户服务电话:400-817-5666


网址:www.amcfortune.com (93)通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址:上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室 办公地址:上海市浦东新区杨高南路 799 号陆家嘴世纪金融广场 3号楼 9层 法定代表人:沈丹义 传真号码:021-60818187 客户服务电话:95156 网址: www.tonghuafund.cn (94)中原银行股份有限公司 注册地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦 办公地址:河南省郑州市郑东新区 CBD 商务外环路 23 号中科金座大厦





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 33 法定代表人:窦荣兴 联系人:牛映雪 客户服务电话:96688 公司网站:www.zybank.com.cn (95)武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址:武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 办公地址: 武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO 城(一期)第七幢 23 层 1 号 4 号 法定代表人:陶捷 联系电话:(027)87006009


传真号码:(027)87006010 客户服务电话:4000279899 网址:http://www.buyfunds.cn (96)江西正融资产管理有限公司 注册地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2107 室 办公地址:江西省南昌市高新区紫阳大道绿地新都会 38 栋 2108 室 法定代表人: 陆雯 联系电话: 13879129841 传真号码:0791-86692502 网址:http://www.jxzrzg.com.cn/index.asp (97)中民财富基金销售(上海)有限公司 注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 办公地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 7 层 05 单元 法定代表人: 弭洪军 联系电话: 021-33355333 传真号码:021-33355288 全国统一客服电话:400-876-5716


公司网站:www.cmiwm.com





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 34 (98)上海基煜基金销售有限公司 注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800 号 2 号楼 6153 室(上海泰和 经济发展区) 法定代表人:王翔 联系电话:021-65370077


公司网站:www.jiyufund.com.cn/


客户服务电话:400-820-5369


(99)深圳市锦安基金销售有限公司 注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室 A栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 办公地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理 局综合办公室 A栋 201 室(入住深圳市前海商务秘书有限公司) 法定代表人:李学东 联系电话:400-071-9888 网址:http://tz.glodann.com.cn/ (100)晋商银行股份有限公司 注册地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 办公地址:山西省太原市万柏林区长风西街 1号丽华大厦 法定代表人:上官永清 客服电话:95105588 网址:www.jshbank.com (101)蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址:杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼





法定代表人:陈柏青 电话:4000-766-123


(102)中信期货有限公司


地址:深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 35 法定代表人:张皓 客户服务电话:400-990-8826


网址:www.citicsf.com (103)江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址:江苏省常州市和平中路 413 号 办公地址:江苏省常州市和平中路 413 号


法定代表人:陆向阳 联系电话:0519-80585939 传真号码:0519-89995170 (104)万家财富基金销售(天津)有限公司 住所:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓 2-2413 室 法定代表人:李修辞 联系电话:13901314076 客户服务电话:010-59013825 网址: http://www.wanjiawealth.com/ (105)宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C1809 法定代表人:戎兵 联系电话:010-52413385 传真号码:010-85894285 网址:http://www.yixinfund.com/ 客服电话:400-6099-200 (106)深圳信诚基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1号 A栋 201 室(入驻深圳市前海 商务秘书有限公司) 法定代表人:周文 总机:(86) 21-68649788





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 36 传真:(86) 21-50120888 客服:400-666-0066


网站:www.xcfunds.com (107)喜鹊财富基金销售有限公司 住所:西藏拉萨市柳梧新区柳梧大厦 1513 室 法定代表人:陈皓


客服电话:0891-6177483 网址:http://www.xiquefund.com/cctv/home/aboutUs (108)泛华普益基金销售有限公司 注册地址:成都市成华区建设路 9号高地中心 1101 室 法定代表人:于海锋 客户服务电话:4008-588-588 网址:www.puyifund.com/ (109)成都华羿恒信财富投资管理有限公司 法定代表人:赵壁


注册地址: 成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1幢 1单元 19 层 4 号 办公地址:成都市高新区天府大道中段 199 号棕榈国际中心 1幢 1单元 19 层 4 号 电话:400-8010-009


028-87326832 网址:http://www.huayihengxin.com/ (110)大河财富基金销售有限公司 法定代表人:王荻 住所:贵州省贵阳市南明区新华路 110-134 号富中国际广场 1栋 20 层 1.2 号 网址:http://www.urainf.com/ 联系电话:0851-88235678 (111)北京电盈基金销售有限公司 法定代表人:程刚 住所:北京市朝阳区呼家楼(京广中心)1 号楼 36 层 3603 室





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 37 电话:400-100-3391


网址:http://www.dianyingfund.com/ (112)国金证券股份有限公司 注册地址:成都市东城根上街 95 号 办公地址:成都市东城根上街 95 号 法定代表人:冉云 电话:(028)86690125 传真:(028)86690126 客户服务电话:95310 网址:www.gjzq.com.cn (113)上海有鱼基金销售有限公司 法定代表人:林琼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区浦东大道 2123 号 3 层 3E-2655 室 公司总机:021-60907379 客服电话:021-60907378 传真电话:021-60907397 网址:http://www.youyufund.com/ (114)洪泰财富(青岛)基金销售有限责任公司 法定代表人:任淑桢


注册地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 701 室 办公地址:山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 9 号楼 706 室 北京市西什库大街 31 号九思文创园 客服电话:400 6706 863


网址:https://www.hongtaiwealth.com (115)厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 办公地址:厦门市思明区鹭江道 2号厦门第一广场西座 1501-1504 室 法定代表人:陈洪生 联系电话:0592-3122673








华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 38 传真号码:0592-3122701 客服热线:400-918-0808


公司网址:www.xds.com.cn


(116)北京唐鼎耀华基金销售有限公司 注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号 2 栋 236 室 办公地址:北京市朝阳区建国门外大街 19 号 A 座 1504/1505 室


法定代表人:张冠宇 联系电话:86-10-85870662 传真号码:86-10-85932880 客服电话:400-819-9868


网址:http://www.tdyhfund.com/ (117)上海钜派钰茂基金销售公司 注册地址:上海市浦东新区泥城镇新城路 2号 24 幢 N3187 室 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 379 号金穗大厦 14 楼 法定代表人: 胡天翔 联系电话:021-50778395 传真号码:021-68367031 (118)嘉实财富管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二 期 53 层 5312-15 单元 法定代表人:赵学军 客户服务电话:4000218850 公司网站:www.harvestwm.cn


(119)上海挖财基金销售有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799 号 5 楼 法定代表人:胡燕亮 联系电话:021-50810687 传真号码:021-58300279








华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 39 客户服务电话:021-50810673 网址: www.wacaijijin.com


(120)北京创金启富投资管理有限公司 注册地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 办公地址:北京市西城区民丰胡同 31 号中水大厦 215A 法定代表人:梁蓉 客户服务电话:400-6262-818 公司网址:www.5irich.com (121)北京植信基金销售有限公司 地址:北京市密云区兴盛南路 8号院 2号楼 106 室-67


法定代表人:于龙 网站网址:www.zhixin-inv.com


客服联系方式:4006-802-123 (122)徽商银行股份有限公司(仅代销 000240:年年盈债券 C) 注册地址:安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦 A座 法定代表人:李宏鸣


联系电话:40088-96588 网址:http://www.hsbank.com.cn/Site/Huishang/CN?pcesrzplwqgdgdez (123)浦领基金销售有限公司 注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5号楼 3201 内 3201 单元 办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院盘古大观 A座 3201





法定代表人:李招弟 电话:400-876-9988 网址: www.wy-fund.com (124)玄元保险代理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 办公地址:中国(上海)自由贸易试验区张杨路 707 号 1105 室 法定代表人:马永谙 联系电话:021-50701053





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 40 (125)浙江绍兴瑞丰农村商业银行股份有限公司(仅代销 000239:年年盈债券 A) 住所: 浙江省绍兴市柯桥区笛扬路 1363 号 法定代表人:俞俊海


联系电话:0575-81105323 传真号码:0575-81168501 (126)江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号 法定代表人:吴言林 联系电话:025-66046166 (二)登记机构 名称:华安基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 31-32 层 法定代表人:朱学华 电话:(021)38969999 传真:(021)33627962 联系人:赵良 客户服务中心电话:40088-50099 (三)出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市源泰律师事务所


住所:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 办公地址:上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦 14 楼 负责人:廖海 电话:(021)51150298 传真:(021)51150398 联系人:刘佳 经办律师:刘佳、张兰





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 41 (四)会计师事务所和经办注册会计师 名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙) 住所:北京市东城区东长安街 1号东方广场安永大楼 17 层 01-12 室 办公地址:上海市世纪大道 100 号环球金融中心 50 楼 执行事务合伙人:毛鞍宁 电话:(021)2228 8888 传真:(021)2228 0000 联系人:蒋燕华 经办注册会计师:蒋燕华、沈熙苑 六、基金的投资目标 在合理控制风险的前提下,通过主动管理充分捕捉债券市场投资机会,力争 实现基金资产的长期稳定增值。 七、基金的投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国债、金融债、中央 银行票据、地方政府债、城投债、中期票据、企业债、公司债、短期融资券、可 转换债券(含分离交易可转债)、可交换债券、资产支持证券、次级债、中小企 业私募债、债券回购、银行存款等债券类品种以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场 新股申购和新股增发,但可持有因可转债转股所形成的股票、因持有该股票所派 发的权证以及因投资分离交易可转债而产生的权证等。因上述原因持有的股票和 权证等资产,本基金将在其可交易之日起的 6个月内卖出。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 42 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:基金投资于债券的比例不低于基金资产的 80%,但 开放期开始前三个月至开放期结束后三个月内不受前述比例限制。开放期内,基 金持有现金或到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不低于 5%, 其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 八、基金的投资策略 1、封闭期投资策略 本基金主要捕捉债券市场中的投资机会。基于此目标,本基金将充分发挥基 金管理人的研究优势,将规范的宏观研究、严谨的个券分析与积极主动的投资风 格相结合,在分析和判断宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,动态 调整固定收益类资产配置比例,自上而下决定债券组合久期及债券类属配置;在 严谨深入的基本面分析和信用分析基础上,综合考量各类债券的流动性、供求关 系、风险及收益率水平等,自下而上地精选个券。 (1)资产配置策略 本基金将通过对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究 和预测,结合投资时钟理论并利用公司研究开发的多因子模型等数量工具,分析 和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征,积极寻找各种可能的 套利和价值增长的机会,以确定基金资产在利率债、信用债以及货币市场工具之 间的配置比例。 (2)利率类品种投资策略 本基金对国债、央行票据等利率品种的投资,是在对国内、国外经济趋势进 行分析和预测基础上,运用数量方法对利率期限结构变化趋势和债券市场供求关 系变化进行分析和预测,深入分析利率品种的收益和风险,同时结合基金的封闭 运作期限和现金流预测调整债券组合的平均久期。在确定组合平均久期后,本基 金对债券的期限结构进行分析,运用统计和数量分析技术,选择合适的期限结构 的配置策略,在合理控制风险的前提下,综合考虑组合的流动性,决定投资品种。 具体的利率品种投资策略如下:





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 43 1)目标久期策略 基于对宏观经济环境的深入研究,预期未来市场利率的变化趋势,结合基金 未来现金流的分析,确定债券组合平均剩余期限。如果预测未来利率将上升,则 可以通过缩短组合平均剩余期限的办法规避利率风险;相反,如果预测未来利率 下降,则延长组合平均剩余期限,赚取利率下降带来的超额回报。 2)收益率曲线策略 在目标久期确定的基础上,通过对债券市场收益率曲线形状变化的合理预 期,调整组合期限结构策略(主要包括子弹式策略、两极策略和梯式策略),在 短期、中期、长期债券间进行配置,从短、中、长期债券的相对价格变化中获取 收益。其中,子弹式策略是使投资组合中债券的到期期限集中于收益率曲线的一 点;两极策略是将组合中债券的到期期限集中于两极;而梯式策略则是将债券到 期期限进行均匀分布。 3)相对价值策略 相对价值策略包括研究国债与金融债之间的信用利差、交易所与银行间市场 利差等。如果预计利差将缩小,可以卖出收益率较低的债券或通过买断式回购卖 空收益率较低的债券,买入收益率较高的债券;反之亦然。 4)骑乘策略 通过分析收益率曲线各期限段的利差情况,买入收益率曲线最陡峭处所对应 的期限债券,持有一定时间后,随着债券剩余期限的缩短,到期收益率将迅速下 降,基金可获得较高的资本利得收入。 5)利差套利策略 利差套利策略主要是指利用负债和资产之间收益率水平之间利差,实行滚动 套利的策略。只要收益率曲线处于正常形态下,长期利率总要高于短期利率。由 于基金所持有的债券资产期限通常要长于回购负债的期限,因此可以采用长期债 券和短期回购相结合,获取债券票息收益和回购利率成本之间的利差。在制度允 许的情况下,还可以对回购进行滚动操作,较长期的维持回购放大的负债杠杆, 持续获得利差收益。回购放大的杠杆比例根据市场利率水平、收益率曲线的形态 以及对利率期限结构的预期进行调整,保持利差水平维持在合理的范围,并控制 杠杆放大的风险。





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 44 (3)信用债投资策略 本基金根据对宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融 资券等发行人所处行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、财务状况、 管理水平等因素后,结合具体发行契约,对债券进行信用评级,在此基础上,建 立信用类债券池;在目标久期确定的基础上,积极发掘信用利差具有相对投资机 会的个券进行投资。在控制风险的基础上,基金管理人可以通过利差曲线研究和 经济周期的判断主动采用相对利差投资策略。 1)宏观研究 宏观经济的前瞻性研究,有利于判断经济发展的大方向,把握经济周期,分 析经济政策的导向,以及对证券市场的影响,从而为投资决策提供直接、准确的 战略思路和对策。宏观经济研究对债券投资的影响表现在资产配置策略、债券组 合构建、债券类属配置策略和个券选择等诸多方面,债券市场的宏观研究重点在 于对利率政策、货币政策和财政政策的研究,同时市场供求关系的研究也是债券 市场宏观研究的重要内容。 2)行业研究 不同行业的企业所处的周期和行业竞争态势存在差异,通过对行业进行研 究,进行行业配置,分散行业风险。行业基本特征,比如在国家产业中的地位、 行业发展周期、上下游行业相关性、行业集中度、竞争程度、进入壁垒、产业政 策以及发展趋势都会直接影响公司的经营状况和发展空间。 对行业评价的因素主要包括:行业竞争力、行业供求和影响需求的长期趋势、 行业发展阶段、交易环境、法律与监管框架、行业重构、行业市场结构、技术变 化、财务指标和对宏观经济环境和政策的敏感程度。 3)公司研究 公司的研究主要包括经营历史、行业地位、竞争实力、管理水平和管理层素 质、未来发展战略、投资计划、股东或地方政府的实力以及支持力度等。根据对 宏观经济运行周期的研究,综合分析公司债、企业债、短期融资券等发行人所处 行业的发展前景和状况、发行人所处的市场地位、管理水平、财务状况等因素后, 结合具体发行契约,对债券进行内部信用评级。内外部评级的差别与经济周期的 变化、信用等级的升降都会造成利差的改变。此外,内部通过对发行人财报数据





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 45 的持续跟踪和迁移分析寻找引起信用水平变化的主要因素,对于可能调整评级的 债券密切关注,可以通过内外部评级、利差曲线研究和经济周期的判断主动采用 相对利差投资策略。本基金特别关注高收益信用债券内外部评级差异,寻找超额 收益机会。 (4)中小企业私募债投资策略 除普通信用债外,本基金还将适时参与中小企业私募债券的投资。中小企业 私募债具有票息收益高、信用风险高、流动性差、规模小等特点。短期内,此类 券种对本基金的贡献有限,但本基金将在市场条件允许的情况下进行择优投资。 由于中小企业私募债的发行主体多为非上市民营企业,个体异质性强、信息少且 透明度低,因此在投资研究方面主要采用逐案分析的方法(Case-by-case),通过 尽职调查进行独立评估,信用分析以经营风险、财务风险和回收率(Recovery rate) 等指标为重点。此外,针对中小企业私募债的投资,基金管理人将根据审慎原则, 制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、流动性风险处置预案,并 经董事会批准,以防范信用风险、流动性风险等各种风险。 (5)可转换债券投资策略 可转换债券兼具权益类证券与固定收益类证券的特性,具有抵御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。本基金在对可转换公司债券条款和发行债券公司 基本面进行深入分析研究的基础上,综合考虑可转换债券的债性和股性,利用可 转换公司债券定价模型进行估值分析,并最终选择合适的投资品种。 (6)资产支持证券投资策略 本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把 握市场交易机会等积极策略,在严格遵守法律法规和基金合同基础上,通过信用 研究和流动性管理,选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资,以期获得 长期稳定收益。 2、开放期投资策略 开放期内,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守 本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种, 减小基金净值的波动。





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 46 九、基金的业绩比较基准 本基金业绩比较基准为:一年期定期存款利率(税后)+1.2%。 其中,上述“一年期定期存款利率”是指当期封闭期首日(若为首个封闭期, 则为基金合同生效日)中国人民银行公布并执行的金融机构一年期人民币存款基 准利率,以后在每一个封闭期首日进行调整。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,基 金管理人可以根据本基金的投资范围和投资策略,确定变更基金的比较基准或其 权重构成。业绩比较基准的变更需经基金管理人与基金托管人协商一致报中国证 监会备案后及时公告,并在更新的招募说明书中列示,无需召开基金份额持有人 大会。 十、风险收益特征





本基金为债券型基金,其预期的风险水平和预期收益都要低于股票基金、混 合基金,高于货币市场基金,属于证券投资基金中的中等风险和中等收益的品种。 十一、基金投资组合报告 基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。


基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019 年 7 月 15 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019 年 6 月 30 日。 1报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 47 的比例(%) 1 权益投资 - - 其中:股票 - - 2 固定收益投资 51,439,117.73 67.29 其中:债券 51,439,117.73 67.29 资产支持证券 - - 3 贵金属投资 - - 4 金融衍生品投资 - - 5 买入返售金融资产 23,000,434.50 30.09 其中:买断式回购的买入返售 金融资产 - - 6 银行存款和结算备付金合计 1,315,099.93 1.72 7 其他各项资产 690,945.14 0.90 8 合计 76,445,597.30 100.00 2 报告期末按行业分类的股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票投资。 4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 27,405,700.00 43.83 其中:政策性金融债 27,405,700.00 43.83





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 48 4 企业债券 6,285,812.00 10.05 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 6,092,400.00 9.74 7 可转债(可交换债) 11,655,205.73 18.64 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 51,439,117.73 82.27 5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产 净值比例 (%) 1 180204 18 国开 04 100,000 10,449,000.00 16.71 2 190202 19 国开 02 90,000 8,970,300.00 14.35 3 190402 19 农发 02 80,000 7,986,400.00 12.77 4 101458027 14 宁机场 MTN001 60,000 6,092,400.00 9.74 5 143581 18 象屿 02 50,000 5,067,000.00 8.10 6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投 资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证投资。 9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 49 本基金本报告期没有投资股指期货。 9.2 本基金投资股指期货的投资政策 无。 10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 10.1 本期国债期货投资政策 无。 10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 本基金本报告期没有投资国债期货。 10.3 本期国债期货投资评价 无。 11投资组合报告附注 11.1 本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调 查的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。 11.2 本基金投资的前十名股票中,不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。 11.3其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 2,033.43 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 688,911.71 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 690,945.14 11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 50 序号 债券代码 债券名称 公允价值(元) 占基金资产净 值比例(%) 1 132004 15 国盛 EB 4,737,322.40 7.58 2 132007 16 凤凰 EB 1,483,500.00 2.37 3 113505 杭电转债 713,347.50 1.14 4 123012 万顺转债 536,916.60 0.86 5 113515 高能转债 518,130.00 0.83 6 123004 铁汉转债 405,160.00 0.65 7 128016 雨虹转债 341,100.00 0.55 8 110047 山鹰转债 325,830.00 0.52 9 113520 百合转债 248,120.00 0.40 10 123002 国祯转债 239,500.00 0.38 11 110041 蒙电转债 223,500.00 0.36 12 113519 长久转债 215,620.00 0.34 13 128039 三力转债 215,200.00 0.34 14 128036 金农转债 135,570.00 0.22 11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。 十二、基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实 际收益水平要低于所列数字。 (一)基金净值表现 历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较 (截止时间 2019 年 6 月 30 日)





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 51 1、华安年年盈 A类基金: 阶段 净值 增长率 ① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 4.76% 0.16% 1.34% 0.39% 3.42% -0.23% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 6.99% 0.07% 2.70% 0.78% 4.29% -0.71% 2017 年 1 月 1 日至 2017 年 12 月 31 日 -1.22% 0.09% 2.70% 0.78% -3.92% -0.69% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -1.69% 0.17% 2.94% 0.81% -4.63% -0.64% 自基金合 同生效日 (2015年2 月 3 日)至 2015 年 12 月 31 日 6.35% 0.13% 3.59% 1.04% 2.76% -0.91% 2、华安年年盈 C类基金: 阶段 净值 增长率① 净值增长率 标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准 收益率标准差 ④ ①-③ ②-④





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 52 2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日 4.52% 0.15% 1.34% 0.39% 3.18% -0.24% 2018 年 1 月 1 日至 2018 年 12 月 31 日 6.69% 0.07% 2.70% 0.78% 3.99% -0.71% 2017 年 1 月 1 日至 2017年120 月 31 日 -1.54% 0.10% 2.70% 0.78% -4.24% -0.68% 2016 年 1 月 1 日至 2016 年 12 月 31 日 -2.02% 0.16% 2.94% 0.81% -4.96% -0.65% 自基金合 同生效日 (2015年2 月 3 日)至 2015 年 12 月 31 日 6.11% 0.13% 3.59% 1.04% 2.52% -0.91% 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 十三、基金的费用与税收 (一)与基金运作有关的费用 1、基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.7%年费率计提。管理费的计算 方法如下:





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 53 H=E×0.7%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E×0.2%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 3个工作日内从 基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、基金销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费按前 一日 C类基金份额基金资产净值的 0.3%年费率计提。销售服务费的计算方法如 下: H=E×0.3%÷当年天数 H为本基金 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为本基金 C类基金份额前一日基金资产净值 销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付。由基金管理人向基 金托管人发送销售服务费划付指令,基金托管人复核无误后于次月前 3个工作日 内从基金财产中划出,由登记机构代收,登记机构收到后按相关合同规定支付给 基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 除管理费、托管费和销售服务费之外的基金费用,根据有关法规及相应协议 规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 54 (二)与基金销售有关的费用 1、基金份额的申购费 本基金 A 类基金份额在投资者申购时收取申购费,C 类基金份额不收取申 购费。 本基金对通过直销机构申购的养老金客户与除此之外的其他投资人实施差 别化的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金,包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会 保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认 可的新的养老基金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其 纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客 户外的其他投资人。 通过直销机构申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费率为每笔 500 元。 其它投资者申购本基金A类基金份额的申购费率随申购金额的增加而递减。 投资者在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。具体费率如下表 所示: 份额类型 申购费率 (单笔申购金额M) A类基金份额 M<100万 0.6% 100万≤M<300万 0.4% 300万≤M<500万 0.2% M≥500万 每笔 1000元 C类基金份额 0 申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担,不列入基金财产,主 要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。 2、基金份额的赎回费 对于持有满一个封闭期的基金份额,在其后赎回时不收取赎回费。对于持有 不满一个封闭期的基金份额(包括申购后在同一开放期内赎回的基金份额),收 取赎回费,赎回费率为 0.2%。但对于持续持有期少于 7 日的投资者收取不少于





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 55 1.5%的赎回费。A 类和 C 类基金份额适用相同的赎回费率,具体费率如下表所 示: 持有期间 赎回费率 持有不满一个封闭期的基金份额,且持续持 有期少于 7日 1.5% 持有不满一个封闭期的基金份额,且持续持 有期不少于 7日 0.2% 持有满一个封闭期的基金份额 0 本基金赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人 赎回基金份额时收取。本基金对持续持有期少于 7日的投资者收取的赎回费全额 计入基金财产,对持续持有期不少于 7 日的投资者,不低于赎回费总额的 25% 应归基金财产,其余用于支付登记费和其他必要的手续费。 3、基金转换份额的计算 基金转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费。 转出基金赎回费=转出份额×转出基金当日基金份额净值×转出基金赎回 费率 转出金额=转出份额×转出基金当日基金份额净值-转出基金赎回费 基金转换申购补差费按转入与转出基金之间申购费的差额计算收取,具体计 算公式如下: 基金转换申购补差费= max[(转入基金的申购费-转出基金的申购费), 0 ],即转入基金申购费减去转出基金申购费,如为负数则取 0 转入金额 = 转出金额—基金转换申购补差费 转入份额 = 转入金额÷转入基金当日基金份额净值 转入份额的计算结果四舍五入保留到小数点后两位。 其中: 转入基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转入基金的申购费率)] 或转入基金固定收费金额 转出基金的申购费=[转出金额-转出金额÷(1+转出基金的申购费率)] 或转出基金固定收费金额





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 56 注 1:转入份额的计算结果四舍五入,保留到小数点后两位,由此产生的误 差计入基金资产。 注 2:本基金暂未开通后端收费模式的基金转换业务。 注 3:关于转换费用的其他相关条款请详见公司网站的有关临时公告。 (三)其他费用 1、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 2、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费; 3、基金份额持有人大会费用; 4、基金的证券交易费用; 5、基金的银行汇划费用; 6、基金的开户费用、账户维护费用; 7、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定, 法律法规另有规定时从其规定。 (四)不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 (五)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整 基金管理人和基金托管人可按照基金合同约定流程,根据基金发展情况调整 基金管理费率、基金托管费率和销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费 率和销售服务费率,无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息





华安年年盈定期开放债券型证券投资基金更新的招募说明书摘要 57 披露办法》的规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。 (六)基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 十四、对招募说明书更新部分的说明 本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资 基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露 管理办法》及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资 管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下: 章节 主要更新内容 三、基金管理人 更新了基金管理人的相关信息。 四、基金托管人 更新了基金托管人的相关信息。 五、相关服务机构 更新了相关服务机构的相关信息。 十、基金的投资 更新了本基金最近一期投资组合报告的内容。 十一、基金的业绩 更新了本基金自成立以来的历史业绩。 二十三、其他应披露 事项 披露了自 2019 年 2月 3日至 2019 年 8月 3日期间本基金 的公告信息,详见招募说明书。





华安基金管理有限公司 二○一九年九月十七日