中融融安二号保本：中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要(2019年第2号)查看PDF公告
中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金更新招募说明书摘要 (2019年第 2号) 基金管理人：中融基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 重要提示 中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金” ）为根据《中融融安二 号 保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，由中融融安二号保本混合型证券投资基金第 一个保 本周期到期后转型而来。 中融融安二号保本混合型证券投资基金根据 2015年 7月 21日中国证券监督管理委员会 《关 于准予中融融安二号保本混合型证券投资基金注册的批复》（证监许可 〔2015〕1747号） 的注 册，进行募集。本基金基金合同于 2015年 9月 25日生效，自该日起本基金管理人正式开 始管理本基 金。 中融融安二号保本混合型证券投资基金第一个保本周期于 2018年 9月 25日到期。 按照 《中融 融安二号保本混合型证券投资基金基金合同》的约定，该基金保本周期到期后转型为非保 本的混 合型基金，名称相应变更为“中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金” 。 本招募说明书是对原《中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》的更新， 原 招募说明书与本招募说明书不一致的，以本招募说明书为准。 基金管理人保证本招募说明 书的内 容真实、准确、完整。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，本基金的基金合同经中 国证监会 备案， 但中国证监会对对中融融安二号保本混合型证券投资基金募集的核准以及其转型为 本基 金的备案，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本 基金没 有风险。 中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证本 基 金一定盈利，也不保证最低收益；因基金价格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数 取回其 原本投资。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者在投资本 基 金前，应全面了解本基金的产品特性，自主判断基金的投资价值，充分考虑自身的风险承 受能力， 理性判断市场，对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，获得基金投资 收益，亦 承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、信用风险、本 基金投资 策略所特有的风险、担保风险、本基金到期期间操作所特有的风险和未知价风险和其他风 险等。 如投资中小企业私募债券， 中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非 公开 方式发行的债券。中小企业私募债的风险主要包括信用风险、流动性风险、市场风险等。 信用风险 指发债主体违约的风险，是中小企业私募债最大的风险。 流动性风险是由于中小企业私募 债交投 不活跃导致的投资者被迫持有到期的风险。 市场风险是未来市场价格（利率、汇率、股票 价格、商 品价格等）的不确定性带来的风险，它影响债券的实际收益率。 这些风险可能会给基金净 值带来 一定的负面影响和损失。 本基金为混合型基金，其长期平均预期风险与预期收益率低于股票型基金，高于货币市场 基 金、债券型基金。 投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示 其 未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证。基金管理 人提醒 投资人基金投资的“买者自负” 原则，在做出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化 引致的 投资风险，由投资者自行负担。 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写，并经中国证监会核准。 基金合同是约定基金 当 事人之间权利、义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额持有 人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受， 并按 照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。 基金投资 人欲了解基 金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 根据法规要求， 基金管理人于 2019年 9月 11日对本更新招募说明书的 “第三部分基金 管理 人、第五部分相关服务机构、第二十一部分对基金份额持有人的服务、第二十二部分其他 披露事 项” 的内容进行了更新，其余所载内容截止日若无特殊说明为 2019年 3月 29日，有关财 务数据和 净值表现数据截止日为 2019年 3月 31日（未经审计）。 第一部分 基金管理人 一、基金管理人概况 名称 中融基金管理有限公司 注册地址 深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址 北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层、5层 法定代表人 王瑶 总裁 黄震 成立日期 2013年 5月 31日 注册资本 11.5亿元 股权结构 中融国际信托有限公司占注册资本的 51%，上海融晟投资有限公司占注册资本的 49% 存续期间 持续经营 电话 （010）56517000 传真 （010）56517001 联系人 肖佳琦 二、主要人员情况 1.基金管理人董事、监事、高级管理人员基本情况 （1）基金管理人董事 王瑶女士，董事长，法学硕士。1998年 7月至 2013年 1月在中国证监会工作期间，先后 在培训中 心、机构监管部、人事教育部等部门工作。 2013年 5月加入中融基金管理有限公司，先 后担任公司 督察长、总经理，自 2015年 2月起至今任公司董事长。 黄震先生，董事，金融学硕士。 曾任辽宁东方证券公司投资总部投资经理、中天证券有限 责任 公司投资总部高级投资经理、办公室主任、资产管理总部总经理。 2015年 5月加入中融 基金管理有 限公司，自 2019年 8月起至今任公司董事、总裁。 刘洋先生，董事，毕业于英国曼彻斯特大学，工商管理博士。 曾任职于中国工商银行黑龙 江省 分行国际业务部、中植高科技投资有限公司、上海中植金智科技投资有限公司、中植企业 集团有 限公司。 现任中融国际信托有限公司董事长。 李骥先生，独立董事，1989年毕业于北京大学法律系，获学士学位。 曾任职西安飞机工 业公司 法律顾问、中国管理科学研究院投资与市场研究所办公室主任、银川经济技术开发区投资 控股有 限公司总裁。 现任中农科创投资股份有限公司董事长、中农科创资产管理有限公司董事长。 姜国华先生，独立董事，2002年毕业于美国加利福尼亚大学，获博士学位，并拥有香港科 技大 学硕士学位以及北京大学学士学位。 任职于北京大学光华管理学院，同时担任北京大学研 究生院 副院长。 董志勇先生，独立董事，2004年毕业于新加坡南洋理工大学，获经济学博士学位，并拥有 英国 剑桥大学经济学硕士学位以及中国人民大学学士学位。 现任北京大学经济学院院长兼党委 书记， 经济学院教授。 （2）基金管理人监事 卓越女士，监事，毕业于对外经济贸易大学金融学专业，取得经济学硕士学位。 曾任职于 普华 永道中天会计师事务所，2017年 5月加入中融基金管理有限公司，现任职于法律合规部。 （3）基金管理人高级管理人员 黄震先生，总裁，简历同上。 曹健先生，督察长，工商管理硕士，注册税务师。 曾任黑龙江省国际信托投资公司证券部 财务 负责人、天元证券公司财务负责人、江海证券有限公司财务负责人。 2013年 5月加入中 融基金管理 有限公司，曾任公司首席财务官、副总裁，自 2019年 4月起至今任公司督察长。 易海波先生，副总裁，企业管理硕士。 曾任招商证券股份有限公司研究发展中心金融工程 研 究员、理财投资部量化投资经理、量化投资部总经理。2016年 11月加入中融基金管理有 限公司，自 2017年 11月起至今任公司副总裁。 王启道先生，副总裁，管理学学士。 曾任中国民族证券有限责任公司人力资源部培训师、 中国 人民人寿保险股份有限公司投资部、投资三处经理助理。 2016年 4月加入中融基金管理 有限公司， 自 2018年 3月起至今任公司副总裁。 黎峰先生，首席信息官，工程学硕士。 曾任湘财证券有限责任公司信息技术部信息技术经 理、 国信证券股份有限公司信息技术部信息技术经理。 2013年 11月加入中融基金管理有限公 司，自 2019年 6月起至今任公司首席信息官。 2.本基金基金经理 解静女士，中国国籍，毕业于牛津大学计算机科学专业，硕士研究生学历，具有基金从业 资 格。 2008年 2月至 2008年 9月曾就职于摩根士丹利（伦敦）任技术分析师；2008年 9月至 2010年 4月 曾就职于莫尼塔投资发展有限公司任机构销售；2010年 4月至 2013年 2月就职国泰君安 证券，任 研究所策略分析师。2013年 3月加入中融基金管理有限公司，任权益投资部基金经理。现 任本基金 （2017年 6月起至今）、中融国企改革灵活配置混合型证券投资基金（2014年 12月起至 今）、中融 融安灵活配置混合型证券投资基金 （2017年 2月起至今）、 中融融信双盈债券型证券投 资基金 （2017年 6月起至今）、中融沪港深大消费主题灵活配置混合型发起式证券投资基金 （2017年 11 月至 2019年 8月）、中融策略优选混合型证券投资基金（2019年 5月起至今）的基金经 理。 历任基金经理： 2015年 9月至 2016年 8月 贾志敏先生 2017年 4月至 2019年 4月 沈潼女士 2015年 10月至 2019年 9月 李倩女士 3.投资决策委员会成员 投资决策委员会的成员包括：主席总裁黄震先生；常设委员研究部寇文红先生、风险管理 部 周妹云女士和交易部张开阳女士；一般委员副总裁易海波先生、权益投资部田刚先生、固 收投资 部罗杰先生、指数投资部赵菲先生、策略投资部哈图先生。 上述人员之间不存在近亲属关系。 第二部分 基金托管人 一、基金托管人情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行” ） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 首次注册登记日期：1983年 10月 31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：陈四清 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：王永民 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 二、基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于 1998年，现有员工 110余人，大部分员工具有丰富的银行、证 券、 基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上 学位或高 级职称。 为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行， 中国银行拥有证券投资基金、 基 金 （一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资 产管理计划、 信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品 丰富的托管 业务体系。 在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供 个性化的 托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 三、证券投资基金托管情况 截至 2018年 12月 31日，中国银行已托管 700只证券投资基金，其中境内基金 662只， QDII基金 38只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金，满足 了不同客户 多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 四、托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分， 秉承 中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营” 的原则。 中国银行托管业务部风 险控制工作 贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审 计等措 施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。 先后 获得基于 “SAS70” 、“AAF01/06” “ISAE3402” 和“SSAE16” 等国际主流内控审阅 准则的无 保留意见的审阅报告。2017年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402” 和“SSAE16” 双 准则的内 部控制审计报告。 中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资 产的安 全。 五、托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相 关 规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者 违反基 金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构 报告。 基 金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、 行政法规和其他 有关 规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理 机构 报告。 第三部分 相关服务机构 一、基金份额发售机构 1．直销机构 1）名称：中融基金管理有限公司直销中心 住所：深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路 3088号中洲大厦 3202、3203B 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4层 法定代表人：王瑶 邮政编码：100016 电话：010-56517002、010-56517003 传真：010-64345889、010-84568832 邮箱：zhixiao@zrfunds.com.cn 联系人：赵琦、巩京博 网址：www.zrfunds.com.cn 2）中融基金直销电子交易平台 本公司直销电子交易包括网上交易、移动客户端交易等。 投资者可以通过本公司网上交易 系 统或移动客户端办理业务，具体业务办理情况及业务规则请登录本公司网站查询。 网址：https://trade.zrfunds.com.cn/etrading/ 2．销售机构 1)中国银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街 1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1号 法定代表人：刘连舸 客服电话：95566 2)交通银行股份有限公司 住所：上海市浦东新区银城中路 188号 办公地址：上海市浦东新区银城中路 188号 客服电话：95559 3)南京银行股份有限公司 住所：南京市玄武区中山路 288号 办公地址：南京市玄武区中山路 288号 法定代表人：胡升荣 客服电话：95302 4)北京银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街甲 17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙 17号首层 法定代表人：张东宁 客服电话：95526 5)宁波银行股份有限公司 住所：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700号 法定代表人：陆华裕 客服电话：95574 6)中国中金财富证券有限公司 住所： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层-21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路 6003号荣超商务中心 A栋第 04、18层至 21层 法定代表人：高涛 客服电话：95532、400-600-8008 7)中天证券股份有限公司 住所：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 办公地址：辽宁省沈阳市和平区光荣街 23甲 法定代表人：马功勋 电话：024-23280810 联系人：王力华 客服电话：（024）95346 8)五矿证券有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4028号荣超经贸中心办公楼 47层 01单元 法定代表人：黄海洲 电话：0755-23902400 联系人：赖君伟 客服电话：40018-40028 9)中泰证券股份有限公司 住所：济南市市中区经七路 86号 办公地址：上海市花园石桥路 66号东亚银行金融大厦 18层 法定代表人：李玮 电话：021-20315290 联系人：许曼华 客服电话：95538 10)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路 689号 办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦 法定代表人：周杰 电话：021-23219275 联系人：李笑鸣 客服电话：95553、4008888001 11)东北证券股份有限公司 住所：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 电话：0431-85096517 联系人：安岩岩 客服电话：95360 12)中信证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 电话：010-60838888 联系人：顾凌 客服电话：95548 13)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法定代表人：姜晓林 电话：0532-85022326 联系人：吴忠超 客服电话：95548 14)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市东城区朝内大街 188号 法定代表人：王常青 客服电话：95587/4008-888-108 15)中国银河证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 35号 2-6层 办公地址：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法定代表人：陈共炎 电话：010-83574507 联系人：辛国政 客服电话：4008-888-888或 95551 16)国泰君安证券股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：杨德红 电话：021-38676666 联系人：芮敏祺 客服电话：95521/400-8888-666 17)太平洋证券股份有限公司 住所：云南省昆明市北京路 926号同德广场写字楼 31楼 办公地址：北京市西城区北展北街 9号华远企业号 D座 3单元 法定代表人：李长伟 电话：010-88321967 联系人：王婧 客服电话：95397 18)国金证券股份有限公司 住所：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市青羊区东城根上街 95号 法定代表人：冉云 电话：028-86690058 联系人：贾鹏 客服电话：95310 19)华西证券股份有限公司 住所：成都市高新区天府二街 198号 办公地址：成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 电话：028-86135991 联系人：周志茹 客服电话：95584/4008-888-818 20)西南证券股份有限公司 住所：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 电话：023-63786633 联系人：张煜 客服电话：95355 21)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法定代表人：李梅 客服电话：021-33389888 22)华融证券股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街 8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 法定代表人：祝献忠 电话：010-85556048 联系人：孙燕波 客服电话：95390 23)平安证券股份有限公司 住所：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036号荣超大厦 16-20层 法定代表人：何之江 客服电话：95511 24)信达证券股份有限公司 住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 办公地址：北京市西城区宣武门西大街甲 127号大成大厦 6层 法定代表人：张志刚 电话：010-83252182 联系人：唐静 客服电话：95321 25)长江证券股份有限公司 住所：湖北省武汉市新华路特 8号 办公地址：武汉市新华路特 8号长江证券大厦 法定代表人：李新华 电话：027-65799999 联系人：奚博宇 客服电话：95579 26)东海证券股份有限公司 住所：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 联系人：王一彦 客服电话：95531、400-8888-588 27)中国国际金融股份有限公司 住所：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 1号国贸大厦 2座 27层及 28层 电话：010-65051166-1753 联系人：任敏 客服电话：010- 65051166 28)宏信证券有限责任公司 住所：四川省成都市锦江区人民南路二段十八号川信大厦 10楼 办公地址：四川省成都市锦江区人民南路二段 18号川信大厦 10楼 法定代表人：吴玉明 电话：028-86199041 联系人：杨磊 客服电话：4008-366-366 29)安信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35楼、28层 A02单元 法定代表人：王连志 电话：0755-82558305 联系人：陈剑虹 客服电话：95517 30)渤海证券股份有限公司 住所：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：王春峰 电话：022-28451991 联系人：蔡霆 客服电话：400-651-5988 31)首创证券有限责任公司 住所：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115号德胜尚城 E座 法定代表人：毕劲松 客服电话：400-620-0620 32)联讯证券股份有限公司 住所：惠州市江北东江三路 55号广播电视新闻中心西面一层大堂和三、四层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 联系电话：0755-83331195 客服电话：95564 33)光大证券股份有限公司 住所：上海市静安区新闸路 1508号 办公地址：上海市静安区新闸路 1508号 法定代表人：周健男 客服电话：95525 34)上海华信证券有限责任公司 住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 9楼 办公地址：上海市黄浦区南京西路 399号明天广场 20楼 法定代表人：陈灿辉 电话：021-63898427 联系人：徐璐 客服电话：400-820-5999 35)国都证券股份有限公司 住所：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 电话：010-84183389 联系人：黄静 客服电话：400-818-8118 36)民生证券股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-18层 办公地址：北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心 A座 16-20层 法定代表人：冯鹤年 电话：010-85127999 联系人：韩秀萍 客服电话：95376 37)世纪证券有限责任公司 住所：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 办公地址：深圳市福田区深南大道招商银行大厦 40/42层 法定代表人：李强 电话：0755-83199599 联系人：王雯 客服电话：4008323000 38)大同证券有限责任公司 住所：山西省大同市城区迎宾街 15号桐城中央 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办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16号院 1号楼 3层 307 法定代表人：杨健 电话：010-65309516 联系人：李海燕 客服电话：400-673-7010 107)嘉实财富管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心办公楼二期 53层 5312- 15单 元 办公地址：北京市朝阳区建国路 91号金地中心 A座 6层 法定代表人：赵学军 电话：010-85097570 联系人：余永键 客服电话：400-021-8850 108)宜信普泽（北京）基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址：北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法定代表人：戎兵 电话：010-52858244 联系人：魏晨 客服电话：400-6099-200 109)和耕传承基金销售有限公司 住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风东路东、康宁街北 6号楼 6楼 602、603房 间 办公地址：北京市朝阳区酒仙桥路 6号国际电子城 360大厦 A座 法定代表人：王旋 客服电话：4000-555-671 110)民商基金销售（上海）有限公司 办公地址：上海市浦东新区张杨路 707号生命人寿大厦 32楼 法定代表人：贲惠琴 客服电话：021-50206003 111)大河财富基金销售有限公司 住所：贵州省贵阳市南明区新华路 110-134号富中国际广场 1栋 20层 1.2号 法定代表人：王荻 客服电话：0851-88235678 112)大连网金基金销售有限公司 住所：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000899100 113)成都华羿恒信基金销售有限公司 住所：中国（四川）自由贸易试验区成都高新区蜀锦路 88号 1号楼 32楼 2号 法定代表人：赵壁 客服电话：400-8010-009 114)海银基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 8号 402室 法定代表人：惠晓川 客户服务电话：400-808-1016 115)中信期货有限公司 住所：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、 14层 法定代表人：张皓 电话：13718246886/010-60834022 联系人：刘宏莹 客服电话：400-990-8826 116)东海期货有限责任公司 住所：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29号 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 8楼 法定代表人：陈太康 客服电话：95531/4008888588 117)大有期货有限公司 住所：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路二段 128号现代广场三、四楼 法定代表人：颜如意 电话：0731-84409106、0731-84409130 联系人：马科、王霞 客服电话：4006-365-058 118)阳光人寿保险股份有限公司 住所：海南省三亚市迎宾路 360-1号三亚阳光金融广场 16层 法定代表人：李科 客服电话：95510 119)玄元保险代理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区张杨路 707号 1105室 法定代表人：马永谙 客服电话：021-50701082 基金管理人可根据有关法律法规的要求增加、更换其他机构销售本基金，并及时公告。 二、登记机构 名称：中融基金管理有限公司 住所：深圳市福田区莲花街道益田路 6009号新世界中心 29层 办公地址：北京市朝阳区东风南路 3号院中融信托北京园区 C座 4、5层 法定代表人：王瑶 电话：010-56517000 传真：010-56517001 联系人：李同庆 网址：www.zrfunds.com.cn 三、出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址：上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人：俞卫锋 电话：021-31358666 传真：021-31358600 经办律师：安冬、陆奇 联系人：安冬 四、审计基金财产的会计师事务所 名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 20楼 办公地址：上海市静安区威海路 755号文新报业大厦 20楼 执行事务合伙人：张晓荣（首席合伙人） 电话：021-52920000 传真：021-52921369 经办注册会计师：陈大愚、江嘉炜 联系人：杨伟平 第四部分 基金的名称 中融融安二号灵活配置混合型证券投资基金 第五部分 基金类型、运作方式与存续期间 1．基金类型：混合型。 2．基金的运作方式：契约型开放式。 3．基金存续期间：不定期。 第六部分 基金的投资目标 本基金通过对股票、债券等金融资产的动态灵活配置，合理控制风险并保持组合良好流动 性 的前提下，实现基金资产的长期稳定增值，力求为投资者获取超额回报。 第七部分 基金的投资范围 本基金的投资对象是具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中 小 板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证等权益类金融工具，以及债券等 固定收益 类金融工具（包括国债、金融债券、地方政府债、央行票据、短期融资券、超短期融资券、 中期票据、 企业债券、公司债券、可转换公司债券（含可分离交易可转债）、可交换公司债券、中小 企业私募 债券、资产支持证券、次级债、债券回购、银行存款、货币市场工具等）及法律法规或中 国证监会允 许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以 将 其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%。 权证投资比例为基金 资 产净值的 0-3%。 本基金在每个交易日日终在扣除股指期货和国债期货合约需缴纳的交易 保证金 后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券。 其中， 现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 股指期货、国债期货的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。 如果法律法规或中 国 证监会变更投资品种的投资比例限制，基金管理人在履行适当程序后，可以调整上述投资 品种的 投资比例。 第八部分 基金的投资策略 1．大类资产配置策略 采用自上而下的策略，对国内外宏观经济环境、政策环境、市场利率走势以及证券市场走 势 等因素进行分析研判，结合考虑相关类别资产的风险和收益水平，动态调整股票、债券、 货币市场 工具等资产的配置比例，优化投资组合。 2．债券投资策略 通过全面对宏观经济、货币政策、市场供需和利率走势的研究，对固定收益类资产和货币 资 产等的预期风险和收益水平进行动态跟踪，从而决定其配置比例。 策略上，以久期管理策 略、收益 率曲线策略、类属配置策略为主，选择流动性较好、信用资质优良、具有估值优势的券种 构建固定 收益资产组合。 保持投资组合稳定收益和充分流动性的前提下，追求基金资产的长期增值。 3．股票投资策略 将密切关注宏观经济运行情况、政策环境、产业运行周期变化等因素，自上而下深入分析 各 行业的发展现状、运行周期、景气程度及政策影响，对处于景气周期中、具有良好发展前 景、增长 空间大、具备政策支持等的行业进行重点配置。 在个股的具体选择策略上，采取自下而上的方式，主要从定量分析、定性分析两个方面对 上 市公司进行考察，精选个股。 并根据市场走势与上市公司基本面的变化，适时调整股票投 资组合。 定量分析 （1）成长性指标：主营业务收入增长率、净利润增长率等； （2）财务指标：毛利率、营业利润率、净利率、净资产收益率、经营活动净收益/利润总 额等； （3）估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总市 值。 绝 对估值与相对估值相结合。 定性分析 （1）公司在市场、产品等方面具备核心竞争力； （2）具有良好的公司管理能力和治理结构。 4．股指期货投资策略 本基金认为在符合一定条件的市场环境中， 有必要审慎灵活地综合运用股指期货进行套期 保值交易来对冲系统性风险、降低投资组合波动性并提高资金管理效率。 本基金在股指期 货投资 中将以控制风险为原则，以套期保值为目的，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，并按 照中国金 融期货交易所套期保值管理的有关规定执行。 5．中小企业私募债券投资策略 本基金将在严格控制信用风险的基础上，通过严密的投资决策流程、投资授权审批机制、 集 中交易制度等保障审慎投资于私募债券。 本基金依靠内部信用评级，以深入的企业基本面 分析为 基础，结合定性和定量方法，注重对企业未来偿债能力的分析评估，并及时跟踪其信用风 险的变 化。 对于中小企业私募债券，本基金的投资策略以持有到期为主，所投资的中小企业私募债券 的剩余期限不超过每一运作周期的剩余封闭运作期。 在综合考虑债券信用资质、债券收益率 和期限 的前提下，重点选择资质较好、收益率较好、期限匹配的中小企业私募债券进行投资。 6．资产支持证券的投资策略 本公司投资资产支持证券将采取自上而下和自下而上相结合的投资策略。 自上而下投资策 略指本公司在平均久期配置策略与期限结构配置策略基础上， 运用数量化或定性分析方法 对资 产支持证券的利率风险、提前偿付风险、流动性风险溢价、税收溢价等因素进行分析，对 收益率走 势及其收益和风险进行判断。 自下而上投资策略指本公司运用数量化或定性分析方法对资 产池 信用风险进行分析和度量，选择风险与收益相匹配的更优品种进行配置。 7．国债期货投资策略 国债期货作为利率衍生品的一种，有助于管理债券组合的久期、流动性和风险水平。 管理 人 将按照相关法律法规的规定，结合对宏观经济形势和政策趋势的判断、对债券市场进行定 性和定 量分析。 构建量化分析体系，对国债期货和现货基差、国债期货的流动性、波动水平、套 期保值的 有效性等指标进行跟踪监控，在最大限度保证基金资产安全的基础上，力求实现基金资产 的长期 稳定增值。 国债期货相关投资遵循法律法规及中国证监会的规定。 第九部分 基金的业绩比较基准 沪深 300指数收益率*50%+上证国债指数收益率*50% 如果今后证券市场中有其他代表性更强，或者指数编制单位停止编制该指数，或者更科学 客 观的业绩比较基准适用于本基金时，基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的 原则， 根据实际情况在履行适当的程序并经基金托管人同意后对业绩比较基准进行相应调整， 而 无需 召开基金份额持有人大会。 本基金的业绩比较基准仅作为衡量本基金业绩的参照， 不决定也不必然反映本基金的投资 策略。 第十部分 基金的风险收益特征 本基金属于混合型基金，其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券型基金，低于股票 型 基金，属于证券投资基金中中等风险、中等预期收益的品种。 第十一部分 基金的投资组合报告 本基金管理人董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏， 并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 基金托管人根据本基金基金合同规定，于 2019年 4月 25日复核了本报告中的财务指标、 净值 表现和投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 本投资组合报告所载数据截至 2019年 3月 31日，本报告中所列财务数据未经审计。 1、报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例（%） 1 权益投资 - - 其中：股票 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 5,000,500.00 46.20 其中：债券 5,000,500.00 46.20 资产支持证券 - - 4 贵金属投资 - - 5 金融衍生品投资 - - 6 买入返售金融资产 4,000,000.00 36.96 其中：买断式回购的买入返售金融资产 - - 7 银行存款和结算备付金合计 1,089,189.81 10.06 8 其他资产 733,251.22 6.77 9 合计 10,822,941.03 100.00 2、报告期末按行业分类的股票投资组合 2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 本基金本报告期末未持有股票。 3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 本基金本报告期末未持有股票。 4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例（％） 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 5,000,500.00 47.28 其中：政策性金融债 5,000,500.00 47.28 4 企业债券 - - 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 - - 7 可转债（可交换债） - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 5,000,500.00 47.28 5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （％） 1 018005 国开 1701 50,000 5,000,500.00 47.28 6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 本基金本报告期末未持有贵金属。 8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 本基金本报告期末未持有权证。 9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有股指期货。 10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 本基金本报告期末未持有国债期货。 11、投资组合报告附注 11.1 报告期内，本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求，未发现本基金投资的前十 名 证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或者在报告编制日前一年内受到公开谴责、 处罚 的情景。 11.2 基金投资的前十名股票未超过基金合同规定的备选股票库。 11.3 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 7,136.13 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 - 4 应收利息 187,095.11 5 应收申购款 19.98 6 其他应收款 539,000.00 7 其他 - 8 合计 733,251.22 11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末持有的前十名股票中不存在流通受限的情况。 11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与合计项之间可能存在尾差。 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基 金 一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资 者在做出 投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 基金业绩数据截止日为 2019年 3月 31日。 一、基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净值增长率① 份额净值增长 率标准差② 业绩比较基 准收益率③ 业绩比较基准收 益率标准差④ ①-③ ②-④ 自基金合同生效日（2018 年 9月 29日） 起至 2018年 12月 31日 0.20% 0.04% -5.41% 0.80% 5.61% -0.76% 2019年 1月 1日至 2019年 3 月 31日 -0.10% 0.03% 14.33% 0.78% -14.43% -0.75% 二、 自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的 比较 注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建 仓期 结束时本基金的各项投资比例符合基金合同的有关约定。 第十三部分 基金的费用与税收 一、基金费用的种类 1．基金管理人的管理费； 2．基金托管人的托管费； 3．《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4．《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5．基金份额持有人大会费用； 6．基金的证券交易费用； 7．基金的银行汇划费用； 8．基金的开户费用、账户维护费用； 9．按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1．基金管理人的管理费 本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。 管理费的计算方法如下： H＝E×1.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基 金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支付给 基金管 理人。 若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 到期期间和过渡期内本基金不计提 管理费。 2．基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： H＝E×0.20%÷当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人发送 基 金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性支取。 若遇法 定节假日、公休日，支付日期顺延。 到期期间和过渡期内本基金不计提托管费。 上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费用 实际支 出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用： 1． 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损 失； 2．基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 3．《基金合同》生效前的相关费用； 4．其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 四、基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据 《基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基 金销 售管理办法》、《公开证券投资基金信息披露管理办法》及其他有关法律法规的要求，对 本基金的 招募说明书进行了更新，主要更新内容如下： （一） 更新了 “第三部分 基金管理人” 中的相关内容。 （二） 更新了 “第五部分 相关服务机构” 中的相关内容。 （三） 更新了 “第二十一部分 对基金份额持有人的服务” 中的相关内容。 （四） 更新了 “第二十二部分 其他应披露事项” 中的相关内容。 中融基金管理有限公司 2019年 9月 12日
