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富国强回报A(100072)

富国强回报:富国强回报定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)(摘要)(二0一九年第二号)查看PDF公告

招募说明书(更新) 
 
 
 
 
 
 
富国强回报定期开放债券型证券投资基金招募说
明书(更新) 
(摘要) 
 
(二0一九年第二号) 
 
 
招募说明书(更新) 
1 
 
重要提示 
本基金的募集申请经中国证监会 2012 年 11 月 9 日证监许可【2012】1479
号文核准。本基金的基金合同于 2013年 1月 29日生效。 
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中
国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值
和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。 
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投
资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本
基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断
市场,对认购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投资人在获得
基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:证券市场
整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回或暴跌导
致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本基金特有
风险等。 
本基金可投资中小企业私募债券,中小企业私募债券是指中小微型企业在中
国境内以非公开方式发行和转让,约定在一定期限还本付息的公司债券,其发行
人是非上市中小微企业,发行方式为面向特定对象的私募发行。因此,中小企业
私募债券较传统企业债的信用风险及流动性风险更大,从而增加了本基金整体的
债券投资风险。 
基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资者作出投资决
策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责。 
本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与
预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 
基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩并
不构成新基金业绩表现的保证。 
本基金为定期开放基金,开放频率为每季度。本基金封闭期内不办理申购赎
回业务。本基金的每个自由开放期为 5至 20个工作日,基金份额持有人在自由
开放期可自由申购、赎回基金份额。但本基金的每个受限开放期仅为 1个工作日,
且在受限开放期,本基金仅有限度地确认申购、赎回申请。因而,基金份额持有
招募说明书(更新) 
2 
 
人可能面临因不能全部赎回基金而产生的流动性风险。 
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。 
本招募说明书所载内容截止至 2019年 7月 29日,基金投资组合报告和基金
业绩表现截止至 2019年 6月 30日(财务数据未经审计)。 
招募说明书(更新) 
3 
 
第一部分 基金管理人 
一、 基金管理人概况


名称:富国基金管理有限公司 注册地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期 16-17层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:赵瑛 注册资本:5.2亿元人民币 股权结构(截止于 2019年 07月 29日): 股东名称 出资比例 海通证券股份有限公司 27.775% 申万宏源证券有限公司 27.775% 加拿大蒙特利尔银行 27.775% 山东省国际信托股份有限公司 16.675% 公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员 会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理。风险控制委员会负责公司日常 运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监 管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险。 公司目前下设二十八个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资 部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策 略研究部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、 养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业 招募说明书(更新) 4 务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务部、战略 与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董 事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、 富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司。 权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定 收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的 投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户 的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研 究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固 定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策 和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;多元资产投资部:根据法律法规、 公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责 FOF基金投资运作和跨资产、跨 品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化 投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管 理;权益专户投资部:负责社保、保险、QFII、一对一、一对多等非公募权益类 专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老 金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、 上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责投资交易和风险控制;机构业务 部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私 募、同业养老金管理人、同业公募基金 FOF、海外客户等客群的销售与服务;养 老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与 服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银 行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公 司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理,对公司已有机构客户进行持 续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、 深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心, 负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设 和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、子公司等提供一站式销售支持;客户 服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户 招募说明书(更新) 5 满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金 电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推 进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助 管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公 司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核 部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测 等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执 行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识 别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术 部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部: 负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部 (董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣 传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交 易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特 定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务。 截止到 2019年 6月 30日,公司有员工 453人,其中 69.8%以上具有硕士以 上学历。 二、 主要人员情况 (一) 董事会成员 裴长江先生,董事长,研究生学历。现任海通证券股份有限公司副总经理。 历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万 国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华 宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。 陈戈先生,董事,总经理,研究生学历。历任国泰君安证券有限责任公司研 究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理 助理、副总经理,2005年 4月至 2014年 4月任富国天益价值证券投资基金基金 经理。 麦陈婉芬女士(Constance Mak),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计 师。现任 BMO金融集团亚洲业务总经理(General Manager, Asia, International, 招募说明书(更新) 6 BMO Financial Group),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员。 历任 St. Margaret’s College 教师,加拿大毕马威 (KPMG) 会计事务所的合伙 人。 方荣义先生,董事,博士,研究生学历,高级会计师。现任申万宏源证券有 限公司副总经理、财务总监、首席风险官、董事会秘书。历任北京用友电子财务 技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国 人民银行深圳经济特区分行(深圳市中心支行)会计处副处长,中国人民银行深圳 市中心支行非银行金融机构处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务 会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监。 张信军先生,董事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司财务总监、海 通国际控股有限公司副总经理兼财务总监。历任海通证券有限公司财务会计部员 工、计划财务部资产管理部副经理/经理、海通国际证券集团有限公司首席财务 官、海通国际控股有限公司首席风险官。 Edgar Normund Legzdins 先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师。现 任 BMO金融集团国际业务全球总裁(SVP & Managing Director, International, BMO Financial Group)。1980年至 1984年在 Coopers & Lybrand担任审计工作; 1984年加入加拿大 BMO银行金融集团蒙特利尔银行。 张科先生,董事,本科学历,经济师。现任山东省国际信托股份有限公司固 有业务管理部总经理。历任山东省国际信托股份有限公司基金贷款部业务员、基 金投资部业务员、基建基金管理部业务员、基建基金管理部信托经理、基建基金 管理部副总经理、固有业务管理部副总经理。 何宗豪先生,董事,硕士。现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总 经理。历任人民银行上海市徐汇区办事处计划信贷科、组织科科员;工商银行徐 汇区办事处建国西路分理处党支部代书记、党支部书记兼分理处副主任(主持工 作);上海申银证券公司财会部员工;上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负 责人;上海申银证券公司浦东公司财会部副经理、经理;申银万国证券股份有限 公司浦东分公司财会部经理、申银万国证券股份有限公司财会管理总部部门经 理、总经理助理、申银万国证券股份有限公司计划财会管理总部副总经理、总经 理。 招募说明书(更新) 7 黄平先生,独立董事,研究生学历。现任上海盛源实业(集团)有限公司董 事局主席。历任上海市劳改局政治处主任;上海华夏立向实业有限公司副总经理; 上海盛源实业(集团)有限公司总经理、总裁。 季文冠先生,独立董事,研究生学历。现任上海金融业联合会常务副理事长。 历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长; 上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、 党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成 员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海 市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任。 伍时焯 (Cary S. Ng) 先生,独立董事,研究生学历,加拿大特许会计师。 现已退休。1976年加入加拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell公司担 任审计工作,有 30 余年财务管理及信息系统项目管理经验,曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前身 AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财 务总监(CFO)及财务副总裁,圣力嘉学院(Seneca College)工商系会计及财务金 融科教授。 李宪明先生,独立董事,研究生学历。现任上海市锦天城律师事务所律师、 高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。 (二) 监事会成员 付吉广先生,监事长,研究生学历。现任山东省国际信托股份有限公司风控 总监。历任济宁信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总 经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理;山东省国际 信托投资有限公司稽核法律部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总 监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理。 沈寅先生,监事,本科学历。现任申万宏源证券有限公司合规与风险管理中 心法律合规总部副总经理,风险管理办公室副主任,公司律师。历任上海市高级 人民法院助理研究员,上海市中级人民法院、上海市第二中级人民法院助理审判 员、审判员、审判组长,办公室综合科科长,以及上海仲裁委员会仲裁员。 张晓燕女士,监事,博士。现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国) 招募说明书(更新) 8 有限公司首席风险官。历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学 化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理, 蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监, 华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。 侍旭先生,监事,研究生学历。现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理, 历任海通证券股份有限公司稽核部二级部副经理、二级部经理、稽核部总经理助 理等。 李雪薇女士,监事,研究生学历。现任富国基金管理有限公司运营部副总经 理。历任富国基金管理有限公司资金清算员、登记结算主管、运营总监助理、运 营部运营副总监、运营部运营总监。 肖凯先生,监事,博士。现任富国基金管理有限公司集中交易部风控总监。 历任上海金新金融工程研究院部门经理、友联战略管理中心部门经理、富国基金 管理有限公司监察部风控监察员、高级风控监察员、稽核副总监。 杨轶琴女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司零售业务部零售 总监助理。历任辽宁省证券公司北京西路营业部客户经理、富国基金管理有限公 司客户服务经理、营销策划经理、销售支持经理、高级销售支持经理。 沈詹慧女士,监事,本科学历。现任富国基金管理有限公司综合管理部副总 经理。历任上海交通大学南洋中学教师、博朗软件开发(上海)有限公司招聘主管、 思源电气股份有限公司人事行政部部长、富国基金管理有限公司人事经理、总监 助理。 (三) 督察长 赵瑛女士,研究生学历,硕士学位。曾任职于海通证券有限公司国际业务部、 上海国盛(集团)有限公司资产管理部/风险管理部、海通证券股份有限公司合 规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;2015 年 7 月加入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限 公司督察长。 (四) 经营管理层人员 陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍)。 林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位。曾任漳州进出口商品检验局秘 招募说明书(更新) 9 书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;1998年 10 月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门 副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官。 陆文佳女士,研究生学历,硕士学位。曾任中国建设银行上海市分行职员, 华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;2014 年 5 月加入富国基金管理 有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理。 李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师。曾任国家教委外资贷款 办公室项目官员,摩根士丹利资本国际 Barra公司(MSCI BARRA)BARRA股票风 险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(Barclays Global Investors) 大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;2009 年 6 月加入富国 基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理, 现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 朱少醒先生,研究生学历,博士学位。2000 年 6 月加入富国基金管理有限 公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资 部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理。 (五) 本基金基金经理 (1)现任基金经理: 黄纪亮,硕士,曾任国泰君安证券股份有限公司助理研究员;2012年 11月 至 2013年 2月任富国基金管理有限公司债券研究员;2013年 2月起任富国强回 报定期开放债券型证券投资基金基金经理,2014 年 3 月起任富国汇利回报两年 定期开放债券型证券投资基金(原:富国汇利回报分级债券型证券投资基金)基 金经理和富国天利增长债券投资基金基金经理,2014 年 6 月起任富国信用债债 券型证券投资基金基金经理,2016 年 8 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型 证券投资基金基金经理,2016 年 9 月起任富国产业债债券型证券投资基金、富 国睿利定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理,2017 年 8 月起任富国祥 利一年期定期开放债券型证券投资基金基金经理,2017 年 9 月起任富国兴利增 强债券型发起式证券投资基金基金经理,2018 年 4 月起任富国臻利纯债定期开 放债券型发起式证券投资基金、富国尊利纯债定期开放债券型发起式证券投资基 金、富国鼎利纯债债券型发起式证券投资基金基金经理,2018 年 8 月起任富国 招募说明书(更新) 10 颐利纯债债券型证券投资基金基金经理,2018 年 9 月起任富国金融债债券型证 券投资基金基金经理,2019 年 3 月起任富国德利纯债三个月定期开放债券型发 起式证券投资基金基金经理;兼任固定收益策略研究部总经理兼固定收益投资部 总经理。具有基金从业资格。 (2)历任基金经理: 郑迎迎自 2013年 1月至 2015年 4月担任本基金基金经理。 (六) 投资决策委员会成员 公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇 (七) 其他 上述人员之间不存在近亲属关系。 招募说明书(更新) 11 第二部分 基金托管人 一、基金托管人基本情况 名称:中国工商银行股份有限公司 注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55号 成立时间:1984年 1月 1日 法定代表人:陈四清 注册资本:人民币 35,640,625.71万元 联系电话:010-66105799 联系人:郭明 二、主要人员情况 截至 2018 年 12 月,中国工商银行资产托管部共有员工 202 人,平均年龄 33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或 高级技术职称。 三、基金托管业务经营情况 作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998年在国内首家提供 托管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理 和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履 行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安 全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银 行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、 社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、股权投 资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信 贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW 等门类齐 全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以 为各类客户提供个性化的托管服务。截至 2018年 12月,中国工商银行共托管证 券投资基金 923只。自 2003 年以来,中国工商银行连续十五年获得香港《亚洲 货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、 招募说明书(更新) 12 《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 64项最佳托管银行大奖;是获得 奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广 泛好评。 招募说明书(更新) 13 第三部分 相关服务机构 一、 基金销售机构


(一) 直销机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17楼 法定代表人:裴长江 总经理:陈戈 成立日期:1999年 4月 13日 直销网点:直销中心 直销中心地址:上海市杨浦区大连路 588号宝地广场 A座 23楼 客户服务统一咨询电话:95105686、4008880688(全国统一,免长途话费) 传真:021-20513177 联系人:孙迪 公司网站:www.fullgoal.com.cn (二) 代销机构 ( 1 )中国工商银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 55号 法人代表: 陈四清 联系人员: 郭明 客服电话: 95588 公司网站: www.icbc.com.cn ( 2 )中国农业银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 69号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 28号凯晨世贸中心东座 招募说明书(更新) 14 法人代表: 周慕冰 联系人员: 贺倩 客服电话: 95599 公司网站: www.abchina.com ( 3 )中国建设银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 25号 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 1号院 1号楼 法人代表: 田国立 联系人员: 张静 客服电话: 95533 公司网站: www.ccb.com ( 4 )交通银行股份有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 办公地址: 中国(上海)自由贸易试验区银城中路 188号 法人代表: 彭纯 联系人员: 王菁 客服电话: 95559 公司网站: www.bankcomm.com ( 5 )招商银行股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 办公地址: 深圳市福田区深南大道 7088号 法人代表: 李建红 联系人员: 曾里南 客服电话: 95555 公司网站: www.cmbchina.com ( 6 )中信银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 C座 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 9号文化大厦 法人代表: 李庆萍 招募说明书(更新) 15 联系人员: 常振明 客服电话: 95558 公司网站: bank.ecitic.com ( 7 )上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区浦东南路 500号 办公地址: 上海市北京东路 689号 法人代表: 高国富 联系人员: 胡子豪 客服电话: 95528 公司网站: www.spdb.com.cn ( 8 )中国光大银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 办公地址: 北京市西城区太平桥大街 25号中国光大中心 法人代表: 李晓鹏 联系人员: 朱红 客服电话: 95595 公司网站: www.cebbank.com ( 9 )中国民生银行股份有限公司 注册地址: 北京市东城区正义路 4号 办公地址: 北京市西城区复兴门内大街 2号 法人代表: 洪崎 联系人员: 杨成茜 客服电话: 95568 公司网站: www.cmbc.com.cn ( 10 )中国邮政储蓄银行股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 3号 办公地址: 北京市西城区金融大街 3号 法人代表: 张金良 联系人员: 王硕 招募说明书(更新) 16 客服电话: 95580 公司网站: www.psbc.com ( 11 )上海银行股份有限公司 注册地址: 上海市浦东新区银城中路 168号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号 法人代表: 金煜 联系人员: 龚厚红 客服电话: 95594 公司网站: www.bankofshanghai.com ( 12 )渤海银行股份有限公司 注册地址: 天津市河西区马场道 201-205号 办公地址: 天津市河西区马场道 201-205号 法人代表: 李伏安 联系人员: 王宏 客服电话: 95541或 400-888-8811 公司网站: www.cbhb.com.cn ( 13 )东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址: 东莞市莞城南城路 2号 办公地址: 东莞市莞城南城路 2号 法人代表: 王耀球 联系人员: 何茂才 客服电话: 0769-961122 公司网站: www.drcbank.com ( 14 )苏州银行股份有限公司 注册地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728号 办公地址: 江苏省苏州工业园区钟园路 728号 法人代表: 王兰凤 联系人员: 葛晓亮 客服电话: 96067 招募说明书(更新) 17 公司网站: www.suzhoubank.com ( 15 )天相投资顾问有限公司 注册地址: 北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座 701 办公地址: 北京市西城区新街口外大街 28号 C座 5层 法人代表: 林义相 联系人员: 尹伶 客服电话: 010-66045666 公司网站: www.txsec.com ( 16 )国泰君安证券股份有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区商城路 618号 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 168号上海银行大厦 29楼 法人代表: 杨德红 联系人员: 芮敏琪 客服电话: 95521或 400-8888-666 公司网站: www.gtja.com ( 17 )中信建投证券股份有限公司 注册地址: 北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址: 北京市朝阳门内大街 188号 法人代表: 王常青 联系人员: 许梦园 客服电话: 400-888-8108 公司网站: www.csc108.com ( 18 )国信证券股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 法人代表: 何如 联系人员: 李颖 客服电话: 95536 公司网站: www.guosen.com.cn 招募说明书(更新) 18 ( 19 )招商证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A座 39—45层 办公地址: 深圳市福田区福华一路 111号招商证券大厦 23楼 法人代表: 宫少林 联系人员: 李宇乐 客服电话: 95565 公司网站: www.newone.com.cn ( 20 )中信证券股份有限公司 注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场二期北座 办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路 8号中信证券大厦 法人代表: 张佑君 联系人员: 杜杰 客服电话: 95548 公司网站: www.cs.ecitic.com ( 21 )中国银河证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 办公地址: 北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座 法人代表: 陈有安 联系人员: 辛国政 客服电话: 95551或 400-888-8888 公司网站: www.chinastock.com.cn ( 22 )海通证券股份有限公司 注册地址: 上海市广东路 689号 办公地址: 上海市广东路 689号 法人代表: 周杰 联系人员: 李笑鸣 客服电话: 95553、021-95553或 400-888-8001 公司网站: www.htsec.com ( 23 )申万宏源证券有限公司 招募说明书(更新) 19 注册地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址: 上海市徐汇区长乐路 989号 45层 法人代表: 李梅 联系人员: 黄莹 客服电话: 95523或 400-889-5523 公司网站: www.swhysc.com ( 24 )西南证券股份有限公司 注册地址: 重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址: 重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法人代表: 余维佳 联系人员: 张煜 客服电话: 95355或 400-809-6096 公司网站: www.swsc.com.cn ( 25 )渤海证券股份有限公司 注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址: 天津市南开区宾水西道 8号 法人代表: 杜庆平 联系人员: 蔡霆 客服电话: 400-651-5988 公司网站: www.bhzq.com ( 26 )中信证券山东有限责任公司 注册地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 办公地址: 青岛市崂山区深圳路 222号青岛国际金融广场 1号楼 20层 法人代表: 姜晓林 联系人员: 孙秋月 客服电话: 95548 公司网站: sd.citics.com ( 27 )信达证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 招募说明书(更新) 20 办公地址: 北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼 法人代表: 张志刚 联系人员: 唐静 客服电话: 95321 公司网站: www.cindasc.com ( 28 )东方证券股份有限公司 注册地址: 上海市中山南路 318号 2号楼 22层、23层、25层-29层 办公地址: 上海市中山南路 318号 2号楼 21层-23层、25层-29层 法人代表: 潘鑫军 联系人员: 胡月茹 客服电话: 95503 公司网站: www.dfzq.com.cn ( 29 )长城证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 16、17层 办公地址: 深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法人代表: 曹宏 联系人员: 沈晓 客服电话: 95514或 400-666-6888 公司网站: www.cgws.com ( 30 )光大证券股份有限公司 注册地址: 上海市静安区新闸路 1508号 办公地址: 上海市静安区新闸路 1508号 法人代表: 周健男 联系人员: 姚巍 客服电话: 95525 公司网站: www.ebscn.com ( 31 )上海证券有限责任公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 办公地址: 上海市黄浦区西藏中路 336号 招募说明书(更新) 21 法人代表: 李俊杰 联系人员: 邵珍珍 客服电话: 400-819-8198 公司网站: www.shzq.com ( 32 )平安证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼 法人代表: 杨宇翔 联系人员: 王阳 客服电话: 95511-8 公司网站: stock.pingan.com ( 33 )国海证券股份有限公司 注册地址: 广西桂林市辅星路 13号 办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F 法人代表: 张雅锋 联系人员: 王宁祺 客服电话: 95563 公司网站: www.ghzq.com.cn ( 34 )国都证券股份有限公司 注册地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 办公地址: 北京市东城区东直门南大街 3号国华投资大厦 9层 10层 法人代表: 联系人员: 李航 客服电话: 400-818-8118 公司网站: www.guodu.com ( 35 )中泰证券股份有限公司 注册地址: 济南市经七路 86号 办公地址: 济南市经七路 86号 23层 法人代表: 李玮 招募说明书(更新) 22 联系人员: 秦雨晴 客服电话: 95538 公司网站: www.qlzq.com.cn ( 36 )第一创业证券股份有限公司 注册地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 20楼 办公地址: 深圳市福田区福华一路 115号投行大厦 18楼 法人代表: 刘学民 联系人员: 吴军 客服电话: 95358 公司网站: www.firstcapital.com.cn ( 37 )金元证券股份有限公司 注册地址: 海口市南宝路 36号证券大厦 4楼 办公地址: 深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层 法人代表: 王作义 联系人员: 刘萍 客服电话: 95372 公司网站: www.jyzq.cn ( 38 )华福证券有限责任公司 注册地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层 办公地址: 福州市五四路 157号新天地大厦 7至 10层 法人代表: 黄金琳 联系人员: 王虹 客服电话: 95547 公司网站: www.hfzq.com.cn ( 39 )华龙证券股份有限公司 注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638号财富中心 法人代表: 李晓安 联系人员: 李昕田 招募说明书(更新) 23 客服电话: 95368或 400-689-8-888 公司网站: www.hlzqgs.com ( 40 )华鑫证券有限责任公司 注册地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 办公地址: 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 28层 A01、B01(b)单元 法人代表: 俞洋 联系人员: 杨莉娟 客服电话: 95323 公司网站: www.cfsc.com.cn ( 41 )瑞银证券有限责任公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 办公地址: 北京市西城区金融大街 7号英蓝国际金融中心 12层、15层 法人代表: 程宜荪 联系人员: 牟冲 客服电话: 4008878827 公司网站: www.ubssecurities.com ( 42 )西藏东方财富证券股份有限公司 注册地址: 拉萨市北京中路 101号 办公地址: 拉萨市北京中路 101号 法人代表: 陈宏 联系人员: 唐湘怡 客服电话: 95357 公司网站: www.18.cn ( 43 )江海证券有限公司 注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56号 办公地址: 黑龙江省哈尔滨市松北区创新三路 833号 法人代表: 赵洪波 联系人员: 姜志伟 客服电话: 400-666-2288 招募说明书(更新) 24 公司网站: www.jhzq.com.cn ( 44 )华融证券股份有限公司 注册地址: 北京市西城区金融大街 8号 办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街 18号中国人保寿险大厦 12-18层 法人代表: 祝献忠 联系人员: 李慧灵 客服电话: 95390 公司网站: www.hrsec.com.cn ( 45 )天风证券股份有限公司 注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2号高科大厦 4楼 办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路 99号保利广场 A座 37楼 法人代表: 余磊 联系人员: 杨晨 客服电话: 95391 公司网站: www.tfzq.com ( 46 )中信期货有限公司 注册地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 办公地址: 深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-1305 室、14 层 法人代表: 张皓 联系人员: 韩钰 客服电话: 400-990-8826 公司网站: www.citicsf.com ( 47 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4栋 10层 1006# 办公地址: 北京市西城区宣武门外大街 28号富卓大厦 A座 7层 法人代表: 张彦 联系人员: 张燕 招募说明书(更新) 25 客服电话: 400-166-1188 公司网站: www.new-rand.cn ( 48 )上海挖财基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区杨高南路 799号 3号楼 5层 01、02、 03室 办公地址: 上海浦东陆家嘴金融世纪广场 3号楼 5F 法人代表: 冷飞 联系人员: 李娟 客服电话: 021-50810673 公司网站: www.wacaijijin.com ( 49 )民商基金销售(上海)有限公司 注册地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 办公地址: 上海市黄浦区北京东路 666号 H区(东座)6楼 A31室 法人代表: 贲惠琴 联系人员: 杨一新 客服电话: 021-50206002 公司网站: www.msftec.com ( 50 )北京百度百盈基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区上地十街 10号 1幢 1层 101 办公地址: 北京市海淀区上地信息路甲 9号奎科科技大厦 法人代表: 张旭阳 联系人员: 孙博超 客服电话: 95055-4 公司网站: www.baiyingfund.com ( 51 )诺亚正行基金销售有限公司 注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650号 205室 办公地址: 上海市浦东新区银城中路 68号时代金融中心 8楼 法人代表: 汪静波 联系人员: 张姚杰 招募说明书(更新) 26 客服电话: 400-821-5399 公司网站: www.noah-fund.com ( 52 )深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 办公地址: 深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼 I、J单元 法人代表: 薛峰 联系人员: 汤素娅 客服电话: 400-678-8887 公司网站: www.zlfund.cn ( 53 )上海天天基金销售有限公司 注册地址: 上海市徐汇区龙田路 190号 2号楼 2层 办公地址: 上海市徐汇区宛平南路 88号 26楼 法人代表: 其实 联系人员: 潘世友 客服电话: 95021或 400-181-8188 公司网站: www.1234567.com.cn ( 54 )上海好买基金销售有限公司 注册地址: 上海市虹口区欧阳路 196号 26号楼 2楼 41号 办公地址: 上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯大厦 903~906室 法人代表: 杨文斌 联系人员: 张茹 客服电话: 4007-009-665 公司网站: www.ehowbuy.com ( 55 )蚂蚁(杭州)基金销售有限公司 注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218号 1栋 202室 办公地址: 杭州市滨江区江南大道 3588号恒生大厦 12楼 法人代表: 陈柏青 联系人员: 张裕 客服电话: 400-076-6123 招募说明书(更新) 27 公司网站: www.fund123.cn ( 56 )上海长量基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区高翔路 526号 2幢 220室 办公地址: 上海市浦东新区浦东大道 555号裕景国际 B座 16层 法人代表: 张跃伟 联系人员: 沈雯斌 客服电话: 400-820-2899 公司网站: www.erichfund.com ( 57 )浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址: 杭州市文二西路 1号 903室 办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路 7号电子商务产业园 2号楼 2楼 法人代表: 凌顺平 联系人员: 吴强 客服电话: 400-877-3772 公司网站: www.5ifund.com ( 58 )北京展恒基金销售有限公司 注册地址: 北京市顺义区后沙峪镇安富街 6号 办公地址: 北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号民建大厦 6层 法人代表: 闫振杰 联系人员: 宋丽冉 客服电话: 400-818-8000 公司网站: www.myfund.com ( 59 )上海利得基金销售有限公司 注册地址: 上海市宝山区蕴川路 5475号 1033室 办公地址: 上海浦东新区峨山路 91弄 61号 10号楼 12楼 法人代表: 沈继伟 联系人员: 曹怡晨 客服电话: 400-067-6266 公司网站: www.leadfund.com.cn 招募说明书(更新) 28 ( 60 )嘉实财富管理有限公司 注册地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 办公地址: 上海市浦东新区世纪大道 8号 B座 46楼 06-10单元 法人代表: 赵学军 联系人员: 张倩 客服电话: 400-021-8850 公司网站: www.harvestwm.cn ( 61 )北京创金启富基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 办公地址: 北京市西城区民丰胡同 31号 5号楼 215A 法人代表: 梁蓉 联系人员: 张旭 客服电话: 400-626-2818 公司网站: www.5irich.com ( 62 )宜信普泽(北京)基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区建国路 88号 9号楼 15层 1809 办公地址: 北京市朝阳区建国路 88号 SOHO现代城 C座 1809 法人代表: 沈伟桦 联系人员: 程刚 客服电话: 400-609-9200 公司网站: www.yixinfund.com ( 63 )南京苏宁基金销售有限公司 注册地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 办公地址: 南京市玄武区苏宁大道 1-5号 法人代表: 钱燕飞 联系人员: 王锋 客服电话: 95177 公司网站: www.snjijin.com ( 64 )北京格上富信基金销售有限公司 招募说明书(更新) 29 注册地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 办公地址: 北京市朝阳区东三环北路 19号楼 701内 09室 法人代表: 李悦章 联系人员: 张林 客服电话: 400-080-5828 公司网站: bj.licai.com ( 65 )北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址: 北京市北京经济技术开发区宏达北路 10 号 5 层 5122 室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层 法人代表: 周斌 联系人员: 马鹏程 客服电话: 400-898-0618 公司网站: www.chtwm.com ( 66 )北京汇成基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 办公地址: 北京市海淀区中关村大街 11号 11层 1108号 法人代表: 王伟刚 联系人员: 丁向坤 客服电话: 400-619-9059 公司网站: www.hcjijin.com ( 67 )深圳盈信基金销售有限公司 注册地址: 深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦 8 楼 A-1 (811-812) 办公地址: 辽宁省大连市中山区海军广场街道人民东路 52号民生金融中心 22楼盈信基金 法人代表: 苗宏升 联系人员: 葛俏俏 客服电话: 400-790-3688 公司网站: www.fundying.com 招募说明书(更新) 30 ( 68 )上海大智慧财富管理有限公司 注册地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 办公地址: 上海自由贸易试验区杨高南路 428号 1号楼 1102、1108室 法人代表: 申健 联系人员: 印强明 客服电话: 021-20219997(PC)、021-20219990(手机) 公司网站: www.gw.com.cn ( 69 )北京新浪仓石基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室 办公地址: 北京市海淀区北四环西路 58号理想国际大厦 906室、海淀北二 街 10号秦鹏大厦 12层 法人代表: 张琪 联系人员: 付文红 客服电话: 010-62675369 公司网站: www.xincai.com ( 70 )北京辉腾汇富基金销售有限公司 注册地址: 北京市东城区建国门内大街 18号 15层办公楼一座 1502室 办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街 8号富华大厦 F座 12层 B室 法人代表: 李振 联系人员: 魏尧 客服电话: 400-829-1218 公司网站: www.htfund.com ( 71 )济安财富(北京)资本管理有限公司 注册地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号 4号楼 40层 4601室 办公地址: 北京市朝阳区东三环中路 7号北京财富中心 A座 46层 法人代表: 杨健 联系人员: 李海燕 客服电话: 400-673-7010 公司网站: www.jianfortune.com 招募说明书(更新) 31 ( 72 )上海万得基金销售有限公司 注册地址: 中国(上海)自由贸易试验区福山路 33号 11楼 B座 办公地址: 上海市浦东新区福山路 33号 8楼 法人代表: 王廷富 联系人员: 姜吉灵 客服电话: 400-799-1888 公司网站: www.520fund.com.cn ( 73 )上海联泰基金销售有限公司 注册地址: 中国 上海-自由贸易试验区富特北路 277号 3层 310室 办公地址: 上海市长宁区福泉北路 518号 8座 3楼 法人代表: 燕斌 联系人员: 凌秋艳 客服电话: 400-118-1188 公司网站: www.66zichan.com ( 74 )上海基煜基金销售有限公司 注册地址: 上海市崇明县长兴镇路潘园公路 1800号 2号楼 6153室 上海泰 和经济发展区- 办公地址: 上海市杨浦区昆明路 518号 A1002室 法人代表: 王翔 联系人员: 蓝杰 客服电话: 400-820-5369 公司网站: www.jiyufund.com.cn ( 75 )上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址: 上海市黄浦区西藏南路 765号 602-115室 办公地址: 上海市黄浦区延安东路 1号凯石大厦 4楼 法人代表: 陈继武 联系人员: 李晓明 客服电话: 400-643-3389 公司网站: www.vstonewealth.com 招募说明书(更新) 32 ( 76 )上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 09单元 办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路 1333号 14楼 法人代表: 鲍东华 联系人员: 宁博宇 客服电话: 400-821-9031 公司网站: www.lufunds.com ( 77 )珠海盈米基金销售有限公司 注册地址: 珠海市横琴新区宝华路 6号 105室-3491 办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 B1201-1203 法人代表: 肖雯 联系人员: 黄敏娥 客服电话: 020-89629066 公司网站: www.yingmi.cn ( 78 )奕丰基金销售有限公司 注册地址: 深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳 市 办公地址: 深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室 法人代表: TEO WEE HOWE 联系人员: 项晶晶 客服电话: 400-684-0500 公司网站: www.ifastps.com.cn ( 79 )中证金牛(北京)投资咨询有限公司 注册地址: 北京市丰台区东管头 1号 2号楼 2-45室 办公地址: 北京市宣武门外大街甲 1号环球财讯中心 A座 5层 法人代表: 彭运年 联系人员: 陈珍珍 客服电话: 400-890-9998 招募说明书(更新) 33 公司网站: www.jnlc.com ( 80 )北京肯特瑞基金销售有限公司 注册地址: 北京市海淀区海淀东三街 2号 4层 401-15 办公地址: 北京市亦庄经济开发区科创十一街 18号院 A座 17层 法人代表: 江卉 联系人员: 徐伯宇 客服电话: 400-098-8511 (个人)、400-088-8816 (企业) 公司网站: kenterui.jd.com ( 81 )大连网金基金销售有限公司 注册地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 办公地址: 辽宁省大连市沙河口区体坛路 22号诺德大厦 2层 202室 法人代表: 樊怀东 联系人员: 贾伟刚 客服电话: 400-089-9100 公司网站: www.yibaijin.com ( 82 )深圳市金斧子基金销售有限公司 注册地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 办公地址: 深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 3单元 11层 1108 法人代表: 赖任军 联系人员: 刘昕霞 客服电话: 400-930-2888 公司网站: www.jfzinv.com ( 83 )北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市朝阳区阜通东大街 1号院 6号楼 2单元 21层 办公地址: 北京市朝阳区望京 SOHO T2 B座 2507 法人代表: 钟斐斐 联系人员: 戚晓强 招募说明书(更新) 34 客服电话: 400-159-9288 公司网站: danjuanapp.com ( 84 )上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址: 上海市虹口区东大名路 687号 1幢 2楼 268室 办公地址: 北京市西城区金融大街 33号通泰大厦 B座 8层 法人代表: 李一梅 联系人员: 仲秋月 客服电话: 400-817-5666 公司网站: www.amcfortune.com (三) 其他 基金管理人可根据有关法律法规的要求,增加或调整本基金销售机构,并及 时公告。 二、 基金登记机构 名称:富国基金管理有限公司 住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17 楼 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8号上海国金中心二期 16-17层 法定代表人:裴长江 成立日期:1999年 4月 13日 电话:(021)20361818 传真:(021)20361616 联系人:徐慧 三、 出具法律意见书的律师事务所 名称:上海市通力律师事务所 住所:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 办公地址:上海市银城中路 68号时代金融中心 19楼 负责人:韩炯 电话:(021)31358666 招募说明书(更新) 35 传真:(021)31358600 联系人:黎明 经办律师:吕红、黎明 四、 审计基金财产的会计师事务所 名称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街 1号东方广场东方经贸城安永大楼 16层 办公地址:上海市浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 50楼 法定代表人:葛明 联系电话:021-22288888 传真:021-22280000 联系人:徐艳 经办注册会计师:徐艳、蒋燕华 招募说明书(更新) 36 第四部分 基金名称 富国强回报定期开放债券型证券投资基金 招募说明书(更新) 37 第五部分 基金类型 债券型 招募说明书(更新) 38 第六部分 投资目标 本基金投资目标是在追求本金长期安全的基础上,力争为基金份额持有人创 造超越业绩比较基准的稳定收益。 招募说明书(更新) 39 第七部分 基金投资方向 本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的 国家债券、金融债券、次级债券、中央银行票据、企业债券、中小企业私募债券、 公司债券、中期票据、短期融资券、可分离交易可转债的纯债部分、质押及买断 式回购、协议存款、通知存款、定期存款、资产支持证券等金融工具以及法律法 规或中国证监会允许基金投资的其他固定收益证券品种(但须符合中国证监会的 相关规定)。 本基金不直接从二级市场买入股票、权证等权益类资产,也不参与一级市场 的新股申购或增发新股。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当 程序后,可以将其纳入投资范围。 基金的投资组合比例为:投资于固定收益类资产的比例不低于基金资产的 80%,在每个受限开放期的前 10个工作日和后 10个工作日、自由开放期的前 3 个月和后 3个月以及开放期期间不受前述投资组合比例的限制。本基金在封闭期 内持有现金或者到期日在一年以内的政府债券占基金资产净值的比例不受限制, 但在开放期本基金持有现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产 净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 招募说明书(更新) 40 第八部分 基金投资策略 1、资产配置策略


本基金将采用自上而下的方法对基金资产进行动态的整体资产配置和类属 资产配置。在认真研判宏观经济运行状况和金融市场运行趋势的基础上,根据整 体资产配置策略动态调整大类金融资产的比例;在充分分析债券市场环境及市场 流动性的基础上,根据类属资产配置策略对投资组合类属资产进行最优化配置和 调整。 (1)整体资产配置策略


通过对国内外宏观经济状况、市场利率走势、市场资金供求情况,以及证券 市场走势、信用风险情况、风险预算和有关法律法规等因素的综合分析,在整体 资产之间进行动态配置,确定资产的最优配置比例和相应的风险水平。


(2)类属资产配置策略 在整体资产配置策略的指导下,根据不同类属资产的风险来源、收益率水平、 利息支付方式、利息税务处理、附加选择权价值、类属资产收益差异、市场偏好 以及流动性等因素,采取积极投资策略,定期对投资组合类属资产进行最优化配 置和调整,确定类属资产的最优权数。 (3)明细资产配置策略


在明细资产配置上,首先根据明细资产的剩余期限、资产信用等级、流动性 指标决定是否纳入组合;其次,根据个别债券的收益率与剩余期限的配比,对照 基金的收益要求决定是否纳入组合;最后,根据个别债券的流动性指标决定投资 总量。 2、普通债券投资策略


本基金在普通债券的投资中主要基于对国家财政政策、货币政策的深入分析 以及对宏观经济的动态跟踪,采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久 期控制、期限结构配置、信用风险控制、跨市场套利和相对价值判断等管理手段, 对债券市场、债券收益率曲线以及各种债券价格的变化进行预测,相机而动、积 极调整。


招募说明书(更新) 41 (1)久期控制是根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分 析确定组合的整体久期,有效的控制整体资产风险。本基金在久期控制上遵循组 合久期与运作周期的期限适当匹配的原则。 (2)期限结构配置是在确定组合久期后,针对收益率曲线形态特征确定合 理的组合期限结构,包括采用集中策略、两端策略和梯形策略等,在长期、中期 和短期债券间进行动态调整,从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。


(3)信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量,根据发债 主体的经营状况和现金流等情况对其信用风险进行评估,以此作为品种选择的基 本依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。 本基金认为,信用债市场运行的中枢既取决基准利率的变动,也取决于发行 人的整体信用状况。监管层的相关政策指导、信用债投资群体的投资理念及其行 为等变化决定了信用债收益率的变动区间,整个市场资金面的松紧程度以及信用 债的供求情况等左右市场的短期波动。 基金管理人将自上而下通过对宏观经济形势、基准利率走势、资金面状况、 行业以及个券信用状况的研判,积极主动发掘收益充分覆盖风险,甚至在覆盖之 余还存在超额收益的投资品种;同时通过行业及个券信用等级限定、久期控制等 方式有效控制投资信用风险、利率风险以及流动性风险,以求得投资组合赢利性、 安全性的中长期有效结合。 同一信用产品在不同市场状态下往往会有不同的表现,针对不同的表现,管 理人将采取不同的操作方式:如果信用债一二级市场利差高于管理人判断的正常 区间,管理人将在该信用债上市时就寻找适当的时机卖出实现利润;如果一二级 市场利差处于管理人判断的正常区间,管理人将持券一段时间再行卖出,获取该 段时间里的骑乘收益和持有期间的票息收益。本基金信用债投资在操作上主要以 博取骑乘和票息收益为主,这种以时间换空间的操作方式决定了本基金管理人在 具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。 (4)跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性,构建和调整 债券组合,提高投资收益,实现跨市场套利。


(5)相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断,选择合适的交易时 机,增持相对低估、价格将上升的债券,减持相对高估、价格将下降的债券。 招募说明书(更新) 42 (6)本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、流动性和信用风险三 方面展开。久期控制方面,根据宏观经济运行状况的分析和预判,灵活调整组合 的久期。信用风险控制方面,对个券信用资质进行详尽的分析,对企业性质、所 处行业、增信措施以及经营情况进行综合考量,尽可能地缩小信用风险暴露。流 动性控制方面,要根据中小企业私募债整体的流动性情况来调整持仓规模,在力 求获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。 3、回购套利策略 回购套利策略是本基金重要的操作策略之一,把信用产品投资和回购交易结 合起来,管理人根据信用产品的特征,在信用风险和流动性风险可控的前提下, 或者通过回购融资来博取超额收益,或者通过回购的不断滚动来套取信用债收益 率和资金成本的利差。 4、投资决策与交易机制 本基金实行投资决策委员会领导下的基金经理负责制。 投资决策委员会负责确定本基金的大类资产配置比例、组合基准久期、回购 的最高比例等重大投资决策。 基金经理在投资决策委员会确定的投资范围内制定并实施具体的投资策略, 向集中交易室下达投资指令。 集中交易室设立债券交易员,负责执行投资指令,就指令执行过程中的问题 及市场面的变化对指令执行的影响等问题及时向基金经理反馈,并可提出基于市 场面的具体建议。集中交易室同时负责各项投资限制的监控以及本基金资产与公 司旗下其他基金之间的公平交易控制。 5、投资程序 投资决策委员会负责决定基金投资的重大决策。基金经理在授权范围内,制 定具体的投资组合方案并执行。集中交易室负责执行投资指令。 (1)基金经理根据市场的趋势、运行的格局和特点,并结合基金合同、投 资风格拟定投资策略报告。 (2)投资策略报告提交给投资决策委员会。投资决策委员会审批决定基金 的投资比例、大类资产分布比例、组合基准久期、回购比例等重要事项。 (3)基金经理根据批准后的投资策略确定最终的资产分布比例、组合基准 招募说明书(更新) 43 久期和个券投资分布方式等。 (4)对已投资品种进行跟踪,对投资组合进行动态调整。 招募说明书(更新) 44 第九部分 基金业绩比较基准 本基金的业绩比较基准为同期中国人民银行公布的两年期定期存款基准利 率(税后)+1%。 如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩 比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本 基金可以在基金托管人同意、报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公 告。 招募说明书(更新) 45 第十部分 基金的风险收益特征 本基金为债券型基金,属于证券投资基金中的较低风险品种,其预期风险与 预期收益高于货币市场基金,低于混合型基金和股票型基金。 招募说明书(更新) 46 第十一部分 投资组合报告 一、 报告期末基金资产组合情况 序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%) 1


权益投资 - - 其中:股票 - - 2


固定收益投资 609,089,865.20 96.44 其中:债券 609,089,865.20 96.44 资产支持证券 - - 3


贵金属投资 - - 4


金融衍生品投资 - - 5


买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金 融资产 - - 6


银行存款和结算备付金合计 7,219,440.89 1.14 7


其他资产 15,243,042.56 2.41 8


合计 631,552,348.65 100.00 二、 报告期末按行业分类的股票投资组合 注:本基金本报告期末未持有境内股票资产。 三、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投 资明细 注:本基金本报告期末未持有股票资产。 四、 报告期末按债券品种分类的债券投资组合 序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产 净值比例(%) 1 国家债券 - - 2 央行票据 - - 3 金融债券 12,066,438.50 2.86 招募说明书(更新) 47 其中:政策性金融债 1,940,438.50 0.46 4 企业债券 477,750,126.70 113.33 5 企业短期融资券 - - 6 中期票据 119,273,300.00 28.29 7 可转债(可交换债) - - 8 同业存单 - - 9 其他 - - 10 合计 609,089,865.20 144.49 五、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投 资明细 序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (%) 1 155351 19兴杭 01 200,000.00 20,216,000.00 4.80 2 155315 19路桥 01 200,000.00 20,100,000.00 4.77 3 155318 19铁投 01 200,000.00 19,948,000.00 4.73 4 1880169 18良渚停车场 专项债 160,000.00 16,936,000.00 4.02 5 136615 16碱业 02 160,000.00 15,793,600.00 3.75 六、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支 持证券投资明细 注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。 七、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属 投资明细 注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。 八、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投 资明细 注:本基金本报告期末未持有权证。 招募说明书(更新) 48 九、 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 (一) 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 股指期货投资本期收益(元) - 股指期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资股指期货。 (二) 本基金投资股指期货的投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资股指期货。 十、 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 (一) 本期国债期货投资政策 本基金根据基金合同的约定,不允许投资国债期货。 (二) 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细 公允价值变动总额合计(元) - 国债期货投资本期收益(元) - 国债期货投资本期公允价值变动(元) - 注:本基金本报告期末未投资国债期货。 (三) 本期国债期货投资评价 本基金本报告期末未投资国债期货。 十一、 投资组合报告附注 (一) 申明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部 门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查,或 在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。 (二) 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票 库。 本基金本报告期末未持有股票资产。 (三) 其他资产构成 序号 名称 金额(元) 1 存出保证金 13,832.40 2 应收证券清算款 2,995,077.65 3 应收股利 - 招募说明书(更新) 49 4 应收利息 12,234,132.51 5 应收申购款 - 6 其他应收款 - 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 15,243,042.56 (四) 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。 (五) 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 注:本基金本报告期末未持有股票。 (六) 投资组合报告附注的其他文字描述部分。 因四舍五入原因,投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可能存 在尾差。 招募说明书(更新) 50 第十二部分 基金的业绩 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产, 但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表 现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。 一、 本基金历史各时间段份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益 率的比较 (1)A/B级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.01.29-2013.12.31 0.00% 0.11% 4.45% 0.02% -4.45% 0.09% 2014.01.01-2014.12.31 15.11% 0.14% 4.77% 0.01% 10.34% 0.13% 2015.01.01-2015.12.31 13.21% 0.10% 3.77% 0.01% 9.44% 0.09% 2016.01.01-2016.12.31 4.57% 0.12% 3.15% 0.01% 1.42% 0.11% 2017.01.01-2017.12.31 1.51% 0.08% 3.14% 0.01% -1.63% 0.07% 2018.01.01-2018.12.31 9.66% 0.08% 3.14% 0.01% 6.52% 0.07% 2019.01.01-2019.06.30 4.00% 0.07% 1.56% 0.01% 2.44% 0.06% 2013.01.29-2019.06.30 57.76% 0.10% 23.98% 0.01% 33.78% 0.09% (2)C级 阶段 净值增长 率① 净值增长 率标准差 ② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 2013.01.29-2013.12.31 -0.50% 0.11% 4.45% 0.02% -4.95% 0.09% 2014.01.01-2014.12.31 14.28% 0.13% 4.77% 0.01% 9.51% 0.12% 2015.01.01-2015.12.31 12.48% 0.09% 3.77% 0.01% 8.71% 0.08% 2016.01.01-2016.12.31 3.94% 0.12% 3.15% 0.01% 0.79% 0.11% 招募说明书(更新) 51 2017.01.01-2017.12.31 1.08% 0.07% 3.14% 0.01% -2.06% 0.06% 2018.01.01-2018.12.31 9.03% 0.07% 3.14% 0.01% 5.89% 0.06% 2019.01.01-2019.06.30 3.86% 0.07% 1.56% 0.01% 2.30% 0.06% 2013.01.29-2019.06.30 52.16% 0.10% 23.98% 0.01% 28.18% 0.09% 二、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期 业绩比较基准收益率变动的比较 (1)自基金合同生效以来富国强回报定期开放债券 A/B基金累计净值增长 率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 注:1、截止日期为 2019年 6月 30日。 2、本基金于 2013年 1月 29日成立,建仓期 6个月,从 2013年 1月 29日 起至 2013年 7月 28日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。


(2)自基金合同生效以来富国强回报定期开放债券 C基金累计净值增长率 变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较 招募说明书(更新) 52 注:1、截止日期为 2019年 6月 30日。 2、本基金于 2013年 1月 29日成立,建仓期 6个月,从 2013年 1月 29日 起至 2013年 7月 28日,建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。 招募说明书(更新) 53 第十三部分 费用概览 一、 基金费用的种类 1、基金管理人的管理费; 2、基金托管人的托管费; 3、本基金从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费; 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用; 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费; 6、基金份额持有人大会费用; 7、基金的证券交易费用; 8、基金的银行汇划费用; 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他 费用。 二、 基金费用计提方法、计提标准和支付方式 1、基金管理人的管理费


本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.6 %年费率计提。管理费的计算 方法如下: H=E×0.6 %÷当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一日的基金资产净值 基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从 基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺 延。 2、基金托管人的托管费 本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.18%的年费率计提。托管费的计 算方法如下: H=E× 0.18 %÷当年天数 招募说明书(更新) 54 H为每日应计提的基金托管费 E为前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基 金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内 从基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。 3、销售服务费 本基金 A 类基金份额不收取销售服务费,C 类基金份额的销售服务费将专 门用于本基金 C类基金份额的销售与基金份额持有人服务。 在通常情况下,销售服务费按前一日 C类基金份额基金资产净值的 0.4%年 费率计提。计算方法如下: H=E×年销售服务费率÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计算,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金 销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前 2个工作日内从基金财产中划 出,由基金管理人按相关合同规定支付给基金销售机构。若遇法定节假日、公休 日或不可抗力等,顺延至法定节假日、公休日结束之日起 2 个工作日内或不可抗 力情形消除之日起 2个工作日内支付。 上述“一、基金费用的种类中第 4-9项费用”,根据有关法规及相应协议规 定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。 三、 不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用: 1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或 基金财产的损失; 2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用; 3、《基金合同》生效前的相关费用; 4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项 目。 招募说明书(更新) 55 四、 基金税收 本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执 行。 五、 与基金销售有关的费用 1、申购费用 本基金的申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场 推广、销售、登记等各项费用。投资者可选择在申购本基金或赎回本基金时交纳 申购费用。投资者选择在申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在赎回时 交纳的称为后端申购费用。 1)投资人申购A类基金份额时,需交纳前端申购费用,前端申购费率按申 购金额递减。投资人在一天之内如果有多笔申购,适用费率按单笔分别计算。本 基金前端收费模式对通过直销柜台申购的养老金客户与除此之外的其他投资者 实施差别的申购费率。具体费率如下: A、前端申购费率 申购金额(含申购费) 申购费率 100万元以下 0.8% 100万元(含)—500万元 0.5% 500万元(含)以上 1000元/笔 注:上述前端申购费率适用于除通过本公司直销柜台申购的养老金客户外的 其他选择前端收费模式的投资者。 B、特定申购费率: 购买金额(含申购费) 特定申购费率 100万元以下 0.08% 100万元(含)—500万元 0.05% 500万元(含)以上 1000元/笔 注:上述特定申购费率适用于通过本公司直销柜台、以前端收费模式申购本 基金A类基金份额的养老金客户——包括基本养老基金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金等,具体包括:全国社会保障 基金;可以投资基金的地方社会保障基金;企业年金单一计划以及集合计划;企 招募说明书(更新) 56 业年金理事会委托的特定客户资产管理计划;企业年金养老金产品个人税收递延 型商业养老保险等产品;养老目标基金;职业年金计划。 如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型,本公司将在招募 说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围,并按规定向中国证监会 备案。 2)投资者申购B类基金份额需交纳后端申购费,费率按持有时间递减,具 体如下: 持有时间 后端申购费率 1年以内(含) 1% 1年-3年(含) 0.6% 3年-5年(含) 0.4% 5年以上 0 本基金的后端收费模式目前仅适用于本公司基金直销系统,如有变更,详见 届时公告或更新的招募说明书。实际办理过程中根据支付渠道不同可能存在限制 办理后端申购模式的情况,具体以实际网上交易页面相关说明为准。 3)投资者在申购C类基金份额时不需要交纳申购费用。 因红利自动再投资而产生的基金份额,不收取相应的申购费用。 (2)赎回费用 1)本基金A类份额的赎回费率如下表: 持有时间 赎回费率 7日以内 1.5% 7日以上(含)且在受限开放日申请赎回 1.0% 7日以上(含)且在自由开放期申请赎回 0% 2)本基金 B类份额的赎回费率如下表: 持有时间 赎回费率 7日以内 1.5% 7日(含)-1年以内(含) 0.1% 1年-2年(含) 0.05% 2年以上 0 招募说明书(更新) 57 3)本基金 C类份额的赎回费率如下表: 持有时间 赎回费率 7日以内 1.5% 7日以上(含) 0 本基金各类份额的赎回费用在投资者赎回本基金份额时收取,赎回费归入基 金财产的比例为赎回费总额的 100%。 (3)基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最 迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 体上公告。 (4)当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价 机制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以 及监管部门、自律规则的规定。 (5)基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据 市场情况制定基金促销计划,针对以特定交易方式(如网上交易、电话交易等)等 进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期 间,按相关监管部门要求履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费 率。 招募说明书(更新) 58 第十四部分 对招募说明书更新部分的说明 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作 管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》、 《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其他有关法律法规的要 求,对本基金招募说明书进行了更新,主要更新内容如下: 1、“重要提示”部分,更新了招募说明书内容的截止日期及相关财务数据的 截止日期。 2、“第三部分 基金管理人”部分,对基金管理人信息进行了更新。 3、“第四部分 基金托管人”部分,对基金托管人信息进行了更新。 4、“第五部分 相关服务机构”部分,对相关服务机构信息进行了更新。 5、“第九部分 基金的投资”部分,更新了基金投资组合报告,内容截止至 2019年 6月 30日。 6、“第十部分 基金的业绩”部分,对基金业绩表现数据及历史走势图进行 了更新,内容截止至 2019年 6月 30日。 7、“第二十一部分 对基金份额持有人的服务”部分,对持有人服务事项进 行了更新。 8、“第二十二部分 其他应披露事项”部分,对本报告期内的其他应披露事 项进行了更新。 富国基金管理有限公司 2019年 09月 06日