南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金 招募说明书（更新）摘要
(2019 年第 2 号)
基金管理人：南方基金管理股份有限公司
基金托管人：兴业银行股份有限公司
截止日: 2019 年 08月 03日
重要提示
本基金经中国证监会 2015年 9月 7日证监许可[2015]2074号文注册募集，并于
2017年 5月 16日获得证监会延期募集备案的回函（机构部函[2017]1213号）。本基金的
基金合同于 2017年 8月 3日正式生效。
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会注
册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判
断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资人在投
资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，并承担基金
投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形
成的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生
的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风
险详见招募说明书“风险揭示”章节等。本基金投资中小企业私募债券，中小企业私募债
是根据相关法律法规由非上市中小企业采用非公开方式发行的债券。由于不能公开交易，
一般情况下，交易不活跃，潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时，受市场流
动性所限，本基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债，由此可能给基金净值带来更大
的负面影响和损失。投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读本基金的《招
募说明书》及《基金合同》。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产，但不保
证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资人应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等
信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写。基金合同是约定基金当事人之间权利、
义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基
金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照
《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人
欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
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本招募说明书已经本基金托管人复核。本招募说明书所载内容截止日为 2019年 8月
3日,有关财务数据和净值表现截止日为 2019年 6月 30日（未经审计）。
§1 基金管理人
1.1 基金管理人概况
名称：南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
成立时间：1998年 3月 6日
法定代表人：张海波
注册资本：3.6172亿元人民币
电话：（0755）82763888
传真：（0755）82763889
联系人：常克川
1998年，南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准，由南方证
券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立。2000年，经中国
证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股，注册资本达到 1亿元人民币。
2005年，经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股，注册资本增至
1.5亿元人民币。2014年公司进行增资扩股，注册资本金增至 3亿元人民币。
2018年 1月，公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金 3亿元人
民币。
2019年 7月 30日，公司注册资本增至 3.6172亿元，股权结构调整为华泰证券股份有
限公司 41.16%、深圳市投资控股有限公司 27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业
证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）2.10%、厦门合泽祥
企业管理合伙企业（有限合伙）2.12%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）
2.11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.20%。
1.2 主要人员情况
1.2.1 董事会成员
张海波先生，董事长，工商管理硕士，中国籍。曾任职中共江苏省委农工部至助理调
研员，江苏省人民政府办公厅调研员，华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行
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业务总监兼投资银行业务管理总部总经理，华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司
董事长、华泰金融控股（香港）有限公司董事长、华泰证券（上海）资产管理有限公司董
事长。现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长。
王连芬女士，董事，金融专业硕士，中国籍。曾任职赛格集团销售，深圳投资基金管
理公司投资一部研究室主任，大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、
南方总部总经理、总裁助理，第一证券总裁助理，华泰联合证券深圳华强北路营业部总经
理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理。
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理。
张辉先生，董事，管理学博士，中国籍。曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨
集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部，华泰证券资产管
理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营
业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理。现任华泰证券股份有限公司董事
会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长。
冯青山先生，董事，工学学士，中国籍。曾任职陆军第 124师工兵营地爆连副连职排
长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第 42集团军政治部组织处副营职干
事，驻香港部队政治部组织处正营职干事，驻澳门部队政治部正营职干事，陆军第 163师
政治部宣传科副科长(正营职)，深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅
副主任、党风廉政建设室主任。现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书
记，深圳市投控资本有限公司监事。
李平先生，董事，工商管理硕士，中国籍。曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办
文秘，深圳市投资控股有限公司办公室（信访办）高级主管、企业三部高级主管。现任深
圳市投资控股有限公司金融发展部副部长，深圳市城市建设开发（集团）公司董事。
李自成先生，董事，近现代史专业硕士，中国籍。曾任职厦门大学哲学系团总支副书
记，厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理，厦
门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记。现任厦门国际信托有限公
司党总支副书记、总经理。
王斌先生，董事，临床医学博士，中国籍。曾任职安徽泗县人民医院临床医生，瑞金
医院主治医师，兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理。现任
兴业证券研究所总经理。
杨小松先生，董事，经济学硕士，中国注册会计师，中国籍。曾任职德勤国际会计师
行会计专业翻译，光大银行证券部职员，美国 NASDAQ实习职员，证监会处长、副主任，南
方基金管理有限公司督察长。现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记，南方东
英资产管理有限公司董事。
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姚景源先生，独立董事，经济学硕士，中国籍。曾任职国家经委副处长，商业部政策
研究室副处长、国际合作司处长、副司长，中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常
务副会长，国内贸易部商业发展中心主任，中国商业联合会副会长、秘书长，安徽省政府
副秘书长，安徽省阜阳市政府市长，安徽省统计局局长、党组书记，国家统计局总经济师
兼新闻发言人。现任国务院参事室特约研究员，中国经济 50人论坛成员，中国统计学会副
会长。
李心丹先生，独立董事，金融学博士，国务院特殊津贴专家，中国籍。曾任职东南大
学经济管理学院教授，南京大学工程管理学院院长。现任南京大学-牛津大学金融创新研究
院院长、金融工程研究中心主任，南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博
士生导师，中国金融学年会常务理事，江苏省资本市场研究会会长，江苏省科技创新协会
副会长。
周锦涛先生，独立董事，工商管理博士，法学硕士，香港证券及投资学会杰出资深会
员。曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察，香港证券及期货专员办事处证券主
任，香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监。现任香港金融管理局顾问。
郑建彪先生，独立董事，经济学硕士，工商管理硕士，中国注册会计师，中国籍。曾
任职北京市财政局干部，深圳蛇口中华会计师事务所经理，京都会计师事务所副主任。现
任致同会计师事务所（特殊普通合伙）管理合伙人，中国证监会第三届上市公司并购重组
专家咨询委员会委员。
周蕊女士，独立董事，法学硕士，中国籍。曾任职北京市万商天勤（深圳）律师事务
所律师，北京市中伦（深圳）律师事务所律师，北京市信利（深圳）律师事务所律师、合
伙人。现任金杜律师事务所合伙人，全联并购公会广东分会会长，广东省律师协会女律师
工作委员会副主任，深圳市中小企业改制专家服务团专家，深圳市女企业家协会理事。
1.2.2 监事会成员
吴晓东先生，监事会主席，法律博士，中国籍。曾任职中国证监会副处长、处长，华
泰证券合规总监，华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长，南方股权投资基金管理有限
公司董事长。现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公
司监事。
舒本娥女士，监事，大学本科学历，中国籍。曾任职熊猫电子集团公司财务处处长，
华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理。现任
华泰证券股份有限公司财务总监，华泰联合证券有限责任公司监事会主席，华泰期货有限
公司副董事长。
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姜丽花女士，监事，大学本科学历，高级会计师，中国籍。曾任职浙江兰溪马涧米厂
主管会计，浙江兰溪纺织机械厂主管会计，深圳市建筑机械动力公司会计，深圳市建设集
团计划财务部助理会计师，深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理，
深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长。现任深
圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产（集团）股份有限公司董事、深
圳市建安（集团）股份有限公司董事。
王克力先生，监事，船舶工程专业学士，中国籍。曾任职厦门造船厂技术员，厦门汽
车工业公司总经理助理，厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任，厦信置业发展公
司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务。现任厦门国际信托有限公司投资
发展部总经理。
林红珍女士，监事，工商管理硕士，中国籍。曾任职厦门对外供应总公司会计，厦门
中友贸易联合公司财务部副经理，厦门外供房地产开发公司财务部经理，兴业证券计财部
财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼
审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理（主持工作）、
风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理。现任兴业证券计划财务部总
经理，兴证期货有限公司董事，兴证创新资本管理有限公司监事。
林斯彬先生，职工监事，民商法专业硕士，中国籍。曾任职金杜律师事务所证券业务
部实习律师，上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员，银华基金监察稽核部法务主管，
民生加银基金监察稽核部职员。现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部执行董事。
徐刚，职工监事，硕士学历，中国籍。1995年 7月专科毕业于山东理工大学机电专业，
2010年 6月研究生毕业于兰州大学工商管理专业。1995年 11月参加工作，就职于深圳期
货投资公司，任职职员、项目经理，2003年 6月加入公司，先后任职上海分公司职员、机
构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理，目前任职上海分公
司董事。
董星华，职工监事，硕士学历，中国籍。1991年 7月专本科毕业于华中理工大学机械
工程专业，2002年 6月研究生毕业于中国人民大学政治经济学专业。其 1991年 11月参加
工作，先后就职于中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证
券通信公司，任职科员、主任科员、经理，2011年 2月加入公司，先后任职综合管理部经
理、办公室高级经理，现任办公室高级副总裁。
1.2.3 公司高级管理人员
张海波先生，董事长，简历同上。
杨小松先生，总裁，简历同上。
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俞文宏先生，副总裁，工商管理硕士，经济师，中国籍。曾任职江苏省投资公司业务
经理，江苏国际招商公司部门经理，江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理，江苏国
信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理，南方资本管理有限公司董事长。现任南方基
金管理股份有限公司副总裁、党委委员。
朱运东先生，副总裁，经济学学士，高级经济师，中国籍。曾任职财政部地方预算司
及办公厅秘书，中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理，南方基金管理有限公司北
京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官。现任南方基金管理股份
有限公司副总裁、党委委员。
常克川先生，副总裁，EMBA工商管理硕士，中国籍。曾任职中国农业银行副处级秘书，
南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理，华泰联合证券
董事会秘书、合规总监等职务，南方资本管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限
公司副总裁、董事会秘书、纪委书记。
李海鹏先生，副总裁，工商管理硕士，中国籍。曾任职美国 AXA Financial 公司投资
部高级分析师，南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保
及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投
资总监，南方东英资产管理有限公司董事。现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席
投资官（固定收益）。
史博先生，副总裁，经济学硕士，特许金融分析师（CFA），中国籍。曾任职博时基金
管理有限公司研究员、市场部总助，中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理，泰
达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理，南方基金
管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官（权益）。现任南方基金管
理股份有限公司副总裁、首席投资官（权益）。
鲍文革先生，督察长，经济学硕士，中国籍。曾任职财政部中华会计师事务所审计师，
南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理，南方基金管理有限公司运作保障部总
监、公司监事、财务负责人、总裁助理。现任南方基金管理股份有限公司督察长，南方资
本管理有限公司董事。
1.2.4 基金经理
本基金历任基金经理为：2017年 8月至 2019年 1月，吴剑毅、黄春逢；2019年 1月
至今，黄春逢。
黄春逢先生，上海交通大学金融学硕士，具有基金从业资格。2011年 7月至 2014年
12月，任职于国泰君安研究所，担任银行业分析师；2015年 1月加入南方基金研究部，任
金融行业高级研究员；2015年 4月至 2015年 12月，任南方避险、南方保本、南方利淘的
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基金经理助理；2015年 5月至 2015年 12月，任南方利鑫的基金经理助理；2015年 6月至
2015年 12月，任南方丰合的基金经理助理；2015年 12月至今，任南方成份基金经理；
2017年 7月至今，任南方平衡配置基金经理；2017年 8月至今，任南方金融混合基金经理；
2019年 1月至今，任南方益和混合基金经理。
1.2.5 投资决策委员会成员
副总裁兼首席投资官（固定收益）李海鹏先生，副总裁兼首席投资官（权益）史博先
生，权益研究部总经理茅炜先生，交易管理部总经理王珂女士，权益投资部总经理张原先
生，指数投资部总经理罗文杰女士，现金投资部总经理夏晨曦先生，固定收益投资部总经
理李璇女士，固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生，固定收益研究部总经理陶铄先生，
权益专户投资部总经理刘树坤先生。
1.2.6 上述人员之间不存在近亲属关系。
§2 基金托管人
一、基金托管人基本情况
1、基本情况
名称：兴业银行股份有限公司（以下简称“兴业银行”）
注册地址：福州市湖东路 154号
办公地址：上海市银城路 167号
法定代表人：高建平
成立时间：1988年 8月 22日
注册资本：207.74亿元人民币
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基金字[2005]74号
托管部门联系人：吴玉婷
电话：021-52629999
传真：021-62159217
2、发展概况及财务状况
兴业银行成立于 1988年 8月，是经国务院、中国人民银行批准成立的首批股份制商业
银行之一，总行设在福建省福州市，2007年 2月 5日正式在上海证券交易所挂牌上市（股
票代码：601166），注册资本 207.74亿元。
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开业二十多年来，兴业银行始终坚持“真诚服务，相伴成长”的经营理念，致力于为
客户提供全面、优质、高效的金融服务。截至 2018年 12月 31日，兴业银行资产总额达
6.71万亿元，实现营业收入 1582.87亿元，全年实现归属于母公司股东的净利润
606.20亿元。根据 2017年英国《银行家》杂志“全球银行 1000强”排名，兴业银行按一
级资本排名第 28位，按总资产排名第 30位，跻身全球银行 30强。按照美国《财富》杂志
“世界 500强”最新榜单，兴业银行以 426.216亿美元总营收排名第 230位。同时，过去
一年在国内外权威机构组织的各项评比中，先后获得“亚洲卓越商业银行”“年度最佳股
份制银行”“中国最受尊敬企业”等多项殊荣。
二、托管业务部的部门设置及员工情况
兴业银行股份有限公司总行设资产托管部，下设综合管理处、市场处、委托资产管理
处、产品管理处、稽核监察处、运行管理处、养老金管理中心等处室，共有员工 100余人，
业务岗位人员均具有基金从业资格。
三、基金托管业务经营情况
兴业银行股份有限公司于 2005年 4月 26日取得基金托管资格。基金托管业务批准文
号：证监基金字[2005]74号。截至 2018年 12月 31日，兴业银行已托管开放式基金
248只，托管基金财产规模 8964.38亿元。
四、托管业务的内部控制制度
1、制度建设：建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人
员行为规范等一系列规章制度。
2、建立健全的组织管理结构：前后台分离，不同部门、岗位相互牵制。
3、风险识别与评估：稽核监察处指导业务处室进行风险识别、评估，制定并实施风险
控制措施。
4、相对独立的业务操作空间：业务操作区相对独立，实施门禁管理和音像监控。
5、人员管理：进行定期的业务与职业道德培训，使员工树立风险防范与控制理念，并
签订承诺书。
6、应急预案：制定完备的《应急预案》，并组织员工定期演练；建立异地灾备中心，
保证业务不中断。
五、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
基金托管人负有对基金管理人的投资运作行使监督权的职责。根据《基金法》、《运
作办法》、基金合同及其他有关规定，托管人对基金的投资对象和范围、投资组合比例、
投资限制、费用的计提和支付方式、基金会计核算、基金资产估值和基金净值的计算、收
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益分配、申购赎回以及其他有关基金投资和运作的事项，对基金管理人进行业务监督、核
查。
基金托管人发现基金管理人有违反《基金法》、《运作办法》、基金合同和有关法律
法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应
及时核对并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事
项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期
内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，立即报告中国证监会，同时，通知基金
管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。
基金托管人发现基金管理人的指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基
金合同约定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并及时向中国证监会报告。
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和
其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当立即通知基金管理人，并及时向中国证监
会报告。
§3 相关服务机构
3.1 销售机构
3.1.1 直销机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
法定代表人：张海波
电话：0755-82763905、82763906
传真：0755-82763900
联系人：张锐珊
3.1.2 代销机构
代销银行：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 平安银行股份有限公司
地址：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：谢永林
联系人：施艺帆
联系电话：021-50979384
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客服电话：95511-3
网址:bank.pingan.com
2 渤海银行股份有限公司
注册地址：天津市河东区海河东路 218 号
办公地址：天津市河东区海河东路 218 号
法定代表人：李伏安
联系人：王宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客服电话：95541
网址：www.cbhb.com.cn
3
北京农村商业银行股份有限公
司
注册地址：北京市西城区月坛南街 1 号院
2 号楼
办公地址：北京市西城区月坛南街 1 号院
2 号楼
法定代表人：王金山
联系人：鲁娟
电话：010-89198762
客服电话：96198；400-88-96198；400-66-
96198
网址：www.bjrcb.com
4 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
办公地址：乌鲁木齐市新华北路 8 号
法定代表人：杨黎
联系人：余戈
电话：0991-4525212
传真：0991-8824667
客服电话：0991-96518
网址：www.uccb.com.cn
5
江苏江南农村商业银行股份有
限公司
注册地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
办公地址：常州市天宁区延宁中路 668 号
法定代表人：陆向阳
联系人：包静
电话：0519-80585939
传真：0519-89995066
客服电话：96005
网址：www.jnbank.cc
6 华融湘江银行股份有限公司
注册地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
办公地址：湖南省长沙市天心区芙蓉南路一
段 828 号杰座大厦
法定代表人：张永宏
联系人：杨舟
电话：0731-89828900
传真：0731- 89828806
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客服电话：0731-96599
网址：www.hrxjbank.com.cn.cn
7
江苏紫金农村商业银行股份有
限公司
注册地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号
办公地址： 南京市建邺区梦都大街 136 号
法定代表人： 张小军
联系人： 樊林
电话：025-88866344
传真：025-88866502
客服电话：025-96855
网址：www.zjrcbank.com
代销券商及其他代销机构：
序号 代销机构名称 代销机构信息
1 华泰证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 228 号
法定代表人：周易
联系人：庞晓芸
联系电话：0755-82492193
客服电话：95597
网址：www.htsc.com.cn
2 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号 2-
6 层
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际
企业大厦 C 座
法定代表人：陈共炎
联系人：辛国政
联系电话：010-83574507
客服电话：4008-888-888 或 95551
网址：www.chinastock.com.cn
3 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商
城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：021－38676666
客服电话：4008888666
网址：www.gtja.com
4 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：刘畅
联系电话：010-65608231
客服电话：4008888108
网址：www.csc108.com
5 广发证券股份有限公司
注册地址：广州市黄埔区中新广州知识城腾
飞一街 2 号 618 室
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
12
办公地址：广州市天河区马场路 26 号广发证
券大厦
法定代表人：孙树明
联系人：黄岚
客服电话：95575、020-95575 或致电各地营
业网点
网址：广发证券网 http://www.gf.com.cn
6 长城证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区深南大道 6008 号特
区报业大厦 14、16、17 层
办公地址：深圳市福田区深南大道特区报业
大厦 14、16、17 层
法定代表人：丁益
联系人:金夏
联系电话:0755-83516289
客服电话:0755-33680000
4006666888
网址：www.cgws.com
7 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路
8 号卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信
证券大厦
法定代表人：张佑君
联系人：王一通
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客服电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
8 申万宏源证券有限公司
注册地址:上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 40 层
法定代表人：李梅
联系人：李玉婷
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
网址： www.swhysc.com
9 光大证券股份有限公司
注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:周健男
联系人:龚俊涛
联系电话:021-22169999
客服电话：95525
网址：www.ebscn.com
10 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市
区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
13
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）
北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005 室
法定代表人：李琦
电话：0991-5801913
传真：0991-5801466
联系人：王怀春
客服电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
11 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联
大厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道凤凰大厦
1 栋 9 层
法定代表人：王连志
联系人：陈剑虹
联系电话：0755-82825551
客服电话：4008001001
网址：www.essence.com.cn
12
中信证券（山东）有限责任公
司
注册地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛
国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址：山东省青岛市市南区东海西路
28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人：姜晓林
联系人：焦刚
联系电话：0531-89606166
客服电话：95548
网址：sd.citics.com
13 信达证券股份有限公司
注册（办公）地址：北京市西城区闹市口大
街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
联系人：尹旭航
联系电话：010-63081000
传真：010-63080978
客服电话：95321
网址：www.cindasc.com
14 华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
办公地址：四川省成都市高新区天府二街
198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：谢国梅
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
15 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大
厦
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
14
法定代表人：李新华
联系人：奚博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
客服电话：95579 或 4008-888-999
网址：www.95579.com
16 东北证券股份有限公司
注册地址：长春市生态大街 6666 号
办公地址：长春市生态大街 6666 号
法定代表人：李福春
联系人:安岩岩
联系电话:0431-85096517
客服电话:95360
网址：www.nesc.cn
17 国联证券股份有限公司
注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一
街 8 号 7-9 层
办公地址：江苏省无锡滨湖区太湖新城金融
一街 8 号 7-9 层
法定代表人:姚志勇
联系人:祁昊
联系电话:0510-82831662
客服电话:95570
网址:www.glsc.com.cn
18 东莞证券股份有限公司
注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路 1 号
金源中心
联系人:李荣
联系电话：0769-22115712
传真：0769-22115712
客服电话：95328
网址:www.dgzq.com.cn
19 渤海证券股份有限公司
注册地址：天津市经济技术开发区第二大街
42 号写字楼 101 室
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人：王春峰
联系人:蔡霆
电话：022-28451991
传真：022-28451892
客服电话：400-651-5988
网址：www.ewww.com.cn
20 平安证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号
荣超大厦 16-20 层
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15
法定代表人：何之江
联系人:王阳
联系电话:021-38637436
客服电话:95511-8
网址：stock.pingan.com
21 广州证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
办公地址：广州市天河区珠江西路 5 号广州
国际金融中心主塔 19 楼、20 楼
法定代表人：胡伏云
联系人：梁微
联系电话：95396
客服电话: 95396
网址：www.gzs.com.cn
22 南京证券股份有限公司
注册地址：南京市江东中路 389 号
办公地址：南京市江东中路 389 号
法定代表人：歩国旬
联系人：王万君
联系电话：025-58519523
客服电话：95386
网址：www.njzq.com.cn
23 华安证券股份有限公司
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅
湖路 198 号财智中心 B1 座
法定代表人：章宏韬
联系人：范超
联系电话：0551-65161821
客服电话：95318
网址：www.hazq.com
24 中原证券股份有限公司
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
办公地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号
法定代表人：菅明军
联系人：程月艳 李盼盼
电话：0371-69099882
传真：0371-65585899
客服电话：95377
网址：www.ccnew.com
25 国盛证券有限责任公司
注册地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行南昌分行营业大楼
办公地址:江西省南昌市红谷滩新区凤凰中大
道 1115 号北京银行大楼
法定代表人:徐丽峰
联系人:占文驰
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16
联系电话:0791-86283372
客服电话：4008222111
网址:www.gszq.com
26 大同证券有限责任公司
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央
21 层
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西
世贸中心 A 座 F12、F13
法定代表人：董祥
联系人：薛津
电话：0351-4130322
传真：0351-4192803
客服电话：4007121212
网址：http://www.dtsbc.com.cn
27 万联证券股份有限公司
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德
置地广场 F 栋 18、19 层
办公地址：广州市天河区珠江东路 13 号高德
置地广场 E 栋 12 层
法定代表人：张建军
联系人:甘蕾
联系电话：020-38286026
客服电话:95322
网址：www.wlzq.cn
28 恒泰证券股份有限公司
注册地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
办公地址：呼和浩特市赛罕区敕勒川大街东
方君座 D 座 14 层
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：4001966188
网址：www.cnht.com.cn
29 东兴证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12、15 层
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛
大厦 B 座 12、15 层
法定代表人：魏庆华
联系人：夏锐 和志鹏
电话：010-66559079/010-66559371
传真：010-66555133
客服电话：95309
网址：www.dxzq.net
30 联储证券有限责任公司
注册地址： 深圳市福田区深南大道南侧金地
中心大厦 9 楼
办公地址： 北京市朝阳区安定路 5 号院 3 号
楼中建财富国际中心 27 层
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17
法定代表人： 吕春卫
联系人： 丁倩云
电话：010-86499427
传真：010-86499401
客服电话：400-620-6868
网址：www.lczq.com
31 川财证券有限责任公司
注册地址： 中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
B 座 17 楼
办公地址：中国（四川）自由贸易试验区成
都市高新区交子大道 177 号中海国际中心
B 座 17 楼
法定代表人：孟建军
联系人：匡婷
电话：028-86583053
传真：028-86583002
客服电话：95105118
网址：www.cczq.com
32 中信期货有限公司
注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越
时代广场（二期）北座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表人：张皓
联系人：刘宏莹
电话：010-60833754
传真：0755-83217421
客服电话：400-990-8826
网址：http://www.citicsf.com
33 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址： 海南省三亚市迎宾路 360-1 号三
亚阳光金融广场 16 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街乙 12 号
1 号楼昆泰国际大厦 12 层
法定代表人： 李科
联系人： 王磊
电话： 010-59053660
传真： 010-59053700
客服电话：95510
网址：http://fund.sinosig.com
34 诺亚正行基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号
3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号 c 栋
法定代表人：汪静波
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18
联系人：李娟
电话：021-80359127
传真：021-38509777
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com
35
深圳众禄基金销售股份有限公
司
注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区
梨园路 8 号 HALO 广场一期四层 12-13 室
法定代表人：薛峰
联系人：龚江江
电话：0755-33227950
传真：0755-33227951
客服电话：4006-788-887
网址：www.zlfund.cn、www.jjmmw.com
36 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区欧阳路 196 号 26 号
楼 2 楼 41 号
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号
鄂尔多斯国际大厦 903～906 室；上海市虹口
区欧阳路 196 号（法兰桥创意园）26 号楼
2 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：张茹
电话：021-20613999
传真：021-68596916
客服电话：400-700-9665
网址：www.ehowbuy.com
37
蚂蚁（杭州）基金销售有限公
司
注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文
一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区万塘路 18 号
黄龙时代广场 B 座 6F
法定代表人：祖国明
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
公司网址：www.fund123.cn
38 上海长量基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号
2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 1267 号
11 层
法定代表人：张跃伟
联系人：邱燕芳
电话：021-20691831
传真：021-20691861
客服电话：400-820-2899
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19
网址：www.erichfund.com
39 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号
楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区宛平南路 88 号金座
大楼（东方财富大厦）
法定代表人：其实
联系人：潘世友
电话：021-54509977
传真：021-64385308
客服电话：95021 / 4001818188
网址：www.1234567.com.cn
40 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂
大厦 903 室
办公地址：杭州市余杭区五常街道同顺街
18 号 同花顺大楼 4 层
法定代表人：吴强
联系人：吴强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
客服电话：4008-773-772
网址：www.5ifund.com
41
宜信普泽（北京）基金销售有
限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼
15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号
SOHO 现代城 C 座 1809
法定代表人：戎兵
联系人： 魏晨
电话：010-52413385
传真：010-85894285
客服电话：4006099200
网址：www.yixinfund.com
42
深圳市新兰德证券投资咨询有
限公司
注册地址：深圳市福田区福田街道民田路
178 号华融大厦 27 层 2704
办公地址：北京市西城区宣武门外大街 28 号
富卓大厦 7 层
法定代表人：洪弘
联系人：文雯
电话：010-83363101
传真：010-83363072
客服电话：400-166-1188
网址：https://8.jrj.com.cn
43 海银基金销售有限公司
注册地址：中国(上海)自由贸易试验区银城中
路 8 号 402 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 8 号
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
20
4 楼
法定代表人：惠晓川
联系人：刘晖
电话：021-60206991
传真：021-80133413
客服电话：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
44 上海联泰基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富
特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号
8 座 3 层
法定代表人：尹彬彬
联系人：陈东
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客服电话：400-166-6788
网址：http://www.66liantai.com
45 上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号
1033 室
办公地址：上海市虹口区东大名路 1098 号浦
江国际金融广场 18 层
法定代表人：李兴春
联系人：陈孜明
电话：18516109631
传真：021-61101630
客服电话：95733
网址：www.leadfund.com.cn
46 上海陆金所基金销售有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路
1333 号 14 楼
法定代表人：王之光
联系人：宁博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客服电话：4008219031
网址：www.lufunds.com
47 珠海盈米基金销售有限公司
注册地址： 珠海市横琴新区宝华路 6 号
105 室-3491
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保
利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室
法定代表人：肖雯
联系人：邱湘湘
电话：020-89629099
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
21
传真：020-89629011
客服电话：020-89629066
网址：www.yingmi.cn
48
上海凯石财富基金销售有限公
司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号
602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石
大厦 4 楼
法定代表人： 陈继武
联系人：高皓辉
电话：021-63333389-230
传真：021-63333390
客服电话：4006-433-389
网址： www.vstonewealth.com
49 大泰金石基金销售有限公司
注册地址：南京市建邺区江东中路 222 号南
京奥体中心现代五项馆 2105 室
办公地址：上海市浦东新区峨山路 505 号东
方纯一大厦 15 楼
法定代表人：袁顾明
联系人：孟召社
电话：15621569619
传真：021-20324199
客服电话：400-928-2266/021-22267995
网址：www.dtfunds.com
50 南京苏宁基金销售有限公司
注册地址： 南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 王锋
联系人： 张云飞
电话：025-66996699-887226
传真：025-66996699
客服电话：95177
网址：www.snjijin.com
51 北京蛋卷基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院
6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号
楼 15 层 1501 室
法定代表人：钟斐斐
联系人：侯芳芳
电话：010-61840688
传真：010-84997571
客服电话：4001599288
网址：https://www.danjuanapp.com
52 上海基煜基金销售有限公司
注册地址： 上海市崇明县长兴镇路潘园公路
1800 号 2 号楼 6153 室（上海泰和经济发展
区）
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
22
办公地址：上海市昆明路 518 号北美广场
A 栋 1002-1003 室
法定代表人： 王翔
联系人： 蓝杰
电话： 021-35385521
传真：021-55085991
客服电话：400-820-5369
网址：www.jiyufund.com.cn
53 北京肯特瑞基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村东路 66 号
1 号楼 22 层 2603-06
办公地址：北京市大兴区亦庄经济开发区科
创十一街 18 号院京东总部 A 座 17 层
法定代表人： 江卉
联系人： 徐伯宇
电话：010-89188356
传真：010-89189566
客服电话：95118
网址：jr.jd.com
54 上海挖财基金销售有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨
高南路 799 号 5 层 01、02、03 室
法定代表人：冷飞
联系人：孙琦
电话：021-50810687
传真：021-58300279
客户服务电话:021-50810673
网址: www.wacaijijin.com
55 和耕传承基金销售有限公司
注册地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁
街北 6 号楼 503
办公地址：郑州市郑东新区东风南路东康宁
街北 6 号楼 503
法定代表人：王旋
联系人：胡静华
电话：0371-85518396
传真：0371-85518397
客服电话：4000-555-671
网址： http://www.hgccpb.com/
56
中民财富基金销售（上海）有
限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号
7 层 05 单元
办公地址：上海市浦东新区民生路 1199 弄证
大五道口广场 1 号楼 27 层
法定代表人：弭洪军
联系人：李娜
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
23
电话：021-33357030
传真：021-63353736
客服电话：400-876-5716
网址：www.cmiwm.com
57 大连网金基金销售有限公司
注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22 号诺德大厦 2 层 202 室
办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路
22 号诺德大厦 2 层 202 室
法定代表人：樊怀东
客服电话：4000-899-100
网址：http://www.yibaijin.com/
58
腾安基金销售（深圳）有限公
司
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路
1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市前海商务秘书
有限公司）
办公地址：深圳市南山区海天二路 33 号腾讯
滨海大厦 15 楼
法定代表人：刘明军
联系人：谭广锋
电话：0755-86013388 转 80618
传真：/
客服电话：95017
网址：www.tenganxinxi.com
59
北京百度百盈基金销售有限公
司
注册地址：北京市海淀区上地十街 10 号 1 幢
1 层 101
办公地址：北京市海淀区上地信息路甲 9 号
奎科科技大厦
法定代表人： 张旭阳
客服电话：95055
网址：https://8.baidu.com/
邮编：100085
60
江苏汇林保大基金销售有限公
司
注册地址： 南京市高淳区经济开发区古檀大
道 47 号
办公地址： 南京市鼓楼区中山北路 105 号中
环国际 1413 号
法定代表人：吴言林
传真：025-56663409
客服电话：025-66046166
网址：http://www.huilinbd.com/
61 玄元保险代理有限公司
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区张
杨路 707 号 1105 室
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
24
法定代表人： 马永谙
联系人：卢亚博
电话：021-50701053
传真：021-50701053
客服电话：021-50701053
网址：www.xyinsure.com:7100/kfit_xybx
62
凤凰金信（银川）基金销售有
限公司
注册地址：宁夏银川市金凤区阅海湾中央商
务区万寿路 142 号 14 层 1402 办公用房
办公地址：北京市朝阳区紫月路 18 号院
18 号楼
法定代表人：张旭
联系人：汪莹
电话：010-58160084
传真：010-58160181
客服电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
63 本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告
3.2 登记机构
南方基金管理股份有限公司
住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路 5999号基金大厦 32-42楼
法定代表人：张海波
电话：（0755）82763849
传真：（0755）82763889
联系人：古和鹏
3.3 出具法律意见书的律师事务所
名称：广东华瀚律师事务所
注册地址：深圳市罗湖区笋岗东路 1002号宝安广场 A座 16楼 G.H室
负责人：李兆良
电话：(0755)82687860
传真：(0755)82687861
经办律师：戴瑞冬、付强
3.4 审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
25
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1318号星展银行大厦 6楼
办公地址：上海市湖滨路 202号领展企业广场 2座普华永道中心 11楼
执行事务合伙人：李丹
联系人：曹阳
联系电话：021-23238888
传真：021-23238800
经办注册会计师：薛竞、曹阳
§4 基金名称
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金
§5 基金的类型
混合型证券投资基金
§6 基金的投资目标
在有效控制组合风险并保持良好流动性的前提下，通过专业化研究分析，力争实现基
金资产的长期稳定增值。
§7 基金的投资范围
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、创业板及其他经中国
证监会核准上市的股票）、债券（包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、
中期票据、短期融资券、超短期融资券、次级债券、政府机构债券、地方政府债券、可交
换债券、中小企业私募债券、可转换债券（含分离交易可转债）等）、资产支持证券、债
券回购、银行存款（包括协议存款、定期存款及其他银行存款）、货币市场工具、权证、
股指期货以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具，但需符合中国证监会的相关规
定。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 0-95%，其中投资于本基金定义的“金融主
题”范畴内的证券不低于非现金基金资产的 80%。本基金每个交易日日终在扣除股指期货
合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值 5%的现金或者到期日在一年以
内的政府债券。
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
26
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，
可以将其纳入投资范围。
§8 基金的投资策略
1、资产配置策略
本基金通过定性与定量相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势，对证券市场
当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析
评估，并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范
围，在保持总体风险水平相对稳定的基础上，力争投资组合的稳定增值。此外，本基金将
持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
2、股票投资策略
（1）“金融主题”的界定
本基金所指的“金融主题”涵盖了传统金融行业和与金融改革相关的其他行业。具体
包括银行及非银行金融机构所处的行业（如保险、证券、信托等）、提供金融服务和金融
产品的相关行业（如信托、创投、租赁、典当、担保、P2P、第三方支付、互联网金融平台
等）。
未来随着经济增长方式转变和金融改革深化，本基金定义的“金融主题”的外延将会
逐渐扩大，本基金在履行适当程序后，将视实际情况调整上述对新金融主题股票的识别及
认定。
（2）个股选择
本基金依托于基金管理人的投资研究平台，紧密跟踪中国经济结构转型的改革方向，
争取抓住新经济成长，努力探寻符合本基金所定义的“金融主题”概念的具备长期价值增
长潜力的上市公司。
1）定性分析
在定性分析方面，本基金主要挑选全部或部分具备以下特征的上市公司：
A、新经济体制下受益于改革，分享改革红利的优质企业；
B、公司所处的行业符合国家的战略发展方向，并且公司在行业中具有明显的竞争优势；
C、具备一定竞争壁垒的核心竞争力；
D、公司具有良好的治理结构，从大股东、管理层到中层业务骨干有良好的激励机制，
并且企业的信息披露公开透明；
E、公司具有良好的创新能力。
2）定量分析
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
27
本基金将对反映上市公司质量和增长潜力的成长性指标、财务指标和估值指标等进行
定量分析，以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。
A、成长性指标：营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等；
B、财务指标：毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润
总额等；
C、估值指标：市盈率（PE）、市盈率相对盈利增长比率（PEG）、市销率（PS）和总
市值。
3）组合股票的投资吸引力评估分析
本基金利用相对价值评估，形成最终的股票组合进行投资。相对价值评估主要运用国
际化视野，采用专业的估值模型，合理使用估值指标，将国内上市公司的有关估值与国际
公司相应指标进行比较，选择其中价值被低估的公司。本基金采用包括自由现金流贴现模
型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法。力争选择最具有
投资吸引力的股票构建投资组合。
4）投资组合构建与优化
基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性，对组合进行优化，在合理风险水平
下追求基金收益最大化，同时监控组合中证券的估值水平，在市场价格明显高于其内在合
理价值时适时卖出证券。
3、债券投资策略
在选择债券品种时，首先根据宏观经济、资金面动向和投资人行为等方面的分析判断
未来利率期限结构变化，并充分考虑组合的流动性管理的实际情况，配置债券组合的久期；
其次，结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置；再次，在上述
基础上利用债券定价技术，进行个券选择，选择被低估的债券进行投资。在具体投资操作
中，采用放大操作、骑乘操作、换券操作等灵活多样的操作方式，获取超额的投资收益。
本基金投资于中小企业私募债。由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易，
并限制投资人数量上限，整体流动性相对较差。同时，受到发债主体资产规模较小、经营
波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响，整体的信用风险相对较高。中小企业私募债
券的这两个特点要求在具体的投资过程中，应采取更为谨慎的投资策略。本基金认为，投
资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面，并综合考虑信用基本面、债
券收益率和流动性等要素，确定最终的投资决策。
4、权证投资策略
本基金在进行权证投资时，将通过对权证标的证券基本面的研究，并结合权证定价模
型寻求其合理估值水平，主要考虑运用的策略包括：价值挖掘策略、杠杆策略、获利保护
策略、价差策略、双向权证策略、买入保护性的认沽权证策略、卖空保护性的认购权证策
略等。
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
28
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征，通过资产配置、品
种与类属选择，谨慎进行投资，追求较稳定的当期收益。
5、股指期货等投资策略
本基金在进行股指期货投资时，将根据风险管理原则，以套期保值为主要目的，采用
流动性好、交易活跃的期货合约，通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，结合股指
期货的定价模型寻求其合理的估值水平，与现货资产进行匹配，通过多头或空头套期保值
等策略进行套期保值操作。基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特
征，运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险，如大额申购赎回等；
利用金融衍生品的杠杆作用，以达到降低投资组合的整体风险的目的。
今后，随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等，基金还将积极寻
求其他投资机会，如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，本基金将在履行适
当程序后，将其纳入投资范围以丰富组合投资策略。
§9 基金业绩比较基准
本基金的业绩比较基准为：沪深 300指数收益率×60％＋上证国债指数收益率×40%。
沪深 300指数是中证指数公司依据国际指数编制标准并结合中国市场的实际情况编制
的沪深两市统一指数，科学地反映了我国证券市场的整体业绩表现，具有一定的权威性和
市场代表性，业内也普遍采用。因此，沪深 300指数是衡量本基金股票投资业绩的理想基
准。
上证国债指数由上交所编制，具有较长的编制和发布历史，以及较高的知名度和市场
影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准
推出，或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时，本基金可以在与基金
托管人协商一致的情况下，报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，无需召开
基金份额持有人大会。如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时，基金管
理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后，依据维护基金份额持有人合法权益的原则，
选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数，而无需召开基金份额持有人大
会。
§10 基金的风险收益特征
本基金为混合型基金，其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型
基金、货币市场基金。
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
29
§11 基金投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报
告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定
盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅
读本基金的招募说明书。
本投资组合报告所载数据截至 2019年 6月 30日（未经审计）。
1 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元）
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 31,333,999.85 76.43
其中：股票 31,333,999.85 76.43
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,218,216.00 5.41
其中：债券 2,218,216.00 5.41
资产支持证
券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购
的买入返售金融资
产
- -
7 银行存款和结算备
付金合计
5,242,395.24 12.79
8 其他资产 2,199,804.33 5.37
9 合计 40,994,415.42 100.00
2 报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比
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30
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 20,966.30 0.05
C 制造业 18,685.13 0.05
D 电力、热力、燃气
及水生产和供应业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和
邮政业
- -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和
信息技术服务业
1,818,299.12 4.57
J 金融业 26,391,349.30 66.27
K 房地产业 3,084,700.00 7.75
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服
务业
- -
N 水利、环境和公共
设施管理业
- -
O 居民服务、修理和
其他服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐
业
- -
S 综合 - -
合计 31,333,999.85 78.68
2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 601318 中国平安 35,000 3,101,350.00 7.79
2 600030 中信证券 120,000 2,857,200.00 7.17
3 601009 南京银行 270,000 2,230,200.00 5.60
4 600036 招商银行 50,000 1,799,000.00 4.52
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31
5 601336 新华保险 30,000 1,650,900.00 4.15
6 601601 中国太保 45,000 1,642,950.00 4.13
7 601398 工商银行 270,000 1,590,300.00 3.99
8 002142 宁波银行 60,000 1,454,400.00 3.65
9 601555 东吴证券 140,000 1,435,000.00 3.60
10 601881 中国银河 115,000 1,408,750.00 3.54
4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 2,218,216.00 5.57
其中：政策性金融
债
2,218,216.00 5.57
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,218,216.00 5.57
5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张）
公允价值
（元）
占基金资产
净值比例
（％）
1 108901 农发 1801 22,160 2,218,216.00 5.57
6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
32
8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
无。
9.2 本基金投资股指期货的投资政策
无。
10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本期国债期货投资政策
无。
10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
无。
10.3 本期国债期货投资评价
无。
11 投资组合报告附注
11.1
声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案
调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。如是，还应对相
关证券的投资决策程序做出说明
报告期内基金投资的前十名证券除工商银行（证券代码 601398）、宁波银行（证券代
码 002142）、新华保险（证券代码 601336）、招商银行（证券代码 600036）外其他证券
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33
的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的
情形。
1、工商银行（证券代码 601398）
2018年 11月 19日,工商银行公告,工商银行存在涉嫌违法违规行为，中国保险监督管
理委员会北京监管局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。
2、宁波银行（证券代码 002142）
2018年 3月 3日,宁波银行公告,宁波银行存在涉嫌违法违规行为，中国银行业监督管
理委员会宁波银监局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。2018年 12月 13日,宁波银
行公告,宁波银行存在涉嫌违法违规行为，中国银行业监督管理委员会宁波银监局根据相关
法律法规对公司进行处罚决定。
3、新华保险（证券代码 601336）
2018年 10月 12日,新华保险公告,新华保险存在涉嫌违法违规行为，中国保险监督管
理委员会湖南监管局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。2018年 9月 29日,新华保险
公告,新华保险存在涉嫌违法违规行为，中国银行保险监督管理委员会根据相关法律法规对
公司进行处罚决定。
4、招商银行（证券代码 600036）
2018年 7月 5日,招商银行公告,招商银行存在涉嫌违法违规行为，中国保险监督管理
委员会深圳监管局根据相关法律法规对公司进行处罚决定。
对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法
律法规和公司制度的要求。
11.2
声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。如是，
还应对相关股票的投资决策程序做出说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度
和流程上要求股票必须先入库再买入。
11.3 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 22,869.34
2 应收证券清算款 2,000,526.03
3 应收股利 -
4 应收利息 42,613.64
5 应收申购款 133,795.32
6 其他应收款 -
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
34
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 2,199,804.33
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。
§12 基金业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
净值增长
率①
净值增长
率标准差
②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2017.8.3-
2017.12.3
1
-5.10% 0.46% 4.99% 0.43% -10.09% 0.03%
2018.1.1-
2018.12.3
1
-17.91% 1.28% -13.74% 0.80% -4.17% 0.48%
2019.1.1-
2019.6.30
31.84% 1.79% 16.79% 0.93% 15.05% 0.86%
自基金成
立起至今
2.70% 1.32% 5.77% 0.78% -3.07% 0.54%
§13 基金的费用概览
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
35
13.1 与基金运作有关的费用
一、基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
8、基金相关账户的开户及维护费用；
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计算方法如
下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金管理人向基金托管人
发送基金托管费划款指令，基金托管人复核后于次月前 5个工作日内从基金财产中一次性
支取。若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延。
上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
36
三、不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的
损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、《基金合同》生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人可以根据与基金份额持有人利益一致的原则，结合产品特点和投资人的需
求设置基金管理费率的结构和水平。
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致，酌情调低基金管理费率、
托管费率，无需召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金份额持有人大会决议通
过。基金管理人必须于新的费率实施日前在指定媒介上公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规执行。
13.2 与基金销售有关的费用
1、本基金的申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的增加而递减，如下表所示
申购金额（M） 申购费率
M＜100万
1.5%
100万≤M＜500万
0.9%
500万≤M＜1000万
0.3%
M≥1000 万 每笔 1,000元
投资人重复申购，须按每次申购所对应的费率档次分别计费。
申购费用由投资人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记
等各项费用。
2、本基金赎回费率最高不超过 1.5%，随申请份额持有时间增加而递减。具体如下表
所示（其中 1年指 365天）：
申请份额持有时间（N） 赎回费率
N＜7日
1.5%
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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7日≤N＜30日
0.75%
30日≤N＜1年
0.5%
1年≤N＜2年
0.3%
N≥2 年
0
投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回。赎回费用由赎回基金份额的基金份额
持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。对于持有期少于 30日的基金份额所
收取的赎回费，赎回费用全额归入基金财产；对于持有期长于 30日（含 30日）但少于
3个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 75%归入基金财产；对于持有期长于 3个月
（含 3个月）但小于 6个月的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 50%归入基金财产；对
于持有期长于 6个月（含 6个月）的基金份额所收取的赎回费，赎回费用 25%归入基金财
产。
3、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确
定。基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式，基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的
情形下，对基金销售费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或
其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。
§14 对招募说明书更新部分的说明
本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施
的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下：
1、在“重要提示”部分，对“重要提示”进行了更新。
2、在“基金管理人”部分，对“基金管理人概况”进行了更新，对“主要人员情况”
进行了更新。
3、在“基金托管人”部分，对“基金托管人”进行了更新。
4、在“相关服务机构”部分，对“销售机构”进行了更新。
5、在“基金的投资”部分，对“基金投资组合报告”进行了更新，对“基金业绩”进
行了更新。
6、在“基金份额持有人服务”部分，对“基金份额持有人服务”进行了更新。
7、在“其他应披露事项”部分，对“其他应披露事项”进行了更新。
8、对部分其他表述进行了更新。
南方金融主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明书（更新）摘要
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南方基金管理股份有限公司
2019 年 9 月 6 日
