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中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金开放申购、赎回、转换业
务的公告 
公告送出日期：2019年 8月 30日 
 
1.公告基本信息 
基金名称 中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金 
基金简称 中欧睿诚定期开放混合 
基金主代码 003150 
基金运作方式 契约型、开放式 
基金合同生效日 2016年 12月 1日 
基金管理人名称 中欧基金管理有限公司 
基金托管人名称 招商银行股份有限公司 
基金注册登记机构名称 中欧基金管理有限公司 
公告依据 《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资
基金运作管理办法》等法律法规以及《中欧睿诚定期开放
混合型证券投资基金基金合同》》（以下简称“《基金合同》”）
和《中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金招募说明书》
（以下简称“《招募说明书》”）的相关规定 
申购起始日 2019年 9月 2日 
赎回起始日 2019年 9月 2日 
转换转入起始日 2019年 9月 2日 
转换转出起始日 2019年 9月 2日 
下属分级基金的基金简称 中欧睿诚定期开放混合 A 中欧睿诚定期开放混合 C 
下属分级基金的交易代码 003150 003151 
该分级基金是否开放申购、
赎回、转换 
是 是 
 
2.日常申购、赎回、转换业务的办理时间 
2 
（1）根据中欧睿诚定期开放混合型证券投资基金（以下简称“本基金”）《基
金合同》、《招募说明书》的规定，本基金每 3个月开放一次，每次开放期原则上
不少于 3个工作日且最长不超过 10个工作日。每个开放期的首日为基金合同生
效日的每 3个月月度对日，若该日为非工作日或不存在对应日期的，则顺延至下
一个工作日。 
本基金的首个封闭期为自基金合同生效日起至第一个开放期的首日（不含该
日）之间的期间，之后的封闭期为每相邻两个开放期之间的期间。本基金在封闭
期内不办理申购与赎回业务，也不上市交易。 
本次开放期为 2019年 9月 2日至 2019年 9月 4日，投资者可在开放期内办
理本基金申购、赎回及转换业务；自开放期的下一个工作日即 2019年 9月 5日
（含）起不再办理本基金的申购、赎回及转换业务。 
本基金办理基金份额的申购和赎回的开放日为开放期内的每个工作日，具体
办理时间为上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金
管理人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回
时除外。基金合同生效后，若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更
或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整，
但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒体上公告。 
（2）在开放期内，投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎
回或转换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日
该类基金份额申购、赎回的价格；但若投资者在开放期最后一个开放日业务办理
时间结束之后提出申购、赎回或者转换申请的，视为无效申请。 
 
3.日常申购业务 
3.1申购金额限制 
其他销售机构的销售网点每个账户首次申购的最低金额为单笔 10 元，追加
申购的最低金额为单笔 10 元。各销售机构对本基金最低申购金额及交易级差有
其他规定的，以各销售机构的业务规定为准。 
直销机构每个账户首次申购的最低金额为单笔 10,000 元，追加申购的最低
金额为单笔 10,000 元。其他销售机构的销售网点的投资者欲转入直销机构进行
3 
交易要受直销机构最低申购金额的限制。投资者当期分配的基金收益转为基金份
额时，不受最低申购金额的限制。通过基金管理人网上交易系统办理基金申购业
务的不受直销机构单笔申购最低金额的限制，申购最低金额为单笔 10 元。基金
管理人可根据市场情况，调整本基金首次申购的最低金额和追加申购的最低金额。 
投资者可多次申购，对单个投资者的累计持有份额不设上限限制，招募说明
书另有约定的除外。 
3.2申购费率 
3.2.1前端收费 
本基金 A 类基金份额在投资人申购时收取申购费，C 类基金份额不收取申
购费。通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购
费率见下表： 
申购费率 
申购金额（M） 费率 
M＜1000万元 0.36% 
M≥1000万元 每笔 1000元 
 
其他投资者申购本基金 A 类基金份额的申购费率见下表： 
申购费率 
申购金额（M） 费率 
M＜1000万元 1.20% 
M≥1000万元 每笔 1000元 
 
 
3.3其他与申购相关的事项 
无 
4.日常赎回业务 
4.1赎回份额限制 
基金份额持有人在销售机构赎回时，每次对本基金的赎回申请不得低于 1份
基金份额。若某笔份额减少类业务导致单个基金基金账户的基金份额余额不足 1
份的，登记机构有权对该基金份额持有人持有的基金份额做全部赎回处理（份额
减少类业务指赎回、转换转出、非交易过户等业务，具体种类以相关业务规则为
准）。 
4.2赎回费率 
本基金 A类基金份额与 C类基金份额的赎回费相同，具体费率见下表： 
4 
赎回费率 
持续持有的封闭期数（N） 费率 
N≤2 2.00% 
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