嘉实美国成长股票型证券投资基金 2019年
半年度报告
2019 年 06 月 30 日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019 年 08 月 29 日
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ................................................................................................................ 2
1.1 重要提示 ............................................................................................................................. 2
1.2 目录 .................................................................................................................................... 3
§2 基金简介 ........................................................................................................................... 6
2.1 基金基本情况...................................................................................................................... 6
2.2 基金产品说明...................................................................................................................... 6
2.3 基金管理人和基金托管人 ................................................................................................... 6
2.4 境外资产托管人 .................................................................................................................. 7
2.5 信息披露方式...................................................................................................................... 7
2.6 其他相关资料...................................................................................................................... 7
§3 主要财务指标和基金净值表现 ........................................................................................... 7
3.1 主要会计数据和财务指标 ................................................................................................... 7
3.2 基金净值表现...................................................................................................................... 8
§4 管理人报告 ..................................................................................................................... 10
4.1 基金管理人及基金经理情况 .............................................................................................. 10
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ......................................................... 12
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 .................................................................... 12
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ..................................................... 13
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ..................................................... 14
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................................................ 14
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 .................................................................... 15
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................................ 15
§5 托管人报告 ..................................................................................................................... 15
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ........................................................................ 15
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 .......... 15
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ........................ 15
§6 半年度财务会计报告（未经审计） .................................................................................. 15
6.1 资产负债表 ....................................................................................................................... 15
6.2 利润表 .............................................................................................................................. 17
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ...................................................................................... 18
6.4 报表附注 ........................................................................................................................... 19
§7 投资组合报告 .................................................................................................................. 40
7.1 期末基金资产组合情况 ..................................................................................................... 40
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布 ......................................................... 40
7.3 期末按行业分类的权益投资组合 ...................................................................................... 40
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细 ................................ 41
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 ................................................................................... 61
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 ........................................................................ 62
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细 ............................ 62
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前所有资产支持证券投资明细 ............. 62
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细 ................. 62
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7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 .......................... 62
7.11 投资组合报告附注 .......................................................................................................... 63
§8 基金份额持有人信息 ....................................................................................................... 64
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ........................................................................... 64
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................................................ 65
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................................... 65
§9 开放式基金份额变动 ......................................................................................................... 65
§10 重大事件揭示 ................................................................................................................ 66
10.1 基金份额持有人大会决议 ............................................................................................... 66
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ..................................... 66
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ....................................................... 66
10.4 基金投资策略的改变....................................................................................................... 66
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 ............................................................................. 66
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ................................................ 66
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ......................................................................... 67
10.8 其他重大事件 ................................................................................................................. 68
§11 备查文件目录 ................................................................................................................ 69
11.1 备查文件目录 ................................................................................................................. 69
11.2 存放地点 ......................................................................................................................... 69
11.3 查阅方式 ......................................................................................................................... 69
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
嘉实美国成长股票型证券投资基金
基金简称
嘉实美国成长股票（QDII）
基金主代码
000043
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2013年 6月 14日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
237,812,610.36份
基金合同存续期
不定期
下属分级基金的基金简称
嘉实美国成长股票型证券投资基
金-人民币
嘉实美国成长股票型证券投资基
金-美元现汇
下属分级基金的交易代码
000043
000044
报告期末下属分级基金的份
额总额
233,893,347.80 份
3,919,262.56份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构建方面均
运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。
投资策略
本基金采用主动的量化投资策略。本基金将依托内部自主研发的定量投
资模型以及强大的数据库系统，构建投资组合。其中，核心模型包括成
长性模型、多因子 Alpha模型、风险预测模型、交易成本模型以及先进
的投资组合优化器。嘉实量化投资团队将根据市场外在与内在变化趋
势，定期或不定期地对模型进行复核，并做出相应调整，以不断改善模
型的适用性。
业绩比较基准
95%×罗素 1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率
风险收益特征
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，
其预期的风险和收益高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证
券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益的投资品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负姓名
胡勇钦 王永民
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责人
联系电话
(010)65215588 (010)66594896
电子邮箱
service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真
(010)65215588 (010)66594942
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 8号上海国金中心二期 53层
09-11单元
北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址
北京市建国门北大街 8 号华润大厦
8层
北京西城区复兴门内大街 1号
邮政编码
100005 100818
法定代表人
经雷 刘连舸
2.4 境外资产托管人
本基金基金托管人尚未委托任何第三方机构担任本基金的境外托管人。本基金的境外资产托管业
务由基金托管人中国银行股份有限公司承担。
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《证券日报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基
金管理有限公司
2.6 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
嘉实基金管理有限公司
北京市建国门北大街 8号华润
大厦 8层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年 01月 01日-2019年 06月 30日)
嘉实美国成长股票型证券投资基金
-人民币
嘉实美国成长股票型证券投资基金-
美元现汇
本期已实现收益
-7,117,799.21 -665,059.18
本期利润
79,510,929.61
7,542,834.52
加权平均基金份额本期利润
0.3017
1.8308
本期加权平均净值利润率
16.35%
16.24%
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本期基金份额净值增长率
17.95%
17.63%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年 06月 30日)
期末可供分配利润
48,440,994.45
7,994,767.43
期末可供分配基金份额利润
0.2071
2.0399
期末基金资产净值
462,563,665.01
47,285,879.11
期末基金份额净值
1.978
1.755
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2019年 06月 30日)
基金份额累计净值增长率
97.80%
75.50%
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）嘉实美国
成长股票型证券投资基金-人民币份额以人民币申购获得人民币份额，赎回获得人民币赎回款；嘉
实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇份额以美元申购获得美元份额，赎回获得美元赎回款；
（3）所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低
于所列数字;（4）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部
分的孰低数；（5）嘉实美国成长股票（QDII）美元现汇的期末基金份额净值单位为美元。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③
②－④
过去一个月 5.66%
0.97%
6.42%
0.91%
-0.76%
0.06%
过去三个月 6.34%
0.87%
4.10%
0.84%
2.24%
0.03%
过去六个月 17.95%
0.91%
19.60%
0.91%
-1.65%
0.00%
过去一年 8.80%
1.19%
9.70%
1.13%
-0.90%
0.06%
过去三年 51.45%
0.95%
54.58%
0.86%
-3.13%
0.09%
自基金合同生
效起至今
97.80%
0.90%
106.19%
0.84%
-8.39%
0.06%
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②－④
过去一个月 5.98%
0.95%
6.42%
0.91%
-0.44%
0.04%
过去三个月 4.09%
0.86%
4.10%
0.84%
-0.01%
0.02%
过去六个月 17.63%
0.89%
19.60%
0.91%
-1.97%
-0.02%
过去一年 4.40%
1.17%
9.70%
1.13%
-5.30%
0.04%
过去三年 45.16%
0.92%
54.58%
0.86%
-9.42%
0.06%
自基金合同生
效起至今
75.50%
0.88%
106.19%
0.84%
-30.69%
0.04%
注:本基金业绩比较基准为：95%×罗素 1000成长指数收益率+5％×境内银行活期存款税后利率
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=95%×罗素 1000成长指数收益率(t)＋5%×境内银行活期存款税后利率(t)
Benchmark(t)=(1+Return (t))×Benchmark (t-1)
其中 t=1,2,3,…。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
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图 1：嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收
益率的历史走势对比图
（2013年 6月 14日至 2019年 6月 30日）
图 2：嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准
收益率的历史走势对比图
（2013年 6月 14日至 2019年 6月 30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同“第十四部分（三）投资范围和（九）投资限制”的有
关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉设有分公司。公司获得首批全
国社保基金、企业年金投资管理人和 QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2019 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、154 只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉
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实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实超短债
债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉
实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实稳固收益债
券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实
领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、
嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、
嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实纯
债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证
500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、
嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、
嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理
财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证
主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实
医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策
略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实
事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混
合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股
票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混
合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债
券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增
强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业
产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、
嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定
期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油
（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债
券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、
嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两
年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉
实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量
化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售
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混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生
港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互
融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实
中债 1-3政金债指数、嘉实养老 2050混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、
嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混
合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、
特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期
离任日期
张自力
本基金、嘉
实事件驱
动股票基
金经理
2013 年 6 月
14 日
- 23 年
理论物理学博士，毕业于美国德州大
学奥斯汀分校和中国科学技术大学。
曾 任 美 国 世 纪 投 资 管 理 公 司
（American Century Investments）
资深副总经理，研究部总监暨基金经
理，负责直接管理、支持公司旗下近
二百亿美元的多项大型公募基金和对
冲基金类产品。2012 年 2 月加入嘉实
基金管理有限公司，曾任定量投资部
负责人，现任投资决策委员会成员、
人工智能投资部负责人。
注:（1）任职日期是指本基金基金合同生效之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从
业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实美国成长股票型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽
责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本
基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
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严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 4次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其
他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年上半年度，美国股票市场经历 18 年四季度的回撤后，快速上行，并创出美股历史新
高。
美国实体经济数据，连续保持稳健向好，为美股市场投资者的风险偏好提升建立了基础，同
时上市公司的业绩增速也稳健向好，是美股上行但估值保持稳定的根本动力。
上半年内，在五一期间发生的中美贸易摩擦升级，超出市场预料，美股在整个 5 月份经历回
调，释放风险，其后在较好的经济数据、美联储鸽派转向的概率增大的背景下，在 6 月上行，部
分指数创出历史新高。
投资业绩上，本基金纯股票头寸相对业绩基准取得了正超额收益，受仓位水平、较高的交易
成本和换汇成本的影响，组合净值层面的收益略有减损。
本基金以大盘成长股为投资方向，在行业上依然主要配置于信息科技、生物医药等行业，并
以高科技行业内的龙头企业为主要配置，此外还配置非必须消费品等行业。
本报告期间，本基金运作主要包括应对净申赎造成的仓位波动和实现对美国成长股的筛选与
投资过程。本基金资金运作流程较长，单向包括从人民币申购、确认、换汇和掉汇等一系列步骤，
涉及国内外券商和银行的多个环节，在市场大幅震荡背景下，申赎的不确定性会直接影响仓位水
平并影响投资业绩，本基金在保证 90%股票仓位和 5%现金仓位的合规约束下，实现了流动性的稳
健管理。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值为 1.978元，本报告
期基金份额净值增长率为 17.95%；截至本报告期末嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
基金份额净值为 1.755 美元，本报告期基金份额净值增长率为 17.63%；业绩比较基准收益率为
19.60%。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们认为，当前仍然是投资美股较好的进入机会，核心逻辑是建立在美国实体经济表现强劲、
上市公司企业盈利依然稳健、美联储有增大的概率结束鹰派货币政策而转向鸽派。
宏观背景上，美国在全球产业链的顶层位置，高科技企业获取全球产业链最大的利润比例，
同时美国能源资源及农产品独立不需要进口，科技水平全面领先，本届特朗普政府的减税政策和
潜在的进一步刺激空间、美联储退出加息进程概率的增加和部分产业回流，以及美国近期披露的
经济增长速度和失业率都非常靓丽，美股有较为坚实的实体经济基础。
在股票市场层面，随着美股整体上盈利能力的持续向好，企业盈利将足以消化此前持续上行
的市场趋势，而四季度的大幅回调，则使估值水平进一步回落到历史平均位置，实质上减少了市
场泡沫化的风险，从而在 19年上半年度内有了再次上涨并突破历史高点的基础。
在风险层面，我们认为特朗普政府发动的所谓贸易战以及美国的贸易保护主义和当前呈现的
贸易收缩态势，以及美国国内两党为下次大选提前布局的党争等事件，都不利于美国实体经济的
进一步增长，也为资本市场的风险偏好带来不确定因素，是股票市场的重大宏观风险来源之一。
在行业层面，我们依然倾向于成长风格，科技、生物等依然是投资者最关注的区域，此外，
随着减税政策的落地、GDP 增加和失业率降低，美国社会的消费水平逐步上升，消费板块的部分
优秀区域也成为较好的增长点。
后续，我们将根据合同要求保持高仓位水平，坚持量化框架的纪律化操作，并积极调整和优
化模型，控制风险，希望取得更好的投资效果，回馈投资者。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构为纽约、纳斯达克交易所以及境内相关机构等。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同（十九（三）收益分配原则）约定，报告期内本基金未实施利润分配，
符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在嘉实美国成长股票型证券投资
基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2019 年 6月 30日
上年度末
2018 年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
51,085,911.73 62,797,855.70
结算备付金
- -
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
478,730,919.48 487,578,962.75
其中：股票投资
475,814,034.45 483,190,921.68
基金投资
2,916,885.03 4,388,041.07
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- 10,004,819.71
应收利息
6.4.7.5
5,107.06 5,745.70
应收股利
209,809.74 297,641.73
应收申购款
3,584,518.67 6,711,003.73
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
533,616,266.68 567,396,029.32
负债和所有者权益
附注号
本期末
2019 年 6月 30日
上年度末
2018 年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
22,678,707.10 49,807,961.39
应付管理人报酬
766,552.35 857,947.37
应付托管费
149,051.83 166,823.09
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
- -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
172,411.28 401,850.97
负债合计
23,766,722.56 51,234,582.82
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
258,038,436.98 308,021,491.99
未分配利润
6.4.7.10
251,811,107.14 208,139,954.51
所有者权益合计
509,849,544.12 516,161,446.50
负债和所有者权益总计
533,616,266.68 567,396,029.32
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币基金份额净值 1.978
元，基金份额总额 233,893,347.80 份；嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇基金份额净
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值 1.755美元，基金份额总额 3,919,262.56份。基金份额总额合计为 237,812,610.36份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2019年 1月 1日 至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至
2018年 6月 30日
一、收入
92,845,282.75 16,676,494.91
1.利息收入
68,386.88 28,151.10
其中：存款利息收入
6.4.7.11
68,386.88 28,151.10
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
-2,672,393.49 -591,380.37
其中：股票投资收益
6.4.7.12
-5,175,229.90 -991,378.94
基金投资收益
6.4.7.13
-210,769.00 -383,130.36
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- 21,018.70
股利收益
6.4.7.16
2,713,605.41 762,110.23
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.17
94,836,622.52 16,999,995.00
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
6.4.7.21 55,534.27
83,565.19
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
6.4.7.18 557,132.57 156,163.99
减：二、费用
5,791,518.62 1,935,019.31
1．管理人报酬
4,763,021.61 1,522,294.09
2．托管费
926,143.06 296,001.55
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
6,566.00 1,570.66
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
2.96 -
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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7．其他费用
6.4.7.20
95,784.99 115,153.01
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)
87,053,764.13 14,741,475.60
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
87,053,764.13 14,741,475.60
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实美国成长股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
308,021,491.99 208,139,954.51 516,161,446.50
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 87,053,764.13
87,053,764.13
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-49,983,055.01 -43,382,611.50 -93,365,666.51
其中：1.基金申
购款
163,393,637.59 137,309,710.30 300,703,347.89
2.基金赎
回款
-213,376,692.60 -180,692,321.80 -394,069,014.40
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
258,038,436.98 251,811,107.14 509,849,544.12
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
87,106,320.84 56,723,479.82 143,829,800.66
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
净利润）
- 14,741,475.60
14,741,475.60
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
27,535,305.74 21,970,191.53 49,505,497.27
其中：1.基金申
购款
98,260,488.31 71,711,172.77 169,971,661.08
2.基金赎
回款
-70,725,182.57 -49,740,981.24 -120,466,163.81
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
114,641,626.58 93,435,146.95 208,076,773.53
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
经雷
王红
张公允
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
嘉实美国成长股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简
称“中国证监会”)证监许可[2013]14 号《关于核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由嘉实基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投
资者境外证券投资管理试行办法》和《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》负责公开募
集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集
476,918,336.37元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2013)第 352号
验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》于 2013
年 6 月 14 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 477,029,933.09 份基金份额，其中认
购资金利息折合 111,596.72 份基金份额。本基金的基金管理人为嘉实基金管理有限公司，基金托
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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管人为中国银行股份有限公司。
根据《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》和《嘉实美国成长股票型证券投资基金
招募说明书》并报中国证监会备案，本基金根据认购、申购、赎回所使用货币的不同，将基金份
额分为不同的类别。以人民币计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为人民币份额；以美
元计价并进行认购、申购、赎回的份额类别，称为美元份额。本基金对人民币基金份额和美元基
金份额分别设置代码，分别计算基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值。投资者在认
购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别，并交付相应币种的款项。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》
和《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金可投资于下列金融产品或
工具：银行存款、可转让存单、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具；政府债券、
公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组
织发行的证券；已与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的
普通股、优先股、全球存托凭证和美国存托凭证、房地产信托凭证；在已与中国证监会签署双边
监管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的公募基金；中国证监会认可的境外交
易所上市交易的金融衍生产品；法律、法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合
中国证监会的相关要求)。本基金投资组合中股票及其他权益类证券市值占基金资产的比例不低于
90%；现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金、应收申购款等。本基金主要投资于美国发行、上市的大盘成长型股票，所投资
比例不低于权益类资产的 80%。本基金的业绩比较基准为：95%×罗素 1000 成长指数收益率+5％
×境内银行活期存款税后利率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《嘉实美国成长股票型证券投资
基金基金合同》和中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金本报告期末的财务状况以
及本报告期的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2016]36 号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确
全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值
税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策
的通知》、财税[2017]2号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关
于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关境内外财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运
营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品管理人运营资管
产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管
产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴
纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金
管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来
利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018 年 1月 1日起产
生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年 12月 31日前取
得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的
基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 目前基金取得的源自境外的
差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂
不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的其他收益，其涉及的境外所得税税收政策，
按照相关国家或地区税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
(4) 本
基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适用比例
计算缴纳。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
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活期存款
51,085,911.73
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月及以上
-
其他存款
-
合计
51,085,911.73
注:定期存款的存款期限指票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
405,893,182.89 475,814,034.45 69,920,851.56
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
2,835,029.19 2,916,885.03 81,855.84
其他
- - -
合计
408,728,212.08 478,730,919.48 70,002,707.40
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本期末(2019年 6月 30日)，本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本期末(2019年 6月 30日)，本基金无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息
5,104.41
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
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应收结算备付金利息
-
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
2.65
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
-
合计
5,107.06
6.4.7.6 其他资产
本期末（2019年 6月 30日），本基金无其他资产（其他应收款、待摊费用等）。
6.4.7.7 应付交易费用
本期末（2019年 6月 30日），本基金无应付交易费用。
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
80,455.19
预提费用 91,956.09
合计
172,411.28
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 282,208,216.72
282,208,216.72
本期申购
161,214,925.02
161,214,925.02
本期赎回（以“-”号填列）
-209,529,793.94
-209,529,793.94
本期末
233,893,347.80
233,893,347.80
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 4,189,957.79
25,813,275.27
本期申购
353,622.19
2,178,712.57
本期赎回（以“-”号填列）
-624,317.42
-3,846,898.66
本期末
3,919,262.56
24,145,089.18
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 24 页 共 69 页
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 65,410,707.07 125,629,902.94 191,040,610.01
本期利润
-7,117,799.21 86,628,728.82 79,510,929.61
本期基金份额交易
产生的变动数
-9,851,913.41 -32,029,309.00 -41,881,222.41
其中：基金申购款
33,343,380.14 102,199,099.28 135,542,479.42
基金赎回款
-43,195,293.55 -134,228,408.28 -177,423,701.83
本期已分配利润
- - -
本期末
48,440,994.45 180,229,322.76 228,670,317.21
嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 9,196,069.70 7,903,274.80 17,099,344.50
本期利润
-665,059.18 8,207,893.70 7,542,834.52
本期基金份额交易产
生的变动数
-536,243.09 -965,146.00 -1,501,389.09
其中：基金申购款
726,734.46 1,040,496.42 1,767,230.88
基金赎回款
-1,262,977.55 -2,005,642.42 -3,268,619.97
本期已分配利润
- - -
本期末
7,994,767.43 15,146,022.50 23,140,789.93
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入
68,275.99
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
-
其他
110.89
合计
68,386.88
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额
245,850,965.77
减：卖出股票成本总额
251,027,242.76
减：买卖股票差价收入应缴纳增值税额 -1,047.09
买卖股票差价收入
-5,175,229.90
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 25 页 共 69 页
注：本期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）“卖出股票成交总额”、“卖出股票成本总额”、
“买卖股票差价收入应缴纳增值税额”、“买卖股票差价收入”包含投资“房地产信托凭证”(简称
REITs)的情况。
6.4.7.13 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额
6,819,909.26
减：卖出/赎回基金成本总额
7,029,604.32
减：基金投资收益应缴纳增值税额
1,073.94
基金投资收益
-210,769.00
6.4.7.14 债券投资收益
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金无债券投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
2,713,596.00
基金投资产生的股利收益
9.41
合计
2,713,605.41
注：本期(2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日)“股票投资产生的股利收益”包含投资“房地产
信托凭证”（简称 REITs）产生的收益。
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产
94,836,622.52
股票投资
95,123,266.03
债券投资
-
资产支持证券投资
-
基金投资
-286,643.51
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 26 页 共 69 页
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值
税
-
合计
94,836,622.52
注：本期(2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日) “交易性金融资产—股票投资”包含投资房地
产信托凭证（简称 REITs）的情况。
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入
557,132.57
其他
-
合计
557,132.57
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用
6,566.00
银行间市场交易费用
-
合计
6,566.00
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
审计费用
34,712.18
信息披露费
57,243.91
银行划款手续费 3,828.90
合计
95,784.99
6.4.7.21 汇兑收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
汇兑收益 55,534.27
合计 55,534.27
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 27 页 共 69 页
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
德意志银行股份有限公司 与基金管理人股东处于同一控股集团
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
德意志银行股份有
限公司
392,277,648.58 100.00
117,001,565.94 100.00
6.4.10.1.2 债券交易
本期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6
月 30日），本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.3 债券回购交易
本期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6
月 30日），本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.4 基金交易
金额单位：人民币元
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 28 页 共 69 页
关联方名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年6月30日
成交金额
占当期基金
成交总额的比例（%）
成交金额
占当期基金
成交总额的比例（%）
德意志银行股份
有限公司
11,067,235.30 100.00
5,858,369.48 100.00
6.4.10.1.5 权证交易
本期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2018 年 1 月 1 日至 2018
年 6月 30日），本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.6 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日 至 2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣
金余额
占期末应付佣金总额的比例
（%）
德意志银行股份有限公司 2,457.40 100.00
- -
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
（%）
期末应付佣
金余额
占期末应付佣金总额的比例
（%）
德意志银行股份有限公司 768.39 100.00
- -
注:上述佣金按市场佣金率计算。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券
投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
6 月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
4,763,021.61 1,522,294.09
其中：支付销售机构的客户维护费
1,761,276.92
560,910.35
注:支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 1.8%的年费
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 29 页 共 69 页
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产
净值×1.8%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
6 月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
926,143.06 296,001.55
注:支付基金托管人中国银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.35%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.35%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间(2018年 1月 1日至 2018年 6
月 30日)，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间（2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日），基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2019年 6月 30日）及上年度末（2018年 12月 31日），其他关联方未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国银行股份有限
公司_活期
51,085,911.73
68,275.99
18,630,445.33
27,997.72
注: 本基金的银行存款由基金托管人保管，按适用利率计息。
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期(2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日)及上年度可比期间(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月
30日)，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金未实施利润分配。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 30 页 共 69 页
6.4.12 期末(2019 年 06 月 30 日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2019年 6月 30日）,本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本期末(2019年 6月 30日)，本基金无交易所市场债券正回购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金主要投资于美国大盘成长型股票，属于主动投资的股票型基金，其预期的风险和收益
高于货币市场基金、债券基金与混合型基金，为证券投资基金中的较高预期风险、较高预期收益
的投资品种。基金投资的金融工具主要包括股票投资、债券投资及基金投资等。本基金在日常经
营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基金
的基金管理人从事风险管理的主要目标是主要投资于美国大盘成长型股票，在股票选择及组合构
建等方面均运用量化投资方法并结合风险管理手段，力争获取长期资本增值。 本基金的基金管
理人董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，公司董事会对公司建立内部控制系统
和维持其有效性承担最终责任。董事会下设风险控制与内审委员会，负责检查公司内部管理制度
的合法合规性及内控制度的执行情况，充分发挥独立董事监督职能，保护投资者利益和公司合法
权益。
为了有效控制基金运作和管理中存在的风险，本基金的基金管理人设立风险控制委员会，由
公司总经理、督察长以及部门总监组成，负责全面评估公司经营管理过程中的各项风险，并提出
防范化解措施。
本基金的基金管理人设立督察长制度，积极对公司各项制度、业务的合法合规性及内部控制
制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告公司内部控制执行情况。监察稽核
部具体负责公司各项制度、业务的合法合规性及公司内部控制制度的执行情况的监察稽核工作。
公司管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核部的独立性和权威性，配备了充足合格的
监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和工作流程、组织纪律。业务部门负责人为
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 31 页 共 69 页
所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及时报告的义务。员工在
其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金的基金管理人建立了以风险控制委员会为核心的、由督察长、风险控制委员会、监察
稽核部、风险管理部和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去
估测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风
险损失的频度。而从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工
具特征通过特定的风险量化指标、模型，日常的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，
及时可靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
基金的银行存款存放在境内和境外托管人，与该银行存款相关的信用风险不重大。基金在交
易所进行的交易均与授权的证券结算机构完成证券交收和款项清算或通过有资格的经纪商进行证
券交收和款项清算，违约风险可能性很小；在场外交易市场进行交易前均对交易对手进行信用评
估并对证券交割方式进行限制以控制相应的信用风险。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发
行人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按短期信用评
级的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按短期信用评
级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按短期信用评
级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按长期信用评
级的债券投资。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 32 页 共 69 页
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按长期信用评
级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按长期信用评
级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性
风险一方面来自于基金份额持有人可于开放日要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资
品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下
以合理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人于开放日对本基金的申购赎回情况进
行严密监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金
管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放
申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
于本报告期末，除附注 6.4.12.3中列示的卖出回购金融资产款余额将在 1 个月内到期且计息
(该利息金额不重大)外，本基金所承担的其他金融负债的合约约定到期日均为一个月以内且不计
息，可赎回基金份额净值(所有者权益)无固定到期日且不计息，因此账面余额即为未折现的合约
到期现金流量。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及
《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性
风险进行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品
种比例以及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金持有同一机构(政府、国际金融组织除外)发行的证券市值不得超过基金净值的 10%。
本基金管理人管理的全部基金不得持有同一机构 10%以上具有投票权的证券发行总量。本基金持
有非流动性资产市值不得超过基金资产净值的 10%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评
估与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
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第 33 页 共 69 页
本基金所持部分证券在证券交易所上市，其余亦可在银行间同业市场或柜台市场交易，因此
除附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制不能自由转让的情况外，其余均能以合理价
格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿
透原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，
以及对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易
的流动性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：
根据质押品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允
价值计算足额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购
交易时，可接受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流
动性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的
久期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有及承担的大部分金融资产和金融负债不计息，因此本基金的收入及经营活动的现
金流量在很大程度上独立于市场利率变化。本基金持有的利率敏感性资产如下表所示：
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
1 年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 51,085,911.73 - - - 51,085,911.73
结算备付金 - - - - -
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 34 页 共 69 页
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 478,730,919.48 478,730,919.48
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - - -
应收利息 - - - 5,107.06 5,107.06
应收股利 - - - 209,809.74 209,809.74
应收申购款 8,256.28 - - 3,576,262.39 3,584,518.67
递延所得税资产 - - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
51,094,168.01 - - 482,522,098.67 533,616,266.68
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 22,678,707.10 22,678,707.10
应付管理人报酬 - - - 766,552.35 766,552.35
应付托管费 - - - 149,051.83 149,051.83
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应交税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 172,411.28 172,411.28
负债总计
- - - 23,766,722.56 23,766,722.56
利率敏感度缺口
51,094,168.01 - - 458,755,376.11 509,849,544.12
上年度末
2018年 12月 31日
1 年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 62,797,855.70 - - - 62,797,855.70
结算备付金 - - - - -
存出保证金 - - - - -
交易性金融资产 - - - 487,578,962.75 487,578,962.75
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融资产 - - - - -
应收证券清算款 - - - 10,004,819.71 10,004,819.71
应收利息 - - - 5,745.70 5,745.70
应收股利 - - - 297,641.73 297,641.73
应收申购款 23,216.73 - - 6,687,787.00 6,711,003.73
递延所得税资产 - - - - -
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 35 页 共 69 页
其他资产 - - - - -
资产总计
62,821,072.43
-
-
504,574,956.89
567,396,029.32
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负债 - - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融资产
款
- - - - -
应付证券清算款 - - - - -
应付赎回款 - - - 49,807,961.39 49,807,961.39
应付管理人报酬 - - - 857,947.37 857,947.37
应付托管费 - - - 166,823.09 166,823.09
应付销售服务费 - - - - -
应付交易费用 - - - - -
应付税费 - - - - -
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负债 - - - - -
其他负债 - - - 401,850.97 401,850.97
负债总计
- -
-
51,234,582.82
51,234,582.82
利率敏感度缺口
62,821,072.43
-
-
453,340,374.07
516,161,446.50
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有交易性债券投资（2018 年 12 月 31 日：无）。因此市场
利率的变动对于本基金资产净值无重大影响（2018年 12月 31日：同）。
6.4.13.4.2 外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基
金持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理
人每日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.13.4.2.1 外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价
的资产
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 36 页 共 69 页
银行存款
22,495,377.60 - - 22,495,377.60
存出保证金
- - - -
交易性金融
资产
478,730,919.48 - - 478,730,919.48
衍生金融资
产
- - - -
应收股利
209,809.74 - - 209,809.74
应收利息
1,636.18 - - 1,636.18
应收申购款
19,708.39 - - 19,708.39
应收证券清
算款
- - - -
其它资产
- - - -
资产合计
501,457,451.39 - - 501,457,451.39
以外币计价
的负债
应付证券清
算款
- - - -
应付赎回款
1,200,045.43 - - 1,200,045.43
应付管理人
报酬
- - - -
应付托管费
- - - -
应付销售服
务费
- - - -
应付交易费
用
- - - -
其他负债
2,230.63 - - 2,230.63
负债合计
1,202,276.06 - - 1,202,276.06
资产负债表
外汇风险敞
口净额
500,255,175.33 - - 500,255,175.33
项目
上年度末
2018年 12月 31日
美元
折合人民币元
港币
折合人民币元
其他币种
折合人民币元
合计
以外币计价
的资产
银行存款
53,556,645.93 - - 53,556,645.93
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 37 页 共 69 页
存出保证金
- - - -
交易性金融
资产
487,578,962.75 - - 487,578,962.75
衍生金融资
产
- - - -
应收股利
297,641.73 - - 297,641.73
应收利息
1,996.99 - - 1,996.99
应收申购款
147,406.99 - - 147,406.99
应收证券清
算款
10,004,819.71 - - 10,004,819.71
其它资产
- - - -
资产合计
551,587,474.10 - - 551,587,474.10
以外币计价
的负债
应付证券清
算款
- - - -
应付赎回款
393,966.49 - - 393,966.49
应付管理人
报酬
- - - -
应付托管费
- - - -
应付销售服
务费
- - - -
应付交易费
用
- - - -
其他负债
810.68 - - 810.68
负债合计
394,777.17 - - 394,777.17
资产负债表
外汇风险敞
口净额
551,192,696.93 - - 551,192,696.93
6.4.13.4.2.2 外汇风险的敏感性分析
假
设
除汇率以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2019 年 6月 30日）
上年度末 （2018年 12月 31日 ）
分
析
所有外币相对人民币升值 5% 25,012,758.77 27,559,634.85
所有外币相对人民币贬值 5% -25,012,758.77 -27,559,634.85
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 38 页 共 69 页
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以
外的市场价格因素变动而发生波动的风险。基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交
易的股票、债券及基金，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事
项的影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，采用“自上而下”的策略，通过对宏
观经济情况及政策的分析，结合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单
个证券的定性分析及定量分析，选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金
管理人定期结合宏观及微观环境的变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应
对可能发生的市场价格风险。
本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要求进行资产配置，通过投资组合的分散化降
低其他价格风险。此外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运
用多种定量方法对基金进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
-股票投资
475,814,034.45
93.32
483,190,921.68
93.61
交易性金融资产
－基金投资
2,916,885.03 0.57 4,388,041.07 0.85
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
478,730,919.48 93.90
487,578,962.75 94.46
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2019年 6月 30日）
上年度末 （2018年 12月 31日 ）
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 39 页 共 69 页
分析
业绩比较基准上升 5% 24,656,371.25 28,534,453.91
业绩比较基准下降 5% -24,656,371.25 -28,534,453.91
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1) 公允价值
(a) 金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b) 持续的以公允价值计量的金融工具
(i) 各层次金融工具公允价值
于本报告期末，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属于第一
层次的余额为 478,730,919.48 元，无属于第二、第三层次的余额（上年度末：第一层次
487,578,962.75元，无属于第二、第三层次的余额）。
(ii) 公允价值所属层次间的重大变动
本基金以导致各层次之间转换的事项发生日为确认各层次之间转换的时点。
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间
及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输入
值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii) 第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于本报告期末，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产或金融负债(上年度末：
无)。
(d) 不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 40 页 共 69 页
价值相差很小。
(2) 除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
475,814,034.45 89.17
其中：普通股
461,600,784.00 86.50
存托凭证
- -
优先股
- -
房地产信托凭证
14,213,250.45 2.66
2
基金投资
2,916,885.03 0.55
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
51,085,911.73 9.57
8
其他各项资产
3,799,435.47 0.71
9
合计
533,616,266.68 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区）
公允价值
占基金资产净值比例（%）
美国 475,814,034.45 93.32
合计
475,814,034.45 93.32
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别
公允价值
占基金资产净值比例(%)
股票通信服务 58,263,318.17 11.43
股票非必需消费品 75,155,345.24 14.74
股票必需消费品 24,264,041.36 4.76
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 41 页 共 69 页
股票能源 2,316,096.05 0.45
股票金融 17,411,572.09 3.42
股票医疗保健 56,025,683.95 10.99
股票工业 37,160,442.17 7.29
股票信息技术 183,138,607.81 35.92
股票原材料 4,084,961.47 0.80
股票公用事业 3,780,715.69 0.74
房地产信托多元化类 855,670.13 0.17
房地产信托医疗保健类 28,043.62 0.01
房地产信托工业类 1,928,162.37 0.38
房地产信托住宅类 679,853.52 0.13
房地产信托零售类 616,392.48 0.12
房地产信托特殊类 10,105,128.33 1.98
合计
475,814,034.45 93.32
注:本基金持有的权益投资采用全球行业分类标准（GICS）进行行业分类。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名
称(中
文)
证券代
码
所在证券市
场
所属国
家（地
区）
数量
(股)
公允价值
占基金
资产净
值比例
(%)
1
Microsoft
Corp
微软
MSFT U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
42,419
39,065,133.79
7.66
2
Apple Inc
苹果公
司
AAPL U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
23,798
32,380,525.57
6.35
3
Amazon.com
Inc
亚马逊
公司
AMZN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,166
28,197,287.26
5.53
4
Alphabet
Inc
Alphab
et 公
司
GOOGL
UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,772
20,634,560.54
4.05
5
Facebook
Inc
Facebo
ok 公
司
FB UW
纳斯达克证
券交易所
美国
13,317
17,669,223.32
3.47
6
Visa Inc
维萨公
司
V UN
纽约证券交
易所
美国
10,318
12,310,448.98
2.41
7
Mastercard
Inc
万事达
股份有
限公司
MA UN
纽约证券交
易所
美国
5,274
9,591,108.60
1.88
8
UnitedHeal
th Group
Inc
联合健
康
UNH UN
纽约证券交
易所
美国
4,176
7,005,221.40
1.37
9
Home Depo 家得宝
HD UN
纽约证券交 美国
4,880
6,977,089.03
1.37
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 42 页 共 69 页
t Inc/The
易所
10
Adobe Inc
奥多比
ADBE U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
3,420
6,927,655.81
1.36
11
PepsiCo I
nc
百事可
乐
PEP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
7,621
6,870,174.59
1.35
12
American
Tower
C
orp
美国发
射塔公
司
AMT UN
纽约证券交
易所
美国
3,680
5,172,359.29
1.01
13
PayPal Ho
ldings
Inc
Paypal
控股股
份有限
公司
PYPL U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
6,398
5,034,446.48
0.99
14
Starbucks
Corp
星巴克
－Ｔ
SBUX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
8,646
4,982,742.55
0.98
15
Walt Disn
ey Co/The
华特迪
士尼公
司
DIS UN
纽约证券交
易所
美国
4,944
4,746,156.49
0.93
16
Netflix I
nc
奈飞公
司
NFLX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,875
4,734,777.76
0.93
17
Costco Wh
olesale
Corp
好市多
批发
COST U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,479
4,503,619.68
0.88
18
Veeva Sys
tems Inc
Veeva
Sy
stems
股份有
限公司
VEEV U
N
纽约证券交
易所
美国
3,966
4,419,938.91
0.87
19
NIKE Inc
耐克公
司
NKE UN
纽约证券交
易所
美国
7,604
4,388,504.62
0.86
20
Honeywell
Intern
ational I
nc
霍尼韦
尔
HON UN
纽约证券交
易所
美国
3,595
4,314,912.67
0.85
21
Boeing Co
/The
波音
BA UN
纽约证券交
易所
美国
1,669
4,176,604.98
0.82
22
Intuit In
c
Intuit
公司
INTU U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,223
3,993,764.78
0.78
23
Union Pac
ific Corp
联合太
平洋
UNP UN
纽约证券交
易所
美国
3,323
3,863,255.06
0.76
24
Lockheed
Martin
Corp
洛克希
德马丁
LMT UN
纽约证券交
易所
美国
1,459
3,646,374.29
0.72
25
NVIDIA Co
rp
英伟达
NVDA U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
3,182
3,592,579.76
0.70
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 43 页 共 69 页
26
Accenture
PLC
埃森哲
公司
ACN UN
纽约证券交
易所
美国
2,688
3,414,400.60
0.67
27
American
Express
Co
美国运
通
AXP UN
纽约证券交
易所
美国
3,905
3,313,833.64
0.65
28
Texas Ins
truments
Inc
德州仪
器
TXN UW
纳斯达克证
券交易所
美国
4,038
3,185,742.03
0.62
29
Twilio In
c
Twilio
股份有
限公司
TWLO U
N
纽约证券交
易所
美国
3,213
3,011,754.85
0.59
30
Coca-Cola
Co/The
可口可
乐
KO UN
纽约证券交
易所
美国
8,530
2,986,009.45
0.59
31
Zoetis In
c
硕腾股
份有限
公司
ZTS UN
纽约证券交
易所
美国
3,776
2,946,071.84
0.58
32
Internatio
nal
Bus
iness Mac
hines Cor
p
国际商
业机器
IBM UN
纽约证券交
易所
美国
3,074
2,914,216.95
0.57
33
Amgen Inc
AMGEN-
T
AMGN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,265
2,869,459.91
0.56
34
Motorola
Solutions
Inc
摩托罗
拉解决
方案股
份有限
公司
MSI UN
纽约证券交
易所
美国
2,369
2,715,392.17
0.53
35
salesforce
.com Inc
Salesf
orce.c
om
股份有
限公司
CRM UN
纽约证券交
易所
美国
2,519
2,627,564.44
0.52
36
Chipotle
Mexican
Grill I
nc
Chipot
le Me
xican
Gr
ill
股份
CMG UN
纽约证券交
易所
美国
509
2,564,510.04
0.50
37
TJX Cos
Inc/The
TJX 公
司
TJX UN
纽约证券交
易所
美国
6,867
2,496,388.91
0.49
38
Cadence D
esign
S
ystems In
Cadenc
e 设
计系统
CDNS U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
5,054
2,460,274.60
0.48
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 44 页 共 69 页
c
股份有
限公司
39
Progressiv
e
Corp/
The
前进保
险公司
PGR UN
纽约证券交
易所
美国
4,188
2,301,284.10
0.45
40
HEICO Cor
p
海科航
空公司
HEI UN
纽约证券交
易所
美国
2,434
2,239,045.38
0.44
41
Bruker Co
rp
布鲁克
公司
BRKR U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
6,472
2,222,428.27
0.44
42
Square In
c
Square
股份有
限公司
SQ UN
纽约证券交
易所
美国
4,454
2,220,862.35
0.44
43
ServiceNow
Inc
Servic
eNow
公司
NOW UN
纽约证券交
易所
美国
1,163
2,195,262.96
0.43
44
Ensign Gr
oup
Inc
/The
Ensign
集团股
份有限
公司
ENSG U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
5,463
2,137,715.19
0.42
45
Merck &
Co Inc
默克
MRK UN
纽约证券交
易所
美国
3,707
2,136,876.41
0.42
46
Okta Inc
Okta
Inc
OKTA U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,505
2,126,980.96
0.42
47
Live Nati
on
Ente
rtainment
Inc
Live
Nation
娱乐
公司
LYV UN
纽约证券交
易所
美国
4,549
2,071,836.93
0.41
48
Yum! Bran
ds Inc
百胜全
球餐饮
YUM UN
纽约证券交
易所
美国
2,672
2,032,919.19
0.40
49
Fiserv In
c
Fiserv
公司
FISV U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
3,164
1,982,871.37
0.39
50
VeriSign
Inc
威瑞信
股份有
限公司
VRSN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,364
1,961,312.31
0.38
51
Broadcom
Inc
博通股
份有限
公司
AVGO U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
981
1,941,351.07
0.38
52
MSCI Inc
MSCI
明晟
MSCI U
N
纽约证券交
易所
美国
1,176
1,930,532.90
0.38
53
Aon PLC
怡安保
险
AON UN
纽约证券交
易所
美国
1,433
1,901,131.88
0.37
54
Intuitive
Surgical
Inc
直觉外
科手术
公司
ISRG U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
506
1,824,698.69
0.36
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 45 页 共 69 页
55
Stryker C
orp
史赛克
SYK UN
纽约证券交
易所
美国
1,272
1,797,718.65
0.35
56
Eli Lilly
& Co
礼来
LLY UN
纽约证券交
易所
美国
2,347
1,787,587.89
0.35
57
Americold
Realty
Trust
Americ
old R
ealty
Tr
ust
COLD U
N
纽约证券交
易所
美国
7,969
1,776,112.98
0.35
58
Lam Resea
rch Corp
泛林集
团
LRCX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,353
1,747,187.96
0.34
59
Zendesk I
nc
Zendes
k公司
ZEN UN
纽约证券交
易所
美国
2,844
1,740,683.11
0.34
60
Boston Sc
ientific
Corp
波士顿
科学
BSX UN
纽约证券交
易所
美国
5,882
1,737,981.63
0.34
61
IAC/InterA
ctiveCorp
IAC/In
terAct
ive 公
司
IAC UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,157
1,730,239.69
0.34
62
SBA Commu
nications
Corp
SBA
通信公
司
SBAC U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,091
1,686,366.93
0.33
63
Align Tec
hnology
Inc
Align
科技股
份有限
公司
ALGN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
832
1,565,495.68
0.31
64
Xerox Cor
p
施乐
XRX UN
纽约证券交
易所
美国
6,357
1,547,504.39
0.30
65
Charter
Communic
ations In
c
查特通
信公司
CHTR U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
569
1,545,827.31
0.30
66
Dollar Ge
neral
C
orp
达乐公
司
DG UN
纽约证券交
易所
美国
1,657
1,539,658.64
0.30
67
Automatic
Data
Processing
Inc
ADP 公
司
ADP UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,354
1,538,948.48
0.30
68
Verisk An
alytics
Inc
Verisk
分析公
司
VRSK U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,504
1,514,330.32
0.30
69
Paycom So Paycom PAYC U 纽约证券交 美国
964
1,502,521.23
0.29
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 46 页 共 69 页
ftware
Inc
软件股
份有限
公司
N
易所
70
Insperity
Inc
Insper
ity 股
份有限
公司
NSP UN
纽约证券交
易所
美国
1,765
1,482,027.89
0.29
71
Lululemon
Athlet
ica Inc
Lulule
mon
Athl
etica
股份有
限
LULU U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,185
1,468,084.28
0.29
72
McDonald's
Corp
麦当劳
MCD UN
纽约证券交
易所
美国
1,010
1,441,876.20
0.28
73
Incyte Co
rp
Incyte
有限
公司
INCY U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,446
1,428,646.26
0.28
74
Tetra Tec
h Inc
Tetra
科技有
限公司
TTEK U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,619
1,414,280.13
0.28
75
IDEXX Lab
oratories
Inc
爱德士
股份有
限公司
IDXX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
746
1,412,037.12
0.28
76
Estee Lau
der Cos
Inc/The
雅诗兰
黛
EL UN
纽约证券交
易所
美国
1,108
1,394,779.56
0.27
77
Norfolk S
outhern
Corp
诺福克
南方
NSC UN
纽约证券交
易所
美国
1,017
1,393,629.63
0.27
78
Advanced
Micro
D
evices In
c
AMD 公
司
AMD UR
纳斯达克证
券交易所
美国
6,522
1,361,693.42
0.27
79
CSX Corp
CSX 公
司
CSX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
2,541
1,351,546.56
0.27
80
Booz Alle
n
Hamil
ton Holdi
ng Corp
博思艾
伦咨询
控股公
司
BAH UN
纽约证券交
易所
美国
2,913
1,325,921.53
0.26
81
Kimberly-C
lark
Co
rp
金佰利
KMB UN
纽约证券交
易所
美国
1,447
1,325,828.24
0.26
82
Bright Ho 光明地 BFAM U 纽约证券交 美国
1,245
1,291,296.56
0.25
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 47 页 共 69 页
rizons
Family So
lutions I
nc
平线家
庭解决
方案股
份有
N
易所
83
AutoZone
Inc
AutoZo
ne 公
司
AZO UN
纽约证券交
易所
美国
169
1,277,390.96
0.25
84
FactSet R
esearch
Systems
Inc
FactSe
t 研究
系统股
份有限
公司
FDS UN
纽约证券交
易所
美国
648
1,276,569.09
0.25
85
Ross Stor
es Inc
Ross
商店有
限公司
ROST U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,867
1,272,211.63
0.25
86
Gilead Sc
iences
Inc
吉利德
科学
GILD U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,662
1,236,378.50
0.24
87
Nexstar M
edia
Gr
oup Inc
Nexsta
r 媒体
集团股
份有限
公司
NXST U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,749
1,214,408.88
0.24
88
Alexion
Pharmace
uticals I
nc
Alexio
n 制药
公司
ALXN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,346
1,212,003.29
0.24
89
AbbVie In
c
艾伯维
生物制
药公司
ABBV U
N
纽约证券交
易所
美国
2,416
1,207,826.49
0.24
90
FleetCor
Technolo
gies Inc
FleetC
or 技
术公司
FLT UN
纽约证券交
易所
美国
621
1,199,001.65
0.24
91
Altria Gr
oup Inc
高特利
MO UN
纽约证券交
易所
美国
3,682
1,198,553.76
0.24
92
Church &
Dwight
Co Inc
切迟杜
威股份
有限公
司
CHD UN
纽约证券交
易所
美国
2,359
1,184,844.51
0.23
93
Applied M
aterials
Inc
应用材
料股份
有限公
司
AMAT U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
3,812
1,176,927.47
0.23
94
Ulta Beau Ulta ULTA U 纳斯达克证 美国
488
1,163,765.17
0.23
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 48 页 共 69 页
ty Inc
美容产
品公司
W
券交易所
95
Cheniere
Energy
Inc
Chenie
re 能
源公司
LNG UA
纽约证券交
易所
美国
2,425
1,141,140.05
0.22
96
Paychex I
nc
Payche
x 公
司
PAYX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,998
1,130,306.69
0.22
97
Ecolab In
c
艺康化
工
ECL UN
纽约证券交
易所
美国
822
1,115,734.11
0.22
98
American
States
Water Co
美洲国
家水务
公司
AWR UN
纽约证券交
易所
美国
2,111
1,091,919.88
0.21
99
L3Harris
Technolo
gies Inc
哈里斯
公司
HRS UN
纽约证券交
易所
美国
837
1,088,277.45
0.21
100
Roper Tec
hnologies
Inc
Roper
科技
股份有
限公司
ROP UN
纽约证券交
易所
美国
427
1,075,155.09
0.21
101
Total Sys
tem
Ser
vices Inc
全系统
服务公
司
TSS UN
纽约证券交
易所
美国
1,187
1,046,717.69
0.21
102
Globant S
A
Globan
t 股份
有限公
司
GLOB U
N
纽约证券交
易所
美国
1,504
1,044,811.41
0.20
103
Euronet W
orldwide
Inc
Eurone
t 全球
公司
EEFT U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
901
1,042,096.17
0.20
104
Public St
orage
公共存
储公司
PSA UN
纽约证券交
易所
美国
631
1,033,166.15
0.20
105
Waste Man
agement
Inc
废品管
理
WM UN
纽约证券交
易所
美国
1,286
1,019,970.50
0.20
106
Biogen In
c
百健
BIIB U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
633
1,017,728.59
0.20
107
LendingTre
e Inc
Lendin
gTree
公司
TREE U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
351
1,013,540.66
0.20
108
Lowe's Co
s Inc
劳氏
LOW UN
纽约证券交
易所
美国
1,441
999,659.13
0.20
109
CDW Corp/
DE
特拉华
CDW 公
CDW UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,302
993,545.39
0.19
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 49 页 共 69 页
司
110
Hershey C
o/The
好时食
品
HSY UN
纽约证券交
易所
美国
1,075
990,522.24
0.19
111
HCA Healt
hcare Inc
HCA 医
疗保健
有限公
司
HCA UN
纽约证券交
易所
美国
1,044
970,140.34
0.19
112
Maxim Int
egrated
Products
Inc
美信
MXIM U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,356
968,892.17
0.19
113
Erie Inde
mnity Co
伊利赔
偿公司
ERIE U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
549
959,706.20
0.19
114
Aspen Tec
hnology
Inc
艾斯本
科技公
司
AZPN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,122
958,623.02
0.19
115
Global Pa
yments
Inc
环汇有
限公司
GPN UN
纽约证券交
易所
美国
869
956,634.92
0.19
116
Tesla Inc
特斯拉
公司
TSLA U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
616
946,311.80
0.19
117
TransDigm
Group
Inc
TransD
igm 集
团公司
TDG UN
纽约证券交
易所
美国
284
944,578.28
0.19
118
MercadoLib
re Inc
Mercad
olibre
股份有
限公司
MELI U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
216
908,438.81
0.18
119
eBay Inc
eBay
公司
EBAY U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
3,342
907,522.27
0.18
120
Crown Cas
tle
Int
ernational
Corp
冠城国
际公司
CCI UN
纽约证券交
易所
美国
1,011
905,974.43
0.18
121
Under Arm
our Inc
安徳玛
公司
UAA UN
纽约证券交
易所
美国
5,041
878,513.44
0.17
122
AES Corp/
VA
爱伊斯
AES UN
纽约证券交
易所
美国
7,586
874,058.71
0.17
123
NXP Semic
onductors
NV
恩智浦
半导体
公司
NXPI U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,298
871,009.23
0.17
124
Etsy Inc
Etsy
股份有
限公司
ETSY U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,057
867,849.00
0.17
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 50 页 共 69 页
125
Fortune B
rands
H
ome & Se
curity In
c
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B
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家庭与
安全用
品
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纽约证券交
易所
美国
2,204
865,624.55
0.17
126
Exelon Co
rp
Exelon
公司
EXC UN
纽约证券交
易所
美国
2,624
864,799.86
0.17
127
Molina He
althcare
Inc
Molina
He
althca
re 股
份有限
公
MOH UN
纽约证券交
易所
美国
869
855,134.72
0.17
128
Procter &
Gamble
Co/The
宝洁
PG UN
纽约证券交
易所
美国
1,120
844,268.16
0.17
129
General E
lectric
Co
通用电
气
GE UN
纽约证券交
易所
美国
11,683
843,329.76
0.17
130
Ball Corp
波尔
BLL UN
纽约证券交
易所
美国
1,742
838,181.16
0.16
131
KLA-Tencor
Corp
Kla-Te
ncor
公司
KLAC U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,012
822,340.61
0.16
132
Edwards
Lifescie
nces Corp
Edward
s
L
ifesci
ences
公司
EW UN
纽约证券交
易所
美国
647
821,710.75
0.16
133
SPS Comme
rce Inc
SPS 商
业股份
有限公
司
SPSC U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,153
810,170.54
0.16
134
VF Corp
VF 公
司
VFC UN
纽约证券交
易所
美国
1,328
797,470.70
0.16
135
Tractor S
upply Co
拖拉机
供应公
司
TSCO U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,061
793,593.37
0.16
136
Armstrong
World
Industri
es Inc
阿姆斯
壮世界
工业有
限公司
AWI UN
纽约证券交
易所
美国
1,180
788,500.59
0.15
137
Thermo Fi Thermo TMO UN
纽约证券交 美国
390
787,395.14
0.15
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 51 页 共 69 页
sher
Sc
ientific
Inc
Fish
er
Scient
ific
公司
易所
138
IQVIA Hol
dings Inc
IQVIA
控股股
份有限
公司
IQV UN
纽约证券交
易所
美国
698
772,085.18
0.15
139
MarketAxes
s
Holdi
ngs Inc
Market
Axess
控股公
司
MKTX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
347
766,754.13
0.15
140
Ingersoll-
Rand PLC
英格索
兰
IR UN
纽约证券交
易所
美国
878
764,578.42
0.15
141
Best Buy
Co Inc
百思买
BBY UN
纽约证券交
易所
美国
1,582
758,367.82
0.15
142
ANSYS Inc
ANSYS
股份有
限公司
ANSS U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
538
757,544.92
0.15
143
O'Reilly
Automoti
ve Inc
O'Reil
ly 汽
车股份
有限公
司
ORLY U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
291
738,838.58
0.14
144
Humana In
c
Humana
公司
HUM UN
纽约证券交
易所
美国
405
738,662.45
0.14
145
Twitter I
nc
推特公
司
TWTR U
N
纽约证券交
易所
美国
2,971
712,823.21
0.14
146
Everbridge
Inc
Everbr
idge
股份有
限公司
EVBG U
Q
纳斯达克证
券交易所
美国
1,155
710,019.70
0.14
147
PS Busine
ss Parks
Inc
PS 商
业园股
份有限
公司
PSB UN
纽约证券交
易所
美国
610
706,741.85
0.14
148
New York
Times
Co/The
纽约时
报
NYT UN
纽约证券交
易所
美国
3,133
702,583.75
0.14
149
Walmart I
nc
沃尔玛
股份有
限公司
WMT UN
纽约证券交
易所
美国
924
701,857.10
0.14
150
Hill-Rom 美国屹 HRC UN
纽约证券交 美国
951
683,988.79
0.13
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 52 页 共 69 页
Holdings
Inc
龙国际
有限公
司
易所
151
JPMorgan
Chase
&
Co
摩根大
通
JPM UN
纽约证券交
易所
美国
889
683,277.81
0.13
152
Anaplan I
nc
Anapla
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PLAN U
N
纽约证券交
易所
美国
1,963
681,094.47
0.13
153
Equity Li
feStyle
Properti
es Inc
Equity
Life
style
房
地产公
司
ELS UN
纽约证券交
易所
美国
815
679,853.52
0.13
154
RingCentra
l Inc
RingCe
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股份有
限公司
RNG UN
纽约证券交
易所
美国
853
673,904.57
0.13
155
Fortinet
Inc
飞塔股
份有限
公司
FTNT U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,269
670,264.48
0.13
156
Xilinx In
c
赛灵思
XLNX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
826
669,608.98
0.13
157
ServiceMas
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控股公
司
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纽约证券交
易所
美国
1,843
659,984.06
0.13
158
Charles R
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boratories
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查理斯
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有限公
司
CRL UN
纽约证券交
易所
美国
659
642,867.63
0.13
159
Paylocity
Holding
Corp
Payloc
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股公司
PCTY U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
986
635,954.57
0.12
160
Planet Fi
tness Inc
Planet
健身股
份有限
公司
PLNT U
N
纽约证券交
易所
美国
1,274
634,456.16
0.12
161
Hexcel Co
rp
Hexcel
公司
HXL UN
纽约证券交
易所
美国
1,141
634,425.36
0.12
162
Synchrony
Financ
同步金
融公司
SYF UN
纽约证券交
易所
美国
2,639
628,994.70
0.12
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 53 页 共 69 页
ial
163
Raytheon
Co
雷神公
司
RTN UN
纽约证券交
易所
美国
516
616,812.38
0.12
164
Realty In
come Corp
Realty
Inco
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司
O UN
纽约证券交
易所
美国
1,300
616,392.48
0.12
165
Amedisys
Inc
Amedis
ys 股
份有限
公司
AMED U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
735
613,473.14
0.12
166
Illumina
Inc
Illumi
na 公
司
ILMN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
242
612,482.83
0.12
167
Cisco Sys
tems Inc
思科－
Ｔ
CSCO U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,616
608,023.77
0.12
168
Activision
Blizza
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动视暴
雪股份
有限公
司
ATVI U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,861
603,868.15
0.12
169
Quest Dia
gnostics
Inc
Quest
Di
agnost
ics 股
份有限
公
DGX UN
纽约证券交
易所
美国
862
603,325.18
0.12
170
Bio-Techne
Corp
Bio-te
chne
公司
TECH U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
420
601,988.61
0.12
171
Coupa Sof
tware Inc
Coupa
软件股
份有限
公司
COUP U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
690
600,579.98
0.12
172
Becton Di
ckinson
and Co
碧迪
BDX UN
纽约证券交
易所
美国
345
597,710.14
0.12
173
Target Co
rp
塔吉特
公司
TGT UN
纽约证券交
易所
美国
997
593,631.51
0.12
174
Martin Ma
rietta
Materials
Inc
Martin
Mari
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材料
股份有
限
MLM UN
纽约证券交
易所
美国
375
593,226.46
0.12
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 54 页 共 69 页
175
Match Gro
up Inc
Match
集团股
份有限
公司
MTCH U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,282
592,875.09
0.12
176
Zscaler I
nc
Zscale
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ZS UW
纳斯达克证
券交易所
美国
1,108
583,779.72
0.11
177
Equinix I
nc
Equini
x 有限
公司
EQIX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
168
582,429.53
0.11
178
Ameriprise
Financ
ial Inc
阿默普
莱斯金
融公司
AMP UN
纽约证券交
易所
美国
583
581,794.04
0.11
179
Shopify I
nc
Shopif
y 股份
有限公
司
SHOP U
N
纽约证券交
易所
美国
278
573,636.65
0.11
180
Anthem In
c
Anthem
股份有
限公司
ANTM U
N
纽约证券交
易所
美国
294
570,392.07
0.11
181
Synopsys
Inc
新思科
技公司
SNPS U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
644
569,750.11
0.11
182
DENTSPLY
SIRONA
Inc
登士柏
西诺德
公司
XRAY U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,410
565,702.56
0.11
183
Lennox
Internatio
nal Inc
Lennox
国际
股份有
限公司
LII UN
纽约证券交
易所
美国
297
561,491.12
0.11
184
Amerisourc
eBergen
Corp
美源伯
根
ABC UN
纽约证券交
易所
美国
946
554,485.53
0.11
185
Citigroup
Inc
花旗集
团
C UN
纽约证券交
易所
美国
1,144
550,761.92
0.11
186
Cerner Co
rp
塞纳公
司
CERN U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
1,082
545,236.58
0.11
187
Zebra Tec
hnologies
Corp
斑马技
术公司
ZBRA U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
377
542,948.20
0.11
188
Cooper Co
s Inc/The
库柏股
份有限
公司
COO UN
纽约证券交
易所
美国
234
541,948.14
0.11
189
United Re
ntals Inc
联合租
赁公司
URI UN
纽约证券交
易所
美国
592
539,780.54
0.11
190
Lennar Co Lennar LEN UN
纽约证券交 美国
1,601
533,369.89
0.10
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 55 页 共 69 页
rp
公司
易所
191
Autodesk
Inc
欧特克
ADSK U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
475
531,947.10
0.10
192
Celanese
Corp
塞拉尼
斯公司
CE UN
纽约证券交
易所
美国
717
531,363.44
0.10
193
Wayfair I
nc
Wayfai
r 股份
有限公
司
W UN
纽约证券交
易所
美国
524
525,942.05
0.10
194
JM Smucke
r Co/The
JM 斯
马克公
司
SJM UN
纽约证券交
易所
美国
661
523,443.71
0.10
195
Varian Me
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S
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瓦里安
医疗设
备有限
公司
VAR UN
纽约证券交
易所
美国
555
519,398.37
0.10
196
Hanesbrand
s Inc
汉佰有
限公司
HBI UN
纽约证券交
易所
美国
4,196
496,732.27
0.10
197
HubSpot I
nc
HubSpo
t公司
HUBS U
N
纽约证券交
易所
美国
409
479,460.00
0.09
198
Campbell
Soup Co
金宝汤
CPB UN
纽约证券交
易所
美国
1,737
478,490.05
0.09
199
Marathon
Oil Corp
Marath
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油公司
MRO UN
纽约证券交
易所
美国
4,826
471,449.46
0.09
200
Chemed Co
rp
Chemed
公司
CHE UN
纽约证券交
易所
美国
177
439,078.01
0.09
201
Vertex
Pharmaceut
icals Inc
Vertex
制药股
份有限
公司
VRTX U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
336
423,589.32
0.08
202
New Jerse
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Resou
rces Corp
新泽西
资源公
司
NJR UN
纽约证券交
易所
美国
1,230
420,849.20
0.08
203
Allegion
PLC
安朗杰
公共有
限公司
ALLE U
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纽约证券交
易所
美国
547
415,718.95
0.08
204
Array Bio
Pharma
Inc
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生物制
药股份
有限公
司
ARRY U
Q
纳斯达克证
券交易所
美国
1,287
409,915.74
0.08
205
Hess Corp
赫斯公
司
HES UN
纽约证券交
易所
美国
921
402,499.73
0.08
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 56 页 共 69 页
206
Workday I
nc
Workda
y 股份
有限公
司
WDAY U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
283
399,964.13
0.08
207
PulteGroup
Inc
Pulte
集团公
司
PHM UN
纽约证券交
易所
美国
1,814
394,323.72
0.08
208
Verizon
Communic
ations In
c
Verizo
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股份有
限公司
VZ UN
纽约证券交
易所
美国
982
385,682.08
0.08
209
Marsh &
McLennan
Cos Inc
Marsh
&
McLe
nnan
股份有
限公司
MMC UN
纽约证券交
易所
美国
562
385,392.24
0.08
210
Cable One
Inc
Cable
One
股份有
限公司
CABO U
N
纽约证券交
易所
美国
46
370,309.43
0.07
211
Wyndham
Destinat
ions Inc
温德姆
目的地
股份有
限公司
WYND U
N
纽约证券交
易所
美国
1,179
355,821.41
0.07
212
Crown Hol
dings Inc
Crown
控股
股份有
限公司
CCK UN
纽约证券交
易所
美国
831
349,056.71
0.07
213
Vulcan Ma
terials
Co
Vulcan
材料
VMC UN
纽约证券交
易所
美国
363
342,659.32
0.07
214
Toll Brot
hers Inc
托尔兄
弟公司
TOL UN
纽约证券交
易所
美国
1,339
337,095.28
0.07
215
Celgene C
orp
新基医
药
CELG U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
530
336,813.55
0.07
216
Ubiquiti
Networks
Inc
优博通
网络股
份有限
公司
UBNT U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
369
333,584.51
0.07
217
Masimo Co
rp
Masimo
公司
MASI U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
324
331,482.08
0.07
218
Four Corn
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Four
Corn
FCPT U
N
纽约证券交
易所
美国
1,743
327,484.52
0.06
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 57 页 共 69 页
perty Tru
st Inc
ers 房
地产信
托股份
有
219
Cummins I
nc
康明斯
CMI UN
纽约证券交
易所
美国
278
327,459.29
0.06
220
Linde PLC
Linde
PLC
LIN UN
纽约证券交
易所
美国
228
314,740.27
0.06
221
Teleflex
Inc
泰利福
公司
TFX UN
纽约证券交
易所
美国
138
314,164.85
0.06
222
Oshkosh C
orp
豪士科
集团公
司
OSK UN
纽约证券交
易所
美国
530
304,203.41
0.06
223
Cabot Oil
&
Gas
Corp
卡伯特
石油天
然气公
司
COG UN
纽约证券交
易所
美国
1,907
301,006.81
0.06
224
Insulet C
orp
Insule
t 股份
有限公
司
PODD U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
362
297,094.01
0.06
225
Lattice
Semicond
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p
莱迪斯
半导体
公司
LSCC U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
2,933
294,185.39
0.06
226
Flowserve
Corp
福斯公
司
FLS UN
纽约证券交
易所
美国
812
294,129.09
0.06
227
Exact Sci
ences
C
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Exact
科学公
司
EXAS U
R
纳斯达克证
券交易所
美国
362
293,759.23
0.06
228
Coca-Cola
Consol
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c
可口可
乐装瓶
有限公
司
COKE U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
141
290,072.81
0.06
229
Haemonetic
s Corp
Haemon
etics
公司
HAE UN
纽约证券交
易所
美国
349
288,728.19
0.06
230
FLIR Syst
ems Inc
FLIR
系统公
司
FLIR U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
759
282,288.24
0.06
231
Universal
Display
Corp
美国通
用显示
器公司
OLED U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
218
281,842.63
0.06
232
Keysight 是德科 KEYS U 纽约证券交 美国
455
280,924.65
0.06
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 58 页 共 69 页
Technolo
gies Inc
技公司
N
易所
233
Fair Isaa
c Corp
费埃哲
公司
FICO U
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纽约证券交
易所
美国
130
280,643.13
0.06
234
Dollar Tr
ee Inc
Dollar
Tree
公司
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W
纳斯达克证
券交易所
美国
378
279,067.58
0.05
235
Take-Two
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动软件
股份有
限公司
TTWO U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
357
278,633.03
0.05
236
frontdoor
Inc
frontd
oor I
nc
FTDR U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
928
277,836.88
0.05
237
Alteryx I
nc
Altery
x 股份
有限公
司
AYX UN
纽约证券交
易所
美国
367
275,311.39
0.05
238
Seagate T
echnology
PLC
希捷科
技公司
STX UW
纳斯达克证
券交易所
美国
835
270,486.45
0.05
239
FirstEnerg
y Corp
第一能
源
FE UN
纽约证券交
易所
美国
918
270,172.82
0.05
240
General M
ills Inc
通用磨
坊
GIS UN
纽约证券交
易所
美国
748
270,072.31
0.05
241
Moody's C
orp
穆迪
MCO UN
纽约证券交
易所
美国
201
269,882.23
0.05
242
Sinclair
Broadcast
Group
Inc
Sincla
ir 广
播集团
股份有
限公司
SBGI U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
731
269,512.51
0.05
243
Copart In
c
Copart
股份
有限公
司
CPRT U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
523
268,725.29
0.05
244
Keurig Dr
Pepper
Inc
Keurig
澎泉思
蓝宝公
司
KDP UN
纽约证券交
易所
美国
1,352
268,613.78
0.05
245
Switch In
c
Switch
Inc
SWCH U
N
纽约证券交
易所
美国
2,983
268,439.64
0.05
246
Johnson C 江森自 JCI UN
纽约证券交 美国
940
266,954.23
0.05
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 59 页 共 69 页
ontrols
Internat
ional plc
控国际
有限公
司
易所
247
Worldpay
Inc
Worldp
ay 股
份有限
公司
WP UN
纽约证券交
易所
美国
316
266,228.26
0.05
248
Bank of
America
Corp
美国银
行
BAC UN
纽约证券交
易所
美国
1,335
266,154.01
0.05
249
Analog De
vices Inc
模拟器
件
ADI UW
纳斯达克证
券交易所
美国
342
265,374.01
0.05
250
Glaukos C
orp
Glauko
s公司
GKOS U
N
纽约证券交
易所
美国
511
264,878.07
0.05
251
Ford Moto
r Co
福特汽
车
F UN
纽约证券交
易所
美国
3,764
264,715.27
0.05
252
Progress
Software
Corp
Progre
ss 软
件公司
PRGS U
W
纳斯达克证
券交易所
美国
875
262,390.11
0.05
253
Coty Inc
科蒂集
团
COTY U
N
纽约证券交
易所
美国
2,791
257,109.66
0.05
254
Avalara I
nc
Avalar
a Inc
AVLR U
N
纽约证券交
易所
美国
504
250,162.08
0.05
255
Essent Gr
oup Ltd
Essent
集团有
限公司
ESNT U
N
纽约证券交
易所
美国
756
244,219.87
0.05
256
Extra Spa
ce
Stor
age Inc
额外空
间仓储
公司
EXR UN
纽约证券交
易所
美国
332
242,162.68
0.05
257
Trade Des
k Inc/The
Trade
Desk
股份有
限公司
TTD UQ
纳斯达克证
券交易所
美国
154
241,151.55
0.05
258
Pinnacle
West
Ca
pital Cor
p
Pinnac
le 西
部资本
PNW UN
纽约证券交
易所
美国
372
240,624.67
0.05
259
Berkshire
Hathaway
Inc
伯克希
尔哈撒
韦公司
BRK/B
UN
纽约证券交
易所
美国
150
219,821.97
0.04
260
Clorox Co
/The
高乐氏
公司
CLX UN
纽约证券交
易所
美国
167
175,781.75
0.03
261
CoreSite
Realty
Coresi
te 房
COR UN
纽约证券交
易所
美国
196
155,184.80
0.03
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 60 页 共 69 页
Corp
地产公
司
262
Innovative
Indust
rial Prop
erties In
c
Innova
tive
工业地
产股份
有限公
IIPR U
N
纽约证券交
易所
美国
179
152,049.39
0.03
263
Essential
Proper
ties Real
ty Trust
Inc
Essent
ial
Prop
erties
Real
ty
EPRT U
N
纽约证券交
易所
美国
1,081
148,928.28
0.03
264
Micron Te
chnology
Inc
美光科
技股份
有限公
司
MU UW
纳斯达克证
券交易所
美国
551
146,177.36
0.03
265
Hillenbran
d Inc
Hillen
brand
公司
HI UN
纽约证券交
易所
美国
532
144,720.96
0.03
266
Primerica
Inc
Primer
ica 股
份有限
公司
PRI UN
纽约证券交
易所
美国
143
117,920.70
0.02
267
DR Horton
Inc
霍顿房
屋公司
DHI UN
纽约证券交
易所
美国
378
112,079.20
0.02
268
Johnson &
Johnso
n
强生
JNJ UN
纽约证券交
易所
美国
65
62,238.03
0.01
269
Omega Hea
lthcare
Investor
s Inc
Omega
Heal
thcare
In
vestor
s有
OHI UN
纽约证券交
易所
美国
111
28,043.62
0.01
270
Chesapeake
Utilit
ies Corp
切萨皮
克气业
公司
CPK UN
纽约证券交
易所
美国
28
18,290.55
0.00
271
Oracle Co
rp
甲骨文
ORCL U
N
纽约证券交
易所
美国
30
11,749.55
0.00
注:本表所使用的证券代码为彭博代码。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 61 页 共 69 页
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1 累计买入金额前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 Facebook Inc FB UW 5,149,542.97 1.00
2
Texas Instruments
Inc
TXN UW 3,193,302.18 0.62
3 Altria Group Inc MO UN 2,146,436.68 0.42
4 NVIDIA Corp NVDA UW 2,089,609.94 0.40
5
Cadence Design Sy
stems Inc
CDNS UW 2,060,795.07 0.40
6 Fiserv Inc FISV UW 1,866,213.95 0.36
7
PayPal Holdings I
nc
PYPL UW 1,828,292.27 0.35
8
Lockheed Martin C
orp
LMT UN 1,819,374.61 0.35
9 Bruker Corp BRKR UW 1,817,915.08 0.35
10 Best Buy Co Inc BBY UN 1,641,591.66 0.32
11 Lam Research Corp LRCX UW 1,603,247.62 0.31
12
International Busi
ness Machines Cor
p
IBM UN 1,600,517.38 0.31
13
Micron Technology
Inc
MU UW 1,584,742.85 0.31
14 Apple Inc AAPL UW 1,576,767.31 0.31
15
Alexion Pharmaceut
icals Inc
ALXN UW 1,509,983.74 0.29
16 Xerox Corp XRX UN 1,358,340.68 0.26
17 Incyte Corp INCY UW 1,330,294.28 0.26
18 Stryker Corp SYK UN 1,328,621.59 0.26
19 Deere & Co DE UN 1,323,263.62 0.26
20
IDEXX Laboratories
Inc
IDXX UW 1,309,017.49 0.25
7.5.2 累计卖出金额前 20 名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称(英文)
证券代码
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例(%)
1 Alphabet Inc GOOGL UW 9,085,873.17 1.76
2 Apple Inc AAPL UW 6,308,963.46 1.22
3 Boeing Co/The BA UN 6,027,304.98 1.17
4 Microsoft Corp MSFT UW 5,857,251.30 1.13
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 62 页 共 69 页
5
UnitedHealth Group
Inc
UNH UN 5,553,185.08 1.08
6
Berkshire Hathaway
Inc
BRK/B UN 5,546,381.71 1.07
7 Facebook Inc FB UW 4,637,618.81 0.90
8 Clorox Co/The CLX UN 4,216,796.85 0.82
9 Amazon.com Inc AMZN UW 3,917,355.37 0.76
10 Cigna Corp CI UN 3,652,142.31 0.71
11 Eli Lilly & Co LLY UN 3,479,263.85 0.67
12 Altria Group Inc MO UN 3,175,688.87 0.62
13 Coca-Cola Co/The KO UN 2,955,194.16 0.57
14
Advance Auto Part
s Inc
AAP UN 2,903,687.04 0.56
15 Merck & Co Inc MRK UN 2,871,651.99 0.56
16 AbbVie Inc ABBV UN 2,663,317.66 0.52
17 Amgen Inc AMGN UW 2,650,231.07 0.51
18
Home Depot Inc/Th
e
HD UN 2,626,718.82 0.51
19 Broadcom Inc AVGO UW 2,625,470.40 0.51
20
Credit Acceptance
Corp
CACC UW 2,529,753.80 0.49
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位: 人民币元
买入成本（成交）总额
148,527,089.50
卖出收入（成交）总额
245,850,965.77
注:7.5.1 项“买入金额”、7.5.2 项“卖出金额”及 7.5.3 项“买入成本”、“卖出收入”均按
买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 63 页 共 69 页
序号
基金名称
基金类型
运作方式
管理人
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1
VanEck
Vector
s Gold
Miners
ETF
ETF 基
金
交易型开
放式
Van Eck
A
ssociates Co
rp
1,349,157.68 0.26
2
iPath
Series
B S&P
500 V
IX Shor
t-Term
Futures
ETN
ETF 基
金
交易型开
放式
Barclays Cap
ital
Inc
896,749.62 0.18
3
VanEck
Vector
s Rare
Earth/
Strategi
c Metal
s ETF
ETF 基
金
交易型开
放式
Van Eck Ass
ociates
Co
rp
669,792.81 0.13
4
iShares
Russel
l 3000
ETF
ETF 基
金
交易型开
放式
BlackRock Fu
nd Advisors
1,184.92 0.00
注:报告期末，本基金仅持有上述 4只基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 64 页 共 69 页
3
应收股利
209,809.74
4
应收利息
5,107.06
5
应收申购款
3,584,518.67
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
3,799,435.47
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名权益性投资中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有
的基金份
额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比
例（%）
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金-
人民币
268,283 871.82 - - 233,893,347.80 100.00
嘉实美国成
长股票型证
券投资基金-
美元现汇
338 11,595.45 - - 3,919,262.56 100.00
合计
268,621 885.31 - - 237,812,610.36 100.00
注: (1)嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资
者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币份额
占嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币总份额比例、个人投资者持有嘉实美国成长股票型证
券投资基金-人民币份额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-人民币总份额比例；
(2)嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇:机构投资者持有份额占总份额比例、个人投资
者持有份额占总份额比例，分别为机构投资者持有嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇份
额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇总份额比例、个人投资者持有嘉实美国成长股票
型证券投资基金-美元现汇份额占嘉实美国成长股票型证券投资基金-美元现汇总份额比例。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 65 页 共 69 页
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管
理人所
有从业
人员持
有本基
金
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-人民币
45,667.50 0.02
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-美元现汇
- -
合计
45,667.50 0.02
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-人民币
0
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-美元现汇
0
合计
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-人民币
0
嘉实美国成长股票型证券投
资基金-美元现汇
0
合计
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
项目
嘉实美国成长股票型证券投资
基金-人民币
嘉实美国成长股票型证券投资基金
-美元现汇
基金合同生效日（2013年 6
月 14日）基金份额总额
430,245,997.74 7,592,329.66
本报告期期初基金份额总额
282,208,216.72 4,189,957.79
本报告期基金总申购份额
161,214,925.02 353,622.19
减：本报告期基金总赎回份额
209,529,793.94 624,317.42
本报告期基金拆分变动份额
（份额减少以“-”填列）
- -
本报告期期末基金份额总额
233,893,347.80
3,919,262.56
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 66 页 共 69 页
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2019年 2月 2日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，自 2019
年 2月 2日起邵健先生不再担任公司副总经理，专注于专户产品的投资管理工作。
2019 年 6 月 6 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李松
林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。
2019 年 6 月 12 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公
告》，公司法定代表人变更为经雷先生。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 67 页 共 69 页
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
德意志银行股份有限
公司
Deutsche
Bank
-
392,277,648.58
100.00%
2,457.40
100.00%
瑞银集团
Union
Bank of
Switzerland
-
-
-
-
-
中信证券国际有限公
司
CITIC Securi
ties International
Company Limited
-
-
-
-
-
瑞士信贷（香港）有限
公
司
Credit Suiss
e (Hong Kong) Li
mited
-
-
-
-
-
花旗环球金融亚洲有
限公司
Citigroup Global
Markets Asia Limi
ted
-
-
-
-
-
麦格理资本证券股份
有限公
司
Macquarie Se
curities Group
-
-
-
-
-
金贝塔证券有限公 -
-
-
-
-
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 68 页 共 69 页
司
iGoldenbeta
Securities Company
Limited
注:1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商
的佣金合计。
2.交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。基金管理人根据以上标准进
行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
权证交易
基金交易
成交
金额
占当期权证
成交总额的比例
成交金额
占当期基金
成交总额的比例
德意志银行股份有限公司
Deutsche
Bank
- -
11,067,235.30 100.00%
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
关于增加大连网金为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、管理人
网站
2019年 1月 4日
2
嘉实基金管理有限公司关于嘉实美国
成长股票（QDII）2019年 1月 21日
暂停申购、赎回及定投业务公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、管理人
网站
2019年 1月 17日
3
关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
证券日报、管理人网站 2019年 1月 28日
4
嘉实基金管理有限公司关于嘉实美国
成长股票（QDII）2019年 2月 18日
暂停申购、赎回及定投业务公告
证券日报、管理人网站 2019年 2月 14日
5
关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
证券日报、管理人网站 2019年 2月 28日
嘉实美国成长股票（QDII）2019 年半年度报告
第 69 页 共 69 页
费率优惠的公告
6
关于嘉实基金管理有限公司旗下基金
参与嘉实财富定投业务的公告
证券日报、管理人网站 2019年 3月 8日
7
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 4月 19日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、管理人网站 2019年 4月 17日
8
关于嘉实美国成长股票（QDII）2019
年 5月 27日暂停申购、赎回及定投业
务公告
证券日报、管理人网站 2019年 5月 23日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（1）中国证监会核准嘉实美国成长股票型证券投资基金募集的文件；
（2）《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金合同》；
（3）《嘉实美国成长股票型证券投资基金招募说明书》；
（4）《嘉实美国成长股票型证券投资基金基金托管协议》；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（6）报告期内嘉实美国成长股票型证券投资基金公告的各项原稿。
11.2 存放地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司
11.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 08 月 29 日
