嘉实增长开放式证券投资基金 2019年半年
度报告
2019 年 06 月 30 日
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019 年 08 月 29 日
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 23 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本基金为嘉实理财通系列证券投资基金之一，嘉实理财通系列证券投资基金由具有不同市场
定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债
券证券投资基金。每只基金均为契约型开放式，适用一个基金合同和招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ...............................................................2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 .....................................................................5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 5
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ...................................................6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
§4 管理人报告 ...................................................................8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ............................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 12
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 12
§5 托管人报告 .................................................................. 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计) ............................................... 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 15
6.4 报表附注 ................................................................... 16
§7 投资组合报告 ................................................................ 34
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 34
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 35
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 36
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 37
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 38
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 38
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 38
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 38
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 38
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 38
§8 基金份额持有人信息 .......................................................... 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 39
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 39
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 39
§9 开放式基金份额变动 .......................................................... 39
§10 重大事件揭示 ............................................................... 39
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 39
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 39
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 40
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 40
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 40
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 40
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 40
10.8 其他重大事件 .............................................................. 45
§11 备查文件目录 ............................................................... 45
11.1 备查文件目录 .............................................................. 45
11.2 存放地点 .................................................................. 45
11.3 查阅方式 .................................................................. 45
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
嘉实增长开放式证券投资基金
基金简称
嘉实增长混合
基金主代码
070002
基金运作方式
契约型开放式
基金合同生效日
2003年 7月 9日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
197,255,485.30 份
基金合同存续期
不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
投资于具有高速成长潜力的中小企业上市公司，以获取未来资本增值的
机会，并谋求基金资产的中长期稳定增值，同时通过分散投资提高基金
资产的流动性。
投资策略
从公司基本面分析入手挑选具有成长潜力的股票，重点投资于预期利润
或收入具有良好增长潜力的成长型上市公司的股票。投资组合比例范围
为股票 40%-75%、债券 20%-55%、现金 5%左右。
业绩比较基准
60%*巨潮 500（小盘）指数收益率+40%*中债总指数收益率。
风险收益特征
本基金属于中高风险证券投资基金，长期系统性风险控制目标为基金份
额净值相对于基金业绩基准的β值保持在 0.5至 0.8 之间。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负
责人
姓名
胡勇钦 王永民
联系电话
(010)65215588 (010)66594896
电子邮箱
service@jsfund.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-600-8800 95566
传真
(010)65215588 (010)66594942
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道 8号上海国金中心二期 53层
09-11单元
北京西城区复兴门内大街 1号
办公地址
北京市建国门北大街 8 号华润大厦
8层
北京西城区复兴门内大街 1号
邮政编码
100005 100818
法定代表人
经雷 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《上海证券报》
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
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基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基
金管理有限公司
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
嘉实基金管理有限公司
北京市建国门北大街 8号华润
大厦 8层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019 年 01月 01日-2019年 06月 30日)
本期已实现收益
93,272,957.73
本期利润
580,962,543.45
加权平均基金份额本期利润
2.8342
本期加权平均净值利润率
28.53%
本期基金份额净值增长率
33.09%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年 06月 30日)
期末可供分配利润
2,033,426,005.04
期末可供分配基金份额利润
10.3086
期末基金资产净值
2,230,681,490.34
期末基金份额净值
11.309
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2019年 06月 30日)
基金份额累计净值增长率
1,439.13%
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③
②－④
过去一个月 6.37% 1.01% 0.58% 0.84% 5.79% 0.17%
过去三个月 7.56% 1.21% -6.10% 1.08% 13.66% 0.13%
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过去六个月 33.09% 1.20% 12.04% 1.07% 21.05% 0.13%
过去一年 15.76% 1.32% -0.17% 1.00% 15.93% 0.32%
过去三年 16.01% 1.07% -14.58% 0.78% 30.59% 0.29%
自基金合同生
效起至今
1,439.13% 1.29% 419.12% 1.83% 1,020.01% -0.54%
注:本基金业绩比较基准为：60%*巨潮 500(小盘)指数收益率+40%*中债总指数收益率。
巨潮小盘指数的总市值相对于 A股市场覆盖率约为 14%，具有良好的市场代表性，用以反映 A
股市场小盘市值股票的运行情况，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。中国债券总财富指数
是全样本债券指数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间
国债、银行间金融债等）。中国债券总财富指数是以债券全价计算的指数值，考虑了付息日利息再
投资因素，在样本券付息时利息再投资计入指数之中。中国债券总财富指数能表征中国债券市场
趋势，是债券组合投资管理业绩评估的有效工具。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=60%*（巨潮 500(小盘)指数(t)/巨潮 500(小盘)指数(t-1)-1)+40%*(中国债券总指
数(t)/中国债券总指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)
其中 t=1,2,3,…。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
图：嘉实增长混合份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2003年 7月 9日至 2019年 6月 30日）
注：按基金合同规定，本基金自基金合同生效日起 6 个月内为建仓期。建仓期结束时本基金各项
资产配置比例符合基金合同第三部分（四（一）2、（2）投资范围和（四）各基金投资组合比例限
制）的规定：（1）投资于股票、债券的比例不低于基金资产总值的 80%；（2）持有一家公司的股
票，不得超过基金资产净值的 10%；（3）本基金与由基金管理人管理的其他基金持有一家公司发
行的证券，不得超过该证券的 10%；（4）投资于国债的比例不低于基金资产净值的 20%；（5）本基
金的股票资产中至少有 80%属于本基金名称所显示的投资内容；（6）法律法规或监管部门对上述
比例限制另有规定的，从其规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999 年 3 月 25 日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉设有分公司。公司获得首批全
国社保基金、企业年金投资管理人和 QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2019 年 6 月 30 日，基金管理人共管理 1 只封闭式证券投资基金、154 只开放式证券投
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资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉
实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实超短债
债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉
实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实稳固收益债
券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实
领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、
嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、
嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实纯
债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证
500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、
嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、
嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理
财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证
主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3 个月理财债券 A/E、嘉实
医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300 指数研究增强、嘉实逆向策
略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实
事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF 联接、嘉实新起点混
合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股
票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混
合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债
券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增
强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业
产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6 个月定期债券、
嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定
期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油
（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债
券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、
嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两
年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉
实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量
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化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售
混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生
港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互
融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实
中债 1-3政金债指数、嘉实养老 2050混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、
嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混
合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、
特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
归凯
本基金、嘉实
稳健混合、嘉
实 泰 和 混
合、嘉实新兴
产业股票基
金经理
2018 年 12 月 4
日
- 12年
曾任国都证券研究所
研究员、投资经理。
2014年 5月加入嘉实
基金管理有限公司，
任机构投资部投资经
理一职。
注:（1）任职日期、离任日期指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证
券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实理财通系列证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基金和嘉实债券证券投
资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金
资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运作管理符合有关法
律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进
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行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 4次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其
他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
在中国经济仍处于下行周期以及中美贸易战双重压力下，年初以来国内政策环境开始转暖，
之前经济和金融去杠杆的节奏开始放缓，宏观流动性得到边际改善。在此影响下，A 股市场一季
度大幅反弹，后因中美贸易谈判前景出现反复，市场风险偏好受到打压，市场在二季度又出现回
调，但总的来说上半年国内市场涨幅可观。
从市场表现看，经历一季度的普涨后，二季度板块表现开始显著分化，具备“核心资产”属
性的个股，特别是消费类优质公司逆势走强；而受宏观周期下行和贸易战影响大的板块跌幅较大。
市场的分化其实在微观层面可以得到验证，比如年初以来高端白酒、高档汽车、医疗服务等细分
领域仍保持较好的景气度，消费升级趋势明显。另外不只是“核心资产”，其实一些基本面强劲
的优质新兴成长类公司股价也有非常好的表现，说明市场还是基本面驱动的。
本基金年初以来大消费、医药、科技、先进制造等领域为重点投资方向，精选个股并保持结
构上的相对均衡，二季度取得显著的相对收益。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 11.309 元；本报告期基金份额净值增长率为 33.09%，业
绩比较基准收益率为 12.04%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，中国经济虽仍处于下行通道，但韧性还是比较强的，暂无失速压力。市场对中
美博弈的长期性认识逐步加强，贸易战边际影响最大的阶段已经过去。如果宏观流动性不发生恶
化，相信下半年的市场还是积极可为的。
由于经济仍处于下行周期，预计下半年市场仍是结构性机会主导。 目前“核心资产”的估
值修复已经结束，当前属于合理水平，下半年的机会主要是估值切换行情。如果流动性进一步宽
松，成长股也会面临更有利的投资环境，但仍需自下而上在细分领域寻找基本面扎实的优质公司。
在下半年的操作策略上，本基金会继续以大消费、大健康、科技、先进制造为重点投资方向，
将更多从自下而上角度寻找投资机会，力争为投资人实现满意的投资回报。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门
负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能
力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参
加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利
益冲突；与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公
司，中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据本基金基金合同（十一（二）收益分配原则）约定，报告期内本基金未实施利润分配，
符合法律法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在嘉实增长开放式证券投资基
金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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§6 半年度财务会计报告（未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2019 年 6月 30日
上年度末
2018 年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
107,424,384.79 215,020,012.27
结算备付金
1,008,070.67 657,871.75
存出保证金
252,556.15 319,196.32
交易性金融资产
6.4.7.2
2,117,544,426.59 1,567,673,979.70
其中：股票投资
1,657,713,006.73 1,177,763,155.56
基金投资
- -
债券投资
459,831,419.86 389,910,824.14
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
5,592,387.65 40,284.91
应收利息
6.4.7.5
6,570,426.96 12,479,490.24
应收股利
- -
应收申购款
509,753.26 378,993.54
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
2,238,902,006.07 1,796,569,828.73
负债和所有者权益
附注号
本期末
2019 年 6月 30日
上年度末
2018 年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
4,254,931.91 1,105,444.45
应付管理人报酬
2,620,081.98 2,324,667.06
应付托管费
436,680.34 387,444.50
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
601,215.02 1,539,745.19
应交税费
23.64 24.43
应付利息
- -
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
307,582.84 410,999.02
负债合计
8,220,515.73 5,768,324.65
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
197,255,485.30 210,758,087.18
未分配利润
6.4.7.10
2,033,426,005.04 1,580,043,416.90
所有者权益合计
2,230,681,490.34 1,790,801,504.08
负债和所有者权益总计
2,238,902,006.07 1,796,569,828.73
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 11.309元，基金份额总额 197,255,485.30份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2019年 1月 1日 至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至
2018年 6月 30日
一、收入
601,150,163.73 76,857,470.22
1.利息收入
7,629,792.95 10,308,897.99
其中：存款利息收入
6.4.7.11
545,200.32 436,850.20
债券利息收入
7,084,592.63 9,867,560.25
资产支持证券利息
收入
- -
买入返售金融资产
收入
- 4,487.54
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”
填列）
105,748,220.31 23,587,597.07
其中：股票投资收益
6.4.7.12
96,742,629.59 14,659,375.83
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
-3,257,070.40 -1,705,147.50
资产支持证券投资
收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.14
- -
股利收益
6.4.7.15
12,262,661.12 10,633,368.74
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.16
487,689,585.72 42,857,785.24
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
-
-
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
6.4.7.17
82,564.75 103,189.92
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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减：二、费用
20,187,620.28 24,310,250.60
1．管理人报酬
15,108,720.53 15,483,350.42
2．托管费
2,518,120.04 2,580,558.42
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.18
2,476,523.48 6,135,178.94
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支
出
- -
6．税金及附加
14.13 -
7．其他费用
6.4.7.19
84,242.10 111,162.82
三、利润总额(亏损总额以“-”
号填列)
580,962,543.45 52,547,219.62
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
580,962,543.45 52,547,219.62
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实增长开放式证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
210,758,087.18 1,580,043,416.90 1,790,801,504.08
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 580,962,543.45
580,962,543.45
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-13,502,601.88 -127,579,955.31 -141,082,557.19
其中：1.基金申
购款
10,333,710.07 91,602,076.48 101,935,786.55
2.基金赎
回款
-23,836,311.95 -219,182,031.79 -243,018,343.74
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
- - -
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列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
197,255,485.30 2,033,426,005.04 2,230,681,490.34
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
230,677,908.58 1,970,212,691.72 2,200,890,600.30
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 52,547,219.62
52,547,219.62
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-20,451,038.04 -177,073,937.80 -197,524,975.84
其中：1.基金申
购款
10,523,579.06 90,319,891.93 100,843,470.99
2.基金赎
回款
-30,974,617.10 -267,393,829.73 -298,368,446.83
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- -2,261,499.51 -2,261,499.51
五、期末所有者
权益（基金净值）
210,226,870.54 1,843,424,474.03 2,053,651,344.57
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
经雷
王红
张公允
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
嘉实理财通系列开放式证券投资基金系经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监
会”）证监基金字[2003]67 号文《关于同意嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的批复》，
由嘉实基金管理有限公司作为发起人向社会公开发行募集，嘉实理财通系列开放式证券投资基金
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由具有不同市场定位的三只基金构成，包括相互独立的嘉实增长开放式证券投资基金（以下简称
“本基金”）、嘉实稳健开放式证券投资基金和嘉实债券开放式证券投资基金，基金合同于 2003
年 7月 9日正式生效。本基金首次设立募集规模为 945,335,227.25 份基金单位。本基金为契约型
开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构为嘉实基金管理有限公司，基金托
管人为中国银行股份有限公司。
本基金限于投资具有良好流动性的金融工具，包括国内依法公开发行上市的中、小市值上市
公司股票、债券以及法律法规允许基金投资的其他金融工具。其中，投资重点是在流通市值占市
场后 50%的上市公司中寻找具有高速成长潜力的中、小市值上市公司，投资于中、小市值上市公
司的比例不少于基金股票部分的 80%。在正常市场状况下，股票投资比例浮动范围：40%-75%；债
券投资比例浮动范围：20%-55%，现金留存比例：5%左右。本基金的业绩比较基准为：60%*巨潮
500（小盘）指数收益率+40%*中债总指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，在具体
会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计
核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导
意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2号《年
度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披
露》、《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及
中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019 年 6 月 30 日的财
务状况以及 2019年上半年的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
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交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008 年 9 月 19 日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股
票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免征增
值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018年 1月 1 日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简
称“资管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理
人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人
可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1
日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税
额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政
策的通知》的规定，自 2018 年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生
的部分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018 年 1月 1日起产生
的利息及利息性质的收入为销售额；转让 2017 年 12 月 31 日前取得的股票（不包括限售股）、债
券、基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017年最后一个交易日的
股票收盘价（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、
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债券估值（中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非
货物期货结算价格作为买入价计算销售额；
增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加，以实际缴纳的增值税税
额为计税依据，分别按规定的比例缴纳。
6.4.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008 年 10 月 9 日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013 年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1 个月以内（含 1 个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015 年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款
107,424,384.79
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
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存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月及以上
-
其他存款
-
合计
107,424,384.79
注:定期存款的存款期限指票面存期。
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
1,177,845,507.79 1,657,713,006.73 479,867,498.94
贵金属投资-金交所
黄金合约
- - -
债券
交易所市场
29,006,612.90 29,737,419.86 730,806.96
银行间市场
430,561,720.00 430,094,000.00 -467,720.00
合计
459,568,332.90 459,831,419.86 263,086.96
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
1,637,413,840.69 2,117,544,426.59 480,130,585.90
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本期末(2019年 6月 30日)，本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本期末(2019年 6月 30日)，本基金无买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息
15,026.06
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
408.24
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应收债券利息
6,554,870.43
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
应收申购款利息
19.99
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
102.24
合计
6,570,426.96
6.4.7.6 其他资产
本期末（2019年 6月 30日），本基金无其他资产（其他应收款、待摊费用等）。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
600,065.02
银行间市场应付交易费用
1,150.00
合计
601,215.02
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
250,000.00
应付赎回费
3,357.83
预提费用 54,225.01
合计
307,582.84
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 210,758,087.18
210,758,087.18
本期申购
10,333,710.07
10,333,710.07
本期赎回（以“-”号填列）
-23,836,311.95
-23,836,311.95
本期末
197,255,485.30
197,255,485.30
注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 2,229,626,504.16 -649,583,087.26 1,580,043,416.90
本期利润
93,272,957.73 487,689,585.72 580,962,543.45
本期基金份额交易产
生的变动数
-144,976,260.02 17,396,304.71 -127,579,955.31
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 22 页 共 46 页
其中：基金申购款
110,741,495.24 -19,139,418.76 91,602,076.48
基金赎回款
-255,717,755.26 36,535,723.47 -219,182,031.79
本期已分配利润
- - -
本期末
2,177,923,201.87 -144,497,196.83 2,033,426,005.04
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入
525,211.41
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
16,977.49
其他
3,011.42
合计
545,200.32
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额
997,487,563.39
减：卖出股票成本总额
900,744,933.80
买卖股票差价收入
96,742,629.59
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日 至 2019年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交总额
345,959,606.00
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成本
总额
334,550,070.40
减：应收利息总额
14,666,606.00
买卖债券差价收入
-3,257,070.40
6.4.7.14 衍生工具收益
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金无衍生工具收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
12,262,661.12
基金投资产生的股利收益
-
合计
12,262,661.12
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产
487,689,585.72
股票投资
485,507,503.80
债券投资
2,182,081.92
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动产生的预估增值
税
-
合计
487,689,585.72
6.4.7.17 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入
72,567.33
基金转出费收入
9,997.42
债券认购手续费返还
-
印花税手续费返还
-
其他
-
合计
82,564.75
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用
2,473,973.48
银行间市场交易费用
2,550.00
合计
2,476,523.48
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
审计费用
34,712.18
信息披露费
19,512.83
银行划款手续费 11,417.09
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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债券托管账户维护费 18,000.00
其他 600.00
合计
84,242.10
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无重大资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金代销机构
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日）及上年度可比期间（2018 年 1 月 1 日至 2018
年 6月 30日），本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
6 月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
15,108,720.53 15,483,350.42
其中：支付销售机构的客户维护费
1,776,735.50
1,807,707.20
注:本基金的基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.5%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应支付的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前五
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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个工作日内从基金资产中一次性支付给基金管理人，若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
6 月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
2,518,120.04 2,580,558.42
注:本基金的基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×年费率/当年天数
H为每日应支付的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付；由基金托管人于次月前五个工作日
内从基金资产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间(2018年 1月 1日至 2018年 6
月 30日)，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间（2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日），基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2019年 6月 30日）及上年度末（2018年 12月 31日），其他关联方未持有本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30
日
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国银行股份有限公司
_活期
107,424,384.79
525,211.41
66,142,033.13
397,651.86
注:本基金的银行存款由基金托管人保管，按适用利率计息。
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期(2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日)及上年度可比期间(2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月
30日)，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金未实施利润分配。
6.4.12 期末(2019 年 06 月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流通
日
流通受限
类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单
位：股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
300788
中信出
版
2019年
6月 27
日
2019年
7月 5
日
新股流通
受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
601236
红塔证
券
2019年
6月 26
日
2019年
7月 5
日
新股流通
受限
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2019年 6月 30日）,本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
本期末(2019年 6月 30日)，本基金无交易所市场债券正回购余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人董事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系，本基金管理人董事会对
本基金管理人建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责任，充分发挥独立董事监督职能，保
护投资者利益和本基金管理人合法权益。
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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为了有效控制本基金管理人运作和基金管理中存在的风险，本基金管理人设立风险控制委员
会，由本基金管理人总经理、督察长以及部门总监组成，负责全面评估本基金管理人经营管理过
程中的各项风险，并提出防范化解措施。
本基金管理人设立督察长制度，积极对本基金管理人各项制度、业务的合法合规性及本基金
管理人内部控制制度的执行情况进行监察、稽核，定期和不定期向董事会报告本基金管理人内部
控制执行情况。
监察稽核部具体负责本基金管理人各项制度、业务的合法合规性及本基金管理人内部控制制
度的执行情况的监察稽核工作。本基金管理人管理层重视和支持监察稽核工作，并保证监察稽核
部的独立性和权威性，配备了充足合格的监察稽核人员，明确监察稽核部门及其各岗位的职责和
工作流程、组织纪律。
业务部门负责人为所在部门的风险控制第一责任人，对本部门业务范围内的风险负有管控及
时报告的义务。员工在其岗位职责范围内承担相应风险管理责任。
本基金管理人建立了以董事会为领导的、由总经理、风险控制委员会、督察长、监察稽核部
和相关业务部门构成的风险管理架构体系。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估，以控制相应的信用风险。
6.4.13.2.1 按短期信用评级列示的债券投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按短期信用评
级的债券投资。
6.4.13.2.2 按短期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按短期信用评
级列示的资产支持证券投资。
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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6.4.13.2.3 按短期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按短期信用评
级列示的同业存单投资。
6.4.13.2.4 按长期信用评级列示的债券投资
单位：人民币元
长期信用评级
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
AAA
- -
AAA 以下
6,448,474.26 5,921,977.14
未评级
- -
合计
6,448,474.26 5,921,977.14
注:长期信用评级由中国人民银行许可的信用评级机构评级，并由债券发行人在中国人民银行指定
的国内有关媒体上公告。以上按长期信用评级的债券投资中不包含国债、政策性金融债及央行票
据等。
6.4.13.2.5 按长期信用评级列示的资产支持证券投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按长期信用评
级列示的资产支持证券投资。
6.4.13.2.6 按长期信用评级列示的同业存单投资
本报告期末（2019年 6月 30 日）及上年度末（2018年 12月 31日），本基金未持有按长期信用评
级列示的同业存单投资。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金管理人未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风
险。本基金的流动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一
方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
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易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7 个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险，并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金主要投资于上市交易的证券，除在附注 6.4.12中列示的部分基金资产流通暂时受限制
外（如有），其余均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流
动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。除附注 6.4.12.3 中列示的卖出
回购金融资产款余额（如有）将在 1 个月内到期且计息外，本基金于资产负债表日所持有的金
融负债的合约约定剩余到期日均为一年以内且一般不计息，可赎回基金份额净值无固定到期日且
不计息，因此账面余额一般即为未折现的合约到期现金流量。本报告期内，本基金未发生重大流
动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的公允价值和未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感
性金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面
临每个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。本基金的基金管理人
定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方法对上述利率风
险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30
日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 107,424,384.79 - - - 107,424,384.79
结算备付金 1,008,070.67 - - - 1,008,070.67
存出保证金 252,556.15 - - - 252,556.15
交易性金融资
产
430,094,000.00 23,288,945.60 6,448,474.26 1,657,713,006.73 2,117,544,426.59
衍生金融资产 - - - - -
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买入返售金融
资产
- - - - -
应收证券清算
款
- - - 5,592,387.65 5,592,387.65
应收利息 - - - 6,570,426.96 6,570,426.96
应收股利 - - - - -
应收申购款 99,006.48 - - 410,746.78 509,753.26
递延所得税资
产
- - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
538,878,018.09 23,288,945.60 6,448,474.26 1,670,286,568.12 2,238,902,006.07
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负
债
- - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融
资产款
- - - - -
应付证券清算
款
- - - - -
应付赎回款 - - - 4,254,931.91 4,254,931.91
应付管理人报
酬
- - - 2,620,081.98 2,620,081.98
应付托管费 - - - 436,680.34 436,680.34
应付销售服务
费
- - - - -
应付交易费用 - - - 601,215.02 601,215.02
应付税费 - - - 23.64 23.64
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负
债
- - - - -
其他负债 - - - 307,582.84 307,582.84
负债总计
- - - 8,220,515.73 8,220,515.73
利率敏感度缺
口
538,878,018.09 23,288,945.60 6,448,474.26 1,662,066,052.39 2,230,681,490.34
上年度末
2018年 12月
31日
1年以内
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行存款 215,020,012.27 - - - 215,020,012.27
结算备付金 657,871.75 - - - 657,871.75
存出保证金 319,196.32 - - - 319,196.32
交易性金融资 379,070,925.50 4,917,921.50 5,921,977.14 1,177,763,155.56 1,567,673,979.70
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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产
衍生金融资产 - - - - -
买入返售金融
资产
- - - - -
应收证券清算
款
- - - 40,284.91 40,284.91
应收利息 - - - 12,479,490.24 12,479,490.24
应收股利 - - - - -
应收申购款 70,219.81 - - 308,773.73 378,993.54
递延所得税资
产
- - - - -
其他资产 - - - - -
资产总计
595,138,225.65
4,917,921.50
5,921,977.14
1,190,591,704.44
1,796,569,828.73
负债
短期借款 - - - - -
交易性金融负
债
- - - - -
衍生金融负债 - - - - -
卖出回购金融
资产款
- - - - -
应付证券清算
款
- - - - -
应付赎回款 - - - 1,105,444.45 1,105,444.45
应付管理人报
酬
- - - 2,324,667.06 2,324,667.06
应付托管费 - - - 387,444.50 387,444.50
应付销售服务
费
- - - - -
应付交易费用 - - - 1,539,745.19 1,539,745.19
应付税费 - - - 24.43 24.43
应付利息 - - - - -
应付利润 - - - - -
递延所得税负
债
- - - - -
其他负债 - - - 410,999.02 410,999.02
负债总计
- -
-
5,768,324.65
5,768,324.65
利率敏感度缺
口
595,138,225.65
4,917,921.50
5,921,977.14
1,184,823,379.79
1,790,801,504.08
注:表中所示为本基金资产及负债的账面价值，并按照合约规定的利率重新定价日或到期日孰早者
予以分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
假设 该利率敏感性分析基于本基金报表日的利率风险状况；
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 32 页 共 46 页
假定所有期限的利率均以相同幅度变动 25 个基点，其他变量不变；
此项影响并未考虑管理层为减低利率风险而可能采取的风险管理活动。
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2019 年 6月 30日）
上年度末 （2018 年 12 月
31日 ）
分析
市场利率下降 25个基点 745,831.59 358,876.41
市场利率上升 25个基点 -742,104.43 -356,805.94
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金持有的金融工具均以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险主要为市场价格风险，市场价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来
现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资
于上市交易的证券，所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的
影响，也可能来源于证券市场整体波动的影响。本基金严格按照基金合同中对投资组合比例的要
求进行资产配置，通过投资组合的分散化降低其他价格风险。并且，基金管理人每日对本基金所
持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，动态、及时地跟踪和控
制其他价格风险。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
-股票投资
1,657,713,006.73
74.31
1,177,763,155.56
65.77
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
1,657,713,006.73 74.31
1,177,763,155.56 65.77
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
假定本基金的业绩比较基准变化 5%，其他变量不变；
用期末时点比较基准浮动 5%基金资产净值相应变化来估测组合市场价格风险；
Beta系数是根据过去一个年度的基金资产净值和基准指数数据回归得出，反映了基
金和基准的相关性。
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2019 年 6月 30日）
上年度末 （2018 年 12 月
31日 ）
分析
业绩比较基准上升 5% 100,411,368.58 110,588,209.87
业绩比较基准下降 5% -100,411,368.58 -110,588,209.87
6.4.13.4.4 采用风险价值法管理风险
本基金未采用风险价值法或类似方法进行分析、管理市场风险。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1 公允价值
本基金非以公允价值计量的金融工具，因其剩余期限不长，公允价值与账面价值相若。
(1) 各层次金融工具公允价值
本基金本报告期末持有的以公允价值计量的金融工具中属于第一层次的余额为人民币
1,664,104,504.45 元，属于第二层次的余额为人民币 453,439,922.14 元，无属于第三层次的余
额（上年度末：第一层次的余额为人民币 1,183,634,986.90 元，第二层次的余额为人民币
384,038,992.80元，无属于第三层次的余额）。
(2) 公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和可转换债券等证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃、或属
于非公开发行等情况，本基金分别于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期间及限售期间
不将相关证券的公允价值列入第一层次，并根据估值调整中采用的对公允价值计量整体而言具有
重要意义的输入值所属的最低层次，确定相关证券公允价值应属第二层次或第三层次。本基金政
策为以报告期初作为确定金融工具公允价值层次之间转换的时点。本基金持有的以公允价值计量
的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动（上年度：无）。
6.4.14.2 承诺事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的承诺事项。
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 34 页 共 46 页
6.4.14.3 其他事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
1,657,713,006.73 74.04
其中：股票
1,657,713,006.73 74.04
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
459,831,419.86 20.54
其中：债券
459,831,419.86 20.54
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
108,432,455.46 4.84
8
其他各项资产
12,925,124.02 0.58
9
合计
2,238,902,006.07 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
363,431.25 0.02
C
制造业
937,607,727.19 42.03
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
186,268,821.60 8.35
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
161,720,694.12 7.25
J
金融业
33,869.94 0.00
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
183,840,526.80 8.24
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
187,854,829.23 8.42
R
文化、体育和娱乐业
23,106.60 0.00
S
综合
- -
合计
1,657,713,006.73 74.31
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 600763 通策医疗 2,120,497 187,854,829.23 8.42
2 300012 华测检测 17,022,271 183,840,526.80 8.24
3 000661 长春高新 476,153 160,939,714.00 7.21
4 601933 永辉超市 13,560,900 138,456,789.00 6.21
5 002179 中航光电 4,120,509 137,872,231.14 6.18
6 600872 中炬高新 2,807,266 120,235,202.78 5.39
7 300285 国瓷材料 5,407,038 91,973,716.38 4.12
8 600519 贵州茅台 90,631 89,180,904.00 4.00
9 601799 星宇股份 931,658 73,563,715.68 3.30
10 002242 九阳股份 3,327,900 69,253,599.00 3.10
11 603589 口子窖 1,065,900 68,665,278.00 3.08
12 603345 安井食品 989,440 50,857,216.00 2.28
13 300369 绿盟科技 3,631,431 46,518,631.11 2.09
14 002410 广联达 1,368,725 45,017,365.25 2.02
15 300567 精测电子 686,931 36,077,616.12 1.62
16 300454 深信服 398,929 34,922,244.66 1.57
17 002214 大立科技 3,392,333 32,464,626.81 1.46
18 603939 益丰药房 386,340 27,039,936.60 1.21
19 603444 吉比特 107,904 22,655,523.84 1.02
20 603883 老百姓 355,200 20,772,096.00 0.93
21 300770 新媒股份 145,287 12,567,325.50 0.56
22 000651 格力电器 115,400 6,347,000.00 0.28
23 600968 海油发展 102,375 363,431.25 0.02
24 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.00
25 601698 中国卫通 10,103 39,603.76 0.00
26 603863 松炀资源 1,612 37,204.96 0.00
27 601236 红塔证券 9,789 33,869.94 0.00
28 300594 朗进科技 721 31,803.31 0.00
29 603867 新化股份 1,045 26,971.45 0.00
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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30 300788 中信出版 1,556 23,106.60 0.00
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600519 贵州茅台 84,216,805.76 4.70
2 300012 华测检测 76,268,714.13 4.26
3 601799 星宇股份 67,251,853.48 3.76
4 002242 九阳股份 59,079,516.15 3.30
5 603589 口子窖 55,080,365.21 3.08
6 601336 新华保险 53,844,620.48 3.01
7 601155 新城控股 46,357,671.99 2.59
8 603939 益丰药房 39,802,261.58 2.22
9 300296 利亚德 37,072,371.92 2.07
10 002410 广联达 36,515,597.56 2.04
11 300454 深信服 33,988,838.90 1.90
12 002508 老板电器 32,828,376.07 1.83
13 002214 大立科技 27,744,917.54 1.55
14 603444 吉比特 25,620,113.60 1.43
15 603517 绝味食品 23,336,596.76 1.30
16 600703 三安光电 20,970,218.16 1.17
17 603883 老百姓 19,627,106.19 1.10
18 300369 绿盟科技 17,612,316.98 0.98
19 300224 正海磁材 17,009,407.55 0.95
20 002925 盈趣科技 16,986,922.00 0.95
7.4.2 累计卖出金额前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 600271 航天信息 119,416,285.05 6.67
2 002032 苏 泊 尔 100,555,185.57 5.62
3 000661 长春高新 96,295,625.17 5.38
4 300567 精测电子 72,048,536.62 4.02
5 601155 新城控股 65,403,696.12 3.65
6 000998 隆平高科 64,963,131.71 3.63
7 601336 新华保险 51,870,548.80 2.90
8 000963 华东医药 38,927,436.17 2.17
9 300296 利亚德 37,734,758.34 2.11
10 002508 老板电器 34,656,240.39 1.94
11 002230 科大讯飞 31,116,712.06 1.74
12 600872 中炬高新 27,807,347.42 1.55
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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13 600498 烽火通信 27,765,490.06 1.55
14 300003 乐普医疗 23,238,054.39 1.30
15 603517 绝味食品 22,704,624.60 1.27
16 603939 益丰药房 20,881,910.26 1.17
17 300224 正海磁材 18,309,634.50 1.02
18 600703 三安光电 18,151,545.44 1.01
19 603096 新经典 14,817,476.74 0.83
20 300369 绿盟科技 14,815,669.68 0.83
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
895,187,281.17
卖出股票收入（成交）总额
997,487,563.39
注:7.4.1 项“买入金额”、7.4.2 项“卖出金额”及 7.4.3 项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号
债券品种
公允价值
占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
23,288,945.60 1.04
2
央行票据
- -
3
金融债券
430,094,000.00 19.28
其中：政策性金融债
430,094,000.00 19.28
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
6,448,474.26 0.29
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
459,831,419.86 20.61
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号
债券代码
债券名称
数量（张）
公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 190201 19国开 01 1,400,000 139,944,000.00 6.27
2 190302 19进出 02 1,100,000 109,901,000.00 4.93
3 180209 18国开 09 700,000 70,021,000.00 3.14
4 150203 15国开 03 500,000 50,325,000.00 2.26
5 190301 19进出 01 500,000 49,920,000.00 2.24
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
252,556.15
2
应收证券清算款
5,592,387.65
3
应收股利
-
4
应收利息
6,570,426.96
5
应收申购款
509,753.26
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
12,925,124.02
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位:人民币元
序号
债券代码
债券名称
公允价值
占基金资产净值比例（%）
1 128047 光电转债 6,448,474.26 0.29
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
71,214 2,769.90 404,770.59 0.21
196,850,714.71 99.79
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
46,085.05 0.02
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2003 年 7 月 9 日）基
金份额总额
945,335,227.25
本报告期期初基金份额总额
210,758,087.18
本报告期基金总申购份额
10,333,710.07
减：本报告期基金总赎回份额
23,836,311.95
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
197,255,485.30
注:报告期期间基金总申购份额含转换入份额，基金总赎回份额含转换出份额。
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2019年 2月 2日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，自 2019
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年 2月 2日起邵健先生不再担任公司副总经理，专注于专户产品的投资管理工作。
2019 年 6 月 6 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李松
林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。
2019 年 6 月 12 日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公
告》，公司法定代表人变更为经雷先生。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等
情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
华创证券有
限责任公司
2
283,941,607.74
15.02%
198,759.57
15.19%
-
东方证券股
份有限公司
4
254,723,440.32
13.47%
178,306.39
13.62%
-
中泰证券股 4
254,052,953.94
13.44%
177,839.26
13.59%
-
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 41 页 共 46 页
份有限公司
中信证券股
份有限公司
6
239,555,892.65
12.67%
167,690.25
12.81%
新增 1
个
华泰证券股
份有限公司
4
203,669,074.15
10.77%
142,568.70
10.89%
-
招商证券股
份有限公司
2
123,248,754.58
6.52%
86,275.24
6.59%
-
广发证券股
份有限公司
4
116,882,054.14
6.18%
81,818.20
6.25%
-
长江证券股
份有限公司
1
111,039,694.18
5.87%
77,729.27
5.94%
-
西南证券股
份有限公司
2
85,374,251.54
4.52%
53,897.25
4.12%
-
国海证券股
份有限公司
2
81,919,495.24
4.33%
51,715.36
3.95%
-
国信证券股
份有限公司
1
47,274,768.15
2.50%
33,092.33
2.53%
-
东吴证券股
份有限公司
3
41,105,505.46
2.17%
25,951.29
1.98%
-
光大证券股
份有限公司
2
37,306,369.47
1.97%
26,114.45
2.00%
新增 1
个
天风证券股
份有限公司
2
6,141,932.68
0.32%
3,877.83
0.30%
-
国元证券股
份有限公司
1
4,442,996.00
0.23%
3,110.10
0.24%
-
渤海证券股
份有限公司
1
-
-
-
-
-
申万宏源证
券有限公司
3
-
-
-
-
-
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 42 页 共 46 页
宏信证券有
限责任公司
2
-
-
-
-
-
中航证券有
限公司
1
-
-
-
-
新增
新时代证券
股份有限公
司
2
-
-
-
-
-
华西证券股
份有限公司
1
-
-
-
-
-
瑞银证券有
限责任公司
1
-
-
-
-
-
中银国际证
券股份有限
公司
2
-
-
-
-
-
广州证券股
份有限公司
2
-
-
-
-
-
信达证券股
份有限公司
1
-
-
-
-
-
国泰君安证
券股份有限
公司
4
-
-
-
-
-
平安证券股
份有限公司
4
-
-
-
-
-
中国银河证
券股份有限
公司
2
-
-
-
-
-
长城证券股
份有限公司
3
-
-
-
-
-
民生证券股 2
-
-
-
-
-
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 43 页 共 46 页
份有限公司
东北证券股
份有限公司
2
-
-
-
-
-
英大证券有
限责任公司
1
-
-
-
-
-
方正证券股
份有限公司
5
-
-
-
-
-
国金证券股
份有限公司
2
-
-
-
-
-
安信证券股
份有限公司
3
-
-
-
-
-
北京高华证
券有限责任
公司
1
-
-
-
-
-
华宝证券有
限责任公司
1
-
-
-
-
-
华福证券有
限责任公司
1
-
-
-
-
-
浙商证券股
份有限公司
1
-
-
-
-
-
中信建投证
券股份有限
公司
4
-
-
-
-
-
湘财证券股
份有限公司
1
-
-
-
-
-
天源证券经
纪有限公司
1
-
-
-
-
-
兴业证券股
份有限公司
3
-
-
-
-
-
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 44 页 共 46 页
海通证券股
份有限公司
2
-
-
-
-
-
东兴证券股
份有限公司
1
-
-
-
-
-
中国中投证
券有限责任
公司
1
-
-
-
-
-
中国国际金
融股份有限
公司
3
-
-
-
-
-
西部证券股
份有限公司
2
-
-
-
-
新增
注:1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商
的佣金合计。
2.交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商
签订协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
国海证券
股份有限
23,487,976.40 56.03%
- -
- -
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 45 页 共 46 页
公司
国信证券
股份有限
公司
18,429,707.80 43.97%
- -
- -
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
关于增加大连网金为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、管理人
网站
2019年 1月 4日
2
关于增加唐鼎耀华为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、管理人
网站
2019年 1月 18日
3
关于增加奕丰基金为嘉实旗下基金代
销机构并开展定投、转换业务及参加
费率优惠的公告
上海证券报、管理人网
站
2019年 1月 28日
4
关于嘉实基金管理有限公司旗下基金
参与嘉实财富定投业务的公告
上海证券报、管理人网
站
2019年 3月 8日
§11 备查文件目录
11.1 备查文件目录
（1）中国证监会批准嘉实理财通系列开放式证券投资基金设立的文件；
（2）《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基
金和嘉实债券证券投资基金基金合同》；
（3）《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基
金和嘉实债券证券投资基金招募说明书》；
（4）《嘉实理财通系列开放式证券投资基金暨嘉实增长证券投资基金、嘉实稳健证券投资基
金和嘉实债券证券投资基金托管协议》；
（5）基金管理人业务资格批件、营业执照；
（6）报告期内嘉实增长开放式证券投资基金公告的各项原稿。
11.2 存放地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基金管理有限公司
11.3 查阅方式
（1）书面查询：查阅时间为每工作日 8:30-11:30,13:00-17:30。投资者可免费查阅，也可
按工本费购买复印件。
嘉实增长混合 2019 年半年度报告
第 46 页 共 46 页
（2）网站查询：基金管理人网址：http://www.jsfund.cn
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话
400-600-8800，或发 E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2019 年 08 月 29 日
