华夏鼎略债券型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：华夏基金管理有限公司
基金托管人：交通银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十九日
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人交通银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 25日起至 6月 30日止。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
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2
§2 基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华夏鼎略债券型证券投资基金
基金简称 华夏鼎略债券
基金主代码 006776
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 1月 25日
基金管理人 华夏基金管理有限公司
基金托管人 交通银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 2,302,384,691.83份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华夏鼎略债券 A 华夏鼎略债券 C
下属分级基金的交易代码 006776 006777
报告期末下属分级基金的份额总额 2,302,102,074.14份 282,617.69份
2.2基金产品说明
投资目标 在严格控制风险的前提下，追求持续、稳定的收益。
投资策略
基金根据宏观经济运行状况、政策形势、利率走势、信用状况等的综合判断，
并结合各大类资产的估值水平和风险收益特征，在基金合同规定的范围内决
定各类资产的配置比例，并随着各类资产风险收益特征的相对变化，适时进
行动态调整。
业绩比较基准 中债综合指数收益率。
风险收益特征
本基金为债券型基金，其长期平均风险和预期收益率低于股票型基金、混合
型基金，高于货币市场基金。
2.3基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华夏基金管理有限公司 交通银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 李彬 陆志俊
联系电话 400-818-6666 95559
电子邮箱 service@ChinaAMC.com luzj@bankcomm.com
客户服务电话 400-818-6666 95559
传真 010-63136700 021-62701216
注册地址
北京市顺义区天竺空港工业区
A区
中国（上海）自由贸易试验区银城
中路188号
办公地址
北京市西城区金融大街33号通
泰大厦B座8层
中国（上海）长宁区仙霞路18号
邮政编码 100033 200336
法定代表人 杨明辉 彭纯
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2.4信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.ChinaAMC.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2019年 1月 25日（基金合同生效日）
至 2019年 6月 30日）
华夏鼎略债券 A 华夏鼎略债券 C
本期已实现收益 24,946,203.42 1,677.25
本期利润 28,084,518.90 2,451.09
加权平均基金份额本期利润 0.0123 0.0126
本期加权平均净值利润率 1.23% 1.26%
本期基金份额净值增长率 0.85% 0.47%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
华夏鼎略债券 A 华夏鼎略债券 C
期末可供分配利润 19,624,920.36 1,330.05
期末可供分配基金份额利润 0.0085 0.0047
期末基金资产净值 2,321,726,994.50 283,947.74
期末基金份额净值 1.0085 1.0047
3.1.3累计期末指标
报告期末(2019年 6月 30日)
华夏鼎略债券 A 华夏鼎略债券 C
基金份额累计净值增长率 0.85% 0.47%
注：①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平
要低于所列数字。
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
③期末可供分配利润为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
④本基金合同于 2019年 1月 25日生效。
3.2基金净值表现
3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华夏鼎略债券 A
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阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.43% 0.02% 0.28% 0.03% 0.15% -0.01%
过去三个月 0.77% 0.04% -0.24% 0.06% 1.01% -0.02%
自基金合同生
效起至今
0.85% 0.05% -0.28% 0.05% 1.13% 0.00%
华夏鼎略债券 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 0.40% 0.02% 0.28% 0.03% 0.12% -0.01%
过去三个月 0.67% 0.04% -0.24% 0.06% 0.91% -0.02%
自基金合同生
效起至今
0.47% 0.05% -0.28% 0.05% 0.75% 0.00%
3.2.2自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华夏鼎略债券型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2019年 1月 25日至 2019年 6月 30日）
华夏鼎略债券 A
华夏鼎略债券 C
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注：①本基金合同于 2019年 1月 25日生效。
②根据华夏鼎略债券型证券投资基金的基金合同规定，本基金自基金合同生效之日起 6个月内
使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分“二、投资范围”、“四、投资限制”的有关约定。
§4 管理人报告
4.1基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
华夏基金管理有限公司成立于 1998年 4月 9日，是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管
理公司之一。公司总部设在北京，在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公
司，在香港、深圳、上海设有子公司。公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、
境内首批 QDII基金管理人、境内首只 ETF基金管理人、境内首只沪港通 ETF基金管理人、首批内
地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资
原则组织的公募基金公司、首批公募 FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人、境内首批中
日互通 ETF基金管理人，以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人，香港子公司是首批 RQFII
基金管理人。华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一。
华夏基金是境内 ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一，在 ETF基金管理方面积累了
丰富的经验，目前旗下管理华夏上证 50ETF、华夏沪深 300ETF、华夏MSCI中国 A股国际通 ETF、
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华夏恒生 ETF、华夏沪港通恒生 ETF、华夏野村日经 225ETF、华夏中证 500ETF、华夏中小板 ETF、
华夏创业板 ETF、华夏中证央企 ETF、华夏中证四川国改 ETF、华夏战略新兴成指 ETF、华夏消费
ETF、华夏金融 ETF、华夏医药 ETF、华夏创蓝筹 ETF、华夏创成长 ETF、华夏快线货币 ETF及华
夏 3-5 年中高级可质押信用债 ETF，初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题
指数、行业指数、Smart Beta 策略、A 股市场指数、海外市场指数及信用债指数等较为完整的产品
线。
华夏基金以深入的投资研究为基础，尽力捕捉市场机会，为投资人谋求良好的回报。根据银河
证券基金研究中心基金业绩统计报告，在基金分类排名中（截至 2019年 6月 30日数据），华夏移动
互联混合（QDII）在“QDII 基金-QDII 混合基金-QDII 混合基金（A 类）”中排序 9/34；华夏稳增混
合在“混合基金-股债平衡型基金-股债平衡型基金（A类）”中排序 8/27；华夏回报混合(H类)在“混合
基金-绝对收益目标基金-绝对收益目标基金（非 A类）”中排序 8/89；华夏鼎沛债券(A类)在“债券基
金-普通债券型基金-普通债券型基金（二级）（A类）”中排序 1/228；华夏理财 30天债券(A类)在“债
券基金-短期理财债券型基金-短期理财债券型基金（摊余成本法）（A类）”中排序 10/40；华夏恒融
定开债券在“债券基金-定期开放式普通债券型基金-定期开放式普通债券型基金（二级）（A 类）”中
排序 7/19；华夏上证 50AH优选指数（LOF）(A类) 在“股票基金-标准指数股票型基金-标准策略指
数股票型基金（A类）”中排序 8/29；华夏上证 50AH优选指数（LOF）(C类)在“标准指数股票型基
金-标准策略指数股票型基金（非 A类）”中排序 4/11；华夏上证 50ETF在“股票基金-股票 ETF基金
-规模指数股票 ETF基金”中排序 6/61；华夏消费 ETF在“股票基金-股票 ETF基金-行业指数股票 ETF
基金”中排序 3/31；华夏沪深 300ETF联接(C类)在“股票基金-股票 ETF联接基金-规模指数股票 ETF
联接基金（非 A类）”中排序 9/34。
上半年，公司及旗下基金荣膺由基金评价机构颁发的多项奖项。在由《证券时报》举办的第十
四届中国基金业明星基金奖颁奖典礼上，华夏安康债券、华夏收益债券（QDII）和华夏鼎茂债券分
别荣获五年持续回报积极债券型明星基金、三年持续回报 QDII明星基金和 2018年度普通债券型明
星基金。在中国证券报举办的第十六届中国基金业金牛奖评选活动中，华夏基金荣获“被动投资金牛
基金公司”奖，华夏鼎茂债券（004042）荣获“2018年度开放式债券型金牛基金”奖，华夏中小板 ETF
（159902）荣获“2018年度开放式指数型金牛基金”奖。
在客户服务方面，2019年上半年度，华夏基金继续以客户需求为导向，努力提高客户使用的便
利性和服务体验: （1）华夏基金客服电话系统上线智能语音功能，客户直接说出需求即可查询账户
交易记录和基金信息，同时系统还可以进行身份信息认证，主动告知业务办理进度，为客户提供全
面、准确、便捷的服务，提升客户体验；（2）直销电子交易平台开通华夏惠利货币 A的快速赎回业
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务，为广大投资者的资金使用提供便利；（3）与微众银行、华融湘江银行、紫金农商银行等代销机
构合作，拓宽了客户交易的渠道，提高了交易便利性；（4）开展“你的今年收益知否？知否？”、 “你
的户口本更新了”、“户龄”等活动，为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年
限
说明
任职日期 离任日期
何家琪
本基金的基
金经理、固
定收益部高
级副总裁
2019-01-25 - 7年
清华大学应用经济学硕
士。2012年 7月加入华夏
基金管理有限公司，曾任
固定收益部研究员、基金
经理助理，华夏新锦泰灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理（2017年 9
月 8日至 2018年 5月 25
日期间）、华夏新锦鸿灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理（2017年 9
月 8日至 2018年 7月 23
日期间）、华夏新起航灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理（2017年 9
月 8日至 2018年 7月 30
日期间）、华夏新锦绣灵
活配置混合型证券投资
基金基金经理（2017年 9
月 8日至 2018年 12月 17
日期间）等。
刘明宇
本基金的基
金经理、固
定收益部执
行总经理
2019-03-21 - 10年
经济学硕士。2009年 6月
加入华夏基金管理有限
公司，曾任机构债券投资
部研究员、投资经理助
理、投资经理，华夏鼎实
债券型证券投资基金基
金经理（2017年 12月 19
日至 2018年 3月 14日期
间）、华夏鼎盛债券型证
券投资基金基金经理
（2017年 12月 19日至
2019年 1月 7日期间）等。
注：①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写。
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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4.2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基
金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研
究活动防控内幕交易指导意见》等法律法规和基金合同，本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原
则管理和运用基金资产，在严格控制投资风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，没有损
害基金份额持有人利益的行为。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合，制定并严格遵守相应的制度和流程，
通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行。报告期内，本公司严格执行了《证券投资
基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定。
4.3.2异常交易行为的专项说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证
券当日成交量 5%的情况。
4.4管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，全球经济回落压力显现，海外货币政策持续放松，市场预期美联储下半年降息
1-3次，美债收益率大幅向下。国内方面，债市收益率先上后下呈震荡态势。年初央行一系列举措使
得资金面极为宽松，债市延续 18 年年底趋势继续上涨，随中美贸易摩擦趋缓，A 股触底大幅反弹，
分流了部分债市资金，叠加资金面转为中性，债市小幅调整。1 季度受春节效应影响，经济数据较
好，4 月政治局会议对经济政策表述出现明显调整，市场对政府刺激经济的预期降低，债券收益率
大幅上行，超调后又回落。进入 5 月，中美贸易战再度升级，致 A 股大跌，下旬包商银行被托管，
使得债市风险偏好骤降，银行间资金面一度极度紧张，高等级和低等级信用债信用利差出现分化。
此时政策再次微调，一方面，在央行大量释放流动性和监管部门呵护下资金面转好，另一方面，允
许将专项债作为符合条件的重大项目资本金，体现了政策对冲经济下行压力的意愿。
报告期内，本基金对于债券资产进行了合理的仓位和久期配置，取得了正收益。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，华夏鼎略债券 A基金份额净值为 1.0085元，本报告期份额净值增长率
为 0.85%；华夏鼎略债券 C基金份额净值为 1.0047元，本报告期份额净值增长率为 0.47%，同期业
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绩比较基准增长率为-0.28%。
4.5管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年，海外经济增长动能衰减，预计美联储会开启降息周期，国内货币政策有持
续宽松的空间。国内经济下行压力犹在，但趋势已边际放缓，货币政策预期将继续保持流动性合理
充裕，政策上持续向新兴科技和小微企业倾斜，地产调控持续，地方政府债务依然受到约束，但专
项债放松后能一定程度拉动基建投资。在此背景下，利率债和高等级信用债收益率仍有一定下行空
间，低资质信用债依然需要规避，信用风险还难以短时间改善，同时应关注基本面企稳的转折点。
2019年下半年，本基金将继续投资于债券资产，并根据市场情况进行适度波段操作。
珍惜基金份额持有人的每一分投资和每一份信任，本基金将继续奉行华夏基金管理有限公司“为
信任奉献回报”的经营理念，规范运作，审慎投资，勤勉尽责地为基金份额持有人谋求长期、稳定的
回报。
4.6管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及基金合同约定，本基金管理人为准确、及时进行基金估值和份额净
值计价，制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，建立了估值委员会，使用可靠的估值业
务系统，设有完善的风险监测、控制和报告机制。本基金托管人审阅本基金管理人采用的估值原则
及技术，并复核、审查基金资产净值和基金份额申购、赎回价格。会计师事务所在估值调整导致基
金资产净值的变化在 0.25%以上时对所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当性发表专业意见。
定价服务机构按照商业合同约定提供定价服务。
4.7管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
§5 托管人报告
5.1报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
2019年上半年度，基金托管人在华夏鼎略债券型证券投资基金的托管过程中，严格遵守了《证
券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同、托管协议，尽职尽责地履行了托管人应尽的义务，
不存在任何损害基金持有人利益的行为。
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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5.2托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
2019年上半年度，华夏基金管理有限公司在华夏鼎略债券型证券投资基金投资运作、基金资产
净值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支等问题上，托管人未发现损害基金持有
人利益的行为。
本报告期内本基金未进行收益分配，符合基金合同的规定。
5.3托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
2019年上半年度，由华夏基金管理有限公司编制并经托管人复核审查的有关华夏鼎略债券型证
券投资基金的半年度报告中财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告相关内容、投资组
合报告等内容真实、准确、完整。
§6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1资产负债表
会计主体：华夏鼎略债券型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
资产：
-
银行存款
2,051,801.51
结算备付金
47,670,618.33
存出保证金
168,075.76
交易性金融资产
2,898,513,800.00
其中：股票投资
-
基金投资
-
债券投资
2,838,513,800.00
资产支持证券投资
60,000,000.00
贵金属投资
-
衍生金融资产
-
买入返售金融资产
-
应收证券清算款
10,164,005.08
应收利息
45,004,000.16
应收股利
-
应收申购款
-
递延所得税资产
-
其他资产
-
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资产总计
3,003,572,300.84
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
负债：
-
短期借款
-
交易性金融负债
-
衍生金融负债
-
卖出回购金融资产款
680,378,415.03
应付证券清算款
-
应付赎回款
-
应付管理人报酬
571,018.97
应付托管费
190,339.67
应付销售服务费
90.02
应付交易费用
45,518.37
应交税费
157,688.94
应付利息
141,564.02
应付利润
-
递延所得税负债
-
其他负债
76,723.58
负债合计
681,561,358.60
所有者权益：
-
实收基金
2,302,384,691.83
未分配利润
19,626,250.41
所有者权益合计
2,322,010,942.24
负债和所有者权益总计
3,003,572,300.84
注：①报告截止日 2019年 6月 30日，华夏鼎略债券 A基金份额净值 1.0085元，华夏鼎略债券
C基金份额净值 1.0047元；华夏鼎略债券基金份额总额 2,302,384,691.83 份(其中 A类
2,302,102,074.14 份，C类 282,617.69 份）。
②本基金合同于 2019年 1月 25日生效，本报告期自 2019年 1月 25日至 2019年 6月 30日。
6.2利润表
会计主体：华夏鼎略债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 25日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2019年 1月 25日（基金合同生效日）至 2019年
6月 30日
一、收入
36,694,196.24
1.利息收入
40,678,933.06
其中：存款利息收入
307,336.92
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债券利息收入
39,396,363.55
资产支持证券利息收入
165,162.31
买入返售金融资产收入
810,070.28
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填列）
-7,123,826.24
其中：股票投资收益
-
基金投资收益
-
债券投资收益
-7,123,826.24
资产支持证券投资收益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
-
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
3,139,089.32
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号填列）
0.10
减：二、费用
8,607,226.25
1.管理人报酬
2,908,953.91
2.托管费
969,651.31
3.销售服务费
321.62
4.交易费用
35,882.42
5.利息支出
4,572,207.43
其中：卖出回购金融资产支出
4,572,207.43
6.税金及附加
37,569.05
7.其他费用
82,640.51
三、利润总额（亏损总额以“-”号
填列）
28,086,969.99
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
28,086,969.99
注：本基金合同于 2019年 1月 25日生效，本报告期自 2019年 1月 25日至 2019年 6月 30日。
6.3所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华夏鼎略债券型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 25日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 25日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
200,012,596.89 - 200,012,596.89
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
- 28,086,969.99 28,086,969.99
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
13
润）
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
2,102,372,094.94 -8,460,719.58 2,093,911,375.36
其中：1.基金申购款 4,504,501,757.74 -4,196,028.74 4,500,305,729.00
2.基金赎回款 -2,402,129,662.80 -4,264,690.84 -2,406,394,353.64
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以
“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
2,302,384,691.83 19,626,250.41 2,322,010,942.24
注：本基金合同于 2019年 1月 25日生效，本报告期自 2019年 1月 25日至 2019年 6月 30日。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：杨明辉，主管会计工作负责人：朱威，会计机构负责人：朱威
6.4报表附注
6.4.1重要会计政策和会计估计
本基金本报告期会计报表所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度会计报表所采用的会计
政策、会计估计一致。
6.4.1.1会计年度
本基金会计年度为公历 1月 1日起至 12月 31日止。本会计报表的实际编制期间为 2019年 1月
25日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日。
6.4.1.2记账本位币
本基金的记账本位币为人民币。
6.4.1.3金融资产和金融负债的分类
1、金融资产的分类
金融资产于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、应收款项、
可供出售金融资产及持有至到期投资。金融资产的分类取决于本基金对金融资产的持有意图和持有
能力。本基金目前暂无金融资产分类为可供出售金融资产及持有至到期投资。
本基金目前持有的债券投资、资产支持证券投资和衍生工具分类为以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产。除衍生工具所产生的金融资产在资产负债表中以衍生金融资产列示外，以
公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在资产负债表中以交易性金融资产列示。
本基金持有的其他金融资产分类为应收款项，包括银行存款、买入返售金融资产和各类应收款
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
14
项等。应收款项是指在活跃市场中没有报价、回收金额固定或可确定的非衍生金融资产。
2、金融负债的分类
金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债及其他金融
负债。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债及衍生金融负债等。
本基金持有的其他金融负债包括卖出回购金融资产款和各类应付款项等。
6.4.1.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
金融资产或金融负债于本基金成为金融工具合同的一方时，于交易日按公允价值在资产负债表
内确认。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，取得时发生的相关交易费用计入当期
损益；支付的价款中包含债券或资产支持证券起息日或上次除息日至购买日止的利息，单独确认为
应收项目。应收款项和其他金融负债的相关交易费用计入初始确认金额。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及金融负债按照公允价值进行后续计量，应
收款项和其他金融负债采用实际利率法，以摊余成本进行后续计量。
当收取某项金融资产现金流量的合同权利已终止或该金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬
已转移时，终止确认该金融资产。终止确认的金融资产的成本按移动加权平均法于交易日结转。
6.4.1.5金融资产和金融负债的估值原则
本基金持有的债券投资、资产支持证券投资和衍生工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
1、存在活跃市场的金融工具按其估值日的市场交易价格确定公允价值；估值日无交易且最近交
易日后未发生影响公允价值计量的的重大事件的，按最近交易日的市场交易价格确定公允价值。有
充足证据表明估值日或最近交易日的市场交易价格不能真实反映公允价值的，应对市场交易价格进
行调整，确定公允价值。与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价
值为基础，并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果
该限制是针对资产持有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不
应考虑因大量持有相关资产或负债所产生的溢价或折价。
2、当金融工具不存在活跃市场，采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持
的估值技术确定公允价值。采用估值技术时，优先使用可观察输入值，只有在无法取得相关资产或
负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才可以使用不可观察输入值。
3、如经济环境发生重大变化或证券发行人发生影响金融工具价格的重大事件，应对估值进行调
整并确定公允价值。
6.4.1.6金融资产和金融负债的抵销
本基金持有的资产和承担的负债基本为金融资产和金融负债。当本基金依法有权抵销债权债务
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
15
且交易双方准备按净额结算时，金融资产与金融负债按抵销后的净额在资产负债表中列示。
6.4.1.7实收基金
实收基金为对外发行基金份额所募集的总金额在扣除损益平准金分摊部分后的余额。对于曾经
实施份额拆分或折算的基金，由于基金份额拆分或折算引起的实收基金份额变动于基金份额拆分日
或基金份额折算日根据拆分前或折算前的基金份额数及确定的拆分或折算比例计算认列。由于申购
和赎回引起的实收基金变动分别于基金申购确认日及基金赎回确认日认列。对于已开放转换业务的
基金，上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的实收基金增加和转出基金的实收基金
减少。
6.4.1.8损益平准金
损益平准金包括已实现平准金和未实现平准金。已实现平准金指在申购或赎回基金份额时，申
购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现损益占基金净值比例计算的金额。未实现平准金指在
申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现损益占基金净值比例计算的金额。
损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日认列，并于期末全额转入未分配利润。
6.4.1.9收入/(损失)的确认和计量
债券投资在持有期间应取得的按票面利率计算的利息扣除在适用情况下由债券发行企业代扣代
缴的个人所得税及由基金管理人缴纳的增值税后的净额确认为利息收入。资产支持证券在持有期间
收到的款项，根据资产支持证券的预计收益率区分属于资产支持证券投资本金部分和投资收益部分，
将本金部分冲减资产支持证券投资成本，并将投资收益部分扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的
增值税后的净额确认为利息收入。
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的公允价值变动确认为公允价值
变动损益；处置时其公允价值与初始确认金额之间的差额扣除在适用情况下由基金管理人缴纳的增
值税后的净额确认为投资收益，其中包括从公允价值变动损益结转的公允价值累计变动额。
应收款项在持有期间确认的利息收入按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的按直
线法近似计算。
6.4.1.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬、托管费和销售服务费在费用涵盖期间按基金合同约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
按直线法近似计算。
6.4.1.11基金的收益分配政策
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
16
同一类别内的每一基金份额享有同等分配权。本基金收益以现金形式分配，但基金份额持有人
可选择现金红利或将现金红利按分红权益再投资日的基金份额净值自动转为基金份额进行再投资。
期末可供分配利润指期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现收益的孰低数。
由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类
别对应的可分配收益有所不同。
6.4.1.12其他重要的会计政策和会计估计
根据本基金的估值原则和中国证监会允许的基金行业估值实务操作，本基金确定以下类别债券
投资的公允价值时采用的估值方法及其关键假设如下：
对于在证券交易所上市或挂牌转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)
及在银行间同业市场交易的固定收益品种，根据中国证监会公告[2017]13 号《中国证监会关于证券
投资基金估值业务的指导意见》及《中国证券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015年 1季度
固定收益品种的估值处理标准》采用估值技术确定公允价值。本基金持有的证券交易所上市或挂牌
转让的固定收益品种(可转换债券、资产支持证券和私募债券除外)，按照中证指数有限公司所独立提
供的估值结果确定公允价值。本基金持有的银行间同业市场交易的固定收益品种，按照中债金融估
值中心有限公司所独立提供的估值结果确定公允价值。
6.4.2差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.3关联方关系
6.4.3.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期不存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.3.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华夏基金管理有限公司 基金管理人
交通银行股份有限公司（“交通银行”） 基金托管人
中信证券股份有限公司（“中信证券”） 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.4.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.4.1.1股票交易
无。
6.4.4.1.2权证交易
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
17
无。
6.4.4.1.3债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月25日（基金合同生效日）至2019年6月30日
成交金额 占当期债券成交总额的比例
中信证券 30,270,000.00 1.73%
6.4.4.1.4债券回购交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月25日（基金合同生效日）至2019年6月30日
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
中信证券 23,950,500,000.00 100.00%
6.4.4.1.5应支付关联方的佣金
无。
6.4.4.2关联方报酬
6.4.4.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月25日（基金合同生效日）至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,908,953.91
注：①支付基金管理人的基金管理人报酬按前一日基金资产净值 0.3%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。
②基金管理人报酬计算公式为：日基金管理人报酬＝前一日基金资产净值×0.3%/当年天数。
6.4.4.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月25日（基金合同生效日）至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 969,651.31
注：①支付基金托管人的基金托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计至每
月月底，按月支付。
②基金托管费计算公式为：日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1%/当年天数。
6.4.4.2.3销售服务费
单位：人民币元
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
18
获得销售服务费的
各关联方名称
本期
2019年1月25日（基金合同生效日）至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华夏鼎略债券 A 华夏鼎略债券 C 合计
华夏基金管理有限
公司
- 321.62 321.62
合计 - 321.62 321.62
注：①支付基金销售机构的基金销售服务费按 C类基金份额前一日基金资产净值 0.4%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付给基金管理人，再由基金管理人计算并支付给各基金销售机
构。
②基金销售服务费计算公式为：C类日基金销售服务费＝前一日 C类基金资产净值×0.4%/当年
天数。
6.4.4.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.4.4各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年1月25日（基金合同生效日）至2019年6月30日
华夏鼎略债券A 华夏鼎略债券C
基金合同生效日（2019
年 1月 25日）持有的基
金份额
100,005,111.11 -
期初持有的基金份额 - -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份
额
- -
期末持有的基金份额 100,005,111.11 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
4.34% -
注：本基金管理人于 2019年 1月 21日认购本基金，认购费用为 1000.00元。
6.4.4.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
华夏鼎略债券 A
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
19
份额单位：份
关联方名称
华夏鼎略债券A本期末
2019年6月30日
持有的基金份额 持有的基金份额占基金总份额的比例
交通银行 2,002,035,639.60 86.97%
注：除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的相关费用符合基金招募说明书、交易所、登
记结算机构的有关规定。
6.4.4.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月25日（基金合同生效日）至2019年6月30日
期末余额 当期利息收入
交通银行活期存款 2,051,801.51 68,206.30
注：本基金的活期银行存款由基金托管人交通银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.4.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.4.7 其他关联交易事项的说明
6.4.4.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.5期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.5.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.5.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券质押式正回购交易形成的卖
出回购证券款余额为 229,978,415.03元，是以如下债券作为质押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
180203 18国开 03 2019-07-02 102.60 2,082,000.00 213,613,200.00
170205 17国开 05 2019-07-02 100.88 295,000.00 29,759,600.00
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
20
合计
2,377,000.00 243,372,800.00
6.4.5.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证
券款余额 450,400,000.00元，于 2019年 7月 1日到期。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券
交易所交易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准
券后，不低于债券回购交易的余额。
6.4.6有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.6.1金融工具公允价值计量的方法
根据企业会计准则的相关规定，以公允价值计量的金融工具，其公允价值的计量可分为三个层
次：
第一层次：对存在活跃市场报价的金融工具，可以相同资产/负债在活跃市场上的报价确定公允
价值。
第二层次：对估值日活跃市场无报价的金融工具，可以类似资产/负债在活跃市场上的报价为依
据做必要调整确定公允价值；对估值日不存在活跃市场的金融工具，可以相同或类似资产/负债在非
活跃市场上的报价为依据做必要调整确定公允价值。
第三层次：对无法获得相同或类似资产可比市场交易价格的金融工具，可以其他反映市场参与
者对资产/负债定价时所使用的参数为依据确定公允价值。
6.4.6.2各层次金融工具公允价值
截至 2019 年 6 月 30 日止，本基金持有的以公允价值计量的金融工具第一层次的余额为
60,000,000.00 元，第二层次的余额为 2,838,513,800.00 元，第三层次的余额为 0元。
6.4.6.3公允价值所属层次间的重大变动
本基金本期持有的以公允价值计量的金融工具的公允价值所属层次未发生重大变动。
6.4.6.4第三层次公允价值本期变动金额
本基金持有的以公允价值计量的金融工具第三层次公允价值本期未发生变动。
§7 投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
21
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 2,898,513,800.00 96.50
其中：债券 2,838,513,800.00 94.50
资产支持证券 60,000,000.00 2.00
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金
合计
49,722,419.84 1.66
8 其他各项资产 55,336,081.00 1.84
9 合计 3,003,572,300.84 100.00
7.2报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有股票。
7.3期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.2累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期末未持有股票。
7.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
本基金本报告期末未持有股票。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(％)
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
22
3 金融债券 1,267,136,800.00 54.57
其中：政策性金融债 793,928,000.00 34.19
4 企业债券 310,464,000.00 13.37
5 企业短期融资券 150,065,000.00 6.46
6 中期票据 1,110,848,000.00 47.84
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 2,838,513,800.00 122.24
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值
占基金资产净值比例
(％)
1 180203 18国开 03 4,000,000 410,400,000.00 17.67
2 143294 17银河 G2 2,260,000 228,892,800.00 9.86
3 1182082
11中铁股
MTN1
2,200,000 220,088,000.00 9.48
4 170205 17国开 05 1,800,000 181,584,000.00 7.82
5 050223 05国开 23 1,700,000 171,683,000.00 7.39
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
金额单位：人民币元
序号 证券代码 证券名称 数量(份) 公允价值
占基金资产净值比例
(％)
1 159244 19平 4A1 600,000.00 60,000,000.00 2.58
7.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末无股指期货投资。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1本期国债期货投资政策
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
23
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末无国债期货投资。
7.12投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体中，中国银河证券股份有限公司出现在报告编制日前一
年内受到监管部门公开谴责、处罚的情况。本基金对上述主体发行的相关证券的投资决策程序符合
相关法律法规及基金合同的要求。
7.12.2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 168,075.76
2 应收证券清算款 10,164,005.08
3 应收股利 -
4 应收利息 45,004,000.16
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 55,336,081.00
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有股票。
7.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
§8 基金份额持有人信息
8.1期末基金份额持有人户数及持有人结构
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
24
份额单位：份
份额级别
持有人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
华夏鼎略债券
A
202 11,396,544.92 2,302,099,768.42 100.00% 2,305.72 0.00%
华夏鼎略债券C 21 13,457.99 - - 282,617.69 100.00%
合计 223 10,324,595.03 2,302,099,768.42 99.99% 284,923.41 0.01%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业
人员持有本基金
华夏鼎略债券 A 2,225.33 0.00%
华夏鼎略债券 C 24.00 0.01%
合计 2,249.33 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基
金投资和研究部门负责
人持有本开放式基金
华夏鼎略债券 A 0~10
华夏鼎略债券 C 0
合计 0~10
本基金基金经理持有本
开放式基金
华夏鼎略债券 A 0
华夏鼎略债券 C 0
合计 0
§9开放式基金份额变动
单位：份
项目 华夏鼎略债券 A 华夏鼎略债券 C
基金合同生效日（2019年 1月 25
日）基金份额总额
200,012,542.89 54.00
基金合同生效日起至报告期期末
基金总申购份额
4,504,188,856.72 312,901.02
减：基金合同生效日起至报告期
期末基金总赎回份额
2,402,099,325.47 30,337.33
基金合同生效日起至报告期期末
基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额 2,302,102,074.14 282,617.69
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
25
§10 重大事件揭示
10.1基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本基金管理人于 2019年 3月 2日发布公告，李彬女士担任华夏基金管理有限公司督察长，周璇
女士不再担任华夏基金管理有限公司督察长。
本报告期内，本基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4基金投资策略的改变
本基金本报告期投资策略未发生改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金所聘用的会计师事务所未发生改变。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本基金管理人、基金托管人涉及托管业务的部门及其高级管理人员在本报告期内无受稽查或处
罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
中信证券 2 - - - - -
申万宏源证券 1 - - - - -
中信建投证券 2 - - - - -
光大证券 1 - - - - -
注：①为了贯彻中国证监会的有关规定，我公司制定了选择券商的标准，即：
ⅰ经营行为规范，在近一年内无重大违规行为。
ⅱ公司财务状况良好。
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
26
ⅲ有良好的内控制度，在业内有良好的声誉。
ⅳ有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场研究
报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告。
ⅴ建立了广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯和服务。
②券商专用交易单元选择程序：
ⅰ对交易单元候选券商的研究服务进行评估
本基金管理人组织相关人员依据交易单元选择标准对交易单元候选券商的服务质量和研究实力
进行评估，确定选用交易单元的券商。
ⅱ协议签署及通知托管人
本基金管理人与被选择的券商签订交易单元租用协议，并通知基金托管人。
③本基金合同于 2019年 1月 25日生效，除本表列示外，本基金还选择了东方证券、东吴证券、
东兴证券、广发证券、国泰君安、国信证券、国元证券、华宝证券、华泰证券、西部证券、西藏东
方财富、银河证券、长城证券、招商证券、浙商证券、中金公司、中泰证券的交易单元作为本基金
交易单元，本报告期无股票交易及应付佣金。
④本报告期内，本基金租用的券商交易单元未发生变更。
10.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期回购
成交总额的
比例
中信证券 30,270,000.00 1.73% 23,950,500,000.00 100.00%
申万宏源证券 36,736,848.50 2.10% - -
中信建投证券 1,686,024,919.81 96.18% - -
光大证券 - - 21,000.00 -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
投
资
者
类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
号
持有基金
份额比例
达到或者
超过 20%
期初份额 申购份额 赎回份额 持有份额
份额占
比
华夏鼎略债券型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
27
的时间区
间
机
构
1
2019-01-25
至
2019-03-21
100,005,111.11 - - 100,005,111.11 4.34%
2
2019-01-25
至
2019-06-30
100,005,111.11 1,902,030,528.49 - 2,002,035,639.60 86.95%
3
2019-03-01
至
2019-03-21
- 200,059,017.71 - 200,059,017.71 8.69%
4
2019-03-22
至
2019-05-13
- 1,801,800,160.95 1,801,800,160.95 - -
产品特有风险
本基金在报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或者超过基金总份额20%的情形，在市场流动
性不足的情况下，如遇投资者巨额赎回或集中赎回，基金管理人可能无法以合理的价格及时变现基金资
产，有可能对基金净值产生一定的影响，甚至可能引发基金的流动性风险。
在特定情况下，若持有基金份额占比较高的投资者大量赎回本基金，可能导致在其赎回后本基金资产规
模持续低于正常运作水平，面临转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
华夏基金管理有限公司
二〇一九年八月二十九日
