华宝创新优选混合型证券投资基金
2019 年半年度报告（摘要）
2019 年 6 月 30 日
基金管理人：华宝基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
送出日期：2019 年 8 月 29 日
华宝创新优选混合 2019年半年度报告（摘要）
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019 年 8 月 27 日复核了本报告
中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计 。
本报告期自 2019 年 01 月 01 日起至 06 月 30 日止。
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华宝创新优选混合
基金主代码 000601
交易代码 000601
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2014 年 5月 14 日
基金管理人 华宝基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 287,179,405.67 份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于具有持续创新能力的企业，在控制风险的前提下为基
金持有人谋求长期、稳定的资本增值。
投资策略
(1)本基金采取积极的大类资产配置策略，通过宏观策略研究，综合考虑
宏观经济、国家财政政策、货币政策、产业政策、以及市场流动性等方
面因素，对相关资产类别的预期收益进行动态跟踪，决定大类资产配置
比例；
(2）本基金采用自上而下和自下而上相结合的方法，通过对拥有持续创
新能力的企业相关股票的深入分析，积极挖掘企业的创新溢价，分享其
投资机会；
（3）本基金基于流动性管理及策略性投资的需要，将投资于债券、货币
市场工具和资产支持证券，投资的目的是保证基金资产流动性，有效利
用基金资产，提高基金资产的投资收益；本基金将密切关注国内外宏观
经济走势与我国财政、货币政策动向，预测未来利率变动走势，自上而
下地确定投资组合久期，并结合信用分析等自下而上的个券选择方法构
建债券投资组合；
（4）在法律法规许可的前提下，本基金可基于谨慎原则运用权证等相关
金融衍生工具对基金投资组合进行管理，以提高投资效率，管理基金投
资组合风险水平，以更好地实现本基金的投资目标。
业绩比较基准 中证 800 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%
风险收益特征
本基金是一只主动投资的混合型基金，其长期平均预期风险和预期收益
率低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
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名称 华宝基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露负责人
姓名 刘月华 王永民
联系电话 021-38505888 010-66594896
电子邮箱 xxpl@fsfund.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话
400-700-5588、
021-38924558
95566
传真 021-38505777 010-66594942
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.fsfund.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人及基金托管人住所
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019 年 1 月 1 日 - 2019 年 6 月 30 日 )
本期已实现收益 15,883,996.68
本期利润 32,703,824.91
加权平均基金份额本期利润 0.1307
本期加权平均净值利润率 14.02%
本期基金份额净值增长率 25.10%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )
期末可供分配利润 -160,123,541.31
期末可供分配基金份额利润 -0.5576
期末基金资产净值 274,814,997.18
期末基金份额净值 0.957
3.1.3 累计期末指标 报告期末( 2019 年 6 月 30 日 )
基金份额累计净值增长率 16.04%
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
2、净值相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非交易日）
3、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除相
关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
4、期末可供分配利润采用资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 6.22% 1.61% 3.53% 0.95% 2.69% 0.66%
过去三个月 -6.82% 1.90% -2.63% 1.26% -4.19% 0.64%
过去六个月 25.10% 1.95% 20.34% 1.26% 4.76% 0.69%
过去一年 6.69% 1.85% 5.76% 1.23% 0.93% 0.62%
过去三年 9.87% 1.41% 9.92% 0.89% -0.05% 0.52%
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自基金合同
生效日起至
今
16.04% 1.90% 57.87% 1.26% -41.83% 0.64%
注： 1、本基金业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×80%+上证国债指数收益率×20%。
2、净值以及比较基准相关数据计算中涉及天数的，包括所有交易日以及季末最后一自然日（如非
交易日）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
注：按照基金合同的约定，自基金成立日期的 6 个月内达到规定的资产组合，截至 2014 年 11 月
14 日，本基金已达到合同规定的资产配置比例。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
基金管理人是 2003 年 3 月 7 日正式成立的合资基金管理公司，截至本报告期末（2019 年 6
月 30 日），正在管理运作的证券投资基金包括宝康系列基金、华宝多策略基金、华宝现金宝货币
市场基金、华宝动力组合基金、华宝收益增长基金、华宝先进成长基金、华宝行业精选基金、华
宝海外中国成长基金、华宝大盘精选基金、华宝增强收益基金、华宝中证 100 基金、上证 180 价
值 ETF、华宝上证 180 价值 ETF 联接基金、华宝新兴产业基金、华宝可转债基金、华宝油气基金、
华宝医药生物基金、华宝资源优选基金、华宝添益货币市场基金、华宝服务优选基金、华宝创新
优选基金、华宝生态中国基金、华宝量化对冲基金、华宝高端制造基金、华宝品质生活基金、华
宝稳健回报基金、华宝事件驱动基金、华宝国策导向基金、华宝新价值基金、华宝新机遇基金、
华宝医疗分级基金、华宝中证 1000 分级基金、华宝万物互联基金、华宝转型升级基金、华宝核心
优势基金、华宝美国消费基金、华宝香港中小盘基金、华宝中证全指证券公司 ETF、华宝中证军
工 ETF、华宝新活力基金、华宝沪深 300 指数增强基金、华宝未来主导产业基金、华宝新起点基
金、华宝红利基金、华宝新飞跃基金、华宝新优选基金、华宝香港大盘基金、华宝智慧产业基金、
华宝第三产业基金、华宝银行 ETF、华宝银行 ETF 联接基金、华宝价值发现基金、华宝香港本地
基金、华宝中证 500 指数增强基金、华宝香港精选基金、华宝券商 ETF 联接基金、华宝宝丰高等
级债券基金、华宝绿色主题基金、华宝沪港深价值基金、华宝科技先锋基金、华宝宝裕纯债基金、
华宝大健康基金、华宝中短债基金、华宝稳健 FOF 基金、华宝宝盛纯债基金、华宝宝怡纯债基金、
华宝消费升级基金、华宝质量价值基金等，正在管理运作的证券投资基金资产净值合计
171,851,775,826.03 元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助理）期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
代云锋
本基金
基金经
理
2017 年 10 月 17
日
- 7 年
硕士。2012 年 7 月加入华
宝基金管理有限公司，先
后担任研究员、基金经理
助理等职务。2017 年 10
月起任华宝创新优选混合
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型证券投资基金基金经
理。
注：1、任职日期以及离任日期均以基金公告为准。
2、证券从业含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人遵守《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金
法》及其各项实施细则、《华宝创新优选混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规
定、监管部门的相关规定，依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制投资风
险的基础上，为基金份额持有人谋取最大利益，没有损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本报告期内，基金管理人通过严格执行投资决策委员会议事规则、公司股票库管理制度、中
央交易室制度、防火墙机制、系统中的公平交易程序、每日交易日结报告、定期基金投资绩效评
价等机制，确保所管理的所有投资组合在授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等投
资管理活动和环节得到公平对待。同时，基金管理人严格遵守法律法规关于公平交易的相关规定
和公司内部制度要求，分析了本公司旗下所有投资组合之间的整体收益率差异、分投资类别（股
票、债券）的收益率差异以及连续四个季度期间内、不同时间窗下同向交易的交易价差；分析结
果未发现异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内，基金管理人未发生所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少
的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%。
本报告期内，本基金未发现异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019 年上半年 A 股市场整体表现较好，上证指数、沪深 300、创业板指分别取得了 19.45%、
27.07%、20.87%的涨幅。但从结构上看细分板块的分化较大：一季度，随着流动性的边际改善、
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政府对于融资环境的呵护、特别是中美贸易谈判的阶段性改善等共同提升了市场的风险偏好，进
而带来 A 股市场系统性的估值修复，成长板块的表现整体好于价值板块；二季度，内部环境发生
边际变化，政府开始强调“去杠杆”，叠加“包商银行”等事件，市场的风险偏好整体下行，同
时中美贸易摩擦开始加剧，以华为为代表的企业甚至面临着被美全面技术封锁的危险。以食品饮
料等为代表的消费白马获得了明显的超额收益，新兴产业板块整体较差，相对一季度出现较大回
撤。
本基金在 2019 年上半年的投资实操中还是做到了勤奋工作，尽职尽责，努力寻找好的投资标
的并进行组合管理。一方面，继续在大制造领域寻找受益于产业升级的子行业，如 5G、光伏、半
导体、消费电子等，挖掘出这些领域的优质个股；另一方面，也积极的在受益于消费升级的子行
业如互联网医疗、云计算、文化传媒、金融 IT等领域寻找投资机会。整体上看，管理人依然恪守
投资边际，基于基金本身的契约要求，结合自身的投资风格和能力圈，在中观的框架自下而上的
寻找优秀的企业，希望找出未来 3-5 年受益于新经济转型的子行业和个股。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期基金份额净值增长率为 25.10%，业绩比较基准收益率为 20.34%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，宏观经济的内外部压力依然较大，传统以地产、基建投资拉动的经济增长模式
难以为继，居民消费受限于购房压力呈现疲弱态势，出口由于贸易战干扰亦表现不佳，经济结构
转型升级的内在压力在加大。同时，中美贸易战前景不明，全球地缘政治风云变幻，中长期的外
部环境究竟如何存在不确定性。最后，政府目前对于金融“去杠杆”态度依然坚决，后续是否会
出现阶段性用力过猛的情形也尚不可知。
然而，我们依旧可以找到一些潜在积极的因素。首先，政府当下更加强调改革创新，坚持市
场经济导向，并在制度上给予民营经济更大的包容和支持，努力增强体系内部活力，在经济结构
转型升级上寻求破局。其次，从产业发展上看，以 5G 为核心的新一代信息技术浪潮即将到来，科
学技术作为影响生产力的加速因素，有望在未来的 3-5 年带动一批新的产业发展壮大，形成新的
经济增长引擎，并推动产业结构优化升级。再次，下半年整体流动性保持相对宽松状态是大概率
事件。内部经济增长的压力是保持相对较低利率的客观需求，同时海外主要经济体加息动能削减
也给国内货币政策留下一定腾挪空间。最后，G20 峰会两国领导人的会晤给下半年贸易谈判的顺
利进行奠定了较好的基础，中美贸易争端存在边际改善的可能。
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基于以上分析，对于下半年的投资机会并不悲观。一方面，要坚持发挥管理人的比较优势，
踏踏实实选股，随着经济结构的调整，国内有望涌现出一批新的产业，要努力找到那批最优质、
潜力最大的行业和公司。另一方面，要在“大”的择时上敢于去做尝试，去观察和思考政府推动
经济转型发展的政策取向，去跟踪中美博弈中的实质转机，在此基础上做好大类 资产配置和组合
管理。总之，勤勉尽责、细致研究、深入思考，努力为投资人尽可能多的带来正回报，一直是我
们每年都努力追求的目标。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定、中国证券投资基金业协会和基金合
同关于估值的约定，对基金所持有的投资品种进行估值。
本基金管理人设有估值委员会，定期评价现行估值政策和程序，在发生了影响估值政策和程
序的有效性及适用性的情况后及时修订估值方法。基金在投资新品种时，由估值委员会评价现有
估值政策和程序的适用性。
（1）日常估值流程
本基金的估值由基金会计负责，基金会计以本基金为会计核算主体，基金会计核算独立于公
司会计核算，独立建账、独立核算。基金会计采用专用的财务核算软件系统进行基金核算及帐务
处理；每日按时接收成交数据及权益数据，进行基金估值。基金会计核算采用基金管理人与托管
银行双人同步独立核算、相互核对的方式进行；基金会计每日就基金的会计核算、基金估值等与
托管银行进行核对，每日估值结果必须与托管行核对一致后才能对外公告。
（2）特殊业务估值流程
根据中国证券监督管理委员会[2017]13 号《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意
见》、中国证券投资基金业协会《关于发布中基协(AMAC)基金行业股票估值指数的通知》、《中国证
券投资基金业协会估值核算工作小组关于 2015 年 1季度固定收益品种的估值处理标准》、《关于发
布<证券投资基金投资流通受限股票估值指引(试行)>的通知》等有关规定及本公司的估值制度，
对特殊品种或由于特殊原因导致投资品种不存在活跃市场的情况，量化投资部根据估值委员会确
定的对停牌股票或异常交易股票估值调整的方法（比如：指数收益法）进行估值，并兼顾行业研
究员基于上市公司估值模型计算结果所提出的估值建议或意见。必要时基金经理也会就估值模型
及估值方法的确定提出建议和意见，但由估值委员会做最终决策。
上述参与估值流程的人员均具备估值业务所需的专业胜任能力，参与估值流程各方之间不存
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在重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期未进行利润分配，符合相关法规及基金合同的规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金不存在连续二十个工作日基金份额持有人低于二百人或者基金资产净值
低于五千万元的情形。
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§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华宝创新优选混合型证券投
资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行
了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议
的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购
赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金
份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华宝创新优选混合型证券投资基金
报告截止日： 2019 年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019 年 6 月 30 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
资 产：
银行存款
21,557,994.99 18,711,534.99
结算备付金
705,842.64 590,711.89
存出保证金
124,630.51 102,696.15
交易性金融资产
250,277,515.49 132,610,852.84
其中：股票投资
250,277,515.49 132,610,852.84
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
- -
应收证券清算款
4,542,104.80 2,775,386.06
应收利息
5,340.68 4,350.63
应收股利
- -
应收申购款
48,358.55 2,597.92
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
277,261,787.66 154,798,130.48
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019 年 6 月 30 日
上年度末
2018 年 12 月 31 日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
409,614.33 982,538.62
应付赎回款
199,572.39 25,099.00
应付管理人报酬
323,521.45 198,928.25
应付托管费
53,920.26 33,154.70
应付销售服务费
- -
应付交易费用
1,390,451.12 837,440.02
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应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
69,710.93 140,013.87
负债合计
2,446,790.48 2,217,174.46
所有者权益：
实收基金
287,179,405.67 199,414,044.12
未分配利润
-12,364,408.49 -46,833,088.10
所有者权益合计
274,814,997.18 152,580,956.02
负债和所有者权益总计
277,261,787.66 154,798,130.48
注：报告截止日 2019 年 6月 30 日，基金份额净值 0.957 元，基金份额总额 287,179,405.67 份。
6.2 利润表
会计主体：华宝创新优选混合型证券投资基金
本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6月 30 日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019 年 1 月 1 日至
2019 年 6 月 30 日
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至
2018 年 6 月 30 日
一、收入
36,188,642.99 -17,953,952.64
1.利息收入
111,270.11 95,770.62
其中：存款利息收入
111,270.11 95,770.62
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
19,082,995.24 -8,831,019.66
其中：股票投资收益
18,591,388.14 -9,466,714.46
基金投资收益
- -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
491,607.10 635,694.80
3.公允价值变动收益（损失以“-”
号填列）
16,819,828.23 -9,327,754.07
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
174,549.41 109,050.47
减：二、费用
3,484,818.08 3,220,238.97
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1．管理人报酬
1,722,385.01 1,500,112.19
2．托管费
287,064.25 250,018.66
3．销售服务费
- -
4．交易费用
1,391,219.03 1,390,433.25
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
-
-
7．其他费用
84,149.79 79,674.87
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
32,703,824.91 -21,174,191.61
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
32,703,824.91 -21,174,191.61
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华宝创新优选混合型证券投资基金
本报告期：2019 年 1 月 1日至 2019 年 6月 30 日
单位：人民币元
项目
本期
2019 年 1 月 1 日至 2019 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
199,414,044.12 -46,833,088.10 152,580,956.02
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 32,703,824.91 32,703,824.91
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
87,765,361.55 1,764,854.70 89,530,216.25
其中：1.基金申购款 133,309,038.22 925,451.19 134,234,489.41
2.基金赎回款 -45,543,676.67 839,403.51 -44,704,273.16
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基 287,179,405.67 -12,364,408.49 274,814,997.18
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金净值）
项目
上年度可比期间
2018 年 1 月 1 日至 2018 年 6 月 30 日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
214,614,726.25 300,429.43 214,915,155.68
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- -21,174,191.61 -21,174,191.61
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-14,902,535.91 225,763.28 -14,676,772.63
其中：1.基金申购款 26,738,289.27 -103,981.94 26,634,307.33
2.基金赎回款 -41,640,825.18 329,745.22 -41,311,079.96
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
199,712,190.34 -20,647,998.90 179,064,191.44
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署：
______黄小薏______
______向辉______
____张幸骏____
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华宝创新优选混合型证券投资基金(原名为华宝兴业创新优选股票型证券投资基金、华宝兴业
创新优选混合型证券投资基金，以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中
国证监会”)证监许可[2014]第 301 号《关于核准华宝兴业创新优选股票型证券投资基金募集的批
复》核准，由华宝基金管理有限公司(原华宝兴业基金管理有限公司，已于 2017 年 10 月 17 日办
理完成工商变更登记)依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝兴业创新优选股票型证券
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投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集
不包括认购资金利息共募集人民币 512,745,881.61 元，业经安永华明会计师事务所安永华明
(2014)验字第 60737318_B05 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华宝兴业创新优选股
票型证券投资基金基金合同》于 2014 年 5 月 14 日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
512,887,511.92 份基金份额，其中认购资金利息折合 141,630.31 份基金份额。本基金的基金管
理人为华宝基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据 2014 年中国证监会令第 104 号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，华宝兴业创新
优选股票型证券投资基金于 2015 年 7 月 22 日公告后更名为华宝兴业创新优选混合型证券投资基
金。
根据《华宝基金管理有限公司关于旗下基金更名事宜的公告》，华宝兴业创新优选混合型证券
投资基金于 2017 年 12 月 30 日起更名为华宝创新优选混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华宝创新优选混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、
债券、货币市场工具、资产支持证券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具，但需符合中国证监会的相关规定。本基金的股票投资比例为基金资产的 60%-95%，其中，
投资于创新主题类上市公司证券的比例不低于非现金基金资产的 80%；本基金资产支持证券投资
市值不得超过基金资产净值的 20%；本基金权证投资市值不得超过基金资产净值的 3%；其余资产
投资于现金、货币市场工具、债券资产及中国证监会允许基金投资的其他证券品种，其中，持有
现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基金的业绩比较基准为：
80%×中证 800 指数收益率+20%×上证国债指数收益率。
本财务报表由本基金的基金管理人华宝基金管理有限公司于 2019 年 8月 29 日批准报出。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006 年 2 月 15 日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本
准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投
资基金信息披露 XBRL 模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称
“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《华宝创新优选混合型证券投资
基金基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许
的基金行业实务操作编制。
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本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019 半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019 年
6 月 30 日的财务状况以及 2019 半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税
[2012]85 号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2015]101 号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36
号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46 号《关于进一步明确全面推开
营改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70 号《关于金融机构同业往来等增值税政策的
补充通知》、财税[2016]140 号《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、
财税[2017]2 号《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56 号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90 号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的
通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(a)资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产
品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴
纳增值税。对资管产品在 2018 年 1 月 1 日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，
不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府
债以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以
2018 年 1 月 1 日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让
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2017 年 12 月 31 日前取得的基金、非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017
年最后一个交易日的基金份额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(b)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(c)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%
的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1 个月以内(含 1 个月)的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%
计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，
解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得
的股息、红利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税。
(d)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(e)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的
适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华宝基金管理有限公司(“华宝基金”) 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司(“中国银行”) 基金托管人、基金销售机构
华宝信托有限责任公司(“华宝信托”) 基金管理人的股东
华平资产管理有限合伙（Warburg Pincus
Asset Management,L.P.）
基金管理人的股东
中国宝武钢铁集团有限公司(“宝武集
团”)
华宝信托的最终控制人
华宝证券有限责任公司(“华宝证券”) 受宝武集团控制的公司
华宝投资有限公司(“华宝投资”) 受宝武集团控制的公司
宝钢集团财务有限责任公司(“宝钢财
务”)
受宝武集团控制的公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
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6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
本基金本期及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.1 关联方报酬
6.4.8.1.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月
30 日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,722,385.01 1,500,112.19
其中：支付销售机构的客
户维护费
510,977.85 617,061.73
注：支付基金管理人华宝基金的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X 1.5% / 当年天
数。
6.4.8.1.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付
的托管费
287,064.25 250,018.66
注:基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在
月初 5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。
6.4.8.1.3 销售服务费
无
6.4.8.2 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本期及上年度可比期间无与关联方进行的银行间同业市场的债券(含回购)交易。
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6.4.8.3 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.3.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019 年 1月 1日至 2019 年 6
月 30 日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至2018年 6月 30
日
基金合同生效日（ 2014 年
5 月 14 日 ）持有的基金份
额
- -
期初持有的基金份额 49,558.43 49,558.43
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 49,558.43 49,558.43
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
0.0200% 0.0200%
注：基金管理人投资本基金适用的认(申)购/赎回费率按照本基金招募说明书的规定执行。
6.4.8.3.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末及上年度末无其他关联方投资本基金的情况。
6.4.8.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方
名称
本期
2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30 日
上年度可比期间
2018 年 1月 1日至 2018 年 6月 30 日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 21,557,994.99 101,164.27 26,472,783.78 88,922.46
注：本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.8.6 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期及上年度可比期间无须作说明的其他关联交易事项。
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6.4.9 期末（ 2019年 6月 30日 ）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.12.1.1 受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通受
限类型
认购
价格
期末估
值单价
数量
（单位：
股）
期末
成本总额
期末估值
总额
备注
601236
红塔
证券
2019 年
6 月 26
日
2019
年7月
5 日
新股流
通受限
3.46 3.46 9,789 33,869.94 33,869.94 -
300788
中信
出版
2019 年
6 月 27
日
2019
年7月
5 日
新股流
通受限
14.85 14.85 1,556 23,106.60 23,106.60 -
注：基金可使用以基金名义开设的股票账户，选择网上或者网下一种方式进行新股申购。其中基
金作为一般法人或战略投资者认购的新股，根据基金与上市公司所签订申购协议的规定，在新股
上市后的约定期限内不能自由转让；基金作为个人投资者参与网上认购获配的新股，从新股获配
日至新股上市日之间不能自由转让。此外，基金还可作为特定投资者，认购由中国证监会《上市
公司证券发行管理办法》规范的非公开发行股票，所认购的股票自发行结束之日起 12个月内不得
转让。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
本基金本报告期末无银行间市场债券正回购，因此没有在银行间市场债券正回购交易中作为抵押
的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无交易所市场债券正回购，因此没有在交易所市场债券正回购交易中作为
抵押的债券。
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6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
(1)公允价值
(a)金融工具公允价值计量的方法
公允价值计量结果所属的层次，由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最
低层次决定：
第一层次：相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。
第二层次：除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。
第三层次：相关资产或负债的不可观察输入值。
(b)持续的以公允价值计量的金融工具
(i)各层次金融工具公允价值
于 2019 年 6 月 30 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产中属
于第一层次的余额为人民币 250,220,538.95 元，属于第二层次的余额为人民币
56,976.54
元，无属于第三层次余额。(2018 年 12 月 31 日，本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融资产中属于第一层次的余额为 132,610,852.84 元，无属于第二或第三层次的余额。)
(ii)公允价值所属层次间的重大变动
对于证券交易所上市的股票和债券，若出现重大事项停牌、交易不活跃(包括涨跌停时的交易
不活跃)、或属于非公开发行等情况，本基金不会于停牌日至交易恢复活跃日期间、交易不活跃期
间及限售期间将相关股票和债券的公允价值列入第一层次；并根据估值调整中采用的不可观察输
入值对于公允价值的影响程度，确定相关股票和债券公允价值应属第二层次还是第三层次。
(iii)第三层次公允价值余额和本期变动金额
无。
(c)非持续的以公允价值计量的金融工具
于 2019 年 6 月 30 日，本基金未持有非持续的以公允价值计量的金融资产(2018 年 12 月 31
日：同)。
(d)不以公允价值计量的金融工具
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括应收款项和其他金融负债，其账面价值与公允
价值相差很小。
(2)除公允价值外，截至资产负债表日本基金无需要说明的其他重要事项。
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§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资 250,277,515.49 90.27
其中：股票 250,277,515.49 90.27
2 基金投资 - -
3
固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4
贵金属投资 - -
5
金融衍生品投资 - -
6
买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7
银行存款和结算备付金合计 22,263,837.63 8.03
8
其他各项资产 4,720,434.54 1.70
9
合计 277,261,787.66 100.00
7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 163,963.85 0.06
C
制造业 140,570,027.87 51.15
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
- -
E 建筑业 - -
F
批发和零售业 - -
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G
交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
91,553,633.99 33.31
J
金融业 33,869.94 0.01
K 房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 9,099,645.48 3.31
M 科学研究和技术服务业 4,498,692.00 1.64
N
水利、环境和公共设施管理业 53,505.76 0.02
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P
教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 4,304,176.60 1.57
S 综合 - -
合计 250,277,515.49 91.07
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 002555 三七互娱 1,363,008 18,468,758.40 6.72
2 300253 卫宁健康 1,144,630 16,230,853.40 5.91
3 002179 中航光电 484,725 16,218,898.50 5.90
4 601012 隆基股份 636,686 14,713,813.46 5.35
5 002384 东山精密 960,550 13,995,213.50 5.09
6 300014 亿纬锂能 436,400 13,292,744.00 4.84
7 300226 上海钢联 162,800 12,203,488.00 4.44
8 300567 精测电子 230,216 12,090,944.32 4.40
9 300059 东方财富 728,129 9,866,147.95 3.59
10 002127 南极电商 809,577 9,099,645.48 3.31
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于 www.fsfund.com 的半年度报告
正文。
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7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 300059 东方财富 19,574,183.84 12.83
2 300604 长川科技 18,256,250.50 11.96
3 601012 隆基股份 17,906,575.58 11.74
4 002555 三七互娱 17,217,162.28 11.28
5 002179 中航光电 16,538,675.41 10.84
6 002384 东山精密 14,128,505.50 9.26
7 002202 金风科技 13,819,501.01 9.06
8 600703 三安光电 13,807,313.37 9.05
9 300253 卫宁健康 13,091,201.27 8.58
10 002127 南极电商 12,775,889.00 8.37
11 300033 同花顺 12,628,804.50 8.28
12 300226 上海钢联 12,598,189.80 8.26
13 603160 汇顶科技 12,287,083.88 8.05
14 300014 亿纬锂能 11,320,336.02 7.42
15 002583 海能达 10,872,832.00 7.13
16 002174 游族网络 10,738,868.68 7.04
17 600438 通威股份 10,302,947.36 6.75
18 300550 和仁科技 10,172,437.62 6.67
19 300567 精测电子 8,709,958.00 5.71
20 002153 石基信息 8,366,933.08 5.48
21 600136 当代明诚 7,792,573.00 5.11
22 002714 牧原股份 7,640,345.00 5.01
23 600570 恒生电子 7,471,328.00 4.90
24 600745 闻泰科技 7,413,923.64 4.86
25 300496 中科创达 7,018,901.84 4.60
26 002876 三利谱 6,802,563.00 4.46
27 300319 麦捷科技 6,793,238.55 4.45
28 000876 新希望 6,747,553.00 4.42
29 002405 四维图新 6,286,967.00 4.12
30 300397 天和防务 6,246,505.54 4.09
华宝创新优选混合 2019年半年度报告（摘要）
第 27 页 共 37 页
31 300450 先导智能 6,226,544.79 4.08
32 002230 科大讯飞 5,850,249.90 3.83
33 002044 美年健康 5,821,092.00 3.82
34 002157 正邦科技 5,494,967.00 3.60
35 002624 完美世界 5,445,855.00 3.57
36 000002 万科 A 5,112,526.00 3.35
37 300573 兴齐眼药 4,753,016.00 3.12
38 300037 新宙邦 4,415,323.00 2.89
39 002415 海康威视 4,339,302.32 2.84
40 002456 欧菲光 4,276,930.00 2.80
41 601555 东吴证券 4,217,697.00 2.76
42 603259 药明康德 4,152,875.00 2.72
43 300340 科恒股份 4,141,030.40 2.71
44 601888 中国国旅 4,104,592.00 2.69
45 300349 金卡智能 4,027,541.00 2.64
46 300133 华策影视 3,935,085.00 2.58
47 002912 中新赛克 3,885,016.80 2.55
48 600436 片仔癀 3,847,877.00 2.52
49 300078 思创医惠 3,844,334.00 2.52
50 603019 中科曙光 3,658,200.00 2.40
51 603383 顶点软件 3,629,119.00 2.38
52 000401 冀东水泥 3,546,618.00 2.32
53 300679 电连技术 3,379,191.00 2.21
54 002812 恩捷股份 3,342,801.11 2.19
55 300073 当升科技 3,263,108.00 2.14
56 603197 保隆科技 3,133,308.80 2.05
57 002410 广联达 3,082,215.00 2.02
注：买入金额不包括相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净值
比例（％）
1 002384 东山精密 13,360,896.62 8.76
2 300033 同花顺 13,102,342.90 8.59
华宝创新优选混合 2019年半年度报告（摘要）
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3 300059 东方财富 12,125,400.00 7.95
4 002202 金风科技 10,814,420.53 7.09
5 601888 中国国旅 10,255,403.23 6.72
6 002127 南极电商 10,133,683.50 6.64
7 300604 长川科技 10,117,242.72 6.63
8 002153 石基信息 9,534,637.70 6.25
9 002624 完美世界 9,144,069.87 5.99
10 002912 中新赛克 8,946,076.27 5.86
11 002179 中航光电 8,905,439.23 5.84
12 002463 沪电股份 8,678,809.65 5.69
13 002174 游族网络 8,246,571.43 5.40
14 600703 三安光电 8,217,749.00 5.39
15 603160 汇顶科技 8,103,539.00 5.31
16 002714 牧原股份 7,644,649.00 5.01
17 000876 新希望 7,033,381.00 4.61
18 300413 芒果超媒 6,800,759.10 4.46
19 300319 麦捷科技 6,758,162.18 4.43
20 300397 天和防务 6,667,077.00 4.37
21 300078 思创医惠 6,501,294.70 4.26
22 600136 当代明诚 6,281,460.00 4.12
23 002230 科大讯飞 6,214,540.05 4.07
24 002456 欧菲光 5,922,037.00 3.88
25 002916 深南电路 5,747,510.90 3.77
26 300416 苏试试验 5,474,285.12 3.59
27 002044 美年健康 5,435,261.06 3.56
28 603383 顶点软件 5,234,496.55 3.43
29 000002 万科 A 5,098,149.78 3.34
30 002157 正邦科技 4,970,937.00 3.26
31 000063 中兴通讯 4,826,080.25 3.16
32 600745 闻泰科技 4,678,356.00 3.07
33 300451 创业慧康 4,538,452.39 2.97
34 002341 新纶科技 4,531,657.63 2.97
35 300573 兴齐眼药 4,438,563.80 2.91
36 603019 中科曙光 4,290,429.02 2.81
37 002583 海能达 4,207,204.00 2.76
38 300037 新宙邦 4,199,351.00 2.75
39 300383 光环新网 4,098,028.55 2.69
40 601012 隆基股份 4,012,404.00 2.63
华宝创新优选混合 2019年半年度报告（摘要）
第 29 页 共 37 页
41 300349 金卡智能 3,946,054.20 2.59
42 300133 华策影视 3,896,817.00 2.55
43 002439 启明星辰 3,822,108.20 2.50
44 600406 国电南瑞 3,754,660.00 2.46
45 601555 东吴证券 3,697,410.96 2.42
46 300036 超图软件 3,587,240.35 2.35
47 600438 通威股份 3,575,349.69 2.34
48 002410 广联达 3,510,536.00 2.30
49 300567 精测电子 3,428,048.13 2.25
50 300340 科恒股份 3,413,840.00 2.24
51 000401 冀东水泥 3,394,031.00 2.22
52 002648 卫星石化 3,375,603.20 2.21
53 603387 基蛋生物 3,288,907.70 2.16
54 002812 恩捷股份 3,268,606.20 2.14
55 603218 日月股份 3,216,402.40 2.11
56 603501 韦尔股份 3,151,200.54 2.07
57 300454 深信服 3,095,281.42 2.03
注：卖出金额不包括相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额 517,709,684.61
卖出股票收入（成交）总额 435,454,238.33
注：买入股票成本、卖出股票收入均不包括相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
华宝创新优选混合 2019年半年度报告（摘要）
第 30 页 共 37 页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金未投资股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金未投资国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金未投资国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查，也没有在报告编制
日前一年内受到公开谴责、处罚，无证券投资决策程序需特别说明。
华宝创新优选混合 2019年半年度报告（摘要）
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7.12.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金 124,630.51
2
应收证券清算款 4,542,104.80
3
应收股利 -
4
应收利息 5,340.68
5
应收申购款 48,358.55
6
其他应收款 -
7
待摊费用 -
8
其他 -
9
合计 4,720,434.54
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因 ，合计数可能不等于分项之和。
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§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
7,928 36,223.44 121,743,176.37 42.39% 165,436,229.30 57.61%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员
持有本基金
74,937.83 0.0261%
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金 0
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§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（ 2014年 5月 14日 ）基金份额总额
512,887,511.92
本报告期期初基金份额总额 199,414,044.12
本报告期期间基金总申购份额 133,309,038.22
减:本报告期期间基金总赎回份额 45,543,676.67
本报告期期间基金拆分变动份额（份额减少以"-"填列） -
本报告期期末基金份额总额 287,179,405.67
注：总申购份额含红利再投、转换入份额；总赎回份额含转换出份额。
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§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内本基金未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
本报告期内，基金管理人无重大人事变动。
2、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
2019 年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变
动已按相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内无涉及基金管理人、基金资产和基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内本基金的投资策略未发生变更。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自 2015 年 12 月 15日起更换会计师事务所，由安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)
更换为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。目前该会计师事务所向本基金提供的审计
服务持续期限为：2015 年 12 月 15 日起至本报告期末。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金管理人、本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查
或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
股票交易 应支付该券商的佣金
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交易单元
数量 成交金额
占当期股票
成交总额的比
例
佣金
占当期佣金
总量的比例
备注
国元证券 2 143,154,417.24 15.05% 130,941.02 15.03% -
安信证券 2 90,815,250.66 9.55% 82,760.14 9.50% -
国金证券 2 88,683,377.97 9.32% 80,817.08 9.27% -
海通证券 2 80,614,823.09 8.47% 74,083.86 8.50% -
华创证券 2 76,343,019.17 8.02% 69,671.27 8.00% -
中银国际 2 64,973,732.21 6.83% 59,210.86 6.80% -
光大证券 1 57,377,174.15 6.03% 52,287.85 6.00% -
西藏东方财
富
2 56,835,473.36 5.97% 52,148.74 5.98% -
浙商证券 2 54,558,209.07 5.73% 49,974.78 5.74% -
中泰证券 1 34,535,373.09 3.63% 32,162.20 3.69% -
天风证券 2 33,947,290.86 3.57% 30,936.09 3.55% -
申万宏源 2 33,410,524.03 3.51% 31,115.39 3.57% -
兴业证券 2 21,525,457.96 2.26% 19,781.68 2.27% -
宏信证券 2 20,151,270.84 2.12% 18,363.83 2.11% -
广发证券 2 19,677,783.42 2.07% 17,932.72 2.06% -
中金国际 2 16,395,439.09 1.72% 15,268.34 1.75% -
长江证券 1 13,576,918.00 1.43% 12,644.02 1.45% -
方正证券 1 13,019,796.39 1.37% 11,864.59 1.36% -
国泰君安 1 11,636,570.88 1.22% 10,837.37 1.24% -
华金证券 1 8,133,108.40 0.85% 7,573.52 0.87% -
新时代证券 2 5,452,281.00 0.57% 4,968.70 0.57% -
国海证券 2 3,981,817.00 0.42% 3,628.68 0.42% -
国信证券 1 1,822,895.00 0.19% 1,697.72 0.19% -
中信建投 1 749,833.50 0.08% 698.31 0.08% -
中信证券 1 - - - - -
华宝证券 1 - - - - -
太平洋证券 1 - - - - -
国联证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
中信金通 1 - - - - -
注：基金管理人选择交易单元的标准和程序如下：
（1）选择标准: 资力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 5亿元人民币；财务状况良好，各项财务
指标显示公司经营状况稳定；经营行为规范，最近两年未因重大违规行为受到中国证监会和中国
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人民银行处罚；内部管理规范、严格，具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
具备基金运作所需要的高效、安全的通讯条件，交易设施符合代理本基金进行证券交易的需要，
并能为本基金提供全面的信息服务；研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及
时为本基金提供高质量的咨询服务，并能根据基金投资的特定要求，提供专门研究报告；适当的
地域分散化。
（2）选择程序：（a）服务评价；（b）拟定备选交易单元；（c）签约。
2. 本报告期租用的证券公司交易单元无新增。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
本基金本报告期内未租用证券公司交易单元进行其它证券投资。
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§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
基金管理人于 2019 年 6月 22 日发布《华宝基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资科创
板股票的公告》，具体内容详见公司公告，请投资者予以关注。
华宝基金管理有限公司
2019 年 8 月 29 日
