广发聚宝：关于广发聚宝混合型证券投资基金新增C类基金份额并相应修改基金合同的公告查看PDF公告
广发基金管理有限公司关于广发聚宝混 合型证券投资基金新增 C类基金份额并 相应修改基金合同的公告 广发聚宝混合型证券投资基金（以下简称“广发聚宝混合”或“本基金”）于 2015年 3月 26日经中国证 监会证监许可[2015]449号文注册并公开募集，《广发聚宝混合型证券投资基金基金合同》已于 2015年 4月 9日正式生效。该基金的基金管理人为广发基金管理有限公司（以下简称“本公司”），基金托管人 为中国工商银行股份有限公司（以下简称“托管人”）。 为了更好地满足投资者投资需求，经与托管人协商一致，并报中国证监会备案，本基金在现有份额的基础 上增设 C类基金份额（基金代码为：007848），原份额转为 A类基金份额，同时根据最新法律法规对 《基金合同》进行了相应修改。 一、广发聚宝混合型证券投资基金新增 C类基金份额情况 本基金在现有份额的基础上增设 C类基金份额，原份额转为 A类基金份额。 本基金根据申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用， 而不计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基 金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将 分别计算基金份额净值。 C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后 按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有 人服务费等；基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进销售特定时间内对销售服务费率 进行打折优惠。 本基金 C类基金份额在赎回时，收取相应的赎回费。C类基金份额的赎回费率按照持有时间递减，具体赎 回费率如下： C类基金份额赎回费率： 赎回期限（N） 赎回费率 N＜7天 1.5% 7天≤N＜30天 0.50% N≥30天 0 本基金的赎回费用由基金份额持有人承担，对于持续持有期少于 7日（不含）的投资者收取 1.5%的赎回 费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期超过 7日（含）少于 30日（不含）的投资者收 取 0.50%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对于持续持有期超过 30日（含）则不收取赎回 费。 二、销售渠道与销售网点 1、直销机构 （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东 1号保利国际广场南塔 10楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区金融大街 9号楼 11层 1101单元 （电梯楼层 12层 1201单元） 电话：010-68083113 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166号 905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、申购等业务，具体交易细则请参阅本公司网站公 告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。 2、代销机构 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 三、关于广发聚宝混合型证券投资基金修改基金合同的说明 我司经与基金托管人协商一致，对《基金合同》中涉及新增 C类基金份额的相关内容进行修改，同时还根 据法律法规最新变化对《基金合同》相关事项进行进一步修改。上述修改事项对原有基金份额持有人的利 益无实质性不利影响，并已向证监会履行备案手续，无需召开基金份额持有人大会。修订后的《基金合同》 自本公告发布之日起生效。 《基金合同》具体修改详见附件。《基金合同》中其他部分、托管协议、更新的招募说明书中涉及上述修 改的地方，将一并修改。 本公告仅对本次基金合同修改的事项予以说明，最终解释权归本公司。本公司将于公告当日，将修改后的 本基金《基金合同》、《托管协议》登载于公司网站。投资者欲了解本公司旗下基金的详细情况，请登录 本公司网站（www.gffunds.com.cn）查询或拨打本公司客户服务电话 95105828（免费长途话费）或 020- 83936999进行咨询。 特此公告。 广发基金管理有限公司 2019年 8月 29日 附件：《广发聚宝混合型证券投资基金基金合同修订对照表》 章节 原文条款 内容 修改后条款 内容 说明 第二部分释义 …… 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 52、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 …… …… 51、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产， 包括但不限于到期日在 10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存 款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或 交易的债券等 52、基金份额类别：本基金将基金份额分为 A类和 C类不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用而 不计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用而是从本类别基金资 产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额（新增） 53、指定媒介：指中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊、互联网网站及其他媒介 新增 C类份额 第三部分 基金的基本情况 八、基金份额类别 本基金根据申购费用收取方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在投资者申购基金时收取申购费用， 而不计提销售服务费的，称为 A类基金份额；在投资者申购基金份额时不收取申购费用，而是从本类别基 金资产中计提销售服务费的，称为 C类基金份额。 本基金 A类、C类基金份额分别设置代码。由于基金费用的不同，本基金 A类基金份额和 C类基金份额将 分别计算基金份额净值。计算公式为： 计算日某类基金份额净值＝计算日该类基金份额的基金资产净值/计算日该类基金份额余额总数 投资者在申购基金份额时可自行选择基金份额类别。 有关基金份额类别的具体设置、费率水平等由基金管理人确定，并在招募说明书中公告。根据基金销售情 况，在符合法律法规且不损害已有基金份额持有人权益的情况下，基金管理人在履行适当程序后可以增加 新的基金份额类别、或者在法律法规和基金合同规定的范围内变更现有基金份额类别的申购费率、调低赎 回费率或变更收费方式、或者停止现有基金份额类别的销售等，调整前基金管理人需及时公告并报中国证 监会备案。本基金不同基金份额类别之间不得互相转换。（新增） 第六部分 基金份额的申购与赎回 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 3位，小数点后第 4位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金的申购费率 由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额净值，有 效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损失由基金 财产承担。 …… 6、本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基 金管理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调 整费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒 介上公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针 对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率和基金赎回费率。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 1、本基金份额净值的计算，保留到小数点后 4位，小数点后第 5位四舍五入，由此产生的收益或损失由 基金财产承担。T日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1日内公告。遇特殊情况，经中国证监会 同意，可以适当延迟计算或公告。 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基金 A类份额的 申购费率由基金管理人决定，并在招募说明书中列示。申购的有效份额为净申购金额除以当日的基金份额 净值，有效份额单位为份，上述计算结果均按四舍五入方法，保留到小数点后 2位，由此产生的收益或损 失由基金财产承担。 …… 6、本基金 A类份额收取申购费用，C类份额不收取申购费用，但从该类别基金资产中计提销售服务费。 本基金的申购费率、申购份额具体的计算方法、赎回费率、赎回金额具体的计算方法和收费方式由基金管 理人根据基金合同的规定确定，并在招募说明书中列示。基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费 率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。 7、基金管理人可以在不违反法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划。针 对基金投资者定期和不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求履行必要手 续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、基金赎回费率、基金转换费率以及销售服务费率。 第六部分 基金份额的申购与赎回 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之 间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金 合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。 十一、基金转换 基金管理人可以根据相关法律法规以及本基金合同的规定决定开办本基金与基金管理人管理的其他基金之 间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费，相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及本基金 合同的规定制定并公告，并提前告知基金托管人与相关机构。本基金 A类基金份额和 C类基金份额之间暂 不允许进行相互转换。 第七部分 基金合同当事人及权利义务 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合 同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金 份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 每份基金份额具有同等的合法权益。 …… 三、基金份额持有人 基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》的承认和接受，基金投资者自依据《基金合 同》取得的基金份额，即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人，直至其不再持有本基金的基金 份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 同一类别的每份基金份额具有同等的合法权益。本基金 A类基金份额与 C类基金份额由于基金份额净值的 不同，基金收益分配的金额以及参与清算后的剩余基金财产分配的数量将可能有所不同。 …… 第八部分 基金份额持有人大会 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： …… （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但法律法规要求提高该等报酬标准的除外； …… 2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： …… （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率或变更收费方式； …… 一、召开事由 1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： …… （5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准或提高销售服务费率，但法律法规要求提高该等报酬标准 或提高销售服务费率的除外； …… 2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定，并对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下， 以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： …… （3）在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的申购费率、调低赎回费率和销售服务费率或 变更收费方式； …… 第十四部分基金资产估值 四、估值程序 1、基金份额净值是按照每个工作日闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算，精确到 0.001元，小数点后第 4位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 …… 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 额净值小数点后 3位以内（含第 3位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 四、估值程序 1、各类基金份额的基金份额净值是按照每个工作日闭市后，该类基金份额的基金资产净值除以当日该类 基金份额的余额数量计算，精确到 0.0001元，小数点后第 5位四舍五入。国家另有规定的，从其规定。 …… 五、估值错误的处理 基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估值的准确性、及时性。当基金份 额净值小数点后 4位以内（含第 4位）发生估值错误时，视为基金份额净值错误。 第十五部分 基金费用与税收 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 5、基金份额持有人大会费用； 6、基金的证券交易费用； 7、基金的银行汇划费用； 8、证券账户开户费用和银行账户维护费； 9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 上述“一、基金费用的种类中第 3－9项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率等相关费率。 调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒介上公告。 一、基金费用的种类 1、基金管理人的管理费； 2、基金托管人的托管费； 3、从 C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费；（新增） 4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 6、基金份额持有人大会费用； 7、基金的证券交易费用； 8、基金的银行汇划费用； 9、证券账户开户费用和银行账户维护费； 10、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 …… 二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 …… 3、销售服务费 本基金 A类基金份额不收取销售服务费， C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份额资产净值的 0.40%年费率计提。计算方法如下： H＝E×0.40%÷当年天数 H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为 C类基金份额前一日基金资产净值 基金销售服务费每日计提，按月支付。经基金管理人与基金托管人核对一致后，由基金托管人于次月前 5个工作日内按照指定的账户路径从基金财产中一次性划出，由注册登记机构代收，注册登记机构收到后 按相关合同规定支付给基金销售机构等。若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、基金份额持有 人服务费等；基金管理人可根据基金发展情况下调销售服务费率或为促进销售特定时间内对销售服务费率 进行打折优惠。 上述“一、基金费用的种类中第 4－10项费用”，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列 入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 …… 四、费用调整 基金管理人和基金托管人协商一致后，可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率及销售服务 费率等相关费率。 调低基金管理费率和基金托管费率等费率，无需召开基金份额持有人大会。基金管理人可根据基金发展情 况下调销售服务费率或为促进销售特定时间内对销售服务费率进行打折优惠。 基金管理人必须于新的费率实施日前 2个工作日在至少一种指定媒介上公告。 第十六部分基金的收益与分配 三、基金收益分配原则 …… 4、每一基金份额享有同等分配权； …… 三、基金收益分配原则 …… 4、由于本基金 A类基金份额不收取销售服务费，而 C类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应 的可供分配收益将有所不同。本基金同一类别的每一基金份额享有同等分配权； …… 第十八部分基金的信息披露 五、公开披露的基金信息 …… （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； …… 五、公开披露的基金信息 …… （七）临时报告 …… 16、管理费、托管费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更；
