嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国民生银行股份有限公司
送出日期：2019年 08月 29日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国民生银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 嘉实新起航混合
基金主代码
002212
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016年 3月 14日
基金管理人 嘉实基金管理有限公司
基金托管人 中国民生银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 224,496,386.38份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类资产配置和选择高安
全边际的证券，力争实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面等四个角度进行综合分
析，在控制风险的前提下，合理确定本基金在股票、债券、现金等各
类资产类别的投资比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时
进行动态调整。
业绩比较基准 沪深 300*50%+中债总指数*50%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于债券型基金与货币市
场基金，低于股票型基金，属于较高风险、较高收益的品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 嘉实基金管理有限公司 中国民生银行股份有限公司
姓名 胡勇钦 罗菲菲
联系电话
(010)65215588 010-58560666
信息披露负
责人
电子邮箱
service@jsfund.cn tgbfxjdzx@cmbc.com.cn
客户服务电话
400-600-8800 95568
传真
(010)65215588 010-58560798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基
金管理有限公司
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
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§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 01月 01日-2019年 06月 30日)
本期已实现收益
7,460,027.28
本期利润
5,318,282.26
加权平均基金份额本期利润
0.0244
本期加权平均净值利润率
2.25%
本期基金份额净值增长率
0.93%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 06月 30日)
期末可供分配利润
19,363,743.65
期末可供分配基金份额利润
0.0863
期末基金资产净值
243,860,130.03
期末基金份额净值
1.086
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年 06月 30日)
基金份额累计净值增长率
13.73%
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）上述基
金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③ ②－④
过去一个月
-0.28% 0.32% 3.02% 0.56% -3.30% -0.24%
过去三个月
-1.00% 0.19% -0.23% 0.74% -0.77% -0.55%
过去六个月
0.93% 0.14% 14.00% 0.76% -13.07% -0.62%
过去一年
2.16% 0.12% 8.29% 0.75% -6.13% -0.63%
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过去三年
12.38% 0.11% 16.82% 0.55% -4.44% -0.44%
自基金合同生
效起至今
13.73% 0.11% 20.00% 0.55% -6.27% -0.44%
注:本基金业绩比较基准为：沪深 300×50%＋中债总指数×50%
沪深 300指数是由中证指数有限公司编制，它的样本选自沪深两个证券市场 300只股票，具备
市场覆盖度广、代表性强、流动性强、指数编制方法透明等特点。它能够反映中国 A股市场整体
状况和发展趋势，适合作为本基金股票投资业绩比较基准。中国债券总财富指数是全样本债券指
数，包括市场上所有具有可比性的符合指数编制标准的债券（如交易所和银行间国债、银行间金
融债等）。中国债券总财富指数是以债券全价计算的指数值，考虑了付息日利息再投资因素，在
样本券付息时利息再投资计入指数之中。中国债券总财富指数能表征中国债券市场趋势，是债券
组合投资管理业绩评估的有效工具。
本基金的业绩基准指数按照构建公式每交易日进行计算，计算方式如下：
Benchmark(0)=1000
Return(t)=50%*(沪深 300指数(t)/沪深 300指数(t-1)-1)+50%*(中国债券总指数(t)/中国债
券总指数(t-1)-1)
Benchmark(t)=(1+Return(t))*Benchmark(t-1)
其中 t=1,2,3,…。
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
图：嘉实新起航混合基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的历史走势对比图
（2016年 3月 14日至 2019年 6月 30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（四）投资限制）的有关约定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999年 3月 25日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉设有分公司。公司获得首批全
国社保基金、企业年金投资管理人和 QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2019年 6月 30日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、154只开放式证券投资
基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉实
服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实超短债
债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉
实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实稳固收益
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债券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、
嘉实领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-
FOF-LOF）、嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创
400ETF联接、嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝
7天债券、嘉实纯债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用
定期债券、嘉实中证 500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、
嘉实丰益纯债定期债券、嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票
（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝
A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1个月理财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货
币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地
产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、
嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全
球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉
实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股
票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债
债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精
选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债
债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉
实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实
物流产业股票、嘉实丰安 6个月定期债券、嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳
熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定期混合、嘉实定期宝 6个月理财债券、嘉实现金添利
货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、
嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债券、嘉实 6个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国
A50ETF联接、嘉实富时中国 A50ETF、嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、
嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混
合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定
期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、
嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资
源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享
纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精
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选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实中债 1-3政金债指数、嘉实养老 2050混合（FOF）、嘉实长
青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债
债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理
人还管理多个全国社保基金、企业年金、特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从
业年限
说明
胡永青
本基金、嘉实稳固收益债券、
嘉实信用债券、嘉实中证中期
企业债指数(LOF)、嘉实丰益
策略定期债券、嘉实元和、嘉
实新财富混合、嘉实新优选混
合、嘉实新趋势混合、嘉实新
思路混合、嘉实稳盛债券、嘉
实策略优选混合、嘉实稳宏债
券、嘉实稳怡债券、嘉实润泽
量化定期混合、嘉实润和量化
定期混合基金经理
2016年
5月 5日
-
16年
曾任天安保险股份有
限公司固定收益组合
经理，信诚基金管理
有限公司投资经理，
国泰基金管理有限公
司固定收益部总监助
理、基金经理。
2013年 11月加入嘉
实基金管理有限公司，
现任固定收益业务体
系全回报策略组组长。
硕士研究生，具有基
金从业资格。
王茜
本基金、嘉实多元债券、嘉实
多利分级债券、理财宝 7天债
券、嘉实新起点混合、嘉实致
兴定期纯债债券基金经理
2016年
3月 14日
-
16年
曾任武汉市商业银行
信贷资金管理部总经
理助理，中信证券固
定收益部，长盛基金
管理有限公司基金经
理。2008年 11月加
盟嘉实基金管理有限
公司，现任固定收益
业务体系配置策略组
组长。工商管理硕士，
具有基金从业资格，
中国国籍。
曲扬
本基金、嘉实债券、嘉实稳固
收益债券、嘉实纯债债券、嘉
实中证中期企业债指数
(LOF)、嘉实中证中期国债
ETF、嘉实中证金边中期国债
ETF联接、嘉实丰益纯债定期
债券、嘉实丰益策略定期债券、
嘉实新财富混合、嘉实稳瑞纯
债债券、嘉实稳祥纯债债券、
2016年
3月 30日
-
14年
曾任中信基金任债券
研究员和债券交易员、
光大银行债券自营投
资业务副主管，
2010年 6月加入嘉
实基金管理有限公司
任基金经理助理，现
任职于固定收益业务
体系全回报策略组。
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嘉实新优选混合、嘉实新思路
混合、嘉实稳鑫纯债债券、嘉
实安益混合、嘉实稳泽纯债债
券、嘉实策略优选混合、嘉实
新添瑞混合、嘉实稳元纯债债
券、嘉实稳熙纯债债券、嘉实
稳怡债券、嘉实新添辉定期混
合基金经理
硕士研究生，具有基
金从业资格，中国国
籍。
注:（1）基金经理王茜的任职日期是指本基金基金合同生效之日，基金经理胡永青、曲扬的任职
日期指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管
理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、
《嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信
用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最
大利益。本基金运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利
益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式
进行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 4次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与
其他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
上半年宏观流动性总体有所改善，杠杆率回升，基本面预期改善。一季度广义流动性宽松，
实体经济预期边际改善。地产方面，一二线城市地产销量回升，活跃度明显改善；消费虽仍在下
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滑，但减税降费可能使消费早于 GDP触底；随着地方债提前发行，基建仍在延续 2018年 4季度
的向上修复。通胀方面，2月下旬开始生猪价格大幅反弹，春节提前使得工业品价格整体较去年
水平抬升，国际油价有所反弹，通胀中枢较去年年末预期有所抬升。
但一季度的流动性宽松再度点燃了地产开发商拿地以及居民购房的热情，在房住不炒的大背景
下，二季度整体流动性边际有所回收。5月初中美谈判突然逆转，形势出现恶化，美国对中国
2000亿出口产品关税从 10%提升至 25%，并宣布将对另外 3000亿举行听证。5月下旬央行宣布包
商银行被接管，金融机构信用光环打破，导致整个 6月银行间资金面出现大幅分化，中小机构、
非银、产品户、低等级信用债融资能力显著恶化。尽管整体半年末银行间流动性保持宽松，但部
分中低等级及民企信用债出现分化情况。
总体来看，上半年政策保持相对节制的逆周期调控，政策在改革和增长之间寻找新的平衡点，
一方面通过相对积极的政策提振制造业、民营企业和小微企业信心，另一方面守住底线，坚持房
住不炒、控制隐性债务、推动金融供给侧改革。利率水平总体震荡，年初的流动性宽松带来了信
用利差的压缩，但改革过程中，仍有部分弱资质主体不可避免地出现违约和信用利差的走扩。权
益市场也随宏观流动性及风险偏好波动，1-4月总体表现较好，但中美冲突之后消费等“核心资
产”与市场指数整体表现分化。
报告期内本基金继续本着稳健投资原则，在风险和收益之间进行平衡。增加权益仓位，积极参
与打新，债券投资以中短期高等级信用债和存单为主。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 1.086元；本报告期基金份额净值增长率为 0.93%，业绩
比较基准收益率为 14.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
下半年来看，基本面大概率继续筑底，一方面地产融资政策再度收紧，从地产 ABS、房地产
信托、再到海外地产债发行，另一方面近期平台隐性债务再提置换，部分银行出台隐性债务化解
办法，政策有保有压，相机抉择。通胀方面，M1同比仍处在低位显示经济活力尚未恢复，基础
货币增速为历史最低水平，核心 CPI同比降至 2017年来新低，均显示内生性通胀压力有限；黑
色涨价源于铁矿石供给收缩、环保限产和钢铁行业供给侧改革，总体工业品由于需求持续放缓价
格下跌。在二季度 CPI和 PPI均呈现走高之后，三季度特别 7-8月随着翘尾因素转负，价格同比
或将明显回落。四季度重新回升，就目前情形来看难以超过 3%这个关口。政策和流动性方面，
财政政策发力空间相对较大，见效较快；货币政策（尤其是信用政策）的进一步宽松短期内仍受
房地产和杠杆率的掣肘；另外，在金融严监管约束下，宽货币向宽信用的传导受到较大制约。
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对于债券市场总体而言，我们认为三季度随着名义增长的下行，利率有阶段性下行筑底的可能。
一些对冲性的宽信用政策可能伴随三季度后期和四季度名义价格的企稳而逐渐产生效果，风险偏
好有望提振。7月重点关注政治局会议对未来政策的定调，我们认为大概率维持相对节制的宽信
用政策，延续不搞大水漫灌的政策思路。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》
以及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基
金份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、
年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规等部门负
责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任能力
和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理参加
估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大利益
冲突；与估值相关的机构包括但不限于上海、深圳证券交易所，中国证券登记结算有限责任公司，
中央国债登记结算公司，中证指数有限公司以及中国证券投资基金业协会等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）报告期内基金未实施利润分配。
（2）本基金的基金管理人于 2019年 8月 23日发布《嘉实新起航灵活配置混合型证券投资
基金 2019年第一次收益分配公告》，收益分配基准日为 2019年 8月 9日，每 10份基金份额发
放现金红利 0.2270元，具体参见本报告”6.4.11 利润分配情况”。本基金的收益分配符合法律
法规的规定和基金合同的相关约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金存在连续 20个工作日基金资产净值低于五千万元的情形，时间范围为
2019-03-08至 2019-04-29，未出现连续 20个工作日基金份额持有人数量不满两百人的情形。
鉴于基金资产净值的下滑主要受市场环境影响，本基金将继续运作。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国民生银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，依法安全保管了基金财产，不存在损害
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基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说
明
本报告期内，按照相关法律法规和基金合同、托管协议的有关规定，本托管人对本基金的投
资运作方面进行了监督，对基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及
利润分配等方面进行了认真的复核，未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为，在各
重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查的本报告中的财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告等内容
真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
79,327,322.91 145,600.99
结算备付金
797,511.83 1,812,069.76
存出保证金
60,386.88 117,662.09
交易性金融资产
6.4.7.2 205,888,899.92 845,475,013.40
其中：股票投资
121,322,267.92 18,480,782.00
基金投资
- -
债券投资
84,566,632.00 826,994,231.40
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3 - -
买入返售金融资产
6.4.7.4 - -
应收证券清算款
26,122,504.20 -
应收利息
6.4.7.5 887,158.86 16,027,274.73
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6 - -
资产总计
313,083,784.60 863,577,620.97
负债和所有者权益 附注号 本期末 上年度末
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 12页 共 26页
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3 - -
卖出回购金融资产款
- 116,099,865.00
应付证券清算款
- -
应付赎回款
68,711,255.36 -
应付管理人报酬
125,426.89 380,028.13
应付托管费
31,356.72 95,007.04
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7 253,220.03 72,204.98
应交税费
3,864.13 34,027.11
应付利息
- 134,102.40
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8 98,531.44 380,000.00
负债合计
69,223,654.57 117,195,234.66
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9 224,496,386.38 693,483,035.61
未分配利润
6.4.7.10 19,363,743.65 52,899,350.70
所有者权益合计
243,860,130.03 746,382,386.31
负债和所有者权益总计
313,083,784.60 863,577,620.97
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.086元，基金份额总额 224,496,386.38份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目 附注号
本期
2019年 1月 1日 至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至
2018年 6月 30日
一、收入
6,947,431.09 17,954,832.10
1.利息收入
3,725,909.64 19,153,810.23
其中：存款利息收入
6.4.7.11 299,160.84 37,886.04
债券利息收入
3,426,748.80 18,851,773.60
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- 264,150.59
其他利息收入
- -
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 13页 共 26页
2.投资收益（损失以“-
”填列）
4,843,993.44 5,968,912.25
其中：股票投资收益
6.4.7.12 -4,098,569.42 6,745,642.52
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13 7,787,942.98 -884,990.61
资产支持证券投资收
益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.14 - -
股利收益
6.4.7.15 1,154,619.88 108,260.34
3.公允价值变动收益(损失以
“-”号填列)
6.4.7.16 -2,141,745.02 -7,167,998.18
4.汇兑收益(损失以“-”号填
列)
- -
5.其他收入(损失以“-”号填
列)
6.4.7.17 519,273.03 107.80
减：二、费用
1,629,148.83 5,732,057.37
1．管理人报酬
698,441.02 2,275,202.86
2．托管费
174,610.25 568,800.76
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.18 449,732.06 398,982.34
5．利息支出
181,269.27 2,257,148.48
其中：卖出回购金融资产支
出
181,269.27 2,257,148.48
6．税金及附加
5,456.27 22,584.48
7．其他费用
6.4.7.19 119,639.96 209,338.45
三、利润总额(亏损总额以“-
”号填列)
5,318,282.26 12,222,774.73
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-
”号填列）
5,318,282.26 12,222,774.73
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实新起航灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
693,483,035.61 52,899,350.70 746,382,386.31
二、本期经营活
- 5,318,282.26 5,318,282.26
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 14页 共 26页
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-468,986,649.23 -38,853,889.31 -507,840,538.54
其中：1.基金申
购款
288,516,446.71 26,478,553.29 314,995,000.00
2.基金赎
回款
-757,503,095.94 -65,332,442.60 -822,835,538.54
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
224,496,386.38 19,363,743.65 243,860,130.03
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
693,507,412.74 66,033,932.56 759,541,345.30
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 12,222,774.73 12,222,774.73
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-25,199.11 -3,049.01 -28,248.12
其中：1.基金申
购款
26,695.99 2,611.05 29,307.04
2.基金赎
回款
-51,895.10 -5,660.06 -57,555.16
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
- -34,881,894.20 -34,881,894.20
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 15页 共 26页
减少以“-”号
填列）
五、期末所有者
权益（基金净值）
693,482,213.63 43,371,764.08 736,853,977.71
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4财务报表由下列负责人签署：
经雷 王红 张公允
基金管理人负责人 主管会计工作负责人 会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构
中国民生银行股份有限公司（“民生银行”
）
基金托管人
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间（2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日），本基金未通过关联方交易单元进行交易。
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至
2018年 6月 30日
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 16页 共 26页
当期发生的基金应支付的管理费
698,441.02 2,275,202.86
其中：支付销售机构的客户维护费
- -
注: 支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.6%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值
×0.6%/当年天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至
2018年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
174,610.25 568,800.76
注:支付基金托管人民生银行的托管费按前一日基金资产净值 0.15%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值×0.15% / 当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购
银行间市场交易的
各关联方名称
基金买入 基金卖出 交易金额 利息收入
交易
金额
利息
支出
中国民生银行股份
有限公司
- 15,217,338.50 - - - -
注:上年度可比期间(2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日)，本基金未与关联方进行银行间同业
市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间（2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日），基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2019年 6月 30日）及上年度末（2018年 12月 31日），其他关联方未持有本基金。
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年6月30日
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 17页 共 26页
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国民生银行股份有限
公司_活期
79,327,322.91 275,187.09 1,066,236.83 23,242.83
注:本基金的银行存款由基金托管人保管，按适用利率计息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)及上年度可比期间(2018年 1月 1日至 2018年 6月
30日)，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.5 期末(2019年 06月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2019年 6月 30日）,本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末(2019年 6月 30日)，本基金无交易所市场债券正回购余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比例
（%）
1
权益投资
121,322,267.92 38.75
其中：股票
121,322,267.92 38.75
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
84,566,632.00 27.01
其中：债券
84,566,632.00 27.01
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
80,124,834.74 25.59
8
其他各项资产
27,070,049.94 8.65
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 18页 共 26页
9
合计
313,083,784.60 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
15,525,627.00 6.37
D
电力、热力、燃气及水生产和
供应业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
3,143,236.80 1.29
G
交通运输、仓储和邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服
务业
- -
J
金融业
102,653,404.12 42.10
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M
科学研究和技术服务业
- -
N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
121,322,267.92 49.75
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
1 601398
工商银行
3,433,600 20,223,904.00 8.29
2 601288
农业银行
5,469,600 19,690,560.00 8.07
3 600887
伊利股份
464,700 15,525,627.00 6.37
4 601988
中国银行
3,845,900 14,383,666.00 5.90
5 601166
兴业银行
782,100 14,304,609.00 5.87
6 601939
建设银行
1,254,928 9,336,664.32 3.83
7 601818
光大银行
2,220,000 8,458,200.00 3.47
8 601128
常熟银行
1,051,400 8,116,808.00 3.33
9 000001
平安银行
295,800 4,076,124.00 1.67
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 19页 共 26页
10 002142
宁波银行
167,600 4,062,624.00 1.67
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于本基金管理人网站
（http://www.jsfund.cn）的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600887
伊利股份
25,272,306.00 3.39
2 601288
农业银行
25,137,677.00 3.37
3 601166
兴业银行
24,982,295.80 3.35
4 600000
浦发银行
24,964,493.23 3.34
5 601818
光大银行
24,881,507.00 3.33
6 601939
建设银行
24,876,649.68 3.33
7 601988
中国银行
24,873,353.00 3.33
8 601398
工商银行
24,844,387.00 3.33
9 601328
交通银行
23,827,530.20 3.19
10 601128
常熟银行
7,979,615.87 1.07
11 000001
平安银行
3,899,390.62 0.52
12 002142
宁波银行
3,760,969.09 0.50
13 000963
华东医药
2,996,381.50 0.40
14 002948
青岛银行
94,522.24 0.01
15 300761
立华股份
37,890.85 0.01
16 300755
华致酒行
31,917.79 0.00
17 300758
七彩化学
22,664.34 0.00
18 300759
康龙化成
20,896.48 0.00
19 002946
新乳业
20,835.35 0.00
20 002947
恒铭达
19,918.08 0.00
7.4.2 累计卖出金额前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额 占期初基金资产净值比例(%)
1 600000
浦发银行
24,034,992.08 3.22
2 601328
交通银行
23,121,670.00 3.10
3 601818
光大银行
15,026,195.00 2.01
4 601939
建设银行
15,009,662.18 2.01
5 002142
宁波银行
11,188,483.72 1.50
6 601988
中国银行
10,032,659.00 1.34
7 601166
兴业银行
9,998,992.00 1.34
8 600887
伊利股份
9,998,871.26 1.34
9 601288
农业银行
5,016,782.00 0.67
10 601398
工商银行
5,009,927.00 0.67
11 000963
华东医药
4,984,345.99 0.67
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
第 20页 共 26页
12 600036
招商银行
3,614,211.59 0.48
13 002948
青岛银行
157,205.12 0.02
14 300761
立华股份
112,860.70 0.02
15 300759
康龙化成
102,747.80 0.01
16 002946
新乳业
74,395.58 0.01
17 300755
华致酒行
57,790.43 0.01
18 300758
七彩化学
56,860.66 0.01
19 002947
恒铭达
48,954.64 0.01
注:报告期内(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日),本基金累计卖出金额前 20名的股票明细仅
包括上述 19只股票。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
242,545,201.12
卖出股票收入（成交）总额
137,647,606.75
注:7.4.1项“买入金额”、7.4.2项“卖出金额”及 7.4.3项“买入股票成本”、“卖出股票收
入”均按买入或卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例（％）
1
国家债券
16,536,760.00 6.78
2
央行票据
- -
3
金融债券
19,187,914.40 7.87
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
14,282,957.60 5.86
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
15,144,000.00 6.21
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
19,415,000.00 7.96
9
其他
- -
10
合计
84,566,632.00 34.68
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净值比例
（%）
1 019611
19国债 01
165,500 16,536,760.00 6.78
2 112520
17广发 01
150,000 15,160,500.00 6.22
3 101766002
17日照港 MTN001
150,000 15,144,000.00 6.21
4 112247
15华东债
100,000 10,096,000.00 4.14
5 111910068
19兴业银行 CD068
100,000 9,708,000.00 3.98
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
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7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
报告期末，本基金未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
报告期末，本基金未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与股指期货交易。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
报告期内，本基金未参与国债期货交易。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形
（1）2018年 11月 23日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息披露，中国保险
监督管理委员会北京监管局于 2018年 11月 19日作出京保监罚〔2018〕28 号处罚决定，因中国
工商银行股份有限公司存在电话销售保险过程中欺骗投保人的行为，违反了《中华人民共和国保
险法》第一百三十一条的规定，根据该法第一百六十五条的规定，对该公司处以罚款 30万元的
行政处罚，并责令改正违法行为。
2018年 12月 7日, 中国银行保险监督管理委员会发布行政处罚信息公开表（银保监银罚决字
〔2018〕10 号），因内控管理严重违反审慎经营规则；以误导方式违规销售理财产品；以修改
理财合同文本或误导方式违规销售理财产品；违规以类信贷业务收费或提供质价不符的服务；同
业投资违规接受担保；通过同业投资或贷款虚增存款规模等违法违规事实，2018年 11月 9日对
中国光大银行股份有限公司处以没收违法所得 100万元，罚款 1020万元，合计 1120万元的行政
处罚。
2018年 8月 1日, 中国人民银行发布银反洗罚决字【2018】1 号-5号，于 2018年 7月 26日
作出行政处罚决定，对平安银行股份有限公司未按照规定履行客户身份识别义务，根据《中华人
民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项规定，处以 50万元罚款；未按照规定保存客户身份
资料和交易记录，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第（二）项规定，处以 40万元
罚款；未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告，根据《中华人民共和国反洗钱法》第三
十二条第（三）项规定，处以 50万元罚款；对平安银行合计处以 140万元罚款，并根据《中华
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
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人民共和国反洗钱法》第三十二条第（一）项、第（二）项和第（三）项规定，对相关责任人共
处以 14万元罚款。
2019年 1月 11日, 中国银行保险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表，宁
波银监局于 2018年 12月 13日做出甬银监罚决字〔2018〕45 号处罚决定，宁波银行股份有限公
司因个人贷款资金违规流入房市、购买理财，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四
十六条的规定，对该公司处以罚款人民币 20万元的行政处罚。2019年 3月 22日，中国银行保
险监督管理委员会发布宁波银保监局行政处罚信息公开表，宁波银保监局于 2019年 3月 3日做
出甬银监罚决字〔2019〕14 号处罚决定，宁波银行股份有限公司因违规将同业存款变为一般性
存款，违反了《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十六条的规定，对该公司处以罚款人民
币 20万元的行政处罚。
本基金投资于 “工商银行（601398）”、“光大银行（601818）”、“平安银行（000001）”
、“宁波银行（002142）”的决策程序说明：基于对工商银行、光大银行、平安银行和宁波银行
基本面研究以及二级市场的判断，本基金投资于 “工商银行”、“光大银行”、“平安银行”
、“宁波银行”股票的决策流程，符合公司投资管理制度的相关规定。
（2）报告期内本基金投资的前十名证券中，其他六名证券发行主体无被监管部门立案调查，
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚。
7.12.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
60,386.88
2
应收证券清算款
26,122,504.20
3
应收股利
-
4
应收利息
887,158.86
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
27,070,049.94
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
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7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金前十名股票中不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
300 748,321.29 224,469,760.85 99.99 26,625.53 0.01
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
2,446.34 0.00
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2016年 3月 14日）基金份额总额
500,115,451.69
本报告期期初基金份额总额
693,483,035.61
本报告期基金总申购份额
288,516,446.71
减：本报告期基金总赎回份额
757,503,095.94
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
224,496,386.38
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
嘉实新起航混合 2019年半年度报告摘要
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2019年 2月 2日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，自
2019年 2月 2日起邵健先生不再担任公司副总经理，专注于专户产品的投资管理工作。
2019年 6月 6日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李松
林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。
2019年 6月 12日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公告》
，公司法定代表人变更为经雷先生。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事
务所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
备注
东兴证券股
份有限公司
2 379,944,162.74
100.00%
265,961.16
100.00%
-
注:1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券
商的佣金合计。
2.交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
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（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。
基金管理人根据以上标准进行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签
订协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东兴证券
股份有限
公司
478,401,042.77
100.00%
887,300,000.00
100.00%
- -
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投
资
者
类
别
序
号
持有基金份额比例达到
或者超过 20%的时间区
间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额
占比
（%
）
1
2019/05/14至
2019/06/19，
2019/06/27至
2019/06/30
- 45,870,642.20 - 45,870,642.20 20.43
2
2019/05/14至
2019/06/19，
2019/06/27至
2019/06/30
- 45,870,642.20 - 45,870,642.20 20.43
3
2019/05/16至
2019/06/19，
2019/06/27至
2019/06/30
- 45,870,642.20 - 45,870,642.20 20.43
机
构
4
2019/04/30至
- 27,421,389.39 - 27,421,389.39 12.21
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2019/05/13
5
2019/04/30至
2019/05/13
- 18,280,621.57 - 18,280,621.57 8.14
6
2019/04/30至
2019/05/13
- 18,280,621.57 - 18,280,621.57 8.14
7
2019/06/20至
2019/06/26
- 64,043,000.91 64,043,000.91 - -
8
2019/01/01至
2019/04/29
693,421,630.56 - 693,421,630.56 - -
个
人
- - - - - - -
产品特有风险
报告期内本基金出现了单一投资者份额占比达到或超过 20%的情况。
未来本基金如果出现巨额赎回甚至集中赎回，基金管理人可能无法及时变现基金资产，可能对基金份额净值产
生一定的影响；极端情况下可能引发基金的流动性风险，发生暂停赎回或延缓支付赎回款项；若个别投资者巨额
赎回后本基金连续 60个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于 5000万元，还可能面
临转换运作方式或者与其他基金合并或者终止基金合同等情形。
投资者对本报告如有疑问，可咨询本基金管理人嘉实基金管理有限公司，咨询电话 400-
600-8800，或发电子邮件，E-mail:service@jsfund.cn。
嘉实基金管理有限公司
2019年 08月 29日
