交银施罗德货币市场证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十九日
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1
重要提示
1.1重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月
28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 交银货币
基金主代码
519588
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2006年 1月 20日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 401,715,879.29份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 交银货币 A 交银货币 B
下属分级基金的交易代码
519588 519589
报告期末下属分级基金的份额
总额
277,604,938.08份 124,110,941.21份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金属于货币市场基金，投资目标是在力求本金稳妥和资产
充分流动性的前提下，追求超过业绩比较基准的投资收益。
投资策略
本基金在保持组合高度流动性的前提下，结合对国内外宏观经
济运行、金融市场运行、资金流动格局、货币市场收益率曲线
形态等各方面的分析，合理安排组合期限结构，积极选择投资
工具，采取主动性的投资策略和精细化的操作手法。
业绩比较基准 六个月银行定期存款利率（税后）
风险收益特征
本基金是具有较低风险、中低收益、流动性强的证券投资基金
品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有限公
司
中国农业银行股份有限公司
姓名 王晚婷 贺倩
联系电话 （021）61055050
010-66060069
信息披露
负责人
电子邮箱
xxpl@jysld.com,disclosure@j tgxxpl@abchina.com
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ysld.com
客户服务电话
400-700-5000，021-
61055000
95599
传真 （021）61055054
010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fund001.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
3.1.1期间
数据和指标
交银货币 A 交银货币 B
本期已实现收益
3,286,499.65 6,673,246.99
本期利润
3,286,499.65 6,673,246.99
本期净值收益率
1.07% 1.19%
报告期末(2019年 6月 30日)
3.1.2期末
数据和指标
交银货币 A 交银货币 B
期末基金资产净值
277,604,938.08 124,110,941.21
期末基金份额净值
1.0000 1.0000
注：1、本基金申购赎回费为零；
2、本基金收益分配按月结转份额；
3、自 2007年 6月 22日起，本基金实行销售服务费分级收费方式，分设两级基金份
额：A级基金份额和 B级基金份额。A级基金份额与 B级基金份额的管理费、托管费
相同，A级基金份额按照 0.25%的年费率计提销售服务费，B级基金份额按照 0.01%的
年费率计提销售服务费。在计算主要财务指标时，A级基金份额与分级前基金连续计
算，B级基金份额按新设基金计算；
4、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动
收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收
益，由于货币市场基金采用摊余成本法核算，因此，公允价值变动收益为零，本期已
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实现收益和本期利润的金额相等。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值收益率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
1．交银货币 A：
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
① －③ ②－④
过去一个月
0.1544% 0.0010% 0.1068% 0.0000% 0.0476% 0.0010%
过去三个月
0.4870% 0.0006% 0.3241% 0.0000% 0.1629% 0.0006%
过去六个月
1.0650% 0.0008% 0.6447% 0.0000% 0.4203% 0.0008%
过去一年
2.2618% 0.0016% 1.3000% 0.0000% 0.9618% 0.0016%
过去三年
8.8384% 0.0026% 3.9000% 0.0000% 4.9384% 0.0026%
自基金合同
生效起至今
47.0736% 0.0048% 29.6668% 0.0021% 17.4068% 0.0027%
注：本基金的业绩比较基准为六个月银行定期存款利率（税后）。
2．交银货币 B：
阶段
份额净值
收益率①
份额净值
收益率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
0.1741% 0.0010% 0.1068% 0.0000% 0.0673% 0.0010%
过去三个月
0.5471% 0.0006% 0.3241% 0.0000% 0.2230% 0.0006%
过去六个月
1.1852% 0.0008% 0.6447% 0.0000% 0.5405% 0.0008%
过去一年
2.5073% 0.0016% 1.3000% 0.0000% 1.2073% 0.0016%
过去三年
9.6230% 0.0026% 3.9000% 0.0000% 5.7230% 0.0026%
自基金分类
起至今
47.1625% 0.0050% 27.1442% 0.0022% 20.0183% 0.0028%
注：本基金的业绩比较基准为六个月银行定期存款利率（税后）。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值收益率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
交银施罗德货币市场证券投资基金
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累计净值收益率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2006年 1月 20日至 2019年 6月 30日）
1、交银货币 A
注：图示日期为 2006年 1月 20日至 2019年 6月 30日。本基金建仓期为自基金合同
生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募
说明书有关投资比例的约定。
2、交银货币 B
注：图示日期为 2007年 6月 22日至 2019年 6月 30日。本基金建仓期为自基金合同
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生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资产配置比例符合基金合同及招募
说明书有关投资比例的约定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准，由
交通银行股份有限公司、施罗德投资管理有限公司、中国国际海运集装箱（集团）股
份有限公司共同发起设立。公司成立于 2005年 8月 4日，注册地在中国上海，注册资
本金为 2亿元人民币。其中，交通银行股份有限公司持有 65%的股份，施罗德投资管
理有限公司持有 30%的股份，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有 5%的股
份。公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公
司。
截至报告期末，公司管理了包括货币型、债券型、普通混合型和股票型在内的
80只基金，其中股票型涵盖普通指数型、交易型开放式（ETF）、QDII等不同类型基
金。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
任本基金的基金经理
（助理）期限
姓名 职务
任职日期 离任日期
证券从业
年限
说明
黄莹洁
交银货
币、交
银理财
21天债
券、交
银现金
宝货币、
交银丰
享收益
债券、
交银裕
通纯债
债券、
交银活
期通货
币、交
2015-05-27 -
11年
黄莹洁女士，香港大学工
商管理硕士、北京大学经
济学、管理学双学士。历
任中海基金管理有限公司
交易员。2012年加入交银
施罗德基金管理有限公司，
历任中央交易室交易员。
2015年 7月 25日至
2018年 3月 18日担任交银
施罗德丰泽收益债券型证
券投资基金的基金经理。
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银天利
宝货币、
交银裕
隆纯债
债券、
交银天
鑫宝货
币、交
银天益
宝货币、
交银境
尚收益
债券、
交银稳
鑫短债
债券的
基金经
理
连端清
交银货
币、交
银理财
60天债
券、交
银丰盈
收益债
券、交
银现金
宝货币、
交银丰
润收益
债券、
交银活
期通货
币、交
银天利
宝货币、
交银裕
盈纯债
债券、
交银裕
利纯债
债券、
交银裕
隆纯债
债券、
2015-10-16 -
6年
连端清先生，复旦大学经
济学博士。历任交通银行
总行金融市场部、湘财证
券研究所研究员、中航信
托资产管理部投资经理。
2015年加入交银施罗德基
金管理有限公司。2017年
3月 31日至 2018年 8月
23日担任交银施罗德裕兴
纯债债券型证券投资基金
的基金经理。
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交银天
鑫宝货
币、交
银天益
宝货币、
交银境
尚收益
债券、
交银天
运宝货
币的基
金经理
季参平
交银货
币、交
银理财
21天债
券、交
银理财
60天债
券、交
银现金
宝货币、
交银活
期通货
币、交
银天利
宝货币、
交银裕
隆纯债
债券、
交银天
鑫宝货
币、交
银天益
宝货币、
交银天
运宝货
币的基
金经理
助理
2017-09-19 -
7年
季参平先生，美国密歇根
大学金融工程硕士、对外
经济贸易大学经济学学士。
2012年 3月至 2017年 7月
任瑞士银行外汇和利率交
易员、联席董事。2017年
加入交银施罗德基金管理
有限公司。2017年 9月
19日至 2018年 7月 18日
担任交银施罗德瑞利定期
开放灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助理。
2017年 9月 19日至
2018年 11月 16日担任交
银施罗德瑞景定期开放灵
活配置混合型证券投资基
金的基金经理助理。
2018年 6月 28日至
2018年 12月 7日担任交银
施罗德卓越回报灵活配置
混合型证券投资基金的基
金经理助理。2017年 9月
19日至 2019年 6月 26日
担任交银施罗德瑞鑫定期
开放灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理助理。
注：1、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司做
出决定并公告(如适用)之日为准。
2、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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3、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相
关公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基
金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大
利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格
遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，
建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比
例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义
进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交
易结果进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各
账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整
体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行
分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成
交量 5%的情况有 1次，是投资组合因投资策略需要而发生同日反向交易，未发现不公
平交易和利益输送的情况。本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如
日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未发现异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
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本报告期内，国内产业经济数据下行和金融信贷数据企稳并存，中美贸易争端升
级和进出口数据好于预期，金融市场在这些曲折矛盾中寻找均衡和增长。随着猪肉和
蔬菜水果类价格的上涨，居民部门通胀水平从春节期间的 1.50%攀升至五月的 2.70%，
通胀对货币政策和资产价格的影响值得关注。海外方面，中美贸易争端再起波澜、美
伊关系紧张程度加剧，都为全球经济增长带来负面影响，也进一步打开了海外央行货
币政策继续宽松的空间。美联储年内降息预期升至三次，海外债券收益率水平大幅下
行：十年美债从 2.66%的位置下行约 63bps到 2.03%附近。走弱的美元指数和美债收益
率，降低了人民币贬值的压力，也为国内货币政策的操作打开了空间。央行货币政策
方面，上半年经历了从一季度的相对偏宽松来对冲经济下行压力，到二季度的重提金
融供给侧改革，央行对货币政策的态度出现了边际调整。整体来看，银行间隔夜利率
30天移动平均数从年初的 2.38%的高位走低至 1.86%，下行幅度在 52bps，七天和隔夜
的利差也逐步走扩，显示出上半年整体的流动性宽裕态势。银行存单和存款市场收益
率整体出现了比较大的回落。2019年上半年，三个月上海银行间拆借利率下行
64bps到 2.71%。
基金操作方面，我们仍旧维持低杠杆、短久期的操作思路，多投资于估值波动较
小的银行存款与回购等，组合整体流动性良好。六月末我们视组合流动性和市场情况，
增配了高评级的同业存单以及同业存款等，维持组合收益水平。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1主要会计数据和财务指标” 及
“3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望 2019年下半年，我们将密切关注流动性宽松和信用风险收紧后债券和货币市
场走势，警惕因中美贸易争端变化和通胀压力持续带来的货币政策边际变化，同时我
们将继续观察银行理财子公司的发展以及类货币型理财产品对行业生态的影响。我们
认为，海外美联储的宽松预期有回调风险，市场对于中美贸易争端的判断或将出现反
复，货币政策预计会延续稳健宽松的状态，而财政政策或将更加积极。
本基金将根据不同资产收益率的动态变化，适时调整组合结构，根据期限利差动
态调整组合杠杆率，通过对市场利率的前瞻性判断进行合理有效的久期管理，同时严
格控制信用风险、流动性风险和利率风险，努力为持有人创造稳健的收益。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，
并成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险管理部等人员和
固定收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
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保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成
员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，
进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，
一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的
有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证
其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值
委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向
估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
遵照法律法规及基金合同的约定，本基金每日分配收益，按月结转份额。本基金
本报告期内利润分配情况参见半年度报告正文 6.4.7.10。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证
券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金
管理人—交银施罗德基金管理有限公司 2019 年 1月 1日至 2019年 6月 30日基金的投
资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的义务，
没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为, 交银施罗德基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净值
的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存在
损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等有
关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基
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金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基
金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：交银施罗德货币市场证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产：
银行存款
6.4.7.1
108,048,671.62 353,896,457.51
结算备付金
- 4,670.79
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
218,196,308.69 429,050,640.58
其中：股票投资
- -
基金投资
- -
债券投资
218,196,308.69 429,050,640.58
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
92,000,258.00 518,987,418.49
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5
1,004,541.97 2,664,708.03
应收股利
- -
应收申购款
432,281.35 1,005,120.63
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
50.00 -
资产总计
419,682,111.63 1,305,609,016.03
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债：
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短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
9,077,875.46 -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
7,685,781.04 158,799.53
应付管理人报酬
138,705.68 394,896.74
应付托管费
42,032.00 119,665.66
应付销售服务费
60,599.61 85,590.77
应付交易费用
6.4.7.7
16,066.64 34,391.19
应交税费
267,763.00 303,744.75
应付利息
1,616.81 -
应付利润
565,325.09 2,461,221.79
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
110,467.01 181,033.01
负债合计
17,966,232.34 3,739,343.44
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
401,715,879.29 1,301,869,672.59
未分配利润
6.4.7.10
- -
所有者权益合计
401,715,879.29 1,301,869,672.59
负债和所有者权益总计
419,682,111.63 1,305,609,016.03
注：1、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0000元，基金份额总额
401,715,879.29份，其中 A类基金份额 277,604,938.08份，B类基金份额
124,110,941.21份。
2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，
投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利润表
会计主体：交银施罗德货币市场证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2019年 1月 1日
至 2019年 6月
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第15页共31页
30日
一、收入
12,796,545.84 203,989,630.88
1.利息收入
12,792,732.76 201,789,393.49
其中：存款利息收入
6.4.7.11
5,189,828.65 80,511,640.65
债券利息收入
4,724,693.69 84,299,440.35
资产支持证券利息收入
- 998,088.38
买入返售金融资产收入
2,878,210.42 35,980,224.11
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
3,813.08 2,200,237.39
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.12
3,813.08 2,200,237.39
资产支持证券投资收益
6.4.7.13
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
- -
股利收益
- -
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
- -
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.14
- -
减：二、费用
2,836,799.20 23,952,142.06
1．管理人报酬
1,414,035.91 15,991,745.75
2．托管费
428,495.78 4,845,983.41
3．销售服务费
410,405.00 1,087,268.68
4．交易费用
- -
5．利息支出
430,679.25 1,641,107.57
其中：卖出回购金融资产支出
430,679.25 1,641,107.57
6.税金及附加 9,598.01 116,690.56
7．其他费用 6.4.7.15 143,585.25 269,346.09
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
9,959,746.64 180,037,488.82
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
9,959,746.64 180,037,488.82
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第16页共31页
填列）
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：交银施罗德货币市场证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
1,301,869,672.59 - 1,301,869,672.59
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 9,959,746.64 9,959,746.64
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
-900,153,793.30 - -900,153,793.30
其中：1.基金申购款
1,964,196,281.34 - 1,964,196,281.34
2.基金赎回款
-2,864,350,074.64 - -2,864,350,074.64
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -9,959,746.64 -9,959,746.64
五、期末所有者权益
（基金净值）
401,715,879.29 - 401,715,879.29
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
9,860,806,341.05 - 9,860,806,341.05
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期利润）
- 180,037,488.82 180,037,488.82
三、本期基金份额交易
-6,545,036,936.26 - -6,545,036,936.26
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第17页共31页
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款
38,069,939,596.80 - 38,069,939,596.80
2.基金赎回款
-44,614,976,533.06 -
-
44,614,976,533.06
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- -180,037,488.82 -180,037,488.82
五、期末所有者权益
（基金净值）
3,315,769,404.79 - 3,315,769,404.79
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：谢卫，主管会计工作负责人：夏华龙，会计机构负责人：单江
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
交银施罗德货币市场证券投资基金(以下简称“本基金”)系由基金管理人交银施罗德
基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》、《交银施罗德货币市场
证券投资基金基金合同》及其他有关法律法规的规定，经中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)以证监基金字[2005]204号文批准公开募集。本基金为契约型开放
式基金，存续期限不定，首次设立募集基金份额为 4,741,255,133.16份，经德勤华永会
计师事务所有限公司验证，并出具了编号为德师报(验)字(06)第 0003号验资报告。
《交银施罗德货币市场证券投资基金基金合同》(以下简称“原基金合同”)于 2006年
1月 20日正式生效。本基金因自 2007年 7月 1日起执行财政部于 2006年 2月 15日颁
布的企业会计准则及相关规定(以下简称“企业会计准则”)，于 2007年 9月 29日公告了
修改后的基金合同(以下简称“修改后的基金合同”)。本基金的管理人为交银施罗德基金
管理有限公司，托管人为中国农业银行股份有限公司(以下简称“中国农业银行”)。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》、修改后的基金合同和定期更新的本基
金招募说明书的有关规定，本基金的投资范围为现金、通知存款、一年以内(含一年)的
银行定期存款或大额存单、剩余期限在 397天以内(含 397天)的债券、期限在一年以内
(含一年)的中央银行票据、期限在一年以内(含一年)的债券回购、剩余期限在 397天以
内(含 397天)的资产支持证券以及中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动
性的货币市场工具。本基金的业绩比较基准采用：六个月银行定期存款利率(税后)。
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第18页共31页
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部颁布的企业会计准则以及相关规定(以下合称“企业会
计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和
半年度报告>》、中国证券投资基金业协会颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》
和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会发布的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本
基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019上半年度的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《财政部、国家税务总局关于企业所得
税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的
通知》、财税[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅助服务等增值税政策的通
知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号
《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关税务法规和实务
操作，主要税项列示如下：
1)证券投资基金(封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金)管理人运用基金买卖
债券免征增值税；2018年 1月 1日起，公开募集证券投资基金运营过程中发生的其他
增值税应税行为，以基金管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征
收率缴纳增值税。
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第19页共31页
2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖债券的差价收入，债券的利息收入
及其他收入，暂不缴纳企业所得税。
3)对于内地投资者持有的基金类别，对基金取得的企业债券利息收入，应由发行
债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的个人所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
交银施罗德基金管理有限公司(“交银施罗德基金
公司”)
基金管理人、基金销售机构
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金销售机构
交通银行股份有限公司("交通银行")
基金管理人的股东、基金销售机
构
交银施罗德资产管理有限公司（“交银施罗德资
管”）
基金管理人的子公司
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付
的管理费
1,414,035.91 15,991,745.75
其中：支付销售机构的
客户维护费
154,792.50 457,835.11
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 0.33%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金管理人报酬＝前一日基金资产净
值×0.33%÷当年天数。
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第20页共31页
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付
的托管费
428,495.78 4,845,983.41
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.1%的年费率计提，逐日累计至
每月月底，按月支付。其计算公式为： 日基金托管费＝前一日基金资产净值×0.1%÷当
年天数。
6.4.8.2.3销售服务费
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
交银货币 A 交银货币 B 合计
交银施罗德基金
公司
39,069.68 23,102.33 62,172.01
交通银行
238,042.39 648.04 238,690.43
中国农业银行
27,478.57 608.44 28,087.01
合计
304,590.64 24,358.81 328,949.45
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的
各关联方名称
交银货币A 交银货币B 合计
交银施罗德基金
公司
62,748.54 443,405.87 506,154.41
交通银行
415,728.91 3,853.58 419,582.49
中国农业银行
39,290.57 2,363.06 41,653.63
合计
517,768.02 449,622.51 967,390.53
注：本基金实行销售服务费分级收费方式，分设 A、B两级基金份额：A级基金按前
一日基金资产净值 0.25%的年费率逐日计提销售服务费，B级基金按前一日基金资产净
值 0.01%的年费率逐日计提销售服务费。其计算公式为：
A级基金日销售服务费＝前一日 A级基金资产净值×0.25%÷当年天数，
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第21页共31页
B级基金日销售服务费＝前一日 B级基金资产净值×0.01%÷当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额
利息支
出
中国农业
银行
- - - - - -
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
债券交易金额 基金逆回购 基金正回购银行间市
场交易的
各关联方
名称
基金买入 基金卖出 交易金额
利息收
入
交易金额
利息支
出
中国农业
银行
1,119,495,013.
98
- - - - -
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
交银货币 A
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
交银货币 B
份额单位：份
交银货币B本期末
2019年6月30日
交银货币B上年度末
2018年12月31日
关联方名称
持有的
基金份额
持有的基金份
额占基金总份
额的比例
持有的
基金份额
持有的基金
份额占基金
总份额的比
例
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第22页共31页
交通银行
- - 355,802,292.29 37.15%
交银施罗德资管
- - 300,493,761.55 31.37%
注：本报告期末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行
股份有限公司
8,048,671.62 10,739.59 1,268,451.87 154,006.37
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形
成的卖出回购证券款余额 9,077,875.46元，是以如下债券作为抵押：
金额单位：人民币元
债券代码 债券名称 回购到期日
期末估值
单价
数量（张） 期末估值总额
111921204
19渤海银行
CD204
2019-07-01 99.44 102,000 10,142,880.00
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第23页共31页
合计
102,000 10,142,880.00
6.4.9.3.2交易所市场债券正回购
本基金本报告期末无从事交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（％）
1
固定收益投资
218,196,308.69 51.99
其中：债券
218,196,308.69 51.99
资产支持证券
- -
2
买入返售金融资产
92,000,258.00 21.92
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
3
银行存款和结算备付金合计
108,048,671.62 25.75
4
其他各项资产
1,436,873.32 0.34
5
合计
419,682,111.63 100.00
7.2债券回购融资情况
金额单位：人民币元
序号 项目 占基金资产净值的比例（％）
报告期内债券回购融资余额
4.29
1
其中：买断式回购融资
-
序号 项目 金额
占基金资产净值的比
例（％）
报告期末债券回购融资余额
9,077,875.46 2.26
2
其中：买断式回购融资
- -
注：报告期内债券回购融资余额占基金资产净值的比例为报告期内每个银行间市场交
易日融资余额占资产净值比例的简单平均值。
7.3基金投资组合平均剩余期限
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第24页共31页
7.3.1投资组合平均剩余期限基本情况
项目 天数
报告期末投资组合平均剩余期限
83
报告期内投资组合平均剩余期限最高值
87
报告期内投资组合平均剩余期限最低值
11
报告期内投资组合平均剩余期限超过 120天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余期限未超过120天。
7.3.2期末投资组合平均剩余期限分布比例
序号 平均剩余期限
各期限资产占基金资
产净值的比例（％）
各期限负债占基金资
产净值的比例（％）
1
30天以内
44.80 2.26
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
2
30天(含)—60天
- -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
3
60天(含)—90天
34.73 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
4
90天(含)—120天
- -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
5
120天(含)—397天（含）
24.58 -
其中：剩余存续期超过
397天的浮动利率债
- -
合计
104.11 2.26
7.4报告期内投资组合平均剩余存续期超过 240天情况说明
本基金本报告期内投资组合平均剩余存续期限未超过 240天。
7.5期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第25页共31页
序号 债券品种 摊余成本
占基金资产净值比例
（％）
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
30,029,679.35 7.48
其中：政策性金融债
30,029,679.35 7.48
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
10,000,133.41 2.49
6
中期票据
- -
7
同业存单
178,166,495.93 44.35
8
其他
- -
9
合计
218,196,308.69 54.32
10
剩余存续期超过 397天的
浮动利率债券
- -
7.6期末按摊余成本占基金资产净值比例大小排序的前十名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 债券数量（张） 摊余成本
占基金资产净
值比例（％）
1 111914113
19江苏银行
CD113
500,000 48,882,319.03 12.17
2 111915245
19民生银行
CD245
400,000 39,758,133.13 9.90
3 111981163
19广州农村商业
银行 CD079
300,000 29,948,866.30 7.46
4 180410
18农发 10
200,000 20,014,165.04 4.98
5 111913041
19浙商银行
CD041
200,000 19,870,919.88 4.95
6 111921204
19渤海银行
CD204
200,000 19,865,462.44 4.95
7 180312
18进出 12
100,000 10,015,514.31 2.49
8 071900053
19招商 CP006
100,000 10,000,133.41 2.49
9 111981038
19北京农商银行
CD111
100,000 9,983,764.71 2.49
10 111981032
19甘肃银行
CD050
100,000 9,857,030.44 2.45
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第26页共31页
7.7“影子定价”与“摊余成本法”确定的基金资产净值的偏离
项目 偏离情况
报告期内偏离度的绝对值在 0.25(含)-0.5%间的次数
0
报告期内偏离度的最高值
0.0261%
报告期内偏离度的最低值
-0.0130%
报告期内每个交易日偏离度的绝对值的简单平均值
0.0089%
报告期内负偏离度的绝对值达到 0.25%情况说明
本基金本报告期内未存在负偏离度的绝对值达到0.25%的情况。
报告期内正偏离度的绝对值达到 0.5%情况说明
本基金本报告期内未存在正偏离度的绝对值达到0.5%的情况。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.9 投资组合报告附注
7.9.1基金计价方法说明
本基金采用摊余成本法计价，即计价对象以买入成本列示，按票面利率或商定利
率并考虑其买入时的溢价与折价，在其剩余期限内按照实际利率和摊余成本逐日摊销
计算损益。
7.9.2报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除 19民生银行 CD245（证券代码：
111915245）、19招商 CP006（证券代码：071900053）外，未出现被监管部门立案调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报告期内本基金投资的前十名证券之一 19民生银行 CD245（证券代码：111915245）
的发行主体民生银行，根据银保监会 2018年 12月 7日公布的《中国银行保险监督管
理委员会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕5号)》，因存在贷款业务严重
违反审慎经营规则等违法违规事实，被中国银行保险监督管理委员会处以行政处罚，
罚款 200万元；根据银保监会 2018年 12月 7日公布的《中国银行保险监督管理委员
会行政处罚信息公开表(银保监银罚决字〔2018〕8号)》，因存在内控管理严重违反审
慎经营规则、同业投资违规接受担保、同业投资、理财资金违规投资房地产，用于缴
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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交或置换土地出让金及土地储备融资、本行理财产品之间风险隔离不到位、个人理财
资金违规投资、票据代理未明示，增信未簿记和计提资本占用、为非保本理财产品提
供保本承诺等违法违规事实，被中国银行保险监督管理委员会处以行政处罚，罚款
3160万元。
报告期内本基金投资的前十名证券之一 19招商 CP006（证券代码：071900053）的发
行主体招商证券于 2019年 5月 29日公告，因全资子公司招商证券（香港）有限公司
在担任中国金属再生资源（控股）有限公司上市申请的联席保荐人时（2008年 11月至
2009年 6月）没有履行其应尽的尽职审查责任，近日香港证券及期货事务监察委员会
对招商证券（香港）有限公司采取纪律行动，包括处以罚款 2700万元港币；公司于
2019年 6月 1日公告，因全资子公司招商证券（香港）有限公司错误处理客户款项(发
生于 2011年 10月至 2014年 9月期间)，近日香港证券及期货事务监察委员会对招商
证券（香港）有限公司采取纪律行动，包括处以罚款 500万元港币。
本基金管理人对上述证券投资决策程序的说明如下：本基金管理人对证券投资特别是
重仓个券的投资有严格的投资决策流程控制。本基金在对上述证券的投资也严格执行
投资决策流程。在对上述证券的选择上，严格执行公司个券审核流程。在对上述证券
的持有过程中研究员密切关注债券发行主体动向。在上述处罚发生时及时分析其对投
资决策的影响，经过分析认为此事件对债券发行主体财务状况、经营成果和现金流量
未产生重大的实质性影响，所以不影响对上述债券基本面和投资价值的判断。
7.9.3期末其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收利息
1,004,541.97
4
应收申购款
432,281.35
5
其他应收款
50.00
6
待摊费用
-
7
其他
-
8
合计
1,436,873.32
7.9.4投资组合报告附注的其他文字描述部分
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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由于四舍五入原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额级别
持有
人户
数(户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
交银货币 A
33,630 8,254.68 15,853,437.36 5.71% 261,751,500.72 94.29%
交银货币 B
8 15,513,867.65 118,144,626.36 95.19% 5,966,314.85 4.81%
合计
33,638 11,942.32 133,998,063.72 33.36% 267,717,815.57 66.64%
8.2 期末货币市场基金前十名份额持有人情况
序号 持有人类别 持有份额（份） 占总份额比例
1 其他机构 58,262,297.15 14.50%
2 其他机构 21,396,229.94 5.33%
3 保险类机构 15,648,922.97 3.90%
4 其他机构 11,802,955.06 2.94%
5 其他机构 6,034,221.24 1.50%
6 个人 5,966,314.85 1.49%
7 其他机构 5,000,000.00 1.24%
8 个人 4,374,854.31 1.09%
9 其他机构 4,317,984.61 1.07%
10 个人 3,285,291.99 0.82%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份）
占基金总份额
比例
交银货币 A
3,973,459.25 1.43%
交银货币 B
0.00 0.00%
基金管理人
所有从业人
员持有本基
金
合计
3,973,459.25 0.99%
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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8.4期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区间
（万份）
交银货币 A
0~10
交银货币 B
0
本公司高级管理人员、
基金投资和研究部门
负责人持有本开放式
基金
合计
0~10
交银货币 A
0
交银货币 B
0
本基金基金经理持有
本开放式基金
合计
0
9开放式基金份额变动
单位：份
项目 交银货币 A 交银货币 B
基金合同生效日（2006年
1月 20日）基金份额总额
4,741,255,133.16 -
本报告期期初基金份额总额
344,115,922.75 957,753,749.84
本报告期基金总申购份额
291,637,541.36 1,672,558,739.98
减：本报告期基金总赎回份
额
358,148,526.03 2,506,201,548.61
本报告期基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额
277,604,938.08 124,110,941.21
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投、份额级别调整业务，则总申购份额中
包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出、份额级别调整业务，则总赎回份额中包含该业务。
3、本基金于 2007年 6月 22日起实行销售服务费分级收费方式。
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：2019年 2月 28日本基金管理人发布公告，经公司第
五届董事会第五次会议审议通过，选举谢卫先生担任公司总经理。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人中国农业银行股份有限
公司于 2019年 1月免去史静欣托管业务部副总裁职务，2019年 4月免去马曙光托管业
务部总裁职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金提
供审计服务。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
2、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称 交易 股票交易 应支付该券商的佣金 备注
交银施罗德货币市场证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
申万宏源证
券有限公司
1 - - - - -
注：1、报告期内，本基金交易单元未发生变化；
2、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经
营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及
时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
3、租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进
行综合评价，然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案，并上报公司批准。
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
无。
10.9偏离度绝对值超过 0.5%的情况
本基金本报告期内未存在偏离度绝对值超过 0.5%的情况。
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
投资者
类别
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
1
2019/1/1-
2019/6/30
300,49
3,761.
55
658,24
9.18
301,152,
010.73
- -
2
2019/1/1-
2019/6/30
355,80
2,292.
29
2,336,
632.70
358,138,
924.99
- -
机构
3
2019/1/1-
2019/6/30
-
200,00
0,000.
00
200,000,
000.00
- -
产品特有风险
本基金本报告期内出现单一投资者持有基金份额比例超过基金总份额20%的情况。如该类投资者集
中赎回，可能会对本基金带来流动性冲击，从而影响基金的投资运作和收益水平。基金管理人将
加强流动性管理，防范相关风险，保护持有人利益。
