交银施罗德先锋混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人：中国农业银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十九日
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1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半
年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月
28日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 交银先锋混合
基金主代码
519698
交易代码
519698(前端)
519699(后端)
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 4月 10日
基金管理人 交银施罗德基金管理有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 890,386,115.80份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要通过投资于经过严格的品质筛选且具有持续成长潜
力企业的股票，特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业
股票，在适度控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求长期
持续的资本增值。
投资策略
本基金充分发挥基金管理人的研究优势，在分析和判断宏观经
济运行和行业景气变化，以及上市公司成长潜力的基础上，主
要通过优选成长性好、成长具有可持续性、成长质量优良、定
价相对合理的股票，特别是处于快速成长过程中的中型及小型
企业股票进行投资，以谋求超额收益。
业绩比较基准 75%×中证 700指数+25%×中证综合债券指数
风险收益特征
本基金是一只混合型基金，以具有持续成长潜力企业的股票，
特别是处于快速成长过程中的中型及小型企业为主要投资对象，
追求超额收益，其风险和预期收益高于债券型基金和货币市场
基金，低于股票型基金。属于承担较高风险、预期收益较高的
证券投资基金品种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称
交银施罗德基金管理有限公
司
中国农业银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 王晚婷 贺倩
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联系电话 （021）61055050
010-66060069
电子邮箱
xxpl@jysld.com,disclosure@j
ysld.com
tgxxpl@abchina.com
客户服务电话
400-700-5000，021-
61055000
95599
传真 （021）61055054
010-68121816
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网
址
www.fund001.com
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月
30日）
本期已实现收益
140,455,513.41
本期利润
292,321,642.16
加权平均基金份额本期利润
0.3150
本期基金份额净值增长率
27.36%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润
0.3025
期末基金资产净值
1,159,704,269.42
期末基金份额净值
1.3025
注：1、本基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后的实际
收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变
动收益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动
收益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
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阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月
2.72% 1.44% 1.47% 0.96% 1.25% 0.48%
过去三个月
-7.62% 1.77% -6.71% 1.30% -0.91% 0.47%
过去六个月
27.36% 1.88% 16.30% 1.30% 11.06% 0.58%
过去一年
7.50% 1.90% -0.30% 1.24% 7.80% 0.66%
过去三年
-11.30% 1.60% -6.95% 0.94% -4.35% 0.66%
自基金合同
生效起至今
74.11% 1.84% 59.92% 1.28% 14.19% 0.56%
注：1、本基金业绩比较基准自 2015年 10月 1日起，由“75%×中证 700指数+25%×中
信全债指数”变更为“75%×中证 700指数+25%×中证综合债券指数”，3.2.2同。详情见
本基金管理人于 2015年 9月 28日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部
分基金业绩比较基准变更并修改基金合同相关内容的公告》。
2、本基金的业绩比较基准每日进行再平衡过程。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益
率变动的比较
交银施罗德先锋混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009年 4月 10日至 2019年 6月 30日）
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注：本基金建仓期为自基金合同生效日起的 6个月。截至建仓期结束，本基金各项资
产配置比例符合基金合同及招募说明书有关投资比例的约定。
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
交银施罗德基金管理有限公司是经中国证监会证监基金字[2005]128号文批准，由
交通银行股份有限公司、施罗德投资管理有限公司、中国国际海运集装箱（集团）股
份有限公司共同发起设立。公司成立于 2005年 8月 4日，注册地在中国上海，注册资
本金为 2亿元人民币。其中，交通银行股份有限公司持有 65%的股份，施罗德投资管
理有限公司持有 30%的股份，中国国际海运集装箱（集团）股份有限公司持有 5%的股
份。公司并下设交银施罗德资产管理（香港）有限公司和交银施罗德资产管理有限公
司。
截至报告期末，公司管理了包括货币型、债券型、普通混合型和股票型在内的
80只基金，其中股票型涵盖普通指数型、交易型开放式（ETF）、QDII等不同类型基
金。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经
理
证券从
业年限
说明
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（助理）期限
任职日
期
离任日期
芮晨
交银先锋混
合、交银科
技创新灵活
配置混合的
基金经理
2015-05-
18
-
12年
芮晨先生，内蒙古科技大
学工学士。历任深圳尚诚
资产管理有限公司研究员、
研究副总监，国联安基金
管理有限公司行业研究员、
投资经理，浙商证券资产
管理有限公司投资主办。
2015年加入交银施罗德基
金管理有限公司。2016年
8月 16日至 2019年 5月
29日担任交银施罗德数据
产业灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。
注：1、本表所列基金经理（助理）任职日期和离职日期均以基金合同生效日或公司作
出决定并公告（如适用）之日为准。
2、本表所列基金经理（助理）证券从业年限中的“证券从业”的含义遵从中国证券
业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
3、基金经理（或基金经理小组）期后变动（如有）敬请关注基金管理人发布的相
关公告。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
在报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券投资基金法》、基
金合同和其他相关法律法规的规定，并本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产，基金整体运作符合有关法律法规和基金合同的规定，为基金持有人谋求最大
利益。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本公司制定了严格的投资控制制度和公平交易监控制度来保证旗下基金运作的公
平，旗下所管理的所有资产组合，包括证券投资基金和特定客户资产管理专户均严格
遵循制度进行公平交易。
公司建立资源共享的投资研究信息平台，确保各投资组合在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会。公司在交易执行环节实行集中交易制度，
建立公平的交易分配制度。对于交易所公开竞价交易，遵循“时间优先、价格优先、比
例分配”的原则，全部通过交易系统进行比例分配；对于非集中竞价交易、以公司名义
进行的场外交易，遵循“价格优先、比例分配”的原则按事前独立确定的投资方案对交
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易结果进行分配。
公司中央交易室和风险管理部进行日常投资交易行为监控，风险管理部负责对各
账户公平交易进行事后分析，于每季度和每年度分别对公司管理的不同投资组合的整
体收益率差异、分投资类别的收益率差异以及不同时间窗口同向交易的交易价差进行
分析，通过分析评估和信息披露来加强对公平交易过程和结果的监督。
报告期内本公司严格执行公平交易制度，公平对待旗下各投资组合，未发现任何
违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本基金于本报告期内未发现异常交易行为。本报告期内，本公司管理的所有投资
组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日总成
交量 5%的情况有 1次，是投资组合因投资策略需要而发生同日反向交易，未发现不公
平交易和利益输送的情况。本基金与本公司管理的其他投资组合在不同时间窗下（如
日内、3日内、5日内）同向交易的交易价差未发现异常。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019上半年，中美贸易战先扬后抑，出现较大不确定性，六月个别银行出现信用
危机被银保监会接管，两个事件均导致整个上半年风险偏好先上升，后下降，同时导
致成长股在一季度的上涨后，二季度都有不同程度的调整。本基金上半年跑赢业绩比
较基准
。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本基金（各类）份额净值及业绩表现请见“3.1主要会计数据和财务指标” 及
“3.2.1基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较”部分披露。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
虽然市场季度间存在风险偏好的波动，但是我们预计流动性仍会持续相对宽松，
中美贸易战对股市的影响或将会边际弱化，市场存在结构性机会，成长类股票机会较
大。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人制定了健全、有效的估值政策和程序，经公司管理层批准后实行，
并成立了估值委员会，估值委员会成员由研究部、基金运营部、风险管理部等人员和
固定收益人员及基金经理组成。
公司严格按照新会计准则、证监会相关规定和基金合同关于估值的约定进行估值，
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保证基金估值的公平、合理，保持估值政策和程序的一贯性。估值委员会的研究部成
员按投资品种的不同性质，研究并参考市场普遍认同的做法，建议合理的估值模型，
进行测算和认证，认可后交各估值委员会成员从基金会计、风险、合规等方面审批，
一致同意后，报公司投资总监、总经理审批。
估值委员会会定期对估值政策和程序进行评价，在发生了影响估值政策和程序的
有效性及适用性的情况后，及时召开临时会议进行研究，及时修订估值方法，以保证
其持续适用。估值委员会成员均具备相应的专业资格及工作经验。基金经理作为估值
委员会成员，对本基金持仓证券的交易情况、信息披露情况保持应有的职业敏感，向
估值委员会提供估值参考信息，参与估值政策讨论。本基金管理人参与估值流程各方
之间不存在任何重大利益冲突，截止报告期末未有与任何外部估值定价服务机构签约。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金本报告期内未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金本报告期内无需预警说明。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
在托管本基金的过程中，本基金托管人中国农业银行股份有限公司严格遵守《证
券投资基金法》相关法律法规的规定以及基金合同、托管协议的约定，对本基金基金
管理人—交银施罗德基金管理有限公司 2019 年 1 月 1 日至 2019年 6月 30日基金
的投资运作，进行了认真、独立的会计核算和必要的投资监督，认真履行了托管人的
义务，没有从事任何损害基金份额持有人利益的行为。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司在本基金的投资运作、基金资产净
值的计算、基金份额申购赎回价格的计算、基金费用开支及利润分配等问题上，不存
在损害基金份额持有人利益的行为；在报告期内，严格遵守了《证券投资基金法》等
有关法律法规，在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人认为，交银施罗德基金管理有限公司的信息披露事务符合《证券投资基
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金信息披露管理办法》及其他相关法律法规的规定，基金管理人所编制和披露的本基
金半年度报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告、投资组合报
告等信息真实、准确、完整，未发现有损害基金持有人利益的行为。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：交银施罗德先锋混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产：
银行存款
6.4.7.1
63,046,533.92 16,469,749.26
结算备付金
954,663.84 1,179,672.02
存出保证金
478,875.43 353,071.64
交易性金融资产
6.4.7.2
1,069,318,416.88 1,003,879,825.14
其中：股票投资
1,052,332,016.88 958,351,525.14
基金投资
- -
债券投资
16,986,400.00 45,528,300.00
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
29,657,493.95 -
应收利息
6.4.7.5
194,593.20 1,156,621.70
应收股利
- -
应收申购款
274,520.68 466,612.73
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
1,163,925,097.90 1,023,505,552.49
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债：
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短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- 7,903,377.33
应付赎回款
1,665,534.93 461,313.12
应付管理人报酬
1,379,227.94 1,342,319.02
应付托管费
229,871.35 223,719.83
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
830,649.39 670,208.84
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
115,544.87 399,555.89
负债合计
4,220,828.48 11,000,494.03
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
890,386,115.80 990,076,770.97
未分配利润
6.4.7.10
269,318,153.62 22,428,287.49
所有者权益合计
1,159,704,269.42 1,012,505,058.46
负债和所有者权益总计
1,163,925,097.90 1,023,505,552.49
注：1、报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.3025元，基金份额总额
890,386,115.80份。
2、本摘要中资产负债表和利润表所列附注号为半年度报告正文中对应的附注号，
投资者欲了解相应附注的内容，应阅读登载于基金管理人网站的半年度报告正文。
6.2 利润表
会计主体：交银施罗德先锋混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2019年 1月 1日
至 2019年 6月
30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
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一、收入
306,504,238.04 20,986,512.18
1.利息收入
560,264.02 443,669.59
其中：存款利息收入
6.4.7.11
268,898.82 188,693.70
债券利息收入
291,365.20 254,975.89
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
153,232,033.89 -89,675,587.89
其中：股票投资收益
6.4.7.12
148,074,465.15 -92,483,863.44
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
254,469.50 2,230.00
资产支持证券投资收益
6.4.7.14
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
4,903,099.24 2,806,045.55
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
151,866,128.75 109,256,484.91
4.汇兑收益（损失以“-”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列）
6.4.7.18
845,811.38 961,945.57
减：二、费用
14,182,595.88 9,787,928.33
1．管理人报酬
8,675,709.83 6,090,326.23
2．托管费
1,445,951.65 1,015,054.42
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
3,938,889.24 2,471,499.62
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20 122,045.16 211,048.06
三、利润总额（亏损总额以“-
”号填列）
292,321,642.16 11,198,583.85
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填
列）
292,321,642.16 11,198,583.85
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：交银施罗德先锋混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
990,076,770.97 22,428,287.49 1,012,505,058.46
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 292,321,642.16 292,321,642.16
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
动数（净值减少以“-
”号填列）
-99,690,655.17 -45,431,776.03 -145,122,431.20
其中：1.基金申购款
415,728,982.87 142,448,322.70 558,177,305.57
2.基金赎回款
-515,419,638.04 -187,880,098.73 -703,299,736.77
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
890,386,115.80 269,318,153.62 1,159,704,269.42
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
项目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益
（基金净值）
794,395,863.85 104,747,920.29 899,143,784.14
二、本期经营活动产
生的基金净值变动数
（本期利润）
- 11,198,583.85 11,198,583.85
三、本期基金份额交
易产生的基金净值变
-70,873,154.01 37,164,301.57 -33,708,852.44
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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动数（净值减少以“-
”号填列）
其中：1.基金申购款
492,732,686.56 138,184,147.37 630,916,833.93
2.基金赎回款
-563,605,840.57 -101,019,845.80 -664,625,686.37
四、本期向基金份额
持有人分配利润产生
的基金净值变动（净
值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益
（基金净值）
723,522,709.84 153,110,805.71 876,633,515.55
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：谢卫，主管会计工作负责人：夏华龙，会计机构负责人：单江
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
交银施罗德先锋混合型证券投资基金(原名为交银施罗德先锋股票证券投资基金，
以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可
[2009]第 141号《关于核准交银施罗德先锋股票证券投资基金募集的批复》核准，由交
银施罗德基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德
先锋股票证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限
不定，首次设立募集不包括认购资金利息共募集人民币 4,468,879,295.84元，业经普华
永道中天会计师事务所有限公司普华永道中天验字(2009)第 057号验资报告予以验证。
经向中国证监会备案，《交银施罗德先锋股票证券投资基金基金合同》于 2009年 4月
10日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 4,470,679,078.59份基金份额，其中
认购资金利息折合 1,799,782.75份基金份额。本基金的基金管理人为交银施罗德基金管
理有限公司，基金托管人为中国农业银行股份有限公司。
根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》及基
金管理人于 2015年 8月 5日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金
变更基金类别及修改基金名称并相应修改基金合同和托管协议的公告》，交银施罗德
先锋股票证券投资基金自 2015年 8月 8日起更名为交银施罗德先锋混合型证券投资基
金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《交银施罗德先锋混合型证券投资基
金基金合同》的有关规定，本基金的投资范围为国内依法发行上市的股票、债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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品种。本基金的投资组合比例为：股票资产占基金资产的比例为 60%-95%，债券、货
币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证
券品种占基金资产的比例为 5%-40%，现金以及投资于到期日在一年以内的政府债券的
比例合计不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金和应收
申购款等。自基金合同生效日至 2015年 9月 30日，本基金的业绩比较基准为：
75%×中证 700指数＋25%×中信标普全债指数。根据本基金的基金管理人于 2015年
9月 28日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金业绩比较基准变更
并修改基金合同相关内容的公告》，自 2015年 10月 1日起，本基金的业绩比较基准
变更为：75%×中证 700指数+25%×中证综合债券指数。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计
准则－基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证
监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、
中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、《交银施罗德先锋混合型证券投资基金基金合同》和在财务报表附注
6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金行业实务操
作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本
基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019上半年度的经营成果和基金净值变动情况
等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期未发生会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期未发生会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金在本报告期间无须说明的会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》
、财税[2012]85号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2015]101号《关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通
知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税
[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的通知》、财税
[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号
《关于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2号
《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品
增值税有关问题的通知》、财税[2017]90号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值
税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税
人。资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方
法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生
的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管
产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。对证券投资基金管理人运用基金买卖
股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债以及金融同业往来利息收入
亦免征增值税 。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018年 1月 1日
起产生的利息及利息性质的收入为销售额。资管产品管理人运营资管产品转让 2017年
12月 31日前取得的非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以
2017年最后一个交易日的非货物期货结算价格作为买入价计算销售额。
(2) 对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股
息、红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3) 对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代
扣代缴 20%的个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个
月以内(含 1个月)的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上
至 1年(含 1年)的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，暂免征收个
人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述
规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按
50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4) 基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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印花税。
(5) 本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳
增值税额的适用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本基金本报告期内存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
中国农业银行股份有限公司(“中国农业银行”) 基金托管人、基金销售机构
交银施罗德基金管理有限公司(“交银施罗德基金
公司”)
基金管理人、基金销售机构
交通银行股份有限公司("交通银行")
基金管理人的股东、基金销售机
构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
本基金本报告期内及上年度可比期间无通过关联方交易单元进行的交易。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年
6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年
6月30日
当期发生的基金应支付的管理费
8,675,709.83 6,090,326.23
其中：支付销售机构的客户维护
费
1,362,057.19 1,058,898.28
注：支付基金管理人的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，逐日累
计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值 × 1.5% ÷ 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年
6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年
6月30日
当期发生的基金应支付的托管费
1,445,951.65 1,015,054.42
注：支付基金托管人的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值 × 0.25% ÷ 当年天数。
6.4.8.2.3 销售服务费
无。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期内及上年度可比期间未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交
易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间未发生基金管理人运用固有资金投资本基金的情况。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期末及上年度末除基金管理人之外的其他关联方未持有本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国农业银行股份
有限公司
63,046,533.92 244,403.19
3,209,041.7
6
169,304.67
注：本基金的银行存款由基金托管人保管，按银行同业利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金本报告期内及上年度可比期间未在承销期内参与关联方承销证券。
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金本报告期内及上年度可比期间无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
本基金本报告期末无从事债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的
比例（％）
1
权益投资
1,052,332,016.88 90.41
其中：股票
1,052,332,016.88 90.41
2
基金投资
- -
3
固定收益投资
16,986,400.00 1.46
其中：债券
16,986,400.00 1.46
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
64,001,197.76 5.50
8
其他各项资产
30,605,483.26 2.63
9
合计
1,163,925,097.90 100.00
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7.2 期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
A
农、林、牧、渔业
12,905,815.96 1.11
B 采矿业
- -
C
制造业
610,764,926.55 52.67
D
电力、热力、燃气及水生产和供
应业
58,405,457.70 5.04
E
建筑业
- -
F 批发和零售业
- -
G 交通运输、仓储和邮政业
- -
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务
业
332,296,686.47 28.65
J 金融业
- -
K 房地产业
10,522,539.30 0.91
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
27,436,590.90 2.37
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合
- -
合计
1,052,332,016.88 90.74
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有通过港股通投资的股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产
净值比例
（％）
1 300365
恒华科技
6,862,773 111,245,550.33 9.59
2 300572
安车检测
2,287,862 106,156,796.80 9.15
3 300395
菲利华
5,487,333 97,070,920.77 8.37
4 300226
上海钢联
1,005,088 75,341,396.48 6.50
5 002599
盛通股份
7,191,421 71,914,210.00 6.20
6 300253
卫宁健康
4,277,721 60,658,083.78 5.23
7 603990
麦迪科技
1,912,819 59,297,389.00 5.11
8 600131
岷江水电
4,072,905 58,405,457.70 5.04
9 300016
北陆药业
6,163,872 53,502,408.96 4.61
10 603678
火炬电子
2,548,037 51,342,945.55 4.43
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网
站的半年度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 300016
北陆药业
97,374,617.87 9.62
2 600131
岷江水电
75,120,405.04 7.42
3 603990
麦迪科技
66,417,027.65 6.56
4 300226
上海钢联
64,576,242.00 6.38
5 603678
火炬电子
53,875,887.76 5.32
6 600259
广晟有色
52,051,552.39 5.14
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7 600216
浙江医药
50,069,127.82 4.95
8 002019
亿帆医药
47,515,656.99 4.69
9 002001
新和成
45,952,985.88 4.54
10 300659
中孚信息
45,452,941.34 4.49
11 002214
大立科技
43,285,010.98 4.28
12 002124
天邦股份
36,597,509.04 3.61
13 002157
正邦科技
34,363,756.99 3.39
14 300348
长亮科技
33,586,057.00 3.32
15 600536
中国软件
32,943,099.00 3.25
16 300331
苏大维格
30,822,796.00 3.04
17 300513
恒实科技
28,896,426.00 2.85
18 300618
寒锐钴业
28,289,013.15 2.79
19 300253
卫宁健康
27,113,019.55 2.68
20 002714
牧原股份
25,933,954.24 2.56
21 600111
北方稀土
25,861,192.00 2.55
22 603707
健友股份
23,191,022.17 2.29
23 000043
中航善达
22,460,091.04 2.22
24 300130
新国都
21,670,715.21 2.14
注：“本期累计买入金额”按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相
关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金
资产净值比
例（％）
1 600038 中直股份 102,569,461.16 10.13
2 000768 中航飞机 86,883,836.37 8.58
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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3 000066 中国长城 76,671,240.94 7.57
4 300253 卫宁健康 69,537,654.48 6.87
5 300012 华测检测 63,147,594.66 6.24
6 600259 广晟有色 62,500,601.47 6.17
7 600536 中国软件 59,325,528.79 5.86
8 300348 长亮科技 48,142,000.25 4.75
9 600760 中航沈飞 45,190,956.06 4.46
10 300659 中孚信息 44,773,097.25 4.42
11 002019 亿帆医药 44,445,558.71 4.39
12 002371 北方华创 43,097,908.42 4.26
13 002180 纳思达 40,272,288.16 3.98
14 000977 浪潮信息 38,819,007.25 3.83
15 300226 上海钢联 38,603,896.70 3.81
16 300572 安车检测 37,139,622.68 3.67
17 300168 万达信息 36,247,352.46 3.58
18 300212 易华录 30,444,103.87 3.01
19 300271 华宇软件 29,807,188.87 2.94
20 300513 恒实科技 27,572,253.09 2.72
21 300331 苏大维格 27,439,768.37 2.71
22 000852 石化机械 27,357,325.89 2.70
23 300016 北陆药业 26,548,588.35 2.62
24 600111 北方稀土 24,774,158.02 2.45
25 603707 健友股份 24,130,291.26 2.38
26 300618 寒锐钴业 23,131,994.25 2.28
27 300130 新国都 21,080,913.15 2.08
注：“本期累计卖出金额”均按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额
1,158,617,645.06
卖出股票的收入（成交）总额
1,364,886,016.72
注：“买入股票成本”或“卖出股票收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填
列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1
国家债券
16,986,400.00 1.46
2
央行票据
- -
3
金融债券
- -
其中：政策性金融债
- -
4
企业债券
- -
5
企业短期融资券
- -
6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
- -
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
16,986,400.00 1.46
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 019611
19国债 01
170,000 16,986,400.00 1.46
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第25页共30页
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告
编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
478,875.43
2
应收证券清算款
29,657,493.95
3
应收股利
-
4
应收利息
194,593.20
5
应收申购款
274,520.68
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
30,605,483.26
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第26页共30页
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有人户数(户)
户均持有
的基金份
额
持有份
额
占总份额比
例
持有份
额
占总份额比
例
41,455
21,478.38
313,286,
765.98
35.19%
577,099,
349.82
64.81%
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
476,784.49 0.05%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0~10
本基金基金经理持有本开放式基金
0
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 4月 10日）基金份
额总额
4,470,679,078.59
本报告期期初基金份额总额
990,076,770.97
本报告期基金总申购份额
415,728,982.87
减：本报告期基金总赎回份额
515,419,638.04
本报告期基金拆分变动份额
-
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第27页共30页
本报告期期末基金份额总额
890,386,115.80
注：1、如果本报告期间发生转换入、红利再投业务，则总申购份额中包含该业务；
2、如果本报告期间发生转换出业务，则总赎回份额中包含该业务。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本基金本报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动：2019年 2月 28日本基金管理人发布公告，经公司第
五届董事会第五次会议审议通过，选举谢卫先生担任公司总经理。
2、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动：本基金托管人中国农业银行股份有限
公司于 2019年 1月免去史静欣托管业务部副总裁职务，2019年 4月免去马曙光托管业
务部总裁职务。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
本基金本报告期内投资策略未发生改变。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
10.6为基金进行审计的会计师事务所情况
本基金自基金合同生效日起聘请普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)为本基金提
供审计服务。
10.7管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
1、管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金管理人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
2、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
基金托管人及其高级管理人员本报告期内未受监管部门稽查或处罚。
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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10.8基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易
单元
数量
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期
佣金总
量的比
例
备注
中国国际金
融股份有限
公司
2 85,214,666.40 3.38% 79,360.48 3.38% -
中信证券股
份有限公司
1 59,279,857.71 2.35% 55,207.26 2.35% -
招商证券股
份有限公司
1 58,772,302.98 2.33% 54,734.51 2.33% -
华泰证券股
份有限公司
1 534,839,612.26 21.19% 498,096.33 21.19% -
光大证券股
份有限公司
2 371,401,870.44 14.72% 345,886.59 14.72% -
国信证券股
份有限公司
1 35,881,955.57 1.42% 33,416.70 1.42% -
国泰君安证
券股份有限
公司
1 323,922,340.90 12.84% 301,670.27 12.84% -
东北证券股
份有限公司
2 313,780,461.77 12.43% 292,224.65 12.43% -
申万宏源证
券有限公司
3 309,408,684.21 12.26% 288,152.43 12.26% -
天风证券股
份有限公司
1 223,610,326.61 8.86% 208,247.74 8.86% -
兴业证券股
份有限公司
1 207,391,582.93 8.22% 193,145.41 8.22% -
长城证券股
份有限公司
1 - - - - -
国海证券股
份有限公司
1 - - - - -
国金证券股
份有限公司
2 - - - - -
海通证券股
份有限公司
1 - - - - -
华创证券有
限责任公司
1 - - - - -
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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华西证券股
份有限公司
1 - - - - -
瑞银证券有
限责任公司
1 - - - - -
西部证券股
份有限公司
2 - - - - -
中国银河证
券股份有限
公司
1 - - - - -
英大证券有
限责任公司
1 - - - - -
中信建投证
券股份有限
公司
1 - - - - -
中银国际证
券股份有限
公司
1 - - - - -
安信证券股
份有限公司
2 - - - - -
中泰证券股
份有限公司
1 - - - - -
10.8.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 回购交易 权证交易
券商名称
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金
额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国泰君安证
券股份有限
公司
17,011,900
.00
100.00% - - - -
注：1、报告期内，本基金交易单元未发生变化；
2、租用证券公司交易单元的选择标准主要包括：券商基本面评价（财务状况、经
营状况）、券商研究机构评价（报告质量、及时性和数量）、券商每日信息评价（及
时性和有效性）和券商协作表现评价等四个方面；
3、租用证券公司交易单元的程序：首先根据租用证券公司交易单元的选择标准进
行综合评价，然后根据评价选择基金交易单元。研究部提交方案，并上报公司批准。
交银施罗德先锋混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 影响投资者决策的其他重要信息
根据有关法律法规规定和基金合同的约定，本基金可投资科创板股票。基金资产投资于科创板
股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不
限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。有关详情请查阅
本基金管理人于 2019年 6月 22日发布的《交银施罗德基金管理有限公司关于旗下部分基金可投资
科创板股票的公告》。
