国融融君灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 06月 30日
基金管理人:国融基金管理有限公司
基金托管人:国泰君安证券股份有限公司
送出日期:2019年 08月 29日
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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§1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本
半年度报告已经三分之二以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人国泰君安证券股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 28
日复核了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基
金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应
仔细阅读本基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度
报告正文。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。
2
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§2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国融融君灵活配置混合型证券投资基金
基金简称 国融融君混合
基金主代码
006231
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年09月12日
基金管理人 国融基金管理有限公司
基金托管人 国泰君安证券股份有限公司
报告期末基金份额总额 59,702,651.92份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 国融融君混合A 国融融君混合C
下属分级基金的交易代码
006231 006232
报告期末下属分级基金的份额总额 54,401,325.58份 5,301,326.34份
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制风险的前提下，通过优化大类
资产配置和选择高安全边际的证券，力争实现基金资
产的长期稳健增值。
投资策略
本基金将从宏观面、政策面、基本面和资金面四
个角度进行综合分析，在控制风险的前提下，合理确
定本基金在股票、债券、现金等各类资产类别的投资
比例，并根据宏观经济形势和市场时机的变化适时进
行动态调整。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益率×3
0%+上证国债指数收益率×70%。
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，风险与收益高于
债券型基金与货币市场基金，低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国融基金管理有限公司 国泰君安证券股份有限公司
信息披 姓名 毛灵俊 王健
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联系电话
010-68779199 021-38676252
露负责
人
电子邮箱
maolingjun@gowinamc.com wangj222@gtjas.com
客户服务电话
4008190098 021-38917599-5
传真
010-88576097 021-38677819
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告
正文的管理人互联网
网址
www.gowinamc.com
基金半年度报告备置
地点
北京海淀区西直门外大街168号腾达大厦20层
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
报告期(2019年01月01日-2019年06月30日)
3.1.1 期间数据和指标
国融融君混合A 国融融君混合C
本期已实现收益
9,265,612.89 565,205.45
本期利润
13,173,225.26 655,374.87
加权平均基金份额本期利润
0.1647 0.1177
本期基金份额净值增长率
12.87% 12.52%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年06月30日)
期末可供分配基金份额利润
0.0632 0.0582
期末基金资产净值
58,274,193.15 5,652,413.36
期末基金份额净值
1.0712 1.0662
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际
收益水平要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收
益）扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；
3、期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分
的孰低数（为期末余额，不是当期发生数）。表中的"期末"均指本报告期最后一日，
即6月30日。
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3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
国融融君混合A
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
3.94% 0.76% 1.93% 0.36% 2.01% 0.40%
过去三
个月
-0.12% 1.12% 0.31% 0.46% -0.43% 0.66%
过去六
个月
12.87% 1.06% 9.30% 0.47% 3.57% 0.59%
自基金
合同生
效起至
今
12.05% 0.84% 8.75% 0.47% 3.30% 0.37%
国融融君混合C
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①-③ ②-④
过去一
个月
3.92% 0.76% 1.93% 0.36% 1.99% 0.40%
过去三
个月
-0.17% 1.12% 0.31% 0.46% -0.48% 0.66%
过去六
个月
12.52% 1.06% 9.30% 0.47% 3.22% 0.59%
自基金
合同生
效起至
今
11.55% 0.84% 8.75% 0.47% 2.80% 0.37%
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3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
1、本基金合同于 2018年 9月 12日生效，自基金合同生效日起到本报告期末不满一年。
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2、本基金建仓期为 2018年 9月 12日至 2019年 3月 11日，根据国融融君灵活配置混
合型证券投资基金基金合同的规定，本基金建仓期结束时，本基金的投资组合比例符
合本基金合同第十二部分"二、投资范围"、"四、投资限制"的有关约定。
§4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
国融基金管理有限公司经中国证监会证监许可【2017】821号文批准，于2017年6月
20日成立，是国融证券发起的公募基金管理公司。公司注册地上海，总部设在北京。
公司于2017年7月17日取得中国证券监督管理委员会核发的《经营证券期货业务许可证》
。
截止本报告期末（2019年6月30日），基金管理人共管理6只公开募集证券投资基金
及21只特定客户资产管理计划。其中，公开募集证券投资基金规模为8.25亿元，特定
客户资产管理计划规模合计31.74亿元。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
任本基金的基
金经理（助理
）期限
姓名 职务
任职
日期
离任
日期
证
券
从
业
年
限
说明
田宏
伟
本基金的基金经理、公司
投资总监
2018-
09-12
-
18
年
田宏伟先生，天津大学博
士，中国籍，18年金融从
业经验，具有基金从业资
格。历任国泰君安证券股
份有限公司研究所/衍生
产品部/资产管理部研究
员及高级投资经理、国泰
君安证券资产管理公司投
资管理部/产品部/基金管
理部总经理。2017年9月
加入本公司任投资总监。
注：1.任职日期和离任日期一般情况下指公司作出决定之日；若该基金经理自基金合
同生效日起即任职，则任职日期为基金合同生效日。
2.证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守
信情况的说明
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本报告期内，本基金管理人严格遵循了《中华人民共和国证券法》、《中华人民共
和国证券投资基金法》、本基金《基金合同》等法律文件和其他相关法律法规的规定，
本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，力
争为基金份额持有人谋求最大利益。本报告期内本基金运作管理符合有关法律法规和
基金合同的规定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人根据《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》的相关要求，
制定了《国融基金管理有限公司公平交易制度》，公司旗下投资组合严格按照制度的
规定，参与上市股票、债券的一级市场申购、二级市场交易和公司内部证券分配等所
有投资管理活动，内容涵盖投资授权、研究分析、投资决策、交易执行、业绩评估等
投资管理活动相关的各个环节。公司以科学、制衡的投资决策体系，通过完善集中交
易制度、优化工作流程、加强技术手段，保证公平交易原则的实现。同时，公司通过
监察稽核、盘中监控、事后分析和信息披露来加强对于公平交易过程和结果的监督。
本基金管理人对旗下各投资组合的投资交易行为进行监控和分析，对各投资组合不
同时间窗口（1日、3日、5日）内的同向交易的溢价金额与溢价率进行T检验，未发现
违反公平交易程序的交易。
本报告期内本基金管理人公平交易程序运作良好，旗下各投资组合不存在因不公平
交易等导致的利益输送行为，未出现违反公平交易程序的情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
为规范投资行为，公平对待投资组合，本基金管理人制定《国融基金管理有限公司
投资交易风险管理规定》对可能显著影响市场价格、可能导致不公平交易、可能涉嫌
利益输送等交易行为异常和交易价格异常的情形进行界定，拟定相应的监控、分析和
防控措施。
本报告期内，本基金管理人严格控制同一基金或不同基金组合之间的同日反向交易，
严格禁止可能导致不公平交易和利益输送的同日反向交易，未发生同一投资组合或不
同投资组合之间在同一交易日内进行反向交易及其他可能导致不公平交易或利益输送
的异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年一季度A股市场经历快速上涨，政策刺激叠加估值抬升，市场基本面预期开始
转好；二季度市场经历了比较大的回撤，行业和个股牛熊继续深度分化。一季度在宏
观政策放松、经济回暖预期以及中美贸易战缓和等利好因素推动下股市快速上涨，券
商、消费板块基于业绩预期涨幅较大；但随着4月份中央经济会议后资本市场对于宽松
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预期的转变，5月份中美贸易摩擦突然升级，市场情绪转为悲观，获利了结引发市场出
现大幅回撤，其中成长、周期板块回撤较大。同时，业绩确定性高的消费板块，例如
食品饮料、家电、餐饮旅游等行业优质龙头获得资本市场认可，反加征关税、自主可
控等题材板块表现活跃。在四五月份市场预期出现反复、六月份市场情绪开始缓和的
过程中，本基金减持高估值个股、高溢价可转债资产，增持食品饮料、家电、机场、
旅游和建材等优质龙头。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至报告期末国融融君混合A基金份额净值为1.0712元，本报告期内，该类基金份额
净值增长率为12.87%，同期业绩比较基准收益率为9.30%；截至报告期末国融融君混合
C基金份额净值为1.0662元，本报告期内，该类基金份额净值增长率为12.52%，同期业
绩比较基准收益率为9.30%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为中美贸易战有望得到阶段性缓和，但谈判的过程依然曲折；
在全球经济下行压力下，美联储降息以及全球主要央行宽松预期可能推动全球股市有
所回暖；国内经济具有较高任性，财政和货币政策具备调节空间，经济结构性转型和
金融市场改革下A股具备较大安全边际，此外随着A股国际化进程加快，A股全球价值洼
地有望持续吸引外资流入。基于此，我们认为下半年市场仍存在结构性机会；坚持价
值投资，把握半年报业绩和分红具备超预期的板块和个股的投资机会；面对科创板重
大政策利好，理性把握具备核心技术优势和竞争壁垒的科创型企业投资机遇。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
根据中国证监会相关规定及本基金合同约定，本基金管理人严格按照《企业会计准
则》、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所持投资品种进行估
值。本基金管理人制定了基金估值和份额净值计价的业务管理制度，明确了基金估值
的程序和技术，建立了估值委员会，健全了估值决策体系。本基金管理人在具体的基
金估值业务执行上，在遵守中国证监会相关规定和基金合同的同时，参考了行业协会
估值意见和独立第三方机构估值数据，以确保基金估值的公平、合理。
本基金管理人制定的证券投资基金估值政策与估值程序确定了估值目的、估值日、
估值对象、估值程序、估值方法以及估值差错处理、暂停估值和特殊情形处理等事项。
对下属管理的不同基金持有的具有相同特征的同一投资品种的估值原则、程序及技术
保持一致（中国证监会规定的特殊品种除外）。
本基金管理人由运营支持部负责人、基金运营部负责人、合规风控部负责人、投资
研究部负责人、固定收益部负责人、量化投资部负责人、基金经理组成的基金估值委
员会，负责制定或完善估值政策、估值程序，定期复核和审阅估值程序和技术的适用
性，以确保相关估值程序和技术不存在重大缺陷。委员会成员均具有多年证券、基金
从业经验，具备基金估值运作、行业研究、
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风险管理或法律合规等领域的专业胜任能力。
基金经理参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常
估值的执行。
参与估值流程的各方还包括本基金托管人和负责本基金审计业务的会计师事务所。
托管人根据法律法规要求对基金估值及净值计算履行复核责任。托管人在复核、审查
基金资产净值和基金份额申购、赎回价格之前，应认真审阅基金管理人采用的估值原
则及技术。当对估值原则及技术有异议时，托管人有义务要求基金管理公司作出合理
解释，通过积极商讨达成一致意见。本基金管理人当发生改变估值技术，导致基金资
产净值的变化在0.25%以上的情况时，将所采用的相关估值技术、假设及输入值的适当
性等咨询会计师事务所的专业意见。此外，会计师事务所出具审计报告时，对报告期
间基金的估值技术及其重大变化，特别是对估值的适当性，采用外部信息进行估值的
客观性和可靠性程度，以及相关披露的充分性和及时性等发表意见。上述参与估值流
程的各方之间不存在任何重大利益冲突。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金于2019年4月3日登记权益并除息，于2019年4月4日每份额发放红利0.050元。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本报告期内，本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者
基金资产净值低于五千万元的情形。
§5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，国泰君安证券股份有限公司（以下称"本托管人"）在国融融君灵活配
置混合型证券投资基金 （以下称"本基金"）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金
法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和
托管协议的规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的
计算、基金份额申购赎回价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真的复核，未
发现本基金管理人存在损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核了本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况（如有）、财务会
计报告、投资组合报告等内容，认为其真实、准确和完整。
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§6 半年度财务会计报告(未经审计)
6.1 资产负债表
会计主体：国融融君灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年06月30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
资 产：
银行存款
2,786,979.62 29,496,836.93
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
58,202,499.40 128,857,286.59
其中：股票投资
31,868,870.83 13,887,995.00
基金投资
- -
债券投资
26,333,628.57 114,969,291.59
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
- -
买入返售金融资产
3,000,000.00 40,000,000.00
应收证券清算款
- -
应收利息
175,864.44 1,410,059.00
应收股利
- -
应收申购款
126,173.02 289.65
递延所得税资产
- -
其他资产
- -
资产总计
64,291,516.48 199,764,472.17
负债和所有者权益
本期末
2019年06月30日
上年度末
2018年12月31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
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衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
111,767.21 2,172,022.10
应付管理人报酬
61,469.18 244,435.82
应付托管费
10,244.89 40,739.29
应付销售服务费
887.28 3,838.08
应付交易费用
- 537.50
应交税费
128.79 3,466.93
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
180,412.62 143,457.19
负债合计
364,909.97 2,608,496.91
所有者权益：
实收基金
59,702,651.92 198,632,758.38
未分配利润
4,223,954.59 -1,476,783.12
所有者权益合计
63,926,606.51 197,155,975.26
负债和所有者权益总计
64,291,516.48 199,764,472.17
注：1、报告截止日2019年6月30日，国融融君A净值1.0712元，基金份额总额
54,401,325.58份，国融融君C净值1.0662元，基金份额总额5,301,326.34份，总份额
合计59,702,651.92份。
2、本基金基金合同生效日为2018年9月12日，2018年度实际报告期间为2018年9月12日
至2018年12月31日。
6.2 利润表
会计主体：国融融君灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
项 目 本期2019年01月01日 至2019年06月30日
一、收入
14,880,014.76
1.利息收入
395,893.26
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其中：存款利息收入
56,757.29
债券利息收入
299,720.26
资产支持证券利息收
入
-
买入返售金融资产收
入
39,415.71
其他利息收入
-
2.投资收益（损失以“-”填
列）
10,216,694.57
其中：股票投资收益
3,798,995.04
基金投资收益
-
债券投资收益
6,176,452.05
资产支持证券投资收
益
-
贵金属投资收益
-
衍生工具收益
-
股利收益
241,247.48
3.公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
3,997,781.79
4.汇兑收益（损失以“－”
号填列）
-
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
269,645.14
减：二、费用
1,051,414.63
1．管理人报酬
540,361.30
2．托管费
90,060.22
3．销售服务费
5,819.61
4．交易费用
316,646.90
5．利息支出
-
其中：卖出回购金融资产支
出
-
6．税金及附加
614.15
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7．其他费用
97,912.45
三、利润总额（亏损总额以
“-”号填列）
13,828,600.13
减：所得税费用
-
四、净利润（净亏损以“-”
号填列）
13,828,600.13
注：本基金基金合同生效日为2018年9月12日，截至报告期末本基金合同生效未满一年，
本报告期的利润表、所有者权益变动表及报表附注均无同期对比数据。
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国融融君灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年01月01日至2019年06月30日
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
项 目
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益(基金净
值)
198,632,758.3
8
-1,476,783.12 197,155,975.26
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数(本期利润)
- 13,828,600.13 13,828,600.13
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-138,930,106.
46
-4,699,758.30 -143,629,864.76
其中：1.基金申购款
3,912,085.03 322,418.23 4,234,503.26
2.基金赎回款
-142,842,191.
49
-5,022,176.53 -147,864,368.02
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列
）
- -3,428,104.12 -3,428,104.12
五、期末所有者权益（基金
净值）
59,702,651.92 4,223,954.59 63,926,606.51
注：本基金基金合同生效日为2018年9月12日，截至报告期末本基金合同生效未满一年，
本报告期的利润表、所有者权益变动表及报表附注均无同期对比数据。
14
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
页，共 34页
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告6.1至6.4财务报表由下列负责人签署:
李宇龙
—————————
基金管理人负责人
王占祥
—————————
主管会计工作负责人
刘俊
—————————
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国融融君灵活配置混合型证券投资基金(以下简称"本基金") 经中国证券监督管理委
员会(以下简称"中国证监会") 《关于准予国融融君灵活配置混合型证券投资基金注册
的批复》(证监许可[2018] 1122号)批准，由国融基金管理有限公司(以下简称"国融基
金公司") 依照《中华人民共和国证券投资基金法》等法律法规以及《国融融君灵活配
置混合型证券投资基金基金合同》发售，基金合同于2018年9月12日生效。本基金为契
约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募集规模为281,613,189.42份基金份额。
本基金的基金管理人为国融基金公司，基金托管人为国泰君安证券股份有限公司(以下
简称"国泰君安证券") 。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国融融君灵活配置混合
型证券投资基金基金合同》和《国融融君灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
的有关规定，本基金投资于依法发行上市的股票、债券等金融工具及法律法规或中国
证监会允许基金投资的其他金融工具。具体包括：股票（包含中小板、创业板及其他
经中国证监会核准上市的股票），债券（国债、地方政府债、金融债、企业债、公司
债、次级债、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换公司债券、央行票据、短期
融资券、超短期融资券、中期票据等）、股指期货、国债期货、权证、资产支持证券、
债券回购、同业存单、银行存款等，以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他
金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金
投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。基金的投资
组合比例为：股票资产占基金资产的比例为0%-95%。每个交易日日终，在扣除股指期
货合约和国债期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持不低于基金资产净值的5%的
现金或到期日在一年以内的政府债券。股指期货、国债期货、权证及其他金融工具的
投资比例符合法律法规和监管机构的规定。本基金业绩比较基准为：沪深300指数收益
率×30% +上证国债指数收益率×70%。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工
作日，报中国证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
15
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部(以下简称"财政
部")颁布的企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息
披露XBRL模板第3号<年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于2012年
11月16日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注中所列示的中国证监会和中国证
券投资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了
本基金2019年6月30日的财务状况、自2019年1月1日至2019年6月30日止期间的经营成
果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.4.1 会计年度
本基金的会计年度自公历1月1日起至12月31日止。本期财务报表的实际编制期间为
自2019年1月1日至2019年6月30日止。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计政策变更。
6.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计估计变更。
6.4.5.3 差错更正的说明
本基金在本报告期内未发生重大会计差错更正。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问
题的通知》、财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税
[2012] 85号文《财政部、国家税务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化
个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015] 101号《财政部、国家税务总局、证
监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税
[2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字
[2008] 16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易
所于2008年9月18日发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工
作的通知》、财税 [2008] 1号文《财政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政
策的通知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税务总局关于全面推开营业税改征
增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
16
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政
策的通知》、财税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、
财税 [2017] 56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实
务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a) 对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所
得税。
(b) 自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增)
试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，
由缴纳营业税改为缴纳增值税。
2018年1月1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中
发生的增值税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照3%的
征收率缴纳增值税。对资管产品在2018年1月1日以前运营过程中发生的增值税应税行
为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增
值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增
值税；对国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；
同业存款利息收入免征增值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c) 基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、
现金对价，暂免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d) 对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入
时代扣代缴20%的个人所得税。自2013年1月1日起，对所取得的股息红利收入根据持股
期限差别化计算个人所得税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内 (含1个月) 的，
其股息红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在1个月以上至1年 (含1年) 的，暂
减按50%计入应纳税所得额；持股期限超过1年的，暂免征收个人所得税。对基金持有
的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时
间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按50%计入个人所得税应纳
税所得额。
(e) 基金卖出股票按0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印
花税。
(f) 对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g) 对基金在2018年1月1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投
资基金管理人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育
费附加。
6.4.7 关联方关系
关联方名称 与本基金的关系
17
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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国融证券股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构
上海谷若投资中心（有限合伙） 基金管理人股东
国融基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
国泰君安证券股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
关联方名称
成交金额 占当期股票成交总额的比例
国泰君安证券股份有限公司
214,359,138.06 100.00%
6.4.8.1.2 权证交易
本基金在本报告期内没有通过关联方的交易单元进行过权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
金额单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
关联方名称
成交金额 占当期债券买卖成交总额的比例
国泰君安证券股份有限公司
179,147,749.08 100.00%
6.4.8.1.4 债券回购交易
金额单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
关联方名称
成交金额 占当期债券回购成交总额的比例
国泰君安证券股份有限公司
123,800,000.00 100.00%
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
关联方名称
当期佣 占当期佣金 期末应付 占期末应付佣
18
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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金 总量的比例 佣金余额 金总额的比例
国泰君安证券股份有限公
司
194,38
0.23
100.00% - -
注：上述佣金参考市场价格经本基金的基金管理人与对方协商确定，以扣除由中国证
券登记结算有限责任公司收取的证管费和经手费的净额列示。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的管理费
540,361.30
其中：支付销售机构的客户维护费
164,585.56
注：支付基金管理人国融基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值
1.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金管理费=前一日基金资产净值×1.20%/当年天数
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的托管费
90,060.22
注：支付基金托管人国泰君安证券的基金托管费按前一日基金资产净值0.2%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
日基金托管费=前一日基金资产净值×0.2%/当年天数
6.4.8.2.3 销售服务费
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
获得销售服务费的各关联
方名称
国融融君混合A 国融融君混合C 合计
国融基金管理有限公司
0.00 0.02 0.02
国泰君安证券股份有限公
司
0.00 5,788.81 5,788.81
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国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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国融证券股份有限公司
0.00 0.00 0.00
合计
- 5,788.83 5,788.83
注：1、本基金A类份额不收取销售服务费。支付销售机构的基金销售服务费按前一日
C类基金资产净值0.20%的年费率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：
国融融君C日基金销售服务费=前一日基金资产净值×0.20%/当年天数
2、本基金基金合同生效日为2018年9月12日，截至报告期末本基金合同生效未满一年，
本报告期销售服务费无同期对比数据。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金在本报告期内未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本基金的管理人在本报告期内未持有过本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
除基金管理人之外的其他关联方在本报告期末未持有过本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
本期
2019年01月01日至2019年06月30日
关联方名称
期末余额 当期利息收入
国泰君安证券股份有限公司
943,807.48 36,098.97
注：本基金通过托管人国泰君安证券转存于交通银行上海交银大厦支行的银行存款，
于2019年6月30日的相关余额为人民币943,807.48元,2019年报告期内产生的利息收入
为人民币36,098.97元。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本基金在本报告期内未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本基金在本报告期内未有其他关联交易事项的说明。
6.4.9 期末（2019年06月30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金报告期末未持有因认购新发/增发而流通受限的证券。
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
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国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截止2019年6月30日，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截止2019年6月30日，本基金未持有因债券正回购交易而作为抵押的债券。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
6.4.14.1公允价值计量结果所属层次取决于对公允价值计量整体而言具有重要意义
的最低层次的输入值。三个层次输入值的定义如下：
第一层次输入值： 在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报
价；
第二层次输入值： 除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察到的输入
值；
第三层次输入值： 相关资产或负债的不可观察输入值。
(a) 第二层次的公允价值计量
对于本基金投资的证券交易所上市的证券，若出现重大事项停牌、交易不活跃（包
括涨跌停时的交易不活跃）、或属于非公开发行等情况时，本基金不会于停牌期间、
交易不活跃期间及限售期间将相关证券的公允价值列入第一层次。本基金综合考虑估
值调整中采用的不可观察输入值对于公允价值的影响程度，确定相关证券公允价值的
层次。
(b) 非持续的以公允价值计量的金融工具
于2019年6月30日，本基金无非持续的以公允价值计量的金融工具。
6.4.14.2其他金融工具的公允价值(期末非以公允价值计量的项目)
其他金融工具主要包括买入返售金融资产、应收款项、卖出回购金融资产和其他金
融负债，其账面价值与公允价值之间无重大差异。
§7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例(%)
1
权益投资
31,868,870.83 49.57
其中：股票
31,868,870.83 49.57
2
基金投资
- -
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国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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3
固定收益投资
26,333,628.57 40.96
其中：债券
26,333,628.57 40.96
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
3,000,000.00 4.67
其中：买断式回购的买入返售金
融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合计
2,786,979.62 4.33
8
其他各项资产
302,037.46 0.47
9
合计
64,291,516.48 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业
26,795.00 0.04
B
采矿业
- -
C
制造业
14,865,267.75 23.25
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和邮政业
2,804,116.60 4.39
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
1,336,928.00 2.09
J
金融业
5,505,499.48 8.61
K
房地产业
5,690,239.00 8.90
L
租赁和商务服务业
1,640,025.00 2.57
M
科学研究和技术服务业
- -
22
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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N
水利、环境和公共设施管理业
- -
O
居民服务、修理和其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐业
- -
S
综合
- -
合计
31,868,870.83 49.85
7.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 600519
贵州茅台
6,300 6,199,200.00 9.70
2 000002
万 科Ａ
112,500 3,128,625.00 4.89
3 600009
上海机场
33,470 2,804,116.60 4.39
4 600036
招商银行
67,500 2,428,650.00 3.80
5 000651
格力电器
40,300 2,216,500.00 3.47
6 600276
恒瑞医药
30,040 1,982,640.00 3.10
7 001979
招商蛇口
86,300 1,803,670.00 2.82
8 600104
上汽集团
70,600 1,800,300.00 2.82
9 601166
兴业银行
93,212 1,704,847.48 2.67
10 601888
中国国旅
18,500 1,640,025.00 2.57
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于
www.gowinamc.com 网站的半年度报告正文。
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计买入金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
23
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1 600009
上海机场
9,970,842.72 5.06
2 000002
万 科Ａ
9,097,139.10 4.61
3 600104
上汽集团
8,597,236.00 4.36
4 600519
贵州茅台
6,876,184.00 3.49
5 600036
招商银行
6,489,839.00 3.29
6 000651
格力电器
6,304,681.00 3.20
7 601088
中国神华
5,111,405.00 2.59
8 000568
泸州老窖
4,818,194.00 2.44
9 601318
中国平安
4,620,679.00 2.34
10 600030
中信证券
4,177,796.06 2.12
11 600886
XD国投电
4,151,987.00 2.11
12 001979
招商蛇口
4,065,370.00 2.06
13 300122
智飞生物
3,914,749.00 1.99
14 601818
光大银行
3,790,433.00 1.92
15 000333
美的集团
3,419,316.46 1.73
16 601166
兴业银行
3,114,091.08 1.58
17 601888
中国国旅
2,829,517.00 1.44
18 600754
锦江股份
2,767,639.17 1.40
19 600797
浙大网新
2,535,010.91 1.29
20 600276
恒瑞医药
2,319,396.92 1.18
注："买入金额"按买入成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费
用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称
本期累计卖出金
额
占期初基金资产
净值比例(%)
1 600009
上海机场
8,451,378.07 4.29
2 000651
格力电器
8,281,002.24 4.20
3 000002
万 科Ａ
8,221,561.23 4.17
4 601818
光大银行
6,876,579.00 3.49
5 600104
上汽集团
6,634,620.72 3.37
24
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第
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6 000568
泸州老窖
6,328,352.64 3.21
7 600886
XD国投电
5,148,298.00 2.61
8 601088
中国神华
5,065,790.99 2.57
9 601318
中国平安
4,973,393.00 2.52
10 600036
招商银行
4,642,591.20 2.35
11 600030
中信证券
4,300,920.58 2.18
12 000333
美的集团
3,405,578.00 1.73
13 001979
招商蛇口
3,261,873.41 1.65
14 300122
智飞生物
2,761,289.00 1.40
15 600519
贵州茅台
2,667,676.00 1.35
16 600754
锦江股份
2,645,210.00 1.34
17 600276
恒瑞医药
2,386,079.78 1.21
18 601688
华泰证券
1,756,436.00 0.89
19 600019
宝钢股份
1,732,058.00 0.88
20 000425
徐工机械
1,663,124.00 0.84
"卖出金额"按卖出成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票成本（成交）总额
112,995,502.84
卖出股票收入（成交）总额
101,769,974.64
"买入股票成本总额"和"卖出股票收入总额"均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数
量）填列，不考虑交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值 占基金资产净值比例(%)
1
国家债券
- -
2
央行票据
- -
3
金融债券
4,012,791.10 6.28
其中：政策性金融债
4,012,791.10 6.28
4
企业债券
460,571.20 0.72
5
企业短期融资券
- -
25
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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6
中期票据
- -
7
可转债（可交换债）
21,860,266.27 34.20
8
同业存单
- -
9
其他
- -
10
合计
26,333,628.57 41.19
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例(%)
1 110043
无锡转债
46,810
4,723,597.1
0
7.39
2 018008
国开1802
39,430
4,012,791.1
0
6.28
3 110053
苏银转债
33,940
3,619,701.0
0
5.66
4 110049
海尔转债
22,680
2,728,857.6
0
4.27
5 127006
敖东转债
26,211
2,646,524.6
7
4.14
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
26
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7.12.1 报告期内基金投资的前十名证券除无锡转债（证券代码：110043）、招商银行
（证券代码：600036）、万科A（证券代码：000002)、苏银转债（证券代码：
110053）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年
内受到公开谴责、处罚的情形。
1、无锡转债（证券代码：110043）
根据2019年1月18日发布的相关公告，该证券发行主体因未依法履行其他职责，中国
银行业监督管理委员会无锡监管分局于2018年12月26日依据相关法规给予公开处罚处
分决定。
2、招商银行（证券代码：600036）
根据2018年5月4日发布的相关公告，该证券发行主体因未依法履行其他职责，中国
银行保险监督管理委员会于2018年2月12日依据相关法规给予公开处罚处分决定。
3、万科A（证券代码：000002）
根据2019年6月26日发布的相关公告，该证券发行主体违反了《中华人民共和国外汇
管理条例》第十七条规定，国家外汇管理局深圳市分局于2019年6月26日决定依据相关
法规给予其警告、罚款处罚。
4、苏银转债（证券代码：110053）
根据2019年2月3日发布的相关公告，该证券发行主体因未按业务是指准确计量风险
资产；理财产品之间未能实现相分离；理财投资非标资产未严格比照自营贷款管理，
对授信资金未按约定用途使用监督不力，江苏银保监局于2019年1月25日决定依据相关
法规决定给予其罚款处罚。
基金管理人分析认为上述证券所受监管处罚事项均是针对其具体业务操作层面，我
们判断此次行政处罚不影响公司的正常稳健经营，不影响其长期投资价值，因此，基
金管理人经审慎分析，在本报告期内继续保持对其的投资。
7.12.2 报告期内，本基金投资的前十名股票中，无超出基金合同规定的备选股票库之
外的股票。
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
175,864.44
5
应收申购款
126,173.02
6
其他应收款
-
27
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7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
302,037.46
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 公允价值
占基金资产净值
比例（%）
1 110043
无锡转债
4,723,597.10 7.39
2 110049
海尔转债
2,728,857.60 4.27
3 127006
敖东转债
2,646,524.67 4.14
4 110041
蒙电转债
1,006,867.50 1.58
5 113508
新凤转债
577,616.20 0.90
6 128016
雨虹转债
508,239.00 0.80
7 128048
张行转债
3,147.60 -
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
7.12.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，各比例的分项之和与各计项之间可能存在尾差。
§8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人结构
机构投资者 个人投资者
份额
级别
持有
人户
数(
户)
户均持有的
基金份额
持有份额
占总
份额
比例
持有份额
占总份
额比例
国融
融君
混合A
2,35
5
23,100.35 10,148,996.61
18.66
%
44,252,328.97 81.34%
国融
17 311,842.73 0.00 0.00% 5,301,326.34 100.00
28
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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融君
混合C
%
合计
2,37
2
25,169.75 10,148,996.61
17.00
%
49,553,655.31 83.00%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比
例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别
持有份额总数（
份）
占基金总份额比
例
国融融君混
合A
716,587.08 1.32%
国融融君混
合C
- 0.00%
基金管理人所有从业人员持
有本基金
合计
716,587.08 1.20%
注：分级基金机构/个人投资者持有份额占总份额比例的计算中，对下属分级基金，比
例的分母采用各自级别的份额，对合计数，比例的分母采用下属分级基金份额的合计
数（即期末基金份额总额）。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目 份额级别
持有基金份额总量的数量区
间（万份）
国融融君混合A
10~50
国融融君混合C
0
本公司高级管理人员、基金投资
和研究部门负责人持有本开放式
基金
合计
10~50
国融融君混合A
0
国融融君混合C
0
本基金基金经理持有本开放式基
金
合计
0
§9
开放式基金份额变动
单位：份
国融融君混合A 国融融君混合C
基金合同生效日(2018年09月12
258,610,003.32 23,003,186.10
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国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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日)基金份额总额
本报告期期初基金份额总额
176,629,572.28 22,003,186.10
本报告期基金总申购份额
3,491,654.40 420,430.63
减：本报告期基金总赎回份额
125,719,901.10 17,122,290.39
本报告期基金拆分变动份额
- -
本报告期期末基金份额总额
54,401,325.58 5,301,326.34
注:总申购份额含转换转入份额；总赎回份额含转换转出份额。
§10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
无。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内，本基金管理人原董事长丁险峰先生因个人原因于2019年1月31日辞
去国融基金管理有限公司董事、董事长兼法定代表人，推举侯守法先生担任公司董事
长，委派李宇龙先生为公司法定代表人。2019年3月27日，公司第一届董事会第十八次
会议审议通过聘任张静女士担任国融基金管理有限公司副总经理。2019年5月9日，公
司第一届董事会第二十次会议审议通过聘任黄向武先生担任国融基金管理有限公司副
总经理。
2、托管人基金托管部门的重大人事变动：无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内未改变基金投资策略。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
为本基金进行审计的是毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），本报告期内未
发生变更。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
股票交易 应支付该券商的佣金
券商名称
交易单
元数量
成交金额
占当期
股票成
佣金
占当期
佣金总
备注
30
国融融君灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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交总额
的比例
量的比
例
国泰君安
2 214,373,813.06 100.00%
194,380.23
100.00% -
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
债券交易 债券回购交易 权证交易 基金交易
券商名称
成交
金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交
金额
占当期
债券回
购成交
总额的
比例
成
交
金
额
占当期
权证成
交总额
的比例
成
交
金
额
占当期
基金成
交总额
的比例
国泰君安
179,1
47,74
9.08
100.00%
123,8
00,00
0.00
100.00% - - - -
注：1、本基金管理人负责选择证券经营机构，使用其专用的交易单元作为本基金的交
易单元。基金交易单元的选择标准如下：
（1）券商经纪人经营行为规范、风险管理健全，在业内有较好的声誉；
（2）具备高效、安全的通讯条件，交易设施满足基金进行证券交易的需要；
（3）券商经纪人具有较强的研究支持能力：能及时、全面、定期向基金管理人提供高
质量的关于宏观、行业及市场走向、个股分析的报告及丰富全面的信息咨询服务；有
很强的行业分析能力，能根据基金管理人所管理基金的特定要求，提供专门研究报告。
2、本公司使用券商交易单元的程序
基金管理人根据以上标准对不同券商经纪人进行考察、选择和确定，选定的经纪人名
单经公司总办会审批，同意后与被选择的证券经营机构签订相关协议。基金管理人与
被选择的券商经纪人在签订协议时，要明确签定协议双方的公司名称、协议有效期、
佣金率、双方的权利义务等。
3、报告期内使用证券公司交易单元的变更情况：
（1）本基金报告期内新增交易单元情况：无；
（2）本基金报告期内停止使用交易单元情况：无。
§11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
本基金本报告期内未出现单一投资者持有
基金份额达到或超过20%的情况。
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11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
国融基金管理有限公司
二〇一九年八月二十九日
32
