国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
国联安优选行业混合型证券投资基金
2019年半年度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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1.2 目录
1
重要提示及目录 ....................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示 .......................................................................................................................................... 2
2
基金简介 ................................................................................................................................................... 5
2.1 基金基本情况 .................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明 .................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人 .............................................................................................................. 5
2.4 信息披露方式 .................................................................................................................................. 6
2.5 其他相关资料 .................................................................................................................................. 6
3
主要财务指标和基金净值表现 ............................................................................................................... 6
3.1 主要会计数据和财务指标 .............................................................................................................. 6
3.2 基金净值表现 .................................................................................................................................. 7
4
管理人报告 ............................................................................................................................................... 8
4.1 基金管理人及基金经理情况 .......................................................................................................... 8
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 .................................................................. 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ............................................................................ 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................................................ 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................................................ 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ........................................................................ 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ............................................................................ 11
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 .................................... 11
5
托管人报告 ............................................................................................................................................. 11
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ................................................................................ 11
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ............. 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............................ 12
6
半年度财务会计报告（未经审计） ..................................................................................................... 13
6.1 资产负债表 .................................................................................................................................... 13
6.2 利润表 ............................................................................................................................................ 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ................................................................................................ 15
6.4 报表附注 ........................................................................................................................................ 16
7
投资组合报告 ......................................................................................................................................... 33
7.1 期末基金资产组合情况 ................................................................................................................ 33
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................................................................ 33
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 .................................... 34
7.4报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................................................................. 35
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................................................................ 36
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ................................. 37
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 .................... 37
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 .................... 37
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ................................ 37
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 ...................................................................... 37
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 ....................................................................... 37
7.12 投资组合报告附注 ...................................................................................................................... 37
8
基金份额持有人信息 ............................................................................................................................. 38
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 .................................................................................... 38
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ........................................................................ 39
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 ..................................... 39
9
开放式基金份额变动 ............................................................................................................................. 39
10
重大事件揭示 ....................................................................................................................................... 39
10.1基金份额持有人大会决议 ........................................................................................................... 39
10.2基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 ........................................... 39
10.3涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 ............................................................... 40
10.4基金投资策略的改变 ................................................................................................................... 40
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况 ....................................................................................... 40
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 ....................................................... 40
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况 ................................................................................... 40
10.8 其他重大事件 .............................................................................................................................. 43
11
备查文件目录 ....................................................................................................................................... 44
11.1 备查文件目录 .............................................................................................................................. 44
11.2 存放地点 ...................................................................................................................................... 44
11.3 查阅方式 ...................................................................................................................................... 44
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称 国联安优选行业混合型证券投资基金
基金简称 国联安优选行业混合
基金主代码 257070
交易代码 257070
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 5月 23日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 410,592,835.84份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于流动性周期、企业盈利周期和通货膨胀周期中的景气行
业，优选景气行业中具有高成长性的企业，在控制风险的前提下，努力实
现超越业绩比较基准的长期稳定回报。
投资策略
在股票投资方面，本基金通过自上而下的行业配置和自下而上的个股精选
相结合的方法，前瞻性地把握中国经济成长和结构转型过程中行业景气度
的变化，以定量分析和定性分析相结合的方法，动态优选不同经济周期阶
段的景气行业；并结合价值投资理念，挖掘该行业的成长性个股，获取超
额收益率；在债券投资方面，本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，
满足基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益；本基金
将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
业绩比较基准 沪深 300 指数×80%+上证国债指数×20%
风险收益特征 较高预期风险、较高预期收益
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 李华 王永民
联系电话 021-38992888 010-66594896
电子邮箱 customer.service@cpicfunds.com fcid@bankofchina.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 95566
传真 021-50151582 010-66594942
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区
陆家嘴环路1318号9楼
北京市西城区复兴门内大街1
号
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办公地址 中国（上海）自由贸易试验区
陆家嘴环路1318号9楼
北京市西城区复兴门内大街1
号
邮政编码 200121 100818
法定代表人 于业明 刘连舸
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券日报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.cpicfunds.com
基金半年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号 9 楼
2.5 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构 国联安基金管理有限公司 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318 号 9 楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 9,449,876.33
本期利润 158,949,238.57
加权平均基金份额本期利润 0.3580
本期加权平均净值利润率 27.43%
本期基金份额净值增长率 33.82%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配利润 -220,718,379.24
期末可供分配基金份额利润 -0.5376
期末基金资产净值 582,320,824.82
期末基金份额净值 1.4182
3.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 73.26%
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费
等，计入费用后实际收益要低于所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允
价值调整的影响。
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3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 12.59% 1.87% 4.41% 0.93% 8.18% 0.94%
过去三个月 -2.51% 2.29% -0.71% 1.23% -1.80% 1.06%
过去六个月 33.82% 2.22% 21.89% 1.24% 11.93% 0.98%
过去一年 4.13% 2.19% 8.61% 1.22% -4.48% 0.97%
过去三年 -20.50% 1.72% 19.80% 0.89% -40.30% 0.83%
自基金合同生
效起至今 73.26% 2.06% 29.43% 1.18% 43.83% 0.88%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安优选行业混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2011年 5月 23日至 2019年 6月 30日）
注：
2、本
建仓期结
3、上
于所列数
4.1 基金
4.1.1 基
国联
洋资产管
份有限公
至本报告
团队，借
健、专业
4.1.2 基
姓名
1、本基金业
基金基金合
束时各项资
述基金业绩
字。
管理人及基
金管理人及其
安基金管理
理有限责任
司控股的资
期末，公司
鉴外方先进
、卓越、信
金经理（或基
职
绩比较基准
同于 2011年
产配置符合
指标不包括
金经理情况
管理基金的
有限公司是
公司，是国
产管理公司
共管理四十
的公司治理和
赖”的经营理
金经理小组
务 任
第
为沪深 300
5月 23日生
合同约定；
持有人认购
4
经验
中国第一家
内领先的“A
；外方股东
六只开放式
风险管理经
念，力争成
）及基金经
本基金的基
国联
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指数×80%
效。本基金
或交易基金
管理人报告
获准筹建的
+H”股上市
为德国安联
基金。国联
验，结合本
为中国基金
理助理的简
金经理
安优选行业混
＋上证国债指
建仓期为自
的各项费用
中外合资基
综合性保险
集团，是全
安基金管理
地投资研究
业最佳基金
介
证券从业
合型证券投资基
数×20%；
基金合同生
，计入费用后
金管理公司
集团中国太平
球顶级综合性
有限公司拥有
与客户服务
管理公司之
金 2019年半
效之日起的
实际收益水
，其中方股东
洋保险（集
金融集团之
国际化的基
的成功实践，
一。
说明
年度报告
6个月，
平要低
为太平
团）股
一。截
金管理
秉持“稳
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（助理）期限 年限
任职日期 离任日期
潘明
本基金基金经
理、兼任国联
安科技动力股
票型证券投资
基金基金经
理。
2014-02-1
5 -
10年（自
2009年起）
潘明先生,硕士研究生。1996 年 6
月至 1998年 6月在计算机科学公
司担任咨询师；1998年8月至2005
年 5 月在摩托罗拉公司担任高级
行政工程师；2003年 1月至 2003
年 12月在扎克斯投资管理公司担
任投资分析师；2004年4月至2005
年 5 月在短剑投资公司担任执行
董事；2005年 5月至 2009年 7月
在指导资本公司担任基金经理兼
大宗商品研究总监；2009 年 8 月
至 2010年 3月在海通证券股份有
限公司担任投资经理；2010 年 1
月至 2013年 1月在GCS母基金公
司、GCS 有限公司、GCS 有限责
任合伙公司担任独立董事；2010
年 3月至 2012年 10月在光大证券
资产管理有限公司担任投资经理
助理；2012年 10月至 2013年 12
月在光大证券资产管理有限公司
担任投资经理。2013年 12月起加
入国联安基金管理有限公司，担任
基金经理助理。2014 年 2 月起担
任国联安优选行业混合型证券投
资基金的基金经理。2015 年 4 月
至 2018年 7月兼任国联安德盛红
利混合型证券投资基金的基金经
理。2015年 4月至 2017年 2月兼
任国联安主题驱动混合型证券投
资基金的基金经理。2016 年 1 月
起兼任国联安科技动力股票型证
券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安优选行业混
合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运
作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交
易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以
及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对
投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年 A股普涨，沪深 300上涨 27.07%，TMT行业都取得了正收益，但表现相对弱于
大盘，只有计算机板块跑赢了沪深 300。 科创板的设立对未来中国经济的结构和中国股市的结构都
会产生比较深远的影响。本基金从年初开始就自上而下围绕科创板映射、金融 IT和 5G三条主线积
极布局，通过深度研究逆势加大对华为产业链的配置，尤其在半导体领域。同时本基金也自下而上
增配了教育和酒店信息化、企业通信和电子烟领域中的龙头企业。
上半年本基金不仅跑赢了沪深 300，还跑赢了申万一级行业指数中的计算机、电子、通信和传
媒。从仓位和行业配置角度来看，本基金在上半年维持了稳定的高仓位，坚持超配了电子和计算机，
低配了通信和传媒。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 33.82%，同期业绩比较基准收益率为 21.89%。
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4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
中国市场有创新、有技术、有庞大的有支付能力的消费群体，从创新所需求的全球市场份额来
看，中国市场自身非常大。科创板能够为逆经济周期的科技创新提供有效的资本市场支持，并有望
诞生出未来“中国的微软和英伟达”等高科技领军企业。除了已在科创板上市的半导体企业，准备在
科创板上市的软件企业尤其是云计算领域的龙头也是值得深入研究的方向。
上半年 TMT行业的进攻性弱于大盘。在科创板的助力下，本基金认为 TMT行业下半年的进攻
性有望加强。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司运营部、权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管理部、量化投资部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经
理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2以上多数票通过，量化投资部、研究部、
权益投资部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的
核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性
与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期未
进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在国联安优选行业混合型证券投
资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、
基金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了
应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金
融工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
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6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国联安优选行业混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
- -
银行存款 6.4.7.1 38,085,640.35 36,115,305.66
结算备付金
588,306.38 322,611.76
存出保证金
233,412.87 100,331.22
交易性金融资产 6.4.7.2 545,118,605.23 447,512,894.62
其中：股票投资
545,118,605.23 447,512,894.62
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
- 1,437,772.04
应收利息 6.4.7.5 7,930.10 8,669.70
应收股利
- -
应收申购款
3,335,403.09 213,915.98
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
587,369,298.02 485,711,500.98
负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债 6.4.7.3 - -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
1,159,560.46 4,970,682.72
应付赎回款
2,609,083.34 459,296.56
应付管理人报酬
658,728.40 636,041.75
应付托管费
109,788.05 106,006.96
应付销售服务费
- -
应付交易费用 6.4.7.7 400,452.89 385,962.53
应交税费
- -
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应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 110,860.06 376,119.07
负债合计
5,048,473.20 6,934,109.59
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 410,592,835.84 451,752,168.05
未分配利润 6.4.7.10 171,727,988.98 27,025,223.34
所有者权益合计
582,320,824.82 478,777,391.39
负债和所有者权益总计
587,369,298.02 485,711,500.98
注：报告截止日 2019年 6月 30 日，基金份额净值 1.4182元，基金份额总额 410,592,835.84份。
6.2 利润表
会计主体：国联安优选行业混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至
2018年 6月 30日
一、收入
165,973,925.02 -94,935,652.40
1.利息收入
187,211.40 196,665.04
其中：存款利息收入 6.4.7.11 187,211.40 196,303.41
债券利息收入
- 361.63
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
15,757,891.89 -13,464,741.80
其中：股票投资收益 6.4.7.12 13,471,594.69 -14,702,387.91
基金投资收益
- -
债券投资收益 6.4.7.13 - -1,040.60
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 2,286,297.20 1,238,686.71
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列） 6.4.7.16 149,499,362.24 -81,973,468.84
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
- -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 6.4.7.17 529,459.49 305,893.20
减：二、费用
7,024,686.45 8,415,630.61
1．管理人报酬
4,281,552.04 4,846,878.54
2．托管费
713,592.03 807,813.04
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第 15页共 44页
3．销售服务费
- -
4．交易费用 6.4.7.18 1,921,678.23 2,563,284.49
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.19 107,864.15 197,654.54
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
158,949,238.57 -103,351,283.01
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
158,949,238.57 -103,351,283.01
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国联安优选行业混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 451,752,168.05 27,025,223.34 478,777,391.39
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 158,949,238.57 158,949,238.57
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-41,159,332.21 -14,246,472.93 -55,405,805.14
其中：1.基金申购款 255,295,334.02 100,401,758.58 355,697,092.60
2.基金赎回款 -296,454,666.23 -114,648,231.51 -411,102,897.74
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 410,592,835.84 171,727,988.98 582,320,824.82
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 452,303,138.88 263,964,581.54 716,267,720.42
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -103,351,283.01 -103,351,283.01
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
2,029,128.71 3,874,996.51 5,904,125.22
其中：1.基金申购款 205,233,743.99 105,597,040.82 310,830,784.81
2.基金赎回款 -203,204,615.28 -101,722,044.31 -304,926,659.59
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 454,332,267.59 164,488,295.04 618,820,562.63
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孟朝霞，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安优选行业混合型证券投资基金(以下简称“本基金”) (原“国联安优选行业股票型证券投资
基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于核准国联安优选行业股票型证券投
资基金募集的批复》(证监许可[2011] 437号文)批准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共
和国证券投资基金法》等相关法规和《国联安优选行业股票型证券投资基金基金合同》发售，基金
合同于 2011年 5月 23日生效。本基金为契约型，存续期限不定，首次设立募集规模为 1,366,884,502.21
份基金份额。根据《国联安基金管理有限公司关于旗下五只基金变更基金名称的公告》，自 2015 年
8 月 8 日起，“国联安优选行业股票型证券投资基金”更名为“国联安优选行业混合型证券投资基金”。
本基金的基金管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套规则、《国联安优选行业混合型证券投资基金
基金合同》和《国联安优选行业混合型证券投资基金招募说明书(更新)》的有关规定，本基金的投资
范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票 (包含中小板、创业板及其他经
中国证监会核准上市的股票)，债券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监
会允许基金投资的其他金融工具 (但须符合中国证监会的相关规定) 。在正常市场情况下，本基金投
资组合的比例范围为：股票资产占基金资产的 60% - 95%，债券资产、货币市场工具、权证、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5% - 40%，其中基
金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款）或投资于到期日在一年以内的政府
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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债券的比例合计不低于基金资产净值的 5% 。本基金的业绩比较基准为：沪深 300 指数×80%+上证
国债指数×20% 。
根据《证券投资基金信息披露管理办法》，本基金定期报告在公开披露的第二个工作日，报中国
证监会和基金管理人主要办公场所所在地中国证监会派出机构备案。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金以持续经营为基础。本财务报表符合中华人民共和国财政部 (以下简称“财政部”) 颁布的
企业会计准则的要求，同时亦按照中国证监会颁布的《证券投资基金信息披露 XBRL 模板第 3 号<
年度报告和半年度报告>》以及中国证券投资基金业协会于 2012年 11月 16日颁布的《证券投资基
金会计核算业务指引》编制财务报表。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则及附注 6.4.2 中所列示的中国证监会和中国证券投
资基金业协会发布的有关基金行业实务操作的规定的要求，真实、完整地反映了本基金 2019年 6月
30日的财务状况、2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错。
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2002]128号《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》、
财税 [2004] 78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》、财税 [2012] 85号文《财政部、国家税
务总局、证监会关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税 [2015]
101 号《财政部、国家税务总局、证监会关于上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的
通知》、财税 [2005] 103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通知》、上证交字 [2008]
16号《关于做好调整证券交易印花税税率相关工作的通知》及深圳证券交易所于 2008年 9月 18日
发布的《深圳证券交易所关于做好证券交易印花税征收方式调整工作的通知》、财税 [2008] 1号文《财
政部、国家税务总局关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税 [2016] 36号文《财政部、国家税
务总局关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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改增试点金融业有关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》、财税 [2016] 140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等增值税政策的通知》、财
税 [2017] 2号文《关于资管产品增值税政策有关问题的补充通知》、财税 [2017] 56号《关于资管产
品增值税有关问题的通知》及其他相关税务法规和实务操作，本基金适用的主要税项列示如下：
(a)对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收企业所得税。
(b)自 2016年 5月 1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税 (以下称营改增) 试点，建
筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴
纳增值税。
2018年 1月 1日 (含) 以后，资管产品管理人 (以下称管理人) 运营资管产品过程中发生的增值
税应税行为，以管理人为增值税纳税人，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对资
管产品在 2018年 1月 1日以前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已
缴纳增值税的，已纳税额从管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券收入取得的金融商品转让收入免征增值税；对国
债、地方政府债利息收入以及金融同业往来取得的利息收入免征增值税；同业存款利息收入免征增
值税以及一般存款利息收入不征收增值税。
(c)基金作为流通股股东在股权分置改革过程中收到由非流通股股东支付的股份、现金对价，暂
免征收印花税、企业所得税和个人所得税。
(d)对基金从上市公司取得的股息、红利所得，由上市公司在向基金支付上述收入时代扣代缴 20%
的个人所得税。自 2013年 1月 1日起，对所取得的股息红利收入根据持股期限差别化计算个人所得
税的应纳税所得额：持股期限在1个月以内 (含1个月) 的，其股息红利所得全额计入应纳税所得额；
持股期限在 1个月以上至 1年 (含 1年) 的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期限超过 1年的，
暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取得的股息、红利收入，按照上述规
定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红利收入继续暂减按 50%计入个人所
得税应纳税所得额。
(e)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(f)对投资者从证券投资基金分配中取得的收入，暂不征收企业所得税。
(g)对基金在 2018年 1月 1日 (含) 以后运营过程中缴纳的增值税，分别按照证券投资基金管理
人所在地适用的税率，计算缴纳城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加。
6.4.7重要财务报表项目的说明
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 6月 30日
活期存款 38,085,640.35
定期存款 -
其他存款 -
合计 38,085,640.35
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 426,943,878.33 545,118,605.23 118,174,726.90
贵金属投资-金交所黄
金合约
- - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 - - -
其他 - - -
合计 426,943,878.33 545,118,605.23 118,174,726.90
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
本报告期末本基金未持有衍生金融资产/负债。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
本报告期末本基金未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
本报告期末本基金未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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项目 本期末 2019年 6月 30日
应收活期存款利息 7,558.30
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 264.70
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 2.00
应收黄金合约拆借孳息 -
其他 105.10
合计 7,930.10
注：此处其他列示的是应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
本报告期末本基金未持有其他资产。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用 400,452.89
银行间市场应付交易费用 -
合计 400,452.89
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目 本期末 2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 8,340.90
预提审计费 37,191.88
预提信息披露费 65,327.28
合计 110,860.06
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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基金份额（份） 账面金额
上年度末 451,752,168.05 451,752,168.05
本期申购 255,295,334.02 255,295,334.02
本期赎回（以“-”号填列） -296,454,666.23 -296,454,666.23
本期末 410,592,835.84 410,592,835.84
注：此处申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -248,501,523.92 275,526,747.26 27,025,223.34
本期利润 9,449,876.33 149,499,362.24 158,949,238.57
本期基金份额交易产生的
变动数 18,333,268.35 -32,579,741.28 -14,246,472.93
其中：基金申购款 -146,241,933.28 246,643,691.86 100,401,758.58
基金赎回款 164,575,201.63 -279,223,433.14 -114,648,231.51
本期已分配利润 - - -
本期末 -220,718,379.24 392,446,368.22 171,727,988.98
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入 172,544.32
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 8,363.75
其他 6,303.33
合计 187,211.40
注：此处其他列示的是基金申购款滞留利息和结算保证金利息。
6.4.7.12 股票投资收益
单位：人民币元
项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额 659,732,983.60
减：卖出股票成本总额 646,261,388.91
买卖股票差价收入 13,471,594.69
6.4.7.13债券投资收益
6.4.7.13.1债券投资收益项目构成
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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本基金本报告期内无债券投资。
6.4.7.13.2债券投资收益——买卖债券差价收入
本基金本报告期内无债券买卖差价收入。
6.4.7.13.3债券投资收益——赎回差价收入
本基金本报告期内无债券赎回差价收入。
6.4.7.13.4债券投资收益——申购差价收入
本基金本报告期内无债券申购价差价收入。
6.4.7.14 衍生工具收益
本基金本报告期内无衍生工具投资收益。
6.4.7.15 股利收益
单位：人民币元
项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日
股票投资产生的股利收益 2,286,297.20
基金投资产生的股利收益 -
合计 2,286,297.20
6.4.7.16 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称 本期 2019年1月1日至2019年6月30日
1.交易性金融资产 149,499,362.24
——股票投资 149,499,362.24
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 -
——贵金属投资 -
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 149,499,362.24
6.4.7.17 其他收入
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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单位：人民币元
项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日
基金赎回费收入 527,922.02
转换费收入 1,537.47
合计 529,459.49
6.4.7.18 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用 1,921,678.23
银行间市场交易费用 -
交易基金产生的费用 -
其中：申购费 -
赎回费 -
合计 1,921,678.23
6.4.7.19 其他费用
单位：人民币元
项目 本期 2019年1月1日至2019年6月30日
审计费用 37,191.88
信息披露费 65,327.28
银行划款费用 5,344.99
合计 107,864.15
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至本财务报告批准报出日，本基金没有需要在财务报表附注中说明的资产负债表日后事项。
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国银行股份有限公司("中国银行") 基金托管人、基金销售机构
太平洋资产管理有限责任公司（"太平洋资管"） 基金管理人的股东
安联集团 基金管理人的股东
注：自 2018年 5月 4日起，本基金管理人的控股股东由国泰君安证券股份有限公司变更为太平
洋资产管理有限责任公司，因此自 2018年 5月 4日起，国泰君安证券股份有限公司不再属于本基金
的关联方。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
上年度可比期间所披露的与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）之间的关联方
交易均为发生在截至 2018年 5月 3日止期间的交易，所披露的与太平洋资产管理有限责任公司之间
的关联方交易均为发生在自 2018年 5月 4日至 2018年 6月 30日止期间的交易。
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2 权证交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3 债券交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4 债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
本报告期内及上年度可比期间，本基金无应支付关联方的佣金。
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第 25页共 44页
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 4,281,552.04 4,846,878.54
其中：支付销售机构的客户维护费 1,741,024.24 2,033,257.59
注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：
每日应计提的基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/当年天数。
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6
月30日
当期发生的基金应支付的托管费 713,592.03 807,813.04
注：支付基金托管人中国银行股份有限公司的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费
率计提，每日计提，按月支付。计算公式为：
每日应计提的基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内，基金管理人未投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内，除基金管理人之外的其他关联方未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
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期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行股份有限公司 38,085,640.35 172,544.32 42,018,450.95 182,417.82
注：1、本基金的银行存款由基金托管人中国银行保管，按银行同业利率计算。
2、本基金通过“中国银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公
司的结算备付金，于 2019年 6月 30日的相关余额为人民币 588,306.38元。(2018年 6月 30日：人
民币 1,599,315.09元。)
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.10.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
6.4.11 利润分配情况
本基金本报告期内未进行过利润分配。
6.4.12 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金本报告期末未持有因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 0元，因此没有作为抵押的债券。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购
证券款余额 0 元，因此没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交
易的债券和/或在新质押式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不
低于债券回购交易的余额。
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6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金金融工具的风险主要包括：
● 信用风险
● 流动性风险
● 市场风险
本基金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流
程，通过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金基金管理人的风险控制的组织体系分为三个层次：第一层次为董事会及督察长；第二层
次为总经理、风险控制委员会、风险管理部及监察稽核部；第三层次为公司各业务相关部门对各自
部门的风险控制。
风险管理的工作目标是通过建立并运用有效的策略、流程、方法和工具，识别和度量公司经营
中所承受的投资风险、运作风险、信用风险等各类风险，向公司决策和管理层提供及时充分的风险
报告，确保公司能对相关风险采取有效的防范控制和妥善的管理。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的基金管理人
建立了存入银行合格名单，通过对存款行的信用评估来控制银行存款信用风险。本基金的基金管理
人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行人的信用风险，且通过
分散化投资以分散信用风险。
本基金在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，因
此违约风险发生的可能性很小；本基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评估并
采用券款对付交割方式以控制相应的信用风险。
于 2019年 6月 30日，本基金持有的除国债、央行票据和政策性金融债以外的债券、同业存单
和资产支持证券合计占基金资产净值的比例为 0%（上年度 2018年 12月 31日：0%）。
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指未能以合理价格及时变现基金资产以支付投资者赎回款项的风险。本基金的流
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动性风险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品
种所处的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合
理的价格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公
开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进
行管理，通过独立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以
及组合在短时间内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。此外，本基金可通过
卖出回购金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券投资的公
允价值。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不超过该证券的 10%。本报告期末，除完全
按照有关指数的构成比例进行证券投资的开放式基金以及中国证监会认定的特殊投资组合以外，本
基金的基金管理人管理的全部开放式基金持有一家上市公司发行的可流通股票未超过该上市公司可
流通股票的 15%，本基金的基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票未
超过该上市公司可流通股票的 30%。
本基金所持的证券在证券交易所上市或可于银行间同业市场交易。基金资产流通暂时受限制不
能自由转让的情况参见附注 6.4.12。本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计未超过基金资产
净值的 15%。于 2019年 6月 30日，本基金持有的流动性受限资产的估值占基金资产净值的比例为
0%。
本基金的基金管理人每日对基金组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估
与测算，确保每日确认的净赎回申请不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。于 2019年 6月
30日，本基金组合资产中 7个工作日可变现资产的账面价值为 583,204,245.58元，超过经确认的当
日净赎回金额。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
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对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动
性情况良好。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。
本基金的生息资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金及债券等固定收益类资产等。本
基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久期等方
法对上述利率风险进行管理。
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30
日
1个月以
内
1-3
个月
6个月以
内 3个月-1年
6个月
-1年
1年以内
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 38,085,640.35 - - - - - - - -
38,085,6
40.35
结算备付金 588,306.38 - - - - - - - -
588,306.
38
存出保证金 233,412.87 - - - - - - - -
233,412.
87
交易性金融资
产 - - - - - - - -
545,118,60
5.23
545,118,
605.23
买入返售金融
资产 - - - - - - - - - -
应收证券清算
款 - - - - - - - - - -
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应收利息 - - - - - - - - 7,930.10 7,930.10
应收股利 - - - - - - - - - -
应收申购款 - - - - - - - - 3,335,403.09
3,335,40
3.09
其他资产 - - - - - - - - - -
资产总计
38,907,3
59.60 -
- - - - - -
548,461,93
8.42
587,369,
298.02
负债
卖出回购金融
资产款
- - - - - - - - - -
应付证券清算
款 - - - - - - - -
1,159,560.
46
1,159,56
0.46
应付赎回款 - - - - - - - - 2,609,083.34
2,609,08
3.34
应付管理人报
酬 - - - - - - - - 658,728.40
658,728.
40
应付托管费 - - - - - - - - 109,788.05 109,788.05
应付销售服务
费 - - - - - - - - - -
应付交易费用 - - - - - - - - 400,452.89 400,452.89
应交税费 - - - - - - - - - -
应付利息 - - - - - - - - - -
其他负债 - - - - - - - - 110,860.06 110,860.06
负债总计
- -
-
-
- - - -
5,048,473.
20
5,048,47
3.20
利率敏感度缺
口
38,907,3
59.60 -
- - - - - -
543,413,46
5.22
582,320,
824.82
上年度末
2018年12月31
日
1个月以
内
1-3
个月
6个月以
内 3个月-1年
6个月
-1年
1年以内
1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 36,115,305.66 - - - - - - - -
36,115,3
05.66
结算备付金 322,611.76 - - - - - - - -
322,611.
76
结算保证金 100,331.22 - - - - - - - -
100,331.
22
存出保证金 - - - - - - - - - -
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交易性金融资
产 - - - - - - - -
447,512,89
4.62
447,512,
894.62
买入返售金融
资产 - - - - - - - - - -
应收证券清算
款 - - - - - - - -
1,437,772.
04
1,437,77
2.04
应收利息 - - - - - - - - 8,669.70 8,669.70
应收申购款 298.21 - - - - - - - 213,617.77 213,915.98
资产总计 36,538,5
46.85 -
- - - - - -
449,172,95
4.13
485,711,
500.98
负债
应付赎回款 - - - - - - - - 459,296.56 459,296.56
应付管理人报
酬 - - - - - - - - 636,041.75
636,041.
75
应付托管费 - - - - - - - - 106,006.96 106,006.96
应付交易费用 - - - - - - - - 385,962.53 385,962.53
其他负债 - - - - - - - - 376,119.07 376,119.07
应付证券清算
款 - - - - - - - -
4,970,682.
72
4,970,68
2.72
负债总计
- -
-
-
- - - -
6,934,109.
59
6,934,10
9.59
利率敏感度缺
口
36,538,5
46.85 -
- - - - - -
442,238,84
4.54
478,777,
391.39
注：表中所示为本基金资产及交易形成负债的公允价值，并按照合约规定的重新定价日或到期
日孰早者进行了分类。
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
于 2019年 6月 30日，本基金持有的债券、同业存单和资产支持证券公允价值占基金资产净值
的比例为 0%(上年度 2018年 12月 31日：0%)，市场利率的变动对于本基金资产净值无重大影响，
因而未进行敏感性分析(上年度 2018年 12月 31日：同)。银行存款、结算备付金及存出保证金之浮
动利率根据中国人民银行的基准利率和相关机构的相关政策浮动。
6.4.13.4.2外汇风险
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。
本基金的所有资产及负债以人民币计价，因此无重大外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金主要投资于证券交易所上市的股票和债券以及银行
间同业市场交易的债券，所面临的其他价格风险由所持有的金融工具公允价值的变动情况决定。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金投资组合中股票资产占基金资产的
60%—95%；债券资产、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他证券品种占基金资产的 5%—40%，其中，基金保留的现金（不包括结算备付金、存出保证
金、应收申购款）或投资于到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的 5%。此
外，本基金的基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金
进行风险度量，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
公允价值
占基金资
产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投资 545,118,605.23 93.61
447,512,894.6
2
93.47
交易性金融资产－基金投资 - - - -
交易性金融资产－贵金属投资 - - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 545,118,605.23 93.61
447,512,894.6
2
93.47
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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假设 除业绩比较基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
业绩比较基准上升 5% 增加 42,711,882.03 增加 32,455,444.89
业绩比较基准下降 5% 减少 42,711,882.03 减少 32,455,444.89
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 545,118,605.23 92.81
其中：股票 545,118,605.23 92.81
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返
售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 38,673,946.73 6.58
8 其他各项资产 3,576,746.06 0.61
9 合计 587,369,298.02 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能会存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 344,578,034.73 59.17
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
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E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 179,236,359.40 30.78
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 21,304,211.10 3.66
S 综合 - -
合计 545,118,605.23 93.61
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 603160 汇顶科技 273,500 37,961,800.00 6.52
2 002916 深南电路 349,420 35,612,886.40 6.12
3 000063 中兴通讯 1,078,240 35,075,147.20 6.02
4 600845 宝信软件 1,200,351 34,185,996.48 5.87
5 600570 恒生电子 492,228 33,545,338.20 5.76
6 300559 佳发教育 1,337,072 31,701,977.12 5.44
7 002371 北方华创 450,300 31,183,275.00 5.35
8 300033 同花顺 310,785 30,568,812.60 5.25
9 300628 亿联网络 273,600 29,294,352.00 5.03
10 002153 石基信息 768,400 27,808,396.00 4.78
11 002463 沪电股份 1,973,000 26,872,260.00 4.61
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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12 002841 视源股份 305,900 23,710,309.00 4.07
13 300661 圣邦股份 215,300 21,911,081.00 3.76
14 300413 芒果超媒 518,982 21,304,211.10 3.66
15 300014 亿纬锂能 643,100 19,588,826.00 3.36
16 603501 韦尔股份 345,807 18,988,262.37 3.26
17 002402 和而泰 1,875,500 17,760,985.00 3.05
18 300735 光弘科技 805,630 13,760,160.40 2.36
19 300383 光环新网 709,000 11,889,930.00 2.04
20 002938 鹏鼎控股 264,300 7,759,848.00 1.33
21 600183 生益科技 452,700 6,813,135.00 1.17
22 300450 先导智能 193,053 6,486,580.80 1.11
23 600171 上海贝岭 393,100 6,387,875.00 1.10
24 000977 浪潮信息 223,400 5,330,324.00 0.92
25 603444 吉比特 21,700 4,556,132.00 0.78
26 300253 卫宁健康 245,600 3,482,608.00 0.60
27 300017 网宿科技 48,100 518,518.00 0.09
28 002373 千方科技 28,700 490,770.00 0.08
29 300170 汉得信息 35,900 487,881.00 0.08
30 300782 卓胜微 743 80,927.56 0.01
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 603501 韦尔股份 53,233,435.34 11.12
2 603986 兆易创新 40,737,883.62 8.51
3 603160 汇顶科技 30,692,416.23 6.41
4 300450 先导智能 30,155,472.83 6.30
5 300661 圣邦股份 28,322,797.21 5.92
6 300033 同花顺 24,981,818.72 5.22
7 600570 恒生电子 24,966,481.78 5.21
8 603383 顶点软件 23,413,637.84 4.89
9 002402 和而泰 22,469,504.00 4.69
10 300308 中际旭创 20,076,607.06 4.19
11 002153 石基信息 19,673,068.78 4.11
12 300628 亿联网络 19,649,587.00 4.10
13 002463 沪电股份 19,476,078.08 4.07
14 600845 宝信软件 18,089,322.35 3.78
15 300059 东方财富 16,650,634.66 3.48
16 300383 光环新网 16,239,360.00 3.39
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第 36页共 44页
17 300014 亿纬锂能 16,232,364.00 3.39
18 300735 光弘科技 15,842,455.89 3.31
19 002938 鹏鼎控股 14,171,129.00 2.96
20 002371 北方华创 13,816,002.16 2.89
21 600977 中国电影 11,131,978.94 2.33
22 000063 中兴通讯 10,065,266.52 2.10
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300308 中际旭创 59,340,972.93 12.39
2 300059 东方财富 53,903,344.05 11.26
3 300450 先导智能 42,555,325.63 8.89
4 300661 圣邦股份 40,245,312.09 8.41
5 603986 兆易创新 37,065,177.20 7.74
6 603501 韦尔股份 32,472,424.72 6.78
7 002912 中新赛克 30,619,009.95 6.40
8 002371 北方华创 26,145,673.20 5.46
9 000681 视觉中国 22,843,910.00 4.77
10 600845 宝信软件 22,179,055.00 4.63
11 603383 顶点软件 21,667,774.18 4.53
12 300253 卫宁健康 21,106,529.52 4.41
13 300413 芒果超媒 20,737,988.96 4.33
14 002594 比亚迪 20,134,607.38 4.21
15 002410 广联达 20,015,112.82 4.18
16 002741 光华科技 19,160,221.20 4.00
17 002153 石基信息 17,572,091.00 3.67
18 600570 恒生电子 17,358,681.21 3.63
19 600977 中国电影 9,549,105.00 1.99
20 300033 同花顺 8,617,492.28 1.80
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 594,367,737.28
卖出股票的收入（成交）总额 659,732,983.60
注：不考虑相关交易费用
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第 37页共 44页
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第 38页共 44页
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 233,412.87
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 7,930.10
5 应收申购款 3,335,403.09
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,576,746.06
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
28,790 14,261.65 50,011,572.15 12.18% 360,581,263.69 87.82%
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8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 146,390.40 0.04%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金 10~50
本基金基金经理持有本开放式基金 -
注：截止本报告期末，本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年 5月 23日）基金份额总额 1,366,884,502.21
本报告期期初基金份额总额 451,752,168.05
本报告期基金总申购份额 255,295,334.02
减：本报告期基金总赎回份额 296,454,666.23
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 410,592,835.84
注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内发生
的转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2019年 6月 19日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李柯
女士担任公司首席信息官职务。
2、2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变动
已按相关规定备案、公告。
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第 40页共 44页
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
东兴证券股份
有限公司 1 - - - - -
广发证券股份
有限公司 1 267,204,281.93 21.31% 243,503.22 21.16% -
国盛证券有限
责任公司 1 183,547,986.22 14.64% 170,936.69 14.86% -
民生证券股份
有限公司 1 160,275,042.26 12.78% 146,059.03 12.69% -
浙商证券股份
有限公司 1 153,161,526.30 12.21% 139,576.22 12.13% -
东吴证券股份
有限公司 1 119,377,538.62 9.52% 111,176.20 9.66% -
申万宏源证券
有限公司 1 101,679,338.87 8.11% 92,660.77 8.05% -
天风证券股份
有限公司 1 101,581,927.27 8.10% 92,571.83 8.04% -
西藏东方财富
证券股份有限
公司
2 51,584,033.48 4.11% 48,041.11 4.17% -
华泰证券股份
有限公司 1 36,104,187.95 2.88% 32,901.86 2.86% -
中银国际证券
有限责任公司 1 26,708,498.00 2.13% 24,873.77 2.16% -
东北证券股份
有限公司 1 22,941,435.11 1.83% 20,906.51 1.82% -
国信证券股份 1 18,042,787.83 1.44% 16,442.54 1.43% -
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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有限公司
信达证券股份
有限公司 1 11,865,916.57 0.95% 11,050.73 0.96% -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于3亿元人民币。
B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告被基金采纳的情况；
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基
金管理人有权提前中止租用其交易单元。
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
本报告期内退租了华创证券26682上海交易单元，新增了西藏东方财富上海43740、深圳007645
交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东兴证券股份
有限公司 - - - - - -
广发证券股份
有限公司 - - - - - -
国盛证券有限
责任公司 - - - - - -
民生证券股份
有限公司 - - - - - -
浙商证券股份
有限公司 - - - - - -
东吴证券股份
有限公司 - - - - - -
申万宏源证券
有限公司 - - - - - -
天风证券股份
有限公司 - - - - - -
西藏东方财富
证券股份有限
公司
- - - - - -
华泰证券股份
有限公司 - - - - - -
中银国际证券
有限责任公司 - - - - - -
东北证券股份
有限公司 - - - - - -
国信证券股份
有限公司 - - - - - -
信达证券股份
有限公司 - - - - - -
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
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10.8 其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1 国联安优选行业混合型证券投资基金招募说明书（更新）
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-01-05
2 国联安优选行业混合型证券投资基金 2018年第 4季度报告 证券日报、公司网站 2019-01-19
3
国联安基金管理有限公司关于暂停大泰金石
基金销售有限公司、钱景基金销售有限公司办
理旗下基金相关销售业务的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-01-29
4
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
增加阳光人寿保险股份有限公司为代销机构
的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-02-15
5
国联安基金管理有限公司关于增加中证金牛
（北京）投资咨询有限公司为旗下开放式基金
代销机构并开通申购、赎回、转换及参加费率
优惠的公告
中国证券报、公司网站 2019-03-08
6 国联安基金管理有限公司关于调整旗下基金风险等级划分情况的公告 公司网站 2019-03-08
7
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加交通银行股份有限公司手机银行渠道相
关费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-03-29
8 国联安优选行业混合型证券投资基金 2018年年度报告 证券日报、公司网站 2019-03-30
9
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参与中国工商银行股份有限公司个人电子银
行基金前端申购费率优惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-04-01
10 国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年第 1季度报告 证券日报、公司网站 2019-04-22
11 国联安基金管理有限公司关于旗下基金所持股票估值调整的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-05-08
12
国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金
参加中国中投证券有限责任公司相关费率优
惠活动的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-05-16
13 国联安基金管理有限公司关于旗下部分基金增加中信期货有限公司为代销机构的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-05-24
14 国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、公司网站 2019-06-19
15 国联安基金管理有限公司关于旗下基金参与科创板股票投资及相关风险提示的公告
中国证券报、上海证券
报、证券时报、证券日报、
公司网站
2019-06-21
国联安优选行业混合型证券投资基金 2019年半年度报告
第 44页共 44页
11
备查文件目录
11.1 备查文件目录
1、 中国证监会批准国联安优选行业股票型证券投资基金（现国联安优选行业混合型证券投资
基金基金合同）发行及募集的文件
2、 《国联安优选行业混合型证券投资基金基金合同》
3、 《国联安优选行业混合型证券投资基金招募说明书》
4、 《国联安优选行业混合型证券投资基金托管协议》
5、 基金管理人业务资格批件和营业执照
6、 基金托管人业务资格批件和营业执照
7、 中国证监会要求的其他文件
11.2 存放地点
中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号 9 楼
11.3 查阅方式
网址：www.cpicfunds.com
国联安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
