国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
国联安主题驱动混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：国联安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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1
重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 国联安主题驱动混合
基金主代码 257050
交易代码 257050
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2009年 8月 26日
基金管理人 国联安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 64,681,257.27份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标 把握中国经济结构转型带来的投资机会，谋求基金资产长期稳定增值。
投资策略
1. 资产配置策略
根据宏观经济发展趋势、金融市场的利率变动和市场情绪，综合运用定性
和定量的方法，对股票、债券和现金类资产的预期收益风险及相对投资价
值进行评估，确定基金资产在股票、债券及现金类资产等资产类别的分配
比例。在有效控制投资风险的前提下，形成大类资产的配置方案。
若出现重大突发事件、投资者情绪急剧变化、海外市场异常变动等因素导
致投资决议形成的市场环境发生改变，基金经理可以提出大类资产配置的
调整建议，投资决策委员会召开会议，讨论基金经理的建议并确定大类资
产的调整比例，由基金经理执行。
2. 股票投资策略
本基金股票投资运用主题驱动投资策略。通过“自上而下” 的分析方法，
前瞻性地挖掘中国经济结构转型过程中涌现的投资主题，结合价值投资理
念，精选投资主题下的个股，获取超额收益率。
投资主题是影响经济发展或企业盈利前景的趋势性因素。投资主题是动态
的，一般分为四个阶段：主题雏形阶段、主题形成阶段、主题繁荣阶段、
主题衰退阶段。
在主题的雏形阶段，对主题的关注度较低，市场反映往往不足；主题繁荣
阶段，主题引起广泛关注，市场反映往往过度。这种反应不足和反应过度
就带来股票定价的偏差，即主题雏形阶段，股票往往被低估，而到主题繁
荣阶段，股票往往被高估。通过对主题进程的把握，利用这种定价偏差，
精选主题下的相关个股，在主题雏形阶段买入，在主题繁荣阶段卖出，形
成完整的主题驱动投资策略。
3.债券投资策略
在债券投资方面，本基金可投资于国债、央行票据、金融债、企业债和可
转换债券等债券品种。本基金采用久期控制下的债券积极投资策略，满足
基金流动性要求的前提下实现获得与风险相匹配的投资收益。主要的债券
投资策略有：
(1)久期控制策略
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(2)类属策略
(3)收益率曲线配置策略
4.权证投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下，进行权证的投资。
(1)综合分析权证的包括执行价格、标的股票波动率、剩余期限等因素在内
的定价因素，根据 BS模型和溢价率对权证的合理价值做出判断，对价值
被低估的权证进行投资。
(2)基于对权证标的股票未来走势的预期，充分利用权证的杠杆比率高的特
点，对权证进行单边投资；
(3)基于权证价值对标的价格、波动率的敏感性以及价格未来走势等因素的
判断，将权证、标的股票等金融工具合理配置进行结构性组合投资，或利
用权证进行风险对冲。
业绩比较基准 沪深 300指数×80%+上证国债指数×20%
风险收益特征 本基金是混合型基金，在证券投资基金中属于较高风险品种，其预期收益水平和风险低于股票型基金，高于债券型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 国联安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信 息披露
负责人
姓名 李华 田青
联系电话 021-38992888 010-67595096
电子邮箱 customer.service@cpicfunds.com tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 021-38784766/4007000365 010-67595096
传真 021-50151582 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.cpicfunds.com
基金半年度报告备置地点 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号 9楼
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 4,706,391.11
本期利润 20,597,114.68
加权平均基金份额本期利润 0.3013
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本期基金份额净值增长率 26.17%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.1923
期末基金资产净值 90,901,716.28
期末基金份额净值 1.4054
注：1、上述基金业绩指标不包括持有人交易基金的各项费用，例如，开放式基金的申购赎回费
等，计入费用后实际收益要低于所列数字；
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益，包含停牌股票按公允
价值调整的影响；
3、对期末可供分配利润，采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低
数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段 份额净值增长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 7.39% 1.26% 4.41% 0.93% 2.98% 0.33%
过去三个月 1.74% 1.59% -0.71% 1.23% 2.45% 0.36%
过去六个月 26.17% 1.58% 21.89% 1.24% 4.28% 0.34%
过去一年 2.85% 1.43% 8.61% 1.22% -5.76% 0.21%
过去三年 0.60% 1.15% 19.80% 0.89% -19.20% 0.26%
自基金合同生
效起至今 40.54% 1.71% 32.46% 1.20% 8.08% 0.51%
注：上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要
低于所列数字。
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
国联安主题驱动混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2009年 8月 26日至 2019年 6月 30日）
注：
2、本
仓期结束
3、上
于所列数
4.1 基金
4.1.1 基
国联
洋资产管
份有限公
至本报告
团队，借
健、专业
4.1.2 基
姓名
1、本基金业
基金基金合
时各项资产
述基金业绩
字。
管理人及基
金管理人及其
安基金管理
理有限责任
司控股的资
期末，公司
鉴外方先进
、卓越、信
金经理（或基
职
绩比较基准
同于 2009
配置符合合
指标不包括
金经理情况
管理基金的
有限公司是
公司，是国
产管理公司
共管理四十
的公司治理和
赖”的经营理
金经理小组
务 任
第
为沪深 300
年 8月 26日
同约定；
持有人认购
4
经验
中国第一家
内领先的“A
；外方股东
六只开放式
风险管理经
念，力争成
）及基金经
本基金的基
国联安主题
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指数×80%+
生效。本基
或交易基金
管理人报告
获准筹建的
+H”股上市
为德国安联
基金。国联
验，结合本
为中国基金
理助理的简
金经理
驱动混合型
上证国债指
金建仓期自
的各项费用
中外合资基
综合性保险
集团，是全
安基金管理
地投资研究
业最佳基金
介
证券从业
证券投资基金
数×20%；
基金合同生
，计入费用后
金管理公司
集团中国太平
球顶级综合性
有限公司拥有
与客户服务
管理公司之
2019年半年度
效之日起 6
实际收益水
，其中方股东
洋保险（集
金融集团之
国际化的基
的成功实践，
一。
说明
报告摘要
个月，建
平要低
为太平
团）股
一。截
金管理
秉持“稳
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（助理）期限 年限
任职日期 离任日期
张汉毅 本基金基金经理。
2016-12-2
3 -
8年（自
2011年起）
张汉毅先生，硕士研究生。2009
年 7月至 2011年 4月在工业和信
息化部电信研究院通信计量中心
担任测试工程师；2011 年 4 月至
2012 年 5 月在光大证券股份有限
公司资产管理总部担任行业研究
员；2012年 5月至 2013年 11月
在上海光大证券资产管理有限公
司担任行业研究员；2013年 12月
加入国联安基金管理有限公司，历
任行业研究员、基金经理助理。
2016年 12月起任国联安主题驱动
混合型证券投资基金的基金经理。
注：1、基金经理的任职日期和离职日期为公司对外公告之日；
2、证券从业年限的统计标准为证券行业的工作经历年限。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《国联安主题驱动混
合型证券投资基金基金合同》及其他相关法律法规、法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金财产，在严格控制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金运
作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人遵照相应法律法规和内部规章，制定并完善了《国联安基金管理有限公司公平交
易制度》（以下简称“公平交易制度”），用以规范包括投资授权、研究分析、投资决策、交易执行以
及投资管理过程中涉及的实施效果与业绩评估等投资管理活动相关的各个环节。
本报告期内，本基金管理人严格执行公平交易制度的规定，公平对待不同投资组合，确保各投
资组合在获得投资信息、投资建议和投资决策等方面均享有平等机会；在交易环节严格按照时间优
先，价格优先的原则执行指令；如遇指令价位相同或指令价位不同但市场条件都满足时，及时执行
交易系统中的公平交易模块；采用公平交易分析系统对不同投资组合的交易价差进行定期分析；对
投资流程独立稽核等。
本报告期内，公司旗下所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易
量未发现有超过该证券当日成交量 5%的情况。公平交易制度总体执行情况良好。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内未发现存在可能导致不公平交易和利益输送的无法解释的异常交易行为。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
2019年一季度，市场走出牛市行情，去年压制 A股的基本面因素都在慢慢发生变化。海外方面，
中美贸易谈判出现转机，美联储暂缓加息提升全球风险偏好；国内方面，稳增长的政策频出，央行
宣布全面降准，随后刺激家电、汽车等消费的措施开始酝酿，两会正式推出增值税降税政策，这一
切都增加了市场信心。与此同时，科创板推进速度加快，带动 TMT、医药等创新板块受到资金追捧。
本基金管理人在一季度初便转变了此前的低仓位策略，一直将仓位保持在较高位置，行业配置方面
延续均衡的思路，龙头白马为主，因此在弹性方面相对较弱。
二季度市场跌宕起伏，各种预期在不断变化，国内经济数据从超预期到低于预期，贸易战从升
级到缓和，一致预期往往被证明是错的。如果从自上而下的视角，根据宏观经济环境和政策变化来
进行仓位选择和波段操作，很容易出现被左右打脸的情况。因此在这样的背景下，本基金一直维持
在相对较高的仓位，减少换手率，以长期持股思维去挑选并持有股票。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本报告期内，本基金的份额净值增长率为 26.17%，同期业绩比较基准收益率为 21.89%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望未来，国内外形势仍然错综复杂，海外方面最大的变数来自中美贸易谈判的结果，但对此
不用过度悲观，全球经济走向反而是更应当关注的重点，无论是海外还是国内的经济增速在下半年
都将面临考验，因此对各行业的冲击以及政策的变化是我们更应当关注的方面。
A 股市场虽然经历了上半年的一些波动，但整体估值水平仍然不高，这是我们对未来市场表现
具有长期信心的原因。从行业方面看，消费行业仍然是在经济下行中稳定性最好的板块，但是由于
目前机构抱团现象较为严重，需要考虑抱团瓦解的风险，而促成这一转变的最大的可能原因来自科
技板块，随着科创板的推出以及中美贸易战的缓解，市场风险偏好明显提升，同时 5G 对业绩的拉
动效应已经开始在 PCB等行业中显现，市场有可能会重新评估科技企业的价值，尽管这其中存在着
很大的博弈成分甚至泡沫，但未来 1-2 年仍有可能出现一波科技板块的爆发，对此我们应当给与足
够重视。
本基金管理人相信，中国最终胜出的还是那些已经被历史证明的优秀公司，因此在除了在消费、
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科技等领域重点布局，本基金将坚持龙头策略，长期持有优质标的。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
公司内部建立估值工作小组对证券估值负责。估值工作小组由公司运营部、权益投资部、交易
部、监察稽核部、风险管理部、量化投资部、研究部部门经理组成，并根据业务分工履行相应的职
责，所有成员都具备丰富的专业能力和估值经验，参与估值流程各方不存在重大利益冲突。基金经
理不直接参与估值决策，估值决策由估值工作小组成员 1/2以上多数票通过，量化投资部、研究部、
权益投资部对估值决策必须达成一致，估值决策由公司总经理签署后生效。对于估值政策，公司和
基金托管银行有充分沟通，积极商讨达成一致意见；对于估值结果，公司和基金托管银行有详细的
核对流程，达成一致意见后才能对外披露。会计师事务所认可公司基金估值的政策和流程的适当性
与合理性。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
根据法律法规的规定和本基金基金合同的约定，以及本基金实际运作情况，本基金本报告期未
进行利润分配，符合本基金基金合同的相关规定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
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5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：国联安主题驱动混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产： - -
银行存款 8,027,779.21 23,888,587.07
结算备付金 - 135,260.66
存出保证金 30,616.70 30,059.84
交易性金融资产 83,237,022.77 56,607,046.78
其中：股票投资 83,237,022.77 56,607,046.78
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - 308,708.54
应收利息 1,644.02 5,180.80
应收股利 - -
应收申购款 1,893.01 13,902.30
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 91,298,955.71 80,988,745.99
负债和所有者权益 本期末 2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 - -
应付赎回款 188,804.97 18,470.44
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应付管理人报酬 107,016.05 105,115.21
应付托管费 17,836.01 17,519.23
应付销售服务费 - -
应付交易费用 8,953.99 52,286.88
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 74,628.41 290,059.66
负债合计 397,239.43 483,451.42
所有者权益： - -
实收基金 64,681,257.27 72,270,854.88
未分配利润 26,220,459.01 8,234,439.69
所有者权益合计 90,901,716.28 80,505,294.57
负债和所有者权益总计 91,298,955.71 80,988,745.99
注：报告截止日 2019年 6月 30 日，基金份额净值 1.4054元，基金份额总额 64,681,257.27份。
6.2 利润表
会计主体：国联安主题驱动混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入 21,734,028.33 -7,328,589.85
1.利息收入 42,665.05 99,570.01
其中：存款利息收入 42,665.05 99,570.01
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） 5,794,608.33 5,584,069.56
其中：股票投资收益 4,892,300.90 4,821,698.88
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 902,307.43 762,370.68
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 15,890,723.57 -13,019,791.95
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
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5.其他收入（损失以“-”号填列） 6,031.38 7,562.53
减：二、费用 1,136,913.65 1,511,247.96
1．管理人报酬 657,154.66 858,630.60
2．托管费 109,525.80 143,105.17
3．销售服务费 - -
4．交易费用 293,851.28 360,894.82
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 - -
7．其他费用 76,381.91 148,617.37
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 20,597,114.68 -8,839,837.81
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 20,597,114.68 -8,839,837.81
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：国联安主题驱动混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 72,270,854.88 8,234,439.69 80,505,294.57
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 20,597,114.68 20,597,114.68
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-7,589,597.61 -2,611,095.36 -10,200,692.97
其中：1.基金申购款 1,187,148.49 353,908.80 1,541,057.29
2.基金赎回款 -8,776,746.10 -2,965,004.16 -11,741,750.26
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 64,681,257.27 26,220,459.01 90,901,716.28
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值） 86,320,968.91 41,551,132.56 127,872,101.47
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二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -8,839,837.81 -8,839,837.81
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-11,960,515.30 -5,455,149.17 -17,415,664.47
其中：1.基金申购款 3,369,602.69 1,582,847.83 4,952,450.52
2.基金赎回款 -15,330,117.99 -7,037,997.00 -22,368,114.99
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值） 74,360,453.61 27,256,145.58 101,616,599.19
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：孟朝霞，主管会计工作负责人：李柯，会计机构负责人：仲晓峰
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
国联安主题驱动混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)(原“国联安主题驱动股票型证券投资
基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)证监许可[2009]第 542 号《关于核准国联
安主题驱动股票型证券投资基金募集的批复》核准，由国联安基金管理有限公司依照《中华人民共
和国证券投资基金法》和《国联安主题驱动混合型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金
为契约型开放式，存续期限不定，业经毕马威华振会计师事务所 KPMG-B (2009) CR No.0042号验资
报告予以验证。经向中国证监会备案，《国联安主题驱动混合型证券投资基金基金合同》于 2009 年
8月 26日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 843,660,229.43份基金份额。本基金的基金
管理人为国联安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司(以下简称“中国建设
银行”)。
根据 2014年中国证监会令第 104号《公开募集证券投资基金运作管理办法》，国联安主题驱动
股票型证券投资基于 2015年 8月 8日公告后更名为国联安主题驱动混合型证券投资基金。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《国联安主题驱动混合型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票、债
券、货币市场工具、权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具。
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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基金的投资组合比例为：股票投资占基金资产的比例范围为 60%-95%，债券、现金、货币市场工具、
权证、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他证券品种占基金资产的 5%-40%，
其中权证投资占基金资产净值的比例范围为 0-3%，其中现金或者到期日在 1年以内的政府债券不低
于基金资产净值的 5%，其中，现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。本基金的业绩
比较基准为：沪深 300指数×80％＋上证国债指数×20％。
6.4.2 会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日及以后期间颁布的《企业会计准则－基本准
则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、中国证监会颁布的《证券投资基金
信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、中国证券投资基金业协会(以下简称“中国基
金业协会”)颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、《国联安主题驱动混合型证券投资基金基金
合同》和在财务报表附注 6.4.4所列示的中国证监会、中国基金业协会发布的有关规定及允许的基金
行业实务操作编制。
本财务报表以持续经营为基础编制。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019 年上半年度财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金 2019
年 6月 30日的财务状况以及 2019年上半年度的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
本基金在本报告期内无会计政策和会计估计变更，未发生过会计差错
6.4.6 税项
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2012]85
号《关于实施上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2015]101 号《关于
上市公司股息红利差别化个人所得税政策有关问题的通知》、财税[2016]36号《关于全面推开营业税
改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有关政策的
通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》、财税[2016]140号《关
于明确金融 房地产开发 教育辅助服务等增值税政策的通知》、财税[2017]2 号《关于资管产品增值
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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税政策有关问题的补充通知》、财税[2017]56号《关于资管产品增值税有关问题的通知》、财税[2017]90
号《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策的通知》及其他相关财税法规和实务操作，主要
税项列示如下：
(1) 资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增值税纳税人。资管产品
管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增
值税。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再
缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
对证券投资基金管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税，对国债、地方政府债
以及金融同业往来利息收入亦免征增值税。资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务，以 2018
年 1月 1日起产生的利息及利息性质的收入为销售额。
(2)对基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股票的股息、红利收入，
债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
(3)对基金取得的企业债券利息收入，应由发行债券的企业在向基金支付利息时代扣代缴 20%的
个人所得税。对基金从上市公司取得的股息红利所得，持股期限在 1个月以内(含 1个月)的，其股息
红利所得全额计入应纳税所得额；持股期限在 1 个月以上至 1 年(含 1 年)的，暂减按 50%计入应纳
税所得额；持股期限超过 1 年的，暂免征收个人所得税。对基金持有的上市公司限售股，解禁后取
得的股息、红利收入，按照上述规定计算纳税，持股时间自解禁日起计算；解禁前取得的股息、红
利收入继续暂减按 50%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税。
(4)基金卖出股票按 0.1%的税率缴纳股票交易印花税，买入股票不征收股票交易印花税。
(5)本基金的城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加等税费按照实际缴纳增值税额的适
用比例计算缴纳。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方无变化。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
国联安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
中国建设银行股份有限公司（“建设银行”） 基金托管人、基金销售机构
太平洋资产管理有限责任公司(“太平洋资管”) 基金管理人的股东
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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安联集团 基金管理人的股东
注：自 2018年 5月 4日起，本基金管理人的控股股东由国泰君安证券股份有限公司变更为太平
洋资产管理有限责任公司，因此自 2018年 5月 4日起，国泰君安证券股份有限公司不再属于本基金
的关联方。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
上年度可比期间所披露的与国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）之间的关联方
交易均为发生在截至 2018年 5月 3日止期间的交易，所披露的与太平洋资产管理有限责任公司之间
的关联方交易均为发生在自 2018年 5月 4日至 2018年 6月 30日止期间的交易。
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.8.1.2 权证交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.8.1.3 债券交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.8.1.4 债券回购交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
本报告期内及上年度可比期间，本基金无应支付关联方的佣金。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 657,154.66 858,630.60
其中：支付销售机构的客户维护费 217,882.95 283,950.60
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注：支付基金管理人国联安基金管理有限公司的基金管理费按前一日基金资产净值 1.5%的年费
率计提，逐日累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金管理费=前一日基金资产净值×1.5%/
当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 109,525.80 143,105.17
注：支付基金托管人建设银行的基金托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。计算公式为：日基金托管费=前一日基金资产净值×0.25%/当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未与关联方通过银行间同业市场进行债券(含回购)交易。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内及上年度可比期间内，基金管理人未投资本基金。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末及上年度末，其他关联方均未投资本基金。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国建设银行股份有限公
司 8,027,779.21 40,854.48
35,571,584.6
7 97,569.43
注：本基金的银行存款由基金托管人中国建设银行保管，按银行同业利率计算。
本基金通过“建设银行基金托管结算资金专用存款账户”转存于中国证券登记结算有限责任公司
的结算备付金，于 2019年 6月 30日无相关余额。（2018年 6月 30日：人民币 92,193.42元）。
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6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本报告期内及上年度可比期间，本基金均未在承销期内购入过由关联方承销的证券。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
本报告期内及上年度可比期间，本基金无其他关联交易事项。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
60123
6
红塔
证券
2019-0
6-26
2019-0
7-05
新股
待上
市
3.46 3.46 9,789 33,869.94
33,869
.94 -
30078
8
中信
出版
2019-0
6-27
2019-0
7-05
新股
待上
市
14.85 14.85 1,556 23,106.60
23,106
.60 -
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末，本基金从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0 元，因
此没有作为抵押的债券。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末，基金从事证券交易所债券正回购交易形成的卖出回购证券款余额 0 元，因此
没有作为抵押的债券。该类交易要求本基金在回购期内持有的证券交易所交易的债券和/或在新质押
式回购下转入质押库的债券，按证券交易所规定的比例折算为标准券后，不低于债券回购交易的余
额。
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7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 83,237,022.77 91.17
其中：股票 83,237,022.77 91.17
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 8,027,779.21 8.79
8 其他各项资产 34,153.73 0.04
9 合计 91,298,955.71 100.00
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、牧、渔业 1,587,330.00 1.75
B 采矿业 48,922.55 0.05
C 制造业 55,739,835.70 61.32
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
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F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 2,342,130.00 2.58
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 5,723,458.98 6.30
J 金融业 6,872,049.94 7.56
K 房地产业 3,529,915.00 3.88
L 租赁和商务服务业 2,492,720.00 2.74
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 3,905,674.00 4.30
R 文化、体育和娱乐业 994,986.60 1.09
S 综合 - -
合计 83,237,022.77 91.57
注：由于四舍五入的原因，分项之和与合计项可能存在尾差。
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 000858 五 粮 液 25,000 2,948,750.00 3.24
2 002142 宁波银行 98,000 2,375,520.00 2.61
3 600519 贵州茅台 2,400 2,361,600.00 2.60
4 601318 中国平安 26,000 2,303,860.00 2.53
5 600845 宝信软件 78,000 2,221,440.00 2.44
6 000651 格力电器 40,000 2,200,000.00 2.42
7 600036 招商银行 60,000 2,158,800.00 2.37
8 600305 恒顺醋业 108,800 2,004,096.00 2.20
9 000333 美的集团 38,500 1,996,610.00 2.20
10 601155 新城控股 46,500 1,851,165.00 2.04
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
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度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 300498 温氏股份 4,731,223.00 5.88
2 002384 东山精密 3,560,603.81 4.42
3 601012 隆基股份 3,149,122.00 3.91
4 601688 华泰证券 2,990,289.00 3.71
5 002299 圣农发展 2,678,258.00 3.33
6 600030 中信证券 2,677,812.00 3.33
7 002236 大华股份 2,540,530.00 3.16
8 002157 正邦科技 2,446,410.00 3.04
9 600138 中青旅 2,426,538.39 3.01
10 002475 立讯精密 2,068,927.00 2.57
11 600104 上汽集团 2,000,775.00 2.49
12 600352 浙江龙盛 1,884,000.00 2.34
13 300323 华灿光电 1,771,839.00 2.20
14 002714 牧原股份 1,632,593.00 2.03
15 601186 中国铁建 1,615,900.00 2.01
16 000063 中兴通讯 1,432,903.79 1.78
17 600055 万东医疗 1,427,563.00 1.77
18 300059 东方财富 1,422,020.00 1.77
19 300673 佩蒂股份 1,418,688.50 1.76
20 002127 南极电商 1,409,557.00 1.75
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 601688 华泰证券 4,787,903.00 5.95
2 300498 温氏股份 4,739,010.00 5.89
3 600030 中信证券 4,503,529.00 5.59
4 002236 大华股份 3,785,897.00 4.70
5 601186 中国铁建 3,356,738.97 4.17
6 002299 圣农发展 2,731,150.00 3.39
7 000400 许继电气 2,623,634.00 3.26
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 22页共 27页
8 600138 中青旅 2,419,880.60 3.01
9 300059 东方财富 2,363,207.00 2.94
10 601012 隆基股份 2,219,735.00 2.76
11 601398 工商银行 2,216,920.00 2.75
12 601288 农业银行 2,203,700.00 2.74
13 300316 晶盛机电 2,170,715.10 2.70
14 002157 正邦科技 2,077,210.00 2.58
15 600845 宝信软件 2,051,145.90 2.55
16 600352 浙江龙盛 1,999,766.00 2.48
17 002384 东山精密 1,981,970.00 2.46
18 000002 万
科Ａ 1,821,196.96 2.26
19 600048 保利地产 1,780,493.29 2.21
20 300323 华灿光电 1,761,318.00 2.19
21 601888 中国国旅 1,733,133.63 2.15
22 600690 海尔智家 1,692,793.00 2.10
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 101,658,318.11
卖出股票的收入（成交）总额 95,811,366.59
注：不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未持有股指期货，没有相关投资政策。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资政策。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未持有国债期货，没有相关投资评价。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，经查询上海证券交易所、深圳证券交易所等机构公开信息披露平台，本基金投
资的前十名证券的发行主体没有出现被监管部门立案调查，或在本报告编制日前一年内受到公开谴
责、处罚的情形。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 30,616.70
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 1,644.02
5 应收申购款 1,893.01
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
第 24页共 27页
9 合计 34,153.73
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
4,925 13,133.25 0.00 0.00% 64,681,257.27 100.00%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
截止本报告期末，基金管理人的从业人员未持有本基金。
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
截止本报告期末，本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金份额总量的数
量区间均为 0；本基金基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2009年 8月 26日）基金份额总额 843,660,229.43
本报告期期初基金份额总额 72,270,854.88
本报告期基金总申购份额 1,187,148.49
减：本报告期基金总赎回份额 8,776,746.10
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 64,681,257.27
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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注：总申购份额包含本报告期内发生的转换入和红利再投资份额；总赎回份额包含本报告期内
发生的转换出份额。
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、2019 年 6 月 19 日，基金管理人发布《国联安基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，
李柯女士担任公司首席信息官职务。
2、托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司
资产托管业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内未发生涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内未发生基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内基金未有改聘为其审计的会计师事务所的情况。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，基金管理人、托管人及其高级管理人员未有受监管部门稽查或处罚的情形发生。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注 成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
第一创业股份
有限公司 1 - - - - -
国信证券股份
有限公司 1 85,476,398.37 43.53% 77,894.64 43.13% -
安信证券股份
有限公司 1 84,049,048.31 42.80% 78,274.78 43.34% -
华泰证券股份 1 25,229,382.66 12.85% 22,991.49 12.73% -
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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有限公司
东北证券股份
有限公司 2 1,601,978.18 0.82% 1,459.89 0.81% -
注：1、专用交易单元的选择标准和程序
（1）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的选择标准
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其专用交易单元供本基金买卖证券专用，选用标准为：
A 实力雄厚，信誉良好，注册资本不少于 3亿元人民币。
B 财务状况良好，各项财务指标显示公司经营状况稳定。
C 经营行为规范，近一年未发生重大违规行为而受到证监会处罚。
D 内部管理规范、严格，具备健全的内部控制制度，并能满足基金运作高度保密的要求。
E 具备基金运作所需的高效、安全的通讯条件，交易设备符合代理本基金进行证券交易的要求，
并能为本基金提供全面的信息服务。
F 研究实力较强，有固定的研究机构和专门的研究人员，能及时为本基金提供周到的咨询服务。
（2）选择使用基金专用交易单元的证券经营机构的程序
基金管理人根据上述标准考察证券经营机构后，与被选中的证券经营机构签订交易单元使用协
议，通知基金托管人协同办理相关交易单元租用手续。之后，基金管理人将根据各证券经营机构的
研究报告、信息服务质量等情况，根据如下选择标准细化的评价体系进行评比排名：
A 提供的研究报告质量和数量；
B 研究报告被基金采纳的情况；
C 因采纳其报告而为基金运作带来的直接效益和间接效益；
D 因采纳其报告而为基金运作避免或减少的损失；
E 由基金管理人提出课题，证券经营机构提供的研究论文质量；
F 证券经营机构协助我公司研究员调研情况；
G 与证券经营机构研究员交流和共享研究资料情况；
H 其他可评价的量化标准。
基金管理人不但对已使用交易单元的证券经营机构进行排名，同时亦关注并接受其他证券经营
机构的研究报告和信息资讯。对于达到有关标准的证券经营机构将继续保留，并对排名靠前的证券
经营机构在交易量的分配上采取适当的倾斜政策。对于不能达到有关标准的证券经营机构则将退出
基金管理人的选择名单，基金管理人将重新选择其它经营稳健、研究能力强、信息服务质量高的证
券经营机构，租用其交易单元。若证券经营机构所提供的研究报告及其他信息服务不符合要求，基
金管理人有权提前中止租用其交易单元。
国联安主题驱动混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
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2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况
本报告期内退租了东北证券 21958上海交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
第一创业股份
有限公司 - - - - - -
国信证券股份
有限公司 - - - - - -
安信证券股份
有限公司 - - - - - -
华泰证券股份
有限公司
- - - - - -
东北证券股份
有限公司 - - - - - -
国联安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
