华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安沪港深机会
基金主代码 004263
交易代码 004263
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017年 5月 10日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 385,111,123.60份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金在严格控制投资组合风险的前提下，通过大类资产的优化配置和高
安全边际的证券优选，追求超越业绩比较基准的投资回报和资产的长期稳
健增值。
投资策略
本基金采取相对灵活的资产配置策略。在大类资产配置过程中，本基金将
使用定量与定性相结合的研究方法对宏观
经济、国家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行
研究和预测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投
资时钟理论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和
不同金融工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资
组合。
在本合同约定的投资比例范围内，本基金将根据宏观经济、估值水平、资
金面、市场情绪等因素，制定并适时调整国内 A 股和香港（港股通标的
股票）两地股票配置比例及投资策略。
业绩比较基准
30%×中证 800 指数收益率＋30%×恒生综合指数收益率＋40%×中国债券
总指数收益率
风险收益特征
本基金为混合型基金，基金的风险与预期收益高于债券型基金和货币市场
基金、低于股票型基金，属于证券投资基金中的中高风险投资品种。本基
金将投资港股通标的股票，还将面临港股通机制下因投资环境、投资标的、
市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 郭明
联系电话 021-38969999 010-66105799
电子邮箱 luying@huaan.com.cn custody@icbc.com.cn
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客户服务电话 4008850099 95588
传真 021-68863414 010-66105798
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、
32层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 8,875,746.51
本期利润 20,089,538.49
加权平均基金份额本期利润 0.0813
本期基金份额净值增长率 20.31%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 0.2595
期末基金资产净值 510,725,943.58
期末基金份额净值 1.326
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 3.24% 1.09% 2.98% 0.61% 0.26% 0.48%
过去三个月 -4.22% 1.34% -2.00% 0.70% -2.22% 0.64%
过去六个月 20.31% 1.43% 10.57% 0.71% 9.74% 0.72%
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过去一年 11.68% 1.59% 1.33% 0.76% 10.35% 0.83%
自基金合同生
效起至今
46.30% 1.39% 6.70% 0.65% 39.60% 0.74%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2017年 5月 10日至 2019年 6月 30日）
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
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未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金，管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
陆秋渊
本基金的基金
经理
2017-06-3
0
- 11年
复旦大学经济学硕士研究生，11
年基金行业从业经验。2007 年 7
月应届毕业进入华安基金，任全球
投资部研究员。2017 年 6 月起，
担任本基金的基金经理。2018年 9
月至 2018年 10月，同时担任华安
安禧保本混合型证券投资基金的
基金经理。2018年 10月起，同时
担任华安安禧灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2018 年
10 月起，同时担任华安核心优选
混合型证券投资基金的基金经理。
2019 年 3 月起，同时担任华安沪
港深优选混合型证券投资基金的
基金经理。
盛骅
本基金的基金
经理
2018-02-1
4
- 7年
硕士研究生，7年金融、证券行业
从业经验。曾任交通银行香港分行
经理、国泰君安香港研究员、中信
建投国际研究员、华安资产管理
（香港）有限公司研究员。2018
年 1月加入华安基金，任全球投资
部研究员。2018 年 2 月起担任本
基金的基金经理。2018年 10月起，
同时担任华安核心优选混合型证
券投资基金的基金经理。2019年 3
月起，同时担任华安沪港深优选混
合型证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
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险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
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4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
A股市场 1-4月股票市场呈现了久违的牛市，港股也呈现出上涨趋势，4月份中市场冲高后出现
了一定的调整。基于对经济基本面、估值和流动性的判断，基金经理从 2018年年底就看好大市表现，
并策略性提高了基金持仓中 A股持仓比例，组合在上半年继续保持高仓位水平。组合上半年配置较
为集中，主要配置了风电设备产业链、优质医药、公用事业、工业寡头、个别金融和消费公司，并
择机减持了前期涨幅过多、估值已显昂贵的的个股，较少配置市场极大多数人看好布局的大部分“核
心资产”，增加了港股持仓比例。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，本基金份额净值为 1.326元，本报告期份额净值增长率为 20.31%，同
期业绩比较基准增长率为 10.57%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
我们一直认为中美问题演变将是一个长期、反复的过程，中国经济转型和增速换挡也是个漫长
的过程。基金经理预期未来市场是震荡上行的走势，风格上可能会有分化。估值合理甚至被低估的
优秀公司将伴随着竞争力强化、业绩表现而充满机会，而估值昂贵、资金扎堆的标的将会有风险。
在这些过程中，我们努力挖掘和拥抱住中长期大方向、阶段性基本面和估值都吸引的优质公司，而
避免去博弈估值昂贵、现金流和公司质地有瑕疵、资金扎堆的“核心资产”和题材主题公司。我们把
基金资产当做自己的资产那样去珍惜，调整心态以应对阶段性相对排名的压力, 我们会把这个初心
坚持下去。
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4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期内实施了 2019年度的两次分红。
2019年度第一次分红，分红方案为：0.730元/10份。权益登记日、除息日：2019年 3月 22日；
现金红利发放日：2019年 3月 25日。
2019年度第二次分红，分红方案为：0.660元/10份。权益登记日、除息日：2019年 6月 26日；
现金红利发放日：2019年 6月 27日。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的托管过程中，
严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持
有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
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5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的管理人——华安基金管理有限公
司在华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购
赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方
面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基
金对基金份额持有人进行了 2次利润分配，分配金额为 44,528,601.09元。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对华安基金管理有限公司编制和披露的华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资
基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内
容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资产： - -
银行存款 30,071,880.02 8,540,437.19
结算备付金 626,095.65 45,297.63
存出保证金 69,749.02 638,525.05
交易性金融资产 472,574,529.77 115,102,817.42
其中：股票投资 472,574,529.77 115,102,817.42
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 10,973,595.50 -
应收利息 7,376.04 1,906.96
应收股利 3,462,449.47 17,479.60
应收申购款 76,020.40 -
递延所得税资产 - -
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其他资产 - -
资产总计 517,861,695.87 124,346,463.85
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 5,627,434.02 9.15
应付赎回款 184,674.44 -
应付管理人报酬 632,218.68 161,471.66
应付托管费 105,369.78 26,911.95
应付销售服务费 - -
应付交易费用 501,044.40 247,408.20
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 85,010.97 180,000.00
负债合计 7,135,752.29 615,800.96
所有者权益： - -
实收基金 385,111,123.60 101,719,226.11
未分配利润 125,614,819.98 22,011,436.78
所有者权益合计 510,725,943.58 123,730,662.89
负债和所有者权益总计 517,861,695.87 124,346,463.85
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.326元，基金份额总额 385,111,123.60份。
6.2 利润表
会计主体：华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019
年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入 24,061,667.71 1,814.16
1.利息收入 117,061.30 49,484.39
其中：存款利息收入 117,061.30 49,484.39
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
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2.投资收益（损失以“-”填列） 12,501,255.03 8,778,913.88
其中：股票投资收益 5,679,564.78 7,321,959.96
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 754,732.88 -
股利收益 6,066,957.37 1,456,953.92
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 11,213,791.98 -9,079,666.63
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 229,559.40 253,082.52
减：二、费用 3,972,129.22 1,964,989.91
1．管理人报酬 2,488,512.48 961,019.75
2．托管费 414,752.08 160,170.02
3．销售服务费 - -
4．交易费用 983,795.28 754,360.18
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加
- -
7．其他费用 85,069.38 89,439.96
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 20,089,538.49 -1,963,175.75
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 20,089,538.49 -1,963,175.75
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
101,719,226.11 22,011,436.78 123,730,662.89
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 20,089,538.49 20,089,538.49
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
283,391,897.49 128,042,445.80 411,434,343.29
其中：1.基金申购款 359,055,957.25 159,381,127.09 518,437,084.34
2.基金赎回款 -75,664,059.76 -31,338,681.29 -107,002,741.05
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- -44,528,601.09 -44,528,601.09
五、期末所有者权益（基
金净值）
385,111,123.60 125,614,819.98 510,725,943.58
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
48,375,454.48 14,156,259.65 62,531,714.13
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -1,963,175.75 -1,963,175.75
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
53,822,591.01 19,483,339.22 73,305,930.23
其中：1.基金申购款 110,005,630.63 37,849,819.00 147,855,449.63
2.基金赎回款 -56,183,039.62 -18,366,479.78 -74,549,519.40
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
102,198,045.49 31,676,423.12 133,874,468.61
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委
员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2015]2278 号《关于准予华安沪港深机会灵活配置混合型
证券投资基金注册的批复》以及机构部函[2017]342号《关于华安沪港深机会灵活配置混合型证券投
资基金延期募集备案的回函》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司自 2017年 4月 10日到
2017年 5月 8日止期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验
证并出具安永华明（2017）验字第 60971571_B08号验资报告后，向中国证监会报送基金备案材料。
基金合同于 2017年 5月 10日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的扣除认
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
购费后的实收基金（本金）为人民币 232,952,943.78 元，在募集期间产生的存款利息为人民币
110,869.36元，以上实收基金（本息）合计为人民币 233,063,813.14元，折合 233,063,813.14份基金
份额。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国工商银行
股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、港股通标的股票、债券（包括国债、央行票据、金融
债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政府债券、中期票据、可转换债券（含分离
交易可转债）、短期融资券、资产支持证券等）、债券回购、银行存款、权证、股指期货以及法律法
规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其
纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%，其中投资于国内依法发行上市的股
票比例占基金资产的 0-95%，投资于港股通标的股票比例占基金资产的 0-95%；每个交易日日终在
扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于
基金资产净值的 5%；权证、股指期货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执
行。
本基金的业绩比较基准为：30%×中证 800指数收益率＋30%×恒生综合指数收益率＋40%×中国
债券总指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告
的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财务
状况以及自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本会计期间无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
（1） 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免
征收印花税。
（2）增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理人为增
值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为（以下简称“资
管产品运营业务”），暂适用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税，资管产品管理人未分别核
算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管理人可选择分别或
汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中
发生的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从资管产品管理
人以后月份的增值税应纳税额中抵减；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]90 号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税政策
的通知》的规定，自 2018年 1月 1日起，资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、发生的部
分金融商品转让业务，按照以下规定确定销售额：提供贷款服务，以 2018年 1月 1日起产生的利息
及利息性质的收入为销售额；转让 2017年 12月 31日前取得的股票（不包括限售股）、债券、基金、
非货物期货，可以选择按照实际买入价计算销售额，或者以 2017 年最后一个交易日的股票收盘价
（2017 年最后一个交易日处于停牌期间的股票，为停牌前最后一个交易日收盘价）、债券估值（中
债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值）、基金份额净值、非货物期货结算价
格作为买入价计算销售额。
（3）企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
（4）个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
（5） 境外投资
本基金运作过程中涉及的境外投资的税项问题，根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税
[2014]81 号文《关于沪港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》、财税[2016]127 号
文《关于深港股票市场交易互联互通机制试点有关税收政策的通知》及其他境内外相关税务法规的
规定和实务操作执行。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无。
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
机构
中国工商银行股份有限公司（“工商银行”） 基金托管人、基金代销机构
国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
国泰君安 100,309,292.61 16.21% - -
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券交易
无。
6.4.8.1.4 债券回购交易
无。
6.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 70,761.21 14.12% 70,761.21 14.12%
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
国泰君安 - - - -
注：上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手
费和由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为
本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,488,512.48 961,019.75
其中：支付销售机构的客户维护费 417,388.03 529,312.12
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×基金管理费年费率/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 414,752.08 160,170.02
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×基金托管费年费率/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
无。
6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国工商银行
30,071,880.0
2
103,751.55
12,454,432.8
7
42,059.03
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30078
8
中信
出版
2019-0
6-27
2019-0
7-05
网下
中签
14.85 14.85
1,556.
00
23,106
.60
23,106
.60
-
60123
6
红塔
证券
2019-0
6-26
2019-0
7-05
网下
中签
3.46 3.46
9,789.
00
33,869
.94
33,869
.94
-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
无。
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6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
无。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 472,574,529.77 91.25
其中：股票 472,574,529.77 91.25
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 30,697,975.67 5.93
7 其他各项资产 14,589,190.43 2.82
8 合计 517,861,695.87 100.00
注：本基金通过港股通交易机制投资的港股公允价值为人民币 254,835,689.18元，占期末净值
比例为 49.90%。
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 279,562.50 0.05
C 制造业 152,881,118.97 29.93
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 47,378,729.96 9.28
E 建筑业 7,455,161.00 1.46
F 批发和零售业 8,229,927.86 1.61
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 39,603.76 0.01
J 金融业 1,451,629.94 0.28
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 - -
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00
S 综合 - -
合计 217,738,840.59 42.63
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
基础材料 3,874,022.64 0.76
消费者非必需品 11,167,459.63 2.19
医疗保健 55,090,765.90 10.79
工业 59,211,585.25 11.59
信息技术 15,300,243.05 3.00
公用事业 74,791,279.40 14.64
房地产 35,400,333.31 6.93
合计 254,835,689.18 49.90
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
第 22页共 32页
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 02208 金风科技 6,440,480 48,382,794.72 9.47
2 002080 中材科技 4,976,452 45,086,655.12 8.83
3 002531 天顺风能 6,795,705 41,046,058.20 8.04
4 00916 龙源电力 9,174,000 40,430,704.21 7.92
5 01918 融创中国 1,048,000 35,400,333.31 6.93
6 00958 华能新能源 18,168,000 34,360,575.19 6.73
7 600025 华能水电 6,892,900 28,054,103.00 5.49
8 01177 中国生物制药 3,583,000 25,183,056.02 4.93
9 01093 石药集团 1,944,000 21,546,743.90 4.22
10 002001 新 和 成 845,313 16,306,087.77 3.19
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002080 中材科技 48,470,133.79 39.17
2 00916 龙源电力 48,131,006.50 38.90
3 02208 金风科技 44,439,104.42 35.92
4 002531 天顺风能 41,792,304.54 33.78
5 00958 华能新能源 36,801,749.37 29.74
6 01918 融创中国 28,486,543.75 23.02
7 01177 中国生物制药 25,542,736.11 20.64
8 01093 石药集团 19,676,765.80 15.90
9 600025 华能水电 18,385,561.84 14.86
10 002001 新 和 成 15,923,064.23 12.87
11 600886 国投电力 15,595,875.00 12.60
12 00135 昆仑能源 13,882,488.71 11.22
13 002244 滨江集团 11,391,846.00 9.21
14 603218 日月股份 11,084,384.24 8.96
15 600143 金发科技 10,287,490.00 8.31
16 600835 上海机电 10,273,734.00 8.30
17 01558 东阳光药 8,713,198.63 7.04
18 03899 中集安瑞科 5,721,860.23 4.62
19 000877 天山股份 5,626,935.00 4.55
20 600236 桂冠电力 5,626,399.00 4.55
第 23页共 32页
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
21 601012 隆基股份 5,588,046.00 4.52
22 600859 王府井 5,270,747.00 4.26
23 00522 ASM PACIFIC 5,209,543.76 4.21
24 03888 金山软件 4,526,995.31 3.66
25 600031 三一重工 4,140,351.00 3.35
26 02233 西部水泥 3,908,126.84 3.16
27 00839 中教控股 3,245,668.16 2.62
28 01928 金沙中国有限公司 2,942,806.02 2.38
29 600887 伊利股份 2,917,500.00 2.36
30 00285 比亚迪电子 2,572,930.77 2.08
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002244 滨江集团 11,735,073.00 9.48
2 00135 昆仑能源 10,821,748.69 8.75
3 02208 金风科技 9,707,493.50 7.85
4 603605 珀莱雅 9,532,024.00 7.70
5 600176 中国巨石 9,319,404.96 7.53
6 01177 中国生物制药 6,746,159.66 5.45
7 601012 隆基股份 6,724,357.32 5.43
8 00175 吉利汽车 5,938,268.01 4.80
9 000538 云南白药 5,653,213.56 4.57
10 600835 上海机电 5,422,718.16 4.38
11 600276 恒瑞医药 4,827,469.70 3.90
12 600030 中信证券 4,347,218.00 3.51
13 002081 金 螳 螂 3,509,508.00 2.84
14 01093 石药集团 3,214,645.55 2.60
15 03899 中集安瑞科 3,144,156.39 2.54
16 600031 三一重工 2,805,336.00 2.27
17 000729 燕京啤酒 2,510,942.00 2.03
18 600025 华能水电 2,493,409.00 2.02
19 002478 常宝股份 2,430,324.00 1.96
20 00916 龙源电力 2,350,759.55 1.90
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
买入股票的成本（成交）总额 483,304,757.07
卖出股票的收入（成交）总额 142,726,401.48
注：本项“买入股票的成本（成交）总额”和“卖出股票的收入（成交）总额”均按买卖成交金额
（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目的，有选择地投资于流动性好、交易活跃的股
指期货合约。
本基金在进行股指期货投资时，首先将基于对证券市场总体行情的判断和组合风险收益的分析
确定投资时机以及套期保值的类型（多头套期保值或空头套期保值），并根据风险资产投资（或拟投
资）的总体规模和风险系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在综合考虑证券市场和期货
市场运行趋势以及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种选择，以
对冲风险资产组合的系统性风险和流动性风险。
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
无。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.11.3 本期国债期货投资评价
无。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 69,749.02
2 应收证券清算款 10,973,595.50
3 应收股利 3,462,449.47
4 应收利息 7,376.04
5 应收申购款 76,020.40
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 14,589,190.43
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中未持有存在流通受限情况的股票。
第 26页共 32页
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,597 107,064.53 318,714,104.60 82.76% 66,397,019.00 17.24%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 808,234.91 0.21%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
项目 持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和
研究部门负责人持有本开放式基金
-
本基金基金经理持有本开放式基金 50~100
注：本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2017年 5月 10日）基金份额总额 233,063,813.14
本报告期期初基金份额总额 101,719,226.11
本报告期基金总申购份额 359,055,957.25
减：本报告期基金总赎回份额 75,664,059.76
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 385,111,123.60
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决
定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内
部控制和风险管理能力。2019年 2月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中天证券 1 - - - - -
中投证券 2 - - - - -
申万宏源 1 - - - - -
宏信证券 1 - - - - -
红塔证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
华融证券 1 - - - - -
中金公司 1 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
安信证券 1 - - - - -
民生证券 1 - - - - -
信达证券 1 - - - - -
招商证券 1 - - - - -
开源证券 1 - - - - -
财富里昂 1 - - - - -
长城证券 1 - - - - -
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
广发华福 1 - - - - -
国都证券 1 - - - - -
中信证券 1 - - - - -
恒泰证券 1 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
广发证券 1 - - - - -
东兴证券 1 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
长江证券 1 - - - - -
西部证券 1 - - - - -
高华证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
华泰证券 1 170,093,837.34 27.48% 130,180.07 25.98% -
国泰君安 1 100,309,292.61 16.21% 70,761.21 14.12% -
川财证券 1 83,782,199.84 13.54% 66,204.14 13.21% -
西藏东方财富 1 67,727,036.97 10.94% 58,749.81 11.73% -
中泰证券 2 61,720,177.88 9.97% 57,480.10 11.47% -
兴业证券 1 59,762,067.72 9.66% 55,655.95 11.11% -
国金证券 2 43,579,549.06 7.04% 33,242.37 6.63% -
华创证券 1 24,280,860.00 3.92% 22,613.10 4.51% -
天风证券 1 7,658,073.72 1.24% 6,157.65 1.23% -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
第 29页共 32页
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2019年 6月民族证券 28320工行上交所席位退租完成
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
中天证券 - - - - - -
中投证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
宏信证券 - - - - - -
红塔证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
华融证券 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
安信证券 - - - - - -
民生证券 - - - - - -
信达证券 - - - - - -
招商证券 - - - - - -
开源证券 - - - - - -
财富里昂 - - - - - -
长城证券 - - - - - -
广发华福 - - - - - -
国都证券 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
恒泰证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
第 30页共 32页
华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
广发证券 - - - - - -
东兴证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
西部证券 - - - - - -
高华证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
东吴证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
国泰君安 - - - - - -
川财证券 - - - - - -
西藏东方财富 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
国金证券 - - - - - -
华创证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
11影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20190311-201903
12
0.00
58,099
,835.8
2
0.00
58,099,835.
82
15.09%
2
20190304-201903
10
0.00
27,777
,083.3
3
0.00
27,777,083.
33
7.21%
3
20190319-201903
24
0.00
56,067
,941.9
5
0.00
56,067,941.
95
14.56%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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华安沪港深机会灵活配置混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
第 32页共 32页
