华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：招商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
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摘要
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报告中的财务指标、净值表现、
利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述
或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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摘要
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基金简介
2.1 基金基本情况
2.1.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金名称 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
基金简称 华安安进灵活配置混合
基金主代码 002768
交易代码
002768
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2019年1月15日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总
额
248,498,306.78份
基金合同存续期 不定期
2.1.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
基金名称 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
基金简称 华安安进保本混合
基金主代码 002768
交易代码
002768
基金运作方式 契约型开放式、发起式
基金合同生效日 2016年7月5日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 招商银行股份有限公司
报告期末基金份额总
额
11,767,883.72份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
2.2.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
投资目标
通过对权益类资产和固定收益类资产的灵活配置充分捕捉各证券子市场
的投资收益机会，在合理控制风险、保障基金资产流动性的前提下，力
求持续高效地获取稳健回报。
投资策略
本基金为混合型基金，在投资中将通过对宏观经济、国家政策等可能影
响证券市场的重要因素的研究和预测，结合投资时钟理论并利用公司研
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摘要
究开发的多因子模型等数量工具，确定基金资产在权益类资产和固定收
益类资产之间的配置比例；当市场环境发生变化时，本基金将依托仓位
弹性优势并借助股指期货等金融工具快速灵活地作出反应，对大类资产
配置比例进行及时调整。
此外，本基金还将广泛运用各种定量和定性分析模型研究和比较不同证
券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，积极寻找各种可能的套利
和价值增长的机会，以确定基金资产在各类具体券种间的配置比例。
业绩比较基准 沪深 300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%
风险收益特征
本基金为混合型证券投资基金，其预期收益和风险高于货币市场基金、
债券型基金，而低于股票型基金。
2.2.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
投资目标
通过运用投资组合保险技术，有效控制本金损失的风险，在本金安全的
基础上力争实现基金资产的稳定增值。
投资策略
本基金采用基于 VaR 的风险乘数全程可变的 CPPI 策略（恒定比例组合
保险策略）。基金管理人主要通过数量分析，根据市场的波动来调整和修
正安全垫放大倍数（即风险乘数），动态调整固定收益类资产与权益类资
产的投资比例，以确保基金在一段时间以后其价值不低于事先设定的某
一目标价值，从而实现投资组合的保本增值目标。同时，本基金将通过
对宏观经济、国家政策等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测，
分析和比较不同证券子市场和不同金融工具的收益及风险特征，确定具
体的投资券种选择，积极寻找各种可能的套利和价值增长机会。
业绩比较基准 三年期银行定期存款收益率（税后）
风险收益特征
本基金为保本混合型基金，属于证券投资基金中的低风险品种。
投资者投资于保本基金并不等于将资金作为存款放在银行或存款类金融
机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 招商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 张燕
联系电
话
021-38969999 0755-83199084
电子邮
箱
luying@huaan.com.cn yan_zhang@cmbchina.com
客户服务电话 4008850099 95555
传真 021-68863414 0755-83195201
注册地址 中国（上海）自由贸易试验区世纪 深圳市深南大道7088号招商银行大
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大道8号国金中心二期31－32层 厦
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区世纪
大道8号国金中心二期31－32层
深圳市深南大道7088号招商银行大
厦
邮政编码 200120 518040
法定代表人 朱学华 李建红
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 上海证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联
网网址
www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、32层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
3.1.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 15日至 2019年 6月 30日)
本期已实现收益 1,110,750.49
本期利润 7,167,631.26
加权平均基金份额本期利润 0.2320
本期加权平均净值利润率 21.62%
本期基金份额净值增长率 2.24%
3.1.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配利润 15,252,083.99
期末可供分配基金份额利润 0.0614
期末基金资产净值 270,309,080.16
期末基金份额净值 1.0878
3.1.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率 2.24%
3.1.2 基金净值表现
3..1.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 2.94% 0.54% 3.43% 0.68% -0.49% -0.14%
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摘要
过去三个月 2.58% 0.31% -0.76% 0.90% 3.34% -0.59%
自基金成立
起至今
2.24% 0.23% 14.28% 0.94% -12.04% -0.71%
3.1.2.2 自基金转型以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2019年 1月 15日至 2019年 6月 30日)
3.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
3.2.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.2.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日至 2019年 1月 14日)
本期已实现收益 487,935.00
本期利润 487,935.00
加权平均基金份额本期利润 0.0007
本期加权平均净值利润率 0.06%
本期基金份额净值增长率 1.24%
3.2.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 1月 14日)
期末可供分配利润 756,256.18
期末可供分配基金份额利润 0.0643
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期末基金资产净值 12,524,139.90
期末基金份额净值 1.0640
3.2.1.3 累计期末指标 报告期末(2019年 1月 14日)
基金份额累计净值增长率 6.40%
3.2.2 基金净值表现
3.2.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.24% 0.18% 0.22% 0.01% 1.02% 0.17%
过去三个月 1.53% 0.11% 0.67% 0.01% 0.86% 0.10%
过去六个月 1.82% 0.09% 1.32% 0.01% 0.50% 0.08%
过去一年 2.50% 0.07% 2.65% 0.01% -0.15% 0.06%
自基金成立
起至今
6.40% 0.06% 6.96% 0.01% -0.56% 0.05%
3.2.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的
比较
华安安进保本混合型发起式证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2019年 1月 1日至 2019年 1月 14日）
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管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金，管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
廖发达
本基金的
基金经理
2016-08-15 2019-02-01 17年
博士研究生，17 年金融行业
从业经验，曾任上海证大投资
管理有限公司副经理、金鹰基
金研究员、中国人寿资产管理
研究员、太平洋资产管理投资
经理。2015 年 6 月加入华安
基金管理有限公司，2015年 8
月至 2019年 2 月，担任华安
创新证券投资基金的基金经
理。2016年 2月至 2018年 8
月，同时担任华安安华保本混
合型证券投资基金的基金经
理。2016年 8月至 2019年 1
月同时担任华安安进保本混
合型发起式证券投资基金的
基金经理。2019年 1月至 2019
年 2月，同时担任本基金的基
金经理。2017 年 8 月至 2019
年 4月，同时担任华安大安全
主题灵活配置混合型证券投
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资基金的基金经理。
贺涛
本基金的
基金经
理、固定
收益部总
监
2016-07-05 - 21年
金融学硕士（金融工程方向），
21 年证券、基金从业经历。
曾任长城证券有限责任公司
债券研究员，华安基金管理有
限公司债券研究员、债券投资
风险管理员、固定收益投资经
理。2008 年 4 月起担任华安
稳定收益债券型证券投资基
金的基金经理.2011 年 6 月起
同时担任华安可转换债券债
券型证券投资基金的基金经
理。2012年 12月至 2017年 6
月担任华安信用增强债券型
证券投资基金的基金经理。
2013 年 6 月起同时担任华安
双债添利债券型证券投资基
金的基金经理、固定收益部助
理总监。2013 年 8 月起担任
固定收益部副总监。2013 年
10月至 2017年 7月同时担任
华安现金富利投资基金、华安
月月鑫短期理财债券型证券
投资基金、华安季季鑫短期理
财债券型证券投资基金、华安
月安鑫短期理财债券型证券
投资基金的基金经理。2014
年 7月至 2017年 7月，同时
担任华安汇财通货币市场基
金的基金经理。2015 年 2 月
至 2017 年 6月担任华安年年
盈定期开放债券型证券投资
基金的基金经理。2015 年 5
月起担任固定收益部总监。
2015年 5月至 2017年 7月担
任华安新回报灵活配置混合
型证券投资基金的基金经理。
2015年 9月至 2018年 9月，
担任华安新乐享保本混合型
证券投资基金的基金经理。
2018 年 9 月起，同时担任华
安新乐享灵活配置混合型证
券投资基金的基金经理。2015
年 12月至 2017年 7月，同时
担任华安乐惠保本混合型证
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摘要
券投资基金的基金经理。2016
年 2月至 2018年 8月，同时
担任华安安华保本混合型证
券投资基金的基金经理。2016
年 7月至 2019年 1月，同时
担任华安安进保本混合型发
起式证券投资基金的基金经
理。2019 年 1 月起，同时担
任本基金的基金经理。2016
年 11月至 2017年 12月，同
时担任华安新希望灵活配置
混合型证券投资基金的基金
经理。2016年 11月起，同时
担任华安睿享定期开放混合
型发起式证券投资基金的基
金经理。2017 年 2 月起，同
时担任华安新活力灵活配置
混合型证券投资基金的基金
经理。2018 年 2 月起，同时
担任华安丰利 18 个月定期开
放债券型证券投资基金的基
金经理。2019 年 1 月起，同
时担任华安安盛 3 个月定期
开放债券型发起式证券投资
基金的基金经理。2019 年 6
月起，同时担任华安科创主题
3年封闭运作灵活配置混合型
证券投资基金的基金经理。
陆奔
本基金的
基金经理
2018-12-03 - 7年
硕士研究生，7年基金行业从
业经历。2011年应届毕业加入
华安基金，历任投资研究部研
究员、基金投资部基金经理助
理。2018 年 9 月起，担任华
安安康灵活配置混合型证券
投资基金的基金经理。2018
年 12月至 2019年 1月，同时
担任华安安进保本混合型发
起式证券投资基金的基金经
理。2019 年 1 月起，同时担
任本基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
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摘要
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控
制风险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的
情形。
4.3管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
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摘要
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，美国经济增长放缓、通胀水平下降、中美贸易摩擦升级，市场降息预期升温，联储于
7月底降息 25BP。国内经济一季度走好、二季度有所回落。房地产表现出一定韧性，工业企业利润
同比负增长,制造业投资持续走低。CPI在食品价格带动下走高，PPI转负。中美贸易谈判反复，G20
会议后略有缓和，但前景扑簌迷离。政策重心由稳增长转向防风险，二季度货币政策宽松力度减弱。
金融供给侧改革向纵深推进，包商银行被托管、银行理财公司挂牌成立。科创板正式推出，市场寄
予厚望。央行一季度延续总量宽松政策、二季度则主要通过公开市场操作调节流动性。资金面季节
性规律不明显，半年末资金面异常宽松，但受包商托管影响，流动性分层和信用分层迹象明显。利
率债收益率在上半年经历了盘整、走高和回落过程，高等级信用债利差持续压缩、中低等级信用债
利差逐步走高；股票市场先扬后抑，转债走势跟随正股但结构分化，股性较强的转债纷纷触发强制
赎回条款。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
报告期内，本基金于 2019年 1月 15日转型。转型后截至 2019年 6月 30日本基金份额净值为
1.0878元；转型后本报告期份额净值增长率为 2.24%，同期业绩比较基准增长率为 14.28%。
转型前截至 2019年 1月 14 日，本基金份额净值为 1.064元；转型前本报告期份额净值增长率
为 1.24%，同期业绩比较基准增长率为 0.10%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
经济增速下滑已成为市场一致预期，但不能忽视宏观政策相机抉择的决心和能力，我们倾向于
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
认为经济下行风险整体可控。风险偏好变化将主导下半年市场运行方向，当前投资者信心比较低迷，
未来大概率存在修复机会，股市结构性机会值得期待。可能的行情催化剂包括：一是 G20大阪会议
中美首脑会谈结果略超预期，对外中美贸易谈判有望迎来阶段性缓和窗口，对权益资产会带来提振
效应；二是对内一系列的鼓励投资和消费的稳增长政策将陆续出台，对外开放力度也在不断加大；
三是 7 月科创板开市对于提升市场活跃度会有帮助。风格预测：随着市场情绪由极度悲观逐步转向
中性，。基于上述对于市场的预判，组合将继续以大盘蓝筹股为持仓核心，积极参与主板与科创板的
新股发行。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金为发起式证券投资基金，基金资产净值存在连续超过 20个工作日低于 5000万元的情形，
但截至 2019年 6月 30日，基金资产净值已经超过 5000万元。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
招商银行具备完善的公司治理结构、内部稽核监控制度和风险控制制度，我行在履行托管职责
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
中，严格遵守有关法律法规、托管协议的规定，尽职尽责地履行托管义务并安全保管托管资产。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
招商银行根据法律法规、托管协议约定的投资监督条款，对托管产品的投资行为进行监督，并
根据监管要求履行报告义务。
招商银行按照托管协议约定的统一记账方法和会计处理原则，独立地设置、登录和保管本产品
的全套账册，进行会计核算和资产估值并与管理人建立对账机制。
本半年度/年度报告中利润分配情况真实、准确。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本半年度/年度报告中财务指标、净值表现、财务会计报告、投资组合报告内容真实、准确，不
存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6
半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
6.1.1 资产负债表
会计主体：华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 6月 30日
资 产：
银行存款 20,133,718.16
结算备付金 40,000.00
存出保证金 484.08
交易性金融资产 163,481,544.71
其中：股票投资 153,564,544.71
基金投资 -
债券投资 9,917,000.00
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 87,000,450.50
应收证券清算款 -
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
应收利息 102,021.79
应收股利 -
应收申购款 -
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 270,758,219.24
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
负 债：
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 6,358.45
应付赎回款 1.01
应付管理人报酬 149,888.32
应付托管费 24,981.39
应付销售服务费 -
应付交易费用 154,137.98
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 113,771.93
负债合计 449,139.08
所有者权益：
实收基金 248,498,306.78
未分配利润 21,810,773.38
所有者权益合计 270,309,080.16
负债和所有者权益总计 270,758,219.24
注：(1) 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0878元，基金份额总额 248,498,306.78
份。
(2) 本基金由华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型而成，转型日为 2019年 1月 15日。
6.1.2 利润表
会计主体：华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
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摘要
本报告期：2019年 1月 15日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 15日至
2019年 6月 30日
一、收入 7,716,607.10
1.利息收入 224,964.31
其中：存款利息收入 68,049.10
债券利息收入 53,966.64
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 102,948.57
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） 1,434,761.95
其中：股票投资收益 412,159.21
基金投资收益 -
债券投资收益 -10,499.00
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,033,101.74
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 6,056,880.77
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 0.07
减：二、费用 548,975.84
1．管理人报酬 215,942.14
2．托管费 35,990.39
3．销售服务费 -
4．交易费用 176,962.71
5．利息支出 180.82
其中：卖出回购金融资产支出 180.82
6．税金及附加 -
7．其他费用 119,899.78
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 7,167,631.26
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 7,167,631.26
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6.1.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
本报告期：2019年 1月 15日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 15日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
11,767,883.72 756,256.18 12,524,139.90
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 7,167,631.26 7,167,631.26
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
236,730,423.06 13,886,885.94 250,617,309.00
其中：1.基金申购款 237,659,610.17 13,944,450.00 251,604,060.17
2.基金赎回款 -929,187.11 -57,564.06 -986,751.17
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
248,498,306.78 21,810,773.38 270,309,080.16
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理公司负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.1.4 报表附注
6.1.4.1 基金基本情况
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)由华安安进保本混合型发起
式证券投资基金转型而成，华安安进保本混合型发起式证券投资基金系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]888号《关于准予华安安进保本混合型发起式证券投资基
金注册的批复》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2016
年 7月 5日生效，首次设立募集规模为 1,831,061,042.72份基金份额。本基金为契约型开放式，存续
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摘要
期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为招商银行
股份有限公司。
根据《华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金基金合同》以及《华安安进保本混合型发
起式证券投资基金保本期到期安排及转型为华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金相关业务
规则的公告》的约定，本基金自 2019年 1月 15日起转型为非保本的混合型证券投资基金并更名为
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、权证、股指期货等权益类金融工具，债券等固定收益
类金融工具（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、中小企业私募债、地方政
府债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证券、债券回购、银
行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关
规定）。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将
其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为：股票占基金资产的比例为 0-95%；每个交易日日终在扣除股指期货合
约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的
5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证、股指期货及其他金融工具的
投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。
本基金整体业绩比较基准：沪深 300指数收益率×60%＋中国债券总指数收益率×40%。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2019年 8月 26日批准报出。
6.1.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告
的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
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6.1.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财务
状况以及自 2019年 1月 15日（基金合同转型日）起至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值
变动情况。
6.1.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相
关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.1.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表的实际编
制期间系自 2019年 1月 15日（基金合同转型日）起至 2019年 6月 30日止。
6.1.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币
元为单位表示。
6.1.4.4.3 金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益
工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括股票投资、债券投资
和衍生工具等；
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其
他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
6.1.4.4.4 金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的股票、债券等，以及不作为有效套
期工具的衍生工具，按照取得时的公允价值作为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期
损益；
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在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息或现金股利，应当确
认为当期收益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公
允价值变动计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同
时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符
合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也
没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控
制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉
入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 股票投资
买入股票于成交日确认为股票投资，股票投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入
账；
卖出股票于成交日确认股票投资收益，卖出股票的成本按移动加权平均法于成交日结转；
(2) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入
账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线
法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(3) 权证投资
买入权证于成交日确认为权证投资。权证投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用后
入账；
卖出权证于成交日确认衍生工具投资收益，卖出权证的成本按移动加权平均法于成交日结转；
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(4) 股指期货投资
买入或卖出股指期货投资于成交日确认为股指期货投资。股指期货初始合约价值按成交金额确
认；
股指期货平仓于成交日确认衍生工具投资收益，股指期货的初始合约价值按移动加权平均法于
成交日结转；
(5) 分离交易可转债
申购新发行的分离交易可转债于获得日，按可分离权证公允价值占分离交易可转债全部公允价
值的比例将购买分离交易可转债实际支付全部价款的一部分确认为权证投资成本，按实际支付的全
部价款扣减可分离权证确定的成本确认债券成本；
上市后，上市流通的债券和权证分别按上述(2)、(3)中相关原则进行计算；
(6) 回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.1.4.4.5 金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序
交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债
的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采
用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意
义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产
或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接
或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新
评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
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(1) 存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用
最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价
值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值
技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持
有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相
关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2) 不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.1.4.4.6 金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
6.1.4.4.7 实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别
于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的
实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
6.1.4.4.8 损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基
金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金
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额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损
失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分
配利润/（累计亏损）”。
6.1.4.4.9 收入/(损失)的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协
议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确
认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企
业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5) 股票投资收益/（损失）于卖出股票成交日确认，并按卖出股票成交金额与其成本的差额入
账；
(6) 债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(7) 资产支持证券投资收益/(损失)于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(8) 权证收益/（损失）于卖出权证成交日确认，并按卖出权证成交金额与其成本的差额入账；
(9) 股指期货投资收益/(损失)于平仓日确认，并按平仓成交金额与其初始合约价值的差额入账；
(10) 股利收益于除息日确认，并按上市公司宣告的分红派息比例计算的金额扣除应由上市公司
代扣代缴的个人所得税后的净额入账；
(11) 公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的
利得或损失；
(12) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的
时候确认。
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6.1.4.4.10 费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法
逐日确认。
其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
6.1.4.4.11 基金的收益分配政策
(1) 本基金收益分配方式：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利自动转
为基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式是现金分红；
(2) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(3) 每一基金份额享有同等分配权；
(4) 法律法规或监管机构另有规定的从其规定。
在不违背法律法规及基金合同的规定、且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下，
基金管理人经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允许的条件下调整基金收益的分配原则，不
需召开基金份额持有人大会。
6.1.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.1.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.1.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.1.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.1.4.6 税项
6.1.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免
征收印花税。
6.1.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易
计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
6.1.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规
定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
的单位外）及地方教育费附加。
6.1.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.1.4.6.5 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.1.4.7 关联方关系
6.1.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
第 26页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
无
6.1.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.1.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.1.4.8.1 股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.1.4.8.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.1.4.8.3 债券交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.1.4.8.4 债券回购交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.1.4.8.5 应支付关联方的佣金
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.1.4.8.6 关联方报酬
6.1.4.8.6.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 15日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 215,942.14
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.50%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.50%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
第 27页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
6.1.4.8.6.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 15日至 2019年 6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费 35,990.39
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.25%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
6.1.4.8.6.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.1.4.8.7 各关联方投资本基金的情况
6.1.4.8.7.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年1月15日至2019年6月30日
期初持有的基金份额 10,001,350.14
期间申购/买入总份额 -
期间因拆分变动份额 -
减：期间赎回/卖出总份额 -
期末持有的基金份额 10,001,350.14
期末持有的基金份额占基金总
份额比例
4.02%
6.1.4.8.8 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月15日至2019年6月30日
期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限公司 20,133,718.16 64,627.05
6.1.4.8.9 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
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摘要
6.1.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.1.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本报告期末无受限证券。
6.1.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
6.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
6.2.1 资产负债表
会计主体：华安安进保本混合型发起式证券投资基金
报告截止日：2019年 1月 14日
单位：人民币元
资 产
本期末
2019年 1月 14日
上年度末
2017年 12月 31日
资 产：
银行存款 11,923,461.34 824,819,346.99
结算备付金 2,025,000.00 272,727.27
存出保证金 270,635.76 333,281.94
交易性金融资产 - -
其中：股票投资 - -
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
贵金属投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 4,000,000.00 560,781,178.67
应收证券清算款 - -
应收利息 269,146.66 5,565,813.41
应收股利 - -
应收申购款 - -
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 18,488,243.76 1,391,772,348.28
负债和所有者权益
本期末
2019年 1月 14日
上年度末
2017年 12月 31日
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
负 债：
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 4,000,000.00 -
应付赎回款 85,143.36 -
应付管理人报酬 319,612.46 1,414,146.65
应付托管费 53,268.73 235,691.10
应付销售服务费 - -
应付交易费用 1,111,504.05 1,110,016.61
应交税费 - 37,387.87
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 394,575.26 380,000.00
负债合计 5,964,103.86 3,177,242.23
所有者权益： - -
实收基金 11,767,883.72 1,320,646,523.72
未分配利润 756,256.18 67,948,582.33
所有者权益合计 12,524,139.90 1,388,595,106.05
负债和所有者权益总计 18,488,243.76 1,391,772,348.28
注：（1）报告截止日 2019年 1月 14日，基金份额净值 1.0643元，基金份额总额 11,767,883.72
份。
（2）本基金自 2019年 1月 15日转型为华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金。
6.2.2
利润表
会计主体：华安安进保本混合型发起式证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 1月 14日
单位：人民币元
项 目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 1
月 14日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6
月 30日
一、收入 876,975.56 22,346,740.30
1.利息收入 876,975.56 27,580,028.50
其中：存款利息收入 580,897.73 1,522,801.41
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
债券利息收入 - 22,962,100.23
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 296,077.83 3,095,126.86
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） - -8,418,746.93
其中：股票投资收益 - -8,215,450.22
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -437,159.11
资产支持证券投资收益 - -
贵金属投资收益 - -
衍生工具收益 - -
股利收益 - 233,862.40
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
- 3,180,238.36
4.汇兑收益（损失以“-”号填列） - -
5.其他收入（损失以“-”号填列） - 5,220.37
减：二、费用 389,040.56 12,261,372.52
1．管理人报酬 319,612.46 8,174,617.19
2．托管费 53,268.73 1,362,436.20
3．销售服务费 - -
4．交易费用 - 2,487,583.80
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6．税金及附加 - 8,300.31
7．其他费用 16,159.37 228,435.02
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
列）
487,935.00 10,085,367.78
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 487,935.00 10,085,367.78
6.2.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安安进保本混合型发起式证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 1月 14日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 1月 14日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
第 31页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,320,646,523.72 67,948,582.33 1,388,595,106.05
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 487,935.00 487,935.00
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-1,308,878,640.00 -67,680,261.15 -1,376,558,901.15
其中：1.基金申购款 1.83 0.10 1.93
2.基金赎回款 -1,308,878,641.83 -67,680,261.25 -1,376,558,903.08
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
11,767,883.72 756,256.18 12,524,139.90
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
1,323,108,721.75 47,199,707.58 1,370,308,429.33
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- 10,085,367.78 10,085,367.78
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-2,010,783.45 -77,363.14 -2,088,146.59
其中：1.基金申购款 0.96 0.04 1.00
2.基金赎回款 -2,010,784.41 -77,363.18 -2,088,147.59
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金
净值变动（净值减少以“-”
号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
1,321,097,938.30 57,207,712.22 1,378,305,650.52
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
第 32页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
基金管理公司负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.2.4 报表附注
6.2.4.1 基金基本情况
华安安进保本混合型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会
（以下简称“中国证监会”）证监许可[2016]888号《关于准予华安安进保本混合型发起式证券投资基
金注册的批复》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司向社会公开发行募集，基金合同于 2016
年 7月 5日生效，首次设立募集规模为 1,831,061,042.72份基金份额。本基金为契约型开放式，存续
期限不定。本基金的基金管理人及注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为招商银行
股份有限公司。
根据《华安安进保本混合型发起式证券投资基金基金合同》的规定，除提前到期情形外，本基
金以 30个月为一个保本周期，第一个保本周期自基金合同生效日起至 30个公历月后的对应日止，
如该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。保本周期届满时，若符合保本基金
存续条件，本基金转入下一保本周期；基金管理人将在保本周期到期前公告到期处理规则，确定下
一个保本周期的起始时间；第一个保本周期之后各保本周期自基金公告的保本周期起始之日起至 30
个公历月后对应日止，若该对应日为非工作日或无该对应日，则顺延至下一个工作日。但在保本周
期内，如本基金份额累计净值增长率连续 15个工作日达到或超过当期保本周期的触发收益率，则基
金管理人将在基金份额累计净值增长率连续达到或超过触发收益率的第 15个工作日当日起 10个工
作日内公告本基金当期保本周期提前到期（提前到期日距离满足提前到期条件之日起不超过 20个工
作日，且不得晚于非提前到期情形下的保本周期到期日）。
本基金第一个保本周期到期日，如基金份额持有人认购并持有到期的基金份额可赎回金额加上
该部分基金份额累计分红金额之和低于认购保本金额，则基金管理人应补足该差额（即“保本赔付差
额”），并在保本周期到期日后 20个工作日内（含第 20个工作日）将该差额支付给基金份额持有人。
其后各保本周期到期日，如基金份额持有人过渡期申购并持有到期以及从上一保本周期转入当
期保本周期并持有到期的基金份额可赎回金额加上该部分基金份额在当期保本周期内的累计分红款
项之和低于其保本金额，由当期有效的基金合同、《保证合同》或《风险买断合同》约定的基金管理
人或保本义务人将保本赔付差额支付给基金份额持有人。
本基金到期操作期间为保本周期到期日及之后 5个工作日（含第 5个工作日）。在到期操作期间
内，本基金接受赎回和转换转出申请，不接受申购和转换转入申请。如果基金份额持有人在到期操
作期间内未选择赎回或转换转出，则基金管理人根据本基金到期存续形式视其默认选择转入下一保
本周期或继续持有转型后的“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”基金份额，默认操作日
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
期为到期操作期间的最后一个工作日。
基金管理人有权视业务需要设定过渡期。过渡期指到期操作期间结束日的下一工作日至下一保
本周期开始日前一工作日的时间区间，最长不超过 20个工作日，具体由基金管理人在当期保本周期
到期前公告的到期处理规则中确定。投资人在过渡期内申请购买本基金基金份额的行为称为“过渡期
申购”。在过渡期内，投资人转换转入本基金基金份额，视同为过渡期申购。过渡期内，本基金将暂
停办理日常赎回和转换转出业务。过渡期内，本基金不收取基金管理费和基金托管费。过渡期最后
一个工作日（即下一保本周期开始日前一工作日）为下一保本周期的基金份额折算日。在折算日，
基金份额持有人所持有的基金份额（包括投资人到期操作期间内默认选择转入下一保本周期的基金
份额和过渡期申购的基金份额）在其资产净值总额保持不变的前提下，变更登记为基金份额净值为
1.000元的基金份额，基金份额数按折算比例相应调整。
保本周期届满时，若符合保本基金存续条件，本基金转入下一保本周期。保本周期届满时，在
满足法律法规和基金合同规定的基金存续要求的前提下，若本基金不符合上述保本基金存续条件，
则本基金将按基金合同的约定变更为“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”。同时，基金
的投资目标、投资范围、投资策略以及基金费率等相关内容也将根据基金合同的约定作相应修改。
根据《华安安进保本混合型发起式证券投资基金保本期到期安排及转型为华安安进灵活配置混
合型发起式证券投资基金相关业务规则的公告》，本基金第一个保本期自 2016年 7月 5日至 2019年
1 月 7 日。第一个保本期到期后，本基金管理人无法为本基金转入下一保本期确定担保人，本基金
不能满足继续作为法律法规规定的避险策略型基金运作的条件，本基金按基金合同的约定变更为“华
安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”。同时，基金的投资目标、投资范围、投资策略以及基
金费率等相关内容也根据基金合同的约定作相应修改。
本基金保本期到期操作期间为保本期到期日及之后 5个工作日（含第 5个工作日），即自 2019
年 1月 7日（含）起至 2019年 1月 14日（含）止。自 2019年 1月 15日本基金正式转型为华安安
进灵活配置混合型发起式证券投资基金。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、资产支持证券、股指期
货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。如
法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投
资范围。
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
本基金将根据中国宏观经济情况和证券市场的阶段性变化，按照投资组合保险机制对固定收益
类资产和权益类资产的投资比例进行动态调整。本基金投资的股票等权益类资产占基金资产的比例
不高于 40%；债券、货币市场工具等固定收益类资产占基金资产的比例不低于 60%；现金或到期日
在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5%。，其中现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
本基金整体业绩比较基准：三年期银行定期存款收益率（税后）。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2019年 8月 26日批准报出。
6.2.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告
的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
自 2019年 1月 15日本基金正式转型为华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金，故本财
务报表仍以持续经营为基础列报。
6.2.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 1月 14日的财务
状况以及自 2019年 1月 1日起至 2019年 1月 14日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.2.4.4 重要会计政策和会计估计
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.2.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.2.4.5.1 会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
6.2.4.5.2 会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.2.4.5.3 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.2.4.6 税项
6.2.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按证
券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，暂免
征收印花税。
6.2.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为
增值税纳税人；
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易
计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
6.2.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规
定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加
的单位外）及地方教育费附加。
6.2.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.2.4.6.5 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题的通
知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等收入，
暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85 号文《关于实施上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行和转
让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额计入应
纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；持股期
限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101号文《关于上市公司股息红利差别化个
人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和转让市
场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.2.4.7 关联方关系
6.2.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无
6.2.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司 基金管理人、注册登记机构、基金销售机构
招商银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.2.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.2.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.2.4.8.1.1 股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.2.4.8.1.2 权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.2.4.8.1.3 债券交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.2.4.8.1.4 债券回购交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券回购交易。
6.2.4.8.1.5 应支付关联方的佣金
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.2.4.8.2 关联方报酬
6.2.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年1月
14日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费 319,612.46 8,174,617.19
其中：支付销售机构的客户维护费 0.00 -
注：基金管理费按前一日基金资产净值的 1.20%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.20%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
6.2.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年1月
14日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月
30日
当期发生的基金应支付的托管费 53,268.73 1,362,436.20
注：基金托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.20%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。
6.2.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未通过关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.2.4.8.4 各关联方投资本基金的情况
6.2.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期 上年度可比期间
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
2019年1月1日至2019年1月14
日
2018年1月1日至2018年6月30
日
期初持有的基金份额 10,001,350.14 10,001,350.14
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 10,001,350.14 10,001,350.14
期末持有的基金份额占基金总
份额比例
84.99% 0.76%
6.2.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年1月14日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30
日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
招商银行股份有限公
司
11,923,461.34 212,520.52 56,917,691.17 973,485.99
6.2.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.2.4.9 期末（2019年 1月 14日）本基金持有的流通受限证券
6.2.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本报告期末无受限证券。
6.2.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.2.5 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月15日-2019年6月30日）
7.1.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
1 权益投资 153,564,544.71 56.72
其中：股票 153,564,544.71 56.72
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 9,917,000.00 3.66
其中：债券 9,917,000.00 3.66
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 87,000,450.50 32.13
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
20,173,718.16 7.45
8 其他各项资产 102,505.87 0.04
9 合计 270,758,219.24 100.00
7.1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 6,107,229.00 2.26
C 制造业 41,900,521.50 15.50
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 6,589,384.00 2.44
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 1,503,134.00 0.56
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 1,551,088.00 0.57
J 金融业 89,230,111.21 33.01
K 房地产业 4,082,283.00 1.51
L 租赁和商务服务业 2,358,090.00 0.87
M 科学研究和技术服务业 242,704.00 0.09
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 - -
S 综合 - -
T 合计 153,564,544.71 56.81
7.1.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值
占基金资产净值
比例（％）
1 601318 中国平安 295,500 26,184,255.00 9.69
2 600519 贵州茅台 13,700 13,480,800.00 4.99
3 601166 兴业银行 556,600 10,180,214.00 3.77
4 600016 民生银行 1,048,300 6,656,705.00 2.46
5 600030 中信证券 261,900 6,235,839.00 2.31
6 600000 浦发银行 522,200 6,099,296.00 2.26
7 600276 恒瑞医药 84,300 5,563,800.00 2.06
8 600887 伊利股份 166,300 5,556,083.00 2.06
9 601328 交通银行 748,900 4,583,268.00 1.70
10 601229 上海银行 347,800 4,121,430.00 1.52
11 601288 农业银行 1,044,000 3,758,400.00 1.39
12 600837 海通证券 259,900 3,687,981.00 1.36
13 601398 工商银行 588,000 3,463,320.00 1.28
14 601668 中国建筑 572,700 3,293,025.00 1.22
15 601601 中国太保 87,171 3,182,613.21 1.18
16 601688 华泰证券 124,100 2,769,912.00 1.02
17 600048 保利地产 194,600 2,483,096.00 0.92
18 600104 上汽集团 95,600 2,437,800.00 0.90
19 601888 中国国旅 26,600 2,358,090.00 0.87
20 600585 海螺水泥 54,600 2,265,900.00 0.84
21 601988 中国银行 574,500 2,148,630.00 0.79
22 601766 中国中车 265,300 2,146,277.00 0.79
23 600031 三一重工 159,900 2,091,492.00 0.77
24 600028 中国石化 364,700 1,994,909.00 0.74
25 600309 万华化学 42,800 1,831,412.00 0.68
26 601088 中国神华 89,800 1,830,124.00 0.68
27 600690 青岛海尔 99,800 1,725,542.00 0.64
28 601390 中国中铁 258,200 1,683,464.00 0.62
29 601818 光大银行 433,900 1,653,159.00 0.61
30 601186 中国铁建 162,100 1,612,895.00 0.60
31 600340 华夏幸福 49,100 1,599,187.00 0.59
32 600019 宝钢股份 242,785 1,578,102.50 0.58
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
33 600050 中国联通 251,800 1,551,088.00 0.57
34 601857 中国石油 220,800 1,519,104.00 0.56
35 601989 中国重工 249,500 1,387,220.00 0.51
36 601939 建设银行 183,100 1,362,264.00 0.50
37 601628 中国人寿 48,000 1,359,360.00 0.50
38 601336 新华保险 22,700 1,249,181.00 0.46
39 601111 中国国航 81,400 778,998.00 0.29
40 603993 洛阳钼业 192,700 763,092.00 0.28
41 600703 三安光电 66,600 751,248.00 0.28
42 600029 南方航空 93,800 724,136.00 0.27
43 600196 复星医药 27,400 693,220.00 0.26
44 601138 工业富联 32,500 391,625.00 0.14
45 601319 中国人保 29,200 277,108.00 0.10
46 601066 中信建投 12,200 257,176.00 0.10
47 603259 药明康德 2,800 242,704.00 0.09
7.1.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.1.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601318 SH 中国平安 24,455,523.52 9.05
2 600519 SH 贵州茅台 12,546,122.00 4.64
3 601166 SH 兴业银行 10,508,285.17 3.89
4 601601 SH 中国太保 6,892,546.55 2.55
5 600016 SH 民生银行 6,606,431.96 2.44
6 600000 SH 浦发银行 6,163,289.70 2.28
7 600030 SH 中信证券 5,472,758.00 2.02
8 600887 SH 伊利股份 5,300,323.00 1.96
9 600276 SH 恒瑞医药 5,208,458.40 1.93
10 601628 SH 中国人寿 5,099,592.82 1.89
11 601328 SH 交通银行 4,632,423.00 1.71
12 601229 SH 上海银行 4,047,425.17 1.50
13 601288 SH 农业银行 3,952,504.00 1.46
14 601668 SH 中国建筑 3,647,246.00 1.35
15 601398 SH 工商银行 3,392,264.00 1.25
16 600837 SH 海通证券 3,350,781.00 1.24
17 600048 SH 保利地产 2,511,535.00 0.93
18 601688 SH 华泰证券 2,437,964.00 0.90
19 600104 SH 上汽集团 2,327,983.14 0.86
20 600585 SH 海螺水泥 2,232,043.00 0.83
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
7.1.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资产净
值比例（％）
1 601628 SH 中国人寿 4,058,773.00 1.50
2 601601 SH 中国太保 3,990,645.00 1.48
3 601668 SH 中国建筑 367,638.00 0.14
4 601166 SH 兴业银行 232,459.00 0.09
5 600030 SH 中信证券 31,131.00 0.01
6 600887 SH 伊利股份 23,065.00 0.01
7 600050 SH 中国联通 17,209.00 0.01
8 600690 SH 青岛海尔 10,386.00 0.00
9 601989 SH 中国重工 9,582.00 0.00
10 600048 SH 保利地产 8,970.00 0.00
11 601328 SH 交通银行 7,356.00 0.00
12 601398 SH 工商银行 7,049.00 0.00
13 600031 SH 三一重工 6,525.00 0.00
14 600309 SH 万华化学 4,281.00 0.00
15 601857 SH 中国石油 3,490.00 0.00
16 600340 SH 华夏幸福 3,274.00 0.00
17 601390 SH 中国中铁 3,272.00 0.00
18 601988 SH 中国银行 3,001.00 0.00
19 601766 SH 中国中车 2,435.00 0.00
20 600028 SH 中国石化 2,187.00 0.00
7.1.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 155,897,697.73
卖出股票的收入（成交）总额 8,795,653.00
7.1.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
序号 债券品种 公允价值
占基金资产净值比
例（％）
1 国家债券 - -
2 央行票据 - -
3 金融债券 9,917,000.00 3.67
其中：政策性金融债 9,917,000.00 3.67
4 企业债券 - -
第 44页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 9,917,000.00 3.67
7.1.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值
占基金资产净
值比例（％）
1 100213 10国开 13 100,000 9,917,000.00 3.67
7.1.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.1.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.1.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.1.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.1.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期
货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，
谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
第 45页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
7.1.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.1.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.1.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.1.12 投资组合报告附注
7.1.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.1.12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.1.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 484.08
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 102,021.79
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 102,505.87
7.1.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.1.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
7.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月1日-2019年1月14日）
7.2.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额 占基金总资产的比例（%）
第 46页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
1 权益投资 - -
其中：股票 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 4,000,000.00 21.64
其中：买断式回购的买入返
售金融资产
- -
7
银行存款和结算备付金合
计
13,948,461.34 75.45
8 其他各项资产 539,782.42 2.92
9 合计 18,488,243.76 100.00
7.2.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合
本基金转型前期末未持有股票。
7.2.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
合计 - -
7.2.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
本基金转型前期末未持有股票。
7.2.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.2.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期转型前期末未买卖股票。
7.2.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
本基金本报告期转型前期末未买卖股票。
7.2.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 -
第 47页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
卖出股票的收入（成交）总额 -
7.2.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金转型前期末未持有债券。
7.2.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金转型前期末未持有债券。
7.2.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.2.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.2.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.2.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.2.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
7.2.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期
货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，
谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
7.2.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.2.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.2.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
第 48页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.2.12tl投资组合报告附注
7.2.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在
报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.2.12.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.2.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 270,635.76
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 269,146.66
5 应收申购款 -
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 539,782.42
7.2.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.2.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月15日-2019年6月30日）
8.1.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额 占总份额 持有份额 占总份额
第 49页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
比例 比例
159 1,562,882.43 247,656,167.80 99.66% 842,138.98 0.34%
8.1.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
204,761.40 0.08%
8.1.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
8.1.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
10,001,350.1
4
4.02%
10,001,350.1
4
4.02% 三年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,001,350.1
4
4.02%
10,001,350.1
4
4.02% 三年
8.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月1日-2019年1月14日）
8.2.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
34 346,114.23 10,001,350.14 84.99% 1,766,533.58 15.01%
8.2.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
第 50页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
基金管理人所有从业人
员持有本基金
200,163.00 1.70%
8.2.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
8.2.4 发起式基金发起资金持有份额情况
项目
持有份额总
数
持有份额占
基金总份额
比例
发起份额总
数
发起份额占
基金总份额
比例
发起份额承
诺持有期限
基金管理人固有资金
10,001,350.1
4
4.02%
10,001,350.1
4
4.02% 三年
基金管理人高级管理人员 - - - - -
基金经理等人员 - - - - -
基金管理人股东 - - - - -
其他 - - - - -
合计
10,001,350.1
4
4.02%
10,001,350.1
4
4.02% 三年
9
开放式基金份额变动
9.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月15日-2019年6月30日）
单位：份
基金合同生效日（2019年 1月 15日）基金份额
总额
11,767,883.72
本报告期期初基金份额总额 11,767,883.72
本报告期基金总申购份额 237,659,610.17
减：本报告期基金总赎回份额 929,187.11
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 248,498,306.78
9.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月1日-2019年1月14日）
单位：份
第 51页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
基金合同生效日（2016年 7月 5日）基金份额
总额
1,831,061,042.72
本报告期期初基金份额总额 1,320,646,523.72
本报告期基金总申购份额 1.83
减：本报告期基金总赎回份额 1,308,878,641.83
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 11,767,883.72
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
无。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的
诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金管理人于 2019年 1月 4日发布了《华安安进保本混合基金保本到期安排及转型为华安安
进灵活配置混合基金相关业务规则的公告》，自 2019年 1月 15日起“华安安进保本混合型发起式证
券投资基金”转型为“华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金”，基金的投资策略作出相应的改
变。详情请见本基金管理人发布的相关公告。
10.5本报告期持有的基金发生的重大影响事件
无。
10.6报告期内改聘会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
第 52页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
10.7 管理人、托管人及其高级管理人员受监管部门稽查或处罚的情况
2019年 1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施
的决定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司
内部控制和风险管理能力。2019年 2月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.8 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.8.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月15日-2019年6月30日）
10.8.1.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 164,693,350.73 100.00% 153,378.98 100.00% -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
第 53页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无
10.8.1.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东吴证券 5,010,499.00
100.00
%
28,800,000.00 100.00% - -
10.8.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
（报告期：2019年1月1日-2019年1月14日）
10.8.2.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易 应支付该券商的佣金 备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
中信证券 2 - - - - -
东吴证券 1 - - - - -
1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
第 54页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无
10.8.2.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期
债券成
交总额
的比例
成交金额
占当期
回购成
交总额
的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
东吴证券 - - 31,000,000.00 100.00% - -
第 55页，共 57页
华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
11
影响投资者决策的其他重要信息
11.1 华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金
11.1.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构
1
20190614-201906
17
0.00
30,213,
994.89
0.00
30,213,994.8
9
12.16%
2
20190614-201906
17
0.00
30,223,
463.69
0.00
30,223,463.6
9
12.16%
3
20190115-201906
13
10,001,
350.14
0.00 0.00
10,001,350.1
4
4.02%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.2 华安安进保本混合型发起式证券投资基金
11.2.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
投资者
类别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序号
持有基金份额比
例达到或者超过
20%的时间区间
期初份
额
申购份
额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20190101-201901
07
800,43
1,000.0
0
0.00
800,431,0
00.00
0.00 0.00%
2
20190108-201901
14
10,001,
350.14
0.00 0.00
10,001,350.1
4
84.99%
产品特有风险
本基金报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或者超过20%的情形。如该单一投资者大额
赎回将可能导致基金份额净值波动风险、基金流动性风险等特定风险。
11.3 影响投资者决策的其他重要信息
无。
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华安安进灵活配置混合型发起式证券投资基金(原华安安进保本混合型发起式证券投资基金转型)2019年半年度报告
摘要
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
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