华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
华安大中华升级股票型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本报告中
的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
第 2页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2
基金简介
2.1基金基本情况
基金简称 华安大中华升级股票（QDII）
基金主代码 040021
交易代码 040021
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2011年 5月 17日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 58,385,355.87份
基金合同存续期 不定期
2.2 基金产品说明
投资目标
在合理控制投资风险和保障基金资产流动性的基础上，追求中长期资本增
值，力求为投资者获取超越业绩比较基准的回报。
投资策略
本基金以价值和成长投资理念为导向，采用“自上而下”和“自下而上”相结
合的选股策略。
行业层面以经济升级受益作为行业配置和个股挖掘的主要线索。通过对于
经济结构调整的跟踪和研究，以及对于地区资源禀赋比较，对各行业的发
展趋势和发展阶段进行预期，选择优势行业作为主要投资目标。
个股方面通过对大中华地区的股票基本面的分析和研究，考察公司的产业
竞争环境、业务模式、盈利模式和增长模式、公司治理结构以及公司股票
的估值水平，挖掘受益于中国地区经济升级，并具备中长期持续增长或阶
段性高速成长、且股票估值水平偏低的上市公司进行投资。
业绩比较基准 MSCI 金龙净总收益指数(MSCI Golden Dragon Net Total Return Index)
风险收益特征
本基金是一只主动投资的股票型基金，基金的风险与预期收益都要高于混
合型基金、债券型基金和货币市场基金，属于证券投资基金中的高风险品
种。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 王永民
联系电话 021-38969999 010-66594896
电子邮箱 luying@huaan.com.cn fcid@bankofchina.com
客户服务电话 4008850099 95566
传真 021-68863414 010-66594942
第 3页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Bank of China (Hong Kong) Limited
中文 - 中国银行(香港)有限公司
注册地址 - 香港花园道 1号中银大厦
办公地址 - 香港花园道 1号中银大厦
邮政编码 - -
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 中国证券报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点 基金管理人的办公场所及基金托管人住所
3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标 报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
本期已实现收益 -1,237,968.55
本期利润 6,059,390.42
加权平均基金份额本期利润 0.0984
本期基金份额净值增长率 7.33%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0513
期末基金资产净值 74,376,126.88
期末基金份额净值 1.274
注：1、所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用（例如：封闭式基金交易佣
金、开放式基金的申购赎回费、红利再投资费、基金转换费等），计入费用后实际收益水平要低于
所列数字。
2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣除
相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数
（为期末余额，不是当期发生数）。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
第 4页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
过去一个月 2.74% 1.20% 6.16% 1.03% -3.42% 0.17%
过去三个月 -7.41% 1.21% -1.17% 0.91% -6.24% 0.30%
过去六个月 7.33% 1.19% 11.75% 0.96% -4.42% 0.23%
过去一年 -16.13% 1.49% -0.80% 1.18% -15.33% 0.31%
过去三年 13.14% 1.18% 41.50% 0.98% -28.36% 0.20%
自基金合同生效
起至今
27.40% 1.29% 29.75% 1.08% -2.35% 0.21%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安大中华升级股票型证券投资基金
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
(2011年 5月 17日至 2019年 6月 30日)
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1基金管理人及其管理基金的经验
第 5页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金，管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限 证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
翁启森
本基金的
基金经
理，副总
经理，首
席投资官
2011-05-17 - 24年
工业工程
学硕士，
24年证
券、基金
行业从业
经历，具
有中国大
陆基金从
业资格。
曾在台湾
JP证券任
金融产业
分析师及
投资经
理，台湾
摩根富林
明投信投
资管理部
任基金经
理，台湾
中信证券
投资总监
助理，台
湾保德信
投信任基
金经理。
2008年 4
第 6页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
月加入华
安基金管
理有限公
司，任全
球投资部
总监。
2010年 9
月起担任
华安香港
精选股票
型证券投
资基金的
基金经
理。2011
年 5月起
同时担任
本基金的
基金经
理。2014
年 6月起
担任基金
投资部兼
全球投资
部高级总
监。2014
年 3月至
2016年 9
月同时担
任华安宏
利混合型
证券投资
基金的基
金经理。
2014年 4
月起同时
担任华安
大国新经
济股票型
证券投资
基金的基
金经理。
2014年 6
月起担任
基金投资
部兼全球
第 7页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
投资部高
级总监。
2015年 2
月至 2016
年 9月同
时担任华
安安顺灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。2015
年 3月起
担任公司
总经理助
理。2015
年 3月起
同时担任
华安物联
网主题股
票型证券
投资基金
的基金经
理。2015
年 6月至
2016年 9
月同时担
任华安宝
利配置证
券投资基
金、华安
生态优先
混合型证
券投资基
金的基金
经理。
苏圻涵
本基金的
基金经
理、全球
投资部副
总监
2011-05-17 - 14年
博士研究
生，14年
证券、基
金从业经
历,持有基
金从业执
业证书。
2004年 6
月加入华
第 8页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
安基金管
理有限公
司，曾先
后于研究
发展部、
战略策划
部工作，
担任行业
研究员和
产品经理
职务。目
前任职于
全球投资
部，担任
基金经理
职务。
2010年 9
月起担任
华安香港
精选股票
型证券投
资基金的
基金经
理。2011
年 5月起
同时担任
本基金的
基金经
理。2015
年 6月至
2016年 9
月同时担
任华安国
企改革主
题灵活配
置混合型
证券投资
基金的基
金经理。
2016年 3
月至 2018
年 3月同
时担任华
安沪港深
外延增长
第 9页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
灵活配置
混合型证
券投资基
金的基金
经理。
2016年 3
月至 2018
年 2月同
时担任华
安全球美
元收益债
券型证券
投资基金
的基金经
理。2016
年 6月至
2018年 2
月同时担
任华安全
球美元票
息债券型
证券投资
基金的基
金经理。
2017年 2
月起，同
时担任华
安沪港深
通精选灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。2017
年 5月至
2018年 9
月，同时
担任华安
沪港深机
会灵活配
置混合型
证券投资
基金的基
金经理。
2017年 6
第 10页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
月起，同
时担任华
安文体健
康主题灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。2017
年 8月起，
同时担任
华安大安
全主题灵
活配置混
合型证券
投资基金
的基金经
理。2018
年 10月
起，同时
担任华安
CES港股
通精选
100交易
型开放式
指数证券
投资基金
及其联接
基金的基
金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
第 11页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
第 12页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
上半年，美联储货币政策的变化，成为全球流动性由紧缩转向宽松的主要动力。美联储从加息，
到减息，引领全球进入减息周期。流动性的宽松，提升权益资产的估值，而企业盈利在全球经济放
缓的背景下增速放缓。
期内 S&P500指数累计上涨 17.3%，斯托克 50指数上涨 14.59%，而MSCI新兴市场指数累计上
涨 9.2％，发达市场跑赢新兴市场。
香港市场，跟随新兴市场上涨，恒生指数上涨 10.4%，恒生国企指数上涨 7.5%。台股期内上涨
8.54%。
在报告期内，基于我们对于市场结构的判断，我们偏好业绩稳定的内需，医药，公用事业类股
（风电，高速公路），以及业绩成长确定性高，财政政策逆周期投资的板块，高铁，5G，基建等。
4.4.2报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，本基金份额净值为 1.274元，本报告期份额净值增长率为 7.33%，同期
业绩比较基准增长率为 11.75%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
对于２０１９年港股，我们判断可能仍是震荡市。随着全球宽松周期的开启，市场又进入到流
动性宽松提升估值和增长下行盈利下修之间的拉锯。市场上有盈利顶，下有政策底。
短期内，中美贸易争端仍是市场主导因素，考虑到目前估值水平，以及中方在香港问题上的态
度，我们认为向上风险大于向下风险。
对于台股，我们认为半导体的需求有望在 5G，汽车等需求拉动下启动，相关产业链公司值得关
注。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
第 13页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，中国银行股份有限公司（以下称“本托管人”）在对华安大中华升级股票型证券投
资基金（以下称“本基金”）的托管过程中，严格遵守《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基
金合同和托管协议的有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了应
尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，本托管人根据《证券投资基金法》及其他有关法律法规、基金合同和托管协议的
规定，对本基金管理人的投资运作进行了必要的监督，对基金资产净值的计算、基金份额申购赎回
价格的计算以及基金费用开支等方面进行了认真地复核，未发现本基金管理人存在损害基金份额持
有人利益的行为。
第 14页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本报告中的财务指标、净值表现、收益分配情况、财务会计报告（注：财务会计报告中的“金融
工具风险及管理”部分未在托管人复核范围内）、投资组合报告等数据真实、准确和完整。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产： - -
银行存款 7,370,272.35 4,531,480.05
结算备付金 - -
存出保证金 - -
交易性金融资产 68,274,071.15 71,820,958.47
其中：股票投资 68,274,071.15 71,820,958.47
基金投资 - -
债券投资 - -
资产支持证券投资 - -
衍生金融资产 - -
买入返售金融资产 - -
应收证券清算款 - -
应收利息 132.25 194.02
应收股利 522,136.20 56.95
应收申购款 11,758.83 19,176.56
递延所得税资产 - -
其他资产 - -
资产总计 76,178,370.78 76,371,866.05
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债： - -
短期借款 - -
交易性金融负债 - -
衍生金融负债 - -
卖出回购金融资产款 - -
应付证券清算款 1,068,959.45 -
应付赎回款 546,077.09 100,336.00
应付管理人报酬 89,894.95 99,405.18
第 15页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
应付托管费 17,979.00 19,881.07
应付销售服务费 - -
应付交易费用 - -
应交税费 - -
应付利息 - -
应付利润 - -
递延所得税负债 - -
其他负债 79,333.41 349,167.43
负债合计 1,802,243.90 568,789.68
所有者权益： - -
实收基金 58,385,355.87 63,880,933.48
未分配利润 15,990,771.01 11,922,142.89
所有者权益合计 74,376,126.88 75,803,076.37
负债和所有者权益总计 76,178,370.78 76,371,866.05
6.2 利润表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
一、收入 6,891,122.73 4,793,887.05
1.利息收入 3,065.91 11,489.14
其中：存款利息收入 3,065.91 11,489.14
债券利息收入 - -
资产支持证券利息收入 - -
买入返售金融资产收入 - -
其他利息收入 - -
2.投资收益（损失以“-”填列） -373,305.97 10,873,686.59
其中：股票投资收益 -1,366,383.62 9,932,486.16
基金投资收益 - -
债券投资收益 - -
资产支持证券投资收益 - -
衍生工具收益 85,025.74 -
股利收益 908,051.91 941,200.43
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填
列）
7,297,358.97 -5,955,284.50
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -39,375.44 -140,971.30
5.其他收入（损失以“-”号填列） 3,379.26 4,967.12
减：二、费用 831,732.31 1,563,710.63
1．管理人报酬 594,439.98 964,332.70
第 16页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2．托管费 118,888.04 192,866.52
3．销售服务费 - -
4．交易费用 35,877.27 228,456.58
5．利息支出 - -
其中：卖出回购金融资产支出 - -
6.税金及附加
- -
7．其他费用 82,527.02 178,054.83
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 6,059,390.42 3,230,176.42
减：所得税费用 - -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） 6,059,390.42 3,230,176.42
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安大中华升级股票型证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
63,880,933.48 11,922,142.89 75,803,076.37
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 6,059,390.42 6,059,390.42
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-5,495,577.61 -1,990,762.30 -7,486,339.91
其中：1.基金申购款 1,675,667.20 491,240.96 2,166,908.16
2.基金赎回款 -7,171,244.81 -2,482,003.26 -9,653,248.07
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
58,385,355.87 15,990,771.01 74,376,126.88
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
109,347,852.33 54,370,714.43 163,718,566.76
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 3,230,176.42 3,230,176.42
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
-42,700,899.68 -23,027,136.07 -65,728,035.75
第 17页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
少以“-”号填列）
其中：1.基金申购款 2,400,382.16 1,245,242.00 3,645,624.16
2.基金赎回款 -45,101,281.84 -24,272,378.07 -69,373,659.91
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
66,646,952.65 34,573,754.78 101,220,707.43
注：报告附注为财务报表的组成部分。
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安大中华升级股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可?2011]第 328号《关于核准华安大中华升级股票型证券投资基金募集的批复》
核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票
型证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式，存续期限不定，首次设立募集
不包括认购资金利息共募集 434,522,995.91 元，业经普华永道中天会计师事务所有限公司普华永道
中天验字(2011)第 178号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安大中华升级股票型证券投
资基金基金合同》于 2011年 5月 17日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为 434,578,142.49
份基金份额，其中认购资金利息折合 55,146.58份基金份额。本基金的基金管理人为华安基金管理有
限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司，境外资产托管人为中国银行(香港)有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安大中华升级股票型证券投资基金基金合同》
的有关规定，本基金投资范围为大中华地区企业，包括中国大陆、香港特别行政区、澳门特别行政
区和台湾地区企业在境外几个主要证券市场(如香港、台湾、新加坡、美国、英国等证券市场)发行的
股票、存托凭证及其他衍生产品等；同时为更好地实现投资目标，本基金也可少量投资于东亚及东
盟区域市场，包括韩国、印尼、马来西亚、菲律宾、泰国等证券市场交易的普通股、优先股、存托
凭证及其他衍生产品等；投资范围亦包括债券、货币市场工具和中国证监会允许基金投资的其他金
融工具。本基金的投资组合为：股票资产不低于基金资产的 60%，其中不低于 85%的股票资产投资
第 18页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
于在香港、台湾、新加坡、美国、英国证券市场交易的大中华地区企业，不高于 15%的股票资产投
资于东亚及东盟区域市场；现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%。本基
金业绩比较基准为：MSCI 金龙净总收益指数。
本财务报表由本基金的基金管理人华安基金管理有限公司于 2019年 8月 26日批准报出。
6.4.2会计报表的编制基础
本基金的财务报表按照财政部于 2006年 2月 15日颁布的《企业会计准则－基本准则》和 38项
具体会计准则、其后颁布的企业会计准则应用指南、企业会计准则解释以及其他相关规定(以下合称
“企业会计准则”)、中国证监会公告[2010]5号《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告
和半年度报告>》、中国证券业协会于 2007年 5月 15日颁布的《证券投资基金会计核算业务指引》、
《 华安大中华升级股票型证券投资基金 基金合同》和在财务报表附注所列示的中国证监会发布的
有关规定及允许的基金行业实务操作编制。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本基金 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、
完整地反映了本基金 2019年 6月 30日的财务状况以及 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日止期间
的经营成果和基金净值变动情况等有关信息。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
无。
6.4.5.2会计估计变更的说明
无。
6.4.5.3差错更正的说明
无。
第 19页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收政
策的通知》、财税[2008]1号《关于企业所得税若干优惠政策的通知》、财税[2016]36号《关于全面推
开营业税改征增值税试点的通知》、财税[2016]46号《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》、财税[2016]70号《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通知》及其他相关境
内外税务法规和实务操作，主要税项列示如下：
(1) 2016 年 5月 1日前，以发行基金方式募集资金不属于营业税征收范围，不征收营业税。自
2016年 5月 1日起，金融业由缴纳营业税改为缴纳增值税。对金融同业往来利息收入亦免征增值税。
(2) 目前基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内不予征收营业税(于 2016年 5月 1日前)或增值税(自 2016年 5月 1日
起)且暂不征收企业所得税。
(3) 目前基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区
税收法律和法规执行，在境内暂不征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无
6.4.7.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国银行股份有限公司（“中国银行”） 基金托管人、基金销售机构
中国银行(香港)有限公司(“中银香港”) 境外资产托管人
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1股票交易
无。
第 20页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
6.4.8.1.2权证交易
无。
6.4.8.1.3应支付关联方的佣金
无。
6.4.8.2关联方报酬
6.4.8.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管
理费
594,439.98 964,332.70
其中：支付销售机构的客户
维护费
280,522.65 434,370.32
注：支付基金管理人 华安基金公司 的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率计提，
逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托
管费
118,888.04 192,866.52
注：支付基金托管人 中国银行 的托管费按前一日基金资产净值 0.3%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.3% / 当年天数。
6.4.8.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4各关联方投资本基金的情况
6.4.8.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目 本期 上年度可比期间
第 21页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
2019年1月1日至2019年6月30
日
2018年1月1日至2018年6月30
日
期初持有的基金份额 0.00 4,479,602.38
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - 4,479,602.38
期末持有的基金份额 - 0.00
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- -
6.4.8.4.2报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
无。
6.4.8.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
中国银行 717,235.31 3,061.41 802,667.13 11,477.31
中银香港 6,653,037.04 - 5,873,935.36 0.07
注：本基金的银行存款分别由基金托管人中国银行和境外资产托管人中银香港保管，按适用利
率或约定利率计息。
6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.8.7 其他关联交易事项的说明
6.4.8.7.1 其他关联交易事项的说明
无。
6.4.9期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
无。
6.4.9.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
金额单位：人民币元
股票
代码
股票
名称
停牌
日期
停牌
原因
期末估
值单价
复牌
日期
复牌
开
数量
(单位：股)
期末
成本总额
期末
估值总额
备注
第 22页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
盘单
价
1219
HK
TENW
OW
INTER
NATIO
NAL
HOLDI
NG
2018-08
-13
重大事
项停牌
0.33 - - 115,000.00 291,091.26 38,441.14 -
1322
HK
CW
GROU
P
HOLDI
NGS
LTD
2018-07
-11
重大事
项停牌
0.20 - - 618,500.00 1,891,237.05 125,680.10 -
1509
HK
HARM
ONICA
RE
MEDI
CAL
HOLDI
NGS
2019-04
-01
重大事
项停牌
1.79 - - 157,000.00 771,576.97 281,737.50 -
注：本基金截至 2019年 6月 30日止持有以上因公布的重大事项可能产生重大影响而被暂时停
牌的股票，该类股票将在所公布事项的重大影响消除后，经交易所批准复牌。
6.4.9.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
无。
6.4.10有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
7
投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 68,274,071.15 89.62
其中：普通股 68,274,071.15 89.62
存托凭证 - -
第 23页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 7,370,272.35 9.68
8 其他各项资产 534,027.28 0.70
9 合计 76,178,370.78 100.00
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
金额单位：人民币元
国家（地区） 公允价值 占基金资产净值比例（％）
中国香港 51,826,523.64 69.68
中国台湾 16,447,547.51 22.11
合计 68,274,071.15 91.80
7.3期末按行业分类的权益投资组合
金额单位：人民币元
行业类别 公允价值 占基金资产净值比例（％）
信息技术 23,453,433.39 31.53
工业 8,551,125.77 11.50
保健 8,044,349.35 10.82
非必需消费品 7,957,889.82 10.70
金融 6,750,752.08 9.08
通信服务 4,428,225.48 5.95
材料 3,777,541.54 5.08
公用事业 3,079,795.22 4.14
房地产 810,694.66 1.09
能源 722,816.62 0.97
第 24页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
必需消费品 697,447.22 0.94
合计 68,274,071.15 91.80
注：以上分类采用全球行业分类标准(GICS)。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
金额单位：人民币元
序号
公司名称
(英文)
公司名称
(中文)
证券代码
所在证
券市场
所属国家
(地区)
数量（股） 公允价值
占基金资
产净值比
例（％）
1
LARGAN
PRECISI
ON CO
LTD
大立光 3008 TT 台湾 中国台湾 7,000 5,986,715.18 8.05
2
TAIWAN
SEMICO
NDUCTO
R
MANUFA
C
台积电 2330 TT 台湾 中国台湾 96,000 5,090,205.41 6.84
3
TENCEN
T
HOLDIN
GS LTD
腾讯控股 700 HK 香港 中国香港 10,700 3,318,798.84 4.46
4
XINJIAN
G
GOLDWI
ND
SCI&TEC
-H
金风科技 2208 HK 香港 中国香港 411,342 3,090,123.03 4.15
5
CHINA
MERCH
ANTS
BANK-H
招商银行 3968 HK 香港 中国香港 89,000 3,049,385.37 4.10
6
SUNNY
OPTICAL
TECH
舜宇光学
科技
2382 HK 香港 中国香港 33,800 2,399,413.40 3.23
7
CHINA
EDUCAT
ION
GROUP
HOLDIN
中教控股 839 HK 香港 中国香港 185,000 1,985,392.62 2.67
8
ZHUZHO
U CRRC
中车时代
电气
3898 HK 香港 中国香港 51,800 1,875,056.87 2.52
第 25页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
TIMES
ELECTRI
-H
9
CHINA
TRADITI
ONAL
CHINESE
ME
中国中药 570 HK 香港 中国香港 544,000 1,818,433.15 2.44
10
AVICHIN
A
INDUST
RY &
TECH-H
中航科工 2357 HK 香港 中国香港 400,000 1,502,459.28 2.02
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
序号 公司名称（英文） 证券代码 本期累计买入金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1
SUNAC CHINA
HOLDINGS LTD
1918 HK 803,235.24 1.06
2
GUANGZHOU
BAIYUNSHAN
PHARM-H
874 HK 697,565.73 0.92
3
XINJIANG GOLDWIND
SCI&TEC-H
2208 HK 594,559.54 0.78
4
CSC FINANCIAL CO
LTD-H
6066 HK 444,131.70 0.59
5
CHINA RAILWAY
SIGNAL & COM-H
3969 HK 370,232.62 0.49
6
TSAKER CHEMICAL
GROUP LTD
1986 HK 205,862.68 0.27
7 WH GROUP LTD 288 HK 141,574.25 0.19
注：本项“买入金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
金额单位：人民币元
第 26页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
序号 公司名称（英文） 证券代码
本期累计卖出
金额
占期初基金
资产净值比例
（％）
1 CHINA EASTERN AIRLINES CO-H 670 HK 1,746,568.89 2.30
2 SPT ENERGY GROUP INC 1251 HK 1,526,788.07 2.01
3 TAIMED BIOLOGICS INC 4147 TT 1,428,925.12 1.89
4 FLEXIUM INTERCONNECT INC 6269 TT 968,176.41 1.28
5 CHINA RESOURCES LAND LTD 1109 HK 652,091.10 0.86
6 CHINA SOUTHERN AIRLINES CO-H 1055 HK 629,828.22 0.83
7 DONGYUE GROUP 189 HK 593,944.04 0.78
8 CHINA NATIONAL BUILDING MA-H 3323 HK 581,815.30 0.77
9 CHINA MERCHANTS BANK-H 3968 HK 357,845.33 0.47
10 SOFTSTAR ENTERTAINMENT INC 6111 TT 344,640.96 0.45
11 PHARMAESSENTIA CORP 6446 TT 315,958.21 0.42
12 XINJIANG GOLDWIND SCI&TEC-H 2208 HK 313,868.23 0.41
13 CUB ELECPARTS INC 2231 TT 296,461.02 0.39
14 TRAVELSKY TECHNOLOGY LTD-H 696 HK 281,337.40 0.37
15 FUBON FINANCIAL HOLDING CO 2881 TT 267,982.85 0.35
16 CHINA TAIPING INSURANCE HOLD 966 HK 247,906.72 0.33
17 CHINA LOGISTICS PROPERTY HOL 1589 HK 225,595.43 0.30
18 WOWPRIME CORP 2727 TT 195,917.60 0.26
19 COSMO LADY CHINA HOLDINGS CO 2298 HK 145,888.09 0.19
20 SINOPHARM GROUP CO-H 1099 HK 141,617.88 0.19
注：本项“卖出金额”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
单位：人民币元
买入成本（成交）总额 3,257,161.76
卖出收入（成交）总额 12,735,024.43
7.6期末按债券信用等级分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
第 27页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
7.10期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
本基金本报告期末未持有基金。
7.11投资组合报告附注
7.11.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.11.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.11.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 522,136.20
4 应收利息 132.25
5 应收申购款 11,758.83
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 534,027.28
7.11.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户) 户均持有的 持有人结构
第 28页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
基金份额 机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
3,398 17,182.27 0.00 0.00% 58,385,355.87 100.00%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基
金
182,153.19 0.31%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9
开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年 5月 17日）基金份额总额 434,578,142.49
本报告期期初基金份额总额 63,880,933.48
本报告期基金总申购份额 1,675,667.20
减：本报告期基金总赎回份额 7,171,244.81
本报告期基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 58,385,355.87
10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
2019年 5月，陈四清先生因工作调动，辞去中国银行股份有限公司董事长职务。上述人事变动已按
相关规定备案、公告。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
第 29页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决
定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内
部控制和风险管理能力。2019年 2月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
MasterLink
Securities Corp
- 4,098,291.94 26.62% 5,738.11 50.38% -
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- 2,575,905.80 16.73% 1,287.97 11.31% -
Instinet Pacific
Limited
- 3,200,334.37 20.78% 1,600.88 14.06% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- 1,075,549.75 6.99% 537.78 4.72% -
Citigroup
Global Market
Asia Limited
- 2,916,407.95 18.94% 1,458.22 12.80% -
Credit
Suisse(Hong
Kong) Limited
- 1,531,203.90 9.94% 765.61 6.72% -
Nomura
International
Plc.
- - - - - -
CCB
International
Securities
Limited
- - - - - -
Yuanta - - - - - -
第 30页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
Securities
Company
Limited.
The Hongkong
and Shanghai
Banking
Corporation
Limited
- - - - - -
BNP Paribas
Securities
(Asia) Ltd
- - - - - -
Barclays
Capital Asia
Limited.
- - - - - -
Guosen
Securities(Hon
g Kong)
- - - - - -
Daiwa Capital
Markets Hong
Kong Limited
- - - - - -
FIRST
SHANGHAI
SECURITIES
LIMITED
- - - - - -
Shenyin
Wanguo
Securities(HK)
Ltd.
- - - - - -
China
International
Capital
Corporation
(HKS) Ltd
- - - - - -
BOCI
Securities Ltd.
- - - - - -
Cathay
Securities
Corporation
- - - - - -
SinoPac
Securities
Corp.
- - - - - -
UBS Securities
Co., Ltd
- - - - - -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
第 31页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
选择能够提供高质量的研究服务、交易服务和清算支持，具有良好声誉和财务状况的国内外经
纪商。具体标准如下：
（1）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（2）具备高效、安全的通讯条件；可靠、诚信，能够公平对待所有客户，有效执行投资指令，
取得较高质量的交易成交结果，交易差错少，并能满足基金运作高度保密的要求；
（3）交易和清算支持多种方案，软件再开发的能力强，系统稳定安全等；
（4）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（5）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
QDII券商选择程序：
(1) 对候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据券商选择标准和《券商服务评价办法》，对候选券商研究
服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增券商申请审核表》
牵头部门汇总对各候选券商的综合评估结果，择优选出拟新增券商，填写《新增券商申请审核
表》，对拟新增券商的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选券商名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增券商申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行审核，
并签署审批意见。
(4)与相关券商进行开户工作
集中交易部与对应选择券商进行开户工作，完成后，通知信息技术部以及运营部门完成后续相
关设置。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
完成在 UBS开户。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商
名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
第 32页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
Mast
erLin
k
Secur
ities
Corp
- - - - - - - -
Morg
an
Stanl
ey &
Co.
Inter
natio
nal
PLC
- - - - - - - -
Instin
et
Pacifi
c
Limit
ed
- - - - - - - -
Gold
man
Sachs
(Asia
)
Limit
ed
Liabi
lity
Com
pany
- - - - - - - -
Citigr
oup
Glob
al
Mark
et
Asia
Limit
ed
- - - - - - - -
Credi
t
Suiss
e(Ho
- - - - - - - -
第 33页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
ng
Kong
)
Limit
ed
Nom
ura
Inter
natio
nal
Plc.
- - - - - - - -
CCB
Inter
natio
nal
Secur
ities
Limit
ed
- - - - - - - -
Yuant
a
Secur
ities
Com
pany
Limit
ed.
- - - - - - - -
The
Hong
kong
and
Shan
ghai
Bank
ing
Corp
oratio
n
Limit
ed
- - - - - - - -
BNP
Parib
as
Secur
ities
- - - - - - - -
第 34页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
(Asia
) Ltd
Barcl
ays
Capit
al
Asia
Limit
ed.
- - - - - - - -
Guos
en
Secur
ities(
Hong
Kong
)
- - - - - - - -
Daiw
a
Capit
al
Mark
ets
Hong
Kong
Limit
ed
- - - - - - - -
FIRS
T
SHA
NGH
AI
SEC
URIT
IES
LIMI
TED
- - - - - - - -
Shen
yin
Wang
uo
Secur
ities(
HK)
Ltd.
- - - - - - - -
Chin - - - - - - - -
第 35页共 36页
华安大中华升级股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
a
Inter
natio
nal
Capit
al
Corp
oratio
n
(HKS
) Ltd
BOC
I
Secur
ities
Ltd.
- - - - - - - -
Catha
y
Secur
ities
Corp
oratio
n
- - - - - - - -
Sino
Pac
Secur
ities
Corp.
- - - - - - - -
UBS
Secur
ities
Co.,
Ltd
- - - - - - - -
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
第 36页共 36页
