华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
华安全球稳健配置证券投资基金
2019年半年度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
1
重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
1.2 目录
1
重要提示及目录
...................................................................................................................................... 2
1.1 重要提示
......................................................................................................................................... 2
2基金简介
..................................................................................................................................................... 5
2.1基金基本情况
.................................................................................................................................. 5
2.2 基金产品说明
................................................................................................................................. 5
2.3 基金管理人和基金托管人
............................................................................................................. 6
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
................................................................................................. 6
2.5 信息披露方式
................................................................................................................................. 6
2.6 其他相关资料
................................................................................................................................. 6
3主要财务指标和基金净值表现
................................................................................................................. 7
3.1 主要会计数据和财务指标
............................................................................................................. 7
3.2 基金净值表现
................................................................................................................................. 7
4管理人报告
................................................................................................................................................. 9
4.1 基金管理人及基金经理情况
......................................................................................................... 9
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
............................................................... 10
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
........................................................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
........................................................... 11
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
........................................................... 13
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
....................................................................... 13
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
........................................................................... 14
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
.................................... 14
5托管人报告
............................................................................................................................................... 14
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
............................................................................... 14
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
........... 14
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
........................... 14
6半年度财务会计报告（未经审计） ........................................................................................................ 14
6.1 资产负债表
................................................................................................................................... 14
6.2 利润表
........................................................................................................................................... 16
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
............................................................................................... 17
6.4 报表附注
....................................................................................................................................... 18
7投资组合报告
........................................................................................................................................... 36
7.1期末基金资产组合情况
................................................................................................................ 36
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
................................................................ 37
7.3期末按行业分类的权益投资组合
................................................................................................ 37
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
.................................... 37
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
............................................................................................ 37
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
................................ 37
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
.................... 37
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
.................... 37
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
................................ 38
7.10投资组合报告附注
...................................................................................................................... 39
8基金份额持有人信息
............................................................................................................................... 39
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
................................................................................... 39
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
........................................................................ 40
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
.................................... 40
9开放式基金份额变动
............................................................................................................................... 40
10重大事件揭示
......................................................................................................................................... 40
10.1 基金份额持有人大会决议
.................................................................................................. 40
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
.................................. 40
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
...................................................... 41
10.4 基金投资策略的改变
.......................................................................................................... 41
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
...................................................................................... 41
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
...................................................... 41
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
.................................................................................. 41
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
...................................................... 42
10.8其他重大事件
.............................................................................................................................. 43
11影响投资者决策的其他重要信息
......................................................................................................... 44
12备查文件目录
......................................................................................................................................... 44
12.1 备查文件目录
............................................................................................................................. 44
12.2存放地点
...................................................................................................................................... 44
12.3查阅方式
...................................................................................................................................... 44
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
2基金简介
2.1基金基本情况
基金名称 华安全球稳健配置证券投资基金
基金简称 华安全球稳健配置
基金主代码 005440
交易代码 005440
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2018年 6月 29日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 20,912,262.85份
基金合同存续期 不定期
下属分级基金的基金简称 华安全球稳健配置 A 华安全球稳健配置 C
下属分级基金的交易代码 005440 005441
报告期末下属分级基金的份额总
额
17,879,982.79份 3,032,280.06份
2.2 基金产品说明
投资目标
通过全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，严格遵
守投资纪律，力争实现投资组合的风险收益交换效率最大化，并追求基金
资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金主要投资于股票与债券两大类资产，建仓完成后股债两类资产配置
的目标比例为 50%/50%，偏离误差控制在±10%，并定期进行回顾和再平
衡调整。在实际投资过程中，由于受全球宏观经济发展、资本市场变化等
因素影响，基金管理人可适时对股债大类资产配置比例进行调整。当全球
资本市场正常运行时，本基金维持 50%/50%的股债配比；当全球资本市场
处于非正常状态，尤其是股票市场大幅动荡时，本基金将适当降低股票资
产的配置比例，适当提高债券资产和现金的配置比例。
本基金将全球股票市场分为成熟市场和新兴市场两类，将全球债券市场分
为美国市场、非美成熟市场和新兴市场三类。本基金将根据全球宏观经济
走势、各区域和各主要经济体发展水平，并结合对各细分市场的深入分析，
采用全球资产配置量化模型，确定各类资产项下的具体市场配置比例并进
行定期调整，争取构建具备中长期发展潜力的资产组合。
业绩比较基准
本基金业绩比较基准（经汇率调整）：明晟MSCI世界指数收益率×25% ＋
明晟 MSCI 新兴市场指数收益率×25% ＋ 彭博巴克莱全球综合债券指数
收益率×50%
风险收益特征
本基金为基金中基金，预期风险与收益水平高于债券型基金和货币市场基
金，低于全球股票型基金。本基金投资于境外市场证券，因此面临汇率风
险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名 陆滢 田青
联系电话 021-38969999 010-67595096
电子邮箱 luying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
注册地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
北京市西城区金融大街25号
办公地址
中国（上海）自由贸易试验区
世纪大道8号国金中心二期31
－32层
北京市西城区闹市口大街1号
院1号楼
邮政编码 200120 100033
法定代表人 朱学华 田国立
2.4 境外投资顾问和境外资产托管人
项目 境外投资顾问 境外资产托管人
名称
英文 - Brown Brothers Harriman Co.
中文 - 布朗兄弟哈里曼银行
注册地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
办公地址 - 140 Broadway New York,NY 1005
邮政编码 - NY 1005
2.5 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称 证券时报
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、
32层
2.6 其他相关资料
项目 名称 办公地址
注册登记机构
华安基金管理有限公司
上海市世纪大道8号上海国金中心二期31、
32层
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
3主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1期间数据和指标
报告期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）
华安全球稳健配置 A 华安全球稳健配置 C
本期已实现收益 -50,912.24 -81,043.25
本期利润 581,372.21 47,158.40
加权平均基金份额本期利润 0.0320 0.0091
本期加权平均净值利润率 3.24% 0.93%
本期基金份额净值增长率 3.32% 3.11%
3.1.2期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
华安全球稳健配置 A 华安全球稳健配置 C
期末可供分配利润 -208,957.87 -56,120.35
期末可供分配基金份额利润 -0.0117 -0.0185
期末基金资产净值 18,213,578.71 3,067,593.68
期末基金份额净值 1.0187 1.0116
3.1.3累计期末指标
报告期末(2019年 6月 30日)
华安全球稳健配置 A 华安全球稳健配置 C
基金份额累计净值增长率 1.87% 1.16%
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
华安全球稳健配置 A
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.52% 0.29% 3.71% 0.38% -2.19% -0.09%
过去三个月 3.06% 0.29% 4.56% 0.34% -1.50% -0.05%
过去六个月 3.32% 0.31% 9.01% 0.36% -5.69% -0.05%
过去一年 1.87% 0.24% 7.67% 0.45% -5.80% -0.21%
自基金合同生
效起至今
1.87% 0.24% 8.89% 0.45% -7.02% -0.21%
华安全球稳健配置 C
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.49% 0.29% 3.71% 0.38% -2.22% -0.09%
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
过去三个月 2.96% 0.29% 4.56% 0.34% -1.60% -0.05%
过去六个月 3.11% 0.31% 9.01% 0.36% -5.90% -0.05%
过去一年 1.16% 0.24% 7.67% 0.45% -6.51% -0.21%
自基金合同生
效起至今
1.16% 0.24% 8.89% 0.45% -7.73% -0.21%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
华安全球稳健配置 A
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
华安全球稳健配置 C
份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图
(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
4管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金，管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业
年限
说明
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
任职日期 离任日期
庄宇飞
本基金的基金
经理
2018-06-29 - 7年
硕士研究生，7年证券、基
金从业经历，持有基金从
业资格证书。历任上海证
券创新发展总部分析师，
上海吉金资产管理有限公
司金融顾问事业部项目经
理，上海证券创新发展总
部创新实验室负责人。
2016年 6月加入华安基金，
任全球投资部基金经理助
理。2017年 3月起担任华
安全球美元收益债券型证
券投资基金、华安全球美
元票息债券型证券投资基
金的基金经理。2018年 6
月起，同时担任本基金的
基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（1 日内、3 日内、
5日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
年初，随着中美两大央行的大幅转鸽，以及受中美贸易谈判进展顺利等因素的影响，全球资本
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
市场开局良好，风险资产价格较去年年底大幅反弹。但在经历了全球主要市场和风险资产普遍反弹
的一季度后，4 月底中美贸易问题的突然转向和由此导致的风险偏好急剧恶化令所有投资者错愕。
在此背景下，全球风险资产（如股票、大宗商品、低等级信用债等）几乎“全军覆没”；相反，避险
情绪推动资金大举涌入避险资产。但在美联储和欧央行不断加码的宽松预期推动下，6 月全球主要
资产价格同涨并创下多项“纪录”：例如美股再创新高、10 年美债利率一度降至 2%以下、而全球负
利率债券规模也达到 13万亿美元的历史记录。这一风险和避险资产同涨的背后，是全球宽松预期升
温下利率水平特别是实际利率的大幅下行。
上半年，美联储在几次议息会议上均维持利率不变，符合市场预期；但 6月 FOMC会议的最大
变化是利率指引转向降息倾向，暗示美联储即将进入降息周期，从而可能带动全球进入一轮降息潮。
最新的联储点阵图中值显示，美联储预测的 2019/2020/2021 年利率变化的路径从此前 3 月的 0/+1/0
转变为 0/-1/+1。2020年中值显示降息，这是 2012年以来首次。
上半年，全球主要股市有所分化，发达市场相对跑赢；MSCI 发达市场指数上涨 15.63%（美元
计价收益，下同），MSCI新兴市场指数上涨 9.22%。发达市场中，美国领涨（S&P500上涨 17.35%）、
德法其次（DAX30 上涨 16.58%、CAC40 上涨 16.14%）、英国紧随其后（FTSE 上涨 9.93%）、日本
相对最弱（NIKKEI225上涨 6.30%）。债市方面，受益于 G7国债收益率的全面下行，衡量全球债市
综合表现的彭博巴克莱全球债券综合指数上涨 5.57%。
上半年，我们仍以配置固定收益品种为主（美国国债、新兴市场美元债券等），同时也配置了一
定的亚太股票、新兴市场股票、美股，以及黄金等避险资产。展望未来，对于权益性资产，我们将
审慎关注各国股市的发展，适时捕捉潜在的交易机会；对于固定收益资产，我们将进一步优化组合
配置，提供稳健的回报。总体而言，我们将在兼顾风险与收益的平衡下，努力为投资者创造超额回
报。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，华安全球稳健配置 A份额净值为 1.0187元，C份额净值为 1.0116元；
华安全球稳健配置 A 份额净值增长率为 3.32%，C 份额净值增长率为 3.11%，同期业绩比较基准增
长率为 9.01%。
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
展望下半年，我们认为全球经济较上半年明显回暖的可能性不高，但谈全球衰退仍为时尚早。
我们预计美联储在下半年将降息两次共计 50bps，而缩表进程也有望于年底停止。美联储货币紧
缩进程的中止，将在很大程度上为全球资产价格提供有力支撑。我们预计美债收益率曲线在下半年
有望重新趋陡，短端跟随基准利率下行，长端则大概率维持在现有水平。
对于全球股市，我们较为审慎；年初至今全球股市虽表现分化，但整体上仍录得较大的涨幅。
全球主要央行整体转向货币宽松，可能会对权益资产提供一定支撑；但更需要关注企业盈利增长能
否持续，即在当前背景下，盈利比估值更为重要。
对于全球债市，我们认为随着美联储、欧央行等重新开启货币宽松进程，全球的无风险收益率
将重新步入向下台阶，利率债将是首选；在信用债方面，当前信用利差尚处于合理区间，但要密切
关注企业盈利恶化导致信用利差的快速走阔。
展望未来，对于权益资产，我们将密切关注全球股市的发展，适时捕捉潜在的交易机会；对于
固定收益资产，我们将进一步优化组合配置，提供稳健的回报。总体而言，我们将在兼顾风险与收
益的平衡下，努力为投资者创造超额回报。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内基金持有人数不低于 200人；基金资产净值连续超过 20个工作日低于 5000万
元。
5托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安全球稳健配置证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 附注号 本期末 上年度末
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
2019年 6月 30日 2018年 12月 31日
资产：
- -
银行存款 6.4.7.1 2,036,154.13 3,530,970.52
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产 6.4.7.2 19,281,608.60 21,477,698.08
其中：股票投资
- -
基金投资
19,281,608.60 21,477,698.08
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
衍生金融资产 6.4.7.3 - -
买入返售金融资产 6.4.7.4 - -
应收证券清算款
227,352.93 2,002,556.16
应收利息 6.4.7.5 116.87 304.59
应收股利
- 9,944.78
应收申购款
27,987.16 369.93
递延所得税资产
- -
其他资产 6.4.7.6 - -
资产总计
21,573,219.69 27,021,844.06
负债和所有者权益 附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负债：
- -
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
229,314.94 25,512.36
应付管理人报酬
27,886.17 36,567.11
应付托管费
6,100.12 7,999.07
应付销售服务费
1,027.39 2,846.30
应付交易费用 6.4.7.7 - -
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债 6.4.7.8 27,718.68 230,005.16
负债合计
292,047.30 302,930.00
所有者权益：
- -
实收基金 6.4.7.9 20,912,262.85 27,140,302.17
未分配利润 6.4.7.10 368,909.54 -421,388.11
所有者权益合计
21,281,172.39 26,718,914.06
负债和所有者权益总计
21,573,219.69 27,021,844.06
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.0176元，基金份额总额 20912262.85份,其
中 A类基金份额净值 1.0187元，份额总额 17,879,982.79份；C类基金份额净值 1.0116元，份额总
额 3,032,280.06份。
6.2 利润表
会计主体：华安全球稳健配置证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目 附注号
本期
2019年 1月 1日至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 6月 29日（基
金合同生效日）至 2018
年 6月 30日
一、收入
900,995.71 17,777.68
1.利息收入
8,817.06 17,777.68
其中：存款利息收入 6.4.7.11 8,305.82 17,777.68
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
511.24 -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
112,113.17 -
其中：股票投资收益
- -
基金投资收益 6.4.7.12 -83,183.38 -
债券投资收益
- -
资产支持证券投资收益 6.4.7.13 - -
衍生工具收益 6.4.7.14 - -
股利收益 6.4.7.15 195,296.55 -
3.公允价值变动收益（损失以“-”号
填列）
6.4.7.16 760,486.10 -
4.汇兑收益（损失以“－”号填列）
18,928.07 -
5.其他收入（损失以“-”号填列） .4.7.17 651.31 -
减：二、费用
272,465.10 21,798.27
1．管理人报酬
182,863.92 12,992.12
2．托管费
40,001.50 2,842.03
3．销售服务费
10,142.39 3,131.00
4．交易费用 6.4.7.18 11,219.38 -
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6.税金及附加
- -
7．其他费用 6.4.7.19 28,237.91 2,833.12
三、利润总额（亏损总额以“-”号填
628,530.61 -4,020.59
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
列）
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号填列）
628,530.61 -4,020.59
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安全球稳健配置证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
27,140,302.17 -421,388.11 26,718,914.06
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- 628,530.61 628,530.61
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
-6,228,039.32 161,767.04 -6,066,272.28
其中：1.基金申购款 707,370.49 -3,171.08 704,199.41
2.基金赎回款 -6,935,409.81 164,938.12 -6,770,471.69
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
20,912,262.85 368,909.54 21,281,172.39
项目
上年度可比期间
2018年 6月 29日（基金合同生效日）至 2018年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基金
净值）
296,372,424.79 - 296,372,424.79
二、本期经营活动产生的基
金净值变动数（本期利润）
- -4,020.59 -4,020.59
三、本期基金份额交易产生
的基金净值变动数（净值减
少以“-”号填列）
- - -
其中：1.基金申购款 - - -
2.基金赎回款 - - -
四、本期向基金份额持有人
分配利润产生的基金净值变
动（净值减少以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基金
净值）
296,372,424.79 -4,020.59 296,368,404.20
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1基金基本情况
华安全球稳健配置证券投资基金(以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管理委员会（以下简称
“中国证监会”）证监许可〔2016〕868号《关于准予华安创业板 50交易型开放式指数证券投资基金
联接基金注册的批复》及证监许可〔2017〕2110 号《关于准予华安创业板 50 交易型开放式指数证
券投资基金联接基金变更注册的批复》的核准，由基金管理人华安基金管理有限公司自 2018年 5月
17日至 2018年 6月 26日止期间向社会公开募集，募集期结束经安永华明会计师事务所(特殊普通合
伙)验证并出具安永华明（2018）验字第 60971571_B04 号验资报告后，向中国证监会报送基金备案
材料。基金合同于 2018年 6月 29日生效。本基金为契约型开放式，存续期限不定。设立时募集的
扣除认购费后的实收基金（本金）为人民币 296,294,821.64 元，在募集期间产生的存款利息为人民
币 77,603.15元，以上实收基金（本息）合计为人民币 296,372,424.79元，折合 296,372,424.79份基
金份额，其中 A类基金份额 10,678,687.32份，C类基金份额 285,693,737.47份。本基金的基金管理
人和注册登记机构为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，境外资产
托管人为布朗兄弟哈里曼银行（Brown Brothers Harriman & Co.）。
本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，包括在已与中国证监会签署双边监
管合作谅解备忘录的国家或地区证券监管机构登记注册的境外公募基金（包括 ETF），在已与中国
证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场公开发行和挂牌交易的股票，以及政府
债券、公司债券、可转换债券、现金、银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票
据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具、远期合约、互换，境内货币市场工具（包括现金、
期限在 1年以内（含 1年）的银行存款、期限在 1年以内（含 1年）的债券回购等）及经中国证监
会认可的境外交易所上市交易的期权、期货等用于组合避险或有效管理的金融衍生工具和中国证监
会允许本基金投资的其他金融工具。如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理
人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。。
本基金的基金投资不低于本基金资产的 80%，股票、股票型公募基金（包括股票型 ETF）的投
资不超过基金资产的 60%，债券、债券型公募基金（包括债券型 ETF）的投资亦不超过基金资产的
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
60%。现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包括结算备付
金、存出保证金和应收申购款等。如法律法规或中国证监会变更投资品种的比例限制的，基金管理
人在履行适当程序后，可相应调整投资比例限制。
本基金业绩比较基准（经汇率调整）：明晟MSCI世界指数收益率×25%＋明晟MSCI新兴市场
指数收益率×25%＋彭博巴克莱全球综合债券指数收益率×50%。
6.4.2会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报
告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、
《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证
券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财务
状况以及自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
6.4.4本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他
相关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.5会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6税项
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易
计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011年修订）》、《征收教育费附加的暂行
规定（2011年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和
个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附
加的单位外）及地方教育费附加。
基金取得的源自境外的差价收入，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂免征营业税或增值税和企业所得税；
基金取得的源自境外的股利收益，其涉及的境外所得税税收政策，按照相关国家或地区税收法
律和法规执行，在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。
6.4.7重要财务报表项目的说明
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
6.4.7.1银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款 2,036,154.13
定期存款 -
其他存款 -
合计 2,036,154.13
注：截止至 2019年 6月 30日，活期存款中人民币活期存款为人民币 588,369.06元，美元活期
存款为 210,596.11元，折合人民币 1,447,785.07元。
6.4.7.2交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本 公允价值 公允价值变动
股票 - - -
债券
交易所市场 - - -
银行间市场 - - -
合计 - - -
资产支持证券 - - -
基金 18,543,548.83 19,281,608.60 738,059.77
其他 - - -
合计 18,543,548.83 19,281,608.60 738,059.77
6.4.7.3衍生金融资产/负债
本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4买入返售金融资产
6.4.7.4.1各项买入返售金融资产期末余额
本基金本报告期末未持有买入返售金融资产。
6.4.7.4.2期末买断式逆回购交易中取得的债券
本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5应收利息
单位：人民币元
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息 116.87
应收定期存款利息 -
应收其他存款利息 -
应收结算备付金利息 -
应收债券利息 -
应收资产支持证券利息 -
应收买入返售证券利息 -
应收申购款利息 -
其他 -
合计 116.87
6.4.7.6其他资产
本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7应付交易费用
本基金本报告期末无应付交易费用。
6.4.7.8其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金 -
应付赎回费 0.77
预提费用 27,717.91
其他应付款 -
合计 27,718.68
6.4.7.9实收基金
金额单位：人民币元
华安全球稳健配置 A
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
基金份额 账面金额
上年度末 18,695,877.60 18,695,877.60
本期申购 297,816.24 297,816.24
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
本期赎回（以“-”号填列） -1,113,711.05 -1,113,711.05
本期末 17,879,982.79 17,879,982.79
金额单位：人民币元
华安全球稳健配置C
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
基金份额 账面金额
上年度末 8,444,424.57 8,444,424.57
本期申购 409,554.25 409,554.25
本期赎回（以“-”号填列） -5,821,698.76 -5,821,698.76
本期末 3,032,280.06 3,032,280.06
注：申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额
6.4.7.10未分配利润
单位：人民币元
华安全球稳健配置 A
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -172,087.55 -89,420.72 -261,508.27
本期利润 -50,912.24 632,284.45 581,372.21
本期基金份额交易产生的
变动数
14,041.93 -309.95 13,731.98
其中：基金申购款 -5,303.21 3,208.10 -2,095.11
基金赎回款 19,345.14 -3,518.05 15,827.09
本期已分配利润 - - -
本期末 -208,957.87 542,553.79 333,595.92
单位：人民币元
华安全球稳健配置 C
项目 已实现部分 未实现部分 未分配利润合计
上年度末 -119,787.97 -40,091.87 -159,879.84
本期利润 -81,043.25 128,201.65 47,158.40
本期基金份额交易产生的
变动数
144,710.88 3,324.18 148,035.06
其中：基金申购款 -8,469.84 7,393.87 -1,075.97
基金赎回款 153,180.72 -4,069.69 149,111.03
本期已分配利润 - - -
本期末 -56,120.35 91,433.97 35,313.62
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
6.4.7.11存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入 8,288.21
定期存款利息收入 -
其他存款利息收入 -
结算备付金利息收入 17.56
其他 0.05
合计 8,305.82
6.4.7.12 基金投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出/赎回基金成交总额 37,371,792.80
减：卖出/赎回基金成本总额 37,454,976.18
基金投资收益 -83,183.38
6.4.7.13资产支持证券投资收益
本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14衍生工具收益
6.4.7.14.1衍生工具收益——买卖权证差价收入
本基金本报告期无衍生工具收益——买卖权证差价收入。
6.4.7.14.2 衍生工具收益——其他投资收益
本基金本报告期无衍生工具收益——其他投资收益。
6.4.7.15股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
股票投资产生的股利收益 -
基金投资产生的股利收益 195,296.55
合计 195,296.55
第 24页共 44页
华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
6.4.7.16公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
1.交易性金融资产 760,486.10
——股票投资 -
——债券投资 -
——资产支持证券投资 -
——基金投资 760,486.10
——其他 -
2.衍生工具 -
——权证投资 -
3.其他 -
减：应税金融商品公允价值变动产生的
预估增值税 -
合计 760,486.10
6.4.7.17其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
基金赎回费收入 651.31
合计 651.31
6.4.7.18交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用 11,219.38
银行间市场交易费用 -
合计 11,219.38
6.4.7.19其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
审计费用 24,795.19
信息披露费 2,922.72
银行汇划费用 520.00
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
合计 28,237.91
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要说明的重大或有事项。
6.4.8.2资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
6.4.9关联方关系
6.4.9.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无
6.4.9.2本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国建设银行股份有限公司(建设银行) 基金托管人、基金代销机构
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1股票交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行股票交易。
6.4.10.1.2权证交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.3债券交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行债券交易。
6.4.10.1.4债券回购交易
本基金本报告期未通过关联方交易单元进行回购交易。
6.4.10.1.5应支付关联方的佣金
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
本基金本报告期无应支付关联方的佣金。
6.4.10.2关联方报酬
6.4.10.2.1基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年6月29日（基金合同
生效日）至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 182,863.92 12,992.12
其中：支付销售机构的客户维护费 13,525.52 -
注：基金管理费按前一日的基金资产净值的 1.60%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×1.60%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提,按月支付。
6.4.10.2.2基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月
30日
上年度可比期间
2018年6月29日（基金合同
生效日）至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 40,001.50 2,842.03
注：基金托管费按前一日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.35%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，按月支付。
6.4.10.2.3 销售服务费
单位：人民币元
获得销售服务费的各
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
华安基金管理有限
公司
4,717.67
建设银行 668.44
合计 5,386.11
获得销售服务费的各 上年度可比期间
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
关联方名称 2018年6月29日（基金合同生效日）至2018年6月30日
当期发生的基金应支付的销售服务费
合计 -
注：本基金 A类基金份额不收取销售服务费，C类基金份额的销售服务费按前一日 C类基金份
额资产净值的 0.40%年费率计提。销售服务费的计算方法如下：
H=E×0.40%/当年天数
H为 C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为 C类基金份额前一日的基金资产净值
销售服务费每日计提，按月支付。
6.4.10.3与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本基金本报告期未与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易。
6.4.10.4各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
份额单位：份
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30
日
上年度可比期间
2018年6月29日（基金合同生效
日）至2018年6月30日
期初持有的基金份额 15,012,511.26 -
期间申购/买入总份额 - -
期间因拆分变动份额 - -
减：期间赎回/卖出总份额 - -
期末持有的基金份额 15,012,511.26 -
期末持有的基金份额
占基金总份额比例
- -
6.4.10.5由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 6月 29日（基金合同生效日）
至 2018年 6月 30日
期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入
建设银行 588,398.48 8,288.21 296,294,461.64 17,777.68
布朗兄弟哈里
曼银行
1,447,755.65 - - -
注：本基金的银行存款由基金托管人建设银行和境外资产托管人布朗兄弟哈里曼银行保管，按
适用利率或约定利率计息。
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6.4.10.6本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.11期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.11.1因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.11.2期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.11.3期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.11.3.1银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额。
6.4.11.3.2交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出
回购证券款余额。
6.4.12金融工具风险及管理
本基金为基金中基金，预期风险与收益水平高于债券型基金和货币市场基金，低于全球股票型
基金。本基金投资于境外市场证券，因此面临汇率风险等境外证券市场投资所面临的特别投资风险。
本基金在日常经营活动中面临的与这些金融工具相关的风险主要包括信用风险、流动性风险及市场
风险。本基金通过全球化的资产配置和组合管理，实现组合资产的分散化投资，严格遵守投资纪律，
力争实现投资组合的风险收益交换效率最大化，并追求基金资产的长期稳健增值。
6.4.12.1风险管理政策和组织架构
本基金的基金管理人奉行全面风险管理体系的建设，建立了以风险控制委员会为核心的、由督
察长、风险控制委员会、监察稽核部、风险管理部等相关业务部门构成的风险管理架构体系。本基
金的基金管理人在董事会下设立风险控制委员会，负责制定风险管理的宏观政策，审议通过风险控
制的总体措施等；在管理层层面设立合规与风险管理委员会，讨论和制定公司日常经营过程中风险
防范和控制措施；在业务操作层面风险管理职责主要由监察稽核部和风险管理部负责，协调并与各
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
部门合作完成运作风险管理和投资风险管理、绩效评估等。监察稽核部和风险管理部对公司执行总
裁负责，并由督察长分管。
本基金的基金管理人对于金融工具的风险管理方法主要是通过定性分析和定量分析的方法去估
测各种风险产生的可能损失。从定性分析的角度出发，判断风险损失的严重程度和出现同类风险损
失的频度。从定量分析的角度出发，根据本基金的投资目标，结合基金资产所运用金融工具，通过
特定的风险量化指标、模型，形成常规的量化报告，确定风险损失的限度和相应置信程度，及时可
靠地对各种风险进行监督、检查和评估，并通过相应决策，将风险控制在可承受的范围内。
6.4.12.2信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人出
现违约、拒绝支付到期本息等情况，导致基金资产损失和收益变化的风险。
本基金的基金管理人在交易前对交易对手的资信状况进行了充分的评估。本基金的银行存款存
放在经中国人民银行和中国证券监督管理委员会所批准的具有基金托管资格和基金代销资格的银行，
并根据本基金的基金管理人管理交易对手的经验进行筛选，因而与这些银行存款相关的信用风险不
重大。本基金在银行间同业市场进行交易前均对交易对手进行信用评估并对证券交割方式进行限制
以控制相应的信用风险；在交易所进行的交易均以中国证券登记结算有限责任公司为交易对手完成
证券交收和款项清算，违约风险可能性很小。
本基金的基金管理人建立了信用风险管理流程，通过对投资品种信用等级评估来控制证券发行
人的信用风险，且通过分散化投资以分散信用风险。
6.4.12.3流动性风险
流动性风险是指基金在履行与金融负债有关的义务时遇到资金短缺的风险。本基金的流动性风
险一方面来自于基金份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处
的交易市场不活跃而带来的变现困难或因投资集中而无法在市场出现剧烈波动的情况下以合理的价
格变现。
针对兑付赎回资金的流动性风险，本基金的基金管理人每日对本基金的申购赎回情况进行严密
监控并预测流动性需求，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配。本基金的基金管理人在
基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模
式带来的流动性风险，有效保障基金份额持有人利益。
6.4.12.3.1报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
本基金的基金管理人在基金运作过程中严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《合
格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》及《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理
规定》(自 2017年 10月 1日起施行)等法规的要求对本基金组合资产的流动性风险进行管理，通过独
立的风险管理部门对本基金的组合持仓集中度指标、流通受限制的投资品种比例以及组合在短时间
内变现能力的综合指标等流动性指标进行持续的监测和分析。
本基金投资于一家公司发行的证券市值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金的基
金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券不得超过该证券的 10%。本基金持有与中国
证监会签署双边监管合作谅解备忘录国家或地区以外的其他国家或地区证券市场挂牌交易的证券资
产不得超过基金资产净值的 10%，其中持有任一国家或地区市场的证券资产不得超过基金资产净值
的 3%。本基金持有非流动性资产市值不得超过基金净值的 10%，持有境外基金的市值合计不得超过
基金净值的 10%。且本基金与由本基金的基金管理人管理的其他基金共同持有一只境外基金得超过
该境外基金总份额的 20%。本基金与由本基金的基金管理人管理的其他开放式基金共同持有一家上
市公司发行的可流通股票不得超过该上市公司可流通股票的 15%，本基金与由本基金的基金管理人
管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的 30%。
本基金所持证券在证券交易所上市，均能以合理价格适时变现。此外，本基金可通过卖出回购
金融资产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金资产净值的 10%。本基金主动
投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的 10%。本基金的基金管理人每日对基金
组合资产中 7 个工作日可变现资产的可变现价值进行审慎评估与测算，确保每日确认的净赎回申请
不得超过 7个工作日可变现资产的可变现价值。
同时，本基金的基金管理人通过合理分散逆回购交易的到期日与交易对手的集中度；按照穿透
原则对交易对手的财务状况、偿付能力及杠杆水平等进行必要的尽职调查与严格的准入管理，以及
对不同的交易对手实施交易额度管理并进行动态调整等措施严格管理本基金从事逆回购交易的流动
性风险和交易对手风险。此外，本基金的基金管理人建立了逆回购交易质押品管理制度：根据质押
品的资质确定质押率水平；持续监测质押品的风险状况与价值变动以确保质押品按公允价值计算足
额；并在与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易时，可接
受质押品的资质要求与基金合同约定的投资范围保持一致。
综合上述各项流动性指标的监测结果及流动性风险管理措施的实施，本基金在本报告期内流动
性情况良好。
6.4.12.4市场风险
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市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动而
发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.12.4.1利率风险
利率风险是指金融工具的公允价值或现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。利率敏感性
金融工具均面临由于市场利率上升而导致公允价值下降的风险，其中浮动利率类金融工具还面临每
个付息期间结束根据市场利率重新定价时对于未来现金流影响的风险。
本基金的基金管理人定期对本基金面临的利率敏感性缺口进行监控，并通过调整投资组合的久
期等方法对上述利率风险进行管理。
本基金持有的利率敏感性资产主要为银行存款、结算备付金、存出保证金等，其余金融资产和
金融负债均不计息，因此本基金的收入及经营活动的现金流量在很大程度上独立于市场利率变化。
6.4.12.4.1.1利率风险敞口
单位：人民币元
本期末
2019年 6月 30日
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
资产
银行存款 2,036,154.13 - - - 2,036,154.13
交易性金融资产 - - - 19,281,608.60 19,281,608.60
应收证券清算款 - - - 227,352.93 227,352.93
应收利息 - - - 116.87 116.87
应收申购款 - - - 27,987.16 27,987.16
资产总计 2,036,154.13 - - 19,537,065.56 21,573,219.69
负债
应付赎回款 - - - 229,314.94 229,314.94
应付管理人报酬 - - - 27,886.17 27,886.17
应付托管费 - - - 6,100.12 6,100.12
应付销售服务费 - - - 1,027.39 1,027.39
其他负债 - - - 27,718.68 27,718.68
负债总计 - - - 292,047.30 292,047.30
利率敏感度缺口 2,036,154.13 - - 19,245,018.26 21,281,172.39
上年度末
2018年 12月 31
1年以内 1-5年 5年以上 不计息 合计
第 32页共 44页
华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
日
资产
银行存款 2,395,357.03 - - 1,135,613.49 3,530,970.52
交易性金融资产 - - - 21,477,698.08 21,477,698.08
应收股利 - - - 9,944.78 9,944.78
应收利息 - - - 304.59 304.59
应收申购款 - - - 369.93 369.93
应收证券清算款 - - - 2,002,556.16 2,002,556.16
资产总计 2,395,357.03 - - 24,626,487.03 27,021,844.06
负债
应付赎回款 - - - 25,512.36 25,512.36
应付管理人报酬 - - - 36,567.11 36,567.11
应付托管费 - - - 7,999.07 7,999.07
应付销售服务费 - - - 2,846.30 2,846.30
其他负债 - - - 230,005.16 230,005.16
负债总计 - - - 302,930.00 302,930.00
利率敏感度缺口 2,395,357.03 - - 24,323,557.03 26,718,914.06
6.4.12.4.1.2利率风险的敏感性分析
于 2019年 6月 30日，本基金未持有交易性债券投资 (2018年 12月 31日：同)，因此市场利率
的变动对于本基金资产净值无重大影响(2018年 12月 31日：同)。
6.4.12.4.2外汇风险
外汇风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本基金
持有以非记账本位币人民币计价的资产和负债，因此存在相应的外汇风险。本基金的基金管理人每
日对本基金的外汇头寸进行监控。
6.4.12.4.2.1外汇风险敞口
单位：人民币元
项目
本期末
2019年6月30日
美元
折合人民币
合计
以外币计价的
资产
第 33页共 44页
华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
银行存款 1,447,785.07 1,447,785.07
交易性金融资
产
19,281,608.60 19,281,608.60
应收股利 - -
资产合计 20,729,393.67 20,729,393.67
以外币计价的
负债
负债合计 - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
20,729,393.67 20,729,393.67
项目
上年度末
2018年12月31日
美元
折合人民币
合计
以外币计价的
资产
银行存款 1,135,639.23 1,135,639.23
交易性金融资
产
21,477,698.08 21,477,698.08
应收股利 9,944.78 9,944.78
资产合计 22,623,282.09 22,623,282.09
以外币计价的
负债
负债合计 - -
资产负债表外
汇风险敞口净
额
22,623,282.09 22,623,282.09
6.4.12.4.2.2外汇风险的敏感性分析
假设 除该单一汇率以外的其他市场变量保持不变
分析 相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
第 34页共 44页
华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
美元相对人民币升值 5% 增加约 105 增加约 113
美元相对人民币贬值 5% 减少约 105 减少约 113
6.4.12.4.3其他价格风险
其他价格风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外
的市场价格因素变动而发生波动的风险。本基金投资于全球证券市场中具有良好流动性的金融工具，
所面临的其他价格风险来源于单个证券发行主体自身经营情况或特殊事项的影响，也可能来源于证
券市场整体波动的影响。
本基金的基金管理人在构建和管理投资组合的过程中，通过对宏观经济情况及政策的分析，结
合证券市场运行情况，做出资产配置及组合构建的决定；通过对单个证券的定性分析及定量分析，
选择符合基金合同约定范围的投资品种进行投资。本基金的基金管理人定期结合宏观及微观环境的
变化，对投资策略、资产配置、投资组合进行修正，来主动应对可能发生的市场价格风险。
本基金通过投资组合的分散化降低其他价格风险。本基金主要投资于股票与债券两大类资产，
建仓完成后股债两类资产配置的目标比例为 50%/50%，偏离误差控制在±10%，并定期进行回顾和
再平衡调整。在实际投资过程中，由于受全球宏观经济发展、资本市场变化等因素影响，基金管理
人可适时对股债大类资产配置比例进行调整。当全球资本市场正常运行时，本基金维持 50%/50%的
股债配比；当全球资本市场处于非正常状态，尤其是股票市场大幅动荡时，本基金将适当降低股票
资产的配置比例，适当提高债券资产和现金的配置比例。此外，本基金的基金管理人每日对本基金
所持有的证券价格实施监控，定期运用多种定量方法对基金进行风险度量，包括 VaR(Value at Risk)
指标等来测试本基金面临的潜在价格风险，及时可靠地对风险进行跟踪和控制。
6.4.12.4.3.1其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
公允价值
占基金资产
净值比例
（%）
交易性金融资产－股票投
资
- - - -
交易性金融资产—基金投
资
19,281,608.60 90.60 21,477,698.08 80.38
第 35页共 44页
华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
交易性金融资产－债券投
资
- - - -
衍生金融资产－权证投资 - - - -
其他 - - - -
合计 19,281,608.60 90.60 21,477,698.08 80.38
6.4.12.4.3.2其他价格风险的敏感性分析
假设
基金的市场价格风险决定于业绩比较基准的变动
除上述基准以外的其他市场变量保持不变
分析
相关风险变量的变动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币万元）
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
业绩比较基准上升 5% 增加约 47 增加约 11
业绩比较基准下降 5% 减少约 47 减少约 11
7投资组合报告
7.1期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 - -
其中：普通股 - -
存托凭证 - -
优先股 - -
房地产信托凭证 - -
2 基金投资 19,281,608.60 89.38
3 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
4 金融衍生品投资 - -
其中：远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
6 货币市场工具 - -
7 银行存款和结算备付金合计 2,036,154.13 9.44
8 其他各项资产 255,456.96 1.18
9 合计 21,573,219.69 100.00
7.2期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
7.3期末按行业分类的权益投资组合
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
7.4期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有权益投资明细
本基金本报告期末未持有股票及存托凭证。
7.5报告期内股票投资组合的重大变动
7.5.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
无。
7.5.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的权益投资明细
无。
7.5.3权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
本基金本报告期末未进行权益投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券。
7.7期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
本基金本报告期末未持有金融衍生品。
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
7.9期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序号
基金
名称
基金
类型
运作
方式
管理人 公允价值
占基金资产净值
比例(%)
1
ISHARES
1-3 YEAR
TREASUR
Y BO
ETF基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
3,497,022.40 16.43
2
ISHARES
3-7 YEAR
TREASUR
Y BO
ETF基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
3,458,249.09 16.25
3
ISHARES
JP
MORGAN
USD
EMERGI
ETF基金 开放式
VanEck
Vectors ETF
Trust
2,336,504.29 10.98
4
ISHARES
7-10
YEAR
TREASUR
Y B
ETF基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
2,269,063.48 10.66
5
SPDR
GOLD
SHARES
ETF基金 开放式
State Street
Bank and
Trust
Company
1,831,420.08 8.61
6
ISHARES
US
TREASUR
Y BOND
ETF
ETF基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
1,774,703.81 8.34
7
ISHARES
MSCI
EMERGIN
G
MARKET
ETF基金 开放式
BlackRock
Fund
Advisors
1,179,973.51 5.54
8
SPDR S&P
500 ETF
TRUST
ETF基金 开放式
State Street
Bank and
Trust
Company
1,007,143.55 4.73
9
XTRACKE
RS
HARVEST
CSI 300
ETF基金 开放式
DBX
Advisors LLC
967,957.76 4.55
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
CH
10
ISHARES
MSCI ALL
COUNTRY
ASI
ETF基金 开放式
State Street
Bank and
Trust
Company
959,570.63 4.51
7.10投资组合报告附注
7.10.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.10.2 本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.10.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 -
2 应收证券清算款 227,352.93
3 应收股利 -
4 应收利息 116.87
5 应收申购款 27,987.16
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 255,456.96
7.10.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.10.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
无。
8基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
份额级别 持有人户 户均持有 持有人结构
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
数(户) 的基金份
额
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份
额比例
持有份额
占总份
额比例
华安全球稳健配
置 A
587 30,459.94 15,011,662.90 83.96% 2,868,319.89 16.04%
华安全球稳健配
置 C
360 8,423.00 1,176,992.48 38.82% 1,855,287.58 61.18%
合计 947 22,082.64 16,188,655.38 77.41% 4,723,607.47 22.59%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 份额级别 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人
员持有本基金
华安全球稳健配置 A 2.87 0.00%
华安全球稳健配置 C 0.00 0.00%
合计 2.87 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9开放式基金份额变动
单位：份
项目 华安全球稳健配置 A 华安全球稳健配置 C
基金合同生效日（2018年 6月 29
日）基金份额总额
10,678,687.32 285,693,737.47
本报告期期初基金份额总额 18,695,877.60 8,444,424.57
本报告期基金总申购份额 297,816.24 409,554.25
减：本报告期基金总赎回份额 1,113,711.05 5,821,698.76
本报告期基金拆分变动份额 - -
本报告期期末基金份额总额 17,879,982.79 3,032,280.06
10重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管
业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决
定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内
部控制和风险管理能力。2019年 2月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- - - 6,857.63 64.29% -
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- - - 3,338.41 31.30% -
Instinet Pacific
Services Ltd.
- - - 469.91 4.41% -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
无。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易 基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交
金额
占当期
权证成
交总额
的比例
成交
金额
占当期基
金成交总
额的比例
Morgan Stanley
& Co.
International
PLC
- - - - - -
49,24
6,585.
57
68.52%
Goldman Sachs
(Asia) Limited
Liability
Company
- - - - - -
18,91
0,635.
19
26.31%
Instinet Pacific
Services Ltd.
- - - - - -
3,712,
972.6
5
5.17%
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
10.8其他重大事件
序号 公告事项 法定披露方式
法定披露日
期
1
关于旗下部分基金参加基煜基金费率优惠活
动的公告
《上海证券报》、《证券时
报》、《中国证券报》和公
司网站
2019-01-15
2
关于华安全球稳健配置证券投资基金暂停申
购、赎回及定期定额投资的公告
《证券时报》和公司网站 2019-01-16
3
关于华安暂停与大泰金石开展基金销售合作
业务的公告
《证券时报》和公司网站 2019-01-29
4
关于华安全球稳健配置证券投资基金暂停申
购、赎回及定期定额投资的公告
《证券时报》和公司网站 2019-02-13
5 华安基金关于参加平安证券优惠活动的公告 《证券时报》和公司网站 2019-02-15
6
华安基金关于参加国泰君安证券优惠活动的
公告
《证券时报》和公司网站 2019-02-27
7
关于电子直销平台延长“微钱宝”账户交易费
率优惠活动的公告
《证券时报》和公司网站 2019-03-29
8
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《证券时报》和公司网站 2019-03-30
9
关于旗下部分基金增加汇成基金为销售机构
的公告
《证券时报》和公司网站 2019-04-08
10
华安基金关于旗下基金参加中金公司优惠活
动的公告
《证券时报》和公司网站 2019-04-08
11
关于华安全球稳健配置证券投资基金因境外
主要市场节假日暂停申购、赎回及定期定额投
资的公告
《证券时报》和公司网站 2019-04-16
12
关于华安全球稳健配置证券投资基金暂停申
购、赎回及定期定额投资的公告
《证券时报》和公司网站 2019-05-08
13
关于华安全球稳健配置证券投资基金因境外
主要市场节假日暂停申购、赎回及定期定额投
资的公告
《证券时报》和公司网站 2019-05-22
14
华安基金关于旗下基金参加海银基金优惠活
动的公告
《证券时报》和公司网站 2019-05-28
15
关于旗下部分基金增加玄元保险为销售机构
的公告
《证券时报》和公司网站 2019-06-12
16
关于华安全球稳健配置证券投资基金因境外
主要市场节假日暂停申购、赎回及定期定额投
资的公告
《证券时报》和公司网站 2019-06-26
17
关于基金电子交易平台延长工行直联结算方
式费率优惠活动的公告
《证券时报》和公司网站 2019-06-28
18
关于基金电子直销平台延长“微钱宝”账户交
易费率优惠活动的公告
《证券时报》和公司网站 2019-06-28
注：前款所涉重大事件已作为临时报告在《证券时报》和公司网站
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华安全球稳健配置证券投资基金 2019年半年度报告
11影响投资者决策的其他重要信息
无。
12备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、《华安全球稳健配置证券投资基金基金合同》
2、《华安全球稳健配置证券投资基金招募说明书》
3、《华安全球稳健配置证券投资基金托管协议》
4、中国证监会批准华安全球稳健配置证券投资基金设立的文件；
5、本报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露的各项公告原件；
6、基金管理人业务资格批件、营业执照和公司章程；
7、基金托管人业务资格批件和营业执照；
8、华安基金管理有限公司开放式基金业务规则；
12.2存放地点
基金管理人和基金托管人的办公场所，并登载于基金管理人互联网站 http://www.huaan.com.cn。
12.3查阅方式
投资者可登录基金管理人互联网站查阅，或在营业时间内至基金管理人或基金托管人的办公场
所免费查阅。
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
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