华安低碳生活混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
华安低碳生活混合型证券投资基金
2019年半年度报告摘要
2019年 6月 30日
基金管理人：华安基金管理有限公司
基金托管人：中国建设银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一九年八月二十八日
华安低碳生活混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
1
重要提示
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并
对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二以上
独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 26日复核了本报
告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基
金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 3月 12日起至 6月 30日止。
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2
基金简介
2.1 基金基本情况
基金简称 华安低碳生活混合
基金主代码 006122
交易代码 006122
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2019年 3月 12日
基金管理人 华安基金管理有限公司
基金托管人 中国建设银行股份有限公司
报告期末基金份额总额 606,508,228.74份
2.2 基金产品说明
投资目标
在严格控制风险的前提下，力争把握标的行业投资机会实现基金资产的长
期稳健增值。
投资策略
本基金采取相对稳定的资产配置策略，一般情况下将保持股票配置比例的
相对稳定，避免因过于主动的仓位调整带来额外的风险。在具体大类资产
配置过程中，本基金将使用定量与定性相结合的研究方法对宏观经济、国
家政策、资金面和市场情绪等可能影响证券市场的重要因素进行研究和预
测，结合使用公司自主研发的多因子动态资产配置模型、基于投资时钟理
论的资产配置模型等经济模型，分析和比较股票、债券等市场和不同金融
工具的风险收益特征，确定合适的资产配置比例，动态优化投资组合。
本基金所指“低碳生活”投资主线重点关注节能环保、绿色消费、新能源与
新材料、新能源汽车等行业和主线。
对于低碳生活相关股票，本基金将采用定量与定性相结合的研究方法进行
投资。在定性研究方面主要采用 ESG（即环境 Environment、社会 Society
和公司治理 Governance 的简称）投资理念进行筛选，重点关注上市公司
在环境友好、社会责任和公司治理等方面的实际履行情况。
在定量研究方面，本基金基于公司财务指标分析公司的基本面价值，选择
财务和资产状况良好且盈利能力较强的公司。具体的考察指标包括成长性
指标（主营业务收入增长率、息税折旧前利润增长率、现金流）、盈利指
标（毛利率、净资产收益率、投资回报率、企业净利润率）等指标。结合
相关财务模型的分析，形成对标的股票的初步判断。
业绩比较基准
中证 800 指数收益率×70%＋恒生指数收益率×10%+中债综合全价指数
收益率×20%
风险收益特征
本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平高于债券型基金和货币
市场基金，但低于股票型基金。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目 基金管理人 基金托管人
名称 华安基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司
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信息披露
负责人
姓名 陆滢 田青
联系电话 021-38969999 010-67595096
电子邮箱 luying@huaan.com.cn tianqing1.zh@ccb.com
客户服务电话 4008850099 010-67595096
传真 021-68863414 010-66275853
2.4 信息披露方式
登载基金半年度报告摘要的管理人互联网网址 www.huaan.com.cn
基金半年度报告备置地点
上海市世纪大道 8号上海国金中心二期 31、
32层
3
主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期（2019年 3月 12日（基金合同生效日）至
2019年 6月 30日）
本期已实现收益 -32,856,853.20
本期利润 -39,135,008.25
加权平均基金份额本期利润 -0.0586
本期基金份额净值增长率 -5.96%
3.1.2 期末数据和指标 报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配基金份额利润 -0.0596
期末基金资产净值 570,366,916.58
期末基金份额净值 0.9404
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
过去一个月 1.62% 0.55% 3.67% 0.90% -2.05% -0.35%
过去三个月 -6.09% 0.84% -2.74% 1.16% -3.35% -0.32%
自基金成立起
至今
-5.96% 0.75% -0.33% 1.15% -5.63% -0.40%
3.2.2自基金合同生效以来 基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比
较
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份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图
（2019年 3月 12日至 2019年 6月 30日）
4
管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
华安基金管理有限公司经中国证监会证监基金字[1998]20号文批准于 1998年 6月设立，是国内
首批基金管理公司之一，注册资本 1.5 亿元人民币，公司总部设在上海陆家嘴金融贸易区。目前的
股东为国泰君安证券股份有限公司、上海上国投资产管理有限公司、上海锦江国际投资管理有限公
司、上海工业投资（集团）有限公司和国泰君安投资管理股份有限公司。公司在北京、上海、西安、
成都、广州等地设有分公司，在香港和上海设有子公司——华安（香港）资产管理有限公司、华安
未来资产管理有限公司。截至 2019年 6月 30日，公司旗下共管理华安创新混合、华安 MSCI中国
A、华安现金富利货币、华安稳定收益债券、华安黄金易 ETF、华安沪港深外延增长混合、华安全
球美元收益债券等 123只开放式基金，管理资产规模达到 3171.00亿元人民币。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理的简介
姓名 职务
任本基金的基金经理
（助理）期限
证券从业
年限
说明
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任职日期 离任日期
李欣
本基金的基金
经理
2019-03-1
2
- 9年
硕士研究生，9年证券、基金从业
经历，拥有基金从业资格证书。曾
任华泰联合证券有限责任公司研
究员。2012年 5月加入华安基金，
任投资研究部研究员。2015 年 7
月起担任华安智能装备主题股票
型证券投资基金的基金经理。2017
年 7月起，同时担任华安文体健康
主题灵活配置混合型证券投资基
金的基金经理。2018 年 6 月起，
同时担任华安中小盘成长混合型
证券投资基金的基金经理。2019
年 3月起，同时担任华安低碳生活
混合型证券投资基金的基金经理。
2019 年 6 月起，同时担任华安科
创主题 3 年封闭运作灵活配置混
合型证券投资基金的基金经理。
注：此处的任职日期和离任日期均指公司作出决定之日，即以公告日为准。证券从业的含义遵
从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本报告期内，本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募说
明书等有关基金法律文件的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在控制风
险的前提下，为基金份额持有人谋求最大利益，不存在违法违规或未履行基金合同承诺的情形。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《华安基金管理
有限公司公平交易管理制度》，将各投资组合在研究分析、投资决策、交易执行等方面全部纳入公平
交易管理中。控制措施包括：在研究环节，研究员在为公司管理的各类投资组合提供研究信息、投
资建议过程中，使用晨会发言、邮件发送、登录在研究报告管理系统中等方式来确保各类投资组合
经理可以公平享有信息获取机会。在投资环节，公司各投资组合经理根据投资组合的风格和投资策
略，制定并严格执行交易决策规则，以保证各投资组合交易决策的客观性和独立性。同时严格执行
投资决策委员会、投资总监、投资组合经理等各投资决策主体授权机制，投资组合经理在授权范围
内自主决策，超过投资权限的操作需要经过严格的审批程序。在交易环节，公司实行强制公平交易
机制，确保各投资组合享有公平的交易执行机会。（1） 交易所二级市场业务，遵循价格优先、时间
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优先、比例分配、综合平衡的控制原则，实现同一时间下达指令的投资组合在交易时机上的公平性。
（2） 交易所一级市场业务，投资组合经理按意愿独立进行业务申报，集中交易部以投资组合名义
对外进行申报。若该业务以公司名义进行申报与中签，则按实际中签情况以价格优先、比例分配原
则进行分配。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以公司名义获得，则投资部门在合规监察员
监督参与下，进行公平协商分配。（3） 银行间市场业务遵循指令时间优先原则，先到先询价的控制
原则。通过内部共同的 iwind 群，发布询价需求和结果，做到信息公开。若是多个投资组合进行一
级市场投标，则各投资组合经理须以各投资组合名义向集中交易部下达投资意向，交易员以此进行
投标，以确保中签结果与投资组合投标意向一一对应。若中签量过小无法合理进行比例分配，且以
公司名义获得，则投资部门在风险管理部投资监督参与下，进行公平协商分配。交易监控、分析与
评估环节，公司风险管理部对公司旗下的各投资组合投资境内证券市场上市交易的投资品种、进行
场外的非公开发行股票申购、以公司名义进行的债券一级市场申购、不同投资组合同日和临近交易
日的反向交易以及可能导致不公平交易和利益输送的异常交易行为进行监控，根据市场公认的第三
方信息（如：中债登的债券估值），定期对各投资组合与交易对手之间议价交易的交易价格公允性进
行审查，对不同投资组合临近交易日的同向交易的交易时机和交易价差进行分析。
本报告期内，公司公平交易制度总体执行情况良好。
本基金管理人通过统计检验的方法对管理的不同投资组合，在不同时间窗下（日内、3日内、5
日内）的本年度同向交易价差进行了专项分析，未发现违反公平交易原则的异常情况。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司风险管理部会同基金投
资、交易部门讨论制定了各类投资组合针对股票、债券、回购等投资品种在交易所及银行间的同日
反向交易控制规则，并在投资系统中进行了设置，实现了完全的系统控制。同时加强了对各类投资
组合间的同日反向交易的监控与隔日反向交易的检查；风险管理部开发了同向交易分析系统，对相
关同向交易指标进行持续监控，并定期对组合间的同向交易行为进行了重点分析。
本报告期内，除指数基金以外的所有投资组合参与的交易所公开竞价交易中，同日反向交易成
交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的次数为 0次，未出现异常交易。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1报告期内基金投资策略和运作分析
报告期内，上证综指、深证成指分别上涨 19.45%、26.77%，上证 50 指数、中小板指、创业板
指分别上涨 27.80%、20.75%、20.87%，行业分化较为显著，食品饮料、农林牧渔、非银行金融行业
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涨幅居前，建筑、石油石化、传媒等行业涨幅落后。市场对于以白酒为代表的消费白马股、以金融
龙头股为代表的“核心资产”给予了较高的估值溢价。而对于科技类成长股，一方面贸易摩擦、技术
风险带来了不确定性，但同时科创板开板预期、5G等行业新应用给其带来了估值提升的机会，两方
面的合力使得其股价在波动中上行。
在本报告内，国内宏观经济从去年下半年的下行压力中基本企稳，美国对我国在贸易、科技等
领域的挑战跌宕起伏，虽然我国加以有效的应对和化解，但仍是报告期内市场波动较大的重要原因。
报告期内，美国有关政府部门将华为等中国科技公司加入所谓的“实体清单”，对全球科技产业链的
正常运行造成了很大干扰，也对电子、通信、计算机等科技行业上市公司的市场表现产生了很大影
响。
然而，对于受到中美关系影响的科技产业而言，“危”、“机”相随，关键领域的自主可控迎来前
所未有的发展机遇。硬件体系而言，精细化工材料、半导体和光电子的设计与制造、精密制造装备
等领域都亟待加强；软件体系方面，操作系统、中间件、基础应用软件、专用设计软件等领域也存
在国产替代的巨大空间。华为等下游整机厂商将加速认证和导入国内供应商，为相应的上市公司带
来很好的发展机遇。
在这种“危”“机”并存的市场格局下，本基金主要自下而上选股，选取各个行业和细分领域中具
有本质和长期竞争力、能够抗风险的公司，并结合本基金的投资范围限定，进行深入研究和审慎配
置。
在本基金的操作中，注重以低碳、环保、健康、节能等环境友好与生活健康的标准对投资标的
进行衡量和筛选；也注重将 ESG（环境 Environment、社会 Society和治理 Governance）的投资理念
贯彻进投资组合的构建过程中。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至 2019年 6月 30日，本基金份额净值为 0.9404元，本报告期份额净值增长率为-5.96%，同
期业绩比较基准增长率为-0.33%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
从全球角度看，宏观经济处于“也无风雨也无晴”的局面，需求平稳而缺乏新的拉动引擎，货币
宽松是西方主要经济体在多重博弈之下最终的选择，也是最容易作出的选择。过去数十年全球化进
程带来了效率和福利的普遍提升，但其负面效应，如发达国家内部金融部门和制造业部门盈利能力
差距逐渐扩大，对美国等国家内部阶层之间的撕裂效应迅速加大。美国当局主动挑起对华贸易摩擦
就是其将内部压力向外转移的表现形式。
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国内宏观经济层面，在“稳就业、稳金融、稳外贸、稳外资、稳投资、稳预期”的政策目标下，
在充满挑战的外贸形势下，本基金认为国内将以“积极的财政政策，稳健的货币政策”为主要的财经
金融政策取向，与之前相比，更加重视对科技创新尤其是突破“卡脖子”技术的扶持。
本基金认为，科创板的设立对我国证券行业有着里程碑式的重大意义，是充分利用直接融资市
场支持科技创新的重要举措。从科技产业的角度看，解决了以往一级市场股权融资面临的估值定价
不透明、流动性和投资期限匹配等问题，将大大加快我国科技产业的发展步伐；从投资者角度考虑，
拓宽了标的选择范围，对处于不同成长周期和利润释放期的公司都有机会进行投资。
行业走势方面，虽然美国挑起的贸易摩擦对我国出口外贸和全球产业链的平稳运行带来了巨大
挑战，但也促使我们在一些关键领域加速自主可控和进口替代的进程，建立完整、坚强、有国际竞
争力的全产业链体系。2019 年是 5G 元年，相关基础设施开始全面建设，终端产品放量时间稍晚，
估计将于今年下半年和明年迎来快速普及期，应用场景和商业模式方面的创新探索也在加速进行。
我们将重点在 5G、新能源、人工智能、智能制造、生物制药、新材料、互联网、新兴消费等领域中，
基于“独立、深入、广泛”的研究，寻找和配置符合低碳生活与 ESG标准的优质标的。
我们认为，上市公司的股价表现是其实体经济运行状况在资本市场的映射，做好投资的根本在
于对实体经济的了解、把握，包括对行业和公司的技术演进方向、竞争格局变化、产业链联动等方
面的紧密跟踪。立足实业、了解实业、与实业从业者共同提高研判行业变化趋势的能力，是扎扎实
实做好长期投资的基础。本基金将更加注重从对实业的研究、学习、观察、跟踪中发掘投资机会，
把握行业发展带来的红利。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
本基金管理人按照企业会计准则、中国证监会相关规定和基金合同关于估值的约定，对基金所
持有的投资品种进行估值。本基金托管人根据法律法规要求履行估值及净值计算的复核责任。
本基金管理人设有估值委员会，负责在证券发行机构发生了严重影响证券价格的重大事件时，
评估重大事件对投资品种价值的影响程度、评估对基金估值的影响程度、确定采用的估值方法、确
定该证券的公允价值；同时将采用的估值方法以及采用该方法对相关证券的估值与基金的托管银行
进行沟通。估值委员会成员由投资总监、研究部总监、固定收益部总监、指数与量化投资部总监、
基金运营部高级总监、风险管理部总监等人员组成，具有多年的证券、基金从业经验，熟悉相关法
律法规，具备行业研究、风险管理、法律合规或基金估值运作等方面的专业胜任能力。基金经理可
参与估值原则和方法的讨论，但不参与估值原则和方法的最终决策和日常估值的执行。
本报告期内，参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。
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本基金管理人已与中央国债登记结算有限责任公司及中证指数有限公司签署服务协议，由其按
约定分别提供银行间同业市场及交易所交易的债券品种的估值数据。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本报告期不进行收益分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
本基金报告期内不存在基金持有人数低于 200人或基金资产净值低于 5000万元的情形。
5
托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期，中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中，严格遵守了《证券投资基金法》、
基金合同、托管协议和其他有关规定，不存在损害基金份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履
行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期，本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定，对本基金的基
金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核，对本基金的投资运作方面进行了监督，
未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。
报告期内，本基金未实施利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
合报告等内容，保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：华安低碳生活混合型证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资产 本期末
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2019年 6月 30日
资产： -
银行存款 338,503,256.29
结算备付金 535,118.80
存出保证金 399,740.75
交易性金融资产 232,932,439.74
其中：股票投资 232,932,439.74
基金投资 -
债券投资 -
资产支持证券投资 -
贵金属投资 -
衍生金融资产 -
买入返售金融资产 -
应收证券清算款 -
应收利息 59,986.92
应收股利 -
应收申购款 10,545.61
递延所得税资产 -
其他资产 -
资产总计 572,441,088.11
负债和所有者权益
本期末
2019年 6月 30日
负债： -
短期借款 -
交易性金融负债 -
衍生金融负债 -
卖出回购金融资产款 -
应付证券清算款 4.29
应付赎回款 837,487.67
应付管理人报酬 699,468.07
应付托管费 116,578.02
应付销售服务费 -
应付交易费用 356,830.45
应交税费 -
应付利息 -
应付利润 -
递延所得税负债 -
其他负债 63,803.03
负债合计 2,074,171.53
所有者权益： -
实收基金 606,508,228.74
未分配利润 -36,141,312.16
所有者权益合计 570,366,916.58
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负债和所有者权益总计 572,441,088.11
注：报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.9404元，基金份额总额 606,508,228.74份。
6.2 利润表
会计主体：华安低碳生活混合型证券投资基金
本报告期：2019年 3月 12日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 12日（基金合同生效日）至 2019年 6
月 30日
一、收入 -34,766,534.57
1.利息收入 1,662,476.52
其中：存款利息收入 1,383,002.77
债券利息收入 -
资产支持证券利息收入 -
买入返售金融资产收入 279,473.75
其他利息收入 -
2.投资收益（损失以“-”填列） -30,637,912.17
其中：股票投资收益 -31,705,037.71
基金投资收益 -
债券投资收益 -
资产支持证券投资收益 -
贵金属投资收益 -
衍生工具收益 -
股利收益 1,067,125.54
3.公允价值变动收益（损失以“-”号填列） -6,278,155.05
4.汇兑收益（损失以“－”号填列） -
5.其他收入（损失以“-”号填列） 487,056.13
减：二、费用 4,368,473.68
1．管理人报酬 2,893,086.49
2．托管费 482,181.11
3．销售服务费 -
4．交易费用 927,234.52
5．利息支出 -
其中：卖出回购金融资产支出 -
6.税金及附加
-
7．其他费用 65,971.56
三、利润总额（亏损总额以“-”号填列） -39,135,008.25
减：所得税费用 -
四、净利润（净亏损以“-”号填列） -39,135,008.25
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6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：华安低碳生活混合型证券投资基金
本报告期：2019年 3月 12日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 3月 12日（基金合同生效日）至 2019年 6月 30日
实收基金 未分配利润 所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
739,531,003.68 - 739,531,003.68
二、本期经营活动产生的
基金净值变动数（本期利
润）
- -39,135,008.25 -39,135,008.25
三、本期基金份额交易产
生的基金净值变动数（净
值减少以“-”号填列）
-133,022,774.94 2,993,696.09 -130,029,078.85
其中：1.基金申购款 2,500,825.53 -143,934.99 2,356,890.54
2.基金赎回款 -135,523,600.47 3,137,631.08 -132,385,969.39
四、本期向基金份额持有
人分配利润产生的基金净
值变动（净值减少以“-”号
填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
606,508,228.74 -36,141,312.16 570,366,916.58
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1至 6.4，财务报表由下列负责人签署：
基金管理人负责人：朱学华，主管会计工作负责人：赵敏，会计机构负责人：陈林
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
华安低碳生活混合型证券投资基金(以下简称“本基金”)经中国证券监督管理委员会(以下简称
“中国证监会”)证监许可[2018]第 959 号《关于准予华安低碳生活混合型证券投资基金注册的批复》
核准，由华安基金管理有限公司依照《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安低碳生活混合型
证券投资基金基金合同》负责公开募集。本基金为契约型开放式基金，存续期限不定，首次设立募
集不包括认购资金利息共募集人民币 739,227,753.48 元，业经普华永道中天会计师事务所(特殊普通
合伙)普华永道中天验字(2019)第 0141 号验资报告予以验证。经向中国证监会备案，《华安低碳生活
混合型证券投资基金基金合同》于 2019年 3月 12日正式生效，基金合同生效日的基金份额总额为
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华安低碳生活混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
739,531,003.68份基金份额，其中认购资金利息折合 303,250.20份基金份额。本基金的基金管理人为
华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司。
根据《中华人民共和国证券投资基金法》和《华安低碳生活混合型证券投资基金基金合同》的
有关规定，本基金投资于具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、
创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、内地与香港股票市场交易互联互通机制下允许投资的
规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”)、债券(包括国债、地方政府
债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券(含分离交易可转债)、短期融资券、
超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、
权证、股指期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关
规定)。本基金的投资组合比例为：股票资产投资比例为基金资产的 60%-95%；投资于低碳生活相关
证券不低于非现金基金资产的 80%；港股通标的股票投资比例不超过全部股票资产的 50%；每个交
易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后，应当保持现金或者到期日在一年以内的政府
债券不低于基金资产净值的 5%，其中现金不包含结算备付金、存出保证金和应收申购款等。本基金
的业绩比较基准为：中证 800 指数收益率×70%＋恒生指数收益率×10%+中债综合全价指数收益率
×20%。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会计
准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在具体会
计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金会计核算
业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的指导意见》、
《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2 号《年度报告
的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3 号《会计报表附注的编制及披露》、《证券
投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国证监会及中国证券投资
基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财务
状况以及自 2019年 3月 12日起至 2019年 6月 30日止期间的经营成果和净值变动情况。
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6.4.4 重要会计政策和会计估计
本基金财务报表所载财务信息依照企业会计准则、《证券投资基金会计核算业务指引》和其他相
关规定所厘定的主要会计政策和会计估计编制。
6.4.4.1 会计年度
本基金会计年度采用公历年度，即每年自 1月 1日起至 12月 31日止。本期财务报表的实际编
制期间系自 2019年 3月 12日起至 2019年 6月 30日止。
6.4.4.2记账本位币
本基金记账本位币和编制本财务报表所采用的货币均为人民币。除有特别说明外，均以人民币
元为单位表示。
6.4.4.3金融资产和金融负债的分类
金融工具是指形成本基金的金融资产（或负债），并形成其他单位的金融负债（或资产）或权益
工具的合同。
(1) 金融资产分类
本基金的金融资产于初始确认时分为以下两类：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、贷款和应收款项；
本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产主要包括债券投资等；
(2) 金融负债分类
本基金的金融负债于初始确认时归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其
他金融负债。本基金目前持有的金融负债划分为其他金融负债。
6.4.4.4金融资产和金融负债的初始确认、后续计量和终止确认
本基金于成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。
划分为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的债券等，按照取得时的公允价值作
为初始确认金额，相关的交易费用在发生时计入当期损益；
在持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产期间取得的利息，应当确认为当期收
益。每日，本基金将以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债的公允价值变动
计入当期损益；
处置该金融资产或金融负债时，其公允价值与初始入账金额之间的差额应确认为投资收益，同
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时调整公允价值变动收益；
当收取该金融资产现金流量的合同权利终止，或该收取金融资产现金流量的权利已转移，且符
合金融资产转移的终止确认条件的，金融资产将终止确认；
当金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，该金融负债或其一部分将终止确认；
本基金已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方的，终止确认该金融资产；
保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，不终止确认该金融资产；本基金既没有转移也
没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：放弃了对该金融资产控
制的，终止确认该金融资产并确认产生的资产和负债；未放弃对该金融资产控制的，按照其继续涉
入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
本基金主要金融工具的成本计价方法具体如下：
(1) 债券投资
买入债券于成交日确认为债券投资。债券投资成本按成交日应支付的全部价款扣除交易费用入
账，其中所包含的债券应收利息单独核算，不构成债券投资成本；
买入零息债券视同到期一次性还本付息的附息债券，根据其发行价、到期价和发行期限按直线
法推算内含票面利率后，按上述会计处理方法核算；
卖出债券于成交日确认债券投资收益，卖出债券的成本按移动加权平均法结转；
(2) 回购协议
本基金持有的回购协议（封闭式回购），以成本列示，按实际利率（当实际利率与合同利率差异
较小时，也可以用合同利率）在实际持有期间内逐日计提利息。
6.4.4.5金融资产和金融负债的估值原则
公允价值，是指市场参与者在计量日发生的有序交易中，出售一项资产所能收到或者转移一项
负债所需支付的价格。本基金以公允价值计量相关资产或负债，假定出售资产或者转移负债的有序
交易在相关资产或负债的主要市场进行；不存在主要市场的，本基金假定该交易在相关资产或负债
的最有利市场进行。主要市场（或最有利市场）是本基金在计量日能够进入的交易市场。本基金采
用市场参与者在对该资产或负债定价时为实现其经济利益最大化所使用的假设。
在财务报表中以公允价值计量或披露的资产和负债，根据对公允价值计量整体而言具有重要意
义的最低层次输入值，确定所属的公允价值层次：第一层次输入值，在计量日能够取得的相同资产
或负债在活跃市场上未经调整的报价；第二层次输入值，除第一层次输入值外相关资产或负债直接
或间接可观察的输入值；第三层次输入值，相关资产或负债的不可观察输入值。
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每个资产负债表日，本基金对在财务报表中确认的持续以公允价值计量的资产和负债进行重新
评估，以确定是否在公允价值计量层次之间发生转换。
本基金持有的金融工具按如下原则确定公允价值并进行估值：
(1) 存在活跃市场的金融工具，按照估值日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的
报价作为公允价值；估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用
最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价
值的，应对报价进行调整，确定公允价值。
与上述投资品种相同，但具有不同特征的，应以相同资产或负债的公允价值为基础，并在估值
技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用的限制等，如果该限制是针对资产持
有者的，那么在估值技术中不应将该限制作为特征考虑。此外，基金管理人不应考虑因大量持有相
关资产或负债所产生的溢价或折价；
(2) 不存在活跃市场的金融工具，应采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支
持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值时，应优先使用可观察输入值，只有在无
法取得相关资产或负债可观察输入值或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值；
(3) 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的，基金管理人可根据具体
情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的方法估值；
(4) 如有新增事项，按国家最新规定估值。
6.4.4.6金融资产和金融负债的抵销
当本基金具有抵销已确认金融资产和金融负债的法定权利，且该种法定权利现在是可执行的，
同时本基金计划以净额结算或同时变现该金融资产和清偿该金融负债时，金融资产和金融负债以相
互抵销后的金额在资产负债表内列示。除此以外，金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，
不予相互抵销。
6.4.4.7实收基金
实收基金为对外发行的基金份额总额所对应的金额。由于申购和赎回引起的实收基金变动分别
于基金申购确认日及基金赎回确认日确认。上述申购和赎回分别包括基金转换所引起的转入基金的
实收基金增加和转出基金的实收基金减少。
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6.4.4.8损益平准金
损益平准金包括已实现损益平准金和未实现损益平准金。已实现损益平准金指在申购或赎回基
金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未分配的已实现收益/（损失）占基金净值比例计算的金
额。未实现损益平准金指在申购或赎回基金份额时，申购或赎回款项中包含的按累计未实现利得/（损
失）占基金净值比例计算的金额。损益平准金于基金申购确认日或基金赎回确认日确认。
未实现损益平准金与已实现损益平准金均在“损益平准金”科目中核算，并于期末全额转入“未分
配利润/（累计亏损）”。
6.4.4.9收入/(损失)的确认和计量
(1) 存款利息收入按存款的本金与适用的利率逐日计提的金额入账。若提前支取定期存款，按协
议规定的利率及持有期重新计算存款利息收入，并根据提前支取所实际收到的利息收入与账面已确
认的利息收入的差额确认利息损失，列入利息收入减项，存款利息收入以净额列示；
(2) 债券利息收入按债券票面价值与票面利率或内含票面利率计算的金额扣除应由债券发行企
业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在债券实际持有期内逐日计提；
(3) 资产支持证券利息收入按证券票面价值与票面利率计算的金额，扣除应由资产支持证券发行
企业代扣代缴的个人所得税后的净额确认，在证券实际持有期内逐日计提；
(4) 买入返售金融资产收入，按买入返售金融资产的成本及实际利率（当实际利率与合同利率差
异较小时，也可以用合同利率），在回购期内逐日计提；
(5) 债券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额入账；
(6) 资产支持证券投资收益/（损失）于成交日确认，并按成交总额与其成本、应收利息的差额
入账；
(7) 公允价值变动收益/（损失）系本基金持有的以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融
资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债等公允价值变动形成的应计入当期损益的
利得或损失；
(8) 其他收入在主要风险和报酬已经转移给对方，经济利益很可能流入且金额可以可靠计量的时
候确认。
6.4.4.10费用的确认和计量
本基金的管理人报酬和托管费等在费用涵盖期间按基金合同或相关公告约定的费率和计算方法
逐日确认。
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其他金融负债在持有期间确认的利息支出按实际利率法计算，实际利率法与直线法差异较小的
则按直线法计算。
6.4.4.11基金的收益分配政策
(1) 在符合有关基金分红条件的前提下，基金管理人可以根据实际情况进行收益分配，具体分配
方案以公告为准，若《基金合同》生效不满 3个月可不进行收益分配；
(2) 本基金收益分配方式分两种：现金分红与红利再投资，投资者可选择现金红利或将现金红利
自动转为相应类别的基金份额进行再投资；选择红利再投资的，基金份额的现金红利将按红利派发
日的基金份额净值折算成基金份额，红利再投资的份额免收申购费。若投资者不选择，本基金默认
的收益分配方式是现金分红。基金份额持有人可对本基金 A类基金份额和 C类基金份额分别选择不
同的分红方式，同一投资者持有的同一类别的基金份额只能选择一种分红方式。如投资者在不同销
售机构选择的分红方式不同，基金登记机构将以投资者最后一次选择的分红方式为准；
(3) 基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；即基金收益分配基准日的基金份额净值减去每
单位基金份额收益分配金额后不能低于面值；
(4) 同一类别的每一基金份额享有同等分配权；
(5) 法律法规或监管机构另有规定的，从其规定。
在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质不利影响的前提下，基
金管理人在履行适当程序后，可对上述基金收益分配政策进行调整，不需召开基金份额持有人大会。
法律法规或监管机构另有规定的，基金管理人在履行适当程序后，将对上述基金收益分配政策进行
调整。
6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明
6.4.5.1会计政策变更的说明
本基金本报告期无会计政策变更。
6.4.5.2会计估计变更的说明
本基金本报告期无会计估计变更。
6.4.5.3差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
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6.1.6.1 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36 号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》的
规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金融业
纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证
券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债利息收入
以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46 号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业有
关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券取得
的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70 号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充通
知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金融债
券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服务等
增值税政策的通知》的规定，本基金运营过程中发生的增值税应税行为，以本基金的基金管理人为
增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规定，
自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂适用简易
计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。
6.1.6.2 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行规
定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位和个
人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业费附加
的单位外）及地方教育费附加。
6.1.6.3 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78 号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用
基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规定，
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对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、红利收
入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.1.6.4 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息所得
有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征收个人
所得税。
6.4.7 关联方关系
6.4.7.1本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
无
6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称 与本基金的关系
华安基金管理有限公司
基金管理人、注册登记机构、基金销售
机构
中国建设银行股份有限公司（“建设银行”） 基金托管人、基金销售机构
国泰君安证券股份有限公司 基金管理人的股东
注：下述关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.8.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年3月12日（基金合同生效日）至2019年6月30日
成交金额 占当期股票成交总额的比例
国泰君安 70,032,212.51 10.21%
6.4.8.1.2 权证交易
无。
6.4.8.1.3 债券交易
无。
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6.4.8.1.4 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年3月12日（基金合同生效日）至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金
总量的比例
期末应付佣金余额
占期末应付佣
金总额的比例
国泰君安 57,936.50 9.28% 57,936.50 16.24%
6.4.8.2 关联方报酬
6.4.8.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年3月12日（基金合同生效日）至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的管理费 2,893,086.49
其中：支付销售机构的客户维护费 1,931,028.94
注：支付基金管理人华安基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.5%的年费率
计提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日管理人报酬＝前一日基金资产净值×1.5% / 当年天数。
6.4.8.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年3月12日（基金合同生效日）至2019年6月30日
当期发生的基金应支付的托管费 482,181.11
注：支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.25%的年费率计提，逐日
累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：
日托管费＝前一日基金资产净值×0.25% / 当年天数。
6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
无。
6.4.8.4 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年3月12日（基金合同生效日）至2019年6月30日
期末余额 当期利息收入
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中国建设银行 338,503,256.29 738,134.40
6.4.8.5 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
无。
6.4.9 期末（2019年 6月 30日）本基金持有的流通受限证券
6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
金额单位：人民币元
6.4.9.1.1受限证券类别：股票
证券
代码
证券
名称
成功
认购日
可流
通日
流通
受
限类
型
认购
价格
期末估
值单价
数量(单
位：股)
期末
成本
总额
期末
估值
总额
备注
30078
8
中信
出版
2019-0
6-27
2019-0
7-05
网下
中签
14.85 14.85
1,556.
00
23,106
.60
23,106
.60
-
60123
6
红塔
证券
2019-0
6-26
2019-0
7-05
网下
中签
3.46 3.46
9,789.
00
33,869
.94
33,869
.94
-
6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
无。
6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖出
回购金融资产款余额。
6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 06月 30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖出
回购金融资产款余额。
6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
无。
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7
投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 232,932,439.74 40.69
其中：股票 232,932,439.74 40.69
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 339,038,375.09 59.23
7 其他各项资产 470,273.28 0.08
8 合计 572,441,088.11 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比例
（％）
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 307,518.75 0.05
C 制造业 152,475,811.42 26.73
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 15,562,260.00 2.73
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 - -
G 交通运输、仓储和邮政业 6,090,000.00 1.07
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华安低碳生活混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
H 住宿和餐饮业 - -
I 信息传输、软件和信息技术服务业 12,422,162.98 2.18
J 金融业 21,512,933.94 3.77
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 33,165.74 0.01
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 23,106.60 0.00
S 综合 - -
合计 208,426,959.43 36.54
7.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
行业类别 公允价值（人民币） 占基金资产净值比例（%）
信息技术 24,505,480.31 4.30
合计 24,505,480.31 4.30
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值
占基金资产净
值比例(％)
1 002202 金风科技 2,060,515 25,612,201.45 4.49
2 601318 中国平安 242,400 21,479,064.00 3.77
3 002179 中航光电 524,550 17,551,443.00 3.08
4 600760 中航沈飞 578,501 16,793,884.03 2.94
5 600900 长江电力 869,400 15,562,260.00 2.73
6 03888 金山软件 956,000 14,212,138.82 2.49
7 000915 山大华特 678,600 13,877,370.00 2.43
8 600104 上汽集团 508,200 12,959,100.00 2.27
9 600276 恒瑞医药 182,800 12,064,800.00 2.12
10 000768 中航飞机 751,100 11,829,825.00 2.07
注：投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细，应阅读登载于基金管理人网站的半年
度报告正文。
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华安低碳生活混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
7.4报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计买入金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 002202 金风科技 38,980,098.14 6.83
2 600845 宝信软件 22,263,298.00 3.90
3 002236 大华股份 22,249,067.23 3.90
4 002475 立讯精密 20,228,312.00 3.55
5 600584 长电科技 20,224,207.14 3.55
6 600760 中航沈飞 19,735,074.34 3.46
7 601318 中国平安 19,291,708.00 3.38
8 002241 歌尔股份 19,174,054.46 3.36
9 300454 深信服 17,587,489.44 3.08
10 300628 亿联网络 17,062,857.88 2.99
11 002179 中航光电 16,720,888.30 2.93
12 03888 金山软件 16,664,643.92 2.92
13 002410 广联达 16,577,651.28 2.91
14 000401 冀东水泥 14,810,185.00 2.60
15 000560 我爱我家 14,806,288.04 2.60
16 000915 山大华特 14,784,283.50 2.59
17 600900 长江电力 14,778,009.50 2.59
18 603019 中科曙光 13,759,850.00 2.41
19 600570 恒生电子 13,739,978.62 2.41
20 601231 环旭电子 13,492,289.92 2.37
21 600104 上汽集团 13,328,926.00 2.34
22 000768 中航飞机 13,104,614.34 2.30
23 600276 恒瑞医药 11,907,991.04 2.09
7.4.2 累计卖出金额超出期末基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 本期累计卖出金额
占期初基金资
产净值比例
（％）
1 600845 宝信软件 21,808,589.50 3.82
2 002236 大华股份 20,004,136.53 3.51
3 600584 长电科技 15,718,720.83 2.76
4 300628 亿联网络 15,392,199.16 2.70
5 002410 广联达 14,925,034.77 2.62
6 002241 歌尔股份 13,721,076.68 2.41
7 000401 冀东水泥 13,713,476.20 2.40
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华安低碳生活混合型证券投资基金 2019年半年度报告摘要
8 603019 中科曙光 12,447,850.42 2.18
9 002202 金风科技 11,518,294.46 2.02
10 600570 恒生电子 11,454,383.70 2.01
11 601231 环旭电子 10,594,352.00 1.86
12 000560 我爱我家 10,285,895.28 1.80
13 002475 立讯精密 8,539,038.00 1.50
14 601615 明阳智能 6,463,128.10 1.13
15 002138 顺络电子 6,186,148.00 1.08
16 300454 深信服 5,716,364.26 1.00
17 300750 宁德时代 5,454,160.11 0.96
18 300578 会畅通讯 4,807,802.00 0.84
19 300775 三角防务 55,674.80 0.01
20 300779 惠城环保 41,670.60 0.01
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
金额单位：人民币元
买入股票的成本（成交）总额 479,865,197.64
卖出股票的收入（成交）总额 208,949,565.14
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证投资。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
7.10.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
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7.10.2 本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期未投资股指期货。若本基金投资股指期货，本基金将根据风险管理的原则，以
套期保值为主要目的，有选择地投资于股指期货。套期保值将主要采用流动性好、交易活跃的期货
合约。
本基金在进行股指期货投资时，将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究，并结合股指期
货的定价模型寻求其合理的估值水平。
本基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置、品种选择，
谨慎进行投资，以降低投资组合的整体风险。
法律法规对于基金投资股指期货的投资策略另有规定的，本基金将按法律法规的规定执行。
7.11报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
7.11.1 本期国债期货投资政策
根据本基金基金合同，本基金不能投资于国债期货。
7.11.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未持有国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1 本报告期内，本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查的，也没有在报
告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库之外的股票。
7.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 399,740.75
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 59,986.92
5 应收申购款 10,545.61
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
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9 合计 470,273.28
7.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末未持有存在流通受限情况的股票。
8
基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者 个人投资者
持有份额
占总份额
比例
持有份额
占总份额
比例
7,152 84,802.60 0.00 0.00% 606,508,228.74 100.00%
8.2期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目 持有份额总数（份） 占基金总份额比例
基金管理人所有从业人员持有本基金 10,935.51 0.00%
8.3期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况
本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有该只基金份额总量的数量区间为 0。
本基金的基金经理持有本基金份额总量的数量区间为 0。
9开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2019年 3月 12日）基金份额总额 739,531,003.68
基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额 2,500,825.53
减：基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额 135,523,600.47
基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 606,508,228.74
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10
重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、本报告期内本基金管理人重大人事变动如下：
无。
2、本报告期内本基金托管人的专门基金托管部门重大人事变动如下：
托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告，聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司资产托管
业务部总经理。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金财产、基金托管业务的诉讼。报告期内基金管理人无涉及本基金财产的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本报告期内无基金投资策略的改变。
10.5为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内本基金未改聘为基金审计的会计师事务所。
10.6管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
2019年 1月，针对上海证监局向公司出具的《关于对华安基金管理有限公司采取责令改正措施的决
定》，公司高度重视，逐一落实各项整改要求，针对性地制定、实施整改措施，进一步提升公司内
部控制和风险管理能力。2019年 2月，公司已通过上海证监局的检查验收。
除上述情况外，本报告期内无管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况。
10.7基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易 应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股
票成交总
额的比例
佣金
占当期佣
金总量的
比例
国盛证券 1 - - - - -
万联证券 1 - - - - -
中山证券 1 - - - - -
招商证券 3 - - - - -
财达证券 1 - - - - -
天风证券 2 - - - - -
中银国际 1 - - - - -
中泰证券 1 - - - - -
海通证券 1 - - - - -
财富证券 1 - - - - -
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财通证券 1 - - - - -
国信证券 1 - - - - -
新时代证券 2 - - - - -
广州证券 2 - - - - -
瑞银证券 1 - - - - -
上海证券 2 - - - - -
湘财证券 1 - - - - -
华安证券 1 - - - - -
东北证券 1 - - - - -
联讯证券 1 - - - - -
西南证券 1 - - - - -
长江证券 2 - - - - -
银河证券 1 - - - - -
兴业证券 1 - - - - -
方正证券 3 - - - - -
华泰证券 1 - - - - -
申万宏源 3 293,859,585.28 42.84% 267,795.26 42.87% -
中信证券 1 130,472,418.31 19.02% 121,509.45 19.45% -
广发证券 1 89,904,523.65 13.11% 83,727.88 13.40% -
国泰君安 1 70,032,212.51 10.21% 57,936.50 9.28% -
光大证券 1 49,187,372.35 7.17% 44,824.37 7.18% -
中信建投 1 37,632,725.64 5.49% 35,047.08 5.61% -
中金公司 1 14,802,388.90 2.16% 13,785.17 2.21% -
注：1、券商专用交易单元选择标准：
基金管理人负责选择证券经营机构，选用其交易单元供本基金证券买卖专用，选择标准为：
（1）内部管理规范、严谨；具备健全的内控制度，并能满足基金运作高度保密的要求；
（2）研究实力较强，有固定的研究机构和专门研究人员，能够针对本基金业务需要，提供高质
量的研究报告和较为全面的服务；
（3）具有战略规划和定位，能够积极推动多边业务合作，最大限度地调动整体资源，为基金投
资赢取机会；
（4）其他有利于基金持有人利益的商业合作考虑。
2、券商专用交易单元选择程序：
(1) 对交易单元候选券商的综合服务进行评估
由相关部门牵头并组织有关人员依据上述交易单元选择标准和《券商服务评价办法》，对候选
交易单元的券商服务质量和综合实力进行评估。
(2) 填写《新增交易单元申请审核表》
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牵头部门汇总对各候选交易单元券商的综合评估结果，择优选出拟新增单元，填写《新增交易
单元申请审核表》，对拟新增交易单元的必要性和合规性进行阐述。
(3) 候选交易单元名单提交分管领导审批
公司分管领导对相关部门提交的《新增交易单元申请审核表》及其对券商综合评估的结果进行
审核，并签署审批意见。
(4)协议签署及通知托管人
基金管理人与被选择的券商签订《证券交易单元租用协议》，并通知基金托管人。
3、报告期内基金租用券商交易单元的变更情况：
2019年 2月完成租用托管在建设银行的新时代证券深圳 007691交易单元。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易 回购交易 权证交易
成交金额
占当期债
券成交总
额的比例
成交金额
占当期回
购成交总
额的比例
成交金额
占当期权
证成交总
额的比例
国盛证券 - - - - - -
万联证券 - - - - - -
中山证券 - - - - - -
招商证券 - -
360,000,0
00.00
46.75% - -
财达证券 - - - - - -
天风证券 - - - - - -
中银国际 - - - - - -
中泰证券 - - - - - -
海通证券 - - - - - -
财富证券 - - - - - -
财通证券 - - - - - -
国信证券 - - - - - -
新时代证券 - - - - - -
广州证券 - - - - - -
瑞银证券 - - - - - -
上海证券 - - - - - -
湘财证券 - - - - - -
华安证券 - - - - - -
东北证券 - - - - - -
联讯证券 - - - - - -
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西南证券 - - - - - -
长江证券 - - - - - -
银河证券 - - - - - -
兴业证券 - - - - - -
方正证券 - - - - - -
华泰证券 - - - - - -
申万宏源 - - - - - -
中信证券 - - - - - -
广发证券 - -
410,000,0
00.00
53.25% - -
国泰君安 - - - - - -
光大证券 - - - - - -
中信建投 - - - - - -
中金公司 - - - - - -
华安基金管理有限公司
二〇一九年八月二十八日
第 33页共 33页
