嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
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嘉实黄金证券投资基金（LOF）2019年
半年度报告摘要
基金管理人：嘉实基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 08月 29日
§1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经全部独立
董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 23日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本半年度报告摘要摘自半年度报告正文，投资者欲了解详细内容，应阅读半年度报告正文。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 2019年 6月 30日止。
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
嘉实黄金证券投资基金（LOF）
基金简称
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）
场内简称
嘉实黄金
基金主代码
160719
基金运作方式
上市契约型开放式（LOF）
基金合同生效日
2011年 8月 4日
基金管理人
嘉实基金管理有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
183,216,325.22份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交易所
深圳证券交易所
上市日期
2012年 2月 10日
2.2 基金产品说明
投资目标
本基金主要投资于境外市场以实物黄金为支持的交易所交易基金等金
融工具，通过严格的投资纪律约束和数量化的风险管理手段，力争实现
对国际市场黄金价格走势的有效跟踪。
投资策略
本基金主要通过投资于海外市场跟踪黄金价格的交易所交易基金（ETF）
以实现对黄金价格的有效跟踪，所投资的海外市场黄金 ETF将以有实物
黄金支持的金融工具为主。具体包括（1）ETF组合管理策略：本基金遴
选出在全球发达市场上市的有实物黄金支持的优质黄金 ETF，基本上采
取买入持有的投资策略；（2）现金管理策略；（3）衍生品投资策略。
业绩比较基准
（经汇率调整后的）伦敦金价格
风险收益特征
本基金属于基金中基金。本基金的表现与黄金价格走势直接相关，预期
收益可能长期超过或低于股票、债券等传统金融资产。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
嘉实基金管理有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露负
责人
姓名
胡勇钦 郭明
联系电话
(010)65215588 (010)66105799
电子邮箱
service@jsfund.cn custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-600-8800 95588
传真
(010)65215588 (010)66105798
2.4 境外资产托管人
项目
境外资产托管人
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名称
中文
纽约梅隆银行股份有限公司
英文
The Bank of New York Mellon Corporation
注册地址
240 Greenwich Street,New York,NY 10286
办公地址
240 Greenwich Street,New York,NY 10286
邮政编码
-
2.5 信息披露方式
登载基金半年度报告正文的管理人互联网网址
http://www.jsfund.cn
基金半年度报告备置地点
北京市建国门北大街 8号华润大厦 8层嘉实基
金管理有限公司
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年 01月 01日-2019年 06月 30日)
本期已实现收益
2,203,367.06
本期利润
12,394,511.23
加权平均基金份额本期利润
0.0598
本期加权平均净值利润率
8.34%
本期基金份额净值增长率
8.95%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年 06月 30日)
期末可供分配利润
-45,265,936.63
期末可供分配基金份额利润
-0.2471
期末基金资产净值
142,769,589.62
期末基金份额净值
0.779
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2019年 06月 30日)
基金份额累计净值增长率
-22.10%
注:（1）本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）
扣除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益；（2）所述基金
业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后实际收益水平要低于所列数字；
（3）期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值增
长率①
份额净值增
长率标准差
②
业绩比较基准
收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①－③
②－④
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过去一个月 7.30% 0.75% 8.37% 0.95% -1.07% -0.20%
过去三个月 10.34% 0.60% 11.05% 0.71% -0.71% -0.11%
过去六个月 8.95% 0.61% 10.35% 0.65% -1.40% -0.04%
过去一年 14.39% 0.60% 17.07% 0.61% -2.68% -0.01%
过去三年 4.56% 0.62% 10.60% 0.67% -6.04% -0.05%
自基金合同生
效起至今
-22.10% 0.81% -9.95% 0.99% -12.15% -0.18%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收
益率变动的比较
图：嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）基金份额累计净值增长率与同期业绩比较基准收益率的
历史走势对比图
（2011年 8月 4日至 2019年 6月 30日）
注：按基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金合同生效日起 6个月内为建仓期，建仓期结
束时本基金的各项投资比例符合基金合同（十二（二）投资范围和（六）投资限制（二）投资组
合限制）的有关约定。
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§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
本基金管理人为嘉实基金管理有限公司，成立于 1999年 3月 25日，是经中国证监会批准设
立的第一批基金管理公司之一，是中外合资基金管理公司。公司注册地上海，公司总部设在北京，
在深圳、成都、杭州、青岛、南京、福州、广州、北京怀柔、武汉设有分公司。公司获得首批全
国社保基金、企业年金投资管理人和 QDII、特定资产管理业务资格。
截止 2019年 6月 30日，基金管理人共管理 1只封闭式证券投资基金、154只开放式证券投
资基金，具体包括嘉实元和、嘉实成长收益混合、嘉实增长混合、嘉实稳健混合、嘉实债券、嘉
实服务增值行业混合、嘉实优质企业混合、嘉实货币、嘉实沪深 300ETF联接（LOF）、嘉实超短债
债券、嘉实主题混合、嘉实策略混合、嘉实海外中国股票（QDII）混合、嘉实研究精选混合、嘉
实多元债券、嘉实量化阿尔法混合、嘉实回报混合、嘉实基本面 50指数（LOF）、嘉实稳固收益债
券、嘉实价值优势混合、嘉实 H股指数（QDII）、嘉实主题新动力混合、嘉实多利分级债券、嘉实
领先成长混合、嘉实深证基本面 120ETF、嘉实深证基本面 120ETF联接、嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）、
嘉实信用债券、嘉实周期优选混合、嘉实安心货币、嘉实中创 400ETF、嘉实中创 400ETF 联接、
嘉实沪深 300ETF、嘉实优化红利混合、嘉实全球房地产（QDII）、嘉实理财宝 7 天债券、嘉实纯
债债券、嘉实中证中期企业债指数（LOF）、嘉实中证 500ETF、嘉实增强信用定期债券、嘉实中证
500ETF联接、嘉实中证中期国债 ETF、嘉实中证金边中期国债 ETF联接、嘉实丰益纯债定期债券、
嘉实研究阿尔法股票、嘉实如意宝定期债券、嘉实美国成长股票（QDII）、嘉实丰益策略定期债券、
嘉实新兴市场债券、嘉实绝对收益策略定期混合、嘉实宝 A/B、嘉实活期宝货币、嘉实 1 个月理
财债券、嘉实活钱包货币、嘉实泰和混合、嘉实薪金宝货币、嘉实对冲套利定期混合、嘉实中证
主要消费 ETF、嘉实中证医药卫生 ETF、嘉实中证金融地产 ETF、嘉实 3个月理财债券 A/E、嘉实
医疗保健股票、嘉实新兴产业股票、嘉实新收益混合、嘉实沪深 300指数研究增强、嘉实逆向策
略股票、嘉实企业变革股票、嘉实新消费股票、嘉实全球互联网股票、嘉实先进制造股票、嘉实
事件驱动股票、嘉实快线货币、嘉实低价策略股票、嘉实中证金融地产 ETF联接、嘉实新起点混
合、嘉实腾讯自选股大数据策略股票、嘉实环保低碳股票、嘉实创新成长混合、嘉实智能汽车股
票、嘉实新起航混合、嘉实新财富混合、嘉实稳祥纯债债券、嘉实稳瑞纯债债券、嘉实新优选混
合、嘉实新趋势混合、嘉实新思路混合、嘉实沪港深精选股票、嘉实稳盛债券、嘉实稳鑫纯债债
券、嘉实安益混合、嘉实文体娱乐股票、嘉实稳泽纯债债券、嘉实惠泽混合（LOF）、嘉实成长增
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强混合、嘉实策略优选混合、嘉实研究增强混合、嘉实优势成长混合、嘉实稳荣债券、嘉实农业
产业股票、嘉实现金宝货币、嘉实增益宝货币、嘉实物流产业股票、嘉实丰安 6个月定期债券、
嘉实稳元纯债债券、嘉实新能源新材料股票、嘉实稳熙纯债债券、嘉实丰和混合、嘉实新添华定
期混合、嘉实定期宝 6 个月理财债券、嘉实现金添利货币、嘉实沪港深回报混合、嘉实原油
（QDII-LOF）、嘉实前沿科技沪港深股票、嘉实稳宏债券、嘉实中关村 A股 ETF、嘉实稳华纯债债
券、嘉实 6 个月理财债券、嘉实稳怡债券、嘉实富时中国 A50ETF 联接、嘉实富时中国 A50ETF、
嘉实中小企业量化活力灵活配置混合、嘉实创业板 ETF、嘉实新添泽定期混合、嘉实合润双债两
年期定期债券、嘉实新添丰定期混合、嘉实新添辉定期混合、嘉实领航资产配置混合（FOF）、嘉
实价值精选股票、嘉实医药健康股票、嘉实润泽量化定期混合、嘉实核心优势股票、嘉实润和量
化定期混合、嘉实金融精选股票、嘉实新添荣定期混合、嘉实致兴定期纯债债券、嘉实战略配售
混合、嘉实瑞享定期混合、嘉实新添康定期混合、嘉实资源精选股票、嘉实致盈债券、嘉实恒生
港股通新经济指数（ LOF）、嘉实中短债债券、嘉实致享纯债债券、嘉实互通精选股票、嘉实互
融精选股票、嘉实养老 2040 混合（ FOF）、嘉实消费精选股票、嘉实新添元定期混合、嘉实
中债 1-3政金债指数、嘉实养老 2050混合（FOF）、嘉实长青竞争优势股票、嘉实科技创新混合、
嘉实基本面 50ETF、嘉实稳联纯债债券、嘉实汇达中短债债券。其中嘉实增长混合、嘉实稳健混
合和嘉实债券属于嘉实理财通系列基金。同时，基金管理人还管理多个全国社保基金、企业年金、
特定客户资产投资组合。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助
理）期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
陈正宪
本基金、嘉实沪深
300ETF联接(LOF)、嘉
实基本面 50 指数
(LOF) 、 嘉 实 沪 深
300ETF、嘉实中证
500ETF、嘉实中证
500ETF 联接、嘉实中
关村 A股 ETF、嘉实富
时中国 A50ETF联接、
嘉 实 富 时 中 国
A50ETF、嘉实创业板
ETF、嘉实恒生港股通
新经济指数（LOF）、
嘉实基本面 50ETF 基
金经理
2016 年 1 月
5日
- 14年
曾任职于中国台湾台
育证券、中国台湾保
诚投信。2008年 6月
加入嘉实基金管理有
限公司，先后任职于
产品管理部、指数投
资部，现任指数投资
部执行总监及基金经
理。硕士研究生，具
有基金从业资格，中
国台湾籍。
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何如
本基金、嘉实沪深
300ETF联接(LOF)、嘉
实基本面 50 指数
(LOF)、嘉实 H股指数
（QDII-LOF）、嘉实沪
深 300ETF、嘉实中证
500ETF、嘉实中证
500ETF 联接、嘉实中
证主要消费 ETF、嘉实
中证医药卫生 ETF、嘉
实 中 证 金 融 地 产
ETF、嘉实中证金融地
产 ETF 联接、嘉实基
本面 50ETF基金经理
2016 年 1 月
5日
- 13年
曾任职于 IA 克莱灵
顿 投 资 管 理 公 司
(IA-Clarington
Investments Inc )、
富兰克林坦普顿投资
管理公司(Franklin
Templeton
Investments
Corp.)。2007年 6月
加入嘉实基金管理有
限公司，先后任职于
产品管理部、指数投
资部，现任指数投资
部副总监、基金经
理。硕士研究生，具
有基金从业资格，加
拿大籍。
注:（1）任职日期是指公司作出决定后公告之日；（2）证券从业的含义遵从行业协会《证券业从
业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
报告期内，本基金管理人严格遵循了《证券法》、《证券投资基金法》及其各项配套法规、《嘉
实黄金证券投资基金（LOF）基金合同》和其他相关法律法规的规定，本着诚实信用、勤勉尽责的
原则管理和运用基金资产，在严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益。本基金
运作管理符合有关法律法规和基金合同的规定和约定，无损害基金份额持有人利益的行为。
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
报告期内，基金管理人严格执行证监会《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和
公司内部公平交易制度，各投资组合按投资管理制度和流程独立决策，并在获得投资信息、投资
建议和实施投资决策方面享有公平的机会；通过完善交易范围内各类交易的公平交易执行细则、
严格的流程控制、持续的技术改进，确保公平交易原则的实现；通过 IT系统和人工监控等方式进
行日常监控，公平对待旗下管理的所有投资组合。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
报告期内，公司旗下所有投资组合参与交易所公开竞价交易中，同日反向交易成交较少的单
边交易量超过该证券当日成交量的 5%的，合计 4次，均为旗下组合被动跟踪标的指数需要，与其
他组合发生反向交易，不存在利益输送行为。
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4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，国际市场金价在经历前 5个月的震荡之后迅速上行，截止 2019年 6月 30日，
全年伦敦金价格上涨 9.83%。前 5 个月，多空力量交替，一方面，美国经济数据趋于震荡，月度
非农就业数据在不同月份下差异明显，同时通胀、PMI、贸易数据常常与预期不符，美联储降息预
期也不明确，金价随之摇摆；另一方面中美贸易战不确定性较强，国际避险情绪也随之波动，导
致黄金价格上下震荡。5 月底开始，随着美联储在议息会议后释放鸽派信号，市场达成一致的降
息预期，同时中美贸易战陷入僵局，国际形势再次紧张，避险情绪增强。在此双重刺激下，金价
开启一轮上涨。
展望下半年，美联储降息或将尘埃落定，这将在长期给黄金价格带来有力支撑。然而，随着
G20会议后贸易战逐渐缓和，国际避险情绪减弱，也可能在短期给黄金价格产生一定的压力。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末本基金份额净值为 0.779 元；本报告期基金份额净值增长率为 8.95%，业绩
比较基准收益率为 10.35%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
本基金以跟踪国际市场金价走势为主要投资目标，秉承在基金的合同规定下维持较高仓位运
作以及谨慎调整的管理理念，基金收益力争反映国际市场金价的走势。本基金在兼顾流动性、跟
踪误差以及投资管理人管理水平的基础上，筛选出全球发达市场上市的有实物黄金支持的黄金
ETF，通过投资于有实物黄金支持的黄金 ETF的方式达成跟踪金价的投资目标。
黄金作为唯一同时具有贵金属和货币特征的投资品种，在资产配置上仍占有重要战略位置，
将继续发挥其对冲货币贬值的作用，投资黄金具有长期价值。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证监会相关规定和基金合同的约定，日常估值由基金管理人与基金托管人一同进行，基金
份额净值由基金管理人完成估值后，经基金托管人复核无误后由基金管理人对外公布。月末、年
中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行。
本基金管理人设立估值专业委员会，委员由固定收益、交易、运营、风险管理、合规部等部
门负责人组成，负责研究、指导基金估值业务。基金管理人估值委员和基金会计均具有专业胜任
能力和相关工作经历。报告期内，固定收益部门负责人同时兼任基金经理、估值委员，基金经理
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参加估值专业委员会会议，但不介入基金日常估值业务；参与估值流程各方之间不存在任何重大
利益冲突；与估值相关的机构为美国、新加坡、瑞士等基金投资市场的证券交易所以及境内相关
机构等。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
（1）报告期内本基金未实施利润分配；
（2）根据本报告 3.1.2“期末可供分配利润”为-45,265,936.63元，以及本基金基金合同（十
六(三)基金收益分配原则）相关条款的约定，因此本基金报告期内未实施利润分配，符合法律法
规的规定和基金合同的约定。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
无。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对嘉实黄金证券投资基金（LOF）的托管过程中，严格遵守《证
券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金份额持有人利益的
行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，嘉实黄金证券投资基金（LOF）的管理人——嘉实基金管理有限公司在嘉实黄金
证券投资基金（LOF）的投资运作、基金资产净值计算、基金份额申购赎回价格计算、基金费用开
支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，在各重要方面的运作严格按照基金合
同的规定进行。本报告期内，嘉实黄金证券投资基金（LOF）未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对嘉实基金管理有限公司编制和披露的嘉实黄金证券投资基金（LOF）2019 年
半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容进行了
核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：嘉实黄金证券投资基金（LOF）
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报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
8,178,754.65 9,332,710.46
结算备付金
- -
存出保证金
- -
交易性金融资产
6.4.7.2
134,927,387.27 149,143,042.27
其中：股票投资
- -
基金投资
134,927,387.27 149,143,042.27
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
2,993,786.04 702,677.47
应收利息
6.4.7.5
1,426.58 1,066.28
应收股利
- -
应收申购款
1,052,724.25 307,573.64
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
3,437,350.00 -
资产总计
150,591,428.79 159,487,070.12
负债和所有者权益
附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
7,471,284.92 1,281,748.54
应付管理人报酬
119,107.59 131,891.54
应付托管费
30,967.97 34,291.79
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
- -
应交税费
63,063.55 2,981.25
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
137,415.14 223,787.14
负债合计
7,821,839.17 1,674,700.26
所有者权益：
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
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实收基金
6.4.7.9
183,216,325.22 220,639,158.65
未分配利润
6.4.7.10
-40,446,735.60 -62,826,788.79
所有者权益合计
142,769,589.62 157,812,369.86
负债和所有者权益总计
150,591,428.79 159,487,070.12
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 0.779元，基金份额总额 183,216,325.22份。
6.2 利润表
会计主体：嘉实黄金证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2019年 1月 1日 至
2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至
2018年 6月 30日
一、收入
13,494,601.05 -4,232,710.66
1.利息收入
37,914.08 29,811.69
其中：存款利息收入
6.4.7.11
37,914.08 29,811.69
债券利息收入
- -
资产支持证券利息收入
- -
买入返售金融资产收入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填列）
3,233,269.51 868,976.60
其中：股票投资收益
6.4.7.12
- -
基金投资收益
6.4.7.13
3,233,269.51 868,976.60
债券投资收益
6.4.7.14
- -
资产支持证券投资收益
- -
贵金属投资收益
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
- -
3.公允价值变动收益(损失以“-”
号填列)
6.4.7.17
10,191,144.17 -5,137,556.86
4.汇兑收益(损失以“-”号填列)
6.4.7.21 -12,901.20
-17,033.57
5.其他收入(损失以“-”号填列)
6.4.7.18
45,174.49 23,091.48
减：二、费用
1,100,089.82 1,164,044.35
1．管理人报酬
738,016.30 792,747.19
2．托管费
191,884.18 206,114.29
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
36,496.44 21,682.48
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
10,365.49 3,128.29
7．其他费用
6.4.7.20
123,327.41 140,372.10
三、利润总额(亏损总额以“-”号填
12,394,511.23 -5,396,755.01
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 12页 共 22页
列)
减：所得税费用
- -
四、净利润（净亏损以“-”号
填列）
12,394,511.23 -5,396,755.01
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：嘉实黄金证券投资基金（LOF）
本报告期：2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
220,639,158.65 -62,826,788.79 157,812,369.86
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- 12,394,511.23
12,394,511.23
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-37,422,833.43 9,985,541.96 -27,437,291.47
其中：1.基金申购款
35,693,204.77 -9,976,727.01 25,716,477.76
2.基金赎回款
-73,116,038.20 19,962,268.97 -53,153,769.23
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
183,216,325.22 -40,446,735.60 142,769,589.62
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者权益（基
金净值）
245,652,830.19 -72,453,583.88 173,199,246.31
二、本期经营活动产生
的基金净值变动数（本
期净利润）
- -5,396,755.01
-5,396,755.01
三、本期基金份额交易
产生的基金净值变动数
（净值减少以“-”号填
列）
-21,317,758.05 6,385,691.51 -14,932,066.54
其中：1.基金申购款
21,278,015.21 -6,538,659.66 14,739,355.55
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 13页 共 22页
2.基金赎回款
-42,595,773.26 12,924,351.17 -29,671,422.09
四、本期向基金份额持
有人分配利润产生的基
金净值变动（净值减少
以“-”号填列）
- - -
五、期末所有者权益（基
金净值）
224,335,072.14 -71,464,647.38 152,870,424.76
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
经雷
王红
张公允
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.2 差错更正的说明
本基金本报告期无须说明的会计差错更正。
6.4.3 关联方关系
6.4.3.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。
6.4.3.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
嘉实基金管理有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司（“中国工商银
行”）
基金托管人、基金代销机构
纽约梅隆银行股份有限公司 境外资产托管人
6.4.4 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
下述关联方交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.4.1 通过关联方交易单元进行的交易
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间（2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日），本基金未通过关联方交易单元进行交易。
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 14页 共 22页
6.4.4.2 关联方报酬
6.4.4.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
738,016.30 792,747.19
其中：支付销售机构的客户维护费
168,090.78
177,298.32
注:支付基金管理人嘉实基金管理有限公司的管理人报酬按前一日基金资产净值 1.0%的年费率计
提，逐日累计至每月月底，按月支付。其计算公式为：日管理人报酬＝前一日基金资产净值 X1.0%/
当年天数。
6.4.4.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日 至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
191,884.18 206,114.29
注:支付基金托管人中国工商银行的托管费按前一日基金资产净值 0.26%的年费率计提，逐日累计
至每月月底，按月支付。其计算公式为：日托管费＝前一日基金资产净值 X0.26%/当年天数。
6.4.4.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易
本期（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间(2018年 1月 1日至 2018年 6
月 30日)，本基金未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.4.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.4.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
本报告期内（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日）及上年度可比期间（2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日），基金管理人未运用固有资金申购、赎回或者买卖本基金的基金份额。
6.4.4.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
本期末（2019年 6月 30日）及上年度末（2018年 12月 31日），其他关联方未持有本基金。
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 15页 共 22页
6.4.4.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30
日
上年度可比期间
2018年1月1日 至 2018年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股份有限
公司_活期
6,617,260.52
37,802.21
5,543,395.98
29,725.01
纽约梅隆银行股份有限
公司_活期
1,561,494.13
-
3,650,662.60
-
注:本基金的活期银行存款分别由基金托管人和境外资产托管人保管，按适用利率或约定利率计
息。
6.4.4.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
本期(2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日)及上年度可比期间(2018年 1月 1日至 2018年 6月
30日)，本基金未在承销期内参与认购关联方承销的证券。
6.4.5 期末(2019年 06月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.5.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有因认购新发/增发证券而流通受限的证券。
6.4.5.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
本期末（2019年 6月 30日），本基金未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.5.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.5.3.1 银行间市场债券正回购
本期末（2019年 6月 30日）,本基金无银行间市场债券正回购余额。
6.4.5.3.2 交易所市场债券正回购
本期末(2019年 6月 30日)，本基金无交易所市场债券正回购余额。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
- -
其中：普通股
- -
存托凭证
- -
优先股
- -
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 16页 共 22页
房地产信托凭证
- -
2
基金投资
134,927,387.27 89.60
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
金融衍生品投资
- -
其中：远期
- -
期货
- -
期权
- -
权证
- -
5
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资
产
- -
6
货币市场工具
- -
7
银行存款和结算备付金合计
8,178,754.65 5.43
8
其他各项资产
7,485,286.87 4.97
9
合计
150,591,428.79 100.00
7.2 期末在各个国家（地区）证券市场的权益投资分布
报告期末，本基金未持有权益投资。
7.3 期末按行业分类的权益投资组合
报告期末，本基金未持有权益投资。
7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细
报告期末，本基金未持有权益投资。
7.5 报告期内权益投资组合的重大变动
7.5.1
累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
报告期内（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金未进行权益投资交易。
7.5.2
累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细
报告期内（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金未进行权益投资交易。
7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额
报告期内（2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日），本基金未进行权益投资交易。
7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合
报告期末，本基金未持有债券。
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 17页 共 22页
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
报告期末，本基金未持有债券。
7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细
报告期末，本基金未持有资产支持证券。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细
报告期末，本基金未持有金融衍生品。
7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细
金额单位：人民币元
序
号
基金名称
基金类
型
运作方
式
管理人
公允价值
占基金资产
净值比例（%）
1
SPDR
Gold Sh
ares
ETF
基金
交易型
开放式
World Gold Trust
Services LLC
25,686,582.33 17.99
2
GAM Pre
cious M
etals -
Phys
ical Go
ld
ETF
基金
交易型
开放式
GAM Investment M
anagement Switzer
land AG/Switzerla
nd
22,886,330.03 16.03
3
UBS ETF
CH-Gol
d
ETF
基金
交易型
开放式
UBS Fund Managem
ent Switzerland
AG
22,146,199.83 15.51
4
ZKB Gol
d ETF
ETF
基金
交易型
开放式
Swisscanto Funds
Management Ltd/
Switzerland
20,689,525.14 14.49
5
iShares
Gold
Trust
ETF
基金
交易型
开放式
BlackRock Fund A
dvisors
20,666,492.84 14.48
6
Aberdeen
Standa
rd Phys
ical
Swiss G
old Sha
res
ETF
基金
交易型
开放式
ETF Securities U
S LLC
12,836,054.86 8.99
7
iShares
Gold
ETF CH
ETF
基金
交易型
开放式
BlackRock Asset
Management Schwei
z AG
10,016,202.24 7.02
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 18页 共 22页
注:报告期末，本基金仅持有上述 7只基金。
7.11 投资组合报告附注
7.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一
年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责、处罚。
7.11.2
本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。
7.11.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
-
2
应收证券清算款
2,993,786.04
3
应收股利
-
4
应收利息
1,426.58
5
应收申购款
1,052,724.25
6
其他应收款
3,437,350.00
7
待摊费用
-
8
其他
-
9
合计
7,485,286.87
7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
报告期末，本基金未持有处于转股期的可转换债券。
7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
报告期末，本基金未持有权益投资。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比
例（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
14,161 12,938.09 50,905.04 0.03
183,165,420.18 99.97
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 19页 共 22页
1 王启林 3,083,500.00 9.63
2 李静 1,680,000.00 5.24
3 杨志勇 1,492,937.00 4.66
4 万娟 1,253,500.00 3.91
5 周敏 1,200,000.00 3.75
6 张照燕 1,135,166.00 3.54
7 吴多明 979,400.00 3.06
8 吴国强 807,000.00 2.52
9 张国藩 700,000.00 2.19
10 邵常红 696,900.00 2.18
注:上述基金持有人份额均为场内基金份额。
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
项目
持有份额总数（份）
占基金总份额比例（%）
基金管理人所有从业人员持有本基金
1,079,315.76 0.59
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
50~100
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2011年 8月 4日）基金份额总额
568,029,193.04
本报告期期初基金份额总额
220,639,158.65
本报告期基金总申购份额
35,693,204.77
减：本报告期基金总赎回份额
73,116,038.20
本报告期基金拆分变动份额（份额减少以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
183,216,325.22
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
报告期内未召开基金份额持有人大会。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
（1）基金管理人的重大人事变动情况
2019年 2月 2日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，自 2019
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
第 20页 共 22页
年 2月 2日起邵健先生不再担任公司副总经理，专注于专户产品的投资管理工作。
2019年 6月 6日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司高级管理人员变更公告》，李松
林先生因工作变动不再担任公司副总经理职务。
2019年 6月 12日本基金管理人发布《嘉实基金管理有限公司关于公司法定代表人变更的公
告》，公司法定代表人变更为经雷先生。
（2）基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动情况
报告期内，基金托管人的专门基金托管部门无重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
报告期内无涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。
10.4 基金投资策略的改变
报告期内本基金投资策略未发生改变。
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
报告期内本基金未改聘为其审计的会计师事务所，会计师事务所为普华永道中天会计师事务
所（特殊普通合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
报告期内，本基金管理人、托管人及其高级管理人员无受稽查或处罚等情况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易
单元
数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期
股票成
交总额
的比例
佣金
占当期佣金
总量的比例
瑞银集团
Union
Bank of Switzerland
-
-
-
35,450.13
97.82%
花旗环球金融亚洲有限公司
Citigroup Global Markets
Asia Limited
-
-
-
788.51
2.18%
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
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极讯欧洲有限公司
Instinet Europe Limited
-
-
-
-
-
瑞士信贷（香港）有限公司
Credit Suisse (Hong Kong)
Limited
-
-
-
-
-
德意志银行股份有限公司
Deutsche Bank
-
-
-
-
-
灃盈资本亚洲有限公
司 Knight Capital Asia Lim
ited
-
-
-
-
-
高盛（亚洲）有限责任公司
Goldman Sachs (Asia) L.L.C
-
-
-
-
-
美林（亚太）有限公
司
Merrill Lynch (Asia P
acific)
Limited
-
-
-
-
-
摩根大通证券（亚太）有限公司
J.P.Morgan Securities
(Asi
a Pacific) Limited
-
-
-
-
-
野村国际（香港）有限公司
Nomura International (Hong
Kong) Limited
-
-
-
-
-
金贝塔证券有限公
司 iGoldenbeta Securities C
ompany
Limited
-
-
-
-
-
注:1.本表“佣金”指本基金通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该等券商
的佣金合计。
2.交易单元的选择标准和程序
（1）经营行为规范，在近一年内无重大违规行为；
（2）公司财务状况良好；
（3）有良好的内控制度，在业内有良好的声誉；
嘉实黄金（QDII-FOF-LOF）2019年半年度报告摘要
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（4）有较强的研究能力，能及时、全面、定期提供质量较高的宏观、行业、公司和证券市场
研究报告，并能根据基金投资的特殊要求，提供专门的研究报告；
（5）建立了广泛的信息网络，能及时提供准确地信息资讯服务。基金管理人根据以上标准进
行考察后确定租用券商的交易单元。基金管理人与被选择的券商签订协议，并通知基金托管人。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
基金交易
成交
金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交
金额
占当期债
券回购
成交总额
的比例
成交
金额
占当期权证
成交总额的
比例
成交金额
占当期基金
成交总额的
比例
瑞银集团
Union
Bank of Switz
erland
- -
- -
- -
35,629,882.46 97.78%
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2019年 08月 29日
