中证金融地产交易型开放式指数证券投资
基金 2019年半年度报告
2019年 6月 30日
基金管理人：汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
送出日期：2019年 8月 29日
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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§1 重要提示及目录
1.1 重要提示
基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二
以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2019年 8月 27日复核了本
报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核
内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书及其更新。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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1.2 目录
§1 重要提示及目录 ........................................................ 2
1.1 重要提示 .................................................................... 2
1.2 目录 ........................................................................ 3
§2 基金简介 ............................................................. 5
2.1 基金基本情况 ................................................................ 5
2.2 基金产品说明 ................................................................ 5
2.3 基金管理人和基金托管人 ...................................................... 5
2.4 信息披露方式 ................................................................ 5
2.5 其他相关资料 ................................................................ 6
§3 主要财务指标和基金净值表现 ............................................. 6
3.1 主要会计数据和财务指标 ...................................................... 6
3.2 基金净值表现 ................................................................ 6
§4 管理人报告............................................................ 7
4.1 基金管理人及基金经理情况 .................................................... 7
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 ................................ 9
4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 ..................................... 10
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 ............................. 10
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 ............................. 11
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 ................................... 11
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 ..................................... 12
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 ................. 12
§5 托管人报告........................................................... 12
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 ....................................... 12
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明 ..... 12
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 ............. 12
§6 半年度财务会计报告（未经审计） ......................................... 13
6.1 资产负债表 ................................................................. 13
6.2 利润表 ..................................................................... 14
6.3 所有者权益（基金净值）变动表 ............................................... 15
6.4 报表附注 ................................................................... 16
§7 投资组合报告 ......................................................... 34
7.1 期末基金资产组合情况 ....................................................... 34
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合 ........................................... 35
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细 ................. 36
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动 ............................................. 39
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合 ........................................... 40
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 ............... 40
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细 ......... 40
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细 ......... 40
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细 ............... 40
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明 .................................. 40
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明 .................................. 40
7.12 投资组合报告附注 .......................................................... 40
§8 基金份额持有人信息 ................................................... 41
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 ......................................... 41
8.2 期末上市基金前十名持有人 ................................................... 41
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 ................................... 42
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况 ................... 42
§9 开放式基金份额变动 ................................................... 42
§10 重大事件揭示 ........................................................ 42
10.1 基金份额持有人大会决议 .................................................... 42
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 .................... 42
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 .............................. 42
10.4 基金投资策略的改变 ........................................................ 42
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 .......................................... 43
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 .......................... 43
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况 ........................................ 43
10.8 其他重大事件 .............................................................. 46
§11 影响投资者决策的其他重要信息 .......................................... 46
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 .................... 46
11.2 影响投资者决策的其他重要信息 .............................................. 46
§12 备查文件目录 ........................................................ 46
12.1 备查文件目录 .............................................................. 46
12.2 存放地点 .................................................................. 47
12.3 查阅方式 .................................................................. 47
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§2 基金简介
2.1 基金基本情况
基金名称
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
基金简称
汇添富中证金融地产 ETF
场内简称
金融 ETF
基金主代码
159931
基金运作方式
交易型开放式
基金合同生效日
2013年 8月 23日
基金管理人
汇添富基金管理股份有限公司
基金托管人
中国工商银行股份有限公司
报告期末基金份额总额
18,828,511.00份
基金合同存续期
不定期
基金份额上市的证券交
易所
深圳证券交易所
上市日期
2013年 9月 16日
2.2 基金产品说明
投资目标
紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。
投资策略
主要采取完全复制法，在正常市场情况下，日均跟踪偏离度的绝对
值不超过 0.1%，年化跟踪误差不超过 2%。
业绩比较基准
中证金融地产指数
风险收益特征
属股票型基金，预期风险与预期收益高于混合型基金、债券型基金
与货币市场基金。本系列基金为指数型基金，主要采用完全复制法
跟踪标的指数的表现，具有与标的指数、以及标的指数所代表的股
票市场相似的风险收益特征。
2.3 基金管理人和基金托管人
项目
基金管理人
基金托管人
名称
汇添富基金管理股份有限公司 中国工商银行股份有限公司
信息披露
负责人
姓名
李鹏 郭明
联系电话
021-28932888 010-66105799
电子邮箱
service@99fund.com custody@icbc.com.cn
客户服务电话
400-888-9918 95588
传真
021-28932998 010-66105798
注册地址
上海市黄浦区北京东路 666号 H
区（东座）6楼 H686室
北京市西城区复兴门内大街 55
号
办公地址
上海市富城路 99号震旦国际大楼
20楼
北京市西城区复兴门内大街 55
号
邮政编码
200120 100140
法定代表人
李文 陈四清
2.4 信息披露方式
本基金选定的信息披露报纸名称
《中国证券报》
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登载基金半年度报告正文的管理人互联网
网址
www.99fund.com
基金半年度报告备置地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金
管理股份有限公司
2.5 其他相关资料
项目
名称
办公地址
注册登记机构
中国证券登记结算有限责任
公司
北京市西城区太平桥大街 17
号
§3 主要财务指标和基金净值表现
3.1 主要会计数据和财务指标
金额单位：人民币元
3.1.1 期间数据和指标
报告期(2019年 1月 1日-2019年 6月 30日)
本期已实现收益
3,359,692.10
本期利润
7,947,905.35
加权平均基金份额本期利润
0.3977
本期加权平均净值利润率
24.18%
本期基金份额净值增长率
28.50%
3.1.2 期末数据和指标
报告期末(2019年 6月 30日)
期末可供分配利润
14,006,543.06
期末可供分配基金份额利润
0.7439
期末基金资产净值
32,835,054.06
期末基金份额净值
1.7439
3.1.3 累计期末指标
报告期末(2019年 6月 30日)
基金份额累计净值增长率
74.39%
注:1、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额；本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。
2、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用(例如：基金的申购赎回费等)，计
入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3、期末可供分配利润采用期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数。
3.2 基金净值表现
3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较
阶段
份额净值
增长率①
份额净值
增长率标
准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③
②－④
过去一个月 6.49% 1.25% 6.20% 1.23% 0.29% 0.02%
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过去三个月 0.32% 1.53% -0.16% 1.52% 0.48% 0.01%
过去六个月 28.50% 1.69% 29.00% 1.70% -0.50% -0.01%
过去一年 23.87% 1.62% 22.96% 1.62% 0.91% 0.00%
过去三年 23.58% 1.20% 21.38% 1.21% 2.20% -0.01%
自基金合同
生效日起至
今
74.39% 1.62% 90.31% 1.64%
-15.92
%
-0.02%
3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准
收益率变动的比较
注:本基金建仓期为本《基金合同》生效之日（2013年 08月 23日）起 6个月，建仓期结束时各
项资产配置比例符合合同规定。
§4 管理人报告
4.1 基金管理人及基金经理情况
4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验
汇添富基金管理股份有限公司经中国证监会证监基金字【2005】5号文批准，于 2005年 2月
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3 日正式成立。目前，公司注册资本金为 132,724,224 元人民币。公司总部设在上海，在北京、
上海、广州、成都等地设有分公司，在香港及上海设有子公司——汇添富资产管理(香港)有限公
司和汇添富资本管理有限公司。公司及旗下子公司业务牌照齐全，拥有全国社保基金境内委托投
资管理人、全国社保基金境外配售策略方案投资管理人、基本养老保险基金投资管理人、保险资
金投资管理人、专户资产管理人、特定客户资产管理子公司、QDII基金管理人、RQFII基金管理
人及 QFII基金管理人等业务资格。
汇添富基金自成立以来，始终将投资业绩放在首位，形成了独树一帜的品牌优势，被誉为“选
股专家”，并以优秀的长期投资业绩和一流的客户服务，赢得了广大基金持有人和海内外机构的
认可和信赖。
2019上半年，汇添富基金新成立 13只公开募集证券投资基金，包括 5只债券型基金、4只混
合型基金、2 只基金中基金、2 只指数基金联接基金。截至 2019 年 6 月 30 日，公司共管理 133
只公开募集证券投资基金，形成了覆盖高、中、低各类风险收益特征，较为完善、有效的产品线。
4.1.2 基金经理（或基金经理小组）及基金经理助理简介
姓名
职务
任本基金的基金经理（助理）
期限
证券从业年限
说明
任职日期
离任日期
过蓓蓓
汇添富中
证主要消
费 ETF、汇
添富中证
医药卫生
ETF、汇添
富中证能
源 ETF、汇
添富中证
金融地产
ETF、汇添
富 深 证
300ETF 基
金、汇添富
深 证
300ETF 联
接基金、汇
添富主要
消费ETF联
接基金、汇
添富中证
2015年 8月 3
日
- 8
国籍：中国，学历：
中国科学技术大学
金融工程博士研究
生，相关业务资格：
证券投资基金从业
资格。从业经历：曾
任国泰基金管理有
限公司金融工程部
助理分析师、量化投
资部基金经理助
理。2015 年 6 月加
入汇添富基金管理
股份有限公司任基
金经理助理，2015
年8月3日至今任中
证主要消费 ETF 基
金、中证医药卫生
ETF基金、中证能源
ETF基金、中证金融
地产 ETF基金、汇添
富中证主要消费
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生物科技
指数（LOF）
基金、汇添
富中证中
药 指 数
（LOF）基
金、汇添富
中证新能
源汽车产
业 指 数
（LOF）基
金、中证银
行 ETF 基
金、添富中
证医药 ETF
联 接 基
金、添富中
证银行 ETF
联接基金
的基金经
理。
ETF 联接基金的基
金经理，2015 年 8
月 18日至今任汇添
富深证 300ETF 基
金、汇添富深证
300ETF 基金联接基
金的基金经理，2016
年12月22日至今任
汇添富中证生物科
技指数（LOF）基金
的基金经理，2016
年12月29日至今任
汇添富中证中药指
数（LOF）基金的基
金经理，2018 年 5
月 23日至今任汇添
富中证新能源汽车
产业指数（LOF）基
金的基金经理，2018
年10月23日至今任
中证银行 ETF 基金
的基金经理，2019
年 3月 26日至今任
添富中证医药 ETF
联接基金的基金经
理，2019年 4月 15
日至今任添富中证
银行 ETF 联接基金
的基金经理。
注:1、基金的首任基金经理，其“任职日期”为基金合同生效日，其“离职日期”为根据公司决
议确定的解聘日期；
2、非首任基金经理，其“任职日期”和“离任日期”分别指根据公司决议确定的聘任日期和解聘
日期；
3、证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明
本基金管理人在本报告期内严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》及其他相关法律法
规、证监会规定和本基金合同的约定，本着诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，在
严格控制风险的基础上，为基金份额持有人谋求最大利益，无损害基金持有人利益的行为。本基
金无重大违法、违规行为，本基金投资组合符合有关法规及基金合同的约定。
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4.3 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
本基金管理人高度重视投资者利益保护，根据中国证监会《证券投资基金管理公司公平交易
制度指导意见》等法规，借鉴国际经验，建立了健全、有效的公平交易制度体系，形成涵盖开放
式基金、特定客户资产管理以及社保与养老委托资产的投资管理，涉及交易所市场、银行间市场
等各投资市场，债券、股票、回购等各投资标的，并贯穿分工授权、研究分析、投资决策、交易
执行、业绩评估、监督检查各环节的公平交易机制。
本报告期内，基金管理人对公平交易制度和公平交易机制实现了流程优化和进一步系统化，
确保全程嵌入式风险控制体系的有效运行，包括投资独立决策、研究公平分享、集中交易公平执
行、交易严密监控和报告及时分析等在内的公平交易各环节执行情况良好。
本报告期内，通过投资交易监控、交易数据分析以及专项稽核检查，本基金管理人未发现任
何违反公平交易的行为。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本报告期内基金管理人管理的所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的
单边交易量超过该证券当日总成交量 5%的交易次数为 5次，由于组合投资策略导致。经检查和分
析未发现异常情况。
4.4 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2019年上半年，沪深 300指数上涨 27.07%，中证 500指数上涨 18.77%，一季度外部环境相
对缓和、经济数据表现稳健，二季度贸易摩擦有所反复，市场出现动荡。
外部环境的角度，中美贸易摩擦的影响是长期的，对国内的经济增长和产业结构调整都将产
生深远的影响。货币政策方面，6月美联储决定维持联邦基金目标利率区间 2.25%-2.50%不变，点
阵图也暗示了降息、宽松可能性有所增强，市场预期美国或在下半年进入降息周期。此外，7 月
多个国家宣布降息决议，全球货币宽松预期下，我国货币政策外部约束持续减弱。
实体经济方面，房地产投资后续支撑减弱，制造业投资增速有所下滑，消费总体保持平稳。
资本市场方面，金融供给侧改革的提出或将加大企业直接融资的比例。科创板的推出定位于
符合国家战略、突破关键核心技术、市场认可度高的科技创新企业，有利于更好的发挥资本市场
的资源配置功能。同时，随着资本市场继续扩大对外开放，未来海外资金流入 A股市场将是一个
长期渐进的过程。
金融行业中，证券行业股票在一季度大幅上涨后有所回调，体现板块高波动属性；银行板块
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在二季度表现强于大盘，显示出极佳的配置及防御属性小；地产板块上半年表现中等偏下，市场
主要担忧地产政策继续收紧。
报告期内，本基金遵循指数基金的被动投资原则，保持了指数基金的本质属性。股票投资仓
位报告期内基本保持在 95%～100%之间，基本实现了有效跟踪业绩比较基准的投资目的。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
截至本报告期末汇添富中证金融地产 ETF基金份额净值为 1.7439元，本报告期基金份额净值
增长率为 28.50%，同期业绩比较基准收益率为 29.00%。
4.5 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望
2019年下半年，宏观政策预期仍以逆周期调节为主，主要消费维持稳定，可选消费下半年有
望阶段性企稳。在“房住不炒”的政策大背景下，固定资产投资回落速度有可能超预期，利率有
下行空间，利好股市及产业融资成本。
在地产大繁荣时期，经济金融领域普遍存在依赖土地快速增值的刚兑，隐性推高了利率水平，
对产业融资及消费带来较大压力。未来随着房价的止涨甚至回落，以及刚兑的逐步打破，投资者
更需要赚取经济增长带来的稳定收益，对于投资标的的把握也要以企业盈利增长为抓手，减少对
于估值及弹性的零和博弈。
金融行业目前国内机构投资者低配的行业，但北上资金从二季度末开始明显流入金融行业。
2019年下半年外部环境的不确定性、经济基本面的不确定性、核心板块的抱团的极限，会使得资
金有溢出至金融等优质资产的需求，也是下半年超额收益的重要来源。
作为被动投资的交易所上市指数型基金，汇添富中证金融地产 ETF将严格遵守基金合同，继
续坚持既定的指数化投资策略，积极采取有效方法去严格控制基金相对业绩比较基准的跟踪误差。
4.6 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明
报告期内，本基金管理人严格遵守《企业会计准则》、《证券投资基金会计核算业务指引》以
及中国证券监督管理委员会颁布的《中国证监会关于证券投资基金估值业务的指导意见》等相关
规定和基金合同的约定。对于特定品种或者投资品种相同，但具有不同特征的，若协会有特定调
整估值方法的通知的，例如《证券投资基金投资流通受限股票估值指引（试行）》，应参照协会通
知执行。
报告期内，公司制定了证券投资基金的估值政策和程序，并由投资研究部、固定收益部、集
中交易室、基金营运部和稽核监察部人员及基金经理等组成了估值委员会，负责研究、指导基金
估值业务。估值委员会成员均为公司各部门人员，均具有基金从业资格、专业胜任能力和相关工
作经历，且之间不存在任何重大利益冲突。基金经理作为公司估值委员会的成员，不介入基金日
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常估值业务，但应参加估值小组会议，可以提议测算某一投资品种的估值调整影响，并有权表决
有关议案但仅享有一票表决权，从而将其影响程度进行适当限制，保证基金估值的公平、合理，
保持估值政策和程序的一贯性。
日常估值由本基金管理人同本基金托管人一同进行，基金份额净值由本基金管理人完成估值
后，经本基金托管人复核无误后由本基金管理人对外公布。月末、年中和年末估值复核与基金会
计账务的核对同时进行。
4.7 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明
本基金《基金合同》约定：在符合基金收益分配条件的前提下，本基金每年收益分配最多 12
次，收益分配比例根据以下原则确定：使收益分配后基金净值增长率尽可能贴近标的指数同期增
长率。
本基金本报告期未进行利润分配。
4.8 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明
报告期内，本基金已连续 60个工作日基金资产净值低于五千万元，根据《公开募集证券投资
基金运作管理办法》的有关规定，本基金管理人已向中国证监会报告并提出解决方案。
§5 托管人报告
5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明
本报告期内，本基金托管人在对中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金的托管过程
中，严格遵守《证券投资基金法》及其他法律法规和基金合同的有关规定，不存在任何损害基金
份额持有人利益的行为，完全尽职尽责地履行了基金托管人应尽的义务。
5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说明
本报告期内，中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金的管理人——汇添富基金管理股
份有限公司在中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金的投资运作、基金资产净值计算、基
金份额申购赎回价格计算、基金费用开支等问题上，不存在任何损害基金份额持有人利益的行为，
在各重要方面的运作严格按照基金合同的规定进行。本报告期内，中证金融地产交易型开放式指
数证券投资基金未进行利润分配。
5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见
本托管人依法对汇添富基金管理股份有限公司编制和披露的中证金融地产交易型开放式指数
证券投资基金 2019年半年度报告中财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组
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合报告等内容进行了核查，以上内容真实、准确和完整。
§6 半年度财务会计报告（未经审计）
6.1 资产负债表
会计主体：中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
报告截止日：2019年 6月 30日
单位：人民币元
资 产
附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
资 产：
银行存款
6.4.7.1
364,348.96 346,395.99
结算备付金
2,614.25 -
存出保证金
288.49 177.77
交易性金融资产
6.4.7.2
32,607,715.00 23,302,091.83
其中：股票投资
32,607,715.00 23,302,091.83
基金投资
- -
债券投资
- -
资产支持证券投资
- -
贵金属投资
- -
衍生金融资产
6.4.7.3
- -
买入返售金融资产
6.4.7.4
- -
应收证券清算款
- -
应收利息
6.4.7.5
65.63 44.86
应收股利
- -
应收申购款
- -
递延所得税资产
- -
其他资产
6.4.7.6
- -
资产总计
32,975,032.33 23,648,710.45
负债和所有者权益
附注号
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年 12月 31日
负 债：
短期借款
- -
交易性金融负债
- -
衍生金融负债
6.4.7.3
- -
卖出回购金融资产款
- -
应付证券清算款
- -
应付赎回款
- -
应付管理人报酬
13,327.41 10,463.13
应付托管费
2,665.47 2,092.64
应付销售服务费
- -
应付交易费用
6.4.7.7
4,396.82 227.17
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 14页 共 47页
应交税费
- -
应付利息
- -
应付利润
- -
递延所得税负债
- -
其他负债
6.4.7.8
119,588.57 120,000.00
负债合计
139,978.27 132,782.94
所有者权益：
实收基金
6.4.7.9
18,828,511.00 17,328,511.00
未分配利润
6.4.7.10
14,006,543.06 6,187,416.51
所有者权益合计
32,835,054.06 23,515,927.51
负债和所有者权益总计
32,975,032.33 23,648,710.45
注: 报告截止日 2019年 6月 30日，基金份额净值 1.7439元，基金份额总额 18,828,511.00份。
6.2 利润表
会计主体：中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项 目
附注号
本期
2019年 1月 1日至 2019年
6月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018
年 6月 30日
一、收入
8,205,008.02 -4,652,807.79
1.利息收入
1,045.04 686.72
其中：存款利息收入
6.4.7.11
1,000.91 668.34
债券利息收入
44.13 18.38
资产支持证券利息收
入
- -
买入返售金融资产收
入
- -
其他利息收入
- -
2.投资收益（损失以“-”填
列）
3,618,636.49 387,758.02
其中：股票投资收益
6.4.7.12
3,261,817.15 127,013.54
基金投资收益
- -
债券投资收益
6.4.7.13
22,940.47 4,449.11
资产支持证券投资收
益
6.4.7.13.1
- -
贵金属投资收益
6.4.7.14
- -
衍生工具收益
6.4.7.15
- -
股利收益
6.4.7.16
333,878.87 256,295.37
3.公允价值变动收益（损失以
“-”号填列）
6.4.7.17
4,588,213.25 -5,041,252.53
4.汇兑收益（损失以“-”号
填列）
-
-
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 15页 共 47页
5.其他收入（损失以“-”号
填列）
6.4.7.18
-2,886.76 -
减：二、费用
257,102.67 253,490.26
1．管理人报酬
6.4.10.2.1
81,015.75 71,060.82
2．托管费
6.4.10.2.2
16,203.19 14,212.14
3．销售服务费
- -
4．交易费用
6.4.7.19
10,224.16 3,674.53
5．利息支出
- -
其中：卖出回购金融资产支出
- -
6．税金及附加
- -
7．其他费用
6.4.7.20
149,659.57 164,542.77
三、利润总额（亏损总额以“-”
号填列）
7,947,905.35 -4,906,298.05
6.3 所有者权益（基金净值）变动表
会计主体：中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金
本报告期：2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
17,328,511.00 6,187,416.51 23,515,927.51
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- 7,947,905.35
7,947,905.35
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
1,500,000.00 -128,778.80 1,371,221.20
其中：1.基金申
购款
22,500,000.00 15,032,539.46 37,532,539.46
2.基金赎
回款
-21,000,000.00 -15,161,318.26 -36,161,318.26
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者 18,828,511.00 14,006,543.06 32,835,054.06
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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权益（基金净值）
项目
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日
实收基金
未分配利润
所有者权益合计
一、期初所有者
权益（基金净值）
17,828,511.00 12,394,957.08 30,223,468.08
二、本期经营活
动产生的基金净
值变动数（本期
利润）
- -4,906,298.05
-4,906,298.05
三、本期基金份
额交易产生的基
金净值变动数
（净值减少以
“-”号填列）
-500,000.00 -421,241.06 -921,241.06
其中：1.基金申
购款
- - -
2.基金赎
回款
-500,000.00 -421,241.06 -921,241.06
四、本期向基金
份额持有人分配
利润产生的基金
净值变动（净值
减少以“-”号填
列）
- - -
五、期末所有者
权益（基金净值）
17,328,511.00 7,067,417.97 24,395,928.97
报表附注为财务报表的组成部分。
本报告 6.1 至 6.4财务报表由下列负责人签署：
张晖
李骁
雷青松
基金管理人负责人
主管会计工作负责人
会计机构负责人
6.4 报表附注
6.4.1 基金基本情况
中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”)，系经中国证券监督管
理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2013]758 号文《关于核准中证金融地产交易型
开放式指数证券投资基金募集的批复》的核准，由汇添富基金管理有限公司（现汇添富基金管理
股份有限公司）向社会公开发行募集，基金合同于 2013年 8月 23日正式生效，首次设立募集规
模为 747,828,511.00份基金份额。本基金为交易型开放式，存续期限不定。本基金的基金管理人
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 17页 共 47页
为汇添富基金管理股份有限公司，注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司，基金托管人
为中国工商银行股份有限公司。
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股票（包括中小
板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、货币市场工具、权证、股指期货、资产
支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规
定)。本基金紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化。本基金的业绩比较基准为中
证金融地产指数收益率。
6.4.2 会计报表的编制基础
本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会
计准则、应用指南、解释以及其他相关规定（以下统称“企业会计准则”）编制，同时，对于在
具体会计核算和信息披露方面，也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金
会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务的
指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 2
号《年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的编制
及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》、其他中国证监会
及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定。
本财务报表以本基金持续经营为基础列报。
6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明
本财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财
务状况以及 2019年上半年的经营成果和净值变动情况。
6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明
本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。
6.4.5 差错更正的说明
本基金本报告期无重大会计差错的内容和更正金额。
6.4.6 税项
6.4.6.1 印花税
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 4月 24日起，调整证券（股票）
交易印花税税率，由原先的 3‰调整为 1‰；
经国务院批准，财政部、国家税务总局研究决定，自 2008年 9月 19日起，调整由出让方按
证券（股票）交易印花税税率缴纳印花税，受让方不再征收，税率不变；
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革过程中因非流通股股东向流通股股东支付对价而发生的股权转让，
暂免征收印花税。
6.4.6.2 增值税
根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通知》
的规定，经国务院批准，自 2016年 5月 1日起在全国范围内全面推开营业税改征增值税试点，金
融业纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开
放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的转让收入免征增值税；国债、地方政府债
利息收入以及金融同业往来利息收入免征增值税；存款利息收入不征收增值税；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融业
有关政策的通知》的规定，金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债券
取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补充
通知》的规定，金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有金
融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入；
根据财政部、国家税务总局财税[2016]140 号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服
务等增值税政策的通知》的规定，资管产品运营过程中发生的增值税应税行为，以资管产品管理
人为增值税纳税人；
根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的规
定，自 2018年 1月 1日起，本基金的基金管理人运营本基金过程中发生的增值税应税行为，暂适
用简易计税方法，按照 3%的征收率缴纳增值税。对本基金在 2018年 1 月 1日前运营过程中发生
的增值税应税行为，未缴纳增值税的，不再缴纳；已缴纳增值税的，已纳税额从本基金的基金管
理人以后月份的增值税应纳税额中抵减。
6.4.6.3 城市维护建设税、教育费附加、地方教育附加
根据《中华人民共和国城市维护建设税暂行条例（2011 年修订）》、《征收教育费附加的暂行
规定（2011 年修订）》及相关地方教育附加的征收规定，凡缴纳消费税、增值税、营业税的单位
和个人，都应当依照规定缴纳城市维护建设税、教育费附加（除按照相关规定缴纳农村教育事业
费附加的单位外）及地方教育费附加。
6.4.6.4 企业所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2004]78号文《关于证券投资基金税收政策的通知》的规定，
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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自 2004年 1月 1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运
用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的企业所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]1 号文《关于企业所得税若干优惠政策的通知》的规
定，对证券投资基金从证券市场中取得的收入，包括买卖股票、债券的差价收入，股权的股息、
红利收入，债券的利息收入及其他收入，暂不征收企业所得税。
6.4.6.5 个人所得税
根据财政部、国家税务总局财税[2005]103 号文《关于股权分置试点改革有关税收政策问题
的通知》的规定，股权分置改革中非流通股股东通过对价方式向流通股股东支付的股份、现金等
收入，暂免征收流通股股东应缴纳的个人所得税；
根据财政部、国家税务总局财税[2008]132 号文《财政部、国家税务总局关于储蓄存款利息
所得有关个人所得税政策的通知》的规定，自 2008年 10月 9日起，对储蓄存款利息所得暂免征
收个人所得税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2012]85号文《关于实施上市公司股息红利差
别化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2013年 1月 1日起，证券投资基金从公开发行
和转让市场取得的上市公司股票，持股期限在 1个月以内（含 1个月）的，其股息红利所得全额
计入应纳税所得额；持股期限在 1个月以上至 1年（含 1年）的，暂减按 50%计入应纳税所得额；
持股期限超过 1年的，暂减按 25%计入应纳税所得额。上述所得统一适用 20%的税率计征个人所得
税；
根据财政部、国家税务总局、中国证监会财税[2015]101 号文《关于上市公司股息红利差别
化个人所得税政策有关问题的通知》的规定，自 2015年 9月 8日起，证券投资基金从公开发行和
转让市场取得的上市公司股票，持股期限超过 1年的，股息红利所得暂免征收个人所得税。
6.4.7 重要财务报表项目的说明
6.4.7.1 银行存款
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
活期存款
364,348.96
定期存款
-
其中：存款期限 1个月以内
-
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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存款期限 1-3个月
-
存款期限 3个月以上
-
其他存款
-
合计
364,348.96
6.4.7.2 交易性金融资产
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
成本
公允价值
公允价值变动
股票
29,542,595.04 32,607,715.00 3,065,119.96
贵金属投资-金交
所黄金合约
- - -
债
券
交易所市场
- - -
银行间市场
- - -
合计
- - -
资产支持证券
- - -
基金
- - -
其他
- - -
合计
29,542,595.04 32,607,715.00 3,065,119.96
6.4.7.3 衍生金融资产/负债
注:本基金本报告期末无衍生金融资产/负债余额。
6.4.7.4 买入返售金融资产
6.4.7.4.1 各项买入返售金融资产期末余额
注:本基金本报告期末无买入返售金融资产余额。
6.4.7.4.2 期末买断式逆回购交易中取得的债券
注:本基金本报告期末未持有买断式逆回购交易中取得的债券。
6.4.7.5 应收利息
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应收活期存款利息
64.55
应收定期存款利息
-
应收其他存款利息
-
应收结算备付金利息
0.99
应收债券利息
-
应收资产支持证券利息
-
应收买入返售证券利息
-
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
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应收申购款利息
-
应收黄金合约拆借孳息
-
其他
0.09
合计
65.63
注:“其他”为应收结算保证金利息。
6.4.7.6 其他资产
注:本基金本报告期末无其他资产余额。
6.4.7.7 应付交易费用
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
交易所市场应付交易费用
4,396.82
银行间市场应付交易费用
-
合计
4,396.82
6.4.7.8 其他负债
单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
应付券商交易单元保证金
-
应付赎回费
-
应付信息披露费 20,000.00
应付审计费 19,835.79
应付指数使用费 50,000.00
应付上市费 29,752.78
合计
119,588.57
6.4.7.9 实收基金
金额单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金份额（份）
账面金额
上年度末 17,328,511.00
17,328,511.00
本期申购
22,500,000.00
22,500,000.00
本期赎回（以“-”号填列）
-21,000,000.00
-21,000,000.00
- 基金拆分/份额折算前
-
-
基金拆分/份额折算调整
-
-
本期申购
-
-
本期赎回（以“-”号填列）
-
-
本期末
18,828,511.00
18,828,511.00
注:申购含红利再投、转换入份额，赎回含转换出份额。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 22页 共 47页
6.4.7.10 未分配利润
单位：人民币元
项目
已实现部分
未实现部分
未分配利润合计
上年度末 16,841,241.80 -10,653,825.29 6,187,416.51
本期利润
3,359,692.10 4,588,213.25 7,947,905.35
本期基金份额交易
产生的变动数
615,576.98 -744,355.78 -128,778.80
其中：基金申购款
21,885,395.94 -6,852,856.48 15,032,539.46
基金赎回款
-21,269,818.96 6,108,500.70 -15,161,318.26
本期已分配利润
- - -
本期末
20,816,510.88 -6,809,967.82 14,006,543.06
6.4.7.11 存款利息收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
活期存款利息收入
909.45
定期存款利息收入
-
其他存款利息收入
-
结算备付金利息收入
89.79
其他
1.67
合计
1,000.91
注:表中“其他”指直销申购款利息收入和结算保证金利息收入。
6.4.7.12 股票投资收益
6.4.7.12.1 股票投资收益项目构成
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
股票投资收益——买卖股票差价收入
-59,883.84
股票投资收益——赎回差价收入
3,321,700.99
股票投资收益——申购差价收入
-
合计
3,261,817.15
6.4.7.12.2 股票投资收益——买卖股票差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
卖出股票成交总额
3,266,694.23
减：卖出股票成本总额
3,326,578.07
买卖股票差价收入
-59,883.84
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 23页 共 47页
6.4.7.12.3 股票投资收益——赎回差价收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
赎回基金份额对价总额
36,161,318.26
减：现金支付赎回款总额
670,285.26
减：赎回股票成本总额
32,169,332.01
赎回差价收入
3,321,700.99
6.4.7.13 债券投资收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
卖出债券（、债转股及债券到期兑付）成交
总额
160,984.60
减：卖出债券（、债转股及债券到期兑付）
成本总额
138,000.00
减：应收利息总额
44.13
买卖债券差价收入
22,940.47
6.4.7.13.1 资产支持证券投资收益
注:本基金本报告期无资产支持证券投资收益。
6.4.7.14 贵金属投资收益
注:本基金本报告期无贵金属投资收益。
6.4.7.15 衍生工具收益
注:本基金本报告期无衍生工具收益。
6.4.7.16 股利收益
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
股票投资产生的股利收益
333,878.87
基金投资产生的股利收益
-
合计
333,878.87
6.4.7.17 公允价值变动收益
单位：人民币元
项目名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
1.交易性金融资产
4,588,213.25
股票投资
4,588,213.25
债券投资
-
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 24页 共 47页
资产支持证券投资
-
基金投资
-
贵金属投资
-
其他
-
2.衍生工具
-
权证投资
-
3.其他
-
减：应税金融商品公允价值变动
产生的预估增值税
-
合计
4,588,213.25
6.4.7.18 其他收入
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
基金赎回费收入
-
替代损益
-2,886.76
合计
-2,886.76
6.4.7.19 交易费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
交易所市场交易费用
10,224.16
银行间市场交易费用
-
合计
10,224.16
6.4.7.20 其他费用
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
审计费用
19,835.79
信息披露费
-
指数使用费 100,000.00
银行费用 71.00
上市费 29,752.78
合计
149,659.57
6.4.8 或有事项、资产负债表日后事项的说明
6.4.8.1 或有事项
截至资产负债表日，本基金无需要披露的重大或有事项。
6.4.8.2 资产负债表日后事项
截至财务报表批准日，本基金无需要披露的资产负债表日后事项。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 25页 共 47页
6.4.9 关联方关系
6.4.9.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况
本报告期内未发生与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况。
6.4.9.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方
关联方名称
与本基金的关系
汇添富基金管理股份有限公司 基金管理人、基金销售机构
中国工商银行股份有限公司(“工商银
行”)
基金托管人、基金代销机构
东方证券股份有限公司(“东方证券”) 基金管理人的股东、基金代销机构
注:以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。
6.4.10 本报告期及上年度可比期间的关联方交易
6.4.10.1 通过关联方交易单元进行的交易
6.4.10.1.1 股票交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期股票
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期股票
成交总额的比例（%）
东方证券股份有限公
司
6,840,670.23 100.00
2,418,592.30 100.00
6.4.10.1.2 债券交易
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
成交金额
占当期债券
成交总额的比例
（%）
东方证券股份有限公
司
160,984.60 100.00
74,671.22 100.00
6.4.10.1.3 债券回购交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行回购交易。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 26页 共 47页
6.4.10.1.4 权证交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未通过关联方交易单元进行权证交易。
6.4.10.1.5 应支付关联方的佣金
金额单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年1月1日至2019年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
东方证券股份有
限公司
6,346.64 100.00
4,396.82 100.00
关联方名称
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
当期
佣金
占当期佣金总量
的比例（%）
期末应付佣金余
额
占期末应付佣金
总额的比例（%）
东方证券股份有
限公司
2,239.14 100.00
2,239.14 100.00
注:上述佣金按市场佣金率计算，以扣除由中国证券登记结算有限责任公司收取证管费、经手费和
由券商承担的证券结算风险基金后的净额列示。该类佣金协议的服务范围还包括佣金收取方为本
基金提供的证券投资研究成果和市场信息服务。
6.4.10.2 关联方报酬
6.4.10.2.1 基金管理费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的管理费
81,015.75 71,060.82
其中：支付销售机构的客户维护费
-
-
注:基金管理费按前一日基金资产净值的 0.5%年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.5%/当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委
托书，于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假
等，支付日期顺延。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 27页 共 47页
6.4.10.2.2 基金托管费
单位：人民币元
项目
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6
月 30日
上年度可比期间
2018年 1月 1日至 2018年
6月 30日
当期发生的基金应支付的托管费
16,203.19 14,212.14
注:基金托管费按前一日基金资产净值的 0.1%的年费率计提。计算方法如下：
H=E×0.1%/当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付。由基金托管人根据基金管理人的授权委
托书，于次月前 2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人。若遇法定节假日、公休日
等，支付日期顺延。
6.4.10.3 与关联方进行银行间同业市场的债券（含回购）交易
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易。
6.4.10.4 各关联方投资本基金的情况
6.4.10.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况
注:本基金的基金管理人本报告期及上年度可比期间均未运用固有资金投资本基金。
6.4.10.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况
注:本基金除基金管理人之外的其他关联方于本报告期末及上年度末均未投资本基金。
6.4.10.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入
单位：人民币元
关联方名称
本期
2019年 1月 1日至 2019年 6月 30
日
上年度可比期间
2018年1月1日至2018年6月30日
期末余额
当期利息收入
期末余额
当期利息收入
中国工商银行股
份有限公司
364,348.96
909.45
258,955.20
652.40
6.4.10.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况
注:本基金本报告期及上年度可比期间均未在承销期内直接购入关联方承销的证券。
6.4.11 利润分配情况
注:本基金本报告期未进行利润分配。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 28页 共 47页
6.4.12 期末(2019 年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券
6.4.12.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券
注:本基金无因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券。
6.4.12.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票
注:本基金本报告期末未持有暂时停牌等流通受限股票。
6.4.12.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券
6.4.12.3.1 银行间市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因从事银行间市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
6.4.12.3.2 交易所市场债券正回购
截至本报告期末 2019年 6月 30日止，本基金无因从事交易所市场债券正回购交易形成的卖
出回购金融资产款余额。
6.4.13 金融工具风险及管理
6.4.13.1 风险管理政策和组织架构
本基金在日常经营活动中涉及的财务风险主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。本基
金管理人制定了政策和程序来识别及分析这些风险，并设定适当的风险限额及内部控制流程，通
过可靠的管理及信息系统持续监控上述各类风险。
本基金管理人建立了董事会、经营管理层、风险管理部门、各职能部门四级风险管理组织架
构，并明确了相应的风险管理职能。
6.4.13.2 信用风险
信用风险是指基金在交易过程中因交易对手未履行合约责任，或者基金所投资证券之发行人
出现违约、拒绝支付到期本息，导致基金资产损失和收益变化的风险。本基金均投资于具有良好
信用等级的证券，且通过分散化投资以分散信用风险。本基金投资于一家上市公司发行的股票市
值不超过基金资产净值的 10%，且本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发
行的证券，不得超过该证券的 10%。
本基金的银行存款均存放于信用良好的银行，申购交易均通过具有基金销售资格的金融机构
进行。另外，在交易所进行的交易均与中国证券登记结算有限责任公司完成证券交收和款项清算，
因此违约风险发生的可能性很小；基金在进行银行间同业市场交易前均对交易对手进行信用评
估，以控制相应的信用风险。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 29页 共 47页
6.4.13.3 流动性风险
流动性风险是指基金所持金融工具变现的难易程度。本基金的流动性风险一方面来自于基金
份额持有人可随时要求赎回其持有的基金份额，另一方面来自于投资品种所处的交易市场不活跃
而带来的变现困难。
6.4.13.3.1 报告期内本基金组合资产的流动性风险分析
本基金的基金管理人严格按照《公开募集证券投资基金运作管理办法》及《公开募集开放式
证券投资基金流动性风险管理规定》等有关法规的要求建立健全开放式基金流动性风险管理的内
部控制体系，审慎评估各类资产的流动性，针对性制定流动性风险管理措施，对本基金组合资产
的流动性风险进行管理。本基金的基金管理人采用监控基金组合资产持仓集中度指标、逆回购交
易的到期日与交易对手的集中度、流动性受限资产比例、基金组合资产中 7个工作日可变现资产
的可变现价值以及压力测试等方式防范流动性风险。并于开放日对本基金的申购赎回情况进行监
控，保持基金投资组合中的可用现金头寸与之相匹配，确保本基金资产的变现能力与投资者赎回
需求的匹配与平衡。本基金的基金管理人在基金合同中设计了巨额赎回条款，约定在非常情况下
赎回申请的处理方式，控制因开放申购赎回模式带来的流动性风险，有效保障基金持有人利益。
本基金所持证券均在证券交易所上市；因此，除在附注 6.4.12中列示的本基金于期末持有的
流通受限证券外，本期末本基金的其他资产均能及时变现。此外，本基金可通过卖出回购金融资
产方式借入短期资金应对流动性需求，其上限一般不超过基金持有的债券资产的公允价值。
本基金管理人每日预测本基金的流动性需求，并同时通过独立的风险管理部门设定流动性比
例要求，对流动性指标进行持续的监测和分析。
本报告期内，本基金未发生重大流动性风险事件。
6.4.13.4 市场风险
市场风险是指基金所持金融工具的公允价值或未来现金流量因所处市场各类价格因素的变动
而发生波动的风险，包括利率风险、外汇风险和其他价格风险。
6.4.13.4.1 利率风险
利率风险是指基金的财务状况和现金流量受市场利率变动而发生波动的风险。本基金的生息
资产主要为银行存款、债券投资、结算备付金、存出保证金、买入返售金融资产及部分应收申购
款等；生息负债主要为卖出回购金融资产款。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 30页 共 47页
6.4.13.4.1.1 利率风险敞口
单位：人民币元
本期
末
2019
年 6
月
30
日
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
资产
银行
存款
364,348.96
364,348.96
结算
备付
金
2,614.25
2,614.25
存出
保证
金
288.49
288.49
交易
性金
融资
产
32,607,715.
00
32,607,715.0
0
买入
返售
金融
资产
0.00
应收
利息
65.63 65.63
应收
股利
0.00
应收
申购
款
0.00
衍生
金融
资产
0.00
应收
证券
清算
款
0.00
其他
资产
0.00
资产
总计
367,251.70 - - - -
32,607,780.
63
32,975,032.3
3
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 31页 共 47页
负债
应付
赎回
款
0.00
应付
管理
人报
酬
13,327.41 13,327.41
应付
托管
费
2,665.47 2,665.47
应付
证券
清算
款
0.00
卖出
回购
金融
资产
款
0.00
应付
销售
服务
费
0.00
应付
交易
费用
4,396.82 4,396.82
应付
税费
0.00
应付
利息
0.00
应付
利润
0.00
其他
负债
119,588.57 119,588.57
负债
总计
- - - - - 139,978.27 139,978.27
利率
敏感
度缺
口
367,251.70 - - - -
32,467,802.
36
32,835,054.0
6
上
年
度
1个月以内
1-3个月
3个月-1年
1-5年
5年以上
不计息
合计
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 32页 共 47页
末
201
8年
12
月
31
日
资产
银行
存款
346,395.99 - - - - - 346,395.99
存出
保证
金
177.77 - - - - - 177.77
交易
性金
融资
产
- - - - -
23,302,091.
83
23,302,091.8
3
应收
利息
- - - - - 44.86 44.86
资产
总计
346,573.76
-
-
-
-
23,302,136.
69
23,648,710.4
5
负债
应付
管理
人报
酬
- - - - - 10,463.13 10,463.13
应付
托管
费
- - - - - 2,092.64 2,092.64
应付
交易
费用
- - - - - 227.17 227.17
其他
负债
- - - - - 120,000.00 120,000.00
负债
总计
- - - -
-
132,782.94
132,782.94
利率
敏感
度缺
口
346,573.76
-
-
-
-
23,169,353.
75
23,515,927.5
1
注:上表统计了本基金资产及负债的利率风险敞口。表中所示为本基金资产及负债的公允价值，并
按照合约规定的重新定价日或到期日孰早者进行了分类。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 33页 共 47页
6.4.13.4.1.2 利率风险的敏感性分析
注:本基金本报告期末及上年度末计息资产包括银行存款及存出保证金，且均以活期存款利率或相
对固定的利率计息；假定利率变动仅影响其未来收益，而对其本身的公允价值无重大影响，因而
在本基金本报告期末及上年度末未持有其他计息资产/负债的情况下，利率变动对基金资产净值的
影响并不显著。
6.4.13.4.2 外汇风险
本基金所有资产及负债以人民币计价，因此无外汇风险。
6.4.13.4.3 其他价格风险
本基金所面临的其他价格风险主要系市场价格风险。市场价格风险是指基金所持金融工具的
公允价值或未来现金流量因除市场利率和外汇汇率以外的市场价格因素变动而发生波动的风险。
本基金主要投资于证券交易所上市或银行间同业市场交易的股票和债券，所面临的最大市场价格
风险由所持有的金融工具的公允价值决定。本基金通过投资组合的分散化降低市场价格风险，并
且本基金管理人每日对本基金所持有的证券价格实施监控。
6.4.13.4.3.1 其他价格风险敞口
金额单位：人民币元
项目
本期末
2019年 6月 30日
上年度末
2018年12月31日
公允价值
占基金资产净值比
例（%）
公允价值
占基金资产净值
比例（%）
交易性金融资产
-股票投资
32,607,715.00
99.31
23,302,091.83
99.09
交易性金融资产
－基金投资
- - - -
交易性金融资产
－债券投资
- - - -
交易性金融资产
－贵金属投资
- - - -
衍生金融资产
－权证投资
- - - -
其他
- - - -
合计
32,607,715.00 99.31
23,302,091.83 99.09
注:本基金投资于标的指数成份股、备选成份股的资产比例不低于基金资产的 90%；权证、股指期
货及其他金融工具的投资比例依照法律法规或监管机构的规定执行。于资产负债表日，本基金面
临的整体市场价格风险列示如上表所示。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 34页 共 47页
6.4.13.4.3.2 其他价格风险的敏感性分析
假设
1.本基金的市场价格风险主要源于证券市场的系统性风险，即从长期来看，本基
金所投资的证券与业绩比较基准的变动呈线性相关，且报告期内的相关系数在资
产负债表日后短期内保持不变；
2.以下分析中，除市场基准发生变动，其他影响基金资产净值的风险变量保持不
变。
相关风险变量的变
动
对资产负债表日基金资产净值的
影响金额（单位：人民币元）
本期末 （2019年 6月 30日）
上年度末 （2018 年 12 月
31日 ）
分析
中证金融地产指数
上涨 5%
1,639,003.84 1,177,629.23
中证金融地产指数
下跌 5%
-1,639,003.84 -1,177,629.23
注:本基金管理人运用资本-资产定价模型方法对本基金的市场价格风险进行分析。上表为市场价
格风险的敏感性分析，反映了在其他变量不变的假设下，证券市场组合的价格发生合理、可能的
变动时，将对基金资产净值产生的影响。
6.4.14 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项
截止资产负债表日，本基金无需要说明的其他重要事项。
§7 投资组合报告
7.1 期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号
项目
金额
占基金总资产的比例（%）
1
权益投资
32,607,715.00 98.89
其中：股票
32,607,715.00 98.89
2 基金投资
- -
3
固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持证券
- -
4
贵金属投资
- -
5
金融衍生品投资
- -
6
买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售金融资 - -
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 35页 共 47页
产
7
银行存款和结算备付金合计
366,963.21 1.11
8 其他各项资产
354.12 0.00
9 合计
32,975,032.33 100.00
7.2 报告期末按行业分类的股票投资组合
7.2.1 报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合
代码
行业类别
公允价值（元）
占基金资产净值比例(%)
A
农、林、牧、渔业
- -
B
采矿业
- -
C
制造业
- -
D
电力、热力、燃气
及水生产和供应
业
- -
E
建筑业
- -
F
批发和零售业
- -
G
交通运输、仓储和
邮政业
- -
H
住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和
信息技术服务业
- -
J
金融业
28,030,117.96 85.37
K
房地产业
4,477,828.80 13.64
L
租赁和商务服务
业
- -
M
科学研究和技术
服务业
- -
N
水利、环境和公共
设施管理业
- -
O
居民服务、修理和
其他服务业
- -
P
教育
- -
Q
卫生和社会工作
- -
R
文化、体育和娱乐
业
- -
S
综合
99,768.24 0.30
合计
32,607,715.00 99.31
7.2.2 报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合
注:本基金本报告期末未进行积极投资。
7.2.3 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 36页 共 47页
7.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
7.3.1
期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
数量（股）
公允价值（元）
占基金资产净值比例（％）
1 601318 中国平安 67,286 5,962,212.46 18.16
2 600036 招商银行 64,099 2,306,282.02 7.02
3 601166 兴业银行 90,358 1,652,647.82 5.03
4 600030 中信证券 49,149 1,170,237.69 3.56
5 601328 交通银行 170,537 1,043,686.44 3.18
6 600016 民生银行 154,170 978,979.50 2.98
7 601288 农业银行 237,876 856,353.60 2.61
8 600000 浦发银行 72,980 852,406.40 2.60
9 000002 万 科Ａ 30,231 840,724.11 2.56
10 601398 工商银行 133,882 788,564.98 2.40
11 000001 平安银行 53,358 735,273.24 2.24
12 601601 中国太保 19,696 719,100.96 2.19
13 600837 海通证券 50,619 718,283.61 2.19
14 600048 保利地产 44,275 564,949.00 1.72
15 601169 北京银行 91,894 543,093.54 1.65
16 601211 国泰君安 28,350 520,222.50 1.58
17 601988 中国银行 130,900 489,566.00 1.49
18 601688 华泰证券 20,470 456,890.40 1.39
19 601229 上海银行 33,932 402,094.20 1.22
20 002142 宁波银行 16,181 392,227.44 1.19
21 601818 光大银行 98,915 376,866.15 1.15
22 600340 华夏幸福 11,155 363,318.35 1.11
23 600919 江苏银行 43,000 312,180.00 0.95
24 601939 建设银行 41,739 310,538.16 0.95
25 600999 招商证券 18,072 308,850.48 0.94
26 001979 招商蛇口 14,740 308,066.00 0.94
27 601009 南京银行 36,860 304,463.60 0.93
28 601628 中国人寿 10,544 298,606.08 0.91
29 600015 华夏银行 38,194 294,093.80 0.90
30 601336 新华保险 5,333 293,474.99 0.89
31 000166 申万宏源 56,938 285,259.38 0.87
32 000776 广发证券 18,710 257,075.40 0.78
33 601155 新城控股 5,506 219,193.86 0.67
34 002736 国信证券 15,644 205,875.04 0.63
35 601377 兴业证券 29,842 201,135.08 0.61
36 000783 长江证券 24,707 192,961.67 0.59
37 601901 方正证券 26,235 186,530.85 0.57
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 37页 共 47页
38 600705 中航资本 34,318 186,003.56 0.57
39 000069 华侨城Ａ 25,500 177,225.00 0.54
40 601108 财通证券 16,000 175,680.00 0.54
41 600383 金地集团 14,014 167,187.02 0.51
42 601555 东吴证券 15,346 157,296.50 0.48
43 600061 国投资本 11,100 155,511.00 0.47
44 600606 绿地控股 22,700 155,041.00 0.47
45 600109 国金证券 15,510 150,757.20 0.46
46 601788 光大证券 12,636 144,303.12 0.44
47 000728 国元证券 13,108 120,200.36 0.37
48 002673 西部证券 11,357 114,478.56 0.35
49 601998 中信银行 19,000 113,430.00 0.35
50 601198 东兴证券 9,000 106,920.00 0.33
51 600926 杭州银行 12,780 106,457.40 0.32
52 601881 中国银河 8,500 104,125.00 0.32
53 601997 贵阳银行 12,000 103,800.00 0.32
54 002146 荣盛发展 10,808 101,487.12 0.31
55 600895 张江高科 4,862 99,768.24 0.30
56 000961 中南建设 11,500 99,590.00 0.30
57 601838 成都银行 11,200 98,896.00 0.30
58 000750 国海证券 19,260 96,877.80 0.30
59 600369 西南证券 18,488 91,330.72 0.28
60 002926 华西证券 8,600 90,300.00 0.28
61 002500 山西证券 11,128 90,136.80 0.27
62 002797 第一创业 13,840 87,745.60 0.27
63 600208 新湖中宝 27,389 86,001.46 0.26
64 600663 陆家嘴 5,500 85,250.00 0.26
65 000627 天茂集团 13,000 84,370.00 0.26
66 600325 华发股份 10,504 82,036.24 0.25
67 601878 浙商证券 8,800 81,840.00 0.25
68 000686 东北证券 9,274 81,703.94 0.25
69 600848 上海临港 2,600 80,938.00 0.25
70 000656 金科股份 13,257 79,939.71 0.24
71 601128 常熟银行 10,200 78,744.00 0.24
72 600909 华安证券 12,000 78,480.00 0.24
73 600376 首开股份 8,067 72,038.31 0.22
74 600816 安信信托 13,898 70,184.90 0.21
75 601319 中国人保 7,100 67,379.00 0.21
76 002670 国盛金控 5,274 66,452.40 0.20
77 000671 阳 光 城 10,025 64,962.00 0.20
78 601066 中信建投 3,000 63,240.00 0.19
79 600643 爱建集团 6,537 62,624.46 0.19
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 38页 共 47页
80 600094 大名城 9,900 62,271.00 0.19
81 000563 陕国投Ａ 13,429 59,624.76 0.18
82 000402 金 融 街 7,411 58,102.24 0.18
83 600064 南京高科 5,410 57,941.10 0.18
84 600466 蓝光发展 9,300 57,846.00 0.18
85 600266 北京城建 6,980 56,258.80 0.17
86 000732 泰禾集团 3,100 51,150.00 0.16
87 600649 城投控股 7,867 50,899.49 0.16
88 600515 海航基础 9,700 48,015.00 0.15
89 600748 上实发展 5,682 47,103.78 0.14
90 600155 华创阳安 3,500 47,005.00 0.14
91 000031 大悦城 7,306 46,904.52 0.14
92 600158 中体产业 4,200 42,966.00 0.13
93 600823 世茂股份 9,300 42,873.00 0.13
94 002939 长城证券 2,500 41,725.00 0.13
95 601162 天风证券 3,700 40,108.00 0.12
96 002244 滨江集团 9,644 40,022.60 0.12
97 000712 锦龙股份 3,100 39,804.00 0.12
98 600901 江苏租赁 6,500 39,585.00 0.12
99 600291 西水股份 3,900 39,234.00 0.12
100 002945 华林证券 2,100 38,850.00 0.12
101 600390 五矿资本 3,800 35,834.00 0.11
102 002285 世联行 7,656 34,528.56 0.11
103 600565 迪马股份 9,100 33,943.00 0.10
104 000926 福星股份 4,835 33,458.20 0.10
105 000718 苏宁环球 9,400 32,524.00 0.10
106 600908 无锡银行 5,700 32,148.00 0.10
107 002839 张家港行 5,600 31,528.00 0.10
108 000006 深振业Ａ 5,777 31,484.65 0.10
109 002807 江阴银行 6,680 31,262.40 0.10
110 600393 粤泰股份 6,300 29,295.00 0.09
111 600639 浦东金桥 1,600 25,872.00 0.08
112 000537 广宇发展 3,500 24,220.00 0.07
113 600053 九鼎投资 1,000 23,300.00 0.07
114 601577 长沙银行 2,400 22,896.00 0.07
115 600657 信达地产 5,389 22,202.68 0.07
116 002948 青岛银行 3,400 21,862.00 0.07
117 000987 越秀金控 2,300 20,746.00 0.06
118 002936 郑州银行 3,800 19,304.00 0.06
7.3.2
期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有股票投资明细
注:本基金本报告期末未进行积极投资。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 39页 共 47页
7.4 报告期内股票投资组合的重大变动
7.4.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计买入金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601988 中国银行 504,000.00 2.14
2 601166 兴业银行 250,804.00 1.07
3 601108 财通证券 184,144.00 0.78
4 601318 中国平安 134,960.00 0.57
5 601066 中信建投 128,544.00 0.55
6 601997 贵阳银行 122,681.00 0.52
7 601998 中信银行 117,081.00 0.50
8 600816 安信信托 101,510.00 0.43
9 601838 成都银行 99,228.00 0.42
10 002926 华西证券 95,680.00 0.41
11 600061 国投资本 95,220.00 0.40
12 600663 陆家嘴 88,977.00 0.38
13 000563 陕国投Ａ 86,499.00 0.37
14 000166 申万宏源 75,020.00 0.32
15 601336 新华保险 74,144.00 0.32
16 601319 中国人保 67,271.00 0.29
17 600036 招商银行 55,706.00 0.24
18 600053 九鼎投资 55,118.00 0.23
19 601990 南京证券 54,120.00 0.23
20 600515 海航基础 51,714.00 0.22
注:本项“买入金额”按买入成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的股票明细
金额单位：人民币元
序号
股票代码
股票名称
本期累计卖出金额
占期初基金资产净值比例(%)
1 601988 中国银行 516,757.32 2.20
2 601318 中国平安 353,676.00 1.50
3 600036 招商银行 139,019.00 0.59
4 601997 贵阳银行 128,277.00 0.55
5 601998 中信银行 120,745.80 0.51
6 000540 中天金融 92,016.00 0.39
7 601336 新华保险 66,441.00 0.28
8 601155 新城控股 58,707.00 0.25
9 601166 兴业银行 54,047.00 0.23
10 601328 交通银行 53,749.00 0.23
11 601601 中国太保 50,279.00 0.21
12 000667 美好置业 47,495.70 0.20
13 600030 中信证券 47,009.00 0.20
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 40页 共 47页
14 601688 华泰证券 46,428.00 0.20
15 601066 中信建投 44,529.00 0.19
16 600053 九鼎投资 43,894.00 0.19
17 601990 南京证券 41,872.00 0.18
18 600503 华丽家族 41,485.00 0.18
19 600016 民生银行 39,811.00 0.17
20 000002 万 科Ａ 39,074.00 0.17
注:本项“卖出金额”按卖出成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.4.3 买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位: 人民币元
买入股票成本（成交）总额
3,573,976.00
卖出股票收入（成交）总额
3,266,694.23
注:本项“买入股票成本”和“卖出股票收入”均按买卖成交金额填列，不考虑相关交易费用。
7.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券投资。
7.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券投资。
7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的所有资产支持证券投资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属投资。
7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
7.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资股指期货。
7.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未投资国债期货。
7.12 投资组合报告附注
7.12.1
报告期内本基金投资前十名证券的发行主体没有被中国证监会及其派出机构、证券交易所立
案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
7.12.2
本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 41页 共 47页
7.12.3 期末其他各项资产构成
单位：人民币元
序号
名称
金额
1
存出保证金
288.49
2
应收证券清算款
-
3
应收股利
-
4
应收利息
65.63
5
应收申购款
-
6
其他应收款
-
7
待摊费用
-
8 其他
-
9 合计
354.12
7.12.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
7.12.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
7.12.5.1
期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末指数投资前十名股票中未存在流通受限的情况。
7.12.5.2
期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末未进行积极投资，不存在流通受限情况。
§8 基金份额持有人信息
8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
8.1.1
期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
持有人户数
(户)
户均持有的
基金份额
持有人结构
机构投资者
个人投资者
持有份额
占总份额比例
（%）
持有份额
占总份额比例
（%）
1,225 15,370.21 295,419.00 1.57
18,533,092.00 98.43
8.1.2
目标基金的期末基金份额持有人户数及持有人结构
8.2 期末上市基金前十名持有人
序号
持有人名称
持有份额（份）
占上市总份额比例（%）
1 刘学平 1,900,055.00 10.09
2 季滨 1,089,044.00 5.78
3 郗社平 361,300.00 1.92
4 卓上智 293,700.00 1.56
5 郭鹰 262,803.00 1.40
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 42页 共 47页
6 黄瑛 250,000.00 1.33
7 罗海燕 226,856.00 1.20
8
上海琥珀资产管理有
限公司
201,000.00 1.07
9 万鹏 200,000.00 1.06
10 冯嘉泓 190,247.00 1.01
8.3 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
注:本报告期末管理人的从业人员未持有本基金。
8.4 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
项目
持有基金份额总量的数量区间（万份）
本公司高级管理人员、基金投资和研究部
门负责人持有本开放式基金
0
本基金基金经理持有本开放式基金
0
§9 开放式基金份额变动
单位：份
基金合同生效日（2013年 8月 23日）
基金份额总额
747,828,511.00
本报告期期初基金份额总额
17,328,511.00
本报告期基金总申购份额
22,500,000.00
减：本报告期基金总赎回份额
21,000,000.00
本报告期基金拆分变动份额（份额减少
以“-”填列）
-
本报告期期末基金份额总额
18,828,511.00
§10 重大事件揭示
10.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内无基金份额持有人大会决议。
10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
本报告期内，本基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门未发生重大人事变动。
10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生影响公司经营或基金运营业务的诉讼。
本报告期内，无涉及本基金托管业务的诉讼。
10.4 基金投资策略的改变
本基金投资策略未发生改变。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 43页 共 47页
10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，为本基金进行审计的机构未发生变化，为安永华明会计师事务所（特殊普通
合伙）。
10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内未发生基金管理人及其高级管理人员受稽查或处罚等情形。
本报告期内，本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情
况。
10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
10.7.1 基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
券商名称
交易单
元数量
股票交易
应支付该券商的佣金
备注
成交金额
占当期股票成
交总额的比例
佣金
占当期佣
金
总量的比
例
东方证券
2
6,840,670.23
100.00%
6,346.64
100.00%
-
瑞银证券
2
-
-
-
-
-
海通证券
1
-
-
-
-
-
中泰证券
1
-
-
-
-
-
长江证券
1
-
-
-
-
-
银河证券
1
-
-
-
-
-
中信证券
1
-
-
-
-
-
华泰证券
2
-
-
-
-
-
太平洋证券
2
-
-
-
-
-
国信证券
2
-
-
-
-
-
东兴证券
1
-
-
-
-
-
中信建投
1
-
-
-
-
-
国海证券
2
-
-
-
-
-
国泰君安
1
-
-
-
-
-
中金公司
2
-
-
-
-
-
申万宏源证 1
-
-
-
-
-
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 44页 共 47页
券
信达证券
1
-
-
-
-
-
平安证券
1
-
-
-
-
-
东吴证券
1
-
-
-
-
-
中银国际
1
-
-
-
-
-
东北证券
2
-
-
-
-
-
广发证券
1
-
-
-
-
-
国金证券
2
-
-
-
-
-
恒泰证券
2
-
-
-
-
-
华西证券
1
-
-
-
-
-
兴业证券
1
-
-
-
-
-
长城证券
2
-
-
-
-
-
注:此处的佣金指通过单一券商的交易单元进行股票、权证等交易而合计支付该券商的佣金合计，
不单指股票交易佣金。
10.7.2 基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
券商名称
债券交易
债券回购交易
权证交易
成交金额
占当期债券
成交总额的
比例
成交金额
占当期债券
回购
成交总额的
比例
成交金额
占当期权
证
成交总额
的比例
东方证券 160,984.60 100.00%
- -
- -
瑞银证券 - -
- -
- -
海通证券 - -
- -
- -
中泰证券 - -
- -
- -
长江证券 - -
- -
- -
银河证券 - -
- -
- -
中信证券 - -
- -
- -
华泰证券 - -
- -
- -
太平洋证
券
- -
- -
- -
国信证券 - -
- -
- -
东兴证券 - -
- -
- -
中信建投 - -
- -
- -
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 45页 共 47页
国海证券 - -
- -
- -
国泰君安 - -
- -
- -
中金公司 - -
- -
- -
申万宏源
证券
- -
- -
- -
信达证券 - -
- -
- -
平安证券 - -
- -
- -
东吴证券 - -
- -
- -
中银国际 - -
- -
- -
东北证券 - -
- -
- -
广发证券 - -
- -
- -
国金证券 - -
- -
- -
恒泰证券 - -
- -
- -
华西证券 - -
- -
- -
兴业证券 - -
- -
- -
长城证券 - -
- -
- -
注:1、专用交易单元的选择标准和程序：
（1）基金交易单元选择和成交量的分配工作由投资研究部统一负责组织、协调和监督。
（2）交易单元分配的目标是按照证监会的有关规定和对券商服务的评价控制交易单元的分配比
例。
（3）投资研究部根据评分的结果决定本月的交易单元分配比例。其标准是按照上个月券商评分决
定本月的交易单元拟分配比例，并在综合考察年度券商的综合排名及累计的交易分配量的基础上
进行调整，使得总的交易量的分配符合综合排名，同时每个交易单元的分配量不超过总成交量的
30%。
（4）每半年综合考虑近半年及最新的评分情况，作为增加或更换券商交易单元的依据。
（5）调整租用交易单元的选择及决定交易单元成交量的分布情况由投资研究部决定，投资总监审
批。
（6）成交量分布的决定应于每月第一个工作日完成；更换券商交易单元的决定于合同到期前一个
月完成。
（7）调整和更换交易单元所涉及到的交易单元运行费及其他相关费用，基金会计应负责协助及时
催缴。
（8）按照《关于基金管理公司向会员租用交易单元有关事项的通知》规定，同一基金管理公司托
管在同一托管银行的基金可以共用同一交易单元进行交易。
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 46页 共 47页
2、报告期内租用证券公司交易单元的变更情况：
本基金本报告期内退租 3家证券公司的 4个交易单元：联讯证券（上交所单元）、江海证券（深交
所单元）、民族证券（上交所单元和深交所单元）。
10.8 其他重大事件
序号
公告事项
法定披露方式
法定披露日期
1
汇添富基金管理股份有限公司关于旗
下基金 2018年资产净值的公告
中证报,证券时报,上证
报,公司网站
2019-01-01
2
汇添富基金管理股份有限公司关于旗
下 115只基金 2018年第 4季度报告
中证报,上交所,证券时
报,上证报,公司网站,
深交所,证券日报
2019-01-21
3
汇添富基金旗下 115只基金 2018年年
度报告
中证报,上交所,证券时
报,上证报,公司网站,
深交所,证券日报
2019-03-26
4
中证金融地产交易型开放式指数证券
投资基金更新招募说明书（2019年第
1号）
中证报,上交所,公司网
站
2019-04-01
5
汇添富基金旗下 123只基金 2019年第
1季度报告
中证报,上交所,证券时
报,上证报,公司网站,
深交所,证券日报
2019-04-20
§11 影响投资者决策的其他重要信息
11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况
注:无
11.2 影响投资者决策的其他重要信息
无。
§12 备查文件目录
12.1 备查文件目录
1、中国证监会批准汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金募集的文件；
2、《汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金基金合同》；
3、《汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金托管协议》；
4、基金管理人业务资格批件、营业执照；
5、报告期内汇添富中证金融地产交易型开放式指数证券投资基金在指定报刊上披露的各项公
告；
汇添富中证金融地产 ETF2019年半年度报告
第 47页 共 47页
6、中国证监会要求的其他文件。
12.2 存放地点
上海市富城路 99号震旦国际大楼 20楼 汇添富基金管理股份有限公司
12.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间预约查阅，或登录基金管理人网站 www.99fund.com查阅，
还可拨打基金管理人客户服务中心电话：400-888-9918查询相关信息。
汇添富基金管理股份有限公司
2019年 8 月 29日
