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工银精选(486002)

工银精选:工银瑞信全球精选股票型证券投资基金2019年半年度报告摘要查看PDF公告




工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 2019年 6月 30日 基金管理人:工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人:中国建设银行股份有限公司 送出日期:二〇一九年八月二十八日 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 2 页 共 38 页


§1 重要提示 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏, 并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本半年度报告已经三分之二 以上独立董事签字同意,并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2019年 8月 26日复核了本 报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容,保证复核 内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈 利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本 基金的招募说明书及其更新。 本报告中财务资料未经审计 。 本半年度报告摘要摘自半年度报告正文,投资者欲了解详细内容,应阅读半年度报告正文。 本报告期自 2019年 1月 1日起至 6月 30日止。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 3 页 共 38 页


§2 基金简介 2.1 基金基本情况 基金简称 工银全球精选股票(QDII) 基金主代码 486002 基金运作方式 契约型开放式 基金合同生效日 2010年 5月 25日 基金管理人 工银瑞信基金管理有限公司 基金托管人 中国建设银行股份有限公司 报告期末基金份额总额 194,416,114.48份 基金合同存续期 不定期 2.2 基金产品说明 投资目标 在有效控制基金资产风险的基础上,实现基金资产的 长期稳健增值。 投资策略 通过在全球范围内采用“自上而下”方法进行国家及 地区的资产配置,综合运用定性和定量分析方法精选 全球股票,并且在全球范围内进行投资组合风险收益 优化,追求基金资产的长期稳健增值。 业绩比较基准 MSCI世界指数总收益。 风险收益特征 本基金是投资于全球资本市场的股票型基金,其预期 收益及风险水平高于债券型基金,亦高于混合型基 金。 2.3 基金管理人和基金托管人 项目 基金管理人 基金托管人 名称 工银瑞信基金管理有限公司 中国建设银行股份有限公司 姓名 朱碧艳 田青 联系电话 400-811-9999 010-67595096 信息披露负责 人 电子邮箱 customerservice@icbccs.com.cn tianqing1.zh@ccb.cn 客户服务电话


400-811-9999 010-67595096 传真 010-66583158 010-66275853 2.4 境外投资顾问和境外资产托管人 项目 境外投资顾问 境外资产托管人 英文 Wellington Management Company, LLP The Bank of New York Mellon Corporation 名称 中文 威灵顿管理有限责任合伙 制公司 纽约梅隆银行股份有限公司 注册地址 280 Congress Street, Boston, MA, USA 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 办公地址 280 Congress Street, Boston, MA, USA 225 Liberty St, New York, New York 10286 USA 邮政编码 2210 NY


10286 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 4 页 共 38 页


注:威灵顿管理有限责任合伙制公司自 2012年 9月 7日起,担任本基金的境外投资顾问。 2.5 信息披露方式


登载基金半年度报告正文的管理人互联网 网址 www.icbccs.com.cn 基金半年度报告备置地点 基金管理人和基金托管人的住所 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 5 页 共 38 页


§3 主要财务指标和基金净值表现 3.1 主要会计数据和财务指标 金额单位:人民币元 3.1.1 期间数据和指标 报告期(2019年 1月 1日 - 2019年 6月 30日) 本期已实现收益 6,182,949.12 本期利润 75,837,789.00 加权平均基金份额本期利润 0.3952 本期基金份额净值增长率 19.85% 3.1.2 期末数据和指标 报告期末( 2019年 6月 30日 ) 期末可供分配基金份额利润 0.7662 期末基金资产净值 464,751,907.92 期末基金份额净值 2.391 注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平 要低于所列数字; 2、本期已实现收益是指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣 除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益; 3、期末可供分配利润,为期末资产负债表中未分配利润与未分配利润中已实现部分的孰低数; 4、所列数据截止到报告期最后一日,无论该日是否为开放日; 5、本基金基金合同生效日为 2010年 5月 25日。 3.2 基金净值表现 3.2.1 基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较 阶段 份额净 值增长 率① 份额净值 增长率标 准差② 业绩比较 基准收益 率③ 业绩比较基 准收益率标 准差④ ①-③ ②-④ 过去一个月 5.66% 0.72% 6.17% 0.60% -0.51% 0.12% 过去三个月 6.88% 0.67% 5.78% 0.59% 1.10% 0.08% 过去六个月 19.85% 0.76% 16.42% 0.65% 3.43% 0.11% 过去一年 14.40% 0.94% 9.87% 0.81% 4.53% 0.13% 过去三年 52.68% 0.76% 44.19% 0.67% 8.49% 0.09% 自基金合同 生效起至今 139.10% 0.84% 133.76% 0.85% 5.34% -0.01%


工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 6 页 共 38 页


3.2.2 自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准 收益率变动的比较 注:1、本基金基金合同于 2010年 5月 25日生效。 2、按基金合同规定,本基金建仓期为 6个月。截至本报告期末,本基金投资符合基金合同关于 投资范围及投资限制的规定:股票资产占基金资产的比例为 60%-95%,债券、现金等金融工具占 基金资产的比例为 5%-40%。本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 7 页 共 38 页


§4 管理人报告 4.1 基金管理人及基金经理情况 4.1.1 基金管理人及其管理基金的经验 本基金管理人为工银瑞信基金管理有限公司,成立于 2005年 6月,是我国第一家由银行直 接发起设立并控股的合资基金管理公司。公司目前在北京、上海、深圳设有分公司,在香港和上 海设有全资子公司——工银瑞信资产管理(国际)有限公司、工银瑞信投资管理有限公司。 公司(含子公司)拥有公募基金、特定资产管理、企业年金基金投资管理、全国社会保障基 金境内外投资管理、基本养老保险基金证券投资管理、保险资产管理、企业年金养老金产品投资 管理、QDII、QFII、RQFII等多项业务资格。 截至 2019年 6月 30日,公司旗下管理工银瑞信核心价值混合型证券投资基金、工银瑞信货 币市场基金、工银瑞信中国机会全球配置股票型证券投资基金、工银瑞信沪深 300指数证券投资 基金、工银瑞信添颐债券型证券投资基金、工银瑞信消费服务行业混合型证券投资基金、工银瑞 信 60天理财债券型证券投资基金、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金、工银瑞信医疗 保健行业股票型证券投资基金、工银瑞信沪港深股票型证券投资基金、深证红利交易型开放式指 数证券投资基金、工银瑞信上证 50交易型开放式指数证券投资基金、工银瑞信沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金、工银瑞信养老目标日期 2035三年持有期混合型基金中基金(FOF)等 逾 130只公募基金。 公司始终坚持“以稳健的投资管理,为客户提供卓越的理财服务”为使命,依托强大的股东 背景、稳健的经营理念、科学的投研体系、严密的风控机制和资深的管理团队,立足市场化、专 业化、规范化和国际化,坚持“稳健投资、价值投资、长期投资”,致力于为广大投资者提供一 流的投资管理服务。 4.1.2 基金经理(或基金经理小组)及基金经理助理简介 任本基金的基金经理(助 理)期限 姓名 职务 任职日期 离任日期 证券从业年 限 说明 游凛峰 本基金的 基金经理 2010年 5月 25日 - 23 斯坦福大学统计学专业博 士;先后在 Merrill Lynch Investment Managers担任美林集中 基金和美林保本基金基金 经理,Fore Research & Management担任 Fore Equity Market Neutral 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 8 页 共 38 页


组合基金经理,Jasper Asset Management担任 Jasper Gemini Fund基金 基金经理;2009年加入 工银瑞信基金管理有限公 司,现任权益投资部量化 投资团队负责人;2009 年 12月 25日至今,担任 工银瑞信中国机会全球配 置股票基金的基金经理; 2010年 5月 25日至今, 担任工银全球精选股票基 金的基金经理;2012年 4月 26日至今担任工银 瑞信基本面量化策略混合 型证券投资基金基金经 理;2014年 6月 26日至 今,担任工银瑞信绝对收 益混合型基金基金经理; 2015年 12月 15日至 2017年 12月 22日,担 任工银瑞信新趋势灵活配 置混合型基金基金经理; 2016年 3月 9日至 2017 年 10月 9日,担任工银 瑞信香港中小盘股票型基 金基金经理;2016年 10 月 10日至 2018年 2月 23日,担任工银瑞信新 焦点灵活配置混合型证券 投资基金基金经理; 2017年 4月 14日至今, 担任工银瑞信新机遇灵活 配置混合型证券投资基金 基金经理; 2017年 4月 27日至今,担任工银瑞 信新价值灵活配置混合型 证券投资基金基金经理; 2018年 10月 24日,担 任工银瑞信香港中小盘股 票型证券投资基金 (QDII)基金经理。 注:1、任职日期为基金合同生效日或本基金管理人对外披露的任职日期;离职日期为本基金管 理人对外披露的离职日期。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 9 页 共 38 页


2、证券从业的含义遵从行业协会《证券从业人员资格管理办法》的相关规定。 4.2 境外投资顾问为本基金提供投资建议的主要成员简介 姓名 在境外投资顾问 所任职位 证券从业年限 说明 John A. Boselli, CFA 投资组合经理 34 威灵顿管理有限责任合 伙制公司合伙人,工商 管理硕士,在管理美 国、国际和全球股票投 资组合方面均有丰富的 投资经验。曾在《路 透》评选的“企业二十 佳基金经理人”中排名 第十一。此外,在《巴 伦周刊》2011年的“超 级人才”报道中,John A. Boselli先生亦被评 为全球顶尖的股票分析 师之一。 4.3 管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明 本报告期内,本基金管理人严格按照《证券投资基金法》等有关法律法规及基金合同、招募 说明书等有关基金法律文件的规定,依照诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在控 制风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,无损害基金份额持有人利益的行为。 4.4 管理人对报告期内公平交易情况的专项说明 4.4.1 公平交易制度的执行情况 为了公平对待各类投资人,保护各类投资人利益,避免出现不正当关联交易、利益输送等违 法违规行为,公司根据《证券投资基金法》、《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》、 《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指 导意见》等法律法规和公司内部规章,拟定了《公平交易管理办法》、《异常交易管理办法》,对 公司管理的各类资产的公平对待做了明确具体的规定,并规定对买卖股票、债券时候的价格和市 场价格差距较大,可能存在操纵股价、利益输送等违法违规情况进行监控。本报告期,按照时间 优先、价格优先的原则,本公司对满足限价条件且对同一证券有相同交易需求的基金等投资组 合,均采用了系统中的公平交易模块进行操作,实现了公平交易;未出现清算不到位的情况,且 本基金及本基金与本基金管理人管理的其他投资组合之间未发生法律法规禁止的反向交易及交叉 交易。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 10 页 共 38 页


4.4.2 异常交易行为的专项说明 本基金本报告期内未出现异常交易的情况。本报告期内,本公司所有投资组合参与的交易所 公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量的 5%的情况有 3次。投资 组合经理因投资组合的投资策略而发生同日反向交易,未导致不公平交易和利益输送。 4.5 管理人对报告期内基金的投资策略和业绩表现的说明 4.5.1 报告期内基金投资策略和运作分析 全球精选股票基金 2019上半年度回报归功于选股表现出色以及板块配置带来了正面贡献。 在工业、信息技术和金融板块的选股表现相对出色。板块配置对绩效的贡献主要来自于我们高配 信息技术板块。 基于自下而上的选股流程,美国仍然是该全球投资组合的第一大超配地区,因为其经济前景 仍然良好。美联储结束量化紧缩并暂停加息,创造了宽松的金融环境,而且企业税改和监管放松 也继续令美国企业受惠。 此外,随着美国储蓄率提高、个人收入增加以及房地产市场健康发展,我们认为美国经济有 可能实现增长。欧元区经济增长正在缓慢改善,其中服务业增长,制造业下滑。其他推动经济增 长的因素包括财政政策更为宽松和薪酬增长稳健。然而,全球贸易和英国退欧仍是关键的不确定 因素。 我们会继续秉承所述投资理念和流程,投资于质量、增长、估值上升空间、股息收益率和股 票回购及上调盈利指引等各方面综合考评最优的公司。我们相信本投资方法能够实现出众的长期 回报。 4.5.2 报告期内基金的业绩表现 报告期内,本基金净值增长率为 19.85%,业绩比较基准收益率为 16.42%。 4.6 管理人对宏观经济、证券市场及行业走势的简要展望 全球股市连续第 2个季度走高,上半年收盘累计涨幅为 13.3%。全球经济增长缓慢以及地缘 政治事件主导消息面。5月份中美贸易紧张局势升级,但季末时两国在 G20峰会上同意恢复贸易 谈判后有所缓和。美国总统特朗普虽宣布现行关税将保持不变,但暂停了对 3,000亿美元中国产 品加征关税的计划。货币政策方面,央行言辞及政策温和为全球市场提供了支撑。面对全球经济 增长放缓和贸易争端带来的下行风险所引发的种种担忧,美联储暗示其对降息持开放态度。欧洲 央行亦暗示在经济增长和通胀前景未能改善的情况下可能会降息。 4.7 管理人对报告期内基金估值程序等事项的说明 4.7.1参与估值流程各方及人员或小组的职责分工、专业胜任能力和相关工作经历 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 11 页 共 38 页


4.7.1.1职责分工 4.7.1.1.1参与估值小组成员为 4人,分别是公司运作部负责人、研究部负责人、风险管理 部负责人、法律合规部负责人,组长由运作部负责人担任。 4.7.1.1.2各部门负责人也可推荐代表各部门参与估值小组的成员,如需更换,由相应部门 负责人提出。小组成员需经运作部主管副总批准同意。 4.7.1.2专业胜任能力及相关工作经历 小组由具有多年从事估值运作、证券行业研究、风险管理及熟悉业内法律法规的专家型人员 组成。 4.7.2基金经理参与或决定估值的程度 本公司基金经理参与讨论估值原则及方法,但不参与最终估值决策。 4.7.3参与估值流程各方之间存在的任何重大利益冲突 参与估值流程各方之间不存在任何重大利益冲突。 4.7.4已签约的与估值相关的任何定价服务的性质与程度 尚无已签约的任何定价服务。本基金所采用的估值流程及估值结果均已经过会计师事务所鉴 证,并经托管银行复核确认。 4.8 管理人对报告期内基金利润分配情况的说明 本基金本报告期内未实施利润分配,符合相关法规及基金合同的规定。 4.9 报告期内管理人对本基金持有人数或基金资产净值预警情形的说明 本基金在报告期内没有触及 2014年 8月 8日生效的《公开募集证券投资基金运作管理办 法》第四十一条规定的条件。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 12 页 共 38 页


§5 托管人报告 5.1 报告期内本基金托管人遵规守信情况声明 本报告期,中国建设银行股份有限公司在本基金的托管过程中,严格遵守了《证券投资基金 法》、基金合同、托管协议和其他有关规定,不存在损害基金份额持有人利益的行为,完全尽职 尽责地履行了基金托管人应尽的义务。 5.2 托管人对报告期内本基金投资运作遵规守信、净值计算、利润分配等情况的说 明 本报告期,本托管人按照国家有关规定、基金合同、托管协议和其他有关规定,对本基金的 基金资产净值计算、基金费用开支等方面进行了认真的复核,对本基金的投资运作方面进行了监 督,未发现基金管理人有损害基金份额持有人利益的行为。 报告期内,本基金未实施利润分配。 5.3 托管人对本半年度报告中财务信息等内容的真实、准确和完整发表意见 本托管人复核审查了本报告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资 组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 13 页 共 38 页


§6


半年度财务会计报告(未经审计) 6.1 资产负债表 会计主体: 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 报告截止日:2019年 6月 30日 单位:人民币元 资 产 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 资 产:





银行存款


39,101,598.82 35,885,427.25 结算备付金


- - 存出保证金


- - 交易性金融资产


429,299,657.45 370,555,058.78 其中:股票投资


429,299,657.45 370,555,058.78








基金投资


- - 债券投资


- - 资产支持证券投资


- - 贵金属投资


- - 衍生金融资产


- - 买入返售金融资产


- - 应收证券清算款


- - 应收利息


6,414.27 6,178.64 应收股利


266,877.23 138,186.00 应收申购款


4,006,222.13 1,285,657.60 递延所得税资产


- - 其他资产


70,073.75 - 资产总计


472,750,843.65 407,870,508.27 负债和所有者权益 附注号 本期末 2019年 6月 30日 上年度末 2018年 12月 31日 负 债:





短期借款


- - 交易性金融负债


- - 衍生金融负债


- - 卖出回购金融资产款


- - 应付证券清算款


- 171,675.95 应付赎回款


7,034,262.67 22,791,089.45 应付管理人报酬


659,820.34 624,361.50 应付托管费


128,298.37 121,403.68 应付销售服务费


- - 应付交易费用


- - 应交税费


- - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 14 页 共 38 页


应付利息


- - 应付利润


- - 递延所得税负债


- - 其他负债


176,554.35 427,961.69 负债合计


7,998,935.73 24,136,492.27 所有者权益:





实收基金


194,416,114.48 192,356,819.59 未分配利润


270,335,793.44 191,377,196.41 所有者权益合计


464,751,907.92 383,734,016.00 负债和所有者权益总计


472,750,843.65 407,870,508.27 注:1、本基金基金合同生效日为 2010年 5月 25日。 2、报告截止日 2019年 6月 30日,基金份额净值为人民币 2.391元,基金份额总额为 194,416,114.48份。


6.2 利润表 会计主体:工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 本报告期:2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 单位:人民币元 项 目 附注号 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 一、收入


80,696,399.92 27,289,865.81 1.利息收入


107,019.29 73,370.45 其中:存款利息收入


107,019.29 73,370.45 债券利息收入


- - 资产支持证券利息收入


- - 买入返售金融资产收入


- - 其他利息收入


- - 2.投资收益(损失以“-”填列)


11,185,314.14 21,058,026.64 其中:股票投资收益


8,381,786.82 18,986,820.65








基金投资收益


- - 债券投资收益


- - 资产支持证券投资收益


- - 贵金属投资收益


- - 衍生工具收益


70,321.45 74,907.77 股利收益


2,733,205.87 1,996,298.22 3.公允价值变动收益(损失以 “-”号填列) 69,654,839.88 5,882,581.85 4.汇兑收益(损失以“-”号填 列) -423,132.43 81,610.84 5.其他收入(损失以“-”号填


172,359.04 194,276.03 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 15 页 共 38 页


列) 减:二、费用


4,858,610.92 3,906,436.30 1.管理人报酬 6.4.10.2.1 3,791,367.14 2,951,696.71 2.托管费 6.4.10.2.2 737,210.23 573,941.00 3.销售服务费


- - 4.交易费用


244,532.79 175,962.66 5.利息支出


- - 其中:卖出回购金融资产支出


- - 6.税金及附加


- - 7.其他费用


85,500.76 204,835.93 三、利润总额(亏损总额以 “-”号填列) 75,837,789.00 23,383,429.51 减:所得税费用


- - 四、净利润(净亏损以“-”号 填列) 75,837,789.00 23,383,429.51 注:本基金基金合同生效日为 2010年 5月 25日。 6.3 所有者权益(基金净值)变动表 会计主体:工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 本报告期:2019年 1月 1日 至 2019年 6月 30日 单位:人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30日 项目 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 192,356,819.59 191,377,196.41 383,734,016.00 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 75,837,789.00 75,837,789.00 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) 2,059,294.89 3,120,808.03 5,180,102.92 其中:1.基金申购款 69,424,128.51 85,500,946.49 154,925,075.00 2.基金赎回款 -67,364,833.62 -82,380,138.46 -149,744,972.08 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 16 页 共 38 页


五、期末所有者权益 (基金净值) 194,416,114.48 270,335,793.44 464,751,907.92 项目 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 实收基金 未分配利润 所有者权益合计 一、期初所有者权益 (基金净值) 178,553,023.35 167,810,725.04 346,363,748.39 二、本期经营活动产生 的基金净值变动数(本 期净利润) - 23,383,429.51 23,383,429.51 三、本期基金份额交易 产生的基金净值变动数 (净值减少以“-”号填 列) -25,214,096.91 -24,035,985.06 -49,250,081.97 其中:1.基金申购款 61,831,135.91 61,995,386.22 123,826,522.13 2.基金赎回款 -87,045,232.82 -86,031,371.28 -173,076,604.10 四、本期向基金份额持 有人分配利润产生的基 金净值变动(净值减少 以“-”号填列) - - - 五、期末所有者权益 (基金净值) 153,338,926.44 167,158,169.49 320,497,095.93 注:本基金基金合同生效日为 2010年 5月 25日。 报表附注为财务报表的组成部分。 本报告 6.1 至 6.4 财务报表由下列负责人签署: _______王海璐______














______赵紫英______














____关亚君____ 基金管理人负责人














主管会计工作负责人














会计机构负责人 6.4 报表附注 6.4.1 基金基本情况 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金(以下简称“本基金”),系经中国证券监督管理委员 会(以下简称“中国证监会”)证监基金字[2010]178号文《关于同意工银瑞信全球精选股票型 证券投资基金募集的批复》的批准,由工银瑞信基金管理有限公司向社会公开募集,基金合同于 2010年 5月 25日生效,首次设立募集规模为 585,845,814.67份基金份额,本基金为契约型开 放式,存续期限不定。本基金的基金管理人和注册登记机构均为工银瑞信基金管理有限公司,基 金托管人为中国建设银行股份有限公司,境外资产托管人为纽约梅隆银行股份有限公司,境外投 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 17 页 共 38 页


资顾问为威灵顿管理有限责任合伙制公司。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》、《合格境内机构投 资者境外证券投资管理试行办法》和《工银瑞信全球精选股票型证券投资基金基金合同》的有关 规定,本基金的投资范围包括:国际资本市场股票、债券、回购、股票指数期货、外汇远期合 约、外汇互换及其他用于组合避险或有效管理的金融衍生工具。其中,股票资产占基金资产的比 例为 60%-95%,债券、现金等金融工具占基金资产的比例为 5%-40%,现金或者到期日在一年以内 的政府债券不低于基金资产净值的 5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款 等。本基金的业绩比较基准为:MSCI世界指数总收益。 6.4.2 会计报表的编制基础 本财务报表系按照财政部颁布的《企业会计准则—基本准则》以及其后颁布及修订的具体会 计准则、应用指南、解释以及其他相关规定(以下统称“企业会计准则”)编制,同时,对于在 具体会计核算和信息披露方面,也参考了中国证券投资基金业协会修订并发布的《证券投资基金 会计核算业务指引》、中国证监会制定的《中国证券监督管理委员会关于证券投资基金估值业务 的指导意见》、《证券投资基金信息披露管理办法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则》第 3号《半年度报告的内容与格式》、《证券投资基金信息披露编报规则》第 3号《会计报表附注的 编制及披露》、《证券投资基金信息披露 XBRL模板第 3号<年度报告和半年度报告>》及其他中国 证监会及中国证券投资基金业协会颁布的相关规定及参考意见。 本财务报表以本基金持续经营为基础列报。 6.4.3 遵循企业会计准则及其他有关规定的声明 本财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本基金于 2019年 6月 30日的财 务状况以及 2019年上半年度的经营成果和净值变动情况。 6.4.4 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致的说明 本报告期所采用的会计政策、会计估计与最近一期年度报告相一致。 6.4.5 会计政策和会计估计变更以及差错更正的说明 6.4.5.1 会计政策变更的说明 无。 6.4.5.2 会计估计变更的说明 无。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 18 页 共 38 页


6.4.5.3 差错更正的说明 无。 6.4.6 税项 根据财政部、国家税务总局财税[2016]36号文《关于全面推开营业税改增值税试点的通 知》的规定,对证券投资基金(封闭式证券投资基金,开放式证券投资基金)管理人运用基金买 卖股票、债券的转让收入免征增值税;国债、地方政府债利息收入以及金融同业往来利息收入免 征增值税;存款利息收入不征收增值税; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]46号文《关于进一步明确全面推开营改增试点金融 业有关政策的通知》的规定,金融机构开展的质押式买入返售金融商品业务及持有政策性金融债 券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]70号文《关于金融机构同业往来等增值税政策的补 充通知》的规定,金融机构开展的买断式买入返售金融商品业务、同业存款、同业存单以及持有 金融债券取得的利息收入属于金融同业往来利息收入; 根据财政部、国家税务总局财税[2016]140号文《关于明确金融、房地产开发、教育辅助服 务等增值税政策的通知》的规定,资管产品运营过程中发生的增值税应税行为,以资管产品管理 人为增值税纳税人; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]56号文《关于资管产品增值税有关问题的通知》的 规定,自 2018年 1月 1日起,资管产品管理人运营资管产品过程中发生的增值税应税行为(以 下简称“资管产品运营业务”),暂适用简易计税方法,按照 3%的征收率缴纳增值税,资管产品 管理人未分别核算资管产品运营业务和其他业务的销售额和增值税应纳税额的除外。资管产品管 理人可选择分别或汇总核算资管产品运营业务销售额和增值税应纳税额。对资管产品在 2018年 1月 1日前运营过程中发生的增值税应税行为,未缴纳增值税的,不再缴纳;已缴纳增值税的, 已纳税额从资管产品管理人以后月份的增值税应纳税额中抵减; 根据财政部、国家税务总局财税[2017]90号文《关于租入固定资产进项税额抵扣等增值税 政策的通知》的规定,自 2018年 1月 1日起,资管产品管理人运营资管产品提供的贷款服务、 发生的部分金融商品转让业务,按照以下规定确定销售额:提供贷款服务,以 2018年 1月 1日 起产生的利息及利息性质的收入为销售额;转让 2017年 12月 31日前取得的股票(不包括限售 股)、债券、基金、非货物期货,可以选择按照实际买入价计算销售额,或者以 2017年最后一个 交易日的股票收盘价(2017年最后一个交易日处于停牌期间的股票,为停牌前最后一个交易日 收盘价)、债券估值(中债金融估值中心有限公司或中证指数有限公司提供的债券估值)、基金份 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 19 页 共 38 页


额净值、非货物期货结算价格作为买入价计算销售额; 增值税附加税包括城市维护建设税、教育费附加和地方教育费附加,以实际缴纳的增值税税 额为计税依据,分别按规定的比例缴纳; 基金取得的源自境外的差价收入,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收 法律和法规执行,在境内暂免征营业税或增值税和企业所得税;


基金取得的源自境外的股利收益,其涉及的境外所得税税收政策,按照相关国家或地区税收 法律和法规执行,在境内暂未征收个人所得税和企业所得税。 6.4.7 关联方关系 6.4.7.1 本报告期存在控制关系或其他重大利害关系的关联方发生变化的情况 本报告期,与本基金存在控制关系或其他重大利害关系的关联方未发生变化。 6.4.7.2 本报告期与基金发生关联交易的各关联方 关联方名称 与本基金的关系 工银瑞信基金管理有限公司 基金管理人、基金注册登记机构、基金销售机构 中国建设银行股份有限公司 基金托管人、基金销售机构 中国工商银行股份有限公司 基金管理人股东、基金销售机构 瑞士信贷银行股份有限公司 基金管理人股东 威灵顿管理有限责任合伙制公司 境外投资顾问 纽约梅隆银行股份有限公司 境外资产托管人 注:1、本报告期本基金关联方未发生变化。


2、以下关联交易均在正常业务范围内按一般商业条款订立。


6.4.8 本报告期及上年度可比期间的关联方交易 6.4.8.1 通过关联方交易单元进行的交易 6.4.8.1.1 股票交易 金额单位:人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30 日 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 成交金额 占当期股票 成交总额的 比例 瑞士信贷银行股份有限 公司 19,132,994.74 4.97% 53,027,792.41 16.69% 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 20 页 共 38 页


6.4.8.1.2 权证交易 无。 6.4.8.1.3 应支付关联方的佣金 金额单位:人民币元 本期 2019年1月1日至2019年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 瑞士信贷银行股份有限 公司 8,439.93 5.67% - - 上年度可比期间 2018年1月1日至2018年6月30日 关联方名称 当期 佣金 占当期佣金 总量的比例 期末应付佣金余额 占期末应付佣 金总额的比例 瑞士信贷银行股份有限 公司 6,608.52 6.04% - - 注:1、上述佣金按市场佣金率计算。








2、该类佣金协议的范围还包括佣金收取方为本基金提供的证券投资研究成果和市场信息服 务。 6.4.8.2 关联方报酬 6.4.8.2.1 基金管理费


单位:人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的管理费 3,791,367.14 2,951,696.71 其中:支付销售机构的 客户维护费 1,234,594.08 1,097,840.73 注:1、基金管理费按前一估值日的基金资产净值的 1.80%的年费率计提。计算方法如下: H=E×1.80%/当年天数 H为每日应计提的基金管理费 E为前一估值日的基金资产净值 2、基金管理人的管理费每日计提,按月支付。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 21 页 共 38 页


6.4.8.2.2 基金托管费 单位:人民币元 项目 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6 月 30日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30 日 当期发生的基金应支付 的托管费 737,210.23 573,941.00 注:1、基金托管费按前一估值日的基金资产净值的 0.35%的年费率计提。计算方法如下: H=E×0.35%/当年天数 H为每日应计提的基金托管费 E为前一估值日的基金资产净值 2、基金托管费每日计提,按月支付。 6.4.8.2.3 销售服务费 无。 6.4.8.3 与关联方进行银行间同业市场的债券(含回购)交易 无。 6.4.8.4 各关联方投资本基金的情况 6.4.8.4.1 报告期内基金管理人运用固有资金投资本基金的情况 无。 6.4.8.4.2 报告期末除基金管理人之外的其他关联方投资本基金的情况 无。 6.4.8.5 由关联方保管的银行存款余额及当期产生的利息收入


单位:人民币元 本期 2019年 1月 1日至 2019年 6月 30 日 上年度可比期间 2018年 1月 1日至 2018年 6月 30日 关联方 名称 期末余额 当期利息收入 期末余额 当期利息收入 纽约梅隆银 行股份有限 公司 3,391,080.01 19,229.70 1,068,811.92 5,474.37 中国建设银 行股份有限 公司 35,710,518.81 87,789.59 18,527,874.92 67,896.08 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 22 页 共 38 页


注:1、本报告期末余额仅为活期存款,利息收入(本期)仅为活期存款利息收入; 2、上年度可比期间报告期末余额仅为活期存款,利息收入(上年度可比期间)仅为活期存款利 息收入; 3、本基金的活期银行存款分别由基金托管人中国建设银行股份有限公司和基金境外资产托管人 纽约梅隆银行股份有限公司保管,按适用利率或约定利率计息。 6.4.8.6 本基金在承销期内参与关联方承销证券的情况 无。 6.4.8.7 其他关联交易事项的说明 无。 6.4.9 期末(2019年 6月 30日)本基金持有的流通受限证券 6.4.9.1 因认购新发/增发证券而于期末持有的流通受限证券 无。 6.4.9.2 期末持有的暂时停牌等流通受限股票 无。 6.4.9.3 期末债券正回购交易中作为抵押的债券 6.4.9.3.1 银行间市场债券正回购 无。 6.4.9.3.2 交易所市场债券正回购 无。 6.4.10 有助于理解和分析会计报表需要说明的其他事项 无。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 23 页 共 38 页


§7 投资组合报告 7.1 期末基金资产组合情况


金额单位:人民币元 序号 项目 金额 占基金总资产 的比例(%) 1 权益投资 429,299,657.45 90.81 其中:普通股 418,852,093.02 88.60 存托凭证 10,447,564.43 2.21 优先股 - - 房地产信托凭证 - - 2 基金投资 - - 3 固定收益投资 - - 其中:债券 - -








资产支持证券 - - 4 金融衍生品投资 - - 其中:远期 - - 期货 - - 期权 - - 权证 - - 5 买入返售金融资产 - - 其中:买断式回购的买入返售金融资 产 - - 6 货币市场工具 - - 7 银行存款和结算备付金合计 39,101,598.82 8.27 8 其他各项资产 4,349,587.38 0.92 9 合计 472,750,843.65 100.00 注:由于四舍五入的原因市值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.2 期末在各个国家(地区)证券市场的权益投资分布 金额单位:人民币元 国家(地区) 公允价值 占基金资产净值比例(%) 美国 315,345,295.82 67.85 瑞士 26,319,184.99 5.66 法国 26,239,945.34 5.65 中国香港 17,943,505.99 3.86 英国 16,886,610.78 3.63 荷兰 10,101,325.80 2.17 日本 6,734,335.92 1.45 德国 4,959,851.32 1.07 西班牙 4,769,601.49 1.03 合计 429,299,657.45 92.37 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 24 页 共 38 页


注:1、权益投资的国家类别根据其所在证券交易所确定;


2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。 7.3 期末按行业分类的权益投资组合 金额单位:人民币元











行业类别








公允价值 占基金资产净值比例(%) 信息技术


Information Technology 127,096,643.33 27.35 工业


Industrials 75,348,457.79 16.21 保健


Health Care 75,300,123.62 16.20 金融


financials 51,554,243.94 11.09 非必需消费品


Consumer Discretionary 43,960,724.63 9.46 通信服务


Communication Services 36,549,881.24 7.86 必需消费品


Consumer Staples 19,489,582.90 4.19 合计 429,299,657.45 92.37 注:1、以上分类采用全球行业分类标准(GICS);


2、由于四舍五入的原因市值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。


7.4 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名权益投资明细 金额单位:人民币元 序 号 公司名称(英文) 公司 名称 (中 文) 证券代码 所 在 证 券 市 场 所属 国家 (地 区) 数量 (股) 公允价值 占基 金资 产净 值比 例(%) 1 Microsoft Corp 微软 US5949181045 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 14,459 13,315,796.45 2.87 2 Amazon.com Inc 亚马 逊公 司 US0231351067 纳 斯 达 克 美国 893 11,625,197.38 2.50 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 25 页 共 38 页


证 券 交 易 所 US02079K1079 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 1,319 9,801,399.28 2.11 3 Alphabet Inc - US02079K3059 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 53 394,528.03 0.08 4 Visa Inc 维萨 公司 US92826C8394 纽 约 证 券 交 易 所 美国 7,438 8,874,308.93 1.91 5 Facebook Inc - US30303M1027 纳 斯 达 克 证 券 交 易 所 美国 6,585 8,737,090.60 1.88 6 Nestle SA 雀巢 CH0038863350 瑞 士 证 券 交 瑞士 12,180 8,664,134.94 1.86 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 26 页 共 38 页


易 所 7 Mastercard Inc 万事 达股 份有 限公 司 US57636Q1040 纽 约 证 券 交 易 所 美国 4,226 7,685,253.12 1.65 8 Pfizer Inc 辉瑞 制药 US7170811035 纽 约 证 券 交 易 所 美国 25,342 7,547,151.81 1.62 9 Home Depot Inc/The 家得 宝 US4370761029 纽 约 证 券 交 易 所 美国 5,165 7,384,562.47 1.59 10 UnitedHealth Group Inc 联合 健康 US91324P1021 纽 约 证 券 交 易 所 美国 4,267 7,157,873.50 1.54 注:上表所用证券代码采用 ISIN代码。 投资者欲了解本报告期末基金投资的所有股票明细,应阅读登载于管理人网站的半年度报告正 文。 7.5 报告期内权益投资组合的重大变动 7.5.1 累计买入金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序 号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计买入金额 占期初基金 资产净值比 例(%) 1 Nestle SA CH0038863350 8,158,359.26 2.13 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 27 页 共 38 页


2 Tencent Holdings Ltd KYG875721634 8,093,149.90 2.11 3 Alibaba Group Holding Ltd US01609W1027 7,771,333.40 2.03 4 Facebook Inc US30303M1027 7,349,910.58 1.92 5 Pfizer Inc US7170811035 7,284,504.35 1.90 6 Cisco Systems Inc US17275R1023 6,146,577.46 1.60 7 Boston Scientific Corp US1011371077 5,852,460.33 1.53 8 Comcast Corp US20030N1019 5,656,255.85 1.47 9 KLA Corp US4824801009 5,622,856.84 1.47 10 ASML Holding NV NL0010273215 5,367,855.75 1.40 11 salesforce.com Inc US79466L3024 5,267,135.19 1.37 12 NVR Inc US62944T1051 5,236,447.52 1.36 13 CSX Corp US1264081035 5,066,840.59 1.32 14 Temenos AG CH0012453913 5,058,275.91 1.32 15 Agilent Technologies Inc US00846U1016 4,865,088.66 1.27 16 Aon PLC GB00B5BT0K07 4,742,820.29 1.24 17 Kering SA FR0000121485 4,713,427.92 1.23 18 Micron Technology Inc US5951121038 4,709,765.52 1.23 19 adidas AG DE000A1EWWW0 4,692,601.20 1.22 20 Fidelity National Information Services Inc US31620M1062 4,537,613.01 1.18 注:1、上表所用证券代码采用 ISIN代码; 2、买入包括基金二级市场上主动的买入、新股、配股、债转股、换股及行权等获得的股票; 3、买入金额按买入成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5.2 累计卖出金额超出期初基金资产净值 2%或前 20名的权益投资明细 金额单位:人民币元 序 号 公司名称(英文) 证券代码 本期累计卖出金额 占期初基金 资产净值比 例(%) 1 Nestle SA CH0038863350 8,003,354.33 2.09 2 Alibaba Group Holding Ltd US01609W1027 7,814,641.11 2.04 3 JPMorgan Chase & Co US46625H1005 7,237,222.42 1.89 4 Compass Group PLC GB00BD6K4575 6,390,448.64 1.67 5 Thermo Fisher Scientific Inc US8835561023 6,270,424.59 1.63 6 NIKE Inc US6541061031 6,094,298.11 1.59 7 Unilever PLC GB00B10RZP78 5,810,543.91 1.51 8 Edwards Lifesciences Corp US28176E1082 5,785,156.93 1.51 9 Boston Scientific Corp US1011371077 5,423,377.67 1.41 10 Canadian National Railway Co CA1363751027 5,106,745.01 1.33 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 28 页 共 38 页


11 Danaher Corp US2358511028 4,995,306.49 1.30 12 Anthem Inc US0367521038 4,943,814.94 1.29 13 CSX Corp US1264081035 4,941,646.32 1.29 14 Agilent Technologies Inc US00846U1016 4,883,067.73 1.27 15 Waste Management Inc US94106L1098 4,849,443.96 1.26 16 Booking Holdings Inc US09857L1089 4,722,667.74 1.23 17 Temenos AG CH0012453913 4,618,761.11 1.20 18 Stryker Corp US8636671013 4,485,362.19 1.17 19 adidas AG DE000A1EWWW0 4,411,324.79 1.15 20 Teradyne Inc US8807701029 4,355,111.55 1.13 注:1、上表所用证券代码采用 ISIN代码; 2、卖出主要指二级市场上主动的卖出、换股、要约收购、发行人回购及行权等减少的股票; 3、卖出金额按卖出成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相关交易费用。 7.5.3 权益投资的买入成本总额及卖出收入总额























单位: 人民币元 买入成本(成交)总额 182,801,630.77 卖出收入(成交)总额 202,093,658.8 注:买入股票成本、卖出股票收入均按买卖成交金额(成交单价乘以成交数量)填列,不考虑相 关交易费用。 7.6 期末按债券信用等级分类的债券投资组合 本基金本报告期末未持有债券。 7.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 本基金本报告期末未持有债券。 7.8 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细 本基金本报告期末未持有资产支持证券。 7.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名金融衍生品投资明细 本基金本报告期末未持有金融衍生品。 7.10 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细 本基金本报告期末未持有基金。 7.11 投资组合报告附注


7.11.1 本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明 本基金投资的前十名证券的发行主体本期未出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一 年内受到公开谴责、处罚的情形。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 29 页 共 38 页


7.11.2 基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明 基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。 7.11.3 期末其他各项资产构成


单位:人民币元 序号 名称 金额 1 存出保证金 - 2 应收证券清算款 - 3 应收股利 266,877.23 4 应收利息 6,414.27 5 应收申购款 4,006,222.13 6 其他应收款 70,073.75 7 待摊费用 - 8 其他 - 9 合计 4,349,587.38 7.11.4 期末持有的处于转股期的可转换债券明细 本基金本报告期末未持有可转换债券。 7.11.5 期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 7.11.6 投资组合报告附注的其他文字描述部分 无。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 30 页 共 38 页


§8 基金份额持有人信息 8.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构 份额单位:份 持有人结构 机构投资者 个人投资者 持有人户数 (户) 户均持有的 基金份额 持有份额 占总份 额比例 持有份额 占总份 额比例 57,746 3,366.75 22,807,616.44 11.73% 171,608,498.04 88.27% 8.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况 项目 持有份额总数(份) 占基金总份额比例 基金管理人所有从业人员 持有本基金 87,933.63 0.05% 8.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间的情况 项目 持有基金份额总量的数量区间(万份) 本公司高级管理人员、基金投资和研究 部门负责人持有本开放式基金 0 本基金基金经理持有本开放式基金 0


工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 31 页 共 38 页


§9 开放式基金份额变动 单位:份 基金合同生效日(2010年 5月 25日)基金份额总额 585,845,814.67 本报告期期初基金份额总额 192,356,819.59 本报告期期间基金总申购份额 69,424,128.51 减:本报告期期间基金总赎回份额 67,364,833.62 本报告期期间基金拆分变动份额(份额减少以"-"填列) - 本报告期期末基金份额总额 194,416,114.48 注:1、报告期期间基金总申购份额含红利再投、转换入份额; 2、报告期期间基金总赎回份额含转换出份额。 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 32 页 共 38 页


§10 重大事件揭示 10.1 基金份额持有人大会决议 本报告期内,本基金未召开基金份额持有人大会。 10.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动 1、基金管理人: 基金管理人于 2019年 5月 8日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长变更的公 告》,尚军先生自 2019年 5月 6日起不再担任董事长。 基金管理人于 2019年 5月 9日发布《工银瑞信基金管理有限公司关于董事长和总经理变更 的公告》,郭特华女士自 2019年 5月 8日起担任董事长,不再担任总经理;王海璐女士自 2019 年 5月 8日起担任总经理。 2、基金托管人: 托管人中国建设银行 2019年 6月 4日发布公告,聘任蔡亚蓉为中国建设银行股份有限公司 资产托管业务部总经理。 10.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼 本报告期内,无涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼事项。 10.4 基金投资策略的改变 本报告期内基金投资策略未有改变。 10.5 为基金进行审计的会计师事务所情况 本基金的审计机构为安永华明会计师事务所(特殊普通合伙),该审计机构自基金合同生效 日起向本基金提供审计服务,无改聘情况。 10.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况 报告期内,本基金管理人收到中国人民银行营业管理部处罚决定,对公司未严格按照反洗 钱相关规定履行客户身份识别义务及可疑交易报告义务予以罚款。基金管理人对此高度重视, 积极开展整改工作,已完善了反洗钱制度体系和工作机制,深入具体问题整改。前述事项对基 金份额持有人利益无不利影响。 本报告期内,本基金托管人的托管业务部门及其相关高级管理人员无受稽查或处罚等情 况。 10.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况


金额单位:人民币元 股票交易 应支付该券商的佣金 券商名称 交易单元 数量 成交金额 占当期股票 成交总额的比 例 佣金 占当期佣金 总量的比例 备注 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 33 页 共 38 页


Goldman Sachs - 33,520,200.17 8.71% 13,751.93 9.24% - Citigroup Global - 31,796,483.80 8.26% 17,456.26 11.73% - Merrill Lynch - 31,700,916.11 8.24% 10,258.32 6.89% - UBS - 30,360,783.78 7.89% 14,158.83 9.52% - Sanford C Bernstein - 30,368,012.31 7.89% 6,998.11 4.70% - Morgan Stanley - 28,946,622.73 7.52% 17,140.17 11.52% - JP Morgan Chase - 24,596,704.63 6.39% 20,605.66 13.85% - Liquidnet, Inc. - 22,415,862.87 5.82% 8,892.62 5.98% - Instinet - 21,133,227.28 5.49% 4,440.75 2.98% - Credit Suisse - 19,132,994.74 4.97% 8,439.93 5.67% - RBC Capital Markets - 17,234,307.40 4.48% 1,318.24 0.89% - Investment Tech - 14,483,894.10 3.76% 4,908.05 3.30% - Barclays Capital - 10,914,553.19 2.84% 4,271.27 2.87% - COWEN - 9,483,630.18 2.46% 870.80 0.59% - Wall Street Access - 8,736,489.43 2.27% 419.93 0.28% - Jefferies & Company - 7,869,160.69 2.04% 1,425.17 0.96% - Bank of Montreal - 6,235,543.92 1.62% 1,230.61 0.83% - Virtu Americas LLC - 5,747,014.28 1.49% 534.58 0.36% 新增 ALLEN - 5,646,473.90 1.47% 753.67 0.51% - Deutsche Bank Sec - 4,966,902.91 1.29% 2,529.04 1.70% - Oppenheimer & Co - 4,445,493.31 1.15% 2,019.69 1.36% - ISI Group - 3,978,392.28 1.03% 598.25 0.40% - TD Securities - 3,558,424.59 0.92% 1,481.72 1.00% - REDBRN - 2,349,915.25 0.61% 977.26 0.66% - FCM - 1,016,820.45 0.26% 522.26 0.35% 新增 Macquarie - 924,833.18 0.24% 821.85 0.55% - Guggenheim - 871,844.97 0.23% 189.37 0.13% - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 34 页 共 38 页


JMP Securities - 865,878.03 0.22% 483.98 0.33% - Oddo - 370,594.62 0.10% 407.69 0.27% 新增 Raymond James & Asso - 343,041.98 0.09% 122.81 0.08% - Exane - 320,353.76 0.08% 320.35 0.22% - Societe Generale - 274,796.44 0.07% 302.29 0.20% - HSBC Securities - 284,901.58 0.07% 143.64 0.10% - Mizuho Securities - - - - - - SunTrust Robinson H - - - - - - Stifel Nicolaus - - - - - - Keefe Bruyette - - - - - - BTIG LLC - - - - - - JONES - - - - - - SMBC Nikko Capital - - - - - - Luminex - - - - - - Credit Agricole/CLSA - - - - - - Piper Jaffray Co - - - - - - SEB SECURITIES - - - - - - Cantor Fitzgerald - - - - - - BNP-Paribas - - - - - - Weeden & Company - - - - - - KeyBanc Capital - - - - - - Wells Fargo - - - - - - Cuttone & Company - - - - - - Stephens Inc - - - - - - China Intl Capital - - - - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 35 页 共 38 页


Itau Securities Inc - - - - - - Wedbush Securities - - - - - - Pavilion Global - - - - - - Canaccord Genuity - - - - - - MKM Partners - - - - - - R W Baird - - - - - - Leerink - - - - - - TELSEY - - - - - - Mitsubishi - - - - - - Pulse Trading - - - - - - Renaissance Macro - - - - - - Needham & Co Inc - - - - - - DESJ - - - - - - Height Securities - - - - - - Craig-Hallum Capital - - - - - - Nomura Securities - - - - - - Liberum Capital - - - - - - Kim Eng Securities - - - - - - State Street Global - - - - - - Lazard Capital - - - - - - Bradesco - - - - - - Calyon Securities - - - - - - Longbow Research - - - - - - Standard Chartered B - - - - - - Green Street - - - - - - 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 36 页 共 38 页


Ad BMO Capital Markets - - - - - - Natixis SA - - - - - - Dowling & Partners - - - - - - Burke & Quick - - - - - - CLSA - - - - - - SIDOTI - - - - - - Evercore Group LLC - - - - - - BNY Brokerage - - - - - - Standard Bank - - - - - - CIMB Securities - - - - - - Pacific Crest - - - - - - BTG Pactual Capital - - - - - - Daiwa Securities - - - - - - Kotak - - - - - - CIBC World Markets - - - - - - Berenberg Bank - - - - - - ING Financial Mkt - - - - - - B. Riley & Co. - - - - - - 注:交易单元的选择标准和程序:为保障公司境外证券投资的顺利开展,基金管理人选择综合实 力强、研究能力突出、合规经营的证券经营机构,向其租用专用交易单元。 (1)选择标准: a)经营行为规范,在最近一年内无重大违规行为。 b)具有较强的综合研究能力:能及时、全面、定期提供高质量的关于宏观、行业、资本市场、个 股分析的报告及量化、衍生品和国际市场的研究服务支持。 c)建立了广泛的信息网络,能及时提供准确的信息资讯服务。 d)与其他证券经营机构相比,能够提供最佳交易执行和优惠合理的佣金费率。 (2)选择程序 工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 37 页 共 38 页


a)本基金管理人根据上述标准考察后确定选用交易账户的证券经营机构。 b)基金管理人与所选定的证券经营机构办理开立账户事宜,并通知基金托管人。


工银瑞信全球精选股票型证券投资基金 2019年半年度报告摘要 第 38 页 共 38 页


§11 影响投资者决策的其他重要信息 11.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过 20%的情况 无。 11.2 影响投资者决策的其他重要信息 无。